徐志向 褚妍鵬

一、引言

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，霸權(quán)主義、保護(hù)主義、單邊主義愈演愈烈，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈持續(xù)受到?jīng)_擊，加之受新冠肺炎疫情的影響，世界經(jīng)濟(jì)格局的不穩(wěn)定性和不確定性因素顯著增加。然而，數(shù)字經(jīng)濟(jì)卻在如此惡劣的環(huán)境中展現(xiàn)出頑強(qiáng)的韌性，對(duì)穩(wěn)定和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。根據(jù)2020年10月中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的《全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)新圖景(2020年)》，2019年我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)5.2萬(wàn)億美元，同比增長(zhǎng)15.6%，數(shù)字經(jīng)濟(jì)體量位居全球第二，增速居全球第一。數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP比重達(dá)36.2%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)67.7%，已成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，特別是在2019年全球經(jīng)濟(jì)低迷的背景下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)已經(jīng)成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的關(guān)鍵抓手。

“人民的需要和呼喚，是科技進(jìn)步和創(chuàng)新的時(shí)代聲音?！薄?〕數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新這一核心驅(qū)動(dòng)力。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是以數(shù)字化的知識(shí)和信息為關(guān)鍵生產(chǎn)要素，以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力，以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)為重要載體，通過(guò)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，不斷提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、智能化水平，加速重構(gòu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府治理模式的新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新顯現(xiàn)出了更多的融合性、互動(dòng)性、開(kāi)放性、網(wǎng)絡(luò)性和前瞻性。技術(shù)創(chuàng)新同各行業(yè)、各領(lǐng)域的融合與互動(dòng)創(chuàng)造了新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式，引發(fā)了革命性的群體突破，也極大地激發(fā)了自身的活力。隨著以量子通信、未來(lái)網(wǎng)絡(luò)等為典型代表的前沿技術(shù)逐步付諸實(shí)踐并走向研發(fā)階段，數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“藍(lán)?！闭谛纬??！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》更是明確強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，制定了重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、布局建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心和區(qū)域性創(chuàng)新高地、形成國(guó)際科技創(chuàng)新中心、完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域研發(fā)投入等重大舉措，推進(jìn)國(guó)家、企業(yè)及個(gè)人技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新必將成為我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力。

在依靠科技創(chuàng)新開(kāi)啟國(guó)家發(fā)展新征程的過(guò)程中，專利保護(hù)必然起到重要作用。數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活力的激發(fā)勢(shì)必催生大量發(fā)明專利涌現(xiàn)，而數(shù)字經(jīng)濟(jì)這種新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)的生產(chǎn)要素(數(shù)字化的知識(shí)和信息)、載體(現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò))以及發(fā)展目的(提高產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、智能化水平)很大程度上進(jìn)一步?jīng)Q定了專利將呈現(xiàn)出更為明顯的新特征——速度快、種類多、高融合。這些新特征將導(dǎo)致專利歸屬產(chǎn)權(quán)的界定、保護(hù)長(zhǎng)度和寬度及權(quán)益分配等方面更為復(fù)雜。而專利保護(hù)的價(jià)值功能是通過(guò)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下如何通過(guò)合理的專利保護(hù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值功能顯得格外重要。

二、專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的雙向激勵(lì)作用

長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新雙向激勵(lì)的探討建立在一個(gè)基本共識(shí)之上，即“技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力”。在此基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別就專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用從不同視角進(jìn)行了研究。

1.歷史唯物主義闡釋了“技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力”

歷史往往是最好的驗(yàn)證者，縱觀人類文明發(fā)展史，技術(shù)創(chuàng)新的步伐從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)。人類在不同的歷史時(shí)期創(chuàng)新出不同的技術(shù)，為社會(huì)發(fā)展起到極大的促進(jìn)作用。從舊石器時(shí)代的石器、骨器及簡(jiǎn)單的組合工具的制造到新石器時(shí)代的制陶實(shí)踐，人類逐漸掌握了高溫加工技術(shù)，進(jìn)而推動(dòng)了人類社會(huì)進(jìn)入金屬時(shí)代，生產(chǎn)力水平由此大幅提升。14世紀(jì)至19世紀(jì)中葉的近代技術(shù)蒸汽機(jī)開(kāi)創(chuàng)了發(fā)展新動(dòng)能，帶動(dòng)了機(jī)械技術(shù)、采礦技術(shù)、紡織技術(shù)等的出現(xiàn)和發(fā)展，帶領(lǐng)人類社會(huì)真正進(jìn)入工業(yè)社會(huì)，完成了第一次產(chǎn)業(yè)革命。隨后，在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，人類社會(huì)迎來(lái)了“電氣化革命”，完成了第二次技術(shù)革命。此后，電子通信的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代電子技術(shù)的誕生，伴隨著美國(guó)軍方第一臺(tái)電子計(jì)算機(jī)的發(fā)明和使用，人類社會(huì)從“技術(shù)時(shí)代”逐漸進(jìn)入了“信息時(shí)代”。20世紀(jì)70年代以來(lái)，以互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)技術(shù)為代表的數(shù)字經(jīng)濟(jì)深刻地改變了生產(chǎn)組織形式和產(chǎn)品類型，世界已步入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

伴隨歷史的發(fā)展，許多學(xué)者都曾提出過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力”的思想及理論。熊彼特(1912)指出，創(chuàng)新就是要把一種從來(lái)沒(méi)有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中去，而且必須將“新組合”付諸實(shí)踐，否則“它在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的”〔2〕。在熊彼特的創(chuàng)新理論中，創(chuàng)新的主體是“企業(yè)家”。熊彼特所說(shuō)的“企業(yè)家”是有特殊定義的，即“某個(gè)人的職能是實(shí)現(xiàn)這種新組合，我們就稱他為‘企業(yè)家’”〔3〕。此外，熊彼特還強(qiáng)調(diào)只有當(dāng)“企業(yè)家”實(shí)際地“實(shí)施新組合”時(shí)，他才真正屬于企業(yè)家；而一旦建立起自己的企業(yè)，并如其他人那樣經(jīng)營(yíng)其企業(yè)時(shí)，他就失去了這個(gè)特征〔4〕。正是由于“企業(yè)家”這個(gè)主體承載著創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，不斷推動(dòng)生產(chǎn)方式進(jìn)入新的軌道，使得生產(chǎn)力得以改革和提升，進(jìn)而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

事實(shí)上，早在熊彼特之前，馬克思就已經(jīng)提出了“技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力”的相關(guān)思想。馬克思在《資本論》中明確指出：“在周期性的危機(jī)中，營(yíng)業(yè)要依次通過(guò)松弛、中等活躍、急劇上升和危機(jī)這幾個(gè)時(shí)期。雖然資本投入的那段期間是極不相同和極不一致的，但危機(jī)總是大規(guī)模新投資的起點(diǎn)?！薄?〕這說(shuō)明當(dāng)遇到危機(jī)時(shí)需要新投資的起點(diǎn)即進(jìn)行物質(zhì)基礎(chǔ)更新，而物質(zhì)基礎(chǔ)更新離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新下的物質(zhì)基礎(chǔ)發(fā)生更新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)走出危機(jī)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和發(fā)展。馬克思同時(shí)還強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中也同樣離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新，“因此，如果說(shuō)大工業(yè)把巨大的自然力和自然科學(xué)并入生產(chǎn)過(guò)程，必然大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，這一點(diǎn)是一目了然的。”〔6〕技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想不僅僅在以上部分體現(xiàn)，而且貫穿于馬克思的其他各個(gè)理論，為“技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力”提供了強(qiáng)大的理論支撐。當(dāng)然，除了馬克思和熊彼特以外，還有眾多學(xué)者從理論和實(shí)證方面驗(yàn)證了此思想，并且指出我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的影響具有十分顯著的正向效應(yīng)〔7〕。

2.專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的雙向激勵(lì)探討

(1)專利數(shù)據(jù)衡量技術(shù)創(chuàng)新的可行性

既有文獻(xiàn)認(rèn)為現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新衡量方法大體可以分為兩類：一是基于創(chuàng)新投入的衡量，如研發(fā)投資總額或強(qiáng)度、研發(fā)機(jī)構(gòu)和人員數(shù)量等；二是基于創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量，如新產(chǎn)品產(chǎn)值或開(kāi)發(fā)數(shù)量、科技論文發(fā)表量以及專利申請(qǐng)量或授權(quán)量等。其中，專利數(shù)據(jù)是學(xué)術(shù)界最常用的技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)〔8〕。專利數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)在于：一是較容易獲得。專利數(shù)據(jù)獲取成本較低，并且具有較高的完整性。二是具有較強(qiáng)的適用性。Schmoch(1997)認(rèn)為，專利數(shù)據(jù)能夠填補(bǔ)研發(fā)預(yù)算等指標(biāo)難以用于分析特定領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新水平的缺陷〔9〕。三是信息披露具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。專利數(shù)據(jù)能披露發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明申請(qǐng)人和授讓人以及發(fā)明人居住地和流動(dòng)情況等信息。當(dāng)然，使用專利數(shù)據(jù)也存在一定的缺陷。一是專利無(wú)法展示所有的技術(shù)創(chuàng)新成果。由于專利保護(hù)的時(shí)限性和重要信息的披露要求，很多行業(yè)基于自身利益最大化的考慮更傾向于以“商業(yè)機(jī)密”的形式保護(hù)其核心技術(shù)。二是專利的價(jià)值呈現(xiàn)高度偏態(tài)分布。絕大多數(shù)專利都只具有極小的價(jià)值，僅有部分專利具有較高的價(jià)值。三是專利活動(dòng)很大程度上受到主客觀的影響。國(guó)家的政策導(dǎo)向、審查流程等都會(huì)影響專利數(shù)據(jù)，Dang等(2015)將1998-2008年我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)和大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配發(fā)現(xiàn)，超過(guò)30%的專利申請(qǐng)是由政府資助政策所驅(qū)動(dòng)的，可見(jiàn)政府資助政策顯著提升了專利數(shù)量〔10〕?？傊瑢＠麛?shù)據(jù)在衡量技術(shù)創(chuàng)新時(shí)同時(shí)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和一定缺陷，但綜合考慮來(lái)看，審慎使用的專利數(shù)據(jù)仍然是目前衡量技術(shù)創(chuàng)新的有效指標(biāo)。

(2)專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的雙向激勵(lì)

專利是政府授予發(fā)明人排除他人制造、使用、許諾銷售或銷售其發(fā)明的權(quán)利。專利保護(hù)則是對(duì)發(fā)明人權(quán)益的保護(hù)，是通過(guò)給予發(fā)明人暫時(shí)的壟斷權(quán)以激勵(lì)創(chuàng)新的發(fā)展。但在經(jīng)驗(yàn)研究上，專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向激勵(lì)作用卻不一定成立，這也導(dǎo)致了學(xué)術(shù)界關(guān)于專利對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的不同觀點(diǎn)。至今，專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響依然是一個(gè)熱點(diǎn)話題。

一方面，專利保護(hù)促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。專利保護(hù)可以通過(guò)節(jié)約交易成本而增加技術(shù)獲取。在專利保護(hù)下，創(chuàng)新成果以法律的形式確認(rèn)了排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)，這使得專利這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以成為市場(chǎng)中的交易產(chǎn)品，參與商品交換和市場(chǎng)流通，從而保障創(chuàng)新者的勞動(dòng)成果在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下獲得創(chuàng)新收益。同時(shí)，專利保護(hù)通過(guò)賦予技術(shù)創(chuàng)新者排他獨(dú)占權(quán)，讓他們可以大膽地披露其技術(shù)信息，降低了技術(shù)信息的保密成本，并有利于購(gòu)買(mǎi)者知悉技術(shù)內(nèi)容，節(jié)省了搜索技術(shù)的交易成本。此外，專利保護(hù)還可以給予市場(chǎng)壟斷以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。專利保護(hù)通過(guò)授予專利申請(qǐng)者一定時(shí)期的市場(chǎng)壟斷地位，保證了申請(qǐng)專利者的產(chǎn)品在市場(chǎng)上沒(méi)有其他競(jìng)爭(zhēng)者，進(jìn)而使他們以壟斷利潤(rùn)、專利許可費(fèi)等方式來(lái)收回研發(fā)成本并賺取利潤(rùn)。豐厚的利潤(rùn)回報(bào)鼓勵(lì)了更多人去進(jìn)行創(chuàng)新，最終促使全社會(huì)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)〔11〕。專利保護(hù)中的信息披露機(jī)制豐富了公共知識(shí)，避免了重復(fù)研究帶來(lái)的社會(huì)資源浪費(fèi)，促進(jìn)了技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而提高了社會(huì)的整體創(chuàng)新水平。

另一方面，專利保護(hù)阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。專利保護(hù)授予了專利申請(qǐng)者一定時(shí)期內(nèi)的市場(chǎng)壟斷權(quán)利，主要體現(xiàn)在壟斷長(zhǎng)度與壟斷寬度方面。強(qiáng)化專利保護(hù)雖然可以為企業(yè)帶來(lái)較高的壟斷利潤(rùn)，但同時(shí)也會(huì)帶來(lái)較低的社會(huì)福利和較弱的技術(shù)進(jìn)步程度〔12〕。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展下，我國(guó)《專利法》所給予發(fā)明專利20年的保護(hù)期限，可能會(huì)導(dǎo)致專利發(fā)明者過(guò)度壟斷。這不但使專利發(fā)明者放緩自身的創(chuàng)新，同時(shí)對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者的創(chuàng)新產(chǎn)生一定抑制，阻礙社會(huì)整體創(chuàng)新能力提升。此外，專利保護(hù)還會(huì)導(dǎo)致“專利叢林”，阻礙技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新速度快、種類繁多一定程度上導(dǎo)致專利權(quán)碎片化，加之保護(hù)制度范圍界定困難等，專利像叢林一樣密布，為新技術(shù)的產(chǎn)生帶來(lái)了重重困難。同時(shí)，技術(shù)的融合導(dǎo)致多方擁有同一專利的現(xiàn)象也愈發(fā)凸顯，而由于這些專利權(quán)掌握在為數(shù)眾多的所有者手里，必將帶來(lái)大量的交易費(fèi)用，從而造成“反公地悲劇”，最終致使研發(fā)成本增加和創(chuàng)新知識(shí)利用不足，阻礙技術(shù)創(chuàng)新供給與擴(kuò)散。

綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的討論更多是從單方面分析，雖然已有學(xué)者用辯證的視角去看待此問(wèn)題，但更多的是以理論分析為主。馬克思曾說(shuō)過(guò)：“社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中活動(dòng)的生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏?！薄?3〕這充分體現(xiàn)出生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力的反作用，而作為產(chǎn)權(quán)的一種形式，專利屬于上層建筑的范疇，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)生反作用。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的歷史性也決定了專利保護(hù)的歷史性。即專利保護(hù)需要與生產(chǎn)力的變化相適應(yīng)，同經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相耦合并滿足新時(shí)代的新要求。

因此，我們需要更多地思考如何以正確的理論為指導(dǎo)，更好發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下“數(shù)據(jù)”這一重要的生產(chǎn)要素的巨大作用，分析相關(guān)方面的現(xiàn)狀、特征、問(wèn)題，思考如何促進(jìn)正向激勵(lì)，降低負(fù)向激勵(lì)，更好地完善和優(yōu)化我國(guó)專利保護(hù)制度，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

三、數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下我國(guó)專利申請(qǐng)與保護(hù)的特征性事實(shí)

目前，我國(guó)進(jìn)入了以人工智能、大數(shù)據(jù)和云計(jì)算為代表的新一代數(shù)字經(jīng)濟(jì)2.0，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)領(lǐng)域的“連接”突破，帶來(lái)巨大的創(chuàng)造效應(yīng)和廣闊的應(yīng)用前景。而相關(guān)專利數(shù)據(jù)也為技術(shù)創(chuàng)新的探討提供了一定的分析支撐，展現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新的巨大發(fā)展?jié)摿Γ瑫r(shí)也暴露出其中不容忽視的問(wèn)題。

1.專利申請(qǐng)量全球第一，但依然有較大提升空間

2019年，我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量為140.1萬(wàn)件，連續(xù)9年位居世界第一，是專利申請(qǐng)第二大國(guó)美國(guó)申請(qǐng)量(62.2萬(wàn)件)的兩倍以上，這表明我國(guó)已邁進(jìn)創(chuàng)新大國(guó)行列(詳見(jiàn)圖1)。

圖1 2019年世界專利申請(qǐng)量前5名國(guó)家(地區(qū))

根據(jù)圖2顯示，從2010年開(kāi)始，我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量從39.1萬(wàn)件快速增長(zhǎng)，至2018年達(dá)到10年間的峰值，專利授權(quán)量由13.5萬(wàn)件增長(zhǎng)至2019年的45.3萬(wàn)件。2019年，由于我國(guó)在專利申請(qǐng)整體監(jiān)管方面加大了優(yōu)化申請(qǐng)結(jié)構(gòu)和提高申請(qǐng)質(zhì)量的力度，專利申請(qǐng)量較2018年同比下降9.2%，為近24年來(lái)的首次下降。專利申請(qǐng)的快速增長(zhǎng)，表明了我國(guó)向創(chuàng)新大國(guó)邁進(jìn)的堅(jiān)定步伐。但我國(guó)專利授權(quán)量占申請(qǐng)量比例基本維持在30%左右，遠(yuǎn)低于美國(guó)的同口徑值53.6%，加之在實(shí)際情況下創(chuàng)新者更傾向于以“商業(yè)機(jī)密”而非專利的形式占有創(chuàng)新成果并獲得壟斷利潤(rùn)，這也表明我國(guó)專利數(shù)量依然有較大提升空間。

圖2 2010-2019年我國(guó)專利申請(qǐng)量、授權(quán)量及授權(quán)量占申請(qǐng)量比例

2.專利呈高度偏態(tài)分布，質(zhì)量提升需重點(diǎn)關(guān)注

專利質(zhì)量不高是我國(guó)以及全球技術(shù)創(chuàng)新面臨的重要問(wèn)題之一。低質(zhì)量專利的大量存在導(dǎo)致了“專利叢林”的產(chǎn)生，在一定程度上阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。張曉月等(2020)通過(guò)上市芯片企業(yè)的專利質(zhì)量進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，67家企業(yè)各年份的得分情況分布并不均勻，多數(shù)企業(yè)的得分在0.2分至0.3分之間，這反映出我國(guó)上市芯片企業(yè)的總體專利質(zhì)量還處于較低水平〔14〕。

但同時(shí)，我們需要認(rèn)識(shí)到專利質(zhì)量低是全球都面臨的問(wèn)題。Scherer等(2000)基于對(duì)222項(xiàng)美國(guó)專利和772項(xiàng)德國(guó)專利的所有權(quán)人所做的問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在德國(guó)樣本中，約5%的最具價(jià)值專利占全部專利價(jià)值的46%-61%，10%的最具價(jià)值專利占全部專利價(jià)值的84%；在美國(guó)樣本中，約8.5%的最具價(jià)值專利占全部專利價(jià)值的76%-80%，約10%的最具價(jià)值專利占全部專利價(jià)值的81%-85%〔15〕。并且，Giummo(2014)基于1977-1982年德國(guó)職務(wù)發(fā)明人的補(bǔ)償記錄檢驗(yàn)了專利的跨時(shí)期回報(bào)率發(fā)現(xiàn)，低質(zhì)量專利一般只在專利保護(hù)期的前半段獲得回報(bào)，而高質(zhì)量專利則相應(yīng)地集中在后半段〔16〕。因此，在目前專利質(zhì)量較低這一問(wèn)題無(wú)法快速解決的情況下，一方面需要持續(xù)提升專利質(zhì)量，另一方面也需要考慮如何借助低質(zhì)量專利實(shí)現(xiàn)短期增長(zhǎng)。此外，我國(guó)在基礎(chǔ)研究上的投入依然不足，加強(qiáng)基礎(chǔ)前沿、關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)是重要課題?！?019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，2019年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量為22143.6億元，同比增長(zhǎng)12.5%，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重達(dá)2.23%，再創(chuàng)歷史新高。R&D經(jīng)費(fèi)中用于基礎(chǔ)研究的比例首次突破6個(gè)百分點(diǎn)，為6.03%，而美國(guó)近幾年的基礎(chǔ)研發(fā)投入占總研發(fā)投入的比例基本維持在17.3%，這進(jìn)一步表明我國(guó)需要繼續(xù)加大在基礎(chǔ)研究方面的研發(fā)投入，攻克核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”難題。

3.創(chuàng)新主體發(fā)生變化，其創(chuàng)新收益分享權(quán)益應(yīng)合理保障

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，隨著時(shí)代的變遷，創(chuàng)新主體也隨之改變。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)活動(dòng)日益復(fù)雜，開(kāi)展研發(fā)往往需要投入大量的資金、設(shè)備和人力，大量的技術(shù)創(chuàng)新是通過(guò)組織機(jī)構(gòu)的形式，依靠充裕的財(cái)力資源，購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)科研儀器，并雇傭許多人員組成研發(fā)團(tuán)隊(duì)來(lái)完成的，這些都將驅(qū)使創(chuàng)新主體從自然人向法人轉(zhuǎn)換，推動(dòng)企業(yè)逐漸成為創(chuàng)新的主體〔17〕，表現(xiàn)為職務(wù)發(fā)明占比的逐步提升。圖4顯示，2010年至2019年，我國(guó)發(fā)明專利中職務(wù)發(fā)明占比從82.5%提升到了95.3%，提升幅度較大。因此，在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造數(shù)量龐大的現(xiàn)實(shí)背景下，職務(wù)發(fā)明人已是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造主體，同時(shí)也是實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)支持者和后續(xù)技術(shù)改進(jìn)的智力創(chuàng)造源泉，但是，既有的研究表明職務(wù)發(fā)明人合理分享創(chuàng)新收益的權(quán)益卻無(wú)法得到保障，實(shí)踐中對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)仍存在諸多法律沖突和適用困境〔18〕。

圖3 2010-2019年我國(guó)發(fā)明專利中職務(wù)發(fā)明占比

四、數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下完善專利保護(hù)的政策建議

既然專利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有雙向效應(yīng)，那么我們?nèi)绾谓Y(jié)合當(dāng)前面臨的現(xiàn)狀，激發(fā)其正向效應(yīng)，規(guī)避或者降低其負(fù)向效應(yīng)呢？本文結(jié)合上文分析著重從商業(yè)機(jī)密轉(zhuǎn)換、專利質(zhì)量提升、職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保障以及專利精細(xì)化保護(hù)四個(gè)方面提出具體建議。

1.加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化滲透，促進(jìn)商業(yè)機(jī)密轉(zhuǎn)換

商業(yè)機(jī)密因其對(duì)核心技術(shù)的保密性，使得擁有商業(yè)機(jī)密的企業(yè)可以獨(dú)占創(chuàng)新成果并獲得壟斷利潤(rùn)，并且現(xiàn)實(shí)中大多行業(yè)的發(fā)明者更傾向于以商業(yè)機(jī)密的形式坐擁成果〔19〕。數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)放化和網(wǎng)絡(luò)化更有利于打破以“商業(yè)機(jī)密”形式擁有創(chuàng)新成果的現(xiàn)象。因此，因勢(shì)利導(dǎo)加快產(chǎn)業(yè)數(shù)字化進(jìn)程，深化數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的融合，促進(jìn)信息的交流與共享，在一定程度上有助于推動(dòng)“商業(yè)機(jī)密”形式創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換。

重點(diǎn)推進(jìn)第二、三產(chǎn)業(yè)數(shù)字化進(jìn)程，促進(jìn)“商業(yè)機(jī)密”轉(zhuǎn)換。根據(jù)中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的《全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)新圖景(2020年)》，我國(guó)工業(yè)、服務(wù)業(yè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)滲透率分別為19.5%和37.8%，仍顯著低于發(fā)達(dá)國(guó)家及世界平均水平。對(duì)于中小微企業(yè)，政府可通過(guò)搭建共享性的技術(shù)平臺(tái)，打破信息共享渠道、技術(shù)、資金等方面的制約，助力其數(shù)字化轉(zhuǎn)型。對(duì)于大型企業(yè)，因其通常具有較強(qiáng)的技術(shù)和資金保障，政府可以政策引導(dǎo)為主，例如：結(jié)合數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)度開(kāi)展稅收優(yōu)惠，或者設(shè)定數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度的指標(biāo)考核，但同時(shí)也要考慮到大型企業(yè)往往具有健全的法律支撐和評(píng)估體系，它們能夠結(jié)合當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境等外部條件對(duì)所擁有的創(chuàng)新成果在“商業(yè)機(jī)密”與發(fā)明專利之間做出利益最大化的選擇，致使“商業(yè)機(jī)密”無(wú)法全部轉(zhuǎn)換為專利。因此，要充分利用好社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因勢(shì)利導(dǎo)促進(jìn)“商業(yè)機(jī)密”轉(zhuǎn)換的優(yōu)勢(shì)，降低“商業(yè)機(jī)密”失傳以及過(guò)度壟斷的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)創(chuàng)新成果社會(huì)共享，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新成果對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。

2.差異化專利政策引導(dǎo)，凸顯創(chuàng)新成效

專利的高度偏態(tài)分布特征表明，大部分專利的價(jià)值依然存在較大的提升空間。在此基礎(chǔ)上，一方面我們?nèi)匀灰嵘龑＠|(zhì)量以增加創(chuàng)新效果的持續(xù)性，另一方面則可以借助低質(zhì)量專利發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)的短期促進(jìn)作用。

針對(duì)低質(zhì)量的專利，政府應(yīng)統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi)并建設(shè)“知識(shí)公地”，增強(qiáng)知識(shí)共享力度，促進(jìn)創(chuàng)新成果的快速擴(kuò)散，發(fā)揮其前半段獲得回報(bào)的優(yōu)勢(shì)，助力經(jīng)濟(jì)的短期快速發(fā)展。同時(shí)，我們需要建立相應(yīng)的規(guī)范和制度來(lái)約束政府在專利定價(jià)時(shí)可能存在的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。政府購(gòu)買(mǎi)專利將是一大筆支出，如果政府的財(cái)政無(wú)法保障，那么該政策就會(huì)面臨不可持續(xù)的問(wèn)題，從而導(dǎo)致“知識(shí)公地”沒(méi)有創(chuàng)新成果更新。所以，應(yīng)該向使用“知識(shí)公地”中創(chuàng)新成果的企業(yè)和個(gè)人收取相應(yīng)的費(fèi)用，而收取的費(fèi)用金額應(yīng)大大低于創(chuàng)新成果以私人專利形式被使用時(shí)所需支付的價(jià)格，但同時(shí)又要足以支付政府所花費(fèi)的成本。根據(jù)《2019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重有所提升，但相較于GDP及人口總量，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入依然存在較大增加空間，特別是研發(fā)經(jīng)費(fèi)中用于基礎(chǔ)研究的比例還很低。我國(guó)政府仍要持續(xù)加大對(duì)云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿技術(shù)及新技術(shù)的支持，繼續(xù)提高科研投入和激勵(lì)強(qiáng)度，特別是要重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入，以提升技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量，打破核心技術(shù)受制于人的局面，攻克核心技術(shù)卡脖子的難題。

3.保障職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

巴澤爾曾在對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析時(shí)指出：“有些締約方由依照他們自己利益行動(dòng)的個(gè)人組成。另一些締約方由成對(duì)的組織如企業(yè)、政府、俱樂(lè)部和家族組成。此外，還有個(gè)人和這些組織之間的合同。因?yàn)閭€(gè)人的目的相當(dāng)清楚，把所有的產(chǎn)權(quán)都定義為個(gè)人占有的權(quán)利是有好處的。最后，個(gè)人總是與其他個(gè)人相互影響，不管互相影響的一方或雙方是否在某種程度上代表組織?！薄?0〕這深刻地揭示出當(dāng)產(chǎn)權(quán)在個(gè)人與組織之間有所徘徊時(shí)，個(gè)人總是會(huì)追求最大的權(quán)利，占有可以占有的好處。這是一種理性的經(jīng)濟(jì)行為。既有的研究成果同樣表明，作為智力成果的價(jià)值體現(xiàn)和對(duì)發(fā)明創(chuàng)造成果轉(zhuǎn)化的制度激勵(lì)，職務(wù)發(fā)明人理應(yīng)合理分享創(chuàng)新收益。

這就要求明晰各個(gè)參與創(chuàng)新的主體間享有的權(quán)利邊界，憑借合理的評(píng)估體系界定創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)程度，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)范和保障創(chuàng)新主體分享經(jīng)濟(jì)效益的量度。即鼓勵(lì)以法律法規(guī)的形式，結(jié)合不同行業(yè)的不同情況，制定分行業(yè)和領(lǐng)域的職務(wù)發(fā)明人與單位收益分享比例，實(shí)現(xiàn)單位與職務(wù)發(fā)明人的互利共贏，以提升職務(wù)發(fā)明成果的轉(zhuǎn)化利用效能。

4.追求專利保護(hù)精細(xì)化，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新

從全球角度看，后發(fā)國(guó)家在技術(shù)追趕階段實(shí)行寬松的專利保護(hù)政策有利于通過(guò)吸收其他國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)“二次創(chuàng)新”，也有利于創(chuàng)新擴(kuò)散和整體福利的改進(jìn)。但發(fā)展到以自主創(chuàng)新為主和技術(shù)領(lǐng)先階段后，過(guò)于寬松的專利保護(hù)政策將不利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，反而可能對(duì)創(chuàng)新形成阻礙〔21〕。因此，這就對(duì)專利保護(hù)時(shí)機(jī)、期限及產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了更高的要求，為了努力做到與發(fā)展階段相適應(yīng)，就必須進(jìn)行精細(xì)化區(qū)分保護(hù)。

但寬松并不代表不保護(hù)、也不代表弱保護(hù)，重點(diǎn)在于優(yōu)化現(xiàn)有的普適性保護(hù)舉措，根據(jù)不同發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域匹配保護(hù)措施。在保護(hù)時(shí)機(jī)上，需要與國(guó)家所處的發(fā)展階段及相關(guān)政策相匹配；在保護(hù)期限方面，要區(qū)分高、低質(zhì)量專利，適當(dāng)提高高質(zhì)量專利的保護(hù)期限，縮短對(duì)低質(zhì)量專利的保護(hù)期限，引導(dǎo)低質(zhì)量專利以“知識(shí)公地”形式向社會(huì)開(kāi)放；在產(chǎn)業(yè)選擇方面，要針對(duì)新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域、國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、核心技術(shù)領(lǐng)域等加強(qiáng)專利保護(hù)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。