朱曉曼

中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中參與程度不高，且面臨“低端鎖定”陷阱，因此促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)已迫在眉睫。本文對(duì)2001-2014年中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的全球價(jià)值鏈參與度和分工地位指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，并使用考慮了專利價(jià)值的創(chuàng)新力指數(shù)作為創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，通過雙向固定效應(yīng)模型系統(tǒng)考察創(chuàng)新能力是否能促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。計(jì)量結(jié)果包括：創(chuàng)新能力的提高會(huì)促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)行業(yè)的GVC參與度和分工地位，這一結(jié)果在進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然顯著。

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的逐步深化，國(guó)際生產(chǎn)分工在各個(gè)國(guó)家之間更加細(xì)化，進(jìn)而在各參與國(guó)之間形成全球價(jià)值鏈（Global Value Chain - GVC）。中國(guó)自實(shí)行改革開放以來積極融入全球價(jià)值鏈，取得了蓬勃發(fā)展。然而，我國(guó)制造業(yè)長(zhǎng)期依靠勞動(dòng)力成本和資源優(yōu)勢(shì)，隨之而來的是低質(zhì)低效和高污染高排放。近年來，我國(guó)面臨人口老齡化趨勢(shì)和環(huán)境污染問題，優(yōu)勢(shì)已漸漸消失。因此提高我國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈體系中的分工地位和參與程度，是一個(gè)刻不容緩的任務(wù)。

創(chuàng)新作為一種高級(jí)生產(chǎn)要素，對(duì)于行業(yè)在GVC體系中參與程度和分工地位的提高也能發(fā)揮重要作用。因此，本文就創(chuàng)新對(duì)以上兩個(gè)指標(biāo)的影響展開實(shí)證研究，得出結(jié)論并給出政策建議。

本文的貢獻(xiàn)如下：第一，使用新的指標(biāo)來度量創(chuàng)新能力。已有文獻(xiàn)大多沒有注重專利的價(jià)值，本文關(guān)注產(chǎn)出價(jià)值，選擇寇宗來和劉學(xué)悅（2017）構(gòu)造的創(chuàng)新力指數(shù)作為衡量指標(biāo)。第二，本文以關(guān)注專利價(jià)值為前提提出新的政策建議，即具有優(yōu)秀質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)出才有助于我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

二、文獻(xiàn)綜述

本文從三個(gè)方面梳理相關(guān)文獻(xiàn)。第一類是與GVC參與度和地位指數(shù)測(cè)算方法相關(guān)的文獻(xiàn)。Koopman et al.（2010）在將一國(guó)出口產(chǎn)品價(jià)值根據(jù)全球價(jià)值鏈進(jìn)行增加值分解的基礎(chǔ)上得出計(jì)算一國(guó)某個(gè)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處地位和參與程度的指標(biāo)，即GVC地位指數(shù)和GVC參與度。Antras et al.（2012）結(jié)合投入產(chǎn)出表，提出兩種方法計(jì)算某行業(yè)在全球生產(chǎn)過程中的上游度，作為該行業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的測(cè)量指標(biāo)。Fally（2012）提出上游度和下游度量化生產(chǎn)長(zhǎng)度和一部門在生產(chǎn)鏈中的位置。Wang et al.（2017）則以多區(qū)域投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)提出全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的測(cè)算方法。

第二類是與創(chuàng)新相關(guān)的文獻(xiàn)。張杰和鄭文平（2017）以研發(fā)投入密集度和新產(chǎn)品產(chǎn)出密集度表示創(chuàng)新。Hall & Harhoff（2012）以及黎文靖和鄭曼妮（2016）均以專利申請(qǐng)數(shù)量度量創(chuàng)新能力。但是，由于我國(guó)存在政府補(bǔ)貼和各項(xiàng)專利激勵(lì)政策，在專利數(shù)量迅猛上升的背后，其總體創(chuàng)新含量并未真正提升。因此，有學(xué)者開始挖掘?qū)＠麛?shù)據(jù)中的信息。Trajtenberg（1990）和Lerner（1994）分別使用專利的被引用數(shù)量和企業(yè)研發(fā)專利的種類作為創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)。

第三類是關(guān)于創(chuàng)新與GVC參與度以及分工地位之間關(guān)系的研究。姜超（2018）關(guān)注我國(guó)具有代表意義的19個(gè)行業(yè)，發(fā)現(xiàn)研發(fā)階段中GVC分工地位與創(chuàng)新效率成正比。耿曄強(qiáng)和白力芳（2019）同時(shí)考慮產(chǎn)品屬性和增加值屬性計(jì)算我國(guó)制造業(yè)GVC地位，實(shí)證結(jié)果顯示研發(fā)強(qiáng)度越大，GVC地位越高。凌丹和張小云（2018）的結(jié)果則表明，技術(shù)創(chuàng)新能促進(jìn)非技術(shù)密集型行業(yè)向高端行業(yè)轉(zhuǎn)變。

三、計(jì)量模型和數(shù)據(jù)來源

（一）計(jì)量模型

本文設(shè)定如下方程檢驗(yàn)創(chuàng)新對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和全球價(jià)值鏈分工地位的影響：

GVC-patit（GVC-psit）=β0+β1Innovatoonit+βControlsit+ηi+μt+εit? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

其中，下標(biāo)i和t分別代表行業(yè)和年份。GVC-patit和GVC-psit分別表示全球價(jià)值鏈參與度和全球價(jià)值鏈分工地位指數(shù);Innovatoonit為創(chuàng)新能力;Controlsit為一系列行業(yè)層面的控制變量。ηi是行業(yè)固定效應(yīng)，μt是年份固定效應(yīng)，εit是與行業(yè)和年份都無關(guān)的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量說明

1.被解釋變量：全球價(jià)值鏈參與度、全球價(jià)值鏈分工地位

本文參考Koopman et al.（2010）基于附加值口徑的方法計(jì)算全球價(jià)值鏈參與度和全球價(jià)值鏈分工地位：

該方法也被稱為KPWW法。其中，i和r分別代表國(guó)家和行業(yè)。

2.主要解釋變量：創(chuàng)新能力

本文選擇寇宗來和劉學(xué)悅（2017）構(gòu)造的創(chuàng)新力指數(shù)來衡量創(chuàng)新能力。該指數(shù)從創(chuàng)新產(chǎn)出角度出發(fā)，通過專利更新模型估算不同類別專利的平均價(jià)值并測(cè)算創(chuàng)新力指數(shù)，其中專利價(jià)值的大小通過該專利的存續(xù)年齡來衡量。通過將每個(gè)專利的價(jià)值加總到行業(yè)層面，就可以計(jì)算出行業(yè)創(chuàng)新力指數(shù)。

3.控制變量

本文使用的控制變量如下所示：（1）行業(yè)規(guī)模：使用行業(yè)從業(yè)人數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量行業(yè)規(guī)模;（2）資本存量：使用各行業(yè)名義資本存量的自然對(duì)數(shù)表示;（3）行業(yè)發(fā)展水平：使用行業(yè)生產(chǎn)總值除以從業(yè)人數(shù)再取對(duì)數(shù)表示;（4）R&D投入：使用各行業(yè)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出取自然對(duì)數(shù)。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文計(jì)算GVC參與度和分工地位指數(shù)所使用的數(shù)據(jù)均來源于2016年版世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）中的2001-2014年世界投入產(chǎn)出表（WIOT）。衡量創(chuàng)新能力的行業(yè)創(chuàng)新力指數(shù)由寇宗來和劉學(xué)悅（2017）構(gòu)造?？刂谱兞恐惺褂玫男袠I(yè)從業(yè)人數(shù)、資本存量和行業(yè)生產(chǎn)總值來源于WIOD中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶（SEA），R&D投入來源于2001-2014年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。