石薛橋，苗 晶

（中北大學經(jīng)濟與管理學院，太原 030051）

從歷史發(fā)展的角度來看，第一次工業(yè)革命以后，工業(yè)經(jīng)濟被普遍認為是促進國家整體經(jīng)濟增長的主要動力，而技術創(chuàng)新能力是工業(yè)企業(yè)取得經(jīng)濟效益的重要武器［1-2］.改革開放以來，我國工業(yè)企業(yè)在技術創(chuàng)新和整體規(guī)模方面都取得了可觀的成就［3］.2015年我國提出“中國制造2025”的發(fā)展戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略也被稱為中國版的“工業(yè)4.0”，該戰(zhàn)略明確提出要以創(chuàng)新驅動發(fā)展為主題［4-5］.當前中部六省工業(yè)企業(yè)的發(fā)展水平與東部地區(qū)的差距還非常顯著［6］，挖掘中部六省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展中存在的問題，提高中部六省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，對于促進我國工業(yè)4.0戰(zhàn)略的實施具有重要意義.

目前已有學者對我國省域工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力進行了研究評價，大部分學者采用的是因子分析法，例如王可俠和范谷雨［7］采用因子分析法研究了我國2011年中部六省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力；徐汝和王新［8］采用因子分析法研究了我國2015年30個省域工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，認為我國不同省域工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力存在明顯差異.也有學者采用多種研究方法對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價，例如齊秀輝和武志勇［9］采用熵權與時序加權平均法評價了我國2008—2013年工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力，認為我國創(chuàng)新能力存在東強西弱的局面；蔣玉潔和菅利榮［10］采用熵權TOPSIS和錫爾指數(shù)法評價了我國2005—2009年工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力；王鳴濤和葉春明［11］采用AHP和FCE結合的方法，分析了我國2016年工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力.除此外，還有學者對我國工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率進行了研究，例如雷鳴［12］、熊曦等［13］、馬俊杰、和軍［14］皆采用DEA方法評價了我國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率.

通過以上綜述可以看出，大部分學者注重對我國工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力進行綜合概述排名，但忽略了各省份的基礎條件與發(fā)展狀況.目前學者對我國工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的研究主要停留在2016年以前，近幾年的研究成果較少，為此本文選取了我國中部六?。ㄉ轿?、安徽、江西、河南、湖北、湖南）2017—2019年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進行創(chuàng)新活動的指標數(shù)據(jù)，并對其技術創(chuàng)新能力進行評價，期望通過采用生態(tài)位理論的研究方法分析各省域自身技術創(chuàng)新定位，以期有助于各省域采取更有效的措施加快工業(yè)企業(yè)的發(fā)展.

1 指標體系與數(shù)據(jù)處理

1.1 評價指標體系

工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是指企業(yè)的各項創(chuàng)新實踐活動不斷創(chuàng)造新技術、產(chǎn)生新價值的能力.工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的體現(xiàn)需要經(jīng)歷3個過程：一是創(chuàng)新投入，將各種創(chuàng)新資源投入到創(chuàng)新活動中，為創(chuàng)新活動提供人力與財力的支持；二是創(chuàng)新產(chǎn)出，企業(yè)通過進行各種研發(fā)活動產(chǎn)生創(chuàng)新成果；三是創(chuàng)新成果轉化，將創(chuàng)新研究成果應用到企業(yè)的生產(chǎn)實踐中，獲得價值收益.除此之外，企業(yè)的創(chuàng)新活動還受內外部環(huán)境的影響.基于此，從技術創(chuàng)新環(huán)境、技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新產(chǎn)出、技術創(chuàng)新成果轉化4個維度出發(fā)，構建評價指標體系，具體指標如表1，所有指標均為正向指標.

表1 技術創(chuàng)新能力評價指標Tab.1 Evaluation index of technological innovation ability

1.2 數(shù)據(jù)來源

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)指年營業(yè)收入超過2000萬元的工業(yè)企業(yè)，簡稱規(guī)上工業(yè)企業(yè).通過查閱《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》獲取中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)2017—2019年技術創(chuàng)新評價指標的具體數(shù)值.

1.3 數(shù)據(jù)處理

1.3.1 數(shù)據(jù)標準化 由于初始數(shù)據(jù)的量綱不同，需要對其進行標準化處理，在此采用線性變換法對其進行處理.因選取的指標均為正向指標，故具體方法如公式（1）所示.該方法能夠使標準化的數(shù)值和原來的數(shù)值成比例，其中x′ij表示標準化的數(shù)值，xij表示初始數(shù)值，maxxi表示第j項指標下的最大值.

1.3.2 熵值法 熵值法是根據(jù)指標的差異程度確定權重，該方法比較客觀，能夠避免專家打分等主觀因素的影響，具體計算步驟如下：

1）計算第j項評價指標下第i個省所占的比重aij：

2）計算第j項評價指標的熵值ej，m為樣本i的個數(shù)，本文m設為6.

3）計算第j項評價指標的權重Wj：

2 生態(tài)位理論

生態(tài)位指種群在生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境中所處的狀態(tài)，可以用來說明生物與環(huán)境之間的相互作用，生物與生物之間的協(xié)同競爭關系等［15-16］.生態(tài)位理論方法目前被廣泛應用于社會進步與經(jīng)濟發(fā)展的復雜系統(tǒng)中，尤其在旅游業(yè)競爭關系分析中的應用最廣［17-19］，隨著科學技術的不斷進步，該方法也逐漸向教育、制造業(yè)、農業(yè)等領域擴展，如高?？萍紕?chuàng)新能力評價［20］、制造業(yè)發(fā)展環(huán)境研究［21］、農業(yè)耕地數(shù)量演變［22］.基于生態(tài)位理論，將我國中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新環(huán)境近似認為是整個生態(tài)系統(tǒng)，其中不同的省域代表不同的物種，一項評價指標代表一項可利用的資源，研究了我國中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的生態(tài)位寬度、生態(tài)位重疊度、態(tài)勢與生態(tài)位和生態(tài)位擴充.

2.1 生態(tài)位寬度

生態(tài)位寬度表示物種對資源利用的多樣化程度，是從內部環(huán)境分析物種對資源的利用狀況.物種對資源利用的多樣化程度越高，即生態(tài)位寬度越大，說明其在系統(tǒng)環(huán)境中的適應狀態(tài)越強.用Shaanon-Wiener指數(shù)對生態(tài)位寬度進行測算，具體方法如下：，表示第i個省所利用的第j項創(chuàng)新資源占其全部利用創(chuàng)新資源的比重.

2.2 生態(tài)位重疊度

生態(tài)位重疊度表示不同物種對資源的利用程度，是從外部環(huán)境分析物種之間的關系.生態(tài)位重疊度越大，物種對資源的占有利用結構越接近，導致物種之間的競爭越激烈，具有互補性；反之，說明物種之間的互斥性越大.用對稱α方法進行生態(tài)位重疊度的測算，具體方法如下：

式中：Oik表示第i個省與第k個省的生態(tài)位重疊度；pij、pkj分別表示第i個省與第k個省所利用的第j項創(chuàng)新資源占其全部利用創(chuàng)新資源的比重.

2.3 態(tài)勢和生態(tài)位

在生態(tài)位態(tài)勢理論中，“態(tài)”指物種在系統(tǒng)環(huán)境中所處的狀態(tài)，是在過去社會與環(huán)境的共同影響下形成的結果，“勢”指物種對系統(tǒng)環(huán)境的影響力與作用力.生態(tài)位的態(tài)與勢綜合反映了物種生態(tài)位的大小，生態(tài)位即物種在整個系統(tǒng)環(huán)境中擁有的相對位置與產(chǎn)生的作用.在此以文獻［16］中提出的生態(tài)位態(tài)勢模型為基礎進行生態(tài)位測算，根據(jù)本文選取的“態(tài)”與“勢”的具體指標，計算方法如下.

式中：uj表示“態(tài)”狀態(tài)下的評價指標權重；vj表示“勢”狀態(tài)下的評價指標權重；Si表示第i個省的“態(tài)”；Pi表示第i個省的“勢”；Ni表示第i個省的生態(tài)位；A為量綱轉化系數(shù)，因為經(jīng)標準化處理后的數(shù)據(jù)均為無量綱數(shù)據(jù)，同時認為“態(tài)”與“勢”對生態(tài)位的影響同等重要，所以在此將A定為1.

2.4 生態(tài)位擴充

生態(tài)位擴充指物種在系統(tǒng)環(huán)境中無限增長的潛力所引起的生態(tài)位的“態(tài)”與“勢”的增加.生態(tài)位的擴充值越大，說明物種在系統(tǒng)環(huán)境中的發(fā)展態(tài)勢和發(fā)展狀況越好，占據(jù)的環(huán)境資源會越來越多，對環(huán)境的影響力會越來越大，發(fā)展前景良好.在此用生態(tài)位“勢”與“態(tài)”的比例進行生態(tài)位擴充的測算，具體方法如下：

式中：Ti表示第i個省的生態(tài)位擴充值；Pi表示第i個省的“勢”；Si表示第i個省的“態(tài)”.

3 實證研究

3.1 生態(tài)位寬度

根據(jù)公式（5）首先計算出每年的生態(tài)位寬度，然后將每年的指標數(shù)值取平均值進行2017—2019年綜合生態(tài)位寬度測算，結果見表2.

通過表2可以看出，中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的綜合生態(tài)位寬度從高到低依次為安徽、江西、湖南、湖北、河南和山西.安徽的生態(tài)位寬度連續(xù)3年一直都是領先地位，說明在中部六省中安徽規(guī)上工業(yè)企業(yè)對創(chuàng)新資源利用的多樣化程度最大，在技術創(chuàng)新環(huán)境中的適應狀態(tài)最強，擁有最有利的競爭優(yōu)勢；排名第二的是江西，在2017年和2018年處于第二名的位置，在2019年處于第四名的位置，說明江西規(guī)上工業(yè)企業(yè)對創(chuàng)新資源利用的多樣化程度在下降，即競爭力在逐漸降低；湖南和湖北分別處于第三名和第四名的位置，且生態(tài)位寬度比較接近，說明兩省域對創(chuàng)新資源利用的多樣化程度較接近，且在環(huán)境中的競爭優(yōu)勢相差不大；排名第五位的是河南，該省對創(chuàng)新資源利用的多樣化程度一般；排名最低的是山西，對創(chuàng)新資源利用的多樣化程度最低，環(huán)境適應能力最差，在競爭中處于弱勢狀態(tài)，亟須整改.

表2 中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力生態(tài)位寬度Tab.2 Niche width of technological innovation ability of industrial enterprises above designated scale in six provinces of central China

3.2 生態(tài)位重疊度

將每年各指標數(shù)值取平均值，再根據(jù)公式（6）進行計算，得到中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)2017—2019年技術創(chuàng)新能力的生態(tài)位重疊度，結果見表3.

表3 中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力生態(tài)位重疊度Tab.3 Niche overlap of technological innovation ability of industrial enterprises above designated scale in six provinces of central China

通過表3可以看出，六省之間規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力生態(tài)位重疊度最高的是湖南和湖北，說明湖南和湖北規(guī)上工業(yè)企業(yè)對技術創(chuàng)新資源的占有利用結構比較相似，發(fā)展模式類似，進而導致兩省對創(chuàng)新資源的競爭比較激烈；生態(tài)位重疊度較低的是山西與安徽、山西與江西，說明山西與安徽、山西與江西對創(chuàng)新資源的相對競爭關系較小.總體上看，省域間的生態(tài)位重疊值整體偏高，說明省域之間對資源的競爭比較明顯，為此各省域需要對自身工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新資源進行合理規(guī)劃與整合，致力于降低省域之間的生態(tài)位重疊值，進而減小與其他省域的競爭壓力.

3.3 態(tài)勢和生態(tài)位

選取技術創(chuàng)新環(huán)境和技術創(chuàng)新投入這兩個維度對中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力生態(tài)位的“態(tài)”進行評價，這兩個維度的指標能夠充分說明各省域規(guī)上工業(yè)企業(yè)在整體創(chuàng)新環(huán)境下的生存狀態(tài).關于“勢”的研究，大部分學者青睞于用“態(tài)”的相對增長率來進行“勢”的測算，但是憑增長率來研究技術創(chuàng)新能力的強弱是不全面的，為此選擇用技術創(chuàng)新產(chǎn)出和技術創(chuàng)新成果轉化兩個維度的指標來作為生態(tài)位的“勢”，該指標能夠更加具體全面地說明不同省域規(guī)上工業(yè)企業(yè)對技術創(chuàng)新環(huán)境的影響力.

評價指標權重的確定采用前面提到的熵值法，根據(jù)公式（7）～（9）進行測算，得到了中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)2017—2019年技術創(chuàng)新能力的“態(tài)”“勢”和生態(tài)位，結果見表4～6.

通過表4～6可以看出：安徽省的“態(tài)”“勢”與生態(tài)位均遙遙領先于其他省域，說明安徽規(guī)上工業(yè)企業(yè)在整體技術創(chuàng)新環(huán)境中占據(jù)最有利的地位，且對環(huán)境的影響力與作用力最大，技術創(chuàng)新能力最強；生態(tài)位處于第二位、第三位和第四位的省域分別為湖南、湖北和河南，這3個省域2017—2019年生態(tài)位排名均有波動，且省域間生態(tài)位數(shù)值相差不大，說明這3個省域規(guī)上工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力比較接近，通過“態(tài)”“勢”分析得知2017—2019年湖北的“態(tài)”值排名在逐年上升，說明湖北規(guī)上工業(yè)企業(yè)在整體技術創(chuàng)新環(huán)境中的地位在逐漸上升，而河南的“勢”值排名在逐年下降，說明河南規(guī)上工業(yè)企業(yè)對技術創(chuàng)新環(huán)境的影響力在逐漸降低，需要引起重視；生態(tài)位排名第五位的是江西，且排名連續(xù)3年未有波動，說明江西的整體技術創(chuàng)新能力較低，在技術創(chuàng)新環(huán)境中占據(jù)的地位和產(chǎn)生的影響均較?。簧鷳B(tài)位排名最末的是山西，該省技術創(chuàng)新能力最低，通過“態(tài)”“勢”分析得知，山西技術創(chuàng)新環(huán)境與技術創(chuàng)新投入綜合能力、技術創(chuàng)新產(chǎn)出與成果轉化綜合能力均最低，且與排名第一的安徽的差距較大，急需尋求相關策略進行解決.

表5 中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力“勢”Tab.5“Potential”of technological innovation ability of industrial enterprises above designated scale in six provinces of central China

表6 中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力生態(tài)位Tab.6 Niche of technological innovation ability of industrial enterprises above designated scale in six provinces of central China

3.4 生態(tài)位擴充

根據(jù)公式（10）首先計算出中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力每年的生態(tài)位擴充值，將每年的指標數(shù)值取平均值進行2017—2019年綜合生態(tài)位擴充的測算，結果見表7.

通過表7可以看出：安徽的綜合生態(tài)位擴充值最高，說明安徽規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的發(fā)展態(tài)勢與發(fā)展狀況最好，對系統(tǒng)環(huán)境的影響力會越來越大，發(fā)展前景良好；排名第二位和第三位的是河南與湖北，說明河南與湖北的發(fā)展態(tài)勢也不錯；山西和江西分別排名第四位和第五位，發(fā)展態(tài)勢一般；湖南的綜合生態(tài)位擴充值排名最低，說明湖南規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的發(fā)展前景不容樂觀，通過觀察“態(tài)”“勢”排名得到湖南“態(tài)”值位于第二名，“勢”值位于第四名，總結出該省域生態(tài)位擴充值低的主要原因是“勢”值排名相對較低，即技術創(chuàng)新產(chǎn)出和成果轉化能力相對發(fā)展不樂觀，為此湖南的工業(yè)企業(yè)應該加強技術創(chuàng)新產(chǎn)出和技術創(chuàng)新成果轉化能力的培養(yǎng).

①憲法乃九鼎重器。憲法明確規(guī)定中國是依法治國的國家。公民法制意識的提高和全社會法制水平的提高是實現(xiàn)“法治”的基本前提。而國家機關“誰執(zhí)法誰普法”責任制是不斷加強法治教育，提高整個社會法制水平的重要途徑。二者因果相關，不可割裂。

表7 中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力生態(tài)位擴充Tab.7 Niche expansion of technological innovation ability of industrial enterprises above designated scale in six provinces of central China

4 總結與建議

4.1 總結

通過采用生態(tài)位理論對中部六省規(guī)上工業(yè)企業(yè)2017—2019年技術創(chuàng)新能力的生態(tài)位寬度、生態(tài)位重疊度、態(tài)勢與生態(tài)位、生態(tài)位擴充進行了測算，得出如下結論：

在中部六省中，安徽規(guī)上工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力最強，可利用的創(chuàng)新資源最豐富，使得其環(huán)境適應能力和競爭力最強，通過生態(tài)位擴充得出其發(fā)展態(tài)勢最好，整體結果表明該省域工業(yè)企業(yè)當前具備良好的技術創(chuàng)新環(huán)境與濃厚的技術創(chuàng)新氛圍.第二名和第三名分別為湖南和湖北，這兩個省的生態(tài)位重疊度最高，且生態(tài)位數(shù)值相差不大，表明這兩個省規(guī)上工業(yè)企業(yè)對技術創(chuàng)新資源的利用結構比較相似，進而對資源的競爭比較激烈，為此，這兩個省應致力于提升自身生態(tài)位寬度來降低兩省之間的競爭壓力；從生態(tài)位擴充得出湖南發(fā)展態(tài)勢較差，使得湖南工業(yè)企業(yè)在整體技術創(chuàng)新環(huán)境中處于不利地位.河南在中部六省排名中位于第四位，通過生態(tài)位擴充得出河南發(fā)展態(tài)勢較好，具有未來可期的發(fā)展前景.江西規(guī)上工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力排名第五，在環(huán)境中的競爭力為下降趨勢，發(fā)展前景不樂觀.排名最后的是山西，從生態(tài)位理論的各方面來看，山西工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力都處于較低的位置，這主要是由于山西工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小、技術創(chuàng)新人才極度匱乏，為此山西省應該針對影響工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的源頭因素進行改善提高.

4.2 建議

根據(jù)以上基于生態(tài)位理論的研究，為提升中部六省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，促進各省域工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展，對各省域工業(yè)企業(yè)的自身建設提出以下幾點對策建議：

1）加強人才培養(yǎng)和經(jīng)費投入.各省域要有針對性、有目標的引進工業(yè)企業(yè)需求人才，充分發(fā)揮省內研究院科研人員和高校研究者的職能，加強對工業(yè)企業(yè)工作人員的培訓與教育，特別是人才匱乏的山西，要加大人才引進補貼力度，吸引高質量人才投身工業(yè)企業(yè)建設，鼓勵企業(yè)工作人員主動創(chuàng)新、熱愛創(chuàng)新.各省既要加大政府R&D經(jīng)費投入，也要通過減免、獎勵等方式降低工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費投入成本，增加工業(yè)企業(yè)成本投入的積極性與主動性.

2）加強重大技術攻關.各省要鼓勵工業(yè)企業(yè)充分利用信息技術進行作業(yè)生產(chǎn)，加強新數(shù)字技術，如物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等在工業(yè)企業(yè)中的應用；中部六省之間要建立技術攻關合作平臺，整體技術創(chuàng)新能力較強的安徽應發(fā)揮引領作用，帶動其他省的技術發(fā)展；排名最末的山西尤其要重視自身工業(yè)企業(yè)的研發(fā)能力，支持省內工業(yè)企業(yè)的轉型升級，并為工業(yè)企業(yè)制定技術創(chuàng)新目標，以此督促工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新成果.

3）加強產(chǎn)學研深度合作.各省要積極為工業(yè)企業(yè)和科研院校提供合作相關政策，以創(chuàng)新項目為橋梁促進工業(yè)企業(yè)與科研院校的雙向互動；主動為工業(yè)企業(yè)與科研院校搭建交流溝通平臺，使其成為工業(yè)企業(yè)與科研院校相結合進行產(chǎn)學研合作的創(chuàng)新高地；技術創(chuàng)新產(chǎn)出與成果轉化能力排名靠后的湖南、江西與山西要注重引導科研院校的研究成果向工業(yè)企業(yè)聚集靠攏，促進各行各業(yè)的資源共享，提升產(chǎn)學研的實際效益.