李 政 王思霓

黨的十九屆五中全會(huì)通過(guò)的“十四五”規(guī)劃提出要加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40余年的發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)形成較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，在全球產(chǎn)業(yè)體系中占有重要地位。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，研發(fā)投入帶來(lái)的科技創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮了重要作用。我國(guó)的研發(fā)投入逐年大幅度增長(zhǎng)，尤其是黨的十八大以來(lái)，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量由2016年的1.55萬(wàn)億元增長(zhǎng)至2020年的2.44萬(wàn)億元，研發(fā)強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量占GDP的比重）達(dá)到2.4%。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2020全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)排名全球第14位，專(zhuān)利申請(qǐng)量指標(biāo)顯著上升。從整體來(lái)看，雖然我國(guó)的研發(fā)投入強(qiáng)度不斷增加，重大科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，但是我國(guó)還未形成與產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步發(fā)展相配套的科技創(chuàng)新能力［1］（P5-15）。由國(guó)家制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)戰(zhàn)略咨詢(xún)委員會(huì)發(fā)布的《“工業(yè)四基”發(fā)展目錄（2016-2020）》顯示，目前我國(guó)總體上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈全面布局，具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)，但是在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力方面依然落后于美國(guó)、德國(guó)、日本等傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人等一系列問(wèn)題。目前我國(guó)僅有6大類(lèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)完全自主可控，僅占比23%，有10類(lèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度較高，尤其在集成電路產(chǎn)業(yè)、通信裝備產(chǎn)業(yè)、電力裝備產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展現(xiàn)狀表明隨著研發(fā)投入的增加，產(chǎn)業(yè)鏈整體創(chuàng)新能力已經(jīng)向世界前沿水平靠攏，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平從跟跑進(jìn)入到并跑、領(lǐng)跑階段，但是仍然存在產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱等問(wèn)題。這些問(wèn)題顯示出以往通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和聯(lián)合開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新模式已經(jīng)難以繼續(xù)，必須依靠自主創(chuàng)新提高產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，最終建成以我國(guó)為主的全球產(chǎn)業(yè)鏈。尤其是在中美關(guān)系存在巨大不確定性和全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的現(xiàn)實(shí)背景下，必須以更加科學(xué)合理的視角看待新發(fā)展格局下我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的決定性因素。

“十四五”規(guī)劃指出我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平提升的主要推動(dòng)力在于強(qiáng)化科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，明確要求要“持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究”“加強(qiáng)原創(chuàng)性引領(lǐng)科技攻關(guān)”，這也是實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控、維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈安全的關(guān)鍵所在。習(xí)近平總書(shū)記在2013年就指出要采取“非對(duì)稱(chēng)”趕超戰(zhàn)略，在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域下功夫。提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，突破關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)是新發(fā)展格局下實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的重要途徑和必要條件。Romer指出，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心力量是技術(shù)進(jìn)步，而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑就是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究研發(fā)投入的積累［2］（P71-102）。世界銀行在2006年發(fā)布的報(bào)告中也指出，伴隨著后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，與世界前沿技術(shù)的差距不斷縮小，我國(guó)必須強(qiáng)化基礎(chǔ)研究投入，形成原始性創(chuàng)新成果，減少對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴(lài)，逐漸形成獨(dú)立自主的新型發(fā)展模式。1991年我國(guó)開(kāi)始開(kāi)展研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)工作，30余年來(lái)研發(fā)支出總量逐年上升。2020年全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入共計(jì)24426億元，總量位居全球第二。但是從研發(fā)支出結(jié)構(gòu)上分析，中國(guó)的研發(fā)支出主要側(cè)重于應(yīng)用研究和試驗(yàn)與發(fā)展研究，基礎(chǔ)研究投入占比始終不超過(guò)6%，距離美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家15%的平均水平有很大差距。在新的發(fā)展格局下，這種基礎(chǔ)研究投入不足的現(xiàn)象如果持續(xù)存在，極大程度會(huì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平提升及經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)換帶來(lái)消極影響。國(guó)務(wù)院在2018年發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》就指出，目前我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究存在嚴(yán)重短板，基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)仍然是薄弱環(huán)節(jié)，原始創(chuàng)新成果缺乏，促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)具有引領(lǐng)性的原始創(chuàng)新突破是下一步發(fā)展的重中之重。提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，除了要加強(qiáng)研發(fā)投入強(qiáng)度，更重要的是優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究?jī)?yōu)化配置，形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的原動(dòng)力?；谏鲜霰尘埃疚脑噲D從理論和實(shí)證兩個(gè)層面將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效納入一個(gè)分析框架內(nèi)，考察不同類(lèi)型研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平提升的影響機(jī)理和作用效果。

一、文獻(xiàn)綜述

Romer指出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心力量在于技術(shù)進(jìn)步，而對(duì)研發(fā)活動(dòng)不斷投入產(chǎn)生的知識(shí)積累可以推動(dòng)技術(shù)的發(fā)展，是提高創(chuàng)新能力的重要因素［3］（P86-95）［4］（P430－438）。研發(fā)活動(dòng)一般可以分為三類(lèi)：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)和發(fā)展研究。基礎(chǔ)研究主要指不帶任何專(zhuān)門(mén)或者特定目的對(duì)科學(xué)原理的探索，是一切知識(shí)的源頭。相比較于其他科學(xué)研究，基礎(chǔ)研究具有資金投入多、研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)、不確定性強(qiáng)等特征，具有很強(qiáng)的外部性和公共物品屬性。其成果以具有前瞻性的科學(xué)論文或者學(xué)術(shù)著作為主，充分反映一個(gè)國(guó)家的原始創(chuàng)新能力，關(guān)系到國(guó)家產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展，與國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全和社會(huì)民生安全緊密相關(guān)［5］（P395-424）［6］（P104-117）。應(yīng)用研究是以基礎(chǔ)研究的主要成果為知識(shí)來(lái)源，對(duì)其應(yīng)用途徑進(jìn)行探索。試驗(yàn)和發(fā)展研究主要是為解決現(xiàn)實(shí)中的具體問(wèn)題，將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)［7］（P203-210）［8］（P1555-1564）。

現(xiàn)有文獻(xiàn)就不同類(lèi)型的研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用做了分析。一些學(xué)者從不同類(lèi)型研發(fā)投入之間的關(guān)系入手進(jìn)行分析。加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命一般都由基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生的原始性創(chuàng)新成果引發(fā)［9］（P427-428）。具有公共物品屬性的基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展研究的知識(shí)來(lái)源，并且通過(guò)激勵(lì)效應(yīng)提高應(yīng)用研究對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的閥值［10］（P5－23）。應(yīng)用研究是將基礎(chǔ)研究進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的重要階段，通過(guò)拓展基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生的知識(shí)積累來(lái)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。Romer和Paker建立內(nèi)生增長(zhǎng)模型，說(shuō)明了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究可以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［11］（P69-85）。日本、韓國(guó)在戰(zhàn)后，還有我國(guó)改革開(kāi)放初期就通過(guò)加大應(yīng)用研究投入力度，進(jìn)行模仿創(chuàng)新，在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)騰飛［12］（P16－25）。J.Ha等將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和人力資本水平對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用置于不同技術(shù)差距水平分析框架下，當(dāng)追趕國(guó)的技術(shù)差距逐漸縮小時(shí)，基礎(chǔ)研究投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的促進(jìn)作用更顯著［13］（P373-395）。余泳澤在分析區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈時(shí)指出，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入可以帶動(dòng)應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)投入［14］（P37－52）。趙玉林等將有為政府和有效市場(chǎng)作為調(diào)節(jié)變量，通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在政府支持力度更大、市場(chǎng)化程度更高的地區(qū)，基礎(chǔ)研究對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度越高［15］（P55-64）。

一些文獻(xiàn)著重強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要作用。Guellec、Van和Toole計(jì)算了基礎(chǔ)研究對(duì)于不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的彈性系數(shù)［16］（P225-243）［17］（P1-12）。Czarnitzki將研發(fā)投入分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用創(chuàng)新兩個(gè)部分，并使用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（簡(jiǎn)稱(chēng)OECD）調(diào)研中比利時(shí)的數(shù)據(jù)證明了基礎(chǔ)研究對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更為顯著［18］（P527-544）。溫珂、李樂(lè)旋等通過(guò)分析我國(guó)實(shí)際數(shù)據(jù)指出，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)研發(fā)投入總量雖然逐年上漲但是并未帶來(lái)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高，主要原因在于基礎(chǔ)研究投入比重較低，這種結(jié)構(gòu)性失衡抑制了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升［19］（P5-9）［20］（P1035-1042）［6］（P104-117）［21］（P63-70）。張煒、吳建南等指出基礎(chǔ)研究是一切科學(xué)研究的前提，要深刻意識(shí)到基礎(chǔ)研究的重要性，不斷提高基礎(chǔ)研究在全部研發(fā)投入中的比重［22］（P87-93）。孫曉華和王昀基于OECD 23個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)指出，基礎(chǔ)研究投入雖然具有較長(zhǎng)的滯后期，但是對(duì)一國(guó)生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用顯著高于應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究，應(yīng)該充分重視在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入和積累，確立其在生產(chǎn)過(guò)程中的核心地位，以發(fā)揮長(zhǎng)效作用［7］（P203-210）。楊立巖和嚴(yán)成樑等也認(rèn)為加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入更有利于經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展［23］（P104-117）［24］（P3-19）。黃蘋(píng)使用隨機(jī)前沿分析方法，將三種不同類(lèi)型的研發(fā)支出投入代入后發(fā)現(xiàn)，在基礎(chǔ)研究中各個(gè)創(chuàng)新要素可以實(shí)現(xiàn)更高的產(chǎn)出效率［25］（P64-70）。張小筠等通過(guò)建立擴(kuò)展的內(nèi)生增長(zhǎng)理論模型分析認(rèn)為政府提高基礎(chǔ)研究的比重會(huì)有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［26］（P1-10）。

已有文獻(xiàn)對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用做了深入探討。但是面對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平新變化，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究投入對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理分析依然不充分，尤其是在提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的新要求下提供具有前瞻性的政策建議方面進(jìn)展有限。本文嘗試通過(guò)從理論與實(shí)證兩個(gè)層面將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效納入一個(gè)分析框架內(nèi)，在動(dòng)態(tài)變化條件下，分析基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入直接和間接影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的機(jī)理和效果。本文對(duì)我國(guó)政府提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主可控、制定相應(yīng)科研政策與產(chǎn)業(yè)政策提供有力經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

二、理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)賴(lài)明勇等［27］（P95-105）對(duì)于Romer四部門(mén)模型的擴(kuò)展分析，一國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的均衡狀態(tài)取決于最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)、應(yīng)用研究部門(mén)和基礎(chǔ)研究部門(mén)。其中應(yīng)用研究部門(mén)所提供的技術(shù)型知識(shí)可以由本國(guó)基礎(chǔ)研究獲得，也可以通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)再模仿改造獲得?；A(chǔ)研究部門(mén)為本國(guó)應(yīng)用研究部門(mén)和中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)提供具有原始性創(chuàng)新的通識(shí)型知識(shí)。本文重點(diǎn)分析基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的通識(shí)型知識(shí)、應(yīng)用研究產(chǎn)生的技術(shù)型知識(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

應(yīng)用研究部門(mén)生產(chǎn)的技術(shù)型知識(shí)增長(zhǎng)率取決于人力資本投入水平、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)水平、國(guó)外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)水平以及基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的通識(shí)型知識(shí)積累水平。基礎(chǔ)研究部門(mén)生產(chǎn)的通識(shí)型知識(shí)增長(zhǎng)率取決于人力資本投入水平和已有的通識(shí)型知識(shí)積累水平?；A(chǔ)研究作為通識(shí)型知識(shí)的源頭，可以產(chǎn)生原始性創(chuàng)新成果，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用。而應(yīng)用研究對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用分為以下兩種情況。當(dāng)一國(guó)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平較低、與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)差距較大時(shí)，這時(shí)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力較差，一般選擇大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行模仿創(chuàng)新，在短時(shí)間內(nèi)取得創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在這個(gè)過(guò)程中應(yīng)用研究投入的增加將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高。當(dāng)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平提升后，本國(guó)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的難度和成本都會(huì)增加，獲取的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著降低，這時(shí)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升主要依靠現(xiàn)有的技術(shù)水平和基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生的通識(shí)型知識(shí)存量，繼續(xù)追加應(yīng)用研究投入會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

假設(shè)1：增加基礎(chǔ)研究投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)始終具有知識(shí)積累效應(yīng)，基礎(chǔ)研究存量水平越高，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高的推動(dòng)性越強(qiáng)；應(yīng)用研究投入對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有倒U型作用，當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)積累水平低于最優(yōu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)積累水平時(shí)，增加應(yīng)用研究投入可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高，當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)積累水平高于最優(yōu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)積累水平時(shí)，增加應(yīng)用研究投入會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高。

上文僅分析了應(yīng)用研究存量水平和基礎(chǔ)研究存量水平對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)的作用機(jī)制，沒(méi)有將基礎(chǔ)研究存量水平對(duì)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平和技術(shù)吸收水平的間接作用效果納入分析中。（1）基礎(chǔ)研究的技術(shù)吸收效應(yīng)。一般來(lái)說(shuō)，由于基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的通識(shí)型知識(shí)具有正外部性，其積累水平可以有效提高技術(shù)學(xué)習(xí)和理解能力，提高技術(shù)吸收能力，增加技術(shù)型知識(shí)的積累。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)差距較大時(shí)，在技術(shù)追趕過(guò)程中最重要的就是通過(guò)采取有效措施強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)吸收能力，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)型知識(shí)的積累水平。技術(shù)吸收能力由現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、人力資本水平和基礎(chǔ)研究所獲得通識(shí)型知識(shí)存量決定。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入可以提高對(duì)引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)、消化和理解水平，提高技術(shù)吸收程度，最終提高產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)型知識(shí)積累水平和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)“非對(duì)稱(chēng)趕超”。因此基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接作用表現(xiàn)為：基礎(chǔ)研究增加→技術(shù)吸收水平提升→產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高。（2）基礎(chǔ)研究的自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)。基礎(chǔ)研究存量的增加還可以通過(guò)直接提升某一產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力來(lái)提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。根據(jù)假設(shè)1，通識(shí)型知識(shí)的積累通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力縮小與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的差距。當(dāng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)差距縮小時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的要求提升，尤其是關(guān)系我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，必須全面提高自主創(chuàng)新能力。已有研究證明，基礎(chǔ)研究投入越多，通識(shí)型知識(shí)積累越豐富，對(duì)前沿技術(shù)的吸收與應(yīng)用創(chuàng)新能力越強(qiáng)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高［28］（P1-12）。所以對(duì)基礎(chǔ)研究持續(xù)投入可以提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，繼而提高應(yīng)用研究投入作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的閥值，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的“蛙跳式”提升，即：基礎(chǔ)研究增加→產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升→產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高。

假設(shè)2：基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有間接作用?；A(chǔ)研究的技術(shù)吸收效應(yīng)表現(xiàn)為，提高基礎(chǔ)研究投入、增加基礎(chǔ)研究存量可以通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)理解和應(yīng)用能力，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效?；A(chǔ)研究的自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)表現(xiàn)為，提高基礎(chǔ)研究投入可以直接提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，最終達(dá)到提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的目的。

三、模型設(shè)定與變量說(shuō)明

為了更好地考察基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，接下來(lái)對(duì)模型設(shè)定、數(shù)據(jù)來(lái)源及處理方法進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

（一）模型設(shè)定

由上文理論分析可知，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平由一國(guó)的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究水平共同決定。并且，根據(jù)上文分析，應(yīng)有研究積累水平同時(shí)受到基礎(chǔ)研究積累水平、人力資本水平以及技術(shù)溢出水平的影響。據(jù)此，本文借鑒孫早和許薛璐［10］（P5-23）構(gòu)建的聯(lián)立方程模型，分別將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與應(yīng)用研究投入作為被解釋變量，建立如下聯(lián)立方程模型：

式（1）為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平方程，其中，i代表不同的行業(yè)，t代表時(shí)間，μi代表行業(yè)固定效應(yīng)，νi代表時(shí)間固定效應(yīng)，εi為誤差項(xiàng)；Yit代表產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，Ait代表應(yīng)用研究支出水平，Bit代表基礎(chǔ)研究支出水平，Hit代表人力資本水平，F(xiàn)DIit代表先進(jìn)技術(shù)溢出水平；控制變量包括Sizeit（行業(yè)規(guī)模），Stateit（國(guó)有企業(yè)占比）。根據(jù)式（1），當(dāng)α11顯著為正、α12顯著為負(fù)時(shí)，說(shuō)明應(yīng)用研究支出水平對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平具有倒U型作用，當(dāng)α13顯著為正時(shí)，說(shuō)明基礎(chǔ)研究能夠提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。

式（2）代表產(chǎn)業(yè)技術(shù)積累水平方程，影響因素包括基礎(chǔ)研究支出水平Bit，人力資本水平Hit，先進(jìn)技術(shù)溢出水平FDIit，行業(yè)規(guī)模Sizeit，國(guó)有企業(yè)占比Stateit，以及行業(yè)利潤(rùn)水平Profiti［29］t（P30-55）。

為驗(yàn)證假設(shè)2，更好地說(shuō)明基礎(chǔ)研究如何通過(guò)技術(shù)吸收效應(yīng)和自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升，建立交互項(xiàng)FDIit*Bit代表基礎(chǔ)研究帶來(lái)的技術(shù)吸收效應(yīng)，建立交互項(xiàng)Ait*Bit代表基礎(chǔ)研究帶來(lái)的自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)。為了控制行業(yè)異質(zhì)性，區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的影響，本文對(duì)不同產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了劃分。英國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家Pavitt在1984年根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)來(lái)源、創(chuàng)新技術(shù)類(lèi)型、產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)強(qiáng)度和方向，將產(chǎn)業(yè)劃分為四大類(lèi)型：（1）供應(yīng)商主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，內(nèi)生技術(shù)水平有限，研發(fā)投入強(qiáng)度低；（2）規(guī)模密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，內(nèi)生技術(shù)水平提高可能性大，研發(fā)投入強(qiáng)度高；（3）專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商產(chǎn)業(yè)，外生技術(shù)水平機(jī)會(huì)多，主要產(chǎn)品為投入到其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的中間品；（4）以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，技術(shù)水平提升機(jī)會(huì)多，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要來(lái)源于研發(fā)活動(dòng)［30］（P343-373）。本文參考李冬琴等和陳勁的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類(lèi)［31］（P8-16）［32］（P298-299）。在（1）式、（2）式的基礎(chǔ)上將產(chǎn)業(yè)分為四大類(lèi)，以更好地反映不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)型下①供應(yīng)商主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)包括：紡織業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，文教體育用品制造業(yè)；規(guī)模密集型產(chǎn)業(yè)包括：煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)，石油和天然氣開(kāi)采業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)，有色金屬礦采選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商產(chǎn)業(yè)包括：通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)；以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)包括：化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)。，應(yīng)用研究水平、基礎(chǔ)研究水平對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的不同影響效果。分產(chǎn)業(yè)聯(lián)立方程模型如下：

在其他條件不變的情況下，基礎(chǔ)研究對(duì)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)和技術(shù)吸收效應(yīng)具有促進(jìn)作用（β12> 0，β23> 0）。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理方法

本研究所使用的原始數(shù)據(jù)來(lái)自2007-2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，樣本覆蓋大中型工業(yè)企業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)，在行業(yè)選擇時(shí)，刪除了其他采礦業(yè)、廢棄資源與廢舊材料回收加工業(yè)，將汽車(chē)制造業(yè)與鐵路、船舶、航天航空以及其他交通運(yùn)輸業(yè)合計(jì)統(tǒng)計(jì)為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，將橡膠制品業(yè)與塑料制品業(yè)合計(jì)統(tǒng)計(jì)為橡膠和塑料制品業(yè)，最終得到35個(gè)行業(yè)的相關(guān)指標(biāo)，共計(jì)350個(gè)樣本，變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

1.被解釋變量。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效Yit，參考陳勁產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效考察指標(biāo)，利用主成分分析法對(duì)每萬(wàn)名從業(yè)人員有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)、每萬(wàn)名從業(yè)人員發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)比重三項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)［32］（P290）。在我國(guó)，可以申請(qǐng)授權(quán)的專(zhuān)利成果分為發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)三類(lèi)，這三類(lèi)專(zhuān)利的研發(fā)過(guò)程都是創(chuàng)新行為的體現(xiàn)，但是三類(lèi)專(zhuān)利中所包含的關(guān)鍵知識(shí)與技術(shù)差異很大，其中，發(fā)明專(zhuān)利的原創(chuàng)性最強(qiáng)、技術(shù)含量最高，審批過(guò)程更為嚴(yán)格和復(fù)雜，相對(duì)保護(hù)時(shí)間更長(zhǎng)，因此，本文將每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)來(lái)代表一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出成果。某一產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重可以充分反映這一產(chǎn)業(yè)技術(shù)整體發(fā)展情況，代表創(chuàng)新所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。以上述三項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)重新組合，提取主成分因子。第一主成分方差累計(jì)貢獻(xiàn)率為86.47%，保留了原指標(biāo)的大部分信息，所以對(duì)這三項(xiàng)指標(biāo)分別賦值0.591、0.587、0.554。

2.解釋變量。應(yīng)用研究變量Ait和基礎(chǔ)研究變量Bit均需通過(guò)永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行存量計(jì)算，指標(biāo)所需要的具體數(shù)據(jù)可以從歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中查找得到，本文主要說(shuō)明應(yīng)用研究變量的核算方法，并且采用同樣的方法對(duì)基礎(chǔ)研究變量進(jìn)行核算。

應(yīng)用研究變量永續(xù)盤(pán)存法的核算，即本期的應(yīng)用研究支出存量為上一期應(yīng)用研究支出存量與本期應(yīng)用研究支出增加值現(xiàn)值之和，即

（5）式中，Kt與Kt-1為本期與上期應(yīng)用研究支出存量，k為滯后期，μk為滯后算子，即應(yīng)用研究支出的貼現(xiàn)系數(shù)，δ為應(yīng)用研究支出存量的折舊率，Et-k表示t-k期應(yīng)用研究支出的現(xiàn)值。一般假定平均滯后期為θ，t-θ期的應(yīng)用研究支出即為t期應(yīng)用研究支出存量的增量值，當(dāng)k=θ時(shí)，μk=1；當(dāng)k≠θ時(shí)，μk=0。在這種情況下，（5）式就可以表示成（6）式的形式，即

假定滯后期為1，則（6）式可以改寫(xiě)為（7）式的形式，即

本期的應(yīng)用研究支出為前一期應(yīng)用研究支出現(xiàn)值與前一期應(yīng)用研究支出存量之和。計(jì)算本期應(yīng)用研究支出存量需要分別核算應(yīng)用研究支出現(xiàn)值、應(yīng)用研究支出折舊率以及基期應(yīng)用研究支出存量。本期應(yīng)用研究支出的數(shù)據(jù)處理如下：由于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》在2008-2010年報(bào)告了大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)用研究支出水平，2011-2017年只報(bào)告了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)用研究支出水平，為保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性與可比性，本文利用2011-2017年大中型工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原值與同期規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原值的比重，對(duì)2011-2017年大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)用研發(fā)支出做了近似核算。

計(jì)算應(yīng)用研究支出現(xiàn)值的關(guān)鍵點(diǎn)在于確定應(yīng)用研究支出價(jià)格指數(shù)，以往文獻(xiàn)的思路是通過(guò)應(yīng)用研究支出的具體用途來(lái)構(gòu)造價(jià)格指數(shù)。具有代表性的有Loeb和Lin通過(guò)計(jì)算R&D人員工資價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均數(shù)來(lái)確定價(jià)格指數(shù)，設(shè)定的權(quán)重分別為0.55 和0.45［33］（P45-51）；Frantzen通過(guò)對(duì)工資價(jià)格指數(shù)和產(chǎn)出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均構(gòu)造，設(shè)定的權(quán)重為0.25和0.75［34］（P125-146）。在國(guó)內(nèi)相關(guān)研究中，李習(xí)保和詹宇波通過(guò)消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行構(gòu)造［35］（P13-24）［36］（P50-63）；朱平芳和徐偉民將價(jià)格指數(shù)構(gòu)造為消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均，設(shè)定權(quán)重為0.55 和0.45［37］（P45-53）；白俊紅采用相似的構(gòu)造方法，通過(guò)消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行構(gòu)造，設(shè)定比重為0.38 和0.62［38］（P1375-1400）。本文借鑒朱平芳和徐偉民的計(jì)算方法，設(shè)定應(yīng)用研究支出價(jià)格指數(shù)為0.55*消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45*固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，根據(jù)這一價(jià)格指數(shù)將應(yīng)用研究支出折算成實(shí)際價(jià)值。對(duì)于R&D 內(nèi)部支出折舊率δ，已有文獻(xiàn)通常設(shè)定為四個(gè)經(jīng)驗(yàn)值，分別為5%、10%、15% 和20%［39］（P77-89）［40］（P1129-1156）［41］（P46-58）［42］（P139-151）［36］（P50-63）［17］（P1-12）。由于R&D具有較高的更新?lián)Q代速度，通常來(lái)講其折舊率會(huì)顯著高于固定資產(chǎn)折舊率，因此，本文也選擇20%作為應(yīng)用研究支出折舊率。

最后確定基期應(yīng)用研究支出資本存量，假定應(yīng)用研究支出資本存量增長(zhǎng)率等于應(yīng)用研究支出增長(zhǎng)率，則基期應(yīng)用研究支出資本存量可以表示成式（8），即

基礎(chǔ)研究支出Bit，基礎(chǔ)研究支出與應(yīng)用研究支出的核算方法類(lèi)似，基礎(chǔ)研究支出的本期投入為各個(gè)年份研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究支出與高?；A(chǔ)研究支出加總，利用研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)以2007年為基期進(jìn)行平減，存量的折舊率δ取0［17］（P1-12），得到各個(gè)年份基礎(chǔ)研究支出存量水平。

3.其它控制變量。技術(shù)溢出水平FDIit，本文核算的技術(shù)溢出水平數(shù)據(jù)為各個(gè)年份外商資本與港澳臺(tái)資本之和，再利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)換為以2007年為基期的實(shí)際值；人力資本水平Hit，不同行業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)；行業(yè)規(guī)模Sizeit，各個(gè)行業(yè)總資產(chǎn)/企業(yè)個(gè)數(shù)；國(guó)有企業(yè)占比Stateit，國(guó)有資本/實(shí)收資本；行業(yè)利潤(rùn)水平Profitit，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)/營(yíng)業(yè)收入。

四、實(shí)證分析與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

實(shí)證分析與穩(wěn)健性檢驗(yàn)主要分為三個(gè)部分：首先針對(duì)全部產(chǎn)業(yè)分析了應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響；其次將產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類(lèi)，進(jìn)一步考察產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性條件下應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮的不同作用，以及基礎(chǔ)研究通過(guò)技術(shù)吸收效應(yīng)和自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)產(chǎn)生的不同效果；最后為了驗(yàn)證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行其他兩種方式的回歸分析。

（一）基本結(jié)果

在對(duì)模型的全部參數(shù)進(jìn)行估計(jì)之前，首先應(yīng)該對(duì)本文設(shè)立的聯(lián)立方程的使用條件和計(jì)量方法進(jìn)行說(shuō)明。聯(lián)立方程參數(shù)“可識(shí)別”是進(jìn)行參數(shù)估計(jì)的前提條件，參數(shù)“可識(shí)別”的充要條件是聯(lián)立方程所排斥的外生變量個(gè)數(shù)應(yīng)該大于或者等于該聯(lián)立方程包含的內(nèi)生解釋變量個(gè)數(shù)，即滿(mǎn)足“階條件”。

為了更好地對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，首先觀(guān)察（1）式和（2）式，聯(lián)立方程所排斥的外生變量個(gè)數(shù)都大于1，即可以對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。在計(jì)量方法選擇上，本文選用系統(tǒng)估計(jì)方法，對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行迭代式3SLS估計(jì)，以便得到更能反映變量之間相互關(guān)系的有效估計(jì)系數(shù)。在具體操作過(guò)程中，做了如下處理：（1）本文首先對(duì)聯(lián)立方程是否存在內(nèi)生性進(jìn)行檢驗(yàn)，聯(lián)立方程的內(nèi)生解釋變量包含產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、應(yīng)用研究存量水平、應(yīng)用研究存量水平的平方項(xiàng)，對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行第一階段回歸，即內(nèi)生解釋變量對(duì)工具變量的回歸，回歸結(jié)果顯示F值的p值很小，第一階段回歸方程顯著，不存在內(nèi)生性問(wèn)題。（2）參考孫早和許薛璐［10］（P5-23）的做法，應(yīng)用研究支出與基礎(chǔ)研究支出對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用具有滯后性，在對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行回歸分析時(shí)，對(duì)應(yīng)用研究支出進(jìn)行滯后一期處理，對(duì)基礎(chǔ)研究支出進(jìn)行滯后兩期處理，用來(lái)反應(yīng)應(yīng)用研究支出與基礎(chǔ)研究支出對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的真實(shí)影響路徑和效果。（3）本文首先對(duì)產(chǎn)業(yè)整體數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表2。為了控制不同產(chǎn)業(yè)以及其他隨時(shí)間變化因素對(duì)解釋變量帶來(lái)的影響，本文在進(jìn)行回歸分析時(shí)增加了產(chǎn)業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，采用迭代3SLS方法對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行回歸分析。

表2 基本回歸結(jié)果（全部產(chǎn)業(yè)）

表2中，第（1）（4）列為沒(méi)有加入基礎(chǔ)研究支出變量，僅考慮應(yīng)用研究支出對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，結(jié)果顯示應(yīng)用研究存量水平Ait對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有倒U型作用；第（2）（5）列將基礎(chǔ)研究支出納入回歸方程中，僅顯示基礎(chǔ)研究支出對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向促進(jìn)作用；第（3）（6）列為聯(lián)立方程的核心，將應(yīng)用研究支出與基礎(chǔ)研究支出同時(shí)納入回歸方程，考慮這兩個(gè)解釋變量對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用，結(jié)果顯示應(yīng)用研究支出Ait對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有倒U型作用，基礎(chǔ)研究支出對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用，初步驗(yàn)證了上文所作假設(shè)1。

第（3）（6）列是本文的核心聯(lián)立方程，針對(duì)這兩列回歸結(jié)果的解釋說(shuō)明如下：（1）人力資本水平Hit，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效方程中，人力資本水平對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向促進(jìn)作用，在技術(shù)累積方程中，并沒(méi)有促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，可能是因?yàn)楫?dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的人力資本積累過(guò)度強(qiáng)調(diào)了數(shù)量擴(kuò)張，卻忽略了質(zhì)量提升，在技術(shù)進(jìn)步上形成了“人才負(fù)擔(dān)”；（2）技術(shù)溢出水平FDIit，在第（3）列中，技術(shù)溢出水平FDIit對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升作用效果并不顯著，在第（6）列中，技術(shù)溢出水平對(duì)于本國(guó)技術(shù)積累具有顯著的促進(jìn)作用，這說(shuō)明外國(guó)技術(shù)溢出可以在一定程度上提升本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力，但是并不能直接提升本國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，第（6）列技術(shù)溢出水平的系數(shù)為0.045，說(shuō)明隨著我國(guó)整體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升，外國(guó)技術(shù)溢出的作用力十分有限；（3）產(chǎn)業(yè)規(guī)模Sizeit，產(chǎn)業(yè)規(guī)模表現(xiàn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升的間接作用，產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，越有能力增加研發(fā)投入用于提高技術(shù)水平；（4）產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)Profitit，產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)率越高代表盈利能力越強(qiáng)，面臨的資金壓力越小，越有能力和動(dòng)力將資金投入到研發(fā)活動(dòng)中；（5）國(guó)有企業(yè)占比Profitit，在技術(shù)積累方程中顯示，國(guó)有企業(yè)占比越多，越能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入，說(shuō)明國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中起到引領(lǐng)作用。

（二）產(chǎn)業(yè)分組回歸結(jié)果

對(duì)全部產(chǎn)業(yè)進(jìn)行回歸分析沒(méi)有考慮產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性條件下應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究和兩者相互作用下對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的不同影響。在下一步分析中，有必要按照前文所述，將產(chǎn)業(yè)分為四大類(lèi)后，進(jìn)行回歸分析，進(jìn)一步考察不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)別中應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮的不同作用，以及產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性條件下基礎(chǔ)研究技術(shù)吸收效應(yīng)和自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)的不同效果。兩組回歸結(jié)果分別見(jiàn)表3和表4。

表3 對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分組的回歸結(jié)果

表4 對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分組的進(jìn)一步回歸結(jié)果

根據(jù)表3所示，應(yīng)用研究在不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)別中顯示出不同特征：在四類(lèi)產(chǎn)業(yè)中，第（1）列，應(yīng)用研究投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，第（3）（5）（7）列中均呈現(xiàn)顯著正相關(guān)。基礎(chǔ)研究對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效在四類(lèi)產(chǎn)業(yè)中都具有顯著的促進(jìn)作用，但是，與表2相比，基礎(chǔ)研究的促進(jìn)作用不再一致，第（1）（7）列回歸系數(shù)水平高于表2中的整體回歸系數(shù)水平，第（3）（5）列回歸系數(shù)水平低于表2中整體回歸系數(shù)水平，說(shuō)明在供應(yīng)商主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)和以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)中，基礎(chǔ)研究投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更大。人力資本水平Hit在四類(lèi)產(chǎn)業(yè)中也對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用，應(yīng)該加強(qiáng)人力資本投入來(lái)提高基礎(chǔ)研究投入轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新的能力，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)于技術(shù)溢出水平FDIit，（2）（8）列顯示，F(xiàn)DIit的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明對(duì)于供應(yīng)商主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，本國(guó)可以通過(guò)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的適當(dāng)引入，促進(jìn)本國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。

表4顯示了在加入基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相互作用項(xiàng)之后的回歸結(jié)果，用來(lái)更好的分析基礎(chǔ)研究在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的直接與間接作用，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平方程表示基礎(chǔ)研究的自主創(chuàng)新激勵(lì)作用，技術(shù)累積方程表示基礎(chǔ)研究通過(guò)技術(shù)吸收的間接作用。

根據(jù)表4，在供應(yīng)商主導(dǎo)型、規(guī)模密集型和以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)中，基礎(chǔ)研究的投入都顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。在規(guī)模密集型和專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商產(chǎn)業(yè)中，基礎(chǔ)研究具有對(duì)技術(shù)溢出的吸收效應(yīng)。原因可能是規(guī)模密集型產(chǎn)業(yè)和專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商產(chǎn)業(yè)外生的技術(shù)機(jī)會(huì)比較多，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要是將研發(fā)活動(dòng)與生產(chǎn)設(shè)備緊密結(jié)合，所以基礎(chǔ)研究通過(guò)為應(yīng)用研究提供通識(shí)型知識(shí)，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的理解能力提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。尤其需要注意的是在以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)即需要繼續(xù)攻關(guān)的關(guān)鍵核心技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)（比如化學(xué)原料制造業(yè)、航空航天設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)）中，依靠國(guó)外先進(jìn)技術(shù)溢出的作用十分有限，必須充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究所帶來(lái)的自主創(chuàng)新效應(yīng)來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文又對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行兩種方式的回歸分析。

1.針對(duì)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究的投入水平變量，由研究經(jīng)費(fèi)的存量水平替代為從事應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究的科研人員全時(shí)當(dāng)量存量水平。產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的根本因素是人才的驅(qū)動(dòng)。人力資本可以看作是研發(fā)投入的核心載體。研發(fā)人員的結(jié)構(gòu)構(gòu)成決定了原始創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化能力。使用應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究科研人員全時(shí)當(dāng)量存量水平代替兩項(xiàng)研究經(jīng)費(fèi)投入存量水平，存量水平計(jì)算方法與前文一致，回歸結(jié)果見(jiàn)表5。回歸結(jié)果表明，使用研究人員全時(shí)當(dāng)量存量水平計(jì)算的回歸結(jié)果依然顯示對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有倒U型影響，基礎(chǔ)研究通過(guò)提升自主創(chuàng)新能力，并充分發(fā)揮對(duì)技術(shù)吸收的作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果1

2.在進(jìn)行回歸分析時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)研究支出存量數(shù)據(jù)進(jìn)行滯后三期處理，對(duì)應(yīng)用研究支出存量數(shù)據(jù)進(jìn)行滯后兩期處理。這種處理的原因在于研發(fā)投入具有滯后性，從研發(fā)投入到產(chǎn)生通識(shí)型和技術(shù)型知識(shí)，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科學(xué)知識(shí)認(rèn)知水平、科技成果轉(zhuǎn)化水平等一系列因素的影響，決定了研發(fā)投入與提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在較長(zhǎng)的時(shí)滯。為避免滯后期數(shù)確定偏差帶來(lái)的回歸結(jié)果不穩(wěn)健，在原有聯(lián)立方程的基礎(chǔ)上對(duì)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究投入存量分別增加一期滯后期數(shù)，重新進(jìn)行回歸分析后結(jié)果見(jiàn)表6。結(jié)果顯示，在增加滯后期數(shù)后，變量的回歸系數(shù)符號(hào)與基本回歸結(jié)果一致，但是顯著性明顯低于基本回歸結(jié)果?？赡艿脑蛟谟?，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入后對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的轉(zhuǎn)化時(shí)間較短，增加滯后期數(shù)會(huì)顯著降低回歸系數(shù)顯著性，但是總體回歸結(jié)果穩(wěn)健。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果2

五、研究結(jié)論與政策建議

隨著自主創(chuàng)新理論的不斷拓展與實(shí)踐，中國(guó)已經(jīng)在一定程度上實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。但是從創(chuàng)新成果的水平來(lái)看，我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體上以改進(jìn)型創(chuàng)新為主，發(fā)明專(zhuān)利數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)量，關(guān)鍵核心技術(shù)突破能力依舊薄弱。發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)有研究成果均表明，增加基礎(chǔ)研究投入、提高原始創(chuàng)新能力可以有效地強(qiáng)化知識(shí)創(chuàng)新水平的廣度與深度，是一國(guó)提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的重要路徑。不斷強(qiáng)化基礎(chǔ)創(chuàng)新投入、突破“卡脖子”技術(shù)也是提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控與產(chǎn)業(yè)鏈水平提升的重要推動(dòng)力量。在全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈重構(gòu)的背景下，為突破我國(guó)產(chǎn)業(yè)“引進(jìn)—改進(jìn)—再引進(jìn)”的低水平循環(huán)，亟須對(duì)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理布局，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究投入，提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，通過(guò)自主創(chuàng)新構(gòu)建以我國(guó)為主的全球產(chǎn)業(yè)鏈。

本文首先梳理了以往相關(guān)文獻(xiàn)，建立了包含應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效在內(nèi)的聯(lián)立方程模型。在實(shí)證研究方面，利用2007-2017年中國(guó)大中型企業(yè)數(shù)據(jù)，采用迭代三階段最小二乘法對(duì)理論假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)果表明：（1）從全部產(chǎn)業(yè)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)用研究支出對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有倒U型作用，基礎(chǔ)研究作為提升技術(shù)水平的重要影響因素，可以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。（2）將全部產(chǎn)業(yè)分為供應(yīng)商主導(dǎo)型、規(guī)模密集型、專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商型和以科學(xué)為基礎(chǔ)型，從分產(chǎn)業(yè)類(lèi)型樣本來(lái)看，基礎(chǔ)研究投入對(duì)全部四類(lèi)產(chǎn)業(yè)均有顯著的促進(jìn)作用。并且在以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)中，尤其需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入以提升產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新水平，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升和產(chǎn)業(yè)自主可控。

本文對(duì)我國(guó)提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力的轉(zhuǎn)變提出如下建議。

1.提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力需要進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)憑借技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、模仿創(chuàng)新等多種途徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的“非對(duì)稱(chēng)趕超”。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平從跟跑過(guò)渡到并跑、領(lǐng)跑階段，應(yīng)該果斷轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升的動(dòng)力機(jī)制，提高研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究所占比重，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究帶來(lái)的原始創(chuàng)新支撐作用。一直以來(lái)，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度不足成為制約我國(guó)自主創(chuàng)新發(fā)展的短板。基礎(chǔ)研究是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的源頭活水，是有效解決短期“卡脖子”問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平長(zhǎng)期持續(xù)提升的關(guān)鍵因素，從未來(lái)發(fā)展角度基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生的原始創(chuàng)新對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升所發(fā)揮的作用還會(huì)進(jìn)一步釋放。我國(guó)研發(fā)投入存量已經(jīng)保持一定規(guī)模，在下一步發(fā)展中必須逐步提升基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，保證基礎(chǔ)研究投入總額。在發(fā)布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中，將基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入的比重提升到8%以上已經(jīng)明確列入其中。除了政府要積極發(fā)揮資金投入的帶頭作用以外，還要大力激發(fā)企業(yè)作為創(chuàng)新主體在基礎(chǔ)研究方面的積極性。參考美國(guó)科技型企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，要使企業(yè)認(rèn)識(shí)到擁有核心技術(shù)在發(fā)展過(guò)程中的重要性，高度重視企業(yè)所在領(lǐng)域前沿技術(shù)發(fā)展的重要性，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部對(duì)于基礎(chǔ)研究的投入。

2.提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力需要提升基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的整體協(xié)同度。從整體看，目前我國(guó)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的聯(lián)結(jié)通道還沒(méi)有打通，存在脫節(jié)現(xiàn)象。政府應(yīng)該采取有效措施提高基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的利用效率，建立基礎(chǔ)研究部門(mén)與企業(yè)之間的有效對(duì)接模式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)以及未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的突破離不開(kāi)基礎(chǔ)研究所提供的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，但是基礎(chǔ)研究不會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)化為可供產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)利用的成果。此時(shí)，應(yīng)該充分發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)作用，建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，在這種合作框架下，一方面基礎(chǔ)研究可以拓寬產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的知識(shí)前沿，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)吸收能力與運(yùn)用能力；另一方面建立基礎(chǔ)研究與社會(huì)需求之間的聯(lián)系機(jī)制，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度融合。

3.政府在制定強(qiáng)化研發(fā)投入的政策時(shí)要充分考慮不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。政策的重點(diǎn)在于提高基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的適配程度，提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效。從本文的實(shí)證研究（表4）中可以看出，單純依靠引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的產(chǎn)業(yè)政策總體上對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的作用非常有限，甚至在規(guī)模密集型產(chǎn)業(yè)和專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商產(chǎn)業(yè)中還表現(xiàn)出抑制作用。但是在這兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)中，基礎(chǔ)研究通過(guò)提高技術(shù)吸收能力間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。在以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)中，國(guó)外先進(jìn)技術(shù)溢出的作用非常有限，必須充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究投入帶來(lái)的自主創(chuàng)新效應(yīng)。因此研發(fā)投入政策應(yīng)該強(qiáng)調(diào)將有限的資源投入到涉及關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)學(xué)科和關(guān)系到國(guó)家和產(chǎn)業(yè)安全的領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)自主可控。