【摘要】由道格拉斯·C·諾思《西方世界的興起》展開對近代西方世界興起原因的探索，總結(jié)出人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變大致經(jīng)歷了四個階段：公有產(chǎn)權(quán)制度、排他性的公有產(chǎn)權(quán)制度、私有產(chǎn)權(quán)制度、私有產(chǎn)權(quán)制度的擴(kuò)展，進(jìn)而得出人類社會產(chǎn)權(quán)制度演變的邏輯順序是：完全公有——排他性公有——完全私有。界定有效的產(chǎn)權(quán)制度能夠減少交易費(fèi)用和提高資源配置效率。因此，研究人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變對我國產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)具有極強(qiáng)的參考意義。

【關(guān)鍵詞】道格拉斯·C·諾思;產(chǎn)權(quán)制度;演變

【中圖分類號】C912? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A? ? ? ? ? 【文章編號】2096-8264（2021）18-0109-03

產(chǎn)權(quán)制度的演變是新舊產(chǎn)權(quán)制度更替的過程。當(dāng)原有的產(chǎn)權(quán)制度因失去存在的意義而消亡時，新的產(chǎn)權(quán)就會產(chǎn)生并取而代之。道格拉斯·C·諾思在《西方世界的興起》一書中說“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，也是西方興起的原因所在?！盵1]諾思認(rèn)為經(jīng)濟(jì)能否增長往往受到產(chǎn)權(quán)效率的影響，這是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度的建立能激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，并降低交易費(fèi)用。所以為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)權(quán)的界定、調(diào)整、變革和保護(hù)是必要的，其過程這也就構(gòu)成了人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變過程。

產(chǎn)權(quán)制度的變遷是一個動態(tài)演變的過程，在不同的產(chǎn)權(quán)制度下，人類的生活方式是不一樣的，而且產(chǎn)權(quán)的演變也是人類歷史進(jìn)程的一部分，因此，研究人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變是理解社會發(fā)展和歷史變遷的關(guān)鍵，也對我國產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)具有借鑒意義。

一、 史前的完全共有產(chǎn)權(quán)

（一）完全公有產(chǎn)權(quán)

在史前，人類以從事狩獵和采集植物謀生，對于史前人類來說，他們賴以生存的動植物的供應(yīng)似乎是無限的，開采公有資源沒有任何障礙，此時的人類社會產(chǎn)權(quán)制度可以說是完全公有的。在原始社會的部落里，所有氏族成員共同勞動、共同生產(chǎn)，勞動成果也是平均分配，所以他們沒有私有財產(chǎn)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)分析表明，無限制地使用一種資源會導(dǎo)致其無效率。當(dāng)對資源的需求增加時，這種無效率使用會造成資源的枯竭。這也就揭示了完全公有的產(chǎn)權(quán)制度并不是長久之計。

（二）完全公有產(chǎn)權(quán)的局限性

在史前社會中，個人的勞動及其全部都屬于共同體所有，個人依附與共同體，不能自由發(fā)展也無法擺脫。完全公有產(chǎn)權(quán)束縛了個人的發(fā)展，使人類能力和生產(chǎn)力的發(fā)展極為緩慢。

史前人類生活在小規(guī)模的部落里，迫于人口增長的壓力，當(dāng)某個地區(qū)的食物供應(yīng)減少或動物被獵完以后，部落就開始遷移。當(dāng)人口繼續(xù)增加時，部落之間就會為了占據(jù)公有資源而競爭，所以公有產(chǎn)權(quán)的原則只適用于氏族內(nèi)部，而不適用于氏族之間，并且氏族之間為爭奪資源和土地而引發(fā)的競爭會加劇資源的稀缺性。

部落間的競爭導(dǎo)致每個部落都想盡量增加人口，但是在公有財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度下，人口的增長將導(dǎo)致公地悲劇，動物資源的消耗更快，這便陷入了公有財產(chǎn)的兩難困境。而僅僅在公有產(chǎn)權(quán)中建立排他性就能完美解決史前人類所面臨的公有財產(chǎn)的兩難困境的問題。因?yàn)榕潘缘墓挟a(chǎn)權(quán)能發(fā)揮激勵功能，使部落全力提高生產(chǎn)率。

二、第一次經(jīng)濟(jì)革命與排他性公有產(chǎn)權(quán)

（一）第一次經(jīng)濟(jì)革命的根源

在100多萬年的人類狩獵史中，人口在增長，群落分化形成新的群落，并為尋找食物而遷移。經(jīng)過一段時間的開發(fā)以后，人口擴(kuò)張、狩獵者增多且資源存量規(guī)模下降，為了保證收入的所有來源

不會枯竭，人們學(xué)會馴化野生動植物，群落還會監(jiān)督和約束其成員的活動，而且還會禁止外來者享用這些資源，而這樣做的有效程度幾乎與已經(jīng)建立起來的私有產(chǎn)權(quán)相當(dāng)。

人口擴(kuò)張是過去百萬年來普遍存在的長期趨勢，第一次經(jīng)濟(jì)革命的根源可以說是人口的增長。由于技術(shù)的連續(xù)性最終導(dǎo)致了馬爾薩斯理論的危機(jī)，而且只要所有資源是公有財產(chǎn)，技術(shù)進(jìn)步只能加速自然資源的毀滅。其造成的收益減少和生活水平下降可能會抑制人口增長，但是部落間的競爭會使這種作用喪失，因?yàn)椴柯鋾龑W(xué)會建立排他性產(chǎn)權(quán)來保護(hù)資源，其結(jié)果是通過獲得有關(guān)資源的知識提高了收益率。因此便發(fā)生了第一次經(jīng)濟(jì)革命。

（二）排他性公有產(chǎn)權(quán)的確立

在人類歷史上，排他性公有產(chǎn)權(quán)的建立經(jīng)歷了相當(dāng)長的時期。在人類社會的早期，雖然已經(jīng)產(chǎn)生了排他性的意識，但是排他性公有產(chǎn)權(quán)的正式確立是在史前人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的第一次經(jīng)濟(jì)革命時期，在此期間出現(xiàn)了具有排他性的原始農(nóng)業(yè)。其產(chǎn)生的原因是在初期人口較少時，狩獵勞動的邊際產(chǎn)量始終大于農(nóng)業(yè)勞動的邊際產(chǎn)量，所以在此之前農(nóng)業(yè)不會出現(xiàn)，但人口增長超過一定的量之后，由于農(nóng)業(yè)邊際產(chǎn)量高于狩獵，所以勞動將轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)，而且從產(chǎn)權(quán)的效率來看農(nóng)業(yè)優(yōu)于狩獵業(yè)，這樣就從狩獵采集業(yè)慢慢轉(zhuǎn)向開發(fā)農(nóng)業(yè)，也就有越來越多的人發(fā)明和熟練農(nóng)業(yè)勞動工具，農(nóng)業(yè)的技術(shù)變化會使從事農(nóng)業(yè)的報酬增加，這就更促使農(nóng)業(yè)勞動力的增加。農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)并不是最重要的事情，而由排他性產(chǎn)權(quán)所導(dǎo)致的激勵性變化必然會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)。

排他性公有產(chǎn)權(quán)制度確立的意義在于，它為以后產(chǎn)權(quán)的分割、轉(zhuǎn)讓、交換以及重組建立了基礎(chǔ)。

三、完全私有產(chǎn)權(quán)

（一）完全私有產(chǎn)權(quán)的確立

當(dāng)人口相對于資源快速增加時，人類需要爭奪稀缺的資源，而公有產(chǎn)權(quán)無法有效保護(hù)資源，所以排他性的意識就會產(chǎn)生，而排他性是建立私有產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。私有財產(chǎn)的形成導(dǎo)致了原始的貿(mào)易形式——交換的出現(xiàn)。私有財產(chǎn)和產(chǎn)品交換的出現(xiàn)導(dǎo)致了貧富分化和私有制的產(chǎn)生，私有制改變了原始社會的社會制度，進(jìn)而發(fā)展成了奴隸制社會。

但是在奴隸社會和封建社會，國家對私有財產(chǎn)的保護(hù)僅限于統(tǒng)治階層，這也是人類為反對剝削和壓迫、要求平等和進(jìn)步而進(jìn)行斗爭的重要原因，只有當(dāng)國家為全體社會成員提供產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)時，才能緩和社會沖突，促進(jìn)社會穩(wěn)定。從人類社會歷史的發(fā)展來看，對私人產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)范圍從統(tǒng)治階層逐漸擴(kuò)大到了被統(tǒng)治階層。

在私有產(chǎn)權(quán)制度下，交易費(fèi)用可以有效降低，并能維持這種降低，從而使經(jīng)濟(jì)得到有效增長。所以私有產(chǎn)權(quán)制度的存在和發(fā)展是社會平等的要求，同時也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。

（二）私有產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)展

產(chǎn)權(quán)產(chǎn)于稀缺，私有產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)展也源于人地關(guān)系的不斷變化。產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善和優(yōu)化，為“有效率的經(jīng)濟(jì)組織”的產(chǎn)生和成長創(chuàng)造了條件。10-18世紀(jì)的歐洲就經(jīng)歷了產(chǎn)權(quán)制度的完善，主要是私有產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)展。

第一，土地所有權(quán)。10世紀(jì)起人口增長對于已開發(fā)地區(qū)的土地造成了壓力，并導(dǎo)致勞動邊際報酬遞減，進(jìn)而引起了人口的遷移，而莊園主之間對勞動力的競爭促進(jìn)了這種遷移，從而引發(fā)了邊疆運(yùn)動。在這個過程中，各地區(qū)之間不同的資源稟賦促進(jìn)了貿(mào)易的增長和市場經(jīng)濟(jì)的逐漸形成，固定的貨幣給付取代了之前的勞動捐。13世紀(jì)末，土地實(shí)際價值的上升通過社會各集團(tuán)的競爭為建立、重建和確定對土地的所有權(quán)提供了刺激。隨后，土地的享有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)就在這一時期得到了確立。14世紀(jì)，人口相對于土地變得稀缺，各領(lǐng)主為了爭奪勞動力，推動了土地專有的使用權(quán)的確立。

第二，勞動的所有權(quán)。由于14和15世紀(jì)的瘟疫和戰(zhàn)爭，西歐人口大幅度下降，引起了領(lǐng)主間為爭奪勞動力而競爭。在這個過程中，封建莊園制的主仆關(guān)系發(fā)展成了新型的雇主和雇員或地主和佃農(nóng)的關(guān)系。到1600年土地由自由承租人和由領(lǐng)取貨幣工資的工人來耕種，他們是可以隨意選擇工作的。

第三，保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)。17世紀(jì)，法國和西班牙由于在財政收入方面的短視導(dǎo)致了缺乏效率的所有權(quán)制度，使其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展失敗并再次陷入馬爾薩斯陷阱。荷蘭是靠國際貿(mào)易和商業(yè)發(fā)展起來的，但是在這個領(lǐng)域荷蘭并沒有自己的創(chuàng)新，而是利用了已經(jīng)在意大利出現(xiàn)的商業(yè)創(chuàng)新，但是政府保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，所以荷蘭能成功擺脫馬爾薩斯陷阱并獲得經(jīng)濟(jì)增長的主要原因就是對所有權(quán)的保護(hù)。而成功擺脫危機(jī)的英國，也是因?yàn)橹饾u形成的私有產(chǎn)權(quán)制度。英國首先是模仿荷蘭，采用了類似荷蘭人那樣的商業(yè)、工業(yè)和農(nóng)業(yè)創(chuàng)新，然后從壟斷法開始建立了專利保護(hù)制度。由此可見，有效的所有權(quán)制度，特別是專利保護(hù)制度，就是西方世界興起的關(guān)鍵。

第四，稅收所有權(quán)。在近代初期，法國和西班牙王權(quán)得到了對征稅權(quán)的絕對控制，隨后實(shí)行的稅收制度克制了創(chuàng)新和要素的流動性。而英國議會則獲得了征稅權(quán)，在適宜所有權(quán)演進(jìn)的環(huán)境下，帶來了經(jīng)濟(jì)的持久增長。

（三）專利保護(hù)制度的誕生與產(chǎn)業(yè)革命

英國最早建立了產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，1624年《獨(dú)占法》的誕生，標(biāo)志著英國建立了世界第一部專利保護(hù)法。專利保護(hù)制度早先是一種壟斷權(quán)力，隨著議會對王權(quán)的勝利，壟斷法的建立使專利權(quán)被制度化，并且受到議會控制的法律的保護(hù)，壟斷法終止了王權(quán)在創(chuàng)造專利上的特權(quán)，使專利在發(fā)展所有權(quán)時更有助于鼓勵創(chuàng)新、發(fā)明和其傳播的制度。這是英國在1700年經(jīng)歷持久的經(jīng)濟(jì)增長的主要原因，也為之后的產(chǎn)業(yè)革命奠定了基礎(chǔ)。

諾思在《西方世界的興起》 的“結(jié)束語”中給出了他研究的結(jié)論：“產(chǎn)業(yè)革命不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的原因，它是提高發(fā)展新技術(shù)和將它應(yīng)用于生產(chǎn)過程的私人收益率的結(jié)果”。[1]

在經(jīng)濟(jì)生活中，分工不斷深化，交易鏈條不斷加長，人與人之間的信息不對稱日益嚴(yán)重，交易成本不斷上升。而技術(shù)創(chuàng)新能降低交易成本，從而實(shí)現(xiàn)了日益復(fù)雜的交易活動，所以經(jīng)濟(jì)增長離不開技術(shù)創(chuàng)新。

四、結(jié)論

（一）人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變

人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變大致經(jīng)歷了四個階段：一是史前的公有產(chǎn)權(quán)制度;二是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)制度;三是建立私有產(chǎn)權(quán)制度;四是私有產(chǎn)權(quán)制度的擴(kuò)展。簡單來說，人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變的邏輯順序是：完全公有——排他性公有——完全私有。

從產(chǎn)權(quán)變化的歷史來看，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是隨著要素的相對價值的變動而實(shí)現(xiàn)的，然后產(chǎn)權(quán)的變動要經(jīng)過實(shí)踐的檢驗(yàn)才能趨于穩(wěn)定，所以產(chǎn)權(quán)的變動是一個漸進(jìn)的過程，而不是利用暴力或政治力量就能讓其迅速轉(zhuǎn)變的。

（二） 有效的產(chǎn)權(quán)制度的標(biāo)準(zhǔn)

有效的產(chǎn)權(quán)制度能帶來交易費(fèi)用的下降和資源配置效率的上升。所以有效的產(chǎn)權(quán)制度的標(biāo)準(zhǔn)，一是交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，只要交易費(fèi)用為零，該制度下的產(chǎn)權(quán)就是有效率的;二是效率標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)一種產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的效益比其成本高，這種產(chǎn)權(quán)就是有效率的;三是社會功能標(biāo)準(zhǔn)。從人類社會產(chǎn)權(quán)制度的演變過程來看，公有產(chǎn)權(quán)制度注重社會公平，而私有產(chǎn)權(quán)制度更注重經(jīng)濟(jì)效率;四是產(chǎn)權(quán)特性標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)的特性主要包括：（1）產(chǎn)權(quán)的明晰性和模糊性;（2）產(chǎn)權(quán)的排他性和非排他性;（3）產(chǎn)權(quán)的完備性和殘缺性;（4）產(chǎn)權(quán)的可讓渡性、可分割性和可分離性。

（三）對我國產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的參考意義

1.保證產(chǎn)權(quán)制度的公平性

縱觀人類歷史，貧富分化和要求社會平等往往是爆發(fā)革命的導(dǎo)火線。不平等所導(dǎo)致的社會沖突會威脅社會穩(wěn)定，所以要正確處理好產(chǎn)權(quán)制度的公平性。首先，政府要為全體社會成員在產(chǎn)權(quán)的界定、獲取、保護(hù)、轉(zhuǎn)讓和收益等方面提供公平公正的服務(wù);其次，政府要善于利用稅收等杠桿調(diào)節(jié)產(chǎn)權(quán)收益;最后，堅決打擊和制止利用自有資源壟斷市場和牟取暴利的行為。

2.加強(qiáng)對私人產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

在錯綜復(fù)雜的人類社會的交往中，人們必須學(xué)會互相尊重產(chǎn)權(quán)，政府也必須加大對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)（尤其是對創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)保護(hù)），這樣既能降低交易費(fèi)用，又能充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的激勵功能，并使整個社會的資源得到充分的利用和合理的配置，為經(jīng)濟(jì)增長提供動力。

3.適當(dāng)約束政府行為

國家不單單是要通過一系列制度安排來界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，為降低交易費(fèi)用和減少搭便車行為而努力，更要建立一套能有效約束政府行為的制度，防止濫用職權(quán)，并充分考慮到各階層人們的需求，以此為經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造更好的制度條件。

參考文獻(xiàn)：

[1]（美）道格拉斯·C·諾斯，羅伯特·托馬斯.西方世界的興起[M].厲一平，蔡磊譯.北京：華夏出版社，2014.

[2]（美）道格拉斯·C·諾斯.經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].陳郁等譯.上海：三聯(lián)書店，1991.

[3]楊英.大型制度與西方世界興起——諾斯理論的解釋虛弱與替代解釋的提出[J].云南行政學(xué)院學(xué)報，2013，15（01）

作者簡介：

楊艷玲，女，漢族，河南滎陽人，河南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士在讀，研究方向：經(jīng)濟(jì)史、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。