宋婭婧，石長慧

（1.首都師范大學管理學院，北京 100056； 2.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

自2018年以來，美國在與我國打響貿(mào)易戰(zhàn)的同時，也打響了科技戰(zhàn)和人才戰(zhàn)。美國對我國在美留學生、赴美訪問學者和引才活動橫加指責并施以各種限制策略，特朗普政府不斷以國家安全的名義，將中國赴美留學生以及在美華裔科學家視為盜竊美國科技前沿知識和技術的間諜，同時對在美華裔科學家展開大規(guī)模調查，多名華裔專家因此遭到逮捕、起訴，不少人被迫辭職，另有一些人陷入被質疑、刁難，反復自證清白的境地。2020年新冠肺炎疫情爆發(fā)以來，中美之間人員往來受到更大限制，中美科技人才交流面臨巨大挑戰(zhàn)。在此背景下，美國實施的限制策略對中美科技人才交流產(chǎn)生了何種影響？中美科技人才交流合作的現(xiàn)狀怎樣？將來的走勢會如何？如何應對美國的限制措施，確保我國科技人才隊伍順利發(fā)展？本文試圖對上述問題作一個簡要的回答。

1 文獻綜述

關于中美人才交流的前景，學界持有不同看法，一部分學者對中美之間的人才交流持樂觀態(tài)度，認為中美之間的人才交流會進一步深化?；艉陚サ萚1]認為中美在人才交流的深度和廣度上會不斷拓展，美國將會長期保持自身人才凈流入國家的地位，同時中國對在美科技人才的吸引力將會持續(xù)增強，人才回流的趨勢也將會更加明顯；楊晶等[2]認為，在中美貿(mào)易摩擦的背景下，美國不會大規(guī)模地限制中美人才交流：一是因為美國政府無權干涉大學自治和自主運營的權利，二是因為與美國科學、技術、工程和數(shù)學（STEM）專業(yè)相關的工作崗位人才依舊短缺，而中國是赴美留學生第一大生源國。但也有學者認為中美人才交流的前景不容樂觀。高子平[3]認為美國政府在對華人才政策方面的緩和余地比較有限，美國國內(nèi)為中美人才戰(zhàn)降溫的動力較為不足；吳瑞君等[4]認為中美人才戰(zhàn)引發(fā)的美國政府對華人的人才封鎖將會導致短期內(nèi)對中國高層次科技人才的回流形成壓制，我國引進海外人才的“戰(zhàn)略機遇期”的紅利正在消失；李崢等[5]認為美國采取了一系列措施試圖阻斷兩國的人才環(huán)流，限制了中美兩國人才的交流合作。

基于此，本文發(fā)現(xiàn)學界在中美人才交流前景這一問題上還沒有達成共識。因此，本文將通過探討中美兩國在留學生交流、論文合作等方面的現(xiàn)狀，來對此問題開展進一步的探討。

2 研究方法

本研究主要運用了文獻計量的研究方法，于2020年8月利用Web of Science 核心合集數(shù)據(jù)庫（包括SCI-EXPANDED、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCISSH、ESCI六個子集），對中美兩國自1980年1月1日至2019年12月31日的國際論文數(shù)據(jù)進行了分析，從合著論文視角來探討中美科技人才合作的演變情況。其次，本研究運用了問卷調查的研究方法，于2020年7月對多所大學、科研院所、醫(yī)院、企業(yè)中的科研人員開展了問卷調查，以了解科研人員在對美交流方面受到的影響，調查共回收科研人員有效問卷3 679份。另外，本研究也用到了訪談法以及文獻法。

3 中美科技人才交流現(xiàn)狀

3.1 中國赴美留學生數(shù)量不斷增長，學習STEM 專業(yè)的學生數(shù)量也在增長

從美國國際教育協(xié)會（IIE）開放門戶（Open Doors）發(fā)布的數(shù)據(jù)來看，自1997年以來，中國赴美高校留學的學生數(shù)量不斷增長。1997—1998學年，中國在美留學生的數(shù)量為4.7萬人，占美國接收留學生總數(shù)的比例不到10%，之后一路增長，2009—2010學年中國留學生人數(shù)突破10萬人，相比于上一年度29.9%的增速也達到了歷年增速的峰值，其占美國接收留學生人數(shù)的比例達到18.5%。從2014—2015學年開始，中國每年赴美留學生人數(shù)穩(wěn)定保持在30萬人以上。2019—2020學年，在美國學習的國際學生總數(shù)為107.5萬，較2018—2019學年下降了1.8%。這也是這一數(shù)據(jù)十多年來的首次下降。然而該學年中國赴美留學人數(shù)達372 532人，相比前一學年仍然增長0.8%，占美國留學生總體的34.6%，連續(xù)11年成為美國最大生源國（見圖1）。另據(jù)美國移民和海關執(zhí)法局發(fā)布的《在美留學生數(shù)據(jù)報告2019》，2019年全年美國共有152.4萬名持F-1簽證（發(fā)放給旨在取得學位、畢業(yè)證書或學歷證書的留學生，包括大中小學生）和M-1簽證（發(fā)放給學習職業(yè)技能的留學生）的留學生，分別比2018和2017年減少1.7%和3.4%。來自于中國的留學生47.4萬人（其中中小學留學生3.7萬人），數(shù)量最多，占比達31%，比2018和2017年都只減少0.9%（2018和2017年均為47.9萬人）[6]。由此表明，美國對各級中國留學生仍然持比較歡迎的態(tài)度。

圖1 中國學生赴美高校留學的人數(shù)及占美國接收留學生總數(shù)的比例

從中國赴美高校留學的學生就讀的專業(yè)來看，STEM專業(yè)是其主要的學習領域。近10年來，超四成的中國留學生選擇了STEM專業(yè)，2019—2020學年選擇STEM專業(yè)的中國留學生比例為48.5%，達到了歷年的峰值。在STEM專業(yè)中，工程、數(shù)學和計算機兩個學科的選擇比例相對較高，其中選擇工程學科的中國留學生近年來保持在18%左右，相對穩(wěn)定；對數(shù)學和計算機學科的選擇近年來有持續(xù)上升的態(tài)勢，2019學年這一比例為21.2%；選擇健康、物質和生命學科的比例持續(xù)保持在1.4%和8.5%左右，這表明美國科技類專業(yè)總體上仍然向中國學生敞開大門（見圖2）。從中國赴美高校留學的留學生總量以及選擇學習STEM學科的中國留學生數(shù)量變化趨勢來看，即使在中美貿(mào)易摩擦以后，赴美留學的科技類留學生數(shù)量也保持了增長態(tài)勢。而學習數(shù)學和計算機科學的學生數(shù)量增長較快，可能反映出我國人工智能產(chǎn)業(yè)興起對中國赴美留學生的影響，也反映出了美方或許在某些細分領域對我國有所限制，但是總體來說，對我國留學生仍然以接納為主。

圖2 中國留學生赴美學習STEM專業(yè)的比例（%）

3.2 中美合作發(fā)表國際論文數(shù)量也呈增長態(tài)勢

根據(jù)對Web of Science核心合集數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，中美合作發(fā)表國際論文數(shù)量仍呈增長態(tài)勢。1980年1月1日至2019年12月31日，中美兩國累計合作發(fā)表研究論文數(shù)量約為49.1萬篇，在1980年，這一數(shù)量僅為61篇，可以看出，截至2019年的四十年中，中美兩國累計合作研究論文數(shù)量增長了8 000多倍。雖然自2018年以來美國政府采取各種措施限制打壓中美之間的科學交流，但是對Web of Science數(shù)據(jù)庫中國際論文發(fā)表情況的統(tǒng)計分析表明，2019年，中美合作發(fā)表國際論文66 494篇，比2018年和2017年分別增長了11%和24%，延續(xù)了自1980年以來40年的持續(xù)增長態(tài)勢（見圖3）。從中美兩國合作研究論文數(shù)占兩國發(fā)表論文數(shù)的比例來看，這一數(shù)量占美國發(fā)表論文總數(shù)的比例逐年穩(wěn)步上升，2014年突破了5%，2019年為8.6%。從中國的情況來看，中美兩國合作研究論文數(shù)占中國發(fā)表論文總數(shù)的比例呈現(xiàn)出曲折上升的態(tài)勢，一直徘徊在8%左右，2014年突破10%，2019年為11.3%。最后，從總體來看，中美兩國合作研究論文數(shù)占中國發(fā)表論文總數(shù)的比例高于占美國發(fā)表論文總數(shù)的比例，但近年來兩國比例差距在逐步縮小，2019年的比例差僅為2.7個百分點。

圖3 中美合作論文發(fā)表情況（1980.1.1—2019.12.31）

3.3 中國赴美留學生數(shù)量和中美合作發(fā)表國際論 文數(shù)量增長的原因分析

在中美關系趨于緊張、美國打壓中美科技人才交流的背景下，中國赴美留學生數(shù)量不降反增，主要是因為中國留學生給美國帶來了經(jīng)濟和人力資源方面的巨大收益。美國約翰·霍普金斯大學發(fā)布的智庫報告，對中美科技人才交流帶給美國的收益進行了分析[7]。報告認為，美國吸引和留住中國留學生和研究人員可以帶來三類好處：一是在經(jīng)濟方面，本科生和碩士生是美國大學的重要收入來源。據(jù)統(tǒng)計，僅2018年，中國留學生就為美國貢獻了超過140億美元的學費等費用。同時，本科生和碩士生通常掌握的尖端科技較少，基本不會發(fā)生美國擔心的“知識產(chǎn)權盜竊”問題。二是在科技方面，有研究表明，在美國獲得理工科博士學位的中國人滯留美國的比例很高。2009—2011年，共有36 700名臨時簽證持有者獲得美國的科學與工程（S&E）博士學位，中國（包括香港）人的數(shù)量為10 600，占比最高。在所有科學與工程博士學位獲得者中，70%的人在5年后（2015年）仍留在美國，而中國人的滯留率為85%。此外，2004—2006年，共有31 600名臨時簽證持有者獲得美國的科學與工程博士學位，中國（包括香港）人的數(shù)量為10 700，這些中國人在10年后（2015年）滯留美國的比例高達90%。而無論是5年還是10年的滯留率，中國留美博士生都遠高于西亞、歐洲、美洲等地區(qū)的平均值[8]。這些中國理工科博士畢業(yè)生，在學習期間和畢業(yè)之后都為美國的科技創(chuàng)新做出了重要貢獻。三是在國家安全方面，在人工智能等與國家安全相關且美國勞動力短缺的領域，中國學生和研究人員的存在可以緩解勞動力市場的緊張程度，并減輕政府在敏感領域雇用國內(nèi)人才的難度（外國人往往不被允許在美國的敏感領域工作。人工智能總體屬于敏感領域。但是目前人工智能技術已經(jīng)應用在諸多領域，其中部分子領域如軍事和國家安全相關，屬于敏感領域，嚴格限制中國人就業(yè)。部分子領域如互聯(lián)網(wǎng)和國家安全不直接相關，屬于非敏感領域，可以允許中國人就業(yè)。中國人在與國家安全不直接相關的互聯(lián)網(wǎng)領域工作，可以滿足美國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)對于在全世界范圍內(nèi)都緊缺的人工智能人才的需要。同時中國人在非敏感的互聯(lián)網(wǎng)領域工作，可以“釋放”部分美國國內(nèi)人才到敏感領域工作）。從而間接地促進了美國的國家安全。因此，雖然在部分敏感科技領域對中國學生有所限制，但是美國政府對中國留學生總體持歡迎態(tài)度。

而中美合作發(fā)表國際論文數(shù)量在中美貿(mào)易摩擦之后仍然保持增長，首先是因為之前中美科研人員多年的合作，在基礎研究領域奠定了良好的基礎。從合作論文所屬的學科來看，化學、物理學、數(shù)學、生態(tài)環(huán)境科學等基礎研究領域一直以來都是兩國合作的重要領域。同時，上述領域的大部分研究政治敏感性不高，因此也就不易受到美國政府的干涉[9]。

3.4 中美在敏感領域、重點人群方面的交流合作 不樂觀

3.4.1 美國拒簽較多敏感領域中國留學生

在簽證審核方面，根據(jù)教育部2019年發(fā)布的公派赴美留學信息和筆者對留學基金委的調研，美國對人工智能、大數(shù)據(jù)、機器人等敏感專業(yè)的中國留學生和訪問學者的拒簽率較高。除了公派留學之外，2019年初，包括人工智能、航空航天、機械工程、材料科學等專業(yè)在內(nèi)的我國眾多理工科留學生表示，2018年底從美國回國休假后，再次續(xù)簽卻遭遇美國使館漫長而不透明的行政審查，無法返美使得學業(yè)受到嚴重影響。除了留學簽證之外，航空航天、生命科學、量子力學、地震學等科技領域以及中美關系研究等專業(yè)領域的不少中國學者赴美參加學術會議或交流也屢屢被拒簽。2020 年 5 月，時任美國總統(tǒng)特朗普簽署10043 號總統(tǒng)令，稱中國政府通過學生學者獲取美國敏感技術以及知識產(chǎn)權；從2020年6月1日起，持F類和J類簽證赴美學習或研究、與中國軍方有關聯(lián)的中國學生或者研究人員將被禁止或限制入境?？梢灶A見，未來美國仍然會利用簽證手段，限制敏感領域的中國學生學者赴美學習交流。

3.4.2 中美在敏感領域合作發(fā)表論文減少

中美在敏感科技領域合作發(fā)表的論文數(shù)量有所減少。統(tǒng)計結果顯示，2019年，中美兩國科學家在人工智能、機器人、計算機硬件和系統(tǒng)領域合作發(fā)表的國際論文一改近年來的增長態(tài)勢，比2018年分別下降了7.3%、13.4%和17.9%。這可能意味著美國對中美敏感科技領域交流合作的遏制政策的負面影響開始顯現(xiàn)。

3.4.3 美國限制中美科技人才交流的寒蟬效應作 用明顯

美國政府調查和處罰與我國有合作的科學家，產(chǎn)生了明顯的寒蟬效應。這方面的案例包括2018年逮捕王春在、席寧事件，以及在美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）要求研究機構開展關于國外對美國研究構成威脅的調查之后，2019年發(fā)生的MD安德森癌癥中心開除三名華人科學家，以及埃默里大學解雇李曉江夫婦事件等。值得注意的是，這種司法排查行為不僅僅針對華人科學家，也針對與我國科研機構有合作的非華裔科學家，包括美國洛斯·阿拉莫斯國家實驗室（LANL）前研究員圖拉伯·魯克曼（Turab Lookman）、哈佛大學化學系主任查爾斯·利伯（Charles Lieber）教授等在內(nèi)的美籍專家被逮捕調查。這導致部分美國學者不敢“走進來”，我國一些學者學生不敢“走出去”。我們對國內(nèi)一些高校和科研院所的調研表明，在美國加強對學者接受外國資助情況調查的背景下，部分美國學者特別是華人學者已經(jīng)減少甚至暫停與我國的交流合作，以避免不必要的麻煩，而國內(nèi)如人工智能、機器人等敏感科技領域的學者赴美交流也變得更加謹慎。此外，不透明的簽證政策和不確定的留學前景導致赴美留學的風險陡增，學生特別是敏感科技專業(yè)的學生選擇赴美留學變得更加審慎。

3.4.4 中美科研人員的交流受到負面影響

中美科學交流受到的負面影響主要體現(xiàn)在科研人員互訪方面。2020年7月對多所高校、科研院所、醫(yī)院和企業(yè)中的3 679名科研人員開展的問卷調查結果顯示，在251名2018年后與美國科研人員開展過交流合作的人中，41.4%表示中美關系趨于緊張（不包括疫情的影響，下同）對他們與美方的合作沒有消極影響，27.3%表示說不清，分別有23.3%和8%表示“有一些影響”和“有很大影響”。對于明確表示受到影響的31.3%的科研人員來說，影響主要集中在美方來華減少（51.3%）、本人赴美訪學減少（50%）、學術研討減少（48.7%）和本人赴美參加學術會議減少（37.2%）。雙方合作開展課題研究和撰寫論文受到的影響較小。就目前搜集到的有限樣本而言，從大的學科門類來看，理工農(nóng)醫(yī)各學科科研人員之間表示受到影響的比例沒有明顯差異。

3.5 拜登上臺后中美科技人才交流展望

拜登政府對華科技政策是美國科技政策的國外延伸，也是其對華外交政策方面的重要組成部分。目前拜登政府對華科技政策取向還有很大的不確定性，但由于受到國內(nèi)強硬派、溫和派、第三方力量的牽制，其選擇的彈性不大，總體來說將會呈現(xiàn)出以下趨勢。

一是拜登政府會聯(lián)合歐洲盟友對華進行科技施壓。民主黨黨綱表明，美國民主黨將與盟國一道，發(fā)動世界上大多數(shù)的經(jīng)濟體對抗中國，同時從最強有力的位置與中國進行交涉。美國布魯金斯學會給拜登政府提出的政策建議也認為，技術競爭將是拜登政府面臨的首要外交政策挑戰(zhàn)之一，美國需將與盟友、伙伴的合作視為美國政府的首要任務[10]。結合拜登“不會立即對中美第一階段貿(mào)易協(xié)議采取任何行動，而是將與關鍵盟友協(xié)商，全面審視美國對華政策”的表述，聯(lián)合其他盟國進行對華科技施壓可能會是拜登上臺后對華科技競爭的最主要戰(zhàn)術。二是敏感領域的合作依然不容樂觀，拜登政府可能在某些敏感領域如人工智能、5G等方面繼續(xù)實施對華科技遏制打壓政策。此外，拜登政府將會繼續(xù)把中國日益增長的科技實力視為國家安全問題[11]。三是拜登政府對留學生的態(tài)度將會相對友善，留學生高昂的學費對疫情下美國經(jīng)濟的恢復有促進作用，也為美國科技發(fā)展提供了優(yōu)秀人才，因此，對于留學生群體拜登政府將會持比較寬松的態(tài)度，但對科研人員及博士后等重點人群的交流合作可能會重點限制。

4 政策建議

綜合上述分析結果來看，美國對中國的科技遏制主要集中在敏感研究領域，并對科研人員的互訪施加了一些阻撓，但是對于非敏感領域的科研學術合作和中國學生赴美留學仍持開放態(tài)度。對此，我國應分類施策，促進中美科技人才交流合作。

一是在非敏感科技領域積極促進中美交流合作。特別是在傳染病防治、氣候變化、環(huán)境保護等人類共同面臨挑戰(zhàn)的領域，支持高校、科研院所、醫(yī)院和企業(yè)與美方相應機構加強合作，織密中美科技交流合作網(wǎng)絡。我國應進一步優(yōu)化科研人員出國管理制度，放開對出國次數(shù)和經(jīng)費的限制，簡化審批程序，積極促進科研人員與包括美國在內(nèi)的全球各國開展國際交流合作。

二是通過“走出去”和“引進來”逐步攻克敏感科技領域難題。在自力更生的基礎上，科技和教育管理部門應摸清各國的優(yōu)勢科技領域，并積極推進與其科研機構構建良好關系，在敏感科技領域加大公派赴科技強國留學訪學的資助力度。擴大國際科技合作基金規(guī)模，進一步推進國家科技計劃對外開放，以更優(yōu)厚的待遇和更好的研究條件吸引國外科研人員來華開展科技攻關。加強5G、量子通信等關鍵領域的領先優(yōu)勢，提升應對他國科技遏制的反制能力。

三是構建與國際更為接軌的科研創(chuàng)新環(huán)境。我國應遵循公開透明的國際準則，建立各方知情同意的科研人員兼職交流制度，加強各方互信，消除外國政府和科研人員的顧慮。制定針對外國人的科研誠信管理辦法，積極與包括美國在內(nèi)的科技強國建立雙邊和多邊科技協(xié)調機制，共同開展對違反兼職兼薪、科研誠信等規(guī)定的行為的調查處理，維護良好的國際人才交流環(huán)境。通過對科研人員和學生開展相關培訓，增強他們遵守職業(yè)規(guī)范和科研誠信的合規(guī)意識?！?/p>