徐山燕 姜 凌

（1.哈爾濱師范大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150025；2.浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 浙江 海寧 314408）

作為學(xué)術(shù)論文的“門面”，摘要寫得規(guī)范與否直接關(guān)系論文能否被錄用、發(fā)表和轉(zhuǎn)載，讀者往往也是通過閱讀摘要決定是否繼續(xù)閱讀下去。摘要如同一座橋梁，一邊連接著作者，一邊連接著讀者，將知識延伸至更為廣闊的舞臺；因此，寫好摘要至關(guān)重要。檢索中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，只見到劉京、鄧酈鳴[1]對國際體裁視域的學(xué)術(shù)期刊論文摘要熱點(diǎn)研究做了梳理，未發(fā)現(xiàn)其他國內(nèi)體裁視域的學(xué)術(shù)期刊論文摘要研究熱點(diǎn)的整理?；诖?，本文利用CiteSpace軟件對國內(nèi)體裁理論下學(xué)術(shù)期刊摘要的研究成果進(jìn)行可視化計(jì)量分析，以期促進(jìn)基于體裁理論的學(xué)術(shù)摘要研究的深入發(fā)展。

一、理論框架

體裁（genre）原是文學(xué)和修辭學(xué)術(shù)語，自20世紀(jì)80年代John Swales將體裁概念引入ESP領(lǐng)域，研究者對體裁的研究方興未艾。在發(fā)展過程中，體裁理論形成了三個(gè)主要的學(xué)派，北美新修辭學(xué)派（North American New Rhetoric Studies,簡稱NR），代表人物有Miller、Freedman &Medway 等人；澳大利亞學(xué)派/系統(tǒng)功能語言學(xué)派（Australian School/Systemic Functional Linguistics,簡稱SFL），代表人物有Martin等人；專門用途英語學(xué)派/學(xué)術(shù)英語用途學(xué)派（English for specific purpose/English for academic purpose,簡稱ESP/EAP），代表人物有Swales、Bhatia等人。

三個(gè)學(xué)派既相互補(bǔ)充，又彼此獨(dú)立，共同促進(jìn)了體裁理論的完善與發(fā)展。從理論主張上來說，NR學(xué)派的奠基人Miller認(rèn)為，從修辭學(xué)的角度研究體裁不應(yīng)該著重于語篇的內(nèi)容和形式，而應(yīng)該注重語篇完成的社會行為。溫植勝[2]也認(rèn)為，不能僅僅把體裁看作大同小異的語篇的組合，而應(yīng)看作社會交際過程中編碼和解碼的事件。ESP 學(xué)派代表人物Swales把體裁看作一組有共同交際目的的交際事件。Bhatia認(rèn)為體裁是一種內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征鮮明、高度約定俗成的交際事件。秦秀白[3]對此進(jìn)行了補(bǔ)充，即使一種體裁需要遵守一定的模式規(guī)約，但是內(nèi)行人仍然能夠在框架下完成交際目的。SFL最早研究“體裁”的是Halliday 和 Hasan，他們認(rèn)為“體裁”是語篇的類型，其中體裁結(jié)構(gòu)最主要的是表達(dá)意義，而不局限于形式。ESP是在語域理論上發(fā)展起來的，突出體裁的形式和慣例；SFL汲取了系統(tǒng)功能語言學(xué)的精髓，注重體裁的語境、結(jié)構(gòu)與功能?？偟膩碚f，三個(gè)學(xué)派雖然對體裁的理解沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，但是有相同的本質(zhì)，即體裁是一種社會交往的手段，關(guān)系到人們需要根據(jù)語境判斷使用什么形式達(dá)到什么目的。

二、研究方法

本文以CNKI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，檢索文獻(xiàn)類型為期刊，不設(shè)置具體時(shí)間限制，分別以“體裁”并含“摘要”、“體裁分析”并含“摘要”、“體裁理論”并含“摘要”為主題詞進(jìn)行高級檢索，文獻(xiàn)的最后檢索時(shí)間是2021年6月2日，共檢索到285篇文獻(xiàn)，經(jīng)過篩選和剔除，共獲得有效樣本130篇。將輸出的文獻(xiàn)經(jīng)過格式轉(zhuǎn)化導(dǎo)入CiteSpace，軟件將自動(dòng)生成關(guān)鍵詞聚類圖譜，通過分析圖譜與研讀文獻(xiàn)相結(jié)合的方式發(fā)現(xiàn)體裁理論在學(xué)術(shù)論文摘要研究中的研究熱點(diǎn)，為后期的研究提供理論依據(jù)。

三、研究結(jié)果分析

關(guān)鍵詞聚類的原理就是把聯(lián)系緊密的關(guān)鍵詞聚成一類用來表示某個(gè)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。使用Citespace軟件對搜集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類，共得到七個(gè)聚類，分別是：體裁、語料庫、語輪、語言學(xué)、語步、體裁教學(xué)法、學(xué)術(shù)論文摘要。對這七個(gè)聚類再次進(jìn)行范疇化，得到四個(gè)研究熱點(diǎn)：以學(xué)術(shù)論文摘要為研究對象的研究；以體裁、語輪、語步為一組的研究視角；基于體裁理論的體裁教學(xué)法研究；以語料庫為研究方法的研究。接下來，作者對此一一做出解釋：

1.以學(xué)術(shù)論文摘要為研究對象的研究

本研究以中國知網(wǎng)為數(shù)據(jù)源，選定期刊檢索范圍，通過高級檢索得到288篇文獻(xiàn)，后又經(jīng)過人工篩選，得到現(xiàn)有樣本130篇文獻(xiàn)。利用SiteSpace先把這些文獻(xiàn)格式轉(zhuǎn)化，然后再根據(jù)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，得出以“學(xué)術(shù)論文摘要”這個(gè)關(guān)鍵詞聚類，說明本研究的所得數(shù)據(jù)的有效性——在篩選數(shù)據(jù)的過程中，很好地對非學(xué)術(shù)論文摘要進(jìn)行了過濾，保證了研究結(jié)果的效度。

2.以體裁、語輪、語步為一組的研究視角

如前文介紹，出現(xiàn)以“語輪”或者“語步”為高頻關(guān)鍵詞，說明研究者對摘要的研究大多基于ESP學(xué)派的理念，屬于ESP 研究視角。ESP學(xué)派的研究重點(diǎn)是滿足非英語國家學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)需要；直接傳授相關(guān)專業(yè)的知識內(nèi)容；集中分析某一學(xué)科學(xué)術(shù)論文的句法、詞匯、語義及語篇結(jié)構(gòu)特征。為了更好地對比分析特殊用途英語體裁語篇之間的差異，Swales和Bhatia等人創(chuàng)立了“語步/語輪和步驟（moves and steps）”體裁分析模式，語步是步驟的統(tǒng)領(lǐng)目標(biāo)，每一語步都有特定的使用目的，步驟則是幫助語步實(shí)現(xiàn)功能的具體體現(xiàn)。這一學(xué)派不僅重視不同體裁之間的語言特征，而且注重體裁所承載的交際目的，并探索不同的交際目的體現(xiàn)在語言特點(diǎn)上的變化和差異性。

3.基于體裁理論提出的體裁教學(xué)法

體裁理論有三個(gè)學(xué)派，與此相對應(yīng)的也有三個(gè)教學(xué)學(xué)派。NR學(xué)派的教學(xué)理念是隱形教學(xué)，認(rèn)為學(xué)習(xí)者對體裁的掌握不是學(xué)得，而是通過不斷接觸同類體裁的語篇不斷滲透習(xí)得的。如果進(jìn)行隱形教學(xué)的話，那么就會削弱學(xué)生的創(chuàng)造力。ESP學(xué)派和SFL學(xué)派則主張顯性教學(xué)。ESP學(xué)派認(rèn)為，顯性教學(xué)對英語是二語或者外語的學(xué)生來說尤為重要，這是因?yàn)镋SP學(xué)派堅(jiān)信“只有牢固掌握目標(biāo)語言文化的規(guī)約，才能獲得對該語言的使用權(quán)”，對于英語是二語或外語的學(xué)生來說，對于目標(biāo)語的文化達(dá)不到牢固掌握的地步，因此，必須依靠顯性的教學(xué)傳授給他們某一體裁特有的形式和語言特點(diǎn)。SFL學(xué)派對于顯性教學(xué)的作用更是深信不疑，認(rèn)為只有教師有計(jì)劃地向?qū)W生展示、解析語篇的結(jié)構(gòu)和語言特征，學(xué)生才能掌握語篇。

4.以語料庫為研究工具的研究

目前，很多文本研究都是基于語料庫，對于摘要這類文本的分析亦是如此。它們面向自然語言，對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)注，注重知識的深度挖掘。如：劉國兵,張孝蓮[4]在語料庫驅(qū)動(dòng)視角下對英國學(xué)術(shù)英語寫作語料庫中的高頻動(dòng)詞suggest進(jìn)行搭配配價(jià)分析,并嘗試探討詞匯、語法和意義之間的關(guān)系。在使用語料庫進(jìn)行科學(xué)研究中，語料庫數(shù)據(jù)的收集、整理、存儲等構(gòu)建環(huán)節(jié)極其關(guān)鍵。語料庫的構(gòu)建是科學(xué)研究的基礎(chǔ)，國內(nèi)學(xué)者對語料庫的構(gòu)建研究不斷深入，主要體現(xiàn)在規(guī)范語料庫的構(gòu)建流程、提高語料庫的標(biāo)注質(zhì)量上。目前，研究者主要使用的語料庫標(biāo)注軟件有：Antconc、Wordsmith等，但使用這些軟件主要還是手動(dòng)標(biāo)記，不能實(shí)現(xiàn)完全的自動(dòng)標(biāo)記，由于研究者時(shí)間和精力有限，局限了研究樣本的大小，從而影響研究的信度和效度，最終影響研究結(jié)果的推廣。

四、當(dāng)前研究的不足與建議

通過對國內(nèi)體裁視域?qū)W術(shù)期刊摘要的關(guān)鍵詞聚類分析，以及對相關(guān)文獻(xiàn)的研讀發(fā)現(xiàn)，在過去10多年間，體裁視域的學(xué)術(shù)期刊摘要研究已經(jīng)得到許多學(xué)者的關(guān)注，研究范圍不斷擴(kuò)大，研究內(nèi)容也逐步細(xì)化。但是，該領(lǐng)域仍然存在一些問題和不足。

1.從研究樣本上來看

先前的研究樣本大都比較小，集中在20-80之間，樣本小，就會出現(xiàn)難以從小樣本中提取大樣本中所含的共性，從而影響到研究的信度和效度。

2.從研究工具上來看

大都是利用語料庫進(jìn)行的研究。目前，隨著科技的發(fā)展，各類研究工具層出不窮，希望研究者能夠積極學(xué)習(xí)新的研究工具，使研究更加科學(xué)，因?yàn)樾碌难芯寇浖映霾桓F，具有舊研究工具無法比擬的優(yōu)越性。

3.從研究對象上來看

國內(nèi)基于體裁視域的學(xué)術(shù)論文摘要的研究主要來源于兩個(gè)方面：一是對期刊論文摘要的研究，一是對畢業(yè)論文摘要的研究。筆者在研讀了相關(guān)文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，先前研究語料選擇范圍比較大，如研究對象選擇應(yīng)用語言學(xué)期刊。我們都知道應(yīng)用語言學(xué)是包含很多子學(xué)科的綜合性很強(qiáng)的學(xué)科，不同的學(xué)科體裁語篇結(jié)構(gòu)和語言特征存在著差異，如果對研究對象不加以細(xì)致區(qū)分，那么研究結(jié)果的信度就很難得到保證，研究結(jié)論自然也就無法推廣。

4.從研究內(nèi)容上來看

國內(nèi)基于體裁視角的分析大都是從宏觀和微觀兩個(gè)層面進(jìn)行的。宏觀層面分析主要是利用Swales或者Bhatia的語步—步驟（move-step）分析模型對摘要進(jìn)行的語篇架構(gòu)分析；微觀層面分析主要是從摘要的語言特點(diǎn)入手的，而且現(xiàn)有基本集中在對語態(tài)、時(shí)態(tài)、情態(tài)動(dòng)詞、人稱代詞語言特征的研究上。自2003年體裁理論首次用于摘要分析至今，這種研究模式一直沒有被打破，無非就是更換學(xué)科，更換以期刊論文為研究對象還是以畢業(yè)論文研究對象，更換樣本收集的大小，更換研究視角?？傊隗w裁分析的研究一直是“換湯不換藥”，發(fā)展遇到了瓶頸，沒有突破。此外，也缺乏摘要部分與其他部分的關(guān)系研究，這也是其研究內(nèi)容上的局限性。

5.基于理論視角

基于體裁分析的學(xué)術(shù)論文摘要分析，主要是以ESP學(xué)派為主，其次是SFL學(xué)派，這是由我國的國情、學(xué)情和教情所決定的。NR學(xué)派主要面向以英語為本族語的學(xué)習(xí)者，他們對語言知識、社會文化都已經(jīng)有很好的理解、掌握，學(xué)習(xí)的主要目的是理解體裁的社會功能及其語境，而不是語言本身。不足之處是國內(nèi)的體裁理論研究大多數(shù)是直接借鑒。理論來源于現(xiàn)實(shí)，是對現(xiàn)實(shí)的總結(jié)，由于國內(nèi)外土壤環(huán)境不同，國內(nèi)研究者可以根據(jù)本國國情做出調(diào)整，以更符合國內(nèi)環(huán)境，也就是說借鑒國外學(xué)者研究思路，在國內(nèi)實(shí)驗(yàn)、總結(jié)，大膽創(chuàng)新，以創(chuàng)造出適合我國國情的體裁理論，并逐步推廣至國際學(xué)術(shù)舞臺，提高中國國際學(xué)術(shù)話語權(quán)。

6.基于體裁理論對摘要分析

不論是僅僅通過體裁分析對其摘要進(jìn)行描述，還是將中外學(xué)術(shù)論文摘要對比分析，其最根本的研究目的是通過歸納總結(jié)呈現(xiàn)出體裁的語篇結(jié)構(gòu)和語言特點(diǎn)，從而為摘要寫作提供幫助，促進(jìn)學(xué)生摘要寫作能力的提高。目前，現(xiàn)有的研究基本上是描述語篇結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和語言特點(diǎn)，或者呈現(xiàn)對比差異，并沒有對其產(chǎn)生的原因深入分析。摘要作為一種亞體裁，深受作者所處社會、文化的影響，導(dǎo)致個(gè)人認(rèn)知、思維方式各不相同，從而影響作者的表達(dá)方式，即使是表達(dá)相同的目的，也會有不同的表達(dá)方式。因此，未來的研究者需要深入系統(tǒng)地研究，找到問題的根源，對癥下藥，從根本上尋找提高學(xué)生寫作能力之策。除此之外，國內(nèi)還應(yīng)該加強(qiáng)對基于體裁摘要的寫作教學(xué)實(shí)證研究，真正把研究成果應(yīng)用于實(shí)踐，檢驗(yàn)教學(xué)效果，不斷循環(huán)這一過程，直至發(fā)現(xiàn)最佳教學(xué)模式，實(shí)現(xiàn)教學(xué)目的。

五、結(jié)語

本文基于中國知網(wǎng)，利用CiteSpace對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化分析并從研究樣本、研究工具、研究對象、研究內(nèi)容、研究視角及研究目的幾個(gè)方面進(jìn)行了系統(tǒng)深入的分析，總結(jié)當(dāng)前研究的不足?；诖耍瑢ξ磥硌芯孔龀稣雇汉罄m(xù)研究者在收集研究對象時(shí)，應(yīng)該著眼于更加細(xì)致的學(xué)科區(qū)分，并在充分利用現(xiàn)代研究工具的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大研究樣本容量，深化研究內(nèi)容，創(chuàng)新研究理論，嘗試從不同視角對現(xiàn)象進(jìn)行深入的原因剖析，最終達(dá)到促進(jìn)學(xué)習(xí)者學(xué)術(shù)論文寫作水平提高的目的。