認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施瓶頸與突破建議

張翠翠

（西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063）

一、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的概述

（一）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的概念

刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，是指在刑事訴訟中，被告人（犯罪嫌疑人）對被指控的基本犯罪事實(shí)無異議并自愿接受所認(rèn)之罪在實(shí)體法上帶來的刑罰后果，進(jìn)而獲得適用簡易程序和相對較輕懲罰的一系列規(guī)范組成的制度體系。［1］

（二）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的特點(diǎn)

第一，被告人（犯罪嫌疑人）自愿承認(rèn)其違法行為和接受刑罰是采用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的前提要求；第二，控辯雙方的聯(lián)系不僅僅是對抗形式，還體現(xiàn)為協(xié)商形式；第三，審判的重點(diǎn)由定罪量刑的討論轉(zhuǎn)化為主要是對被告人的量刑適用問題的討論上；第四，無論是審判組織還是審判程序與普通程序相比，都是相對簡單和簡化；第五，一般狀況下，被上訴人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰都會獲得比坦白更大的處刑幅度；第六，相比普通程序的判決文書，認(rèn)罪認(rèn)罰案子的判決文書在內(nèi)容上會有所簡化。

（三）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)踐益處

第一，它有利于在堅(jiān)持公正的根本上，加快處理案件的速度；第二，它有利于打破傳統(tǒng)對抗式的訴訟模式，探究非對抗的新模式；第三，它有利于推進(jìn)民主化的新型訴訟模式，維護(hù)被上訴人的正當(dāng)權(quán)利；第四，它有利于實(shí)現(xiàn)我國刑事訴訟程序多元化的目標(biāo)和我國司法資源的合理分配，減少司法案件的人力、物力、財(cái)力成本；第五，它有利于我國坦白從寬政策和寬嚴(yán)相濟(jì)政策的落實(shí)，緩解社會矛盾，維持安定的社會環(huán)境。

二、國內(nèi)外有關(guān)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的發(fā)展

（一）國外有關(guān)制度的發(fā)展

1.英美法系國家——美國

美國的訴辯交易制度就是我國的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在一定程度上的體現(xiàn)，兩國在適用的前提條件、制度的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、量刑的裁判主體上都是一樣的。美國的訴辯交易制度主要可以從三個方面深入理解：首先，辯訴交易的主體是控辯雙方；其次，辯訴交易的前提是有罪答辯；最后，辯訴交易的直接目的是達(dá)成辯訴協(xié)議。［2］

2.大陸法系國家——德國

我國的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在德國主要表現(xiàn)為其刑事協(xié)商制度，它主要由程序停止、處刑命令、認(rèn)罪協(xié)商三部分組成。

（二）國內(nèi)有關(guān)制度的發(fā)展

本國認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度主要是由坦白從寬政策和寬嚴(yán)相濟(jì)政策作為其主要的來源，由此開始了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的體系框架的構(gòu)建。2016年出臺了《試點(diǎn)辦法》，正式拉開認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的試點(diǎn)帷幕。［3］2018年，將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度寫入刑事訴訟法的修訂當(dāng)中，既肯定了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的嘗試成果，又正式從立法上肯定了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

三、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施瓶頸

（一）偵查時期認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施瓶頸

雖然刑事訴訟法中規(guī)定了偵查階段認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用問題，但是在實(shí)際辦案中利用率極低，嚴(yán)重與偵查環(huán)節(jié)脫軌。第一，在訊問過程中，訊問人員告知不到位，對犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰訴訟權(quán)利的告知流于形式，僅限于筆錄上的一句簡單告知；［4］第二，對于犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的材料隨案移送率極低，主要是法律沒有規(guī)定其是必須移送的材料；第三，雖然刑事訴訟法中規(guī)定認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以運(yùn)用于任何案子，但是大部分偵查人員對于重大案子仍不敢運(yùn)用；第四，不少偵查人員對于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有誤解，認(rèn)為認(rèn)罪認(rèn)罰的可以降低證明標(biāo)準(zhǔn)。

（二）起訴時期認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施瓶頸

認(rèn)罪認(rèn)罰案件中審查起訴階段與審判階段前后相繼、密不可分，審查起訴階段程序運(yùn)行是否良善直接關(guān)系審判環(huán)節(jié)能否有效推進(jìn)。［5］但現(xiàn)階段，起訴階段在實(shí)踐中仍有不少問題。第一，犯罪嫌疑人的辯護(hù)人的閱卷權(quán)受限，雖然法律規(guī)定律師享有閱卷權(quán)，但實(shí)務(wù)部門仍會設(shè)置額外的門檻；第二，受害人的參與度不強(qiáng)，受害人的建議不會必然影響被上訴人對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的運(yùn)用；第三，起訴程序不夠簡化，由于沒有統(tǒng)一的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書的規(guī)定，各地文書樣式五花八門，有的甚至比普通文書更為復(fù)雜；第四，不起訴決定缺乏相應(yīng)的救濟(jì)機(jī)制，檢察機(jī)關(guān)在不起訴之后，犯罪嫌疑人雖然可以推翻其決定，但在實(shí)踐中困難重重。

（三）審判時期認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施瓶頸

雖然審判階段是案子審理的最終階段，仍可以運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，但實(shí)際運(yùn)用上仍有不少客觀問題存在。第一，整個案子審判過程流于形式，缺乏對被上訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和正當(dāng)性的內(nèi)在性的審查，只是片面追求效率；第二，在庭審中犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，法官往往不能成為中立的主體、會成為促進(jìn)協(xié)商的主體，極易造成控辯雙方地位的不平等；第三，對于未成年人適用認(rèn)罪認(rèn)罰的相關(guān)規(guī)定不夠明確、具體，不易保護(hù)未成年人的身心健康；第四，部分被告人濫用上訴權(quán)，以實(shí)現(xiàn)留在看守所服刑的目的，增加案件審理環(huán)節(jié)，造成司法資源的極大浪費(fèi)。

四、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的突破建議

（一）偵查時期認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的突破建議

偵查階段對于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的運(yùn)用具有先導(dǎo)性的作用，因此，必須加強(qiáng)這一階段認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的正確運(yùn)用。第一，要將偵查人員的告知義務(wù)明確化，要有具體的標(biāo)準(zhǔn)要求，讓每一名犯罪嫌疑人理解其制度的含義；第二，將認(rèn)罪材料列入必須隨案移送的材料中，對于沒有的進(jìn)行明確說明；第三，鼓勵偵查人員對于重大案件的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用，對于適用錯誤的，可以給予機(jī)會改正；第四，加大對于相關(guān)人員關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的培訓(xùn)，使其正確解讀每項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)決不降低案子終結(jié)的偵查標(biāo)準(zhǔn)，始終堅(jiān)持法律規(guī)定的案子偵查終結(jié)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）起訴時期認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的突破建議

檢察環(huán)節(jié)處于承上啟下的階段，對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用顯得尤為重要。［6］第一，建立犯罪嫌疑人的辯護(hù)律師閱卷權(quán)的保護(hù)機(jī)制，對于額外設(shè)置門檻的機(jī)關(guān)以及負(fù)責(zé)人進(jìn)行嚴(yán)格處罰，設(shè)置專門渠道接受相關(guān)投訴；第二，要給予被害人參與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度協(xié)商討論的機(jī)會，充分聽取其意見，對其意見不予采納之處，必須積極向被害人說明理由；第三，簡化起訴程序，規(guī)定統(tǒng)一的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書的格式和其訴訟書的格式，要做到比普通文書簡化；第四，構(gòu)建相應(yīng)的犯罪嫌疑人對不起訴決定的救濟(jì)制度，不允許檢察機(jī)關(guān)之間相互推諉，不予受理，要明確其受理主體、程序和相關(guān)責(zé)任。

（三）審判時期認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的突破建議

審判階段是實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的“尾聲”部分，是實(shí)現(xiàn)公平和效率的最后一步，因此極為關(guān)鍵。第一，對于審理程序可以適當(dāng)簡化，可以視情況不進(jìn)行法庭調(diào)查和法庭辯論，但對認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和合法性必須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查；第二，法官要始終保持中立地位，不能過度傾向控方，要保障控辯雙方的平等地位，實(shí)現(xiàn)審判的中立性；第三，不滿18周歲的運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度要明確、細(xì)化相關(guān)規(guī)定，保障未成年人的健康成長；第四，可以適當(dāng)延長留在看守所服刑的期限，減少此類問題上訴的案件數(shù)量，保障審判的效率。

五、結(jié)語

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度正處于初期實(shí)施階段，新事物的產(chǎn)生總是伴隨著各種問題，所以其發(fā)展軌跡符合客觀事物的發(fā)展規(guī)律。因此，我們要善于發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，從而提出突破其瓶頸期的解決建議，推動認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的日臻完善和司法體制改革不斷深化。