劉 玉，楊 琴

(南京審計大學(xué) 實驗中心，江蘇 南京 211815)

引 言

數(shù)十年的信息化社會發(fā)展為人類生活提供了便利，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也創(chuàng)造了無數(shù)以技術(shù)為引領(lǐng)的財富神話，技術(shù)的發(fā)展在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域所帶來的一個直接啟示就是——實現(xiàn)技術(shù)升級是保持國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的唯一方式，這也是指引產(chǎn)業(yè)、地區(qū)和國家發(fā)展的“內(nèi)生增長”理論。當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)性研究中，尋找技術(shù)升級的路徑和渠道，是指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方向，Whittington(1990)認(rèn)為，技術(shù)升級往往可以從兩種路徑實現(xiàn)，一是內(nèi)部自主創(chuàng)新，它要求產(chǎn)業(yè)或地區(qū)內(nèi)部具備一定的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新動力，從而實現(xiàn)從“0”到“1”的技術(shù)突破，形成獨有的產(chǎn)品優(yōu)勢；二是外部技術(shù)轉(zhuǎn)移，這一類創(chuàng)新對技術(shù)水平相對薄弱的產(chǎn)業(yè)或地區(qū)而言，更能夠節(jié)省成本，但在外部技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)從“1”到“2”的技術(shù)突破，就需要實現(xiàn)有效的技術(shù)內(nèi)化，并進(jìn)行有效的技術(shù)發(fā)展[1]。由此可見，無論使用何種途徑提升技術(shù)水平，最終實現(xiàn)貿(mào)易比較優(yōu)勢的方向，依然是培育自主創(chuàng)新的能力。

以李嘉圖“比較優(yōu)勢”理論為代表的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認(rèn)為，只有具備技術(shù)優(yōu)勢的國家才能夠通過技術(shù)勢差實現(xiàn)技術(shù)的向下轉(zhuǎn)移。但隨著全球化貿(mào)易的深入展開，“技術(shù)尋求型”貿(mào)易和投資打破了該理論的約束，鐘昌標(biāo)(2002)的研究發(fā)現(xiàn)，大量發(fā)展中國家通過對外貿(mào)易實現(xiàn)了技術(shù)的逆向轉(zhuǎn)移，采用“以市場換技術(shù)”的方式實現(xiàn)了內(nèi)部技術(shù)的基礎(chǔ)突破，進(jìn)而形成了內(nèi)化技術(shù)的持續(xù)推進(jìn)，該現(xiàn)象被稱為貿(mào)易領(lǐng)域的“技術(shù)外溢”[2]。技術(shù)外溢現(xiàn)象的產(chǎn)生不僅是全球貿(mào)易下各國發(fā)展共享的證據(jù)，更是實現(xiàn)各國全要素生產(chǎn)率突破的重要途徑，考察技術(shù)外溢的渠道和作用方式，也成為當(dāng)前研究的熱點問題。

那么，國際貿(mào)易中的相互貿(mào)易所引致的技術(shù)外溢現(xiàn)象，在中國區(qū)域之間是否也會產(chǎn)生類似的影響，即通過東部技術(shù)優(yōu)勢區(qū)域發(fā)散至西部技術(shù)劣勢地區(qū)。趙偉等(2005)認(rèn)為，我國地域廣袤，實現(xiàn)國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易的過程相對復(fù)雜，不僅需要跨越省域進(jìn)行貿(mào)易交易，還要進(jìn)行不同經(jīng)濟(jì)水平的產(chǎn)業(yè)對接，地理條件的復(fù)雜性決定了我國不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的異化[3]。以東部為代表的沿海地區(qū)，其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，生產(chǎn)的產(chǎn)品能夠迅速通過市場向全球進(jìn)行發(fā)散，因此在技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換中處于優(yōu)勢地位，也更有利于東部產(chǎn)業(yè)的技術(shù)培育和發(fā)展；而以西部為代表的內(nèi)陸地區(qū)，一方面缺乏高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的助力，技術(shù)集聚水平較低，無法實現(xiàn)快速的技術(shù)變現(xiàn)與發(fā)展；另一方面則缺乏高新技術(shù)人才，相對較低的資本供給導(dǎo)致西部的技術(shù)發(fā)展更加困難。由此可見，考察我國不同區(qū)域內(nèi)部的技術(shù)溢出過程，有助于制定更有效的技術(shù)溢出方案，幫助不同地區(qū)實現(xiàn)發(fā)展平衡，建立全國層面的技術(shù)發(fā)展平臺，強(qiáng)化我國的技術(shù)生產(chǎn)能力。針對技術(shù)溢出的考察，就一定離不開對區(qū)際貿(mào)易的有效分析，同時還要落足于西部地區(qū)的“自主創(chuàng)新”能力，只有真正實現(xiàn)西部地區(qū)自主創(chuàng)新，才能夠完善西部技術(shù)發(fā)展的短板。基于上述目標(biāo)，本文將以西部地區(qū)為主視角，深入分析我國東部、中部、西部經(jīng)濟(jì)區(qū)之間的區(qū)際貿(mào)易狀況，以期對我國西部地區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設(shè)提出政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè)

(一)文獻(xiàn)綜述

區(qū)域自主創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)增長具備密切的聯(lián)系，因此考察自主創(chuàng)新及其溢出效應(yīng)，成為了學(xué)者們研究的一個關(guān)鍵點。David(2004)考察了自主創(chuàng)新及其溢出效應(yīng)，研究主要考察了知識溢出的地理特征，并從創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的角度考察了技術(shù)溢出的特性，發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出相較于其他經(jīng)濟(jì)變量，存在更強(qiáng)的空間敏感性[4]。John& Myriam(2003)的研究首次對創(chuàng)新績效進(jìn)行了量化統(tǒng)計，并通過多個指標(biāo)所建立的創(chuàng)新績效模型，考察了自主創(chuàng)新能力的量化表現(xiàn)[5]。趙偉和何元慶(2005)的研究則從中國的工業(yè)化進(jìn)程出發(fā)，分析了我國商品市場開放所帶來的技術(shù)溢出情況，認(rèn)為市場開放是吸引技術(shù)發(fā)展的有效方式[3]。蔣仁愛等(2013)認(rèn)為，隱性技術(shù)知識的跨國數(shù)據(jù)大多從投資渠道展開，研究采用G7國家相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)無形技術(shù)外溢顯著促進(jìn)了中國各省份全要素生產(chǎn)率的提高，且在信息技術(shù)時代其彈性系數(shù)有逐步增大的趨勢[6]。綜合來看，技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率增長的關(guān)鍵，也是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，梳理宏觀經(jīng)濟(jì)的重要抓手。

由于國際貿(mào)易理論的逐步發(fā)展，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易能夠有效推動各國之間的技術(shù)交流，并通過建立模型,分析各國交易過程中專利、科研人員及R&D要素的流動，逐步找到了技術(shù)外溢與自主創(chuàng)新能力的相關(guān)性特征。Andrea(2001)考察了對外直接投資與工人流動性的關(guān)系，該研究通過建立母公司進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，并向國外子公司派遣技術(shù)工人的理論模型，研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)人員的流動不僅僅帶來了培訓(xùn)所投入的經(jīng)濟(jì)流出，而且由于工人所具備的技術(shù)要素，實現(xiàn)了因技術(shù)溢出帶來的經(jīng)濟(jì)溢出，該研究首次證實了技術(shù)外溢現(xiàn)象的存在性，并說明了技術(shù)外溢可能對技術(shù)輸出國產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響[7]。韓民春和徐姍(2009)提出了一個包含國際貿(mào)易、FDI和信息技術(shù)的綜合性框架，檢驗了我國技術(shù)進(jìn)步的路徑，研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口和FDI是中國當(dāng)前獲得技術(shù)外溢的主要途徑，但技術(shù)進(jìn)步率的貢獻(xiàn)最大[8]。吳建新(2010)利用阿爾蒙多項式分布滯后模型對國內(nèi)外研發(fā)、國內(nèi)專利與中國勞動生產(chǎn)率以及全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)國外研發(fā)對中國勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率增長的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于國內(nèi)研發(fā)和專利，國際技術(shù)溢出是中國技術(shù)進(jìn)步的主要源泉[9]。上述研究從不同角度證實了國際貿(mào)易中的技術(shù)溢出特點，證實了國際貿(mào)易中伴隨經(jīng)濟(jì)交易而潛在的技術(shù)交換現(xiàn)象。

在國際貿(mào)易的基礎(chǔ)上，部分學(xué)者開始分析區(qū)際貿(mào)易中的技術(shù)外溢特征。首先，陳柳和劉志彪(2006)的研究中第一次就本土創(chuàng)新能力這一要素展開分析，認(rèn)為FDI的技術(shù)外溢效果可能被高估，并通過27個中國省份數(shù)據(jù)證明，本土的技術(shù)創(chuàng)新能力對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正面作用，在控制本土創(chuàng)新基礎(chǔ)上，F(xiàn)DI的作用效果并不顯著[10]。其次，余泳澤和武鵬(2011)的研究以中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為出發(fā)點，提出了“技術(shù)勢能”假說，認(rèn)為內(nèi)部技術(shù)溢出是技術(shù)勢能存在的關(guān)鍵點[11]。再次，劉名遠(yuǎn)和林民書(2013)以能源的區(qū)際貿(mào)易為切入點，考察了要素價格扭曲與我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)利益實現(xiàn)問題，其研究發(fā)現(xiàn)，我國能源要素區(qū)際貿(mào)易存在嚴(yán)重的區(qū)域失衡，這一失衡也使得區(qū)域利益無法通過區(qū)際貿(mào)易實現(xiàn)，進(jìn)而構(gòu)成了中西部的經(jīng)濟(jì)利益失衡現(xiàn)象[12]。最后，張建清等(2019)則以桂林市為區(qū)際貿(mào)易的觀察對象，分析了桂林市實現(xiàn)自主創(chuàng)新的路徑，研究認(rèn)為，無形技術(shù)外溢短期內(nèi)顯著促進(jìn)了桂林自主創(chuàng)新能力的提高，但投資技術(shù)外溢未能顯著促進(jìn)桂林自主創(chuàng)新能力的提升[13]。從上述研究的分析來看，區(qū)際貿(mào)易的作用效果實際上并不亞于國際貿(mào)易，甚至在內(nèi)部自主創(chuàng)新過程中承擔(dān)了重要角色，因此從區(qū)級貿(mào)易角度展開對技術(shù)溢出問題的分析，能更好的就中國問題進(jìn)行解讀。

(二)相關(guān)理論假設(shè)

熊彼得認(rèn)為，所謂創(chuàng)新就是由多重生產(chǎn)要素的重新組合，實現(xiàn)更高效率的新生產(chǎn)函數(shù)，基于這一理論背景，可以解讀為：技術(shù)溢出實質(zhì)上是多種稟賦的重新組合，而不同稟賦的復(fù)合路徑不同也會影響技術(shù)溢出效果。對此，郭麗娟和鄧玲(2013)的研究認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)承接過程的不同，會導(dǎo)致技術(shù)外溢的發(fā)展路徑不一致，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實際能力，這是由于技術(shù)溢出存在不同的要素組合與要素排列[14]?？讜阅莺袜嚪?2016)的研究進(jìn)一步支持了上述結(jié)論，認(rèn)為我國內(nèi)部區(qū)際貿(mào)易中存在不同的技術(shù)溢出路徑，而勞動力和資本移動導(dǎo)致了技術(shù)溢出路徑的偏移，也構(gòu)成了不同的產(chǎn)業(yè)專業(yè)格局[15]?；谏鲜龇治龅膬?nèi)容，本文可以制定如下假設(shè)：

H1：區(qū)際貿(mào)易中存在多種渠道的技術(shù)溢出路徑，各個路徑對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響效果并不一致。

一個地區(qū)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程中，必然會實現(xiàn)舊技術(shù)的對外轉(zhuǎn)移，而高技術(shù)區(qū)域的舊技術(shù)對低技術(shù)區(qū)域而言，其技術(shù)含量依然具備較高參考性，但對中等技術(shù)區(qū)域的發(fā)展而言，其技術(shù)含量則有所限制。由此可見，貿(mào)易雙方的技術(shù)區(qū)位構(gòu)成了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果差距，這也是部分研究中廣泛采用的“技術(shù)勢差”理論。吳豐華和劉瑞明(2013)的研究中針對自主創(chuàng)新中技術(shù)勢差進(jìn)行了深入的分析，從宏觀、中觀和微觀三個維度證明了技術(shù)勢差的存在性，認(rèn)為要通過宏觀國際貿(mào)易效應(yīng)、中觀地區(qū)協(xié)同效應(yīng)和微觀需求拉動效應(yīng)降低我國不同地區(qū)的技術(shù)勢差，實現(xiàn)技術(shù)溢出過程的平滑性[16]。對此，本文有如下假設(shè)：

H2：區(qū)際貿(mào)易的技術(shù)溢出會因為貿(mào)易區(qū)域的特征而對應(yīng)改變，不同區(qū)域間的技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新能力的影響并不一致。

技術(shù)溢出不僅受到貿(mào)易雙方的技術(shù)差距影響，還與技術(shù)輸入地區(qū)本身的經(jīng)濟(jì)狀況有關(guān)。技術(shù)輸入地區(qū)的人力資本水平不足，將影響技術(shù)的快速吸收，輸入地區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)薄弱，將導(dǎo)致技術(shù)變現(xiàn)困難。對此，張宏元和李曉晨(2016)的研究指出，技術(shù)輸入地區(qū)的自身創(chuàng)新力量薄弱，會導(dǎo)致“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的惡性循環(huán)，形成對技術(shù)東道國的依賴，并不利于自身技術(shù)發(fā)展[17]。基于上述研究的的結(jié)論，本文給出如下假設(shè)：

H3：技術(shù)溢出效果受到區(qū)域自身的特點影響，西部地區(qū)的內(nèi)部技術(shù)溢出效果低于外部技術(shù)溢出效果。

二、模型設(shè)定與變量設(shè)定

(一)實證模型

研究基于R&D存量視角展開對區(qū)際貿(mào)易中的技術(shù)外溢探討，針對這一指標(biāo)的設(shè)定中，Coe& Helpman(1995)所構(gòu)建的區(qū)際貿(mào)易(1)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得者俄林(Bertil Ohlin)在《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書中首次以區(qū)際貿(mào)易概念替代了國際貿(mào)易概念，認(rèn)為即使在一國內(nèi)部的不同區(qū)域，也存在稟賦的差異。本文沿襲這一理念，分析我國國內(nèi)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)不同的技術(shù)溢出情況。、投資及自主創(chuàng)新三位一體的技術(shù)外溢模型成為了研究者所公認(rèn)的基準(zhǔn)框架，本文將C-H框架中不同國家的R&D存量替換為我國三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域(東部、中部和西部)的R&D存量，從而建立擴(kuò)展的C-H分析模型：

(1)

(二)變量設(shè)定

1.自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力是本文所需要考察的核心被解釋變量，Andrea(2001)的研究中分別采用新增R&D規(guī)模、專利申請數(shù)和新產(chǎn)品績效來評價區(qū)域的整體創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)上述三個指標(biāo)具有一致性，即采用任意一個指標(biāo)均能夠有效體現(xiàn)區(qū)域的自主創(chuàng)新能力。研究從數(shù)據(jù)可得性和完整性的角度出發(fā)，采用區(qū)域?qū)＠暾垟?shù)量代表區(qū)域自主創(chuàng)新能力，一方面是因為區(qū)域?qū)＠暾垟?shù)量在不同統(tǒng)計年鑒中口徑相對一致，另一方面則源于該指標(biāo)得到了廣大學(xué)者的應(yīng)用(吳建新，2010)。

2.區(qū)域內(nèi)部R&D存量

R&D存量測算方式較為多樣，這是由于R&D存量計算必須考慮真實增長率、資本折舊率以及價格指數(shù)等多個角度。現(xiàn)有研究中主要分為兩個類別，一是直接通過設(shè)定折舊率與增長率的方式進(jìn)行統(tǒng)一測算，比較代表性的有永續(xù)盤存法和衛(wèi)星賬戶法；二是通過計算全要素生產(chǎn)率的方式，從側(cè)面反映R&D存量水平。為了保持量綱的統(tǒng)一性，本文借鑒美國SNA體系的衛(wèi)星賬戶法(2)衛(wèi)星賬戶理論可以參加美國國民經(jīng)濟(jì)核算體系網(wǎng)站：http：//www.bea.gov/.對R&D存量進(jìn)行測算，過程如下：

(2)

(3)

將公式(3)代入公式(2)，即可得到：

(4)

由此可以將R&D存量分解為當(dāng)期R&D總投資流量、R&D投資流量增長率和折舊率三個部分：

(5)

公式(5)中，g的取值還需要確定m這一系數(shù)的大小，而m則需要通過公式(5)的二級式進(jìn)行回歸得到。具體方法是：本文的研究時期為2005年，則以2005年作為基期，逐步擴(kuò)大樣本數(shù)量進(jìn)行回歸分析，當(dāng)判決系數(shù)R2達(dá)到最大時，代表回歸效果最好，此時的m值即為核算增長率的最佳系數(shù)，該方法也被稱為自抽樣法。此外，根據(jù)陳柳和劉志彪(2006)的研究，中國的資本折舊率均值為10%，本文沿用這一設(shè)定。價格指數(shù)的影響方面，借鑒張建清等(2019)的研究，采用不變價方法進(jìn)行處理：

RDPI=0.4CPI+0.6PPI#

(6)

3.區(qū)際貿(mào)易R&D存量與外部投資R&D存量

本文的模型中已經(jīng)說明，不僅需要考察區(qū)域內(nèi)部R&D存量，還需要考察區(qū)際貿(mào)易和外部投資兩條路徑所形成的R&D存量，針對這一存量的計算，不同學(xué)者采用了不同的方法。C-H模型中考慮了雙邊進(jìn)口份額的技術(shù)影響，Lee(2005)的研究則用工業(yè)附加值和人力資本聚集指數(shù)進(jìn)行分析[19]，孔曉妮和鄧峰(2016)的研究則采用了技術(shù)溢出權(quán)重分析模型對此進(jìn)行考察。本文主要研究了我國西部地區(qū)的整體自主創(chuàng)新情況，我國西部地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)條件相較中東部更差，工業(yè)占比相對較小，因此人力資本等聚集性指標(biāo)，并不能反映研發(fā)存量的情況，因此本文以貿(mào)易區(qū)域的總產(chǎn)出作為測算區(qū)際貿(mào)易R&D存量的核心標(biāo)準(zhǔn)。

(7)

類似的，針對外部投資所形成的R&D存量，分別以和作為i地區(qū)利用外資金融和固定資本形成總額：

(8)

(三)測算結(jié)果及分析

本文主要分析東部和中部經(jīng)濟(jì)區(qū)對西部地區(qū)的技術(shù)溢出情況，所有數(shù)據(jù)均來自2005-2019年《中國統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)庫，關(guān)于不同城市之間的歐式距離數(shù)據(jù)來自法國CEPII-BACI信息數(shù)據(jù)庫。觀測期內(nèi)西部地區(qū)的R&D存量數(shù)據(jù)如表1所示，為了更好的觀察三類R&D存量的變化，將表1繪制為圖1的形式。

表1 西部地區(qū)三類R&D存量及其份額

圖1 三類R&D存量的份額比例

由圖1可見，西部地區(qū)的內(nèi)部研發(fā)存量總額處于明顯的上升過程，但在總存量的占比份額卻在不斷下降，份額最高占比為1.078%、最低占比為0.374%，這說明西部地區(qū)自身科技創(chuàng)新能力相對較差，內(nèi)部研發(fā)投入相對較少，因此通過技術(shù)外溢途徑改善西部地區(qū)的創(chuàng)新能力，就顯得至關(guān)重要。從區(qū)際貿(mào)易來看，在觀測期內(nèi)R&D存量保持了持續(xù)上升的過程，其份額占比也快速提升，從低點的20.511%提升至57.221%，這說明區(qū)際貿(mào)易渠道是實現(xiàn)技術(shù)溢出的核心渠道，對西部地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大影響，這同樣證明了西部地區(qū)存在極大的市場空間，可以幫助中部、東部實現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)張。從外部投資的角度來看，其絕對值在2005—2016間始終處于上升過程，但在2016—2018間出現(xiàn)了下降，占總存量的份額也具備類似的情形，這一數(shù)據(jù)說明了兩個情況：第一，外部投資在一段時期內(nèi)作為為引領(lǐng)西部地區(qū)技術(shù)發(fā)展的重要因素，承擔(dān)了實現(xiàn)技術(shù)溢出的核心渠道作用，大量外部企業(yè)對西部地區(qū)的創(chuàng)新助力均以投資的形式展開。第二，外部地區(qū)對西部地區(qū)的技術(shù)溢出途徑正逐步發(fā)生改變，隨著西部地區(qū)自身創(chuàng)新能力的加強(qiáng)，區(qū)際貿(mào)易實現(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移占比正不斷上升。

三、實證分析與檢驗

(一)基準(zhǔn)檢驗結(jié)果

研究選用了VAR模型作為測算我國西部地區(qū)技術(shù)外溢渠道的主要工具。為了避免時間序列中因非平穩(wěn)而形成的偽回歸問題，研究首先針對各個變量的序列進(jìn)行了單位根檢驗(ADF檢驗)，檢驗結(jié)果顯示，在一階差分后，各個變量的序列結(jié)果均在5%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，由此證明各個時間序列的一階差分是平穩(wěn)序列。從而可以采用AICLR方法對模型整體滯后期進(jìn)行選擇，結(jié)果表明該模型的最佳滯后期為3。

針對模型(1)的回歸結(jié)果如表2所示。表2中的列(1)代表中部和東部整體對西部地區(qū)的技術(shù)外溢情況，模型(2)-(3)則分別說明了中部和東部對西部地區(qū)的影響情況。由表2的模型判決系數(shù)可見，三個模型的判決系數(shù)均大于0.90，說明模型的擬合優(yōu)度較高，Chi2值在1%的顯著性水平下通過了檢驗，表明的VAR模型整體具備顯著性。

表2 西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力的VAR模型回歸結(jié)果

表2的列(1)中給出了除西部地區(qū)外的其他區(qū)域整體影響。由于各個變量的最佳滯后序列為3階，因此針對三類變量總共存在9個結(jié)果。第一，從內(nèi)部R&D存量的影響來看，3階滯后系數(shù)在統(tǒng)計上均不顯著，這也對應(yīng)了表1的計算結(jié)果，即內(nèi)部R&D存量占比較低，對西部地區(qū)的整體自主創(chuàng)新的作用效果較小，因此不存在明顯的影響能力。第二，從區(qū)際貿(mào)易R&D存量的影響來看，在滯后一期影響最為顯著，外部區(qū)際貿(mào)易外溢R&D存量每提升1%，西部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力將上升3.15%，這一影響在3階滯后期內(nèi)依然顯著為正，該現(xiàn)象同樣對應(yīng)了表1的測算，區(qū)際貿(mào)易形成的技術(shù)溢出對西部地區(qū)的自主創(chuàng)新具有顯著的正向影響。第三，從外部投資R&D存量的影響來看，僅在1階滯后期存在明顯的正向影響，當(dāng)外部投資R&D存量每上升1%，西部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力將上升1.13%，這一作用僅在短期有效，在長期不具備持續(xù)性。

表2的列(2)和列(3)分別列示了東部和中部地區(qū)的影響效果。由回歸結(jié)果可見，兩個區(qū)域表現(xiàn)出了明顯的差異性。第一，東部和中部地區(qū)對西部的內(nèi)部R&D存量均顯現(xiàn)出顯著的負(fù)面影響，在1階滯后期，東部和中部對西部內(nèi)部R&D存量的負(fù)面影響分別達(dá)到-2.69%和-2.97%，這說明中東部地區(qū)相較于西部存在更好的技術(shù)向心力，因此會影響西部的內(nèi)部R&D活動。由于我國中東部在科研水平、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及設(shè)施建設(shè)上更具優(yōu)勢，對開展技術(shù)研究活動的補(bǔ)貼能力更強(qiáng)，更易激勵相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動，因此對西部的科研人員及科研資源的吸引力更強(qiáng)，從而造成了對西部內(nèi)部R&D存量的吸收作用。第二，從區(qū)際貿(mào)易的基礎(chǔ)溢出R&D存量角度來看，東部和中部在當(dāng)期均能夠有效促進(jìn)西部的自主創(chuàng)新能力提升，但在長期情況下，東部的推動作用仍顯著為正，但中部的作用轉(zhuǎn)換為負(fù)值，這一現(xiàn)象的出現(xiàn)說明東部地區(qū)對西部地區(qū)的區(qū)際貿(mào)易更能幫助西部實現(xiàn)技術(shù)獨立和自主技術(shù)創(chuàng)新。之所以出現(xiàn)該情況，可能是由于中部和西部存在地理鄰接效應(yīng)，在初期的區(qū)際貿(mào)易中，能夠幫助西部實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的上升，但由于交易雙方的地理距離較近，因此中部地區(qū)在長期貿(mào)易中更能引起西部地區(qū)的技術(shù)資源溢出，導(dǎo)致逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。第三，東部地區(qū)能夠通過外部投資R&D存量渠道幫助西部地區(qū)提升自主創(chuàng)新能力，但中部地區(qū)無法通過外部投資R&D存量渠道幫助西部地區(qū)提升自主創(chuàng)新能力。出現(xiàn)這一情況的可能性來自兩個方面，一方面是由于中部與西部存在地理鄰接，因此對外投資的逆向技術(shù)溢出平抑了西部地區(qū)的技術(shù)發(fā)展，另一方面則是東部的技術(shù)水平更強(qiáng)，處于更高的技術(shù)層級上，因此對西部產(chǎn)生的技術(shù)推動作用更強(qiáng)。

(二)穩(wěn)健性分析結(jié)果

從VAR模型的估計結(jié)果可知，外部區(qū)際貿(mào)易所形成的技術(shù)溢出是幫助西部地區(qū)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的核心動力，而R&D內(nèi)部存量和投資所形成的技術(shù)溢出并不能幫助西部地區(qū)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的發(fā)展，為了證明這一結(jié)果，下面將以R&D流量數(shù)據(jù)代替存量數(shù)據(jù)，觀察西部地區(qū)內(nèi)部的貿(mào)易能否實現(xiàn)自主創(chuàng)新的發(fā)展。

由表2的回歸結(jié)果還可以發(fā)現(xiàn)，選擇3階滯后的情況下，大部分參數(shù)在3階滯后的情況下，其回歸估計的準(zhǔn)確性大幅下降，其可參考性也相對下降。因此在分析流量數(shù)據(jù)時，采用滯后2階的策略構(gòu)建分布滯后模型：

(9)

(10)

類似的，可以處理上述三類R&D流量數(shù)據(jù)渠道，從而采用分布滯后模型對流量數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性估計，結(jié)果如表3所示?？梢钥吹?，表3的結(jié)果與表2比較一致，區(qū)際貿(mào)易技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新的影響效果最強(qiáng)，且在兩個滯后期內(nèi)均存在顯著正向影響，而外部投資的影響效果不顯著。同時，在穩(wěn)健性檢驗中發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)的內(nèi)部R&D存量對自主創(chuàng)新能力在當(dāng)期存在顯著的正向影響，但在2階滯后項影響效果不顯著，由此可以說明西部內(nèi)部區(qū)際貿(mào)易R&D投資顯著提升了區(qū)域自主創(chuàng)新水平，但作用效果遠(yuǎn)小于外部區(qū)際貿(mào)易形成的技術(shù)外溢作用，穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果證明了前文研究的有效性。

表3 基于流量數(shù)據(jù)的分布滯后模型檢驗結(jié)果

四、結(jié)論與政策建議

本文采用拓展的C-H模型分析我國區(qū)際貿(mào)易中的技術(shù)溢出現(xiàn)象，并依據(jù)區(qū)域自主創(chuàng)新能力這一切入點，深入考察了我國西部地區(qū)技術(shù)發(fā)展問題。利用2005—2019年的相關(guān)數(shù)據(jù)，針對西部地區(qū)區(qū)際貿(mào)易、內(nèi)部存量和外部投資三類R&D存量進(jìn)行了計算，對比分析了三類R&D存量的份額變化及影響效果，采用VAR模型進(jìn)行了實證分析。從實證結(jié)果中可以得到如下主要結(jié)論。

第一，區(qū)際貿(mào)易實現(xiàn)了其他地區(qū)向西部地區(qū)的技術(shù)外溢，有效促進(jìn)了西部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力發(fā)展。該結(jié)論說明，實現(xiàn)我國西部地區(qū)的有效發(fā)展，依然需要依賴中部與東部等技術(shù)優(yōu)勢區(qū)域的助力，當(dāng)前我國西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施條件較差、科研技術(shù)人員待遇不足、技術(shù)發(fā)展激勵水平較低，為了改善西部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該首先從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)入手，強(qiáng)化西部地區(qū)的創(chuàng)新資源配置，以更具優(yōu)勢的薪資條件吸引創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新人員的進(jìn)入，全方位增強(qiáng)創(chuàng)新實力。

第二，不同地區(qū)的區(qū)際貿(mào)易向西部地區(qū)產(chǎn)生的技術(shù)外溢具備顯著的差別，東部地區(qū)區(qū)際貿(mào)易技術(shù)外溢顯著促進(jìn)了西部地區(qū)自主創(chuàng)新水平的提升；中部地區(qū)區(qū)際貿(mào)易技術(shù)外溢僅在短期內(nèi)顯著促進(jìn)西部地區(qū)自主創(chuàng)新水平，但在長期轉(zhuǎn)換為顯著負(fù)效應(yīng)。針對中部地區(qū)區(qū)際貿(mào)易問題，西部地區(qū)應(yīng)該主動糾錯，在保證區(qū)際貿(mào)易過程中的人員自由流動同時，強(qiáng)化地區(qū)吸引力，以更優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境留住人才，保證創(chuàng)新的可持續(xù)性。中部地區(qū)和東部地區(qū)也要持續(xù)推動向西部地區(qū)的人才輸送，通過有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移措施，幫助西部地區(qū)實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展。

第三，西部內(nèi)部區(qū)際貿(mào)易R&D投資顯著提升了區(qū)域自主創(chuàng)新水平，但作用效果遠(yuǎn)小于外部區(qū)際貿(mào)易形成的技術(shù)外溢作用。西部地區(qū)的內(nèi)部R&D投資存在有效的自我推動作用，但由于規(guī)模較小，在作用力度上小于外部輸入的技術(shù)資源。對此，西部地區(qū)應(yīng)該在保持對外部技術(shù)資源的吸收前提下，進(jìn)一步實施更有效的R&D發(fā)展策略，通過投入資金、提供金融支持、給予優(yōu)惠措施的手段，多項并舉，拉動創(chuàng)新產(chǎn)出，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展下的R&D良性循環(huán)，為自主創(chuàng)新發(fā)展打造更好的平臺。