《民法典》背景下我國懲罰性賠償制度的緣起、問題與未來

戴仁卿

（宿遷學(xué)院外國語學(xué)院，江蘇 宿遷 223800）

民法意義上的救治以“填補(bǔ)損害”為原則，重在恢復(fù)侵權(quán)行為前的法益，而在司法實(shí)踐中侵權(quán)行為呈現(xiàn)出不同的危害性，涉及公眾利益、國家利益的侵權(quán)行為僅“填補(bǔ)損害”不足以產(chǎn)生法律威懾力。因此，“懲罰性賠償”制度應(yīng)運(yùn)而生，其法律制裁的嚴(yán)厲程度僅次于刑事處罰，它是與“補(bǔ)償性賠償”制度相對(duì)應(yīng)的一個(gè)法律概念，二者共同構(gòu)成了我國的“賠償性民事法律制度”。懲罰性賠償制度的設(shè)立可以增強(qiáng)被侵權(quán)人維護(hù)自身合法權(quán)益的法律預(yù)期，有助于培養(yǎng)權(quán)利人的維權(quán)意識(shí)。懲罰性賠償制度的出現(xiàn)，是世界法制史上的標(biāo)志性事件，推動(dòng)了世界法治文明的發(fā)展，也成為世界各國民法典的一項(xiàng)重要制度。

一、懲罰性賠償制度溯源

世界各國的懲罰性賠償制度因國情、歷史和法律制度的不同經(jīng)歷了較為漫長、曲折的發(fā)展歷程。懲罰性賠償制度最早出現(xiàn)在公元前17世紀(jì)古巴比倫的《漢謨拉比法典》和公元前4世紀(jì)古羅馬的《十二銅表法》，展現(xiàn)了當(dāng)時(shí)較為先進(jìn)的立法理念，意在刑事懲罰之外，通過設(shè)立懲罰性的民事法律制度制止侵權(quán)行為，形成法律威懾力。此外，在古印度的《摩奴法典》和現(xiàn)存最古老的日耳曼《薩利克法典》中也有關(guān)于懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。

“懲罰性賠償”是由法院作出的超出實(shí)際損害數(shù)額的賠償裁決，是對(duì)侵權(quán)行為加倍賠償?shù)囊环N民事法律制度，其目的在于對(duì)侵權(quán)人故意侵權(quán)行為造成的損失進(jìn)行填平之外，對(duì)侵權(quán)人加倍進(jìn)行處罰的一種法律舉措，以達(dá)到“懲戒”的法律目的。懲罰性賠償制度的關(guān)鍵在于“懲罰”，“同態(tài)復(fù)仇被限制”是“懲罰性賠償制度”在法律上層建筑的反映，其產(chǎn)生與發(fā)展本質(zhì)上是人類所普遍具有的報(bào)復(fù)懲罰心理的法律映射，但“國家”產(chǎn)生后，“同態(tài)復(fù)仇”逐漸被限制，被統(tǒng)治階級(jí)的國家機(jī)器所取代，為防止懲罰權(quán)力濫用，國家允許以懲罰性的“經(jīng)濟(jì)賠償”替代“人身懲罰”，以維護(hù)社會(huì)秩序。

世界各國因法律制度、歷史發(fā)展的差異，對(duì)懲罰性賠償制度存廢問題存在不同程度的分歧?？傮w來看，大陸法系國家對(duì)懲罰性賠償一直持謹(jǐn)慎態(tài)度，英美法系國家對(duì)該制度則相對(duì)包容。我國作為大陸法系國家，法律體系中主要包括侵犯消費(fèi)者權(quán)益、危害食品安全的懲罰性賠償以及《民法典》中確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、環(huán)境污染訴訟的懲罰性賠償制度，前者是對(duì)侵犯“社會(huì)公眾”權(quán)益的法律懲罰措施，后者是由我國建設(shè)制造強(qiáng)國的“國家利益”和社會(huì)公眾的“個(gè)體利益”決定的，是法律針對(duì)“公權(quán)利”和“私權(quán)利”的保護(hù)。因此，懲罰性賠償實(shí)質(zhì)上是國家借助于法律對(duì)社會(huì)“公權(quán)利”和公民“私權(quán)利”的一種法律保護(hù)措施。

二、懲罰性賠償制度的近代法分化

懲罰性賠償制度產(chǎn)生后，在世界各國近代法中產(chǎn)生了較大分化。在大陸法系國家，懲罰性賠償制度的發(fā)展較為曲折，甚至一度消失。在英美法系國家，懲罰性賠償制度得到了傳承、延續(xù)和發(fā)展。當(dāng)然，同屬于英美法系的不同國家，因具體國情不同，懲罰性賠償制度的發(fā)展程度也各不相同。

（一）懲罰性賠償制度在大陸法系國家的消失與復(fù)活

古羅馬帝國滅亡后，歐洲開始分裂并逐步陷入割據(jù)的混亂狀態(tài)，新的統(tǒng)治者無意于繼承古羅馬法中當(dāng)時(shí)較為先進(jìn)的懲罰性賠償法律制度，因?yàn)楣帕_馬法雖然規(guī)定了“懲罰性賠償制度”，但是該制度的受益者為“個(gè)人”，而非“國家”，所得賠償歸屬于受害者個(gè)體。在部落割據(jù)統(tǒng)治下國家的財(cái)政收入依賴于稅收和罰金，稅收的征收涉及社會(huì)大眾利益，統(tǒng)治者較為謹(jǐn)慎，而不歸屬于國家的罰金對(duì)部落統(tǒng)治者而言毫無興趣。因此，懲罰性賠償制度在大陸法系中遭遇挫折，甚至消失。

上世紀(jì)90年代初，懲罰性賠償制度首次出現(xiàn)在我國的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域，具有重大的立法實(shí)踐意義。此后，我國又在食品安全領(lǐng)域確立懲罰性賠償制度的適用條件和實(shí)施細(xì)則。在新頒布實(shí)施的《民法典》也明確規(guī)定了環(huán)境污染、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的懲罰性賠償制度，懲罰性賠償制度呈現(xiàn)出體系雛形，這是我國懲罰性賠償制度發(fā)展史上的標(biāo)志性事件。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)引入懲罰性賠償加重了侵權(quán)人惡意侵權(quán)的違法成本,提升了社會(huì)權(quán)利主體的維權(quán)意識(shí)，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義的有效法律手段，有助于保護(hù)權(quán)利人自身的合法權(quán)益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的實(shí)施，意味著我國著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、電子產(chǎn)業(yè)等迎來了新的發(fā)展機(jī)遇，雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的著作權(quán)侵權(quán)和專利權(quán)侵權(quán)的懲罰性賠償立法還處在探討、起草過程中?！睹穹ǖ洹反_立的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償保護(hù)，有助于使著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及具有原創(chuàng)能力的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、電子產(chǎn)業(yè)等擺脫被侵權(quán)、盜版的現(xiàn)實(shí)窘境，獲得更為穩(wěn)定堅(jiān)實(shí)的法律保障。

（二）懲罰性賠償制度在英美法系國家的傳承與發(fā)展

以美國和英國為代表的西方英美法系國家，崇尚自由的民眾精神使民事糾紛的私權(quán)利救濟(jì)受到推崇。在此背景下，懲罰性賠償制度在以美國和英國為代表的西方英美法系國家得到延續(xù)和發(fā)展，主要出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，如消費(fèi)者權(quán)利保護(hù)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和反壟斷法等。

在英美法系國家看來，當(dāng)侵權(quán)人屬于主觀故意、惡意或欺詐他人時(shí)，需要對(duì)侵權(quán)人是否存在主觀惡意的侵權(quán)行為進(jìn)行認(rèn)定，由法院對(duì)是否適用懲罰性賠償進(jìn)行判定，侵權(quán)事實(shí)一旦被認(rèn)定，法院可以判決被侵權(quán)人獲得超過實(shí)際財(cái)產(chǎn)損失的賠償。賠償數(shù)額以侵權(quán)行為造成的被侵權(quán)人合理收益的損失數(shù)額進(jìn)行倍數(shù)界定，實(shí)際的賠償金額應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出應(yīng)支付給被侵權(quán)人的補(bǔ)償金額。

1851年，美國聯(lián)邦最高法院在戴伍·德沃思一案的判例中，首次確立了懲罰性賠償制度。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和懲治侵權(quán)的現(xiàn)實(shí)需要，懲罰性賠償制度在英美法系國家中呈現(xiàn)出傳承和不斷發(fā)展的趨勢，在勞動(dòng)法、產(chǎn)品侵權(quán)責(zé)任法中先后被確立，無論從案件判決的數(shù)量還是賠償金額都有所增加，這表明懲罰性賠償制度在英美法系國家法律制度中具有旺盛生命力。

三、懲罰性賠償制度的借鑒

我國是典型的大陸法系國家，在我國的法律體系中，民法意義上的損害賠償一直是單純的補(bǔ)償性賠償，其實(shí)質(zhì)是侵權(quán)行為人以一定數(shù)量的“賠償”交換等值的受害人的“權(quán)益”。在我國近現(xiàn)代法律制度中對(duì)于侵權(quán)損害賠償也一直采用 “填平性賠償”原則，在新中國成立后的很長一段時(shí)間，懲罰性賠償制度都沒有出現(xiàn)，直至上世紀(jì)90年代初《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的實(shí)施。與大陸法系國家不同的是，懲罰性賠償制度已經(jīng)成為英美法系的一種特有法律制度并不斷發(fā)展。

（一）美國

美國法院的懲罰性賠償裁決雖然較為普遍，但是裁決的程序性規(guī)則受到一定規(guī)制，需要考慮多種因素，如懲罰性賠償?shù)呐e證責(zé)任、被告行為的應(yīng)受譴責(zé)程度、陪審團(tuán)的事實(shí)認(rèn)定以及賠償金額的限定等等。在美國某些州，懲罰性賠償?shù)牟脹Q支持金額相對(duì)較少。因此，從總體上說，懲罰性賠償制度在美國得到了一定程度的發(fā)展，但賠償金額受到一定限制，美國的懲罰性賠償制度在英美法系國家中顯得相對(duì)溫和。

（二）英國

英國的懲罰性賠償制度與美國相比發(fā)展更為迅速，制度的具體施行、認(rèn)定與美國也不盡相同。早在17世紀(jì)初，英國就已經(jīng)出現(xiàn)了有關(guān)懲罰性賠償?shù)陌咐诖撕蟮乃痉▽?shí)踐中懲罰性賠償先后在著作權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域出現(xiàn)。與此同時(shí)，英國也對(duì)懲罰性賠償在適用條件與范圍等方面進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，主要考慮被告侵權(quán)的主觀意志、侵權(quán)次數(shù)以及侵權(quán)的持續(xù)時(shí)間，該適用條件和范圍也成為英美法系各國適用懲罰性賠償制度的重要依據(jù)。

（三）中國香港

從國際私法角度，我國存在英美法系和大陸法系兩大法系和四大法域。由于歷史的原因，我國香港特別行政區(qū)的法律制度屬于英美法系，適用判例法。因此，懲罰性賠償制度也沿襲了英美法系的傳統(tǒng)，對(duì)侵權(quán)賠償金額也可以適度高于因侵權(quán)而造成的實(shí)際損失，屬于懲罰性的賠償制度。當(dāng)然，也對(duì)懲罰性賠償進(jìn)行了一定的規(guī)制，侵權(quán)行為須是出于主觀故意，并且對(duì)懲罰數(shù)額進(jìn)行了明確的限制。

四、我國懲罰性賠償法律制度的體系構(gòu)建

當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和法治的進(jìn)步，懲罰性賠償制度突破了“法系困境”，懲罰性賠償制度在大陸法系國家開始由“消極”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)”，我國作為大陸法系國家，也已經(jīng)在多領(lǐng)域確立了懲罰性賠償制度，英美法系國家的懲罰性賠償制度因各國的具體國情不同也呈現(xiàn)出不同程度的發(fā)展。文化、制度需要在不斷的借鑒中才能相互融合，推動(dòng)人類文明的發(fā)展。我國的懲罰性賠償也需要借鑒英美法系國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國的具體國情和社會(huì)實(shí)踐，取長補(bǔ)短，建立符合我國具體國情的懲罰性賠償法律制度。

（一）懲罰性賠償體系的構(gòu)建

在消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、環(huán)境污染訴訟以及新頒布的《民法典》中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、侵害環(huán)境污染行為的懲罰性賠償制度，表明懲罰性賠償制度在新時(shí)代法律體系中得到了進(jìn)一步確立和發(fā)展。

新頒布實(shí)施的《民法典》確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境污染懲罰性賠償制度，是針對(duì)長期以來司法實(shí)踐中一直存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和環(huán)境侵權(quán)違法成本低、執(zhí)法滯后的問題。當(dāng)前，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中對(duì)侵害商標(biāo)權(quán)的行為規(guī)定了懲罰性賠償，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的著作權(quán)侵權(quán)、專利權(quán)侵權(quán)的懲罰性賠償立法還處在探討、起草階段，狹義知識(shí)產(chǎn)權(quán)意義上的懲罰性賠償并未統(tǒng)一，并且在有關(guān)《著作權(quán)》、《專利權(quán)》的相關(guān)草案中，對(duì)懲罰性賠償構(gòu)成要件、適用條件的規(guī)定也不統(tǒng)一。因此，《民法典》確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、侵害環(huán)境的懲罰性賠償?shù)拇_立顯得至為重要。另外，各有關(guān)立法領(lǐng)域中的懲罰性賠償?shù)恼J(rèn)定和構(gòu)成要件不盡相同，有關(guān)立法機(jī)關(guān)需要制定懲罰性賠償制度的相關(guān)細(xì)則，統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和具體量化標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我國的懲罰性賠償法律制度進(jìn)行體系化構(gòu)建。

（二）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)體系的統(tǒng)一

當(dāng)前，我國懲罰性賠償制度體系雖尚未建立，而且認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不明確也不盡相同，但已經(jīng)在關(guān)系“公眾權(quán)利”的消費(fèi)者權(quán)益、“公眾健康”的食品安全領(lǐng)域確立了懲罰性賠償?shù)倪m用條件，而新頒布的《民法典》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境污染的損害賠償，也納入了懲罰性賠償體系，并確立了懲罰性賠償行為違法性、主觀故意性和損害后果嚴(yán)重性三個(gè)適用條件，這也為規(guī)制侵犯消費(fèi)者權(quán)益行為和危害食品安全行為提供了一定的思路和借鑒。

對(duì)于懲罰金額的計(jì)算應(yīng)確定一定的計(jì)算細(xì)則，如為被侵權(quán)人實(shí)際損失金額的倍數(shù)、被侵權(quán)人應(yīng)獲利潤損失的倍數(shù)。在確定懲罰賠償數(shù)額時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括侵權(quán)人的經(jīng)營狀況、侵權(quán)人是否承認(rèn)自己的侵權(quán)行為、侵權(quán)所獲經(jīng)濟(jì)利益大小以及被侵權(quán)所受損失的大小等。

（三）訴訟程序的優(yōu)化

法律正義分為“實(shí)體正義”和“程序正義”，缺少實(shí)體正義或者程序正義，法律正義就無法實(shí)現(xiàn)。懲罰性賠償作為一種重要的法律制度，需要法律實(shí)體和程序的雙重構(gòu)建與優(yōu)化。懲罰性賠償在進(jìn)行制度體系和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)體構(gòu)建之外，還應(yīng)進(jìn)行訴訟程序的優(yōu)化，懲罰性賠償請(qǐng)求權(quán)主體、懲罰性賠償數(shù)額的確定需要進(jìn)行相應(yīng)的程序設(shè)計(jì)，在訴訟過程中的程序性規(guī)則、舉證責(zé)任也需要加以明確。只有對(duì)懲罰性賠償法律實(shí)體和法律程序進(jìn)行雙重構(gòu)建與優(yōu)化，才能使懲罰性賠償成為具有實(shí)體和程序雙重正義的法律制度。

總之，隨著世界經(jīng)濟(jì)的融合和發(fā)展，懲罰性賠償制度已經(jīng)突破了法系界限，逐漸成為大陸法系和英美法系都普遍接受的一種法律制度，懲罰性賠償對(duì)于維護(hù)社會(huì)主體的“私權(quán)利”和“公權(quán)利”起到了僅次于刑事處罰的威懾力，有助于提升權(quán)利主體的維權(quán)意識(shí)，必將成為世界各國法律體系中的一種重要法律制度。