基于博弈論的戰(zhàn)備工程中圍標(biāo)行為分析及對策探究?

蔣國萍 楊 洋 訾書宇

（海軍工程大學(xué)管理工程與裝備經(jīng)濟(jì)系 武漢 430000）

1 引言

戰(zhàn)備工程建設(shè)事關(guān)國家安全，對軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力生成的起著基礎(chǔ)支撐作用，其建設(shè)投資額大，時(shí)效性強(qiáng)，其質(zhì)量直接影響到我軍新時(shí)期戰(zhàn)略布局和國防設(shè)施功能的發(fā)揮。為確保其實(shí)施過程的公正透明和科學(xué)合理，符合保密要求的戰(zhàn)備工程項(xiàng)目開展大多采用招投標(biāo)的方式進(jìn)行，這有效地保障了項(xiàng)目建設(shè)和諧有序運(yùn)行，有利于節(jié)省軍費(fèi)開支和提高經(jīng)濟(jì)效益，保證戰(zhàn)備任務(wù)順利推進(jìn)，然而由于部分項(xiàng)目圍標(biāo)情況的發(fā)生，嚴(yán)重?cái)_亂了部隊(duì)建設(shè)步伐，對戰(zhàn)備任務(wù)開展造成惡劣影響，因此，加強(qiáng)對戰(zhàn)備工程項(xiàng)目中投標(biāo)圍標(biāo)行為分析和防治研究很有必要。針對這一現(xiàn)象，利用博弈論的方法進(jìn)行研究，對減少戰(zhàn)備工程中圍標(biāo)行為發(fā)生的對策進(jìn)行分析探討。

2 戰(zhàn)備工程招投標(biāo)現(xiàn)狀分析

在戰(zhàn)備工程中，當(dāng)符合保密要求時(shí)采用招投標(biāo)方式是通行做法，實(shí)行招投標(biāo)，引入競爭機(jī)制，可有效控制成本提高質(zhì)量。但由于部分投標(biāo)方為謀取不正當(dāng)利益，部分投標(biāo)人誠信缺失，加之有效的信用評價(jià)機(jī)制、失信懲戒機(jī)制尚未形成，招致一些不法行為發(fā)生在招投標(biāo)環(huán)節(jié)中。而這些不法行為中，投標(biāo)方圍標(biāo)的現(xiàn)象尤為突出。

對于圍標(biāo)行為，目前尚無具體的定義，參考《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定》和《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》中的有關(guān)表述，將圍標(biāo)界定為投標(biāo)人為達(dá)到獲取不當(dāng)利益的目的，相互勾連串通，以違法手段獲取競爭優(yōu)勢的行為。

圍標(biāo)現(xiàn)象也并非是部隊(duì)?wèi)?zhàn)備工程招投標(biāo)過程中所獨(dú)有的問題，根據(jù)文獻(xiàn)［1］，2016年4月至2019年1月間，貴州省對投標(biāo)次數(shù)10次以上的工程建設(shè)供應(yīng)商進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，有7家、42家、248家供應(yīng)商參與投標(biāo)150次、100次、50次以上但從未中標(biāo)，屬于是專業(yè)陪跑運(yùn)動(dòng)員，同時(shí)也存在著15家、43家、102家中標(biāo)率為100%、80%、60%的常勝將軍，存在著嚴(yán)重的惡意串通圍標(biāo)的嫌疑。由此可見，在工程招投標(biāo)領(lǐng)域，這種行為并不鮮見，由于圍標(biāo)參與者大多私下組成攻守同盟，提前做足了準(zhǔn)備工作，各類資料準(zhǔn)備齊全，難以查處［2］。這種行為與誠信經(jīng)營的理念背道而馳，滋生了腐敗，導(dǎo)致遵規(guī)守紀(jì)的正常參與者幾乎無法得到中標(biāo)機(jī)會(huì)，還會(huì)造成委托方的巨大損失。軍隊(duì)?wèi)?zhàn)備工程普遍金額較大，更是吸引了不少不法分子，如果不嚴(yán)加防范，勢必嚴(yán)重干擾戰(zhàn)備工作的順利推進(jìn)，進(jìn)而影響強(qiáng)軍興軍的進(jìn)程。

3 理想情況下的招標(biāo)結(jié)果分析

在戰(zhàn)備工程項(xiàng)目開展過程中，軍隊(duì)為了最大化維護(hù)自身的權(quán)益，必須要有能使自身收益最大化的策略，也就是要制定一個(gè)能使收益最大化的招投標(biāo)策略，這里先考慮在理想狀況下軍隊(duì)?wèi)?yīng)采取的策略。比照博弈論中的一級密封拍賣模型來對理性情況下的招投標(biāo)結(jié)果進(jìn)行分析，拍賣與招標(biāo)有著很多類似之處。二者有兩個(gè)基本作用，分別是揭示信息和降低代理成本［3］。拍賣和招標(biāo)的雙方都不清楚對方的底牌，都嘗試以對自身最有利的條件，通過一定的策略為自己爭取最大收益。不同之處在于，拍賣人期望得到競買人的最高評估價(jià)格，而招標(biāo)的委托方一般期望得到投標(biāo)人的最低評估價(jià)格，而這個(gè)期望得到的最高或最低價(jià)格實(shí)際就是這類博弈的貝葉斯均衡。故而，借鑒一級密封價(jià)格拍賣，構(gòu)建招投標(biāo)的連續(xù)型博弈模型展開分析［4］。

在戰(zhàn)備工程的招投標(biāo)過程中，相關(guān)方一般有委托方、招標(biāo)代理方和投標(biāo)方，為了方便分析，假設(shè)委托方本身即為招標(biāo)方，也就是軍隊(duì)單位親自進(jìn)行招標(biāo)，且只考慮經(jīng)濟(jì)因素、以降低成本為目的。假定在招標(biāo)實(shí)施過程中滿足資格審查的投標(biāo)人有n個(gè)，確定中選方的方法是最低投標(biāo)價(jià)法，成本和報(bào)價(jià)都處于［0，1］區(qū)間，只有投標(biāo)人自己知曉，同時(shí)成本和報(bào)價(jià)相互獨(dú)立并且分布均勻是所有參與方的共同知識(shí)。

先考慮n=2時(shí)，即只有i和j兩個(gè)投標(biāo)者的情況，報(bào)價(jià)分別為bi≥0和bj≥0，投標(biāo)人i的成本價(jià)為vi，由此可以得到投標(biāo)人i的支付函數(shù)為

該支付函數(shù)表示，假如bi

在理想狀況下bi

其中，prob(bj>b)代表bj>b的概率，bj代表投標(biāo)人j的報(bào)價(jià)，(b -v)代表中標(biāo)時(shí)投標(biāo)人的凈所得。由b=b（*v）可得：

其中，?(b)代表投標(biāo)人報(bào)價(jià)為b時(shí)的成本，?(b)=b*-1(b)代表b*（v）的逆函數(shù)。

令θ?[0,1]且均勻分布，對于所有k?[0,1]，prob(θ>k)=1-k，因此，投標(biāo)人i的目的就是最大化收益，即：

b*(v)是投標(biāo)人的最優(yōu)戰(zhàn)略，求解式（5）的微分方程，可得此博弈的貝葉斯均衡解：

4 串標(biāo)圍標(biāo)行為的博弈分析

前面分析了理想狀況下，通過投標(biāo)人數(shù)對中標(biāo)價(jià)施加影響，從而獲得滿意的博弈結(jié)果，實(shí)際招標(biāo)過程中，并不存在這樣的理想條件，由于軍隊(duì)單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和投標(biāo)方三方的出發(fā)點(diǎn)不同，各自的利益訴求不同，會(huì)導(dǎo)致在招投標(biāo)過程中采取使自身利益最大化的不同策略。為了使自身利益最大化，部分投標(biāo)方會(huì)鋌而走險(xiǎn)選擇圍標(biāo)。從經(jīng)濟(jì)角度講，只要圍標(biāo)的預(yù)期收益大于合法投標(biāo)的預(yù)期收益，圍標(biāo)行為就難以避免，也就是說超過合法投標(biāo)預(yù)期收益的那部分預(yù)期的超額收益只要存在，圍標(biāo)就會(huì)存在。為便于分析，不考慮招標(biāo)代理等情況，將博弈的雙方定為委托方和投標(biāo)方，委托方即軍隊(duì)單位，委托方戰(zhàn)略為監(jiān)管和不監(jiān)管，投標(biāo)方即施工單位，投標(biāo)方戰(zhàn)略為圍標(biāo)和不圍標(biāo)。

假設(shè)條件如下：招投標(biāo)的相關(guān)方都只從經(jīng)濟(jì)利益的角度出發(fā)，是理性人；參與方的支付函數(shù)為共同知識(shí)，但不知道對方隨處的類型；投標(biāo)人選擇圍標(biāo)則必然中標(biāo)，不選擇圍標(biāo)則不可能中標(biāo)。博弈情況如表1所示。

表1 圍標(biāo)監(jiān)管博弈表

其中，f是監(jiān)管成功時(shí)圍標(biāo)者應(yīng)交的罰款，c是委托方監(jiān)管投標(biāo)方的成本，a是投標(biāo)人正常中標(biāo)時(shí)的利潤，w是圍標(biāo)參與方中標(biāo)時(shí)相較正常參與時(shí)獲得的額外收益。

按照靜態(tài)博弈中的假設(shè)，投標(biāo)方和委托方只知道共同知識(shí)即支付函數(shù)，但不清楚對方所處于的戰(zhàn)略類型，軍隊(duì)單位即委托方可能處于表1的任意一種情況，預(yù)期收益不僅依賴于其自身的支付函數(shù)，還依賴于委托方的情況。因而戰(zhàn)備工程的招投標(biāo)可視為不完全信息的靜態(tài)博弈過程［5～6］，可利用海薩尼變換［7］，構(gòu)建一個(gè)貝葉斯納什均衡［8］的組合戰(zhàn)略，尋找在其他參與方的策略下的各參與方的最佳戰(zhàn)略。

若以p表示軍隊(duì)單位處于監(jiān)管類型的概率，以h表示投標(biāo)方處于圍標(biāo)的概率，以g表示軍隊(duì)單位處于監(jiān)管成功的概率，這里的概率可以理解為，在一個(gè)群體中，選擇某種類型戰(zhàn)略的比例，則，委托方選擇監(jiān)管的期望收益為

上述結(jié)果表明，在實(shí)施監(jiān)管的情況下，監(jiān)管收益U1是關(guān)于處罰額f、額外收益w、監(jiān)管成功率g的遞增函數(shù)，是監(jiān)督成本c的遞減函數(shù)；圍標(biāo)空間U2，是關(guān)于監(jiān)管概率p、監(jiān)管成功率g、項(xiàng)目正常利潤a、處罰額度f的減函數(shù)，是額外利潤w的遞增函數(shù)。

5 啟示與建議

根據(jù)前文分析結(jié)論，對戰(zhàn)備工程的招投標(biāo)工作有以下幾點(diǎn)啟示與建議。

一是引入第三方審查，監(jiān)控圍標(biāo)現(xiàn)象。隨著監(jiān)管概率p的增大，投標(biāo)方圍標(biāo)概率h逐漸趨近于0。如果監(jiān)管方只有軍隊(duì)單位自身，很難杜絕監(jiān)守自盜的情況，可以通過聘請獨(dú)立的專業(yè)第三方對整個(gè)競標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)控，既可以減小圍標(biāo)發(fā)生的概率，又可以分擔(dān)軍隊(duì)單位自身的工作壓力［9］。

二是加大處罰力度，造成震懾效果?？梢钥闯觯哟髴土Pf既可以壓縮圍標(biāo)空間，又可以提高監(jiān)督收益，所以，懲罰措施對于招投標(biāo)的監(jiān)督具有雙重效果。有必要提高對圍標(biāo)違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)，可以是天價(jià)處罰，在權(quán)衡罰款與所獲利益之后，懸殊的風(fēng)險(xiǎn)收益比會(huì)讓不少心存僥幸的投標(biāo)方放棄圍標(biāo)打算。通過天價(jià)罰款形成對這種違法行為的震懾，使得投標(biāo)方和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從心理上產(chǎn)生畏懼，可以起到很好的監(jiān)管效果。文獻(xiàn)［10］指出加大處罰力度對投標(biāo)人的震懾作用更加明顯，有利于引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展，當(dāng)然，罰款也可以對具體的招標(biāo)工作人員實(shí)施。

三是優(yōu)化執(zhí)行效率，降低監(jiān)督成本。由上述分析可知，軍隊(duì)實(shí)施監(jiān)管成功率g越大，監(jiān)管收益就越大，圍標(biāo)空間也就越小，即提高監(jiān)管的效率，對招投標(biāo)的雙方都會(huì)起到作用。不過，需要注意的是，監(jiān)督成本c與監(jiān)督質(zhì)量之間的關(guān)系，一般來說，二者成正相關(guān)［11］。如果只通過提高監(jiān)管成本c來提高監(jiān)管成功率g，監(jiān)管單位的監(jiān)管收益會(huì)逐漸減少。因此，應(yīng)尋找監(jiān)督成本c和成功率g更高效的組合方式；當(dāng)軍隊(duì)單位的監(jiān)督質(zhì)量和基礎(chǔ)條件提高到一定水平后，需要提高監(jiān)督人員的監(jiān)督執(zhí)行能力，包括提高學(xué)歷層次和業(yè)務(wù)能力來提升監(jiān)督水平，而非僅僅依賴大量人力、時(shí)間的累積，從而造成成本提升，這樣，通過人員業(yè)務(wù)技能的提升而提升監(jiān)管效率，可達(dá)到監(jiān)管水平很高同時(shí)監(jiān)督成本處于較低水平的狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)壓縮圍標(biāo)空間，擴(kuò)大監(jiān)督監(jiān)督收益。

四是突出典型示范，放大宣傳效應(yīng)。可以看出，隨著額外收益w的提升，監(jiān)管收益U1會(huì)擴(kuò)大，同時(shí)圍標(biāo)空間U2也會(huì)擴(kuò)大。通常來講，合同金額較大的項(xiàng)目，利潤也較高，可獲取的額外收益也會(huì)越高，因此，對于合同金額較大的重點(diǎn)項(xiàng)目，需要格外提高重視，制定周密的監(jiān)督方案，一旦查出圍標(biāo)問題，要進(jìn)行著重處罰，因金額巨大，會(huì)形成示范效應(yīng)，在宣傳報(bào)道上更容易引起關(guān)注，對潛在的圍標(biāo)者敲響警鐘，比起普通案件可起到事半功倍的效果。

五是合理控制利潤，促進(jìn)良性發(fā)展。隨著合理利潤a的增加，圍標(biāo)空間U2減小，也就是說，當(dāng)正常的投標(biāo)能夠獲得的利潤足夠多，投標(biāo)方?jīng)]有再去冒險(xiǎn)進(jìn)行圍標(biāo)的需要，但同時(shí)，正常利潤較多也表明有更多機(jī)會(huì)獲取更多的額外收益w，這似乎是一個(gè)悖論，實(shí)際上，可以合理確定招標(biāo)人數(shù)，既防止參與人數(shù)過多導(dǎo)致利潤微薄損傷投標(biāo)方積極性，又有足夠的參與者進(jìn)行適度競爭達(dá)到降低成本的目的；同時(shí)給項(xiàng)目設(shè)計(jì)相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制［12］，設(shè)定對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，對經(jīng)檢查沒有違法行為的中標(biāo)方，綜合表現(xiàn)優(yōu)秀的可以給予一定的額外利潤，從而鼓勵(lì)相關(guān)方遵紀(jì)守法，促進(jìn)市場的良性發(fā)展。

6 結(jié)語

戰(zhàn)備工程建設(shè)關(guān)系到國防事業(yè)的發(fā)展，落實(shí)好招投標(biāo)工作是抓好戰(zhàn)備工程建設(shè)質(zhì)量的必要環(huán)節(jié)。本文從博弈論的角度，從理想條件和假設(shè)條件兩種情況分析了招投標(biāo)工作中容易出現(xiàn)的圍標(biāo)行為，給出了相應(yīng)的應(yīng)對策略和建議，對于提升戰(zhàn)備工程招投標(biāo)工作質(zhì)量具有一定的實(shí)用價(jià)值。但鑒于招投標(biāo)工作的復(fù)雜性，本次研究難以涵蓋所有的影響因素，還有待后續(xù)進(jìn)行更深入的探索分析。