□ 任亞玲王文學(xué)張 恒

《政府投資條例》的實(shí)施，對地鐵項目進(jìn)行全過程投資控制提出了更高的要求。招投標(biāo)階段是進(jìn)行地鐵項目投資控制的重要階段，該階段的主要目的在于挑選一個比較有實(shí)力、有能力并且負(fù)責(zé)的承包單位，進(jìn)而簽訂一個較為科學(xué)合理的承包合同，對于縮短工程周期、確保工程建設(shè)質(zhì)量和合理控制工程造價都具有十分重要的意義。

一、地鐵項目招標(biāo)階段投資控制的意義

招標(biāo)投標(biāo)是一種嚴(yán)格遵守法律規(guī)范及相關(guān)程序的公開采購方式，將市場競爭機(jī)制引入到建筑市場中，是建設(shè)工程管理領(lǐng)域中的重要組成機(jī)制。這有利于業(yè)主單位挑選出一個富有實(shí)力與能力并且認(rèn)真負(fù)責(zé)的承包商，經(jīng)過談判后簽訂一個風(fēng)險分擔(dān)、科學(xué)合理的發(fā)承包合同，對于縮短項目建設(shè)周期、保證工程建設(shè)質(zhì)量以及合理控制工程造價都具有重要意義。

地鐵屬于城市交通基礎(chǔ)設(shè)施，項目投資數(shù)額較大、工期較長，建設(shè)過程中所面臨的風(fēng)險也更多。工程項目的建設(shè)目標(biāo)以及投資控制目標(biāo)能否得以實(shí)現(xiàn)，很大程度上取決于招標(biāo)階段的風(fēng)險能否控制在合理范圍內(nèi)。

基于業(yè)主視角，通過對地鐵項目招標(biāo)階段投資控制存在的問題進(jìn)行分析，進(jìn)而提出通過大標(biāo)段管理模式、加強(qiáng)招投標(biāo)階段工程造價管理、優(yōu)化合同條款設(shè)計等方式加強(qiáng)招標(biāo)階段投資控制，以期為提升地鐵項目投資控制提供經(jīng)驗(yàn)參考。

二、地鐵項目招標(biāo)階段投資控制問題分析

1.標(biāo)段劃分是否合理對投資控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響

地鐵項目的標(biāo)段劃分是一項專業(yè)性、管理性、科學(xué)性極強(qiáng)的工作，標(biāo)段劃分合理性與否直接關(guān)系到工程專業(yè)接口的多少、工程造價的高低以及后期業(yè)主對地鐵項目進(jìn)行管理的難易程度，直接影響地鐵建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量。從投資控制角度分析，標(biāo)段的劃分直接影響到招標(biāo)人對投標(biāo)人的資質(zhì)要求，其劃分合理與否也影響到整個招標(biāo)過程是否能夠形成有效競爭，甚至影響到招標(biāo)是否能夠成功。因此，地鐵項目的業(yè)主單位應(yīng)綜合考慮多種影響因素，合理劃分標(biāo)段，并且盡量選擇有競爭實(shí)力的合作單位，既可以保證發(fā)揮招標(biāo)人的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌能力，又能使各承包單位充分發(fā)揮最優(yōu)的資源配置，同時在項目的建設(shè)過程中可以繼續(xù)產(chǎn)生各單位間的良性對比與競爭，有助于更好地推進(jìn)項目建設(shè)，更好地實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)及投資控制目標(biāo)。

2.招標(biāo)階段業(yè)主與承包商間信息不對稱問題

在項目的招標(biāo)階段業(yè)主與擬投標(biāo)的承包商間存在信息不對稱的情況。一方面，業(yè)主單位需要綜合考慮承包商的資質(zhì)、報價、業(yè)績、財務(wù)、技術(shù)水平等影響因素；另一方面，對承包商來講也存在對業(yè)主單位的選擇，希望業(yè)主單位信譽(yù)度高、財務(wù)支付能力強(qiáng)、合同控制能力高等。在這一過程中，發(fā)承包雙方所掌握的信息不完全對稱。業(yè)主只是對自己財務(wù)支付能力、合同控制能力、技術(shù)變更意圖、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)與意圖較為了解，而對承包商的管理水平、技術(shù)能力缺乏了解。承包商相對于業(yè)主具有的信息優(yōu)勢包括：承包商自身的綜合管理能力、質(zhì)量控制能力、施工技術(shù)條件；承包商自身的資質(zhì)、信譽(yù)和財務(wù)狀況；承包商以往的項目成果和業(yè)績；承包商擬派往招標(biāo)項目的管理人員和施工人員的素質(zhì)水平；承包商施工專用設(shè)備及試驗(yàn)檢測儀器的情況。

由于承包商上述信息基本上都是隱性的，同時承包商對工程的理解能力、對項目施工的應(yīng)變能力、資金能力、投標(biāo)報價的真實(shí)性等隱藏信息，業(yè)主也很難完全掌握，導(dǎo)致業(yè)主在交易過程中處于信息不利的地位，不了解潛在承包商的實(shí)際情況，導(dǎo)致事與愿違，選擇不到合適的承包商，產(chǎn)生承包商的逆向選擇問題。承包商為了實(shí)現(xiàn)利益最大化產(chǎn)生的機(jī)會主義行為及逆向選擇不僅損害了發(fā)包人的利益，造成投資失控的風(fēng)險，也給社會帶來一定危害。

3.地鐵項目的高度復(fù)雜性和不確定性問題

地鐵項目作為大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，因其具有投資額大、建設(shè)周期長、施工技術(shù)難度大、專業(yè)參與單位多、接口界面繁多、信息量眾多等特點(diǎn)，因而表現(xiàn)出高度復(fù)雜性及不確定性。隨著地鐵項目不斷深入開展，項目的建設(shè)規(guī)模及投資逐漸增加，參與單位不斷增多，地鐵項目建設(shè)過程中的不確定性也不斷增加，包括建設(shè)環(huán)境、施工技術(shù)、項目管理、經(jīng)濟(jì)水平等很多不確定因素。這些不確定因素的總和就構(gòu)成了地鐵項目的風(fēng)險。

項目失敗的重要原因是由于對項目的不確定性，導(dǎo)致缺乏行之有效的應(yīng)對措施。地鐵項目處于長期動態(tài)的內(nèi)外部環(huán)境中，發(fā)承包雙方一直遭受著這些不確定性因素帶來的干擾，導(dǎo)致雙方都面臨著很大的風(fēng)險管理壓力，因此如何制定出對于地鐵項目不確定性的快速反應(yīng)機(jī)制，成為地鐵項目管理成功及投資管控目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵要點(diǎn)。

三、地鐵項目招標(biāo)階段投資控制要點(diǎn)分析

1.大標(biāo)段管理模式有助于加強(qiáng)業(yè)主方投資控制

傳統(tǒng)的地鐵建設(shè)項目大多采用分標(biāo)段劃分管理模式，業(yè)主單位根據(jù)項目的專業(yè)特征將不同的專業(yè)工程分開進(jìn)行招標(biāo)。這種管理模式下業(yè)主對項目的管控力度較大，但這樣多界面管理會造成整個項目的交易成本陡增，且涉及到的利益相關(guān)者眾多，各參與單位之間容易出現(xiàn)責(zé)權(quán)關(guān)系不清晰、項目資源配置不均衡、施工現(xiàn)場管理混亂等問題，同時也對業(yè)主管理大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的能力提出了很高的要求，且業(yè)主必須合理劃分標(biāo)段，項目標(biāo)段劃分不合理會導(dǎo)致業(yè)主的協(xié)調(diào)管理壓力大幅增加。

從標(biāo)段劃分及界面優(yōu)化的角度，可以將原本相互獨(dú)立施工的建設(shè)工程內(nèi)容進(jìn)行整合，采用大標(biāo)段招標(biāo)的形式，通過引進(jìn)總承包方企業(yè)，可有效解決分標(biāo)段界面管理復(fù)雜的難題。大標(biāo)段管理的優(yōu)勢有以下2方面。

（1）加強(qiáng)管理協(xié)調(diào)。在大標(biāo)段招標(biāo)模式的實(shí)施過程中，發(fā)包方與一個總承包方簽訂合同，由總承包方統(tǒng)籌負(fù)責(zé)原本常規(guī)模式下各標(biāo)段的工作內(nèi)容，業(yè)主單位管理協(xié)調(diào)壓力轉(zhuǎn)移到了總承包方，因而大大減少了管理協(xié)調(diào)工作量，并且利用總承包商管理經(jīng)驗(yàn)和集團(tuán)優(yōu)勢，對下級分包商以及承建工區(qū)的管理更加到位，提升效率。

（2）充分發(fā)揮資源配置。大標(biāo)段招標(biāo)模式下，有助于充分發(fā)揮總承包方的規(guī)模效應(yīng)，提高資源配置的效率?？偝邪綄?biāo)段內(nèi)軌道、隧道工程、設(shè)備安裝等全面統(tǒng)籌編制資源利用計劃，全面考慮地鐵項目的總體進(jìn)度以及各施工界面之間的搭接工作，以保證各施工項目之間的資源均衡。同時，總承包方可在本單位或者其所屬總公司的統(tǒng)籌安排下，充分調(diào)動全公司范圍內(nèi)的各種優(yōu)質(zhì)資源，從而提高項目建設(shè)過程中投入的施工技術(shù)力量、項目管理水平、機(jī)械設(shè)備先進(jìn)程度等。

2.加強(qiáng)招投標(biāo)階段工程造價管理

（1）招投標(biāo)階段工程量清單編制規(guī)范化。招投標(biāo)階段是整個工程的重要一環(huán)，控制好招投標(biāo)階段的工程造價，對于控制整個項目的投資具有十分重要的意義。為確保招投標(biāo)階段工程量清單編制的規(guī)范化，業(yè)主單位應(yīng)注意以下幾個要點(diǎn)：①應(yīng)熟練掌握工程量清單計價規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容；②熟練掌握工程量計算規(guī)則；③熟悉招標(biāo)投標(biāo)法及招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例；④全面了解施工現(xiàn)場和施工組織設(shè)計的具體情況及特點(diǎn)；⑤了解工程的施工圖紙；⑥明確材料和設(shè)備的來源情況；⑦熟練掌握分項與分部工程的工程量及綜合單價的計算、稅金與規(guī)費(fèi)的記取、建設(shè)工程所有費(fèi)用的匯總以及工程總造價的計算。

（2）合理編制招標(biāo)控制價。在招投標(biāo)階段引入招標(biāo)控制價是我國基本建設(shè)領(lǐng)域在投資管理中的一項創(chuàng)新手段。既可以提前發(fā)現(xiàn)地鐵項目超概算的苗頭，又能夠有效防止投標(biāo)單位刻意串通哄抬報價的現(xiàn)象出現(xiàn)。由于地鐵項目具有特殊性，行業(yè)集中化程度較高，潛在的投標(biāo)單位數(shù)量有限，在招標(biāo)競價中難以實(shí)現(xiàn)充分競爭。在這一特殊情況下，編制一份科學(xué)合理的招標(biāo)控制價對于項目的投資控制意義重大。

（3）嚴(yán)格落實(shí)投標(biāo)報價的清標(biāo)工作。清標(biāo)工作主要分為兩階段：第一階段為報價核算，主要審核投標(biāo)單位報價是否有計算錯誤、缺項、增項、換算評標(biāo)價（如有），投標(biāo)報價中（暫估價、暫列金、措施費(fèi)等）未按招標(biāo)文件要求或者格式錯誤項；第二階段為報價解析，主要對工程總價、各單項的單價以及建設(shè)要素（主要設(shè)備、材料）的價格的合理性進(jìn)行分析、測算，重點(diǎn)方向?yàn)椴黄胶鈭髢r分析，并選取最可能中標(biāo)的第一候選人作為典型報價偏差進(jìn)行分析。

3.優(yōu)化合同條款設(shè)計

合同條款的設(shè)計應(yīng)將項目背景、業(yè)主的建設(shè)目標(biāo)以及合同的柔性狀態(tài)看作一個整體，依據(jù)業(yè)主對于合同控制或協(xié)調(diào)管理功能的不同目標(biāo)，設(shè)計不同柔性程度的合同條款。

（1）對于地鐵項目而言，每個工程項目都具有唯一性和不可復(fù)制性。業(yè)主應(yīng)清楚認(rèn)識到，對任何一條線路的建設(shè)都應(yīng)該進(jìn)行充分單獨(dú)分析考慮，從而設(shè)計最適合工程特點(diǎn)的合同條款。對于特定的建設(shè)項目來講，合同條款應(yīng)該是經(jīng)過嚴(yán)密設(shè)計后的產(chǎn)物，即便是選擇使用現(xiàn)有的合同范本，也應(yīng)該根據(jù)業(yè)主的建設(shè)目標(biāo)以及項目的特殊性在專用合同條款中設(shè)計一些柔性程度合理的合同條款。

（2）在進(jìn)行合同條款設(shè)計時，要將合同締約看作為一個全過程的動態(tài)的概念。合同并不是靜止的，因?yàn)槠洳恢皇潜憩F(xiàn)在合同簽訂時發(fā)承包雙方經(jīng)過博弈后形成的合同的條款，還表現(xiàn)在雙方在交易過程中表達(dá)的交易態(tài)度。合同柔性的注入具有時空間隔特性，雖然在項目合同的締約階段將柔性注入到合同條款中，但柔性合同的作用則是在項目履約階段中，應(yīng)對突發(fā)的不確定事件的過程中顯現(xiàn)出來。因此，發(fā)承包雙方不能將合同的柔性看作為簡單的合同締約，而是應(yīng)該有全過程動態(tài)的理念，在合同締約階段的合同條款設(shè)計過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注柔性條款的設(shè)計具有事后治理的有效性。

（3）合同條款的設(shè)計要關(guān)注柔性條款和剛性條款的相互作用。合同條款的設(shè)計，一方面要考慮到合同實(shí)現(xiàn)對合同當(dāng)事人的控制和保護(hù)功能；另一方面又要考慮合同對發(fā)承包雙方合作關(guān)系的促進(jìn)以及地鐵項目價值增值。

當(dāng)以控制及保護(hù)功能為主時，則發(fā)承包雙方應(yīng)在合同條款中注入相對較少的柔性要素，從而設(shè)計柔性程度相對較低的剛性合同，對合同當(dāng)事人的行為與選擇的約束和限制條款相對更多，其中包括項目績效目標(biāo)、懲罰及獎勵，權(quán)責(zé)利條款，不設(shè)置相應(yīng)的早期預(yù)警機(jī)制等。

當(dāng)以協(xié)調(diào)適應(yīng)功能為主時，則發(fā)承包雙方應(yīng)設(shè)置柔性程度相對較高的局部柔性或完全柔性合同，設(shè)置的合同條款還應(yīng)該注意條款所具有的動態(tài)激勵性以及靈活的再談判設(shè)計，力求在合同簽訂的過程中提前預(yù)想到合同履約過程中可能會發(fā)生的各種問題，并事先制定出行之有效的解決措施。但合同條款的設(shè)置也要注意剛性、柔性條款的相互作用，柔性條款雖然為合同狀態(tài)補(bǔ)償提供了根據(jù)，但仍需要剛性條款為柔性條款的作用實(shí)現(xiàn)提供基礎(chǔ)保障。

四、結(jié)語

地鐵項目具有投資大、工程持續(xù)時間長的特點(diǎn)，建設(shè)過程中所面臨的風(fēng)險較多，這就決定了加強(qiáng)地鐵項目投資控制的重要性。分析地鐵項目招標(biāo)階段投資控制要點(diǎn)，尤其是大標(biāo)段管理模式、加強(qiáng)招投標(biāo)階段工程造價管理、優(yōu)化合同設(shè)計等工作內(nèi)容的重難點(diǎn)，可以幫助管理人員提升地鐵項目投資控制水平。