張洪亞

(北京工業(yè)大學(xué) 文法學(xué)部， 北京 100124)

隨著社會(huì)發(fā)展，大學(xué)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值越來(lái)越大，尤其是世界一流大學(xué)，“不僅體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的高等教育發(fā)展水平，而且象征一個(gè)國(guó)家的科學(xué)與文化實(shí)力”[1]“世界一流大學(xué)炙手可熱的緣由在于，無(wú)論從教育發(fā)展還是人類歷史的視角，世界的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從來(lái)沒(méi)有像今天這樣依賴于教育的作用”[2]。如今，中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)不僅已成為國(guó)家的戰(zhàn)略決策，也是大學(xué)自身的發(fā)展需要。2015年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》[3]，進(jìn)一步明確和推進(jìn)了我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)的進(jìn)程。2018年5月2日，習(xí)近平總書記在北京大學(xué)師生座談會(huì)上發(fā)表重要講話，強(qiáng)調(diào)“要把中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信轉(zhuǎn)化為辦好中國(guó)特色世界一流大學(xué)的自信”[4]。

近幾年，世界一流大學(xué)研究備受社會(huì)各界的關(guān)注，學(xué)界對(duì)世界一流大學(xué)的研究熱度持續(xù)未減。本文利用知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，以“主題”和“篇關(guān)摘”模糊搜索“世界一流大學(xué)”，檢索年份跨度為1987—2021年，共檢索到期刊論文6 329篇(詳見(jiàn)圖1)；在此基礎(chǔ)上，以知網(wǎng)文獻(xiàn)為樣本數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和研究，在評(píng)析世界一流大學(xué)的內(nèi)涵、特征及評(píng)估的基礎(chǔ)上，力圖闡釋中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的策略研究，新時(shí)代建設(shè)中國(guó)特色世界一流大學(xué)面對(duì)的挑戰(zhàn)與展望。

圖1 1987—2021年“世界一流大學(xué)”研究文獻(xiàn)發(fā)表情況

一、中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的政策回顧

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深化，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，為了早日實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)，高等教育被賦予新的歷史使命，國(guó)家提出建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)，要有若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)，相繼實(shí)施了“211工程”“985工程”“雙一流”建設(shè)等。

1993年2月13日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《中國(guó)教育改革與發(fā)展綱要》[5]，指出要集中中央和地方等各方面的力量辦好100所左右的重點(diǎn)大學(xué)和一批重點(diǎn)學(xué)科。1995年11月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家計(jì)委、國(guó)家教委和財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)了《“211工程”總體建設(shè)規(guī)劃》[6](簡(jiǎn)稱“211工程”)，力爭(zhēng)在21世紀(jì)初，有一批高等學(xué)校和學(xué)科、專業(yè)接近或達(dá)到國(guó)際一流大學(xué)的水平。“211工程”首次提出大學(xué)創(chuàng)建“國(guó)際一流大學(xué)”。1998年，教育部發(fā)布《面向21世紀(jì)教育振興計(jì)劃》[7]，重點(diǎn)支持39所大學(xué)創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)(簡(jiǎn)稱“985工程”)。“985工程”是黨和政府為建設(shè)世界一流大學(xué)而做出的又一重大決策部署。2015年10月24日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》[3](簡(jiǎn)稱“雙一流”建設(shè))?！半p一流”建設(shè)是繼“211工程”“985工程”之后，中國(guó)高等教育領(lǐng)域的又一國(guó)家重大戰(zhàn)略，加快了建設(shè)世界一流大學(xué)的步伐。2018年5月2日，習(xí)近平總書記在北京大學(xué)考察時(shí)強(qiáng)調(diào)，國(guó)家發(fā)展同大學(xué)發(fā)展相輔相成，我們要在國(guó)家發(fā)展進(jìn)程中辦好高等教育，辦出世界一流大學(xué)，首先要在體現(xiàn)中國(guó)特色上下功夫[4]。

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)相關(guān)政策回顧，認(rèn)為高校在創(chuàng)建世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略政策發(fā)展中有三個(gè)特點(diǎn)。一是從全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)，到“211工程”“985工程”“雙一流”建設(shè)，乃至“中國(guó)特色世界一流大學(xué)”建設(shè)，國(guó)家戰(zhàn)略政策是連續(xù)的、發(fā)展目標(biāo)是一致的，是我國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)在不同歷史階段的體現(xiàn)。二是我國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)，是政府發(fā)起并主導(dǎo)、自上而下推進(jìn)的建設(shè)模式，是服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的一種需要。實(shí)踐證明，我國(guó)高等教育在此模式下實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距。三是我國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)包含兩個(gè)發(fā)展階段，由建設(shè)世界一流大學(xué)逐步發(fā)展為建設(shè)中國(guó)特色世界一流大學(xué)。這表明，中國(guó)大學(xué)發(fā)展建設(shè)從照搬、模仿西方發(fā)達(dá)國(guó)家的世界一流大學(xué)模式，要向扎根中國(guó)大地、創(chuàng)建中國(guó)特色世界一流大學(xué)目標(biāo)邁進(jìn)。

二、世界一流大學(xué)的內(nèi)涵、特征及評(píng)估

(一)內(nèi)涵

“世界一流大學(xué)”雖已成為全球熱門詞語(yǔ)，但學(xué)界對(duì)世界一流大學(xué)的內(nèi)涵和特征，至今仍未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。英國(guó)羅素集團(tuán)認(rèn)為，世界一流大學(xué)是“一所集卓越人才和現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施于一體，用遠(yuǎn)見(jiàn)和創(chuàng)造力提供出色的學(xué)習(xí)和科學(xué)研究，從而為世界知識(shí)、健康、財(cái)富和福祉作出貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)”[8]。美國(guó)學(xué)者阿特巴赫(Philip Altbach)認(rèn)為，世界一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)包括卓越的科學(xué)研究、學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)自治、激發(fā)智力的環(huán)境，以及充足的設(shè)施和資金等[9]。 美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)前副主席約翰·馮(John Vaugh)認(rèn)為，“世界一流大學(xué)要有廣泛的學(xué)科領(lǐng)域，其意味著教育質(zhì)量應(yīng)該是世界級(jí)水平，而且要得到世界上多數(shù)國(guó)家及高校認(rèn)可的?！盵10]摩洛哥教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家賈米爾·薩爾米(Jamil Salmi)對(duì)世界一流大學(xué)的定義為，“人力資源的聚集、豐富的資源、良好的治理?！盵11]

我國(guó)政府和學(xué)界從不同角度對(duì)世界一流大學(xué)的概念內(nèi)涵給出了解釋。世界一流大學(xué)“應(yīng)該是培養(yǎng)和造就高素質(zhì)的創(chuàng)造性人才的搖籃，應(yīng)該是認(rèn)識(shí)未知世界、探求客觀真理、為人類解決面臨的重大課題提供科學(xué)依據(jù)的前沿，應(yīng)該是知識(shí)創(chuàng)新、推動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要力量，應(yīng)該是民族優(yōu)秀文化與世界先進(jìn)文明成果交流借鑒的橋梁”[12]。中國(guó)高等教育界諸多大學(xué)校長(zhǎng)以及知名專家學(xué)者，紛紛表達(dá)了自己對(duì)世界一流大學(xué)的思考和探究。王大中指出，“世界一流大學(xué)應(yīng)是學(xué)校實(shí)力、社會(huì)貢獻(xiàn)及國(guó)際聲譽(yù)的一個(gè)綜合概念?！盵13]閔維方認(rèn)為，“一流大學(xué)，當(dāng)然要有一流的學(xué)科，一流的教師隊(duì)伍，一流的生源和一流的人才培養(yǎng)，一流的科學(xué)研究成果，一流的管理運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)大的財(cái)政實(shí)力和物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，還有對(duì)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的突出貢獻(xiàn)?！盵14]謝維和認(rèn)為，“中國(guó)的世界一流大學(xué)應(yīng)該成為中國(guó)的‘戰(zhàn)略性大學(xué)’，它們不僅要適應(yīng)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且能對(duì)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起引領(lǐng)、帶動(dòng)的作用，在整個(gè)國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新和教育創(chuàng)新體系中，它們應(yīng)該發(fā)揮一種上游創(chuàng)新的作用。”[15]王戰(zhàn)軍認(rèn)為，“必須動(dòng)態(tài)地看待一流大學(xué)建設(shè)問(wèn)題，要有前瞻性?！盵16]朱清時(shí)認(rèn)為，世界一流大學(xué)應(yīng)該是多種多樣的，建設(shè)世界一流大學(xué)應(yīng)該推進(jìn)多層次多類型辦學(xué)，世界一流大學(xué)不應(yīng)該都是研究型大學(xué)[17]。中國(guó)香港科技大學(xué)丁學(xué)良則認(rèn)為，“世界一流大學(xué)首先必須是研究型大學(xué)，以研究作為自己最突出的特點(diǎn)。研究型大學(xué)有著嚴(yán)格的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，‘普遍主義’是世界一流大學(xué)必備的精神氣質(zhì)。”[18]也有學(xué)者從世界大學(xué)排行對(duì)世界一流大學(xué)進(jìn)行界定，如胡樂(lè)樂(lè)認(rèn)為，世界一流大學(xué)可界定為世界排名前10名的大學(xué)，即指在各世界大學(xué)排行榜上穩(wěn)居排名前10位的大學(xué)[19]；劉莉等指出，世界一流大學(xué)即為全球性大學(xué)排名的世界百?gòu)?qiáng)大學(xué)[20]。

迄今為至，學(xué)界對(duì)世界一流大學(xué)的概念仍未有普遍公認(rèn)的嚴(yán)格定義?！斑@不僅緣于世界一流大學(xué)自身的復(fù)雜性所在，也緣于不同學(xué)者在世界一流大學(xué)認(rèn)識(shí)上的多元價(jià)值觀?！盵21]總而言之，學(xué)界對(duì)世界一流大學(xué)，從不同角度與層面，仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智地給出了理解和詮釋，主要存在五種觀點(diǎn)。一是大學(xué)的社會(huì)貢獻(xiàn)力，存在“自身實(shí)力論”“社會(huì)貢獻(xiàn)論”與“社會(huì)主觀評(píng)價(jià)論”等觀點(diǎn)[13]。二是大學(xué)的排行榜，出現(xiàn)“排行榜論”，即以排在前多少名次為范圍來(lái)界定世界一流大學(xué)，如劉念才、胡樂(lè)樂(lè)等。三是大學(xué)的辦學(xué)類型，有些學(xué)者認(rèn)為，世界一流大學(xué)就是指研究型大學(xué)，持這種觀點(diǎn)的如王戰(zhàn)軍、丁學(xué)良等；而有些學(xué)者，如朱清時(shí)等則認(rèn)為，世界一流大學(xué)應(yīng)該是多層次多類型、多種多樣的，不能僅僅限定為研究型大學(xué)。四是大學(xué)的辦學(xué)層次，有些學(xué)者堅(jiān)持“指標(biāo)體系說(shuō)”，認(rèn)為世界一流大學(xué)必須具備嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，就是指師資、生源、科研各項(xiàng)指標(biāo)均一流的大學(xué)，如閔維方、眭依凡[22]等；有學(xué)者則認(rèn)為，應(yīng)該動(dòng)態(tài)看待世界一流大學(xué)，如王戰(zhàn)軍；五是大學(xué)的功能，有的學(xué)者從大學(xué)的功能角度，強(qiáng)調(diào)世界一流大學(xué)要符合國(guó)家戰(zhàn)略的需要[15]，有的學(xué)者則強(qiáng)調(diào)，世界一流大學(xué)是文化大學(xué)[23]。

本文認(rèn)為，世界一流大學(xué)的內(nèi)涵是——能夠擁有一批大師級(jí)人物、培養(yǎng)出一批具備原創(chuàng)能力的頂尖人才、且具備產(chǎn)出豐富的能影響和引導(dǎo)人類生存和發(fā)展的原創(chuàng)成果的頂尖級(jí)大學(xué)。學(xué)界對(duì)世界一流大學(xué)概念內(nèi)涵的界定和理解，為進(jìn)一步探討世界一流大學(xué)的特征、評(píng)估及建設(shè)等方面的研究拓寬了思路和視野。

(二)特征

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)世界一流大學(xué)的特征分別進(jìn)行了探求。摩洛哥教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家賈米爾·薩爾米(Jamil Salmi )認(rèn)為，世界一流大學(xué)的必要特征有“科研卓越、學(xué)術(shù)自由與知識(shí)氛圍、卓越的院校管理和充足的資源”[11]。美國(guó)學(xué)者阿特巴赫(Philip Altbach)認(rèn)為，“卓越的研究、學(xué)術(shù)自由和激勵(lì)的氛圍是世界一流大學(xué)必不可少的?！盵11]英國(guó)牛津大學(xué)校長(zhǎng)科林·盧卡斯(Colin Lucas)認(rèn)為，牛津成為世界一流大學(xué)主要體現(xiàn)為，享有很高的國(guó)際聲譽(yù)、基礎(chǔ)設(shè)施非常發(fā)達(dá)、擁有雄厚的師資力量、以及好的人文環(huán)境[24]。

中國(guó)科學(xué)院院士、清華大學(xué)原校長(zhǎng)王大中認(rèn)為，世界一流大學(xué)共同的特征是，“要有一批一流學(xué)科；培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才；出高水平原創(chuàng)性科研成果；擁有一支高素質(zhì)師資隊(duì)伍；以及充足的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)等。”[13]王英杰認(rèn)為，世界一流大學(xué)在學(xué)術(shù)的探索上要具有國(guó)際性，在問(wèn)題的研究上要具有公開(kāi)性，在知識(shí)的創(chuàng)新上要具有批判性，在文化的傳承上要具有包容性[25]。眭依凡認(rèn)為，世界一流大學(xué)應(yīng)該具備三個(gè)方面的特征，“學(xué)術(shù)實(shí)力雄厚、做出世界貢獻(xiàn)以及享有國(guó)際聲譽(yù)?！盵26]王瓊等認(rèn)為，世界一流大學(xué)具有的標(biāo)準(zhǔn)是，甘于孤獨(dú)與寂寞的研究者；德才兼?zhèn)?，富有?chuàng)新精神的生源；高水平的國(guó)際化程度；科學(xué)合理的管理；優(yōu)越的辦學(xué)條件和充足的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)；以學(xué)術(shù)為基礎(chǔ)的社會(huì)服務(wù)[27]。也有學(xué)者通過(guò)研究世界大學(xué)排行榜并歸納世界一流大學(xué)的基本特征，如王戰(zhàn)軍等通過(guò)研究全球排行榜榜單前10名的大學(xué)，認(rèn)為世界一流大學(xué)具備的三大標(biāo)志是——追求卓越、引領(lǐng)發(fā)展、全球吸引力；四大特征為——校長(zhǎng)明、教師優(yōu)、學(xué)生強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)足[28]。閻琨等學(xué)者參照世界排名前52所大學(xué)的部分指標(biāo)和辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)，歸納世界一流大學(xué)的特征體現(xiàn)為，雄厚的辦學(xué)實(shí)力、一流的學(xué)者隊(duì)伍、對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有突出貢獻(xiàn)、在重點(diǎn)特色領(lǐng)域做出突破[29]。 霍曉冉綜合全球有影響力的大學(xué)排名機(jī)構(gòu)的排名指標(biāo)及內(nèi)行評(píng)估認(rèn)為，“世界一流大學(xué)具有以下特征：一流的學(xué)科、一流的師資、一流的成果、一流的人才培養(yǎng)、一流的辦學(xué)條件、一流的學(xué)術(shù)環(huán)境、一流的治理水平以及一流的大學(xué)精神。”[30]

本文綜合學(xué)界對(duì)世界一流大學(xué)特征的闡述，將其歸納為三種觀點(diǎn)。一是“基本要素論”。世界一流大學(xué)應(yīng)該具備學(xué)科覆蓋面全、規(guī)模比較大、辦學(xué)歷史悠久、科研水平高、師資一流、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)充足等。二是“貢獻(xiàn)論”。世界一流大學(xué)是指學(xué)術(shù)探討具有國(guó)際性，具有對(duì)世界做出突出貢獻(xiàn)，享有國(guó)際聲譽(yù)的大學(xué)。三是“一流指標(biāo)論”。世界一流大學(xué)就是指教學(xué)、科研、師資等方面都具有一流的水平。我們可以從中看出，學(xué)界的研究表述多是對(duì)目前某些世界一流大學(xué)的概括性描述，或是圍繞著世界一流大學(xué)排行榜的指標(biāo)進(jìn)行解釋。然而，這些研究雖然有一定的合理性，但并沒(méi)有提煉出世界一流大學(xué)的本質(zhì)特征，與某些世界一流大學(xué)的實(shí)際相較而言，還存在諸多差異，并不能代表所有世界一流大學(xué)的共同特征。例如，美國(guó)的哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院的學(xué)科門類并不齊全，前者沒(méi)有工學(xué)院，后者沒(méi)有醫(yī)學(xué)院和教育學(xué)院。又如，美國(guó)的加州理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)，以及法國(guó)的巴黎高等師范學(xué)校，均辦學(xué)規(guī)模不大，特點(diǎn)是“小而精”?！笆澜缫涣鞔髮W(xué)是一個(gè)比較性的群體概念。大家公認(rèn)的世界一流大學(xué)并不都是按照一種模式發(fā)展起來(lái)的，而是經(jīng)歷了多樣化、個(gè)性化的發(fā)展歷程，它們探索著不同的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)著共性與個(gè)性的統(tǒng)一?！盵31]

我們探索世界一流大學(xué)的本質(zhì)特征，不僅要從教育學(xué)和行政管理角度進(jìn)行闡釋，更需要從多學(xué)科研究視角，對(duì)其性質(zhì)特征進(jìn)行歸納、總結(jié)提煉和演繹。一方面，我們可采用歸納法，透過(guò)現(xiàn)有世界一流大學(xué)的表象體現(xiàn)和指標(biāo)數(shù)據(jù)，客觀地分析世界一流大學(xué)在建設(shè)過(guò)程中各種因素的變化過(guò)程和發(fā)展態(tài)勢(shì)；另一方面，也可采用演繹法，尋求世界一流大學(xué)在發(fā)展歷程中形成的各自專有性或顯著性的發(fā)展路徑和方式[32]。因而，本文通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，將世界一流大學(xué)的共性歸納為——大師匯聚、學(xué)生素質(zhì)高、人才培養(yǎng)質(zhì)量高、科研成果卓著，以及對(duì)世界和人類社會(huì)做出突出貢獻(xiàn)；同時(shí)，世界一流大學(xué)的個(gè)性則主要體現(xiàn)為——在發(fā)展歷程中形成的獨(dú)具特色的、專有的發(fā)展路徑和方式，如“巨無(wú)霸”與“小而精”發(fā)展模式的戰(zhàn)略選擇、創(chuàng)新與保守發(fā)展模式的戰(zhàn)略選擇、秉承傳統(tǒng)與適時(shí)轉(zhuǎn)型發(fā)展模式的戰(zhàn)略選擇等。

(三)評(píng)估

目前，國(guó)際社會(huì)對(duì)評(píng)估世界一流大學(xué)是有標(biāo)準(zhǔn)可參照的?！笆澜缫涣鞔髮W(xué)的標(biāo)志性貢獻(xiàn)實(shí)際上就是大學(xué)在學(xué)術(shù)上的標(biāo)志性成果及其社會(huì)影響，因此可以通過(guò)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量世界一流大學(xué)?！盵33]基于此，世界大學(xué)排名機(jī)構(gòu)及體系應(yīng)運(yùn)而生。世界大學(xué)排名是為了對(duì)大學(xué)的整體或某部分實(shí)力進(jìn)行評(píng)估，將大學(xué)的教學(xué)、科研、成就、榮譽(yù)、影響力等作為評(píng)估指標(biāo)，并對(duì)這些指標(biāo)量化并賦予一定的權(quán)重然后形成的排序。大學(xué)排名作為評(píng)估高校辦學(xué)質(zhì)量的一種最簡(jiǎn)單最直觀方式，最初是高校用來(lái)爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)、吸引優(yōu)質(zhì)生源的依據(jù)。由于排名優(yōu)勢(shì)的大學(xué)更容易獲得政府的經(jīng)費(fèi)支持，畢業(yè)生更容易找到優(yōu)越的工作，因而很多大學(xué)將排行榜視為追逐的“聲譽(yù)”和“品牌”[34]。全球大多數(shù)國(guó)家普遍認(rèn)同，每個(gè)國(guó)家必須擁有至少一所世界一流水平的大學(xué)。由此，世界大學(xué)排行在全球也愈加受到關(guān)注，不僅對(duì)全球高等教育發(fā)展產(chǎn)生了非常深刻的影響，而且成為各個(gè)大學(xué)改革的重要參考標(biāo)準(zhǔn)，并且影響著各國(guó)政府高等教育戰(zhàn)略政策的制定和調(diào)整，甚至在某種程度上引導(dǎo)著世界高等教育的發(fā)展和走向。

1.全球有影響力的世界大學(xué)排名機(jī)構(gòu)

目前，國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的較為有影響力的世界大學(xué)排名機(jī)構(gòu)分別是，中國(guó)上海交通大學(xué)的軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Academic Ranking of Word Universities，簡(jiǎn)稱ARWU)，英國(guó)的QS世界大學(xué)排名(QS World University Ranking，簡(jiǎn)稱QS)、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名(Time Higher Education，簡(jiǎn)稱THE)，美國(guó)新聞與世界報(bào)道的世界大學(xué)排名(U.S. News & World Report，簡(jiǎn)稱US News)。這四大世界大學(xué)評(píng)估體構(gòu)各有特點(diǎn)和側(cè)重，ARWU全部是定量指標(biāo)，注重世界頂尖教育科研成果和大學(xué)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；QS和US News定性、定量指標(biāo)都有，注重主客觀指標(biāo)的均衡性和辦學(xué)質(zhì)量；THE則比較偏重定量指標(biāo)[35](詳見(jiàn)表1)。

表1 世界大學(xué)排名機(jī)構(gòu)的評(píng)估指標(biāo)及權(quán)重

QS世界大學(xué)排名，主要使用學(xué)術(shù)聲譽(yù)、雇主聲譽(yù)、師生比例、研究引用率、國(guó)際化等學(xué)術(shù)指標(biāo)，作為衡量世界大學(xué)的影響力的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，采用問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行測(cè)評(píng)。因其問(wèn)卷調(diào)查公開(kāi)和透明而獲評(píng)為世上最受注目的大學(xué)排行榜之一，但也因具有過(guò)多主觀指標(biāo)和商業(yè)化指標(biāo)而受到批評(píng)[36]。THE世界大學(xué)排名，是以教學(xué)、研究、論文引用、國(guó)際化、產(chǎn)業(yè)收入等5個(gè)范疇共計(jì)13個(gè)指標(biāo)作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并由普華永道獨(dú)立審計(jì)。因其公正和透明獲得贊譽(yù)，但也因存在商業(yè)因素和偏向英語(yǔ)國(guó)家而受到爭(zhēng)議[37]。US News世界大學(xué)排名，根據(jù)大學(xué)的學(xué)術(shù)水平、國(guó)際聲譽(yù)等13項(xiàng)指標(biāo)得出全球最佳大學(xué)排名[38]。ARWU的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)則與前三者區(qū)別比較大，評(píng)估方法更加客觀、透明和穩(wěn)定，但因其過(guò)度偏重理工領(lǐng)域，以及過(guò)多采納美國(guó)的知名期刊與論文發(fā)表平臺(tái)為數(shù)據(jù)基準(zhǔn)，因而受到一些學(xué)者的批評(píng)[39]。

“在建設(shè)世界一流大學(xué)的過(guò)程中，越來(lái)越多的國(guó)家、政府及學(xué)者過(guò)于關(guān)注世界大學(xué)排名中的各種指標(biāo)體系，以至于談及世界一流大學(xué)，更多的是在談教育經(jīng)費(fèi)、科研產(chǎn)出、師生數(shù)量等量化的概念?！盵21]。大學(xué)的發(fā)展如果按照世界大學(xué)排名的指標(biāo)體系，就能建設(shè)出世界一流大學(xué)了嗎？答案則肯定是否定的。由于世界一流大學(xué)排行榜依據(jù)的評(píng)估指標(biāo)自身會(huì)存在缺陷，評(píng)估指標(biāo)體現(xiàn)的僅是一部分可以量化的辦學(xué)要素——大學(xué)的可操作化指標(biāo)。一方面，大學(xué)的高水平建設(shè)除了可以量化的這些指標(biāo)，還應(yīng)該有校園文化、理念、歷史傳承、個(gè)性等不可量化的重要的其他因素；另一方面，這些辦學(xué)要素由于無(wú)法量化，很難體現(xiàn)在評(píng)估指標(biāo)中。“任何大學(xué)排名評(píng)估系統(tǒng)都是以目的為導(dǎo)向，其結(jié)果取決于比較和計(jì)算方法中的假設(shè)和價(jià)值，因此，所有的大學(xué)排名評(píng)估系統(tǒng)都是對(duì)高等教育現(xiàn)實(shí)的不完整描述?！盵40]“一流大學(xué)不是排行榜排出來(lái)的?！盵41]“一味追求排名結(jié)果，很容易迷失高校發(fā)展方向，丟了高校傳承的文化，損毀了高校原有的特色?！盵42]。

2.世界一流大學(xué)排名的影響力

我們應(yīng)該一分為二地看待世界一流大學(xué)排名，其對(duì)推進(jìn)大學(xué)發(fā)展既有積極作用，也有消極作用。

世界一流大學(xué)排名的積極作用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是評(píng)估方式。世界大學(xué)排名是最簡(jiǎn)單最直觀的評(píng)估方式，有利于公眾了解大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量，有利于不同高?；虿煌瑖?guó)家地區(qū)高校之間的比較研究，有利于利益相關(guān)者進(jìn)行決策。二是關(guān)注度。世界大學(xué)排名促進(jìn)了各國(guó)政府、社會(huì)及公眾對(duì)大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量的關(guān)注和重視，以及對(duì)高等教育發(fā)展的重視。三是展示實(shí)力的平臺(tái)。世界大學(xué)排名為大學(xué)提供了充分展示實(shí)力的平臺(tái)，刺激了高校之間的互相競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)，有利于促進(jìn)大學(xué)快速發(fā)展和提升。

同時(shí)，世界一流大學(xué)排名的消極作用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不夠全面。世界大學(xué)排名評(píng)估指標(biāo)涵蓋不全面、過(guò)于重視量化指標(biāo)、體現(xiàn)不出人文歷史等軟實(shí)力指標(biāo)、忽略了“過(guò)程性”評(píng)估等。二是參評(píng)標(biāo)準(zhǔn)被“標(biāo)準(zhǔn)化”。世界大學(xué)排名成為“指揮棒”，這種標(biāo)準(zhǔn)化與高等教育發(fā)展多樣化、大學(xué)辦學(xué)特色化、個(gè)性化是矛盾的，容易導(dǎo)致大學(xué)同質(zhì)化發(fā)展。三是評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)單一。目前，世界大學(xué)排名評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)還是以西方大學(xué)為樣板，缺乏對(duì)文化差異性的考慮，缺少中國(guó)本土的元素，還沒(méi)有形成具有中國(guó)特色的評(píng)估體系。

在創(chuàng)建世界一流大學(xué)進(jìn)程中，我們研究的重點(diǎn)不應(yīng)該僅僅限于討論大學(xué)排名的存在與否，既不能唯排名，也不能被排名所左右，并且不能盲目地追求數(shù)字上的一流大學(xué)，而是應(yīng)該科學(xué)、合理地使用大學(xué)排名。一方面，我們通過(guò)全球大學(xué)排名，可以很好了解熟知當(dāng)今世界一流大學(xué)發(fā)展和建設(shè)；另一方面，通過(guò)與世界一流大學(xué)比較，可以提供一個(gè)很好的窗口和努力的目標(biāo)，更加清晰地認(rèn)識(shí)到存在的差距和不足，在發(fā)展建設(shè)中可揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短。因而，我們應(yīng)挖掘中國(guó)大學(xué)的辦學(xué)特色，努力創(chuàng)建中國(guó)特色的世界一流大學(xué)的評(píng)估體系。中國(guó)特色世界一流大學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系不能僅體現(xiàn)在一些量化的指標(biāo)上，更重要的是扎根中國(guó)大地，展現(xiàn)中國(guó)璀璨的傳統(tǒng)文化和歷史文明，具備先進(jìn)的管理理念，擁有一批優(yōu)秀的大師、能夠培養(yǎng)出眾多一流人才，創(chuàng)造出卓越的成果，具有享譽(yù)全球的知名度和影響力，國(guó)際上有強(qiáng)大的學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)，能引領(lǐng)探索人類文明前進(jìn)等要素。

三、中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的建設(shè)策略

(一)發(fā)展模式

本文通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，將世界一流大學(xué)的發(fā)展模式從不同角度分概況為六種模式、兩種類型。這六種模式分別為，從發(fā)展快慢分為——“漸進(jìn)式”和“跨越式”模式；從內(nèi)部結(jié)構(gòu)分為——“生成論”和“構(gòu)成論”模式；以政府發(fā)揮作用大小分為——“自由模式”和“政府模式”。兩種類型為，早發(fā)內(nèi)生遵循自然演化的類型——漸進(jìn)式、生成論和自由模式；后發(fā)外生人為構(gòu)建的類型——跨越式、構(gòu)成論、政府模式。

“英美體系的牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)是在漫長(zhǎng)的歷史演進(jìn)中形成的，是一種典型的自然演化邏輯。東亞地區(qū)的首爾大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)、東京大學(xué)、京都大學(xué)、清華大學(xué)、北京大學(xué)在政府主導(dǎo)下建設(shè)而成，是政府指定、人為設(shè)計(jì)的結(jié)果，這是一種典型的人為建構(gòu)邏輯?！盵43]“從世界范圍內(nèi)高等教育發(fā)展歷史來(lái)看，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家更多呈現(xiàn)先發(fā)內(nèi)生型的特征，其世界一流大學(xué)建設(shè)的邏輯和動(dòng)力主要來(lái)自高等教育內(nèi)部對(duì)知識(shí)和真理的追求?！盵44]

中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)究竟應(yīng)該選擇什么樣的發(fā)展模式。周光禮認(rèn)為，“中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)，必須結(jié)合建設(shè)邏輯與演化邏輯，以建設(shè)邏輯創(chuàng)建指標(biāo)意義上的世界一流大學(xué)，以演化邏輯培育文化意義上的世界一流大學(xué)，最終從建設(shè)邏輯過(guò)渡到演化邏輯，從簡(jiǎn)單的定量比較走向內(nèi)涵發(fā)展?！盵43]張婕認(rèn)為，“世界一流大學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展，不僅僅是社會(huì)期待的結(jié)果，社會(huì)聲譽(yù)的反映，而且也是各種社會(huì)力量和大學(xué)自身作用相結(jié)合的產(chǎn)物?！盵45]樸雪濤將大學(xué)發(fā)展模式定義為,在外部治理上，存在“強(qiáng)中央與強(qiáng)地方”與“強(qiáng)政府與強(qiáng)大學(xué)”并存的分權(quán)模式；在內(nèi)部治理上，體現(xiàn)為集中領(lǐng)導(dǎo)與分布式管理的結(jié)合；在發(fā)展策略上，是實(shí)踐理性和漸進(jìn)式的改革[46]。

(二)建設(shè)路徑

學(xué)界對(duì)中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)建設(shè)路徑的研究主要呈現(xiàn)三種觀點(diǎn)。一是認(rèn)為西方的標(biāo)準(zhǔn)就是公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該仿照西方標(biāo)準(zhǔn)去辦學(xué)；二是認(rèn)為不存在公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該立足我國(guó)國(guó)情和辦學(xué)實(shí)際，制定一套自己的標(biāo)準(zhǔn)探索前進(jìn)；三是認(rèn)為在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，走共性和個(gè)性相結(jié)合的道路。在此基礎(chǔ)上，學(xué)界對(duì)世界一流大學(xué)建設(shè)路徑的策略研究，則主要從國(guó)家、大學(xué)兩個(gè)層面展開(kāi)闡述。

1.國(guó)家的政策引領(lǐng)

(1)堅(jiān)持跨越式發(fā)展道路

跨越式發(fā)展道路是中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略選擇。“從歷史觀來(lái)看，作為后發(fā)型的國(guó)家，我國(guó)在建設(shè)世界一流大學(xué)的漫長(zhǎng)過(guò)程中，缺乏相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)在發(fā)展邏輯，主要是采用向別的國(guó)家(尤其是西方發(fā)達(dá)國(guó)家)學(xué)習(xí)等外在移植的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)我們大學(xué)的跨越式發(fā)展?！盵44]楊東平將我國(guó)高等教育跨越式發(fā)展的“中國(guó)模式”的主要特征歸納為三點(diǎn)，一是效率優(yōu)先，側(cè)重追求規(guī)模、數(shù)量的擴(kuò)張；二是政府主導(dǎo)，政府用“看得見(jiàn)的手”的直接干預(yù)；三是用工程思維、科技攻關(guān)的方式提升學(xué)術(shù)水平和教育質(zhì)量[47]。眭依凡強(qiáng)調(diào)，我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)“高度集中帶來(lái)的高效率”[22]。楊蕾認(rèn)為，“我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)具有鮮明的后發(fā)特征，通過(guò)以‘重點(diǎn)突破’與‘協(xié)調(diào)發(fā)展’相依存的跨越趕超為發(fā)展目標(biāo)、政府主導(dǎo)與自生秩序相協(xié)調(diào)的趕超動(dòng)力、學(xué)習(xí)借鑒與自主創(chuàng)新相結(jié)合的趕超資源，推動(dòng)世界一流大學(xué)建設(shè)從‘追趕發(fā)展’向‘超越發(fā)展’路徑轉(zhuǎn)換。以政府調(diào)控為發(fā)展動(dòng)力、以學(xué)習(xí)借鑒為發(fā)展資源，在短期內(nèi)取得顯著成效。”[48]近幾年，我國(guó)高校在世界大學(xué)的排名得到較快的上升，跨越式發(fā)展是一種有效的戰(zhàn)略。

(2)堅(jiān)持短期建設(shè)和長(zhǎng)期發(fā)展相結(jié)合的道路

學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為，世界一流大學(xué)的創(chuàng)建不是一蹴而就的，需要幾代人的共同努力?？v觀當(dāng)今的世界一流大學(xué)，西方歐美的大學(xué)建校歷史都非常悠久?！敖ㄔO(shè)世界一流大學(xué)是個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，不能急功近利、不能拔苗助長(zhǎng)、不能靠新聞炒作?！盵49]“一流大學(xué)不是任何政府設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是杰出學(xué)者聚集，以知識(shí)的探索、發(fā)現(xiàn)、傳播為終身目標(biāo)，代代相承、持續(xù)努力、久久為功的結(jié)果?！盵50]“不論是國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)還是大學(xué)生命周期發(fā)展愿景，都需要長(zhǎng)期努力方能初見(jiàn)成效?！盵51]“‘畢其功于一役’的想法，非但不利于建設(shè)中國(guó)的世界一流大學(xué)，反而會(huì)破壞大學(xué)的正常生態(tài)，影響大學(xué)功能的正常發(fā)揮?！盵52]可見(jiàn)，世界一流大學(xué)是一個(gè)歷史積累的過(guò)程，“十年樹木、百年樹人”。我國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)絕非朝夕之功，不能急功近利，需要遵循高等教育發(fā)展規(guī)律，應(yīng)該將短期建設(shè)和長(zhǎng)期發(fā)展結(jié)合起來(lái)。

(3)堅(jiān)持辦中國(guó)特色世界一流大學(xué)的發(fā)展道路

中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)須要遵守國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，但絕不是照搬西方世界一流大學(xué)的建設(shè)模式，而是必須扎根中國(guó)大地、立足中國(guó)國(guó)情、與中國(guó)文化背景相結(jié)合，體現(xiàn)“中國(guó)特色”，創(chuàng)建具有國(guó)際水平的中國(guó)特色世界一流大學(xué)。學(xué)界周光禮[43]、鐘秉林[53]、項(xiàng)仲平[54]等分別對(duì)“中國(guó)特色”進(jìn)行了闡釋。史靜寰認(rèn)為，“大學(xué)作為‘具有民族根基的世界機(jī)構(gòu)’，其‘中國(guó)特色’并非指中國(guó)獨(dú)有，而是以中國(guó)為案例，通過(guò)對(duì)這片土地上改革探索與創(chuàng)新實(shí)踐的濃縮提煉，展示后發(fā)展的人口大國(guó)面對(duì)全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)轉(zhuǎn)型的多重壓力，奮力探索并發(fā)展適合自己國(guó)情的發(fā)展道路，為人類命運(yùn)共同體應(yīng)對(duì)當(dāng)前和未來(lái)全球重大問(wèn)題的挑戰(zhàn)，提供具有普遍意義、可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)?！盵55]陳麗媛等認(rèn)為，西方模式信仰學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治等自然內(nèi)生的文化屬性與功能，遵循自下而上的發(fā)展路徑，中國(guó)模式推崇國(guó)家意志、政府驅(qū)動(dòng)與社會(huì)需求等外部力量，遵循自上而下的發(fā)展路徑[56]。

新時(shí)代，我國(guó)堅(jiān)持中國(guó)特色世界一流大學(xué)，是創(chuàng)建世界一流大學(xué)的新要求，是“四個(gè)自信”在高等教育領(lǐng)域建設(shè)的具體體現(xiàn)。近幾年，中國(guó)大學(xué)全方面的快速發(fā)展，在世界一流大學(xué)排行榜上有明顯的進(jìn)步提升，發(fā)展模式也備受矚目。這表明，中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)已初見(jiàn)成效，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的人口大國(guó)，在國(guó)家安定社會(huì)穩(wěn)定的背景下，可以通過(guò)政府主導(dǎo)，政府、市場(chǎng)、大學(xué)三方合力，采用自上而下的發(fā)展路徑，通過(guò)改革探索、人才激勵(lì)等有效策略，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，在相對(duì)較短時(shí)間內(nèi)，躋身世界一流大學(xué)行列。

2.大學(xué)的探求踐行

(1)大學(xué)與政府的關(guān)系

政府在創(chuàng)建世界一流大學(xué)中起著關(guān)鍵作用。有些學(xué)者從政府、市場(chǎng)和大學(xué)三者關(guān)系闡釋世界一流大學(xué)的建設(shè)路徑。如項(xiàng)仲平認(rèn)為，“我國(guó)的世界一流大學(xué)建設(shè)亟需從‘政府投入’為主轉(zhuǎn)向‘政府投入’與‘市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)’并存，逐步轉(zhuǎn)向以‘市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)’為主的發(fā)展軌道，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制激發(fā)一流大學(xué)內(nèi)在辦學(xué)動(dòng)力，形成基于貢獻(xiàn)導(dǎo)向的良性循環(huán)機(jī)制，帶動(dòng)整體辦學(xué)體系的優(yōu)化及競(jìng)爭(zhēng)力的提升?！盵54]胡德鑫認(rèn)為，我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)在內(nèi)外生制度邏輯交織的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)下，構(gòu)建以“緩沖器”式中介組織為核心的政治、學(xué)術(shù)和市場(chǎng)三種制度邏輯的利益協(xié)調(diào)與整合機(jī)制成為我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)的有效路徑選擇[57]。吳越提出建設(shè)世界一流大學(xué)的“三維路徑：以分化發(fā)展遏制‘學(xué)術(shù)漂移’。為一流大學(xué)建設(shè)創(chuàng)造良好的外部治理環(huán)境；平衡市場(chǎng)邏輯與學(xué)術(shù)邏輯，重建一流大學(xué)精神與引領(lǐng)社會(huì)責(zé)任；促進(jìn)行政力量與市場(chǎng)力量交互作用，確保一流大學(xué)建設(shè)資金驅(qū)動(dòng)的多元化”[58]。

(2)大學(xué)與社會(huì)的關(guān)系

在教學(xué)和科研以外，大學(xué)還有服務(wù)社會(huì)和文化傳承的基本職能。世界一流大學(xué)與社會(huì)的關(guān)系越來(lái)越密切，“世界一流大學(xué)需要深深扎根于其所在的社會(huì)，只有從自己的社會(huì)出發(fā)，才能向其他文化和社會(huì)擴(kuò)展。”[33]“大學(xué)的使命就是要通過(guò)純粹的科學(xué)研究對(duì)人類社會(huì)和宇宙萬(wàn)物展開(kāi)豐富的想象與探索，以學(xué)術(shù)進(jìn)步本身為人類社會(huì)帶來(lái)更大福祉，在促進(jìn)自身繁榮的同時(shí)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的繁榮和利益。”[59]基于這個(gè)思想，有學(xué)者提出“世界一流大學(xué)建設(shè)應(yīng)服務(wù)國(guó)際重大建設(shè)戰(zhàn)略”[28]。認(rèn)為要“把研究型大學(xué)建設(shè)作為實(shí)現(xiàn)世界一流目標(biāo)的主要途徑”[16]。葉桂芹等通過(guò)分析發(fā)達(dá)國(guó)家世界一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為世界一流大學(xué)要重視多元的社會(huì)聯(lián)系，比如，聘請(qǐng)富有卓越管理經(jīng)驗(yàn)的校長(zhǎng)管理學(xué)校、學(xué)校和企業(yè)間的友好合作推進(jìn)課程改革、校友與學(xué)校之間建立融洽的關(guān)系、挖掘人才培養(yǎng)的潛在優(yōu)勢(shì)[60]。

(3)大學(xué)的內(nèi)部關(guān)系

有學(xué)者認(rèn)為，高校要“構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度，重視‘人’的核心作用，建設(shè)具有中國(guó)特色的校園文化體系”[28]，并且“摒棄依靠擴(kuò)大規(guī)模和促進(jìn)科研的外延擴(kuò)張慣性思維，實(shí)現(xiàn)從外延擴(kuò)張向內(nèi)涵提高的轉(zhuǎn)型；理順教學(xué)與科研的關(guān)系，切實(shí)重視人才培養(yǎng)；擺脫被評(píng)估和排名左右的局面，實(shí)現(xiàn)大學(xué)核心價(jià)值的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力”[61]。陳昊等借助Nvivo軟件對(duì)42所一流大學(xué)建設(shè)方案進(jìn)行文本分析，研究發(fā)現(xiàn)，“學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、師資力量、文化傳承、成果轉(zhuǎn)化等是一流大學(xué)建設(shè)的高頻詞?！盵59]摩洛哥教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家賈米爾·薩爾米(Jamil Salmi)提出，世界一流大學(xué)的創(chuàng)建必須要思考12個(gè)核心要素，主要涉及大學(xué)愿景、領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、教學(xué)科研、治理體系、國(guó)際化、監(jiān)測(cè)評(píng)估等[62]。

本文分別從大學(xué)的辦學(xué)定位、師資、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究，和國(guó)際化等核心要素對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。

一是辦學(xué)定位。大學(xué)應(yīng)明確辦學(xué)理念和發(fā)展戰(zhàn)略定位。獨(dú)特個(gè)性化的辦學(xué)理念是世界一流大學(xué)發(fā)展的基石?！爸贫ê侠淼哪繕?biāo)和清晰的規(guī)劃，根據(jù)學(xué)校自身的辦學(xué)定位和優(yōu)勢(shì)學(xué)科，制定詳細(xì)的計(jì)劃和戰(zhàn)略舉措?！盵29]“當(dāng)前，我國(guó)大學(xué)辦學(xué)趨同化現(xiàn)象嚴(yán)重，欠缺個(gè)性化、特色化的辦學(xué)理念，成為制約世界一流大學(xué)建設(shè)的理念瓶頸。”[63]“一些歷史悠久的綜合性大學(xué)，要在培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才和研究解決國(guó)際及全球性重大問(wèn)題上主動(dòng)出擊；一些新興的綜合性大學(xué)，要堅(jiān)持有所為有所不為，集中力量重點(diǎn)建設(shè)關(guān)鍵學(xué)科；一些行業(yè)特色大學(xué)，要優(yōu)先發(fā)展那些獨(dú)具特色且被世界公認(rèn)為一流水平的學(xué)科?！盵64]

二是師資。大學(xué)要培養(yǎng)和匯聚一批具有國(guó)際先進(jìn)水平的學(xué)術(shù)大師和學(xué)科帶頭人?！笆澜缫涣鞔髮W(xué)最鮮明的共同特征就是擁有世界一流水平的師資隊(duì)伍。世界排名百?gòu)?qiáng)大學(xué)85%的教師從實(shí)際一流大學(xué)獲得博士學(xué)位，吸引了全球八成以上的諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)獲得者，以及2/3的發(fā)表論文引用率高的科學(xué)家?！盵64]“一流的師資隊(duì)伍對(duì)一流大學(xué)的建設(shè)起到支撐作用，是培養(yǎng)一流人才、產(chǎn)出一流成果的基礎(chǔ)。要從多方面深入實(shí)施人才強(qiáng)校戰(zhàn)略：加快引進(jìn)國(guó)際高水平師資，帶動(dòng)引領(lǐng)學(xué)科建設(shè)與科研發(fā)展；建設(shè)適合人才成長(zhǎng)與發(fā)展的制度環(huán)境，激發(fā)中青年教師的成長(zhǎng)活力；建設(shè)高水平的專業(yè)化管理隊(duì)伍，為教師和學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展提供有效支撐。”[28]

三是學(xué)科建設(shè)。大學(xué)在學(xué)科建設(shè)上要重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)突破、有特色，“有所為、有所不為?！薄耙涣鞔髮W(xué)的形成首先要有一流的學(xué)科，眾多一流學(xué)科集合而匯聚出一流大學(xué)?！盵65]“一流的大學(xué)都有一流的學(xué)科，每一過(guò)大學(xué)應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件，努力建設(shè)好特色學(xué)科、優(yōu)勢(shì)學(xué)科，而不應(yīng)該一味追求‘大而全’，關(guān)鍵在于有特色，并把特色發(fā)揮到極致。學(xué)科門類齊全、規(guī)模龐大都是美麗的陷阱。”[31]美國(guó)學(xué)者克拉克·科爾(Kerr Clark)曾指出，大學(xué)“不應(yīng)該力量均衡地對(duì)待每一個(gè)學(xué)科，每一個(gè)學(xué)科得到的資助應(yīng)當(dāng)與該學(xué)科當(dāng)前所具有的潛力以及這些潛力的變化相一致。沒(méi)有永恒的重點(diǎn)”[66]。我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的優(yōu)勢(shì)，就是高度集中的體制和強(qiáng)大的行政控制力，是將有限的錢投入有限的大學(xué)，打破學(xué)科均衡，并讓其按大學(xué)發(fā)展應(yīng)有的規(guī)律辦學(xué)治校[22]。

四是人才培養(yǎng)。大學(xué)能培養(yǎng)出一流的人才，是世界一流大學(xué)的一個(gè)共同特征。人才培養(yǎng)是大學(xué)的核心功能之一，有學(xué)者認(rèn)為，“建設(shè)世界一流大學(xué)的核心是人才培養(yǎng)”[67]。因而，我國(guó)高校在創(chuàng)建世界一流大學(xué)中，“可以把人才培養(yǎng)質(zhì)量提升，與學(xué)科建設(shè)和科學(xué)研究有機(jī)結(jié)合起來(lái)。從建設(shè)一流人才培養(yǎng)模式的要求出發(fā)，謀劃學(xué)科建設(shè)內(nèi)容和舉措。與此同時(shí)，將人才培養(yǎng)與科學(xué)研究有機(jī)結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建人才培養(yǎng)與科學(xué)研究相互促進(jìn)的工作機(jī)制，達(dá)到多出人才、出好成果的目的?！盵68]

五是科學(xué)研究。世界一流大學(xué)都具有一流的科研水平，有著卓越的科研成就和聲譽(yù)?！耙涣鞔髮W(xué)總是走在科學(xué)研究的前列，站在技術(shù)發(fā)展的前沿，引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展?！盵65]近幾年，雖然我國(guó)大學(xué)整體科研水平取得比較大的進(jìn)步，但與世界一流大學(xué)還存在較大差距?！拔覈?guó)高水平大學(xué)在論文發(fā)表數(shù)量方面已經(jīng)趕超部分世界一流大學(xué)，但在質(zhì)量方面還存在較大差距，高水平論文和被引率明顯不足?！盵29]因此，我國(guó)高校在創(chuàng)建世界一流大學(xué)中要整合資源、集中優(yōu)勢(shì)、加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，提升自主創(chuàng)新能力，科學(xué)研究的重大成果在促進(jìn)學(xué)校自身發(fā)展的同時(shí)，也要實(shí)現(xiàn)服務(wù)社會(huì)和國(guó)家利益，努力為國(guó)家和社會(huì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)。

六是國(guó)際化。許多學(xué)者研究認(rèn)為，與世界一流大學(xué)相比，我國(guó)教師和學(xué)生國(guó)際化水平偏低。這表明，我國(guó)高校的國(guó)際影響力和吸引力還很有限，“要努力擴(kuò)大國(guó)際學(xué)術(shù)影響，推進(jìn)師資國(guó)際化、人才培養(yǎng)國(guó)際化，培養(yǎng)優(yōu)秀的本土畢業(yè)生和留學(xué)生，提高留學(xué)生數(shù)量和質(zhì)量，提高我國(guó)高等教育的國(guó)際聲譽(yù)，提升國(guó)際地位和競(jìng)爭(zhēng)力?！盵59]

學(xué)界除了對(duì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)要素研究以外，還有從其他維度進(jìn)行研究。姜璐等學(xué)者以中國(guó)42個(gè)一流大學(xué)公布的建設(shè)方案為研究樣本，從目標(biāo)維、策略維和保障維三個(gè)維度解析中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的行動(dòng)路徑。一是目標(biāo)維：整體布局“三步走”、目標(biāo)定位“分梯隊(duì)”、建設(shè)速度“分步伐”形成角色定位；二是策略維：以一流人才培養(yǎng)為根本、“學(xué)科群”模式凝聚學(xué)科成長(zhǎng)、強(qiáng)調(diào)問(wèn)題導(dǎo)向與原始創(chuàng)新、以學(xué)科領(lǐng)軍人才為引領(lǐng)等匯聚個(gè)體演繹；三是保障維：頂層統(tǒng)籌、校園兩級(jí)治理、動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制等提供行動(dòng)保障[69]。有些學(xué)者借鑒其他地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，提出自己的觀點(diǎn)，如包水梅借鑒香港地區(qū)創(chuàng)建一流大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了高校的政策運(yùn)行機(jī)制，認(rèn)為應(yīng)“堅(jiān)持效率優(yōu)先、兼顧公平的政策取向；明確大學(xué)的角色定位，引導(dǎo)大學(xué)特色發(fā)展；科學(xué)規(guī)劃政策目標(biāo)，明確主要戰(zhàn)略任務(wù)；建立嚴(yán)格的審核監(jiān)督和淘汰機(jī)制，保障院校發(fā)展活力和競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力；組建獨(dú)立的第三方組織，發(fā)揮高校的自主權(quán)”[70]。

(三)取得成就

近年來(lái)，隨著我國(guó)綜合國(guó)力的日臻強(qiáng)盛和高等教育的快速發(fā)展，中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)取得了一定的建設(shè)成效和階段性成果，在世界一流大學(xué)排行榜上進(jìn)步尤為明顯，排名屢創(chuàng)歷史新高。2021年，全球具有影響力的世界大學(xué)大學(xué)排名機(jī)構(gòu)公布的一流大學(xué)排名中， ARWU百?gòu)?qiáng)排行榜，中國(guó)高校占7所[71]；QS和THE百?gòu)?qiáng)排行榜，中國(guó)高校均占6所[72-73]；US News百?gòu)?qiáng)排行榜，中國(guó)高校占2所[74]①(詳見(jiàn)表2)。“我國(guó)已經(jīng)擁有一批在部分指標(biāo)上可以比肩世界一流大學(xué)、具有良好的學(xué)術(shù)積累和發(fā)展前景的高水平大學(xué)?！盵29]“‘中國(guó)模式’向世界證明了大學(xué)能夠在國(guó)家穩(wěn)定的前提下，通過(guò)政府主導(dǎo)的經(jīng)費(fèi)投入、大學(xué)自治、人才激勵(lì)等措施，依托不斷改革創(chuàng)新的政策支持，在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)內(nèi)躋身世界一流大學(xué)的行列?！盵56]中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的速度與追趕態(tài)勢(shì)令世界矚目，越來(lái)越受到世界的關(guān)注。

① 數(shù)據(jù)來(lái)源，2021年，全球有影響力的四大世界大學(xué)排名機(jī)構(gòu)(QS、THE、ARWU、US News)，未包括中國(guó)的香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)高校。

表2 2021年中國(guó)高校在世界百?gòu)?qiáng)大學(xué)的排名

四、研究存在的不足與建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)

中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)取得了不小的成就，但與世界一流大學(xué)相比還有一定的差距。雖然我國(guó)大學(xué)入選“四大排名”總量靠前，且上升趨勢(shì)明顯，但排名名次比較靠后；“難以培養(yǎng)對(duì)人類做出重要貢獻(xiàn)的拔尖創(chuàng)新人才；頂尖級(jí)學(xué)術(shù)師資匱乏；生源國(guó)際化程度較低；教師隊(duì)伍國(guó)際化程度較低；教育教學(xué)環(huán)節(jié)仍需要進(jìn)一步改善?！盵75]“教學(xué)、卓越科研及影響力維度差距明顯且理念落后；國(guó)際化維度吸引力差、社會(huì)服務(wù)維度參與性高?！盵76]“從橫向、縱向和單項(xiàng)指標(biāo)三方面系統(tǒng)研究對(duì)比，我國(guó)高校存在高水平論文不足以及論文篇均被引數(shù)較低、師資建設(shè)投入?yún)T乏、國(guó)際合作質(zhì)量有待提高等問(wèn)題。世界一流高校的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力顯著高于我國(guó)高校，其科研總體效率、規(guī)模效率均較高；我國(guó)高校的科研資源利用效率尚有提升的空間?！盵35]

(一)研究的不足

本文基于文獻(xiàn)研究認(rèn)為，學(xué)界關(guān)于中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的研究存在的不足主要體現(xiàn)在五個(gè)方面。

一是中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)具體實(shí)施路徑和建設(shè)策略的研究呈現(xiàn)模糊化、概念化和多元化特點(diǎn)，且給出的建設(shè)策略多是“結(jié)論式”的，缺乏過(guò)程可操作性策略。一方面，這是因?yàn)槭澜缫涣鞔髮W(xué)的概念的模糊性和未達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)所導(dǎo)致；另一方面，也是由于世界一流大學(xué)的發(fā)展模式的多樣化所引起的。當(dāng)今全球公認(rèn)的世界一流大學(xué)都不是按照一個(gè)模式發(fā)展起來(lái)的，都有自己鮮明的特點(diǎn)和個(gè)性，我國(guó)高校努力躋身世界一流大學(xué)之林，具體采取什么樣的發(fā)展策略和路徑，是選擇巨無(wú)霸還是小而精，是堅(jiān)持創(chuàng)新還是偏保守，是秉承傳統(tǒng)還是適時(shí)轉(zhuǎn)型，這些都需要具體問(wèn)題具體分析。我們要在共性中，挖掘出自己的個(gè)性和特色，找到一條最適合自己的道路和發(fā)展模式。二是研究主題多是針對(duì)世界一流大學(xué)的內(nèi)涵、基本特征的理論思辨和探討，多數(shù)是基于對(duì)當(dāng)今存在的世界一流大學(xué)的概況性描述，結(jié)論多是“結(jié)果式定義”，而針對(duì)世界一流大學(xué)的建設(shè)路徑、評(píng)估機(jī)制等具有可操作性的內(nèi)容涉及的不多，研究的還不夠深，導(dǎo)致理論研究對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)性不強(qiáng)。三是在研究方法的選擇上，也多采用理論思辨、定性研究為主，研究方法單一且比較偏主觀。研究方法的單一和偏主觀容易造成研究成果的局限性。四是研究視角比較單一，導(dǎo)致大多數(shù)文章的觀點(diǎn)或結(jié)論趨于類似或相近，創(chuàng)造性和突破性研究成果不多。五是在“中國(guó)特色”研究上還需進(jìn)一步加強(qiáng)。中國(guó)高校創(chuàng)建中國(guó)特色世界一流大學(xué)這一建設(shè)目標(biāo)是明確的，但是中國(guó)特色具體體現(xiàn)在哪里，具體建設(shè)路徑及措施是什么？

(二)未來(lái)研究的著重點(diǎn)

新時(shí)代，隨著我國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)實(shí)踐的發(fā)展，根據(jù)實(shí)踐發(fā)展的需要，亟需理論研究作為方向指導(dǎo)和有力支撐，中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的理論研究關(guān)注的著重點(diǎn)應(yīng)主要體現(xiàn)在四個(gè)方面。

一是拓展研究視角。研究視角由以理論探討為主，發(fā)展為理論探討與實(shí)踐研究相結(jié)合，在理論思辨基礎(chǔ)上將更加偏重能有效指導(dǎo)建設(shè)實(shí)踐的具有可操作性的研究上。二是豐富研究?jī)?nèi)容。研究主題將偏重世界一流大學(xué)建設(shè)路徑、策略、評(píng)估機(jī)制等方面。三是創(chuàng)新研究方法。研究方法“多學(xué)科化”趨勢(shì)，在定性研究、定量研究相結(jié)合基礎(chǔ)上，使用歸納法總結(jié)提煉出世界一流大學(xué)建設(shè)中的共性，使用演繹法，結(jié)合案例研究、實(shí)證等研究方法，探索實(shí)際具體的建設(shè)路徑及策略。四是加強(qiáng)對(duì)“中國(guó)特色”的研究。研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)是“中國(guó)特色”的具體體現(xiàn)，如何扎根中國(guó)大地，創(chuàng)建中國(guó)的世界一流大學(xué)。如黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、社會(huì)主義辦學(xué)方向；人才培養(yǎng)貫徹立德樹人，三全育人，培養(yǎng)社會(huì)主義建設(shè)者和接班人；科學(xué)研究為國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，努力攻破“卡脖子”難題；努力提升國(guó)際號(hào)召力和影響力等。

(三)建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)

中國(guó)高校世界一流大學(xué)建設(shè)面臨著諸多挑戰(zhàn)，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面。

一是逆全球化發(fā)展帶來(lái)的挑戰(zhàn)?！拔磥?lái)若干年的國(guó)際形勢(shì)具有很大的不可預(yù)測(cè)性，世界一流大學(xué)建設(shè)可能會(huì)遇到各種意想不到的國(guó)際挑戰(zhàn)?！盵20]“近年來(lái)，不管是從國(guó)際貿(mào)易發(fā)展指數(shù)看，還是從跨國(guó)投資的指數(shù)看，全球化都在退步‘逆全球化’的發(fā)展，無(wú)論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都造成巨大影響。”[77]中國(guó)也將成為逆全球化趨勢(shì)的受害者。二是容易陷入美麗陷阱——追求“排名”。如果大學(xué)一味追求“排名”，將導(dǎo)致創(chuàng)建“指標(biāo)意義上的世界一流大學(xué)”；而“指標(biāo)意義上的世界一流大學(xué)是功利主義的產(chǎn)物，很多高校深受排行榜的左右，導(dǎo)致政策目標(biāo)和具體建設(shè)任務(wù)模糊、政策實(shí)施方案不明確、政策評(píng)估方案確實(shí)的政策自身的問(wèn)題；同時(shí)，加劇了高校身份固化、競(jìng)爭(zhēng)缺失、‘同質(zhì)化’的傾向”[70]。周光禮認(rèn)為，“中國(guó)當(dāng)前已經(jīng)不缺乏指標(biāo)意義上的世界一流大學(xué)，缺乏的是文化意義上的世界一流大學(xué)。所謂文化意義上的世界一流大學(xué)，就是大學(xué)植根于獨(dú)特的文化土壤，有自身的使命和價(jià)值觀，有深沉而遠(yuǎn)大的抱負(fù)，能夠?yàn)槠渌麌?guó)家、其他文明提供實(shí)質(zhì)性的啟示和借鑒?！盵43]我們不能過(guò)于聚焦排行榜指標(biāo)的“形”，而要卓力在世界一流大學(xué)“神”的構(gòu)建，也就是建設(shè)文化意義上的世界一流大學(xué)。三是后發(fā)型國(guó)家及中國(guó)特色的建設(shè)模式有待進(jìn)一步深入探尋?！艾F(xiàn)有研究并未總結(jié)出后發(fā)外生型國(guó)家進(jìn)行一流大學(xué)建設(shè)的有效模式和理性路徑，后發(fā)型國(guó)家及中國(guó)特色的建設(shè)模式有待進(jìn)一步深入探尋?！盵78]如 “雙重發(fā)展” 與 “高速效應(yīng)” 引發(fā)了系統(tǒng)錯(cuò)位、 二元結(jié)構(gòu)、依附發(fā)展等問(wèn)題，表現(xiàn)為傳統(tǒng)與現(xiàn)代的異步、頂尖與系統(tǒng)的分化、國(guó)際與本土間的博弈[48]。四是高等教育發(fā)展一些歷史遺留的矛盾也會(huì)影響世界一流大學(xué)的創(chuàng)建，亟待解決。如“外在移植于內(nèi)在發(fā)展的矛盾、精英教育與大眾教育的矛盾、政府行政干預(yù)與大學(xué)自主發(fā)展、市場(chǎng)中間協(xié)調(diào)的矛盾、大學(xué)內(nèi)部科研與教學(xué)的矛盾等矛盾。”[44]“不同歷史背景和社會(huì)環(huán)境下的辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)無(wú)法完全復(fù)制，我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)，既不能違背規(guī)律急于求成，盲目照搬西方國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，也不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)硬性指標(biāo)的達(dá)成或過(guò)于追求在大學(xué)排名中的位置，而要基于大學(xué)自身的文化底蘊(yùn)和精神內(nèi)涵，制定適宜的戰(zhàn)略規(guī)劃，穩(wěn)步前行，以開(kāi)放的心態(tài)應(yīng)對(duì)全球化時(shí)代的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，在大學(xué)建設(shè)成長(zhǎng)的同時(shí)，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人才培養(yǎng)做出積極貢獻(xiàn)?！盵29]

總之，中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)是一個(gè)復(fù)雜而又漫長(zhǎng)的系統(tǒng)工程，關(guān)于中國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)的研究既有巨大的理論價(jià)值，又有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。我們面臨百年未有之大變局，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，亟需學(xué)界在遵循高等教育發(fā)展規(guī)律基礎(chǔ)上，提煉升華出世界一流大學(xué)的深層次共性因素，在新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義教育理論指導(dǎo)下，堅(jiān)持與世界一流大學(xué)建設(shè)實(shí)踐相結(jié)合，努力在“中國(guó)特色”上下功夫，研究如何貫徹立德樹人這一根本任務(wù)，如何培養(yǎng)優(yōu)秀的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人，堅(jiān)定文化自信與教育自信的統(tǒng)一，扎根中國(guó)大地辦大學(xué)，堅(jiān)持放眼世界與中國(guó)特色的統(tǒng)一，探索出一條“中國(guó)特色世界一流大學(xué)”的建設(shè)之路，為我國(guó)高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)提供理論與實(shí)踐的指導(dǎo)和參考。