基于主成分分析法的“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)

姜率

摘要：“一帶一路”戰(zhàn)略自推出起便受到了多個(gè)國家的積極響應(yīng)，然而各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在一定差異。文章選取了11個(gè)重要指標(biāo)，運(yùn)用主成分分析法對(duì)其進(jìn)行分析，依據(jù)綜合分?jǐn)?shù)對(duì)沿線各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度進(jìn)行排序。從經(jīng)濟(jì)實(shí)力與發(fā)展?jié)摿Α⑷嗣裆顥l件、對(duì)外開放程度三個(gè)大的維度，探究差異存在的原因，對(duì)我國投資者提出相應(yīng)的投資建議。

關(guān)鍵詞：一帶一路;主成分分析;因子分析;宏觀經(jīng)濟(jì)

一、引言

自20世紀(jì)80年代以來，中國通過改革開放推動(dòng)了自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極引入外資、先進(jìn)技術(shù)，不斷參與到經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。為了進(jìn)一步促進(jìn)我國西南內(nèi)陸的發(fā)展、推進(jìn)我國全面深化改革，同時(shí)也為了盤活各區(qū)域內(nèi)的各類資源、打造以和平、包容、共贏等為核心的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作模式、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，中國在2015年提出了構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路”的戰(zhàn)略。國內(nèi)，中央以及各級(jí)政府積極落實(shí)“一帶一路”戰(zhàn)略;國際上，“一帶一路”倡議引起了持續(xù)的熱議，吸引了眾多國家積極參與。截至2021年1月30日，中國已經(jīng)同140個(gè)國家和31個(gè)國際組織簽署205份共建“一帶一路”合作文件。目前，“一帶一路”建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入較為成熟的發(fā)展階段。

國內(nèi)外諸多學(xué)者高度重視“一帶一路”相關(guān)建設(shè)，然而目前的研究方向主要集中于“一帶一路”相關(guān)政策、貿(mào)易便利程度、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面，缺乏一個(gè)系統(tǒng)的體系對(duì)沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)，也缺少通過對(duì)沿線國家的比較分析，對(duì)較為落后的國家提出相應(yīng)的發(fā)展建議，對(duì)我國投資者提出具有投資建議的文獻(xiàn)。

對(duì)于系統(tǒng)評(píng)價(jià)方法的研究，主要包括層次分析法、因子分析法、功效系數(shù)法、熵權(quán)法、灰色系統(tǒng)分析法、主成分分析法、DEA法、綜合指數(shù)法等。本文采取主成分分析法，衡量各個(gè)變量之間的相關(guān)性，總結(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與內(nèi)部變量的關(guān)聯(lián)性;計(jì)算沿線國家的綜合得分，在比較中尋找各國、各地區(qū)發(fā)展之間存在的差異，提出相應(yīng)的發(fā)展對(duì)策和投資建議，以期各國可以依托“一帶一路”，實(shí)現(xiàn)本國特色發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)水平。

二、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及數(shù)據(jù)選取

本文對(duì)“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和其影響因素進(jìn)行研究。評(píng)價(jià)一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的是巨大的系統(tǒng)工程，因此選取的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)盡量全面、具有代表意義。基于全面評(píng)價(jià)的理念，在選取指標(biāo)時(shí)，本文考慮了經(jīng)濟(jì)實(shí)力、社會(huì)發(fā)展程度、科研水平、對(duì)外開放程度等4方面的發(fā)展情況，選取了11個(gè)具有代表性且能較好地反映各方面發(fā)展水平的指標(biāo)。

（一）經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面

該方面選取了名義GDP、2009～2019年GDP平均增長率、2009～2019年人均GDP平均增長率三個(gè)指標(biāo)來反映該國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。名義GDP這一指標(biāo)，可以反映出一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力;GDP平均增長率采用了近十年的GDP增長率的數(shù)據(jù)取平均值，能夠較為準(zhǔn)確地反應(yīng)該國的經(jīng)濟(jì)增長潛力;同樣，人均GDP增長率可以準(zhǔn)確地反映該國國民的生活水平提高的速度。這四個(gè)指標(biāo)可以劃分為總量以及增速兩個(gè)方面，能夠較為全面的反應(yīng)“一帶一路”沿線各個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力。

（二）社會(huì)發(fā)展程度方面

該方面選取了15歲（含）以上總就業(yè)人口比率、人均GDP、貧困人口占總?cè)丝诒嚷?、城?zhèn)人口占總?cè)丝诒嚷嗜齻€(gè)指標(biāo)來反映該國社會(huì)發(fā)展程度。就業(yè)人口比率這一指標(biāo)可以反映勞動(dòng)力利用情況;人均GDP這一指標(biāo)指是通過一國GDP的總量和該國常住人口相比而得，可以衡量該國國民生活水平，展現(xiàn)該國國民的平均富裕程度;貧困人口占總?cè)丝诒嚷蔬@一指標(biāo)可以反映該國貧困問題的嚴(yán)重程度;城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒嚷蔬@一指標(biāo)可以能夠較為準(zhǔn)確地反映該國社會(huì)組織程度，同時(shí)也能反映該國人口素質(zhì)以及生活水平。社會(huì)發(fā)展的最終目的是為了使人民生活水平提高，故而這三個(gè)指標(biāo)分別從勞動(dòng)利用程度、富裕程度、居民生活水平三個(gè)方面，盡量全面地刻畫了一國的社會(huì)發(fā)展程度。

（三）科研水平方面

科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，科學(xué)技術(shù)能力的競(jìng)爭(zhēng)也逐漸成為國家競(jìng)爭(zhēng)的核心。因此，科研水平方面，選取了研發(fā)支出（占GDP的比例）這一指標(biāo)反映該國對(duì)科研的重視程度，側(cè)面反映該國的科技水平。

（四）對(duì)外開放程度方面

該方面選取了貿(mào)易條件指數(shù)以及貨物、服務(wù)出口（占GDP的百分比）以及外國直接投資凈流入三個(gè)指標(biāo)。貿(mào)易條件指數(shù)是指一國出口商品價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)之比，該指標(biāo)可以揭示一國對(duì)外貿(mào)易狀況，體現(xiàn)該國貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力;貨物和服務(wù)出口這一指標(biāo)可以較為全面的反映貿(mào)易對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響，即該指標(biāo)越高，則通過對(duì)外貿(mào)易制造的就業(yè)崗位越多、創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益也越大;外國直接投資凈流入這一指標(biāo)反映了一國吸引外資的能力，展現(xiàn)了該國跨境資金流動(dòng)狀況。通過分析以上三個(gè)指標(biāo)，可以對(duì)一國開放程度進(jìn)行判斷，進(jìn)而能夠總結(jié)出該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。

三、數(shù)據(jù)篩選

本文選用的數(shù)據(jù)均來自“世界銀行數(shù)據(jù)庫”，大部分選取年份為2019年，部分國家的數(shù)據(jù)由于更新較慢，選取了2018年作為代替，保證了數(shù)據(jù)具有時(shí)效性和可比性。國家篩選方面，中國由于人口基數(shù)眾多，部分經(jīng)濟(jì)指標(biāo)過高，不具有可比性，故而將其刪除。部分國家缺少近三年城鎮(zhèn)率、貧困人口占總?cè)丝诒嚷实戎笜?biāo)，為確保評(píng)價(jià)體系完整，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，也將其刪除。最終選取了36個(gè)具有代表性的國家：蒙古、羅馬尼亞、摩爾多瓦、越南、科特迪瓦、馬耳他、格魯吉亞、秘魯、斯洛文尼亞、克羅地亞、馬里、印度尼西亞、哈薩克斯坦、盧森堡、吉爾吉斯斯坦、波蘭、俄羅斯聯(lián)邦、塞浦路斯、阿拉伯埃及共和國、立陶宛、亞美尼亞、薩爾瓦多、白俄羅斯、哥斯達(dá)黎加、保加利亞、斯洛伐克共和國、愛沙尼亞、北馬其頓、拉脫維亞、匈牙利、捷克共和國、葡萄牙、奧地利、意大利、烏克蘭、希臘，覆蓋了歐洲、北美洲、南美洲、亞洲、非洲等5個(gè)區(qū)域。

四、實(shí)證分析

（一）相關(guān)性檢驗(yàn)

首先，運(yùn)用SPSS26.0進(jìn)行Bartlett的檢驗(yàn)以及KMO檢驗(yàn)，來檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否滿足適應(yīng)性分析的要求。其中KMO值為0.529（>0.5），Bartlett球形度檢驗(yàn)顯著性為0.000（<0.001），說明11個(gè)指標(biāo)間存在相關(guān)關(guān)系，適合進(jìn)行因子分析。

（二）提取主成分

通過主成分分析法，總共提取了6個(gè)因子。表2中，各個(gè)指標(biāo)的提取率較高，提取的公共因子可以解釋各變量的方差的85%以上。同時(shí)，根據(jù)表3，主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到90.5%，確保了原有數(shù)據(jù)的極大部分都是有效參與分析的，提取的因子對(duì)于原始變量的解釋性強(qiáng)，整體效果較好。

（三）計(jì)算得分和綜合得分

為避免同一變量各個(gè)數(shù)據(jù)之間因存在較大差異而被忽略，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了歸一化處理，提高數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性。在此基礎(chǔ)上，計(jì)算出各國因子得分F1、F2、F3、F4、F5、F6，計(jì)算各因子的方差貢獻(xiàn)率占六個(gè)因子總方差貢獻(xiàn)率的百分比，將其與各主成分得分進(jìn)行下稱以及綜合因子F的得分。F計(jì)算公式為：

F=0.368F1+0.214F2+0.176F3+0.094F4+0.082F5+0.063F6

得到結(jié)果如表5所示。

五、綜合分析

根據(jù)主成分得分F1、F2、F3、F4、F5、F6，分析各國競(jìng)爭(zhēng)力，并進(jìn)行比較。部分主成分之間有一定的影響作用，為了全面分析，將部分主成分歸為一個(gè)方面進(jìn)行比較。

（一）經(jīng)濟(jì)實(shí)力與發(fā)展?jié)摿Ρ容^

經(jīng)濟(jì)潛力與發(fā)展?jié)摿κ侵鞒煞址治鲋袠O為重要的兩部分，涵蓋了大量重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，充分展現(xiàn)了一個(gè)國家未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的參考價(jià)值。通過查閱各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)盧森堡具有極高的人均GDP，甚至是吉爾吉斯斯坦人均GDP的一百倍左右;其GDP總量也處于中上水平。馬耳他雖GDP總量不高，但具有極強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

盧森堡位于歐洲西北部，與法國、德國、比利時(shí)相接壤，屬于歐洲重要的交通樞紐之一，擁有非常稠密的鐵路和公路，便利的交通為其富饒發(fā)展奠定的基礎(chǔ)。此外，盧森堡高度重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)施多元化發(fā)展，在工業(yè)、旅游業(yè)、金融業(yè)等方面均具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

同樣，馬耳他位于地中海中心，比鄰意大利，有“地中海的心臟”的美稱，海運(yùn)便利，是歐非重要的中轉(zhuǎn)中心。馬耳他雖然總體面積小、自然資源匱乏，但旅游資源極為豐富。馬耳他大力發(fā)展旅游業(yè)和服務(wù)業(yè)極大推動(dòng)了本國經(jīng)濟(jì)快速增長，成為了歐洲富裕的國家之一。

相比之下，蒙古約40%的國民仍然以游牧為生，主要產(chǎn)業(yè)則是礦業(yè)、農(nóng)牧業(yè)等，生產(chǎn)力水平較低，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)實(shí)力整體偏弱。

（二）居民生活條件比較

基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)制度的完善與否體現(xiàn)了該國人民生活水平，也反映了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，從而決定了國家對(duì)外來人才的吸引力。盧森堡、馬耳他兩國城鎮(zhèn)化率均高達(dá)90%以上，絕大部分城市基礎(chǔ)設(shè)施完善，居民生活條件優(yōu)越;同時(shí)，兩國的貧困人口占比也相對(duì)較少，僅為10%左右。此外，社會(huì)福利體制完善，馬耳他實(shí)行免費(fèi)教育、免費(fèi)醫(yī)療及退休保險(xiǎn)制度，而盧森堡擁有極低的失業(yè)率和完善的勞動(dòng)保護(hù)法，確保了人民能夠得到應(yīng)有的回報(bào)。

反觀馬里以及吉爾吉斯斯坦，兩國城鎮(zhèn)人口僅占總?cè)丝诘?0%左右，馬里的貧困人口比率也是高達(dá)43.8%，生活條件、生活環(huán)境相對(duì)較差，大部分國民仍處于貧窮狀態(tài);同時(shí)，兩國對(duì)科研并不是特別重視，難以培養(yǎng)出某一領(lǐng)域的先驅(qū)者，也難以吸引人才前來發(fā)展，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。

（三）對(duì)外開放程度比較

盧森堡積極與其他國家進(jìn)行多邊貿(mào)易，出口大量的貨物與服務(wù)，增加本國外匯存量;同時(shí)，盧森堡為外來投資者提供了優(yōu)越條件，吸引諸多外資。同樣，馬耳他具有較好的貿(mào)易條件，整體貿(mào)易環(huán)境極為開放。馬耳他保持著與100多個(gè)國家之間的密切的貿(mào)易往來，不斷加強(qiáng)貿(mào)易合作，使得本國GDP增長速率長久保持在5%左右，具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。

六、國家發(fā)展建議

（一）加強(qiáng)基建，完善交通網(wǎng)絡(luò)體系，提升國民生活水平

交通運(yùn)輸是連接城市、國家的紐帶。蒙古、吉爾吉斯斯坦、巴基斯坦等亞洲各國基礎(chǔ)建設(shè)較為落后，地理位置較為偏遠(yuǎn)，造成了國家相對(duì)閉塞，難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的流動(dòng)、再生產(chǎn)，導(dǎo)致了緊急發(fā)展緩慢。因此，首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)交通建設(shè)，將各個(gè)城市連接起來。

（二）加強(qiáng)素質(zhì)教育，提升文化水平、科技水平

人才是國家興旺之本?！耙粠б宦贰辈粌H為沿線國家?guī)チ私?jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇，更傳播了優(yōu)秀文化。目前，共有162個(gè)國家和地區(qū)建立了550所孔子學(xué)院。借助“一帶一路”，沿線各國應(yīng)加強(qiáng)文化教育，提高整體文化水，才能保證本國的長久發(fā)展。

（三）加強(qiáng)對(duì)外開放

借助“一帶一路”，中國、歐盟、俄羅斯等國加大了對(duì)蒙古以及其他國家的投資力度，建議蒙古等國把握好機(jī)遇，創(chuàng)造寬松的投資環(huán)境，吸引更多外資融入本國;加強(qiáng)與其他國家的多方面合作，造福國民，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

七、投資建議

（一）加大對(duì)歐洲地區(qū)的金融領(lǐng)域的投資

為鼓勵(lì)金融業(yè)企業(yè)進(jìn)駐發(fā)展，盧森堡政府制定了一系列優(yōu)惠政策，如為跨國公司提供最優(yōu)惠稅制，使外國投資者可以享受到歐盟最低增值稅;融資方面外資企業(yè)可以與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)享受同等待遇;政府對(duì)分紅、利息、資本匯回等方面沒有強(qiáng)硬管制等一列措施，使得盧森堡具備了優(yōu)越、寬松的金融環(huán)境。

與盧森堡類似，歐洲各個(gè)國家第一主成分因子，即發(fā)展?jié)摿Φ梅?，普遍高于“一帶一路”沿線各國的平均水平，其在保護(hù)外資方面具有較為完善的法律體系，稅制完善、法律環(huán)境規(guī)范，同時(shí)政府提供了大量的優(yōu)惠政策，具有較為寬松的投資環(huán)境。故而，我國投資者在進(jìn)行金融投資時(shí)，應(yīng)把目光主要集中在歐洲等較為發(fā)達(dá)的國家。

（二）加大對(duì)亞洲各國特別是巴基斯坦、吉爾吉斯斯坦的基礎(chǔ)設(shè)施投資

亞洲各國如巴基斯坦，吉爾吉斯斯坦，是“一帶一路”經(jīng)濟(jì)走廊中的重要國家，對(duì)中國向世界開展投資具有重要的戰(zhàn)略意義。相較于歐洲各國而言，亞洲各國的貧困人口比率普遍高于歐洲各國，且亞洲各國的基礎(chǔ)建設(shè)也尚不完目前，在“一帶一路”的框架下，中國承建了諸多國家的鐵路修建、改善等多個(gè)項(xiàng)目，包括哈薩克斯坦首都環(huán)城公路建設(shè)、安哥拉卡奇溫戈-希尼亞馬公路修建等。未來，基礎(chǔ)建設(shè)方面也仍是我國對(duì)亞洲各國的重要投資領(lǐng)域。

然而，亞洲各國在吸引中國投資方面具有一定的差異。巴基斯坦吸引投資能力強(qiáng)，且自古以來便與中國保持著友好的合作關(guān)系，積極響應(yīng)“一帶一路”倡議，為中國的投資者提供了相應(yīng)的優(yōu)惠，對(duì)中國的投資持歡迎的態(tài)度。相較之下，印度等國投資能力得分較低。因此，我國未來應(yīng)加大對(duì)巴基斯坦基礎(chǔ)建設(shè)、能源建設(shè)等領(lǐng)域的投資，積極促進(jìn)中巴經(jīng)濟(jì)走廊的建設(shè);同時(shí)正視其他國家的發(fā)展需求，考慮各國的發(fā)展差異，采取差異化的投資戰(zhàn)略。

（三）加強(qiáng)對(duì)非洲的基礎(chǔ)建設(shè)投資、文化建設(shè)投資

非洲各國經(jīng)濟(jì)較為落后，城鎮(zhèn)率極低，交通體系、基礎(chǔ)建設(shè)并不完善，阻礙了非洲國家國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的流通，也阻礙了非洲與其他國家的貿(mào)易往來。故非洲目前急需基礎(chǔ)建設(shè)方面的投資來推動(dòng)非洲的工業(yè)化進(jìn)以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。借助“一帶一路”的倡議，中國在非洲修建的公路、鐵路，里程均超過6000公里，亞吉鐵路、蒙內(nèi)鐵路、蒙巴薩港等一大批“一帶一路”旗艦項(xiàng)目在非洲建成并投入使用，成功的促進(jìn)了非洲各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，未來基礎(chǔ)建設(shè)也仍是重點(diǎn)投資方向。

非洲目前教育水平較為落后，教育體系尚不完善，本國人才匱乏。目前，非洲各國政府已與中方開展文化交流合作，積極建設(shè)“孔子學(xué)院”，推動(dòng)國際化交流。中非兩國的文化交流，在未來也將持續(xù)成為投資熱點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭陽，玄雪.基于主成分分析的遼寧省城市競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)[J].沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2017，10（03）：251-255.

[2]胡必亮，潘慶中.“一帶一路”沿線國家綜合發(fā)展水平測(cè)算、排序與評(píng)估（總報(bào)告）[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2017（15）：4-15.

[3]鄒嘉齡，劉春臘，尹國慶，唐志鵬.中國與“一帶一路”沿線國家貿(mào)易格局及其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)[J].地理科學(xué)進(jìn)展，2015，34（05）：598-605.

[4]2019年對(duì)外投資合作國別（地區(qū)）指南-馬耳他[R].商務(wù)部，2021.

[5]2020年對(duì)外投資合作國別（地區(qū)）指南-哈薩克斯坦[R].商務(wù)部，2022.

[6]2018年對(duì)外投資合作國別（地區(qū)）指南-盧森堡[R].商務(wù)部，2018.

*本項(xiàng)目成果受“2020年度上海大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃示范?！苯ㄔO(shè)經(jīng)費(fèi)資助。

（作者單位：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際商務(wù)外語學(xué)院）

2614500783260