鄧 葉，余 康

(浙江農(nóng)林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,浙江 杭州 311300)

加入世貿(mào)組織以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)的程度不斷加深，農(nóng)產(chǎn)品出口規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大?！吨袊?guó)農(nóng)業(yè)年鑒》顯示，出口總額從2001年的150.75億美元上升至2019年的791.0億美元，增長(zhǎng)了5.25倍 ，中國(guó)已成為繼美國(guó)、加拿大和巴西之后的第四大農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004—2019年期間，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易已連續(xù)15年處于逆差狀態(tài)，且貿(mào)易逆差額由2004年的15.49億美元增長(zhǎng)至2019年的573.8億美元，年均增長(zhǎng)率為20.04%。誠(chéng)然，多方面因素致使中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易處于較為嚴(yán)重的貿(mào)易逆差狀態(tài)，但中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口屢遭貿(mào)易壁壘是其主要的因素之一[1-3]，尤其是在全球經(jīng)濟(jì)艱難復(fù)蘇的背景下，貿(mào)易保護(hù)主義悄然興起。貿(mào)易雙邊和多邊組織談判協(xié)定的制約使得關(guān)稅壁壘日漸消弭[4]，新型非關(guān)稅壁壘因其隱蔽性和合法性，在特定行業(yè)和領(lǐng)域的設(shè)定及執(zhí)行，已成為貿(mào)易保護(hù)主義的主要表現(xiàn)形式[5，6]。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)的全球非關(guān)稅壁壘數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至2020年1月17日，全球范圍內(nèi)針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易已生效的非關(guān)稅壁壘數(shù)目高達(dá)39 253起，其中技術(shù)性關(guān)稅壁壘(TBT)為10 064起、植物和衛(wèi)生檢疫措施(SPS)為17 202起，占農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易非關(guān)稅壁壘比例高達(dá)69.46%，兩者儼然已成為非關(guān)稅壁壘的典型代表[5]，其影響不容小覷。農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易作為中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎[7]，在“壁”臺(tái)高筑的背景下，非關(guān)稅壁壘無(wú)疑成為掣肘中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易健康發(fā)展的核心因素。鑒于此，考察國(guó)內(nèi)外非關(guān)稅壁壘的發(fā)展特征、最新內(nèi)涵及其對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng)具有重要意義。

1 非關(guān)稅壁壘的定義及范疇

1.1 非關(guān)稅壁壘的定義

非關(guān)稅壁壘種類(lèi)繁多，難以獲取其精確定義[5]，學(xué)者們對(duì)該問(wèn)題的考察，皆在除關(guān)稅以外的范疇展開(kāi)，基本上是通過(guò)不同種類(lèi)的貿(mào)易“扭曲”間接反映非關(guān)稅措施的涵義[8-11]。

在非關(guān)稅壁壘的開(kāi)創(chuàng)性研究中，Baldwin將“非關(guān)稅扭曲”定義為通過(guò)采用任何公開(kāi)或保密的措施，以不同的分配方式來(lái)限制生產(chǎn)商品及提供服務(wù)所需的各種資源，意在削減現(xiàn)實(shí)世界中的潛在收益[8]。這一解釋具有一定的效力，然而卻未明確闡述現(xiàn)實(shí)世界的“潛在”收益。此后，Lloyd基于對(duì)區(qū)域統(tǒng)一市場(chǎng)的闡述，間接定義了非關(guān)稅措施，將其視為包括各類(lèi)限制條件、稅收和阻止一價(jià)定律發(fā)揮作用的任何措施[12]。通過(guò)梳理發(fā)現(xiàn)，Lloyd對(duì)Baldwin的定義進(jìn)行了補(bǔ)充，雖然Baldwin在其定義中暗含了價(jià)格作為一種資源分配的方式，包含著決定貿(mào)易模式、貿(mào)易商品和服務(wù)數(shù)量方面的信息，但未確切闡述一價(jià)定律。另外，廖靚和劉健西則提出入世后的新型非關(guān)稅壁壘就是指技術(shù)性貿(mào)易壁壘[13,14]。林泰也認(rèn)為非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅以外各種限制商品進(jìn)口的措施[15]，Bora及Ando 和 Obashi也持相同觀點(diǎn)，兩者都認(rèn)為即使在多邊貿(mào)易規(guī)則下屬于合法或具有某種合理理由實(shí)行的政府政策，如果實(shí)施的明確目的是通過(guò)干擾貿(mào)易來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)時(shí)，即被視為非關(guān)稅壁壘[16，17]。

1.2 非關(guān)稅壁壘的范疇

世貿(mào)組織區(qū)分了非關(guān)稅措施和非關(guān)稅壁壘，指出非關(guān)稅壁壘是帶有貿(mào)易保護(hù)主義傾向的非關(guān)稅措施，且歸屬于非關(guān)稅措施。世貿(mào)組織官網(wǎng)發(fā)布的非關(guān)稅措施分類(lèi)目錄將其分為七大部分，各部分下又細(xì)分成若干小類(lèi)，其中七大部分包含技術(shù)性貿(mào)易壁壘、衛(wèi)生和植物檢疫措施、特別限制措施、進(jìn)口商品收費(fèi)措施、海關(guān)行政清關(guān)程序、政府對(duì)外貿(mào)易參與和政府容忍限制性做法及其他措施。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議2012版非關(guān)稅措施的國(guó)際分類(lèi)較世貿(mào)組織分類(lèi)更為詳細(xì)，包含衛(wèi)生和植物檢疫措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘及補(bǔ)貼政策等A～P章，共計(jì)16項(xiàng)。

嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，非關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅措施并不等同，前者可納入后者的范疇[11]，但鑒于WTO和UNCTAD等普遍采用“非關(guān)稅措施”這一概念，加之絕大多數(shù)非關(guān)稅措施的制定和實(shí)施都帶有貿(mào)易保護(hù)主義傾向，而貿(mào)易保護(hù)主義的實(shí)施主要通過(guò)關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘妨礙貿(mào)易的正常開(kāi)展，因而，在一定程度上兩者可歸于同一范疇。由于兩者差異非本文研究重點(diǎn)，統(tǒng)一采用非關(guān)稅壁壘這一術(shù)語(yǔ)。

綜上所述，無(wú)論何種定義及所屬范疇，概括來(lái)說(shuō)，非關(guān)稅壁壘是相對(duì)關(guān)稅壁壘而言的，是指一國(guó)或地區(qū)在限制進(jìn)口方面采取的除關(guān)稅以外的所有措施，其主要通過(guò)進(jìn)口國(guó)的國(guó)家法律、法令以及各種行政措施的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)[15，16，18，19]。這主要?dú)w因于非關(guān)稅壁壘具有如下共性：第一，針對(duì)性和靈活性。非關(guān)稅措施的制定與實(shí)施，通常采用行政程序，制定較為迅速，程序比較簡(jiǎn)單，能隨時(shí)針對(duì)某國(guó)或某種商品采取或更換相應(yīng)的限制進(jìn)口措施，從而較快地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。第二，直接性。非關(guān)稅措施如進(jìn)出口配額、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，通過(guò)預(yù)先限定準(zhǔn)入門(mén)檻，超過(guò)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)就直接禁止進(jìn)口，從而快速、直接地達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。第三，隱蔽性。相較于關(guān)稅措施，非關(guān)稅措施往往透明性差，隱蔽性強(qiáng)，容易對(duì)有關(guān)國(guó)家實(shí)施差別待遇。

2 非關(guān)稅壁壘對(duì)全球農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

隨著經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，一方面貿(mào)易開(kāi)放和貿(mào)易自由化成為國(guó)際貿(mào)易的主流[14]；另一方面各國(guó)出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、維持本國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的需要，頻頻采用貿(mào)易保護(hù)措施，國(guó)際貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，貿(mào)易摩擦也隨之加劇[20]。有關(guān)國(guó)家利用相關(guān)貿(mào)易規(guī)則的模糊性和執(zhí)行措施的隱蔽性，高筑貿(mào)易壁壘，使得新形勢(shì)下以非關(guān)稅措施為代表的新型貿(mào)易壁壘尤為突出[21]。

2.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)對(duì)全球農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)起初主要用于減輕食品、動(dòng)物和植物的安全風(fēng)險(xiǎn)，并為產(chǎn)品特性提供共同的規(guī)范[22，23]，然而這些技術(shù)也因構(gòu)成不同市場(chǎng)嚴(yán)苛的進(jìn)入準(zhǔn)則及各類(lèi)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，則可能轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘[24]。

Wilson等的研究表明履行相關(guān)出口目的市場(chǎng)的技術(shù)性規(guī)章，促使加拿大和新西蘭的農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)家數(shù)量削減了27%[24]。這一研究結(jié)論恰好印證了Liu,et al.闡述的有關(guān)國(guó)家的技術(shù)性章程正逐漸轉(zhuǎn)化為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘[23]。通過(guò)采用價(jià)格楔子法計(jì)算出技術(shù)貿(mào)易壁壘的關(guān)稅等價(jià)估計(jì)值，Chengyan Y,et al.探討了修正后的關(guān)稅等價(jià)估計(jì)對(duì)其決定因素的敏感性程度，并進(jìn)一步運(yùn)用該方法發(fā)現(xiàn)取消日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)美國(guó)蘋(píng)果出口日本的收益擴(kuò)大增幅有限[25]。然而，Yue 和Beghin的研究表明假若澳大利亞取消所有技術(shù)性壁壘，將大幅增加新西蘭對(duì)其蘋(píng)果的出口[26]。Shepotylo對(duì)全球主要水產(chǎn)品出口國(guó)的的研究也表明TBT措施顯著地減少了主要水產(chǎn)品出口國(guó)的出口種類(lèi)，大幅提高了水產(chǎn)品的固定生產(chǎn)成本[27]。然而，與上述結(jié)論不同，TBT措施并未影響國(guó)際市場(chǎng)中印度尼西亞蝦類(lèi)產(chǎn)品的出口。Muhammad,et al.的研究顯示，施行TBT措施促使能夠增強(qiáng)印度尼西亞蝦產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，促使印尼進(jìn)一步拓寬蝦類(lèi)產(chǎn)品的貿(mào)易市場(chǎng)[28]。Chap S，et al.,分析了柬埔寨蔬菜和肉類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品遭受TBT措施的情況，但未闡述措施實(shí)施對(duì)其出口的具體影響[29]，基于TBT措施對(duì)不同種類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易效應(yīng)的差異性仍需進(jìn)一步探討[30]。

此外，結(jié)合TBT措施頻度指標(biāo)、覆蓋率及制度距離，Munadi 和Saputri對(duì)印度尼西亞出口FTA/CEPA貿(mào)易伙伴國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的定性考察，發(fā)現(xiàn)TBT措施對(duì)低收入國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品的影響較關(guān)稅措施高出17個(gè)百分點(diǎn)[31]。Disdier,et al.的研究表明TBT措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易有負(fù)效應(yīng)，且對(duì)歐盟市場(chǎng)的效果更為明顯[32]，Ghodsi也得出了相似結(jié)論[33]。Dasilva-Glasgow和Wood,et al.發(fā)現(xiàn)技術(shù)性規(guī)則阻礙了圭那亞及日本和韓國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品出口[34,35]。Ferraz和Bertin研究表明TBT措施促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品出口，但卻顯著地減少了拉丁美洲國(guó)家及次發(fā)達(dá)國(guó)家的出口[36]?；趯?duì)非洲國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的考察，Liu,et al.采用VARMA模型結(jié)合干預(yù)性分析也得出技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)，致使非洲國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品投入成本增加，出口利潤(rùn)下降[37]。Hyun 和Jang發(fā)現(xiàn)技術(shù)性限制措施對(duì)韓國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口到發(fā)展中國(guó)家的正效應(yīng)主要表現(xiàn)在其能夠提高消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的信任度，減少信息不對(duì)稱[38]。與此結(jié)論相似，基于對(duì)主要原生橄欖油的出口貿(mào)易國(guó)的探究，Ronen的研究表明,大部分技術(shù)性規(guī)章滿足了消費(fèi)者對(duì)食物安全標(biāo)準(zhǔn)的需求，同時(shí)也提升了有關(guān)產(chǎn)品信息的透明度，從而有利于擴(kuò)大原生橄欖油的出口市場(chǎng)[39]。

2.2 衛(wèi)生與植物檢疫措施(SPS)對(duì)全球農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

SPS措施已成為促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易便利化及管理需要特別關(guān)注的問(wèn)題，各國(guó)政府將其視作彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷和市場(chǎng)失靈的手段，對(duì)其嚴(yán)加規(guī)制[40]。由于SPS措施設(shè)置和實(shí)施的靈活性，一定程度上能夠?qū)崿F(xiàn)保護(hù)動(dòng)植物及人類(lèi)健康的目的，此外也可作為保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商，實(shí)現(xiàn)特定政策目標(biāo)的重要工具[41]。

Hooker和Caswell通過(guò)考察現(xiàn)SPS措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品及加工食品所產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng)，得出SPS措施導(dǎo)致了顯著的貿(mào)易限制效應(yīng)和貿(mào)易抑制效應(yīng)，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)則不明顯[40]。Crivelli,et al.也得出了SPS壁壘中的最大殘留標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全球棉籽油貿(mào)易具有限制效應(yīng)，卻也發(fā)現(xiàn)最大殘留標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)了南北地區(qū)的粗制棉籽油貿(mào)易，精制棉籽油的影響則不顯著[41]。對(duì)于歐盟國(guó)家的最大殘留限制，Xiong 和 Beghin對(duì)其非洲出口歐盟國(guó)家落花生并未產(chǎn)生顯著的負(fù)效應(yīng)[42]。Esteban,et al的研究則表明最大殘留限制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)欠發(fā)達(dá)和最不發(fā)達(dá)國(guó)家的影響較發(fā)達(dá)國(guó)家更大[43]。通過(guò)評(píng)估SPS措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入和貿(mào)易流量的影響，Crivelli和Gr?sch也得出了SPS措施限制了出口國(guó)間的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入，此外對(duì)出口貿(mào)易額也具有負(fù)效應(yīng)[41]。Rickard和Lei采用價(jià)格楔子方法得出園藝類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品遭受SPS壁壘的從價(jià)等式，并采用仿真模型評(píng)估了去除SPS壁壘所帶來(lái)的價(jià)格、數(shù)量變動(dòng)及產(chǎn)生的福利效應(yīng)，研究表明，SPS措施較關(guān)稅措施對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更為明顯[44]。

然而，Calvin,et al.通過(guò)日本2005年修改植物檢疫規(guī)程對(duì)進(jìn)口美國(guó)蘋(píng)果的影響，發(fā)現(xiàn)簡(jiǎn)單的參與模型較價(jià)格楔子方法更具優(yōu)勢(shì)，該方法能夠測(cè)度植物檢疫壁壘所產(chǎn)生的顯性成本，進(jìn)而也能夠區(qū)分不同植物檢疫規(guī)程帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)成本[45]?；趯?duì)農(nóng)業(yè)貿(mào)易非關(guān)稅壁壘措施結(jié)構(gòu)的分析，Disdier,et al.采用存量法發(fā)現(xiàn)歐洲國(guó)家是經(jīng)合作發(fā)展組織中非關(guān)稅壁壘覆蓋率最低的國(guó)家，并結(jié)合貿(mào)易引力模型得出SPS措施顯著削減了發(fā)展中國(guó)家出口歐盟國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品，然而并未影響經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織成員間的貿(mào)易[32]。Liu 和Yue 發(fā)現(xiàn)倘若日本取消植物衛(wèi)生檢疫限制，日本切花將可能呈現(xiàn)顯著的增長(zhǎng)趨勢(shì)[37]。Peterson 和Orden采用局部均衡競(jìng)爭(zhēng)空間模型評(píng)估了取消衛(wèi)生檢疫規(guī)章對(duì)全球肉類(lèi)貿(mào)易的影響，并通過(guò)敏感性分析得出俄羅斯對(duì)美國(guó)肉類(lèi)產(chǎn)品實(shí)施的衛(wèi)生檢疫壁壘改變了貿(mào)易流量[46]。

此外，Zhou et al.利用月度貿(mào)易流量數(shù)據(jù)結(jié)合隨機(jī)效應(yīng)引力模型分析了禽流感發(fā)生后對(duì)中國(guó)肉類(lèi)出口產(chǎn)生的直接顯著的消極影響，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)由禽流感誘發(fā)的SPS措施減少了生禽貿(mào)易，但熟禽貿(mào)易卻實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)，且熟禽貿(mào)易未來(lái)仍將保持快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)[47]。采用零膨脹泊松分布模型對(duì)全球出口美國(guó)新鮮水果和蔬菜的考察，Peterson，et al.發(fā)現(xiàn)盡管植物檢疫措施通常會(huì)減少貿(mào)易，但隨著出口商經(jīng)驗(yàn)的積累，這些措施的實(shí)際限制作用會(huì)顯著減弱，當(dāng)出口商達(dá)到一定的門(mén)檻時(shí)，限制作用會(huì)逐漸消失[46]。

3 主要非關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自始至終是國(guó)際貿(mào)易的重要內(nèi)容，中國(guó)作為世界農(nóng)產(chǎn)品出口大國(guó)之一，非關(guān)稅壁壘已成為其農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的掣肘，認(rèn)清中國(guó)當(dāng)前所面臨的非關(guān)稅壁壘現(xiàn)狀，厘清其對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易發(fā)展的影響，對(duì)維護(hù)本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易安全健康發(fā)展及維持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的作用舉足輕重。本文就中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易所面臨的主要非關(guān)稅壁壘，包含衛(wèi)生與植物檢疫措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)梳理。

3.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域，技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家愈加傾向于設(shè)置TBT實(shí)現(xiàn)其貿(mào)易的保護(hù)意圖[48]。然而，張小蒂和李曉鐘認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易措施具有相對(duì)性，其本身并不會(huì)自動(dòng)升級(jí)為貿(mào)易壁壘，進(jìn)口國(guó)可能出于狹隘的貿(mào)易保護(hù)主義目的，構(gòu)筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘，但也存在其為了反映本國(guó)消費(fèi)需求升級(jí)及提升生活質(zhì)量目的的可能[49]。那么進(jìn)口國(guó)實(shí)施TBT是否影響了中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展？對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易產(chǎn)生的正效應(yīng)或負(fù)效應(yīng)孰強(qiáng)孰弱？學(xué)者們各抒己見(jiàn)。

一方面，有學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口國(guó)實(shí)施TBT對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易產(chǎn)生了負(fù)面影響。通過(guò)梳理相關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)壁壘，秦臻和倪艷基于多邊貿(mào)易阻力的兩階段引力模型，研究發(fā)現(xiàn)TBT同時(shí)減少了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易企業(yè)的貿(mào)易廣度和貿(mào)易深度，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘更為嚴(yán)苛，因而限制作用較發(fā)展中國(guó)家更為明顯[50]。此外，通過(guò)建立變截距隨機(jī)效應(yīng)面板模型，陳曉娟和穆月英基于中國(guó)出口美日韓及歐盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的考察得出，嚴(yán)格的TBT措施對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品具有顯著的負(fù)效應(yīng)[51]。進(jìn)而，張軍及田曦和柴悅等的研究也表明限制性的技術(shù)貿(mào)易措施對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易流量具有顯著的抑制作用，且涉及到農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域，此種負(fù)效應(yīng)則會(huì)因農(nóng)產(chǎn)品較高的符合成本而加劇[52，53]。

另一方面，也有學(xué)者指出實(shí)施TBT對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品具有促進(jìn)作用。詹晶和葉靜發(fā)現(xiàn)其對(duì)我國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)藥使用量具有抑制作用，TBT產(chǎn)生的倒逼效應(yīng)促使我國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥使用量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于國(guó)內(nèi)環(huán)境法規(guī)下國(guó)內(nèi)市場(chǎng)所銷(xiāo)售農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)藥使用量[54]?；跀U(kuò)展的貿(mào)易引力模型，彭勇得出TBT措施對(duì)中國(guó)出口美日韓及歐盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展具有促進(jìn)作用[55]。另外，徐維和賈金榮的研究也表明美日歐實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口具有顯著的正效應(yīng)[56]。

此外，部分學(xué)者提出TBT短期內(nèi)會(huì)抑制我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，其產(chǎn)生的正面影響會(huì)愈加顯著。通過(guò)引入度量中日茶葉農(nóng)殘標(biāo)準(zhǔn)差異及修訂加權(quán)值的技術(shù)性貿(mào)易壁壘嚴(yán)格程度變量，楊珺暉研究發(fā)現(xiàn)TBT措施短期內(nèi)對(duì)我國(guó)茶葉出口日本具有負(fù)面影響，但長(zhǎng)期來(lái)看，則會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而對(duì)出口貿(mào)易具有正效應(yīng)[57]。與此觀點(diǎn)類(lèi)似，張小蒂和李曉鐘也指出技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口方的影響具有雙重性，一方面，TBT的實(shí)施可能在短期內(nèi)沖擊出口貿(mào)易，然則中長(zhǎng)期出口國(guó)卻可能憑借TBT的倒逼效應(yīng)提高出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，從而推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展，借此獲得更多的利益[49]。

3.2 衛(wèi)生與植物檢疫措施(SPS)對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

國(guó)際貿(mào)易政策不斷演變，尤其是貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力的抬頭，以美日歐等發(fā)達(dá)國(guó)家為代表的SPS措施日益增多，其對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展不容忽視。

一方面，SPS措施作為WTO框架下農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的主要非關(guān)稅措施，進(jìn)口國(guó)將其視為產(chǎn)品質(zhì)量的準(zhǔn)入門(mén)檻[58]，通過(guò)SPS措施對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施扣留或拒絕，顯著地阻礙了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展[59]。與上述結(jié)論相似，張廣和金鐘范的研究也表明SPS措施對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)生了顯著的負(fù)效應(yīng)，進(jìn)而通過(guò)異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家衛(wèi)生檢疫壁壘的不利影響遠(yuǎn)高于發(fā)展中國(guó)家[60]。上述研究均基于SPS措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品宏觀貿(mào)易流量影響的考察，而宋海英等則利用微觀調(diào)研數(shù)據(jù)重點(diǎn)考察了SPS措施對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)的影響[61]。前者研究發(fā)現(xiàn)調(diào)查樣本中55%的樣本企業(yè)受進(jìn)口國(guó)SPS措施影響顯著，美日歐市場(chǎng)尤為顯著，農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)已成為我國(guó)遭受?chē)?guó)外SPS措施的重災(zāi)區(qū)；后者的研究則表明貿(mào)易雙方SPS標(biāo)準(zhǔn)差異過(guò)大是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)頻遭SPS措施的最主要原因，同時(shí)貿(mào)易雙邊SPS措施的歧視性和信息不對(duì)稱也是企業(yè)頻遭SPS措施影響的重要原因。

另一方面，也有研究得出了與上述學(xué)者截然相反的結(jié)論。董銀果和黃俊聞研究發(fā)現(xiàn)日本提高SPS措施標(biāo)準(zhǔn)后，促使我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量得以提升，尤其是技術(shù)落后的農(nóng)產(chǎn)品較技術(shù)前沿的農(nóng)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了較大的質(zhì)量升級(jí)[48]，與此結(jié)論相似，李麗玲和王曦研究表明，進(jìn)口國(guó)SPS措施的實(shí)施或加強(qiáng)對(duì)于出口國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的提升有顯著的正效應(yīng)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)日本SPS通報(bào)數(shù)增加一單位，中國(guó)出口的農(nóng)產(chǎn)品單位價(jià)值平均將上升5.0%～5.8%[62]。劉舜佳和張雅則以HS6位農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)為考察對(duì)象，并基于雙重差分模型發(fā)現(xiàn)肯定列表制度提升了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品平均出口質(zhì)量[63]。此外，秦臻和倪艷認(rèn)為對(duì)于中國(guó)主要出口農(nóng)產(chǎn)品，SPS措施既能提升農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的廣度，也能延伸貿(mào)易深度，主要?dú)w因于SPS措施不僅能促使農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口市場(chǎng)多元化，還能提升進(jìn)口消費(fèi)信心和安全感，一定程度上反而能夠促使農(nóng)產(chǎn)品出口額的增長(zhǎng)[50]。

4 文獻(xiàn)述評(píng)

總體而言，非關(guān)稅壁壘名目繁多，形式多樣，對(duì)全球范圍內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易影響較為復(fù)雜而備受學(xué)界關(guān)注。通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，諸多學(xué)者采用不同的方法對(duì)非關(guān)稅壁壘不同表現(xiàn)形式進(jìn)行了理論探討和實(shí)證檢驗(yàn)。學(xué)者們既有的豐碩研究成果為后續(xù)的研究提供了豐富的視角，夯實(shí)了基礎(chǔ)。

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)于非關(guān)稅壁壘的定義，學(xué)者們認(rèn)為非關(guān)稅壁壘是相對(duì)關(guān)稅壁壘而言的，是指一國(guó)或地區(qū)在限制進(jìn)口方面采取的除關(guān)稅以外的所有措施，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域，尤其以衛(wèi)生和植物檢疫措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘為典型代表。首先，通過(guò)梳理主要非關(guān)稅壁壘對(duì)國(guó)內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易影響的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，全球范圍內(nèi)SPS措施對(duì)不同農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)的貿(mào)易影響，無(wú)論是基于出口國(guó)農(nóng)產(chǎn)品總體層面考量，還是對(duì)單一農(nóng)產(chǎn)品的考察主要表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)。然而，SPS措施對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響則具有雙重性 ：一方面，較高的植物與衛(wèi)生檢疫措施能夠提升農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量，進(jìn)而提高消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的信任度，同時(shí)也能夠改善進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品信息不對(duì)稱的狀況，從而有可能擴(kuò)大其對(duì)進(jìn)口目標(biāo)市場(chǎng)農(nóng)產(chǎn)品的需求；另一方面 ，高標(biāo)準(zhǔn)的植物與衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)生產(chǎn)成本增加，從而提高農(nóng)產(chǎn)品的出口價(jià)格，甚至致使相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品無(wú)法出口，因而，進(jìn)口國(guó)過(guò)高的植物與衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)一定程度上也會(huì)阻礙我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的健康穩(wěn)定發(fā)展。

另外，全球范圍內(nèi)TBT措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)貿(mào)易的主要體現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，但也有部分研究表明，TBT措施增強(qiáng)了農(nóng)產(chǎn)品信息的透明度，有利于提升消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的信任度，從而滿足了消費(fèi)者對(duì)食物安全標(biāo)準(zhǔn)的需求，一定程度上有利于拓展農(nóng)產(chǎn)品出口市場(chǎng)。

對(duì)于進(jìn)口國(guó)實(shí)施TBT影響了中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展，以正效應(yīng)或負(fù)效應(yīng)為主導(dǎo)，對(duì)此問(wèn)題學(xué)者們并未得出一致結(jié)論，需要依據(jù)具體考察期和考察對(duì)象進(jìn)行定論，因此部分學(xué)者推測(cè)可能具有雙重效應(yīng)，短期內(nèi)TBT的抑制作用相對(duì)顯著，但長(zhǎng)期而言，其釋放的正效應(yīng)會(huì)愈加明顯。經(jīng)過(guò)梳理歸納得出，非關(guān)稅壁壘對(duì)全球范圍內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，但對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響正負(fù)效應(yīng)作用相當(dāng)，且全球范圍內(nèi)不論是主要非關(guān)稅壁壘對(duì)總體農(nóng)產(chǎn)品出口的考察，還是基于對(duì)單一品種農(nóng)產(chǎn)品的考量，都有較為詳細(xì)的闡述，并且研究視角已從宏觀農(nóng)產(chǎn)品總體出口額層面的探析轉(zhuǎn)向微觀出口邊際的剖析。另一方面，已有文獻(xiàn)大多專(zhuān)注于其對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品整體出口貿(mào)易的影響，基于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品細(xì)分種類(lèi)眾多的事實(shí)，非關(guān)稅壁壘對(duì)其影響效果是否具有一致性、對(duì)不同種類(lèi)的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易影響程度如何，有待進(jìn)一步探討。同時(shí)，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要探討非關(guān)稅壁壘對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額的影響，然而農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額的變化可能掩蓋了其內(nèi)部不同種類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品所具有的差異化事實(shí)，鑒于此，微觀視角下考察非關(guān)稅壁壘對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易邊際的動(dòng)態(tài)演進(jìn)，仍需后續(xù)進(jìn)一步深入探討。