基于產(chǎn)業(yè)安全視角的中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究

陽(yáng)結(jié)南

1 引 言

汽車(chē)產(chǎn)業(yè)作為第二次工業(yè)革命的發(fā)展產(chǎn)物，相比于其他產(chǎn)業(yè)而言，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)具有上游下游產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)、橫向縱向勞動(dòng)分工細(xì)致、資金和技術(shù)密集、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)能力強(qiáng)等顯著特征，后發(fā)展國(guó)家往往會(huì)選擇汽車(chē)作為本國(guó)產(chǎn)業(yè)崛起和騰飛的有力引擎。因此，一國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)能否實(shí)現(xiàn)健康、安全、穩(wěn)定的發(fā)展，事關(guān)本國(guó)整體產(chǎn)業(yè)的安全運(yùn)行，甚至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，取得了很大成就，對(duì)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的完善、工業(yè)體系的健全、整體經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展起到不可替代的作用。尤其自我國(guó)加入WTO以來(lái)，隨著我國(guó)“引進(jìn)來(lái)”步伐的加快，積極引進(jìn)國(guó)外汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，采用多種合作模式融入全球汽車(chē)產(chǎn)業(yè)橫向與縱向的深入分工，同時(shí)也培養(yǎng)了我國(guó)的汽車(chē)消費(fèi)市場(chǎng)和民族汽車(chē)品牌，并于2009年成為全球第一汽車(chē)生產(chǎn)與消費(fèi)大國(guó)。在取得如此成就的同時(shí)，也要看見(jiàn)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)仍然存在核心技術(shù)缺乏、研發(fā)能力不足、配套產(chǎn)業(yè)不全、自主品牌不強(qiáng)等內(nèi)部突出問(wèn)題，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、外資控制風(fēng)險(xiǎn)較大、國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)飽和等外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。這些不利因素極大地影響了我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的安全與健康，關(guān)聯(lián)性地可能會(huì)對(duì)我國(guó)整體產(chǎn)業(yè)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成威脅與挑戰(zhàn)。因此，在這樣的發(fā)展背景下，加強(qiáng)對(duì)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全性及其影響因素的探究，量化分析汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的安全度，進(jìn)而有針對(duì)性地提出政策建議尤為必要。

1.1 產(chǎn)業(yè)安全及其影響因素

（1）產(chǎn)業(yè)安全概念

對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的研究，主要有以下幾種說(shuō)法。第一，產(chǎn)業(yè)控制力說(shuō)。這一觀點(diǎn)被大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)同，并在此基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行了深入概括和闡述，主要論點(diǎn)是圍繞于強(qiáng)調(diào)和重視本國(guó)資本對(duì)于產(chǎn)業(yè)的把控能力。有一觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)外商直接投資（FDI）引起產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題：外國(guó)資本利用合資企業(yè)、直接并購(gòu)等措施加強(qiáng)對(duì)本國(guó)企業(yè)的把控，甚至在某些領(lǐng)域牢牢牽住國(guó)計(jì)民生關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的牛鼻子，使得產(chǎn)業(yè)安全處于危險(xiǎn)境地(何維達(dá)，2001［1］；張碧瓊，2003［2］)。第二，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力說(shuō)。主要從競(jìng)爭(zhēng)力角度來(lái)說(shuō)明和研究產(chǎn)業(yè)的安全性，認(rèn)為在開(kāi)放的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，如果本國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，有能力面對(duì)國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)，可以表明該國(guó)產(chǎn)業(yè)具有較高的安全性（楊公樸等,2000［3］；夏興園和王瑛,2001［4］；景玉琴,2004［5］）。第三，產(chǎn)業(yè)發(fā)展說(shuō)。這一觀點(diǎn)主要立足于動(dòng)態(tài)、靜態(tài)兩方面來(lái)審視產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題：指出產(chǎn)業(yè)安全一方面是指本國(guó)對(duì)重要產(chǎn)業(yè)的把控能力上，另一方面表現(xiàn)為本國(guó)產(chǎn)業(yè)有著相對(duì)優(yōu)勢(shì)和進(jìn)一步發(fā)展?jié)摿Γɡ钸B成和張玉波,2001［6］）。

可以看出，產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題思考往往是在一個(gè)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)制度條件下，隨著外國(guó)企業(yè)和外國(guó)資本大量進(jìn)入本國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，在與本地企業(yè)不斷融合與相互競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，外國(guó)企業(yè)逐漸威脅本國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重萎縮的背景下提出來(lái)的。這種外國(guó)企業(yè)對(duì)于本國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)安全的不利影響，往往通過(guò)技術(shù)管制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、股權(quán)控制等途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（2）產(chǎn)業(yè)安全影響因素

研究產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的關(guān)鍵是探究特定產(chǎn)業(yè)的安全影響因素，并針對(duì)這些因素來(lái)詳實(shí)地發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r、影響因素未來(lái)變化情況、實(shí)際產(chǎn)業(yè)安全度等。有學(xué)者提出產(chǎn)業(yè)安全的影響因素可從以下維度展開(kāi)：外部因素、內(nèi)部因素和政治因素。其中，外部因素是指在全球經(jīng)濟(jì)一體化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的背景下，外國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)和資本的輸入；內(nèi)部因素是指產(chǎn)業(yè)在本國(guó)范圍內(nèi)的金融、市場(chǎng)、要素等環(huán)境；政策因素是指本國(guó)政府所采取和應(yīng)用的相關(guān)支持或抑制政策。也有學(xué)者歸納了影響產(chǎn)業(yè)安全的八大要素，分別是產(chǎn)業(yè)金融環(huán)境、跨國(guó)公司發(fā)展戰(zhàn)略與東道國(guó)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展的吻合度、市場(chǎng)集中程度及產(chǎn)業(yè)控制能力、產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力、產(chǎn)業(yè)所處的生產(chǎn)要素背景、本產(chǎn)業(yè)所具備的進(jìn)入門(mén)檻、產(chǎn)業(yè)所在市場(chǎng)的需求條件。

本文主要根據(jù)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)特征和重要經(jīng)濟(jì)地位，從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)層面來(lái)分析，重點(diǎn)圍繞我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)生存發(fā)展環(huán)境、國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力、外資控制能力以及對(duì)外依存程度等四個(gè)影響因素來(lái)分析汽車(chē)產(chǎn)業(yè)當(dāng)前的安全問(wèn)題。

1.2 我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全狀況

（1）汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境

汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全有至關(guān)重要的作用。在我國(guó)，通過(guò)財(cái)政補(bǔ)助、政府采購(gòu)、稅收優(yōu)惠等支持汽車(chē)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，有力促進(jìn)了我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)；通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼、貼息、稅收協(xié)定、出口退稅等政策，促進(jìn)了國(guó)際汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈的搭建；通過(guò)西部地區(qū)及少數(shù)民族自治區(qū)稅收扶持政策，促進(jìn)了國(guó)家汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈的打通。2014年出臺(tái)的《政府機(jī)關(guān)及公共機(jī)構(gòu)新能源汽車(chē)實(shí)施方案》等制度降低了汽車(chē)企業(yè)的稅收成本、增加汽車(chē)企業(yè)市場(chǎng)需求，尤其有利于擴(kuò)大新能源汽車(chē)的研發(fā)生產(chǎn)。2005年出臺(tái)的《中小企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓資金管理（試行）辦法》等制度辦法，切實(shí)緩解了車(chē)企在對(duì)外發(fā)展過(guò)程中的融資困難和風(fēng)險(xiǎn)高企問(wèn)題。2011年出臺(tái)的《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于落實(shí)西部大開(kāi)發(fā)有關(guān)稅收的政策具體實(shí)施意見(jiàn)的通知》等文件加快了我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈空間的優(yōu)化布局，形成東西互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)格局。

關(guān)稅及非關(guān)稅政策、合資股比政策、稅收優(yōu)惠、政策金融和政府購(gòu)買(mǎi)等培育政策有效地保護(hù)了我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的崛起和民族汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的安全，最終形成了以上汽、一汽、比亞迪、吉利等為代表的一批優(yōu)秀的汽車(chē)企業(yè)，促進(jìn)了我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；?、集團(tuán)化、國(guó)際化，甚至能夠在國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)一席之地。

從汽車(chē)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素供給環(huán)境來(lái)看，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力成本相較于美國(guó)、日本、德國(guó)等汽車(chē)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)具有較大優(yōu)勢(shì)。但考慮到人口紅利因素的慢慢減弱，勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在。在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)原材料及零部件供給能力方面，汽車(chē)零部件產(chǎn)業(yè)規(guī)模正在不斷提升，在技術(shù)、管理、質(zhì)量和創(chuàng)新能力上都有較大進(jìn)步。但同時(shí)也要看到，整體汽車(chē)零部件供應(yīng)鏈體系依舊薄弱，其自主研發(fā)能力較國(guó)際一線(xiàn)零部件企業(yè)依舊存在較大差距，特別是對(duì)于關(guān)鍵零部件的研發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)尤為缺乏。在市場(chǎng)需求方面，我國(guó)是世界第一汽車(chē)制造大國(guó)，同時(shí)國(guó)內(nèi)需求量也是世界第一，汽車(chē)銷(xiāo)售量遠(yuǎn)超歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家以及印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家，成為世界第一的汽車(chē)需求大國(guó)，較有力地支撐和推動(dòng)著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求規(guī)模的不斷擴(kuò)大和優(yōu)化。

（2）我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

隨著經(jīng)濟(jì)全球化，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的地位爭(zhēng)奪愈發(fā)激烈，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱對(duì)本國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全有不可或缺的重要作用。首先在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力方面，在產(chǎn)品品牌價(jià)值上，依據(jù)英國(guó)品牌評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)布“2018全球最具價(jià)值汽車(chē)品牌百?gòu)?qiáng)榜”，排名前十的是美國(guó)、德國(guó)和日本三國(guó)品牌，其中德國(guó)5項(xiàng)（奔馳、寶馬、大眾、保時(shí)捷和奧迪）、日本3項(xiàng)（豐田、本田和日產(chǎn)）、美國(guó)2項(xiàng)（福特和雪佛蘭）。我國(guó)汽車(chē)品牌未能進(jìn)入十強(qiáng)，排名較為靠后，其中哈弗品牌以68億美元的品牌價(jià)值位居我國(guó)汽車(chē)品牌第一、世界汽車(chē)品牌第16位，顯示出汽車(chē)產(chǎn)業(yè)品牌競(jìng)爭(zhēng)能力不強(qiáng)，還不能與汽車(chē)強(qiáng)國(guó)有力競(jìng)爭(zhēng)。就我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量水平和價(jià)格水平而言，依據(jù)“美國(guó)2018年新車(chē)質(zhì)量調(diào)查報(bào)告”，對(duì)全球主要品牌汽車(chē)質(zhì)量調(diào)查，前十名均為德國(guó)、美國(guó)、日本與韓國(guó)汽車(chē)品牌，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)品質(zhì)量仍與汽車(chē)強(qiáng)國(guó)有很大差距，需不斷提升質(zhì)量水平；針對(duì)價(jià)格水平，我國(guó)自主品牌汽車(chē)企業(yè)多以低價(jià)高產(chǎn)拓展國(guó)內(nèi)中低端汽車(chē)市場(chǎng)，有較強(qiáng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。綜合來(lái)看，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)依靠性?xún)r(jià)比，在國(guó)內(nèi)汽車(chē)需求市場(chǎng)上具有一定比較優(yōu)勢(shì)。

2016-2018年間數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)自主品牌乘用車(chē)銷(xiāo)量分別占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總銷(xiāo)量的43.2%、43.9%和42.1%，且有下降趨勢(shì)，遠(yuǎn)低于美國(guó)、德國(guó)等汽車(chē)強(qiáng)國(guó)水平。國(guó)際市場(chǎng)份額分析顯示，我國(guó)汽車(chē)出口量同樣遠(yuǎn)小于汽車(chē)傳統(tǒng)強(qiáng)國(guó)，在國(guó)際市場(chǎng)上僅占很小份額，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)與傳統(tǒng)汽車(chē)強(qiáng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中仍然實(shí)力偏弱。

產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力可通過(guò)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)來(lái)反映，在取值范圍在（-1,1）之間該指數(shù)越高，表明產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，反之則越弱。具體到我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，該指數(shù)計(jì)算公式為：RTC=（X-M）/(X+M)，其中RTC表示汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)，X表示汽車(chē)出口數(shù)量，M表示汽車(chē)進(jìn)口數(shù)量。將我國(guó)和韓國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)對(duì)比來(lái)看，2017年我國(guó)與韓國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)分別為-0.11、0.83，2018年中國(guó)與韓國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)分別為-0.15、0.81。我國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)遠(yuǎn)低于韓國(guó)，甚至為負(fù)數(shù)，表明我國(guó)是汽車(chē)主要消費(fèi)市場(chǎng)，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，是一個(gè)產(chǎn)生貿(mào)易逆差的產(chǎn)業(yè)。

（3）汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度

對(duì)外依存度是汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程的制約因素，將對(duì)外依存度控制在適當(dāng)水平是助力汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展的重要手段。國(guó)際主要的汽車(chē)零部件生產(chǎn)企業(yè)看好我國(guó)汽車(chē)市場(chǎng)的發(fā)展，都在國(guó)內(nèi)以合資或獨(dú)資的形式建立企業(yè)，為我國(guó)整車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供零部件產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得出，2017年和2018年進(jìn)口依存度分別為2.91%和2.87%，相對(duì)較低，并呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)，且有正的凈依存度，反映了我國(guó)汽車(chē)零部件領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)發(fā)展較快，本國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)主要依靠國(guó)內(nèi)的零部件供應(yīng)。

我國(guó)擁有龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和消費(fèi)群體，能夠?yàn)槠?chē)產(chǎn)業(yè)提供充足的消費(fèi)購(gòu)買(mǎi)力。從具體數(shù)據(jù)來(lái)看，2017年、2018年我國(guó)汽車(chē)整車(chē)出口達(dá)到141億美元、158億美元，分別占當(dāng)年汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的1.06%和1.18%，所占比例很小，表明我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的對(duì)外依存度很低，汽車(chē)產(chǎn)品主要依賴(lài)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售，說(shuō)明我國(guó)存在對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的利用度偏低的問(wèn)題，這將影響我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈地位的提升。但是利好方面可以顯示我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)受?chē)?guó)際市場(chǎng)制約較小，外部市場(chǎng)變動(dòng)對(duì)國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的安全性沖擊作用不大，有助于我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主可控，符合當(dāng)下時(shí)代大背景下發(fā)展的政策導(dǎo)向。

我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，主要依靠引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)，通過(guò)“以市場(chǎng)換技術(shù)”建立汽車(chē)合資企業(yè)，國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)取得較快發(fā)展，在某些領(lǐng)域汽車(chē)生產(chǎn)技術(shù)趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。但這種發(fā)展模式也存在問(wèn)題，國(guó)外汽車(chē)廠(chǎng)商依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，憑借著雄厚的技術(shù)力量、先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和極具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的品牌優(yōu)勢(shì)，搶占了國(guó)內(nèi)大部分的汽車(chē)市場(chǎng)，實(shí)際上掌握了合資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，逐漸壟斷國(guó)內(nèi)轎車(chē)市場(chǎng)，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)轉(zhuǎn)向依附型發(fā)展模式，導(dǎo)致自主品牌建設(shè)滯后、核心技術(shù)明顯缺乏、創(chuàng)新能力較弱、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不強(qiáng)等問(wèn)題，致使我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外技術(shù)依存度較高，依然未達(dá)到自主發(fā)展階段。

（4）汽車(chē)產(chǎn)業(yè)外資控制力

合理使用外資有助于我國(guó)汽車(chē)企業(yè)持續(xù)發(fā)展，但是若不加控制則會(huì)產(chǎn)生一系列不可控的非安全事件發(fā)生，因此把控我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外資控制力是產(chǎn)業(yè)安全的重要影響因素。首先從外資市場(chǎng)控制力角度看，外資幾乎對(duì)我國(guó)整個(gè)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行了全方位投資，包括汽車(chē)整車(chē)、汽車(chē)零部件、汽車(chē)金融以及二手汽車(chē)市場(chǎng)。因?yàn)槲覈?guó)加入WTO條款在零部件合資方面未設(shè)置股比要求和障礙，外資零部件企業(yè)大多控股，甚至獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致外資企業(yè)在我國(guó)汽車(chē)零部件市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)份額遠(yuǎn)高于整車(chē)銷(xiāo)售。以2018年數(shù)據(jù)為例，外資整車(chē)銷(xiāo)售份額在國(guó)內(nèi)僅占56%，相比而言零部件市場(chǎng)占比卻高至80%，表明外資能夠有效控制國(guó)內(nèi)汽車(chē)零部件甚至整車(chē)市場(chǎng)。

我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)從起步以來(lái)發(fā)展迅猛，通過(guò)與國(guó)外的技術(shù)合作，“以市場(chǎng)換技術(shù)”，總體技術(shù)水平取得了很大的提升。在先進(jìn)動(dòng)力總成、動(dòng)力電池、驅(qū)動(dòng)電機(jī)、燃料電池動(dòng)力系統(tǒng)和整車(chē)輕量化等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)都取得了重大突破。但同時(shí)整車(chē)制造業(yè)領(lǐng)域，外資仍具有相對(duì)控制權(quán)，且外資往往對(duì)我國(guó)采取關(guān)鍵技術(shù)管控，選擇自己國(guó)家進(jìn)行核心技術(shù)的原創(chuàng)新研發(fā)，只在我國(guó)進(jìn)行部分的技術(shù)改進(jìn)和非核心技術(shù)開(kāi)發(fā)，以此確保始終控制住汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)。在汽車(chē)零部件及相關(guān)領(lǐng)域，外資不受合資股比的限制，熱衷于加強(qiáng)控股化和獨(dú)資化運(yùn)作，減少先進(jìn)技術(shù)的外溢，導(dǎo)致到目前為止，我國(guó)仍沒(méi)有掌握核心的研發(fā)生產(chǎn)技術(shù)能力，主要的汽車(chē)零部件還是依靠于外資企業(yè)供給。

目前，中外合資汽車(chē)企業(yè)有上百家，在整車(chē)領(lǐng)域合資股比政策要求的限制下，中資占比都在50%及以上。但隨著《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》出臺(tái)，其要求完善內(nèi)外資投資管理制度，逐漸放松合資企業(yè)占股要求。因?yàn)橥赓Y掌握著核心技術(shù)和品牌資源，未來(lái)會(huì)增強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的股權(quán)控制，將會(huì)對(duì)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全性產(chǎn)生不利影響。在汽車(chē)零部件領(lǐng)域，不設(shè)置合資股比要求，外資主要是控股或獨(dú)資經(jīng)營(yíng)模式，如一汽—大眾（大連）發(fā)動(dòng)機(jī)有限公司外資占股60%、廣汽豐田發(fā)動(dòng)機(jī)有限公司外資占股70%，外資占股均超過(guò)了50%。

國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中合資汽車(chē)品牌與國(guó)產(chǎn)汽車(chē)品牌并存，處于合作競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，外資汽車(chē)品牌直接替代自主品牌的可能性較小。但隨著30多年的合資經(jīng)營(yíng)模式的發(fā)展，國(guó)產(chǎn)汽車(chē)品牌取得很大的進(jìn)步，國(guó)內(nèi)幾大主要汽車(chē)企業(yè)，外資占股很少，其對(duì)于國(guó)產(chǎn)汽車(chē)品牌的控制力較弱，往往只能通過(guò)開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)影響國(guó)產(chǎn)汽車(chē)品牌的發(fā)展，對(duì)國(guó)產(chǎn)汽車(chē)品牌的安全影響相對(duì)較小。例如吉利、奇瑞、哈弗、比亞迪等國(guó)產(chǎn)品牌已在國(guó)人心中擁有良好口碑，在國(guó)內(nèi)汽車(chē)市場(chǎng)取得一席之地，雖然品牌價(jià)值仍不如合資品牌，但隨著技術(shù)水平的提高、品牌形象的維護(hù)，再加上國(guó)人對(duì)于國(guó)產(chǎn)汽車(chē)品牌的擁護(hù)，能夠提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)安全關(guān)乎國(guó)民經(jīng)濟(jì)的安全與發(fā)展，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界對(duì)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的研究較多，通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究文獻(xiàn)，可以在總結(jié)和借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，更加深入地探討汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估相關(guān)問(wèn)題。

在國(guó)外，產(chǎn)業(yè)安全研究可以追溯到重商主義理論時(shí)期，強(qiáng)調(diào)保護(hù)本國(guó)企業(yè)發(fā)展。在重商主義理論下，亞當(dāng)斯密首先指出國(guó)家要保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，倡導(dǎo)禁止外國(guó)商船進(jìn)入本國(guó)或者對(duì)進(jìn)入商船征收重稅，依此來(lái)鞏固本國(guó)商船地位。重商主義之后，在18世紀(jì)美國(guó)興起近代貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。在《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》一書(shū)中，漢密爾頓分析了維護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)問(wèn)題。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》一書(shū)中，李斯特否定了德國(guó)傳統(tǒng)自由貿(mào)易政策和忽略本土產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的思想，并建議實(shí)施貿(mào)易保護(hù)和關(guān)稅手段來(lái)扶持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)展中國(guó)家相繼涌現(xiàn)了普拉維什的貿(mào)易保護(hù)理論、高德萊的新保護(hù)主義思想、凱恩斯新重商主義和新保護(hù)主義等。近年以來(lái)，國(guó)外研究大多是以產(chǎn)業(yè)整體的安全狀態(tài)為對(duì)象展開(kāi)分析，而專(zhuān)門(mén)討論汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的安全的文獻(xiàn)非常少。在此基礎(chǔ)上主要聚焦于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響、進(jìn)口和產(chǎn)業(yè)開(kāi)放等影響因素。

在產(chǎn)業(yè)安全方面，國(guó)外并沒(méi)有一個(gè)相對(duì)明確的產(chǎn)業(yè)安全的提法，但是在對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)注中涉及到國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的安全。美國(guó)早在20世紀(jì)60年代就針對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全制定了相關(guān)的戰(zhàn)略目標(biāo)。并于1988年通過(guò)《綜合貿(mào)易法》明確規(guī)定：美國(guó)政府有權(quán)阻止外國(guó)投資者在國(guó)內(nèi)公司中取得控制性股權(quán)，同時(shí)專(zhuān)門(mén)成立了外國(guó)投資委員會(huì)；關(guān)于外商直接投資(FDI)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的影響和后果的問(wèn)題，涉及到了產(chǎn)業(yè)安全理論的思想內(nèi)涵。通過(guò)大量實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI利用效率會(huì)因產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展情況發(fā)生變化，當(dāng)一國(guó)存在技術(shù)落后、資金短缺、勞動(dòng)力資源卻相對(duì)豐富時(shí)不宜引進(jìn)FDI，否則會(huì)給外資企業(yè)挖掘利用本國(guó)的廉價(jià)資源優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造了客觀條件，威脅到本國(guó)企業(yè)的發(fā)展，而且FDI往往更傾向于向東道國(guó)生產(chǎn)率較高的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)集中，這會(huì)導(dǎo)致東道國(guó)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中容易處于技術(shù)劣勢(shì)地位。（Atiken和Harrison,1999［7］）。也有學(xué)者對(duì)我國(guó)情況進(jìn)行了研究，結(jié)論肯定了我國(guó)引進(jìn)FDI所取得的有效推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步等成績(jī)，同時(shí)也對(duì)FDI可能引發(fā)的產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題表示擔(dān)憂(yōu)，雖然FDI有利于我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)力水平的提高，但提高效果并不顯著（Tseng和Zebregs,2002［8］）；在進(jìn)口和產(chǎn)業(yè)開(kāi)放的影響方面，學(xué)界普遍接受?chē)?guó)際環(huán)境和本國(guó)現(xiàn)實(shí)條件的改變決定著產(chǎn)業(yè)開(kāi)放的時(shí)機(jī)選擇、領(lǐng)域選擇、地域選擇、深度選擇的觀點(diǎn)。建議從本質(zhì)上解決問(wèn)題，需要企業(yè)不斷提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)政府也不能放任進(jìn)口激增狀況的持續(xù)出現(xiàn)，在必要時(shí)可以實(shí)施緊急措施，以緩解進(jìn)口商品激增對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的沖擊（Lee，1995［9］）。

國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究主要集中在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和外資影響方面，同時(shí)也從產(chǎn)業(yè)控制力、政策等角度對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了研究。研究顯示雖然我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)在成本上具有一定的優(yōu)勢(shì)，但國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱，并提出應(yīng)增加研發(fā)投入、引導(dǎo)大企業(yè)集團(tuán)合理有效分工、努力培育本土品牌，以此來(lái)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力（宋丹妮和宗剛,2006［10］）。從國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)、研發(fā)費(fèi)用、產(chǎn)業(yè)集中度、國(guó)際市場(chǎng)占有率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等五個(gè)指標(biāo)的角度來(lái)看，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較低（趙越,2007［11］）。此外，還有學(xué)者從世界汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新發(fā)展特征以及對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程和現(xiàn)狀來(lái)看我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的制約因素，并根據(jù)分析結(jié)果設(shè)計(jì)了適應(yīng)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新路徑（李增輝,2012［12］）。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新情況發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)存在政策引導(dǎo)和支持不足、高端人才缺乏、技術(shù)依賴(lài)性嚴(yán)重、自主品牌知名度不高、產(chǎn)業(yè)集中度低等一系列問(wèn)題（王傳兵,2014［13］）。最后，從我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的各方面發(fā)展特征，研究其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、波動(dòng)性及其動(dòng)態(tài)演進(jìn)規(guī)律，發(fā)現(xiàn)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)存在出口目的地分散、出口層次低、關(guān)鍵部件核心技術(shù)缺乏、消費(fèi)環(huán)境需要改善、區(qū)域發(fā)展不平衡等問(wèn)題（馬明和林秀梅，2016［14］）。

我國(guó)學(xué)者在實(shí)證研究方面進(jìn)行了大量研究，得到了豐富的具有實(shí)際指導(dǎo)價(jià)值的結(jié)論。如對(duì)2001-2010年間我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的安全級(jí)別的估算，得出2006年為危機(jī)、2007年為不安全、2001、2005和2008、2010這些年均為安全或基本安全狀態(tài)的結(jié)論（何維達(dá),2011［15］）。再如從外資滲透的角度分析我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)不安全的形成機(jī)理，對(duì)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中存在的不安全因素進(jìn)行了論證，并在此基礎(chǔ)上提出了維護(hù)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的具體措施（王祖德,2009［16］）；從產(chǎn)業(yè)安全的角度出發(fā)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用，但如果對(duì)FDI過(guò)渡依賴(lài)就會(huì)有被外資控制的危險(xiǎn)，并嚴(yán)重威脅到產(chǎn)業(yè)安全；從長(zhǎng)期來(lái)看，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資有顯著的擠出效應(yīng)，因此，國(guó)家應(yīng)調(diào)整外資扶持戰(zhàn)略，適當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)向扶持內(nèi)資，并取消外資享受的特殊待遇，促使內(nèi)外資公平競(jìng)爭(zhēng)；內(nèi)資企業(yè)在合資過(guò)程中必須對(duì)股比進(jìn)行限制，從而確保我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全（王梓薇和劉鐵忠,2009［17］）；從產(chǎn)業(yè)安全和外資利用理論出發(fā)，按照從理論到實(shí)證的分析思路，建立我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的外資利用效應(yīng)研究框架，發(fā)現(xiàn)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)己經(jīng)受到外資的威脅，有必要建立合理的政府規(guī)制等（尹應(yīng)娜 ,2013［18］）。

通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的梳理不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)關(guān)于汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全方面的研究大多不成系統(tǒng)，鮮有專(zhuān)門(mén)從安全評(píng)價(jià)的角度對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)展開(kāi)研究；國(guó)外與汽車(chē)相關(guān)的研究產(chǎn)業(yè)安全的文獻(xiàn)更是罕見(jiàn)，現(xiàn)有的關(guān)于汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的研究主要側(cè)重于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、外資進(jìn)入、產(chǎn)業(yè)政策等方面，這些都只是產(chǎn)業(yè)安全的一個(gè)側(cè)重面，因而相對(duì)缺乏對(duì)于汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的系統(tǒng)和全面的研究。因此，本文將以現(xiàn)有研究成果為基礎(chǔ)，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行系統(tǒng)的分析和綜合評(píng)價(jià)。

3 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估指標(biāo)體系

本文擬在前人研究和分級(jí)成果的前提下，以前文對(duì)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力、外資控制能力以及對(duì)外依存程度的分析探究為基礎(chǔ)，構(gòu)建由以上四項(xiàng)因素指標(biāo)組成的一級(jí)指標(biāo)體系；結(jié)合分析實(shí)際衍生出二級(jí)指標(biāo)體系（如圖1）以G表示汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度，C1、C2、C3、C4依次表示汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力、對(duì)外依存程度、外資控制能力數(shù)值。為了實(shí)現(xiàn)更科學(xué)有效的評(píng)價(jià)效果，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估體系的各項(xiàng)指標(biāo)依據(jù)相對(duì)重要性原則賦予不同的權(quán)重，從而體現(xiàn)該指標(biāo)對(duì)整體安全度的影響程度。

圖1 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系

在具體進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，按照指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全度影響力差別，對(duì)一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)分別給相應(yīng)權(quán)重；依據(jù)相關(guān)權(quán)重和二級(jí)指標(biāo)數(shù)值算出一級(jí)指標(biāo)數(shù)值；對(duì)指標(biāo)數(shù)值加權(quán)匯總，算出產(chǎn)業(yè)安全度的綜合評(píng)分；依據(jù)綜合評(píng)分區(qū)分產(chǎn)業(yè)安全處于安全、基本安全、不太安全、不安全、危機(jī)等五種狀態(tài)。

按照汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估體系，設(shè)立汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估函數(shù)為：G=k1C1+k2C2+k3C3+k4C4，其中，k1, k2,k3, k4依次是汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力、對(duì)外依存程度、外資控制能力的權(quán)重系數(shù)；C1, C2,C3, C4, 依次是以上四項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)數(shù)值，ai, bi, ci, di分別為函數(shù)C1, C2, C3, C4的權(quán)重系數(shù)。

本文采用AHP分析方法，借助專(zhuān)業(yè)學(xué)者、研究人員等研究經(jīng)驗(yàn)來(lái)確定汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全函數(shù)的權(quán)重系數(shù)，依次通過(guò)構(gòu)建判斷矩陣、排序計(jì)算、一致性檢驗(yàn)等過(guò)程取得有較準(zhǔn)確的權(quán)重系數(shù)結(jié)果。

經(jīng)過(guò)計(jì)算，確定我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全性評(píng)估函數(shù)集為：

本文從三級(jí)指標(biāo)開(kāi)始確定指標(biāo)分值。對(duì)選取的每個(gè)三級(jí)指標(biāo)采用定量或定性方式分別給予優(yōu)（分值90）、良（分值70）、中（分值50）、低（分值30）、差（分值10）等相應(yīng)的評(píng)分值。鑒于三級(jí)指標(biāo)在產(chǎn)業(yè)安全系統(tǒng)中位置的相對(duì)次要性，假設(shè)每個(gè)三級(jí)指標(biāo)對(duì)于二級(jí)指標(biāo)貢獻(xiàn)作用相同，故對(duì)每個(gè)二級(jí)指標(biāo)采取平分權(quán)重的方法，依據(jù)三級(jí)指標(biāo)得分推出二級(jí)指標(biāo)得分；然后通過(guò)二級(jí)指標(biāo)分值和相應(yīng)的函數(shù)計(jì)算出一級(jí)指標(biāo)分值，同樣再利用一級(jí)指標(biāo)分值和產(chǎn)業(yè)安全函數(shù)計(jì)算出產(chǎn)業(yè)安全度值；最后依據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)于最終的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度數(shù)值區(qū)間確定為：80-100分（安全）、60-80分（基本安全）、40-60分（不太安全）、20-40分（不安全）、20分以下（危機(jī)）。

4 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的靜態(tài)評(píng)估分析

利用上文得出的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全函數(shù)，結(jié)合中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)影響因素，本文首先對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全做出靜態(tài)評(píng)估。

衡量汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境的指標(biāo)包括產(chǎn)業(yè)融資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素供給環(huán)境、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求環(huán)境以及產(chǎn)業(yè)的政策環(huán)境，其中，產(chǎn)業(yè)融資環(huán)境指標(biāo)的三級(jí)指標(biāo)為資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)、資本成本指標(biāo)、資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及融資信用度指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素供給環(huán)境的三級(jí)指標(biāo)為勞動(dòng)力指標(biāo)、原材料及零部件供給指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)要素環(huán)境指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求環(huán)境的三級(jí)指標(biāo)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求規(guī)模指標(biāo)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求增長(zhǎng)速度指標(biāo)。

衡量汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)包括產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，其中，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的三級(jí)指標(biāo)包括產(chǎn)品品牌價(jià)值、質(zhì)量水平及價(jià)格水平。產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的三級(jí)指標(biāo)包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額、國(guó)際市場(chǎng)份額、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)優(yōu)勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)集中度指標(biāo)。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的三級(jí)指標(biāo)包括生產(chǎn)規(guī)模、政策與法律法規(guī)、零部件及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。

衡量汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度指標(biāo)包括中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)投入的進(jìn)口依存度、產(chǎn)出的出口依存度、技術(shù)的對(duì)外依存度和資本的對(duì)外依存度四項(xiàng)指標(biāo)來(lái)度量。衡量外資對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的控制度指標(biāo)包括外資對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)控制力、股權(quán)控制力、品牌控制力及技術(shù)控制力四項(xiàng)。通過(guò)選取中國(guó)8家主要上市汽車(chē)企業(yè)近5年數(shù)據(jù)的分析，所得結(jié)果如表1所示。

表1 靜態(tài)評(píng)估指標(biāo)體系

根據(jù)上述得出的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)各項(xiàng)二級(jí)安全評(píng)估函數(shù)和得分，可計(jì)算中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境指標(biāo)分值、中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分值、中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度分值、中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)外資控制力分值如下：

C1=0.067×55+0.393×63+0.435×90+0.105×90=77.04

C2=0.371×40+0.371×35+0.2×76+0.058×50=45.93

C3=0.267×90+0.121×90+0.103×90+0.51×30=59.49

C4=0.163×30+0.163×50+0.581×50+0.092×70=48.53

從計(jì)算結(jié)果結(jié)果中得出，中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境指標(biāo)為77.04分，從單項(xiàng)來(lái)看處在基本安全范圍內(nèi)（60-80分）。中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)得分為44.07分，從單項(xiàng)來(lái)看處在不太安全范圍內(nèi)（40-60分）。中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度指標(biāo)分值為59.49分，單項(xiàng)指標(biāo)處在不太安全范圍（40-60分）。中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)外資控制力分值為48.53分，從單項(xiàng)來(lái)看處于不太安全范圍（40-60分）。

根據(jù)前文對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估的一級(jí)指標(biāo)分值和汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全函數(shù)對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度進(jìn)行總體評(píng)估，評(píng)估結(jié)果如表2所示。中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度綜合得分為56.95，總體來(lái)看中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)處于不太安全的范圍（40-60分）。

表2 中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度的總體評(píng)估

5 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的動(dòng)態(tài)模擬分析

從上文對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的安全度實(shí)證評(píng)估中可以看出，目前中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱，外資企業(yè)仍然對(duì)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展擁有較大控制能力，中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總體上處于不太安全的范圍。事實(shí)證明，基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境會(huì)經(jīng)常變化的假設(shè)，考慮隨著汽車(chē)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，影響汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度的因素也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，當(dāng)前的優(yōu)勢(shì)因素在發(fā)展過(guò)程中可能變?yōu)榱觿?shì)，而劣勢(shì)因素則可能由于某些原因轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)。前文對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀進(jìn)行了靜態(tài)分析，為進(jìn)行更為全面的研究，本文將同時(shí)從動(dòng)態(tài)的角度對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行模擬，旨在得出影響中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度的要素中，對(duì)于保持產(chǎn)業(yè)安全和發(fā)展最為重要的因素。

本文采用IMD的方法，對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬分析。IMD方法是由瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院研究出來(lái)的一種測(cè)試和剖析國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展?jié)撃艿哪M分析方法。這種分析方法的初衷是針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力，幫助決策者關(guān)注和優(yōu)先考慮某個(gè)關(guān)鍵因素對(duì)研究對(duì)象的作用，從而找到解決問(wèn)題的最佳途徑，主要通過(guò)劣勢(shì)改善模擬和優(yōu)勢(shì)喪失模擬來(lái)考察動(dòng)態(tài)結(jié)果。具體做法是，用選定指標(biāo)的預(yù)期變化值來(lái)替換原來(lái)的影響汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的一級(jí)指標(biāo)，重新計(jì)算優(yōu)勢(shì)喪失或劣勢(shì)改善的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估值，從而得出哪種因素的變化對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)帶來(lái)最大的影響。

由于中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的靜態(tài)分析結(jié)果是“不太安全”，故某一因素的劣勢(shì)改善模擬得出的結(jié)果可能使結(jié)果向“安全”轉(zhuǎn)變，某一因素的優(yōu)勢(shì)喪失模擬得出的結(jié)果可能使結(jié)果向“危機(jī)”轉(zhuǎn)變。因此，本部分分別對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行劣勢(shì)改善和優(yōu)勢(shì)喪失模擬，考察哪一因素變化會(huì)對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)最大的影響。本部分假設(shè)預(yù)期變化率為10%，也就是假設(shè)其他一級(jí)指標(biāo)分值不變，僅某一一級(jí)指標(biāo)發(fā)生10%的變化，觀察中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)會(huì)發(fā)生什么樣的變化。

5.1 中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境動(dòng)態(tài)模擬

假設(shè)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境指標(biāo)分值上下變化10%，那么其預(yù)期值變?yōu)?4.74分和69.34分，其他指標(biāo)分值和各指標(biāo)權(quán)重均不發(fā)生變化，模擬結(jié)果顯示的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)值為60.63分和55.24分，如表3所示。劣勢(shì)改善結(jié)果使得安全狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎景踩?，?yōu)勢(shì)喪失結(jié)果未改變?cè)鹊臓顟B(tài)。

5.2 中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)模擬

假設(shè)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)分值變化10%，那么其預(yù)期值變?yōu)?0.52分和41.34分，其他指標(biāo)分值和各指標(biāo)權(quán)重均不發(fā)生變化，模擬結(jié)果顯示的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)值為60.37分和55.5分，如表3所示。劣勢(shì)改善結(jié)果使得安全狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎景踩?，?yōu)勢(shì)喪失結(jié)果未改變?cè)鹊臓顟B(tài)。

5.3 中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度動(dòng)態(tài)模擬

假設(shè)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度指標(biāo)分值變化10%，那么其預(yù)期值變?yōu)?5.44分和53.54分，其他指標(biāo)分值和各指標(biāo)權(quán)重均不發(fā)生變化，模擬結(jié)果顯示的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)值為58.37分和57.49分，如表3所示。劣勢(shì)改善和優(yōu)勢(shì)喪失結(jié)果均未改變?cè)鹊臓顟B(tài)。

5.4 中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)外資控制力動(dòng)態(tài)模擬

假設(shè)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度指標(biāo)分值變化10%，那么其預(yù)期值變?yōu)?3.38分和43.68分，其他指標(biāo)分值和各指標(biāo)權(quán)重均不發(fā)生變化，模擬結(jié)果顯示的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)值為58.16分和57.71分，如表3所示。劣勢(shì)改善和優(yōu)勢(shì)喪失結(jié)果均未改變?cè)鹊臓顟B(tài)。

表3 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的動(dòng)態(tài)模擬分析結(jié)果

通過(guò)前文動(dòng)態(tài)模擬分析，當(dāng)影響中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度的四項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)分值分別降低10%時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)沒(méi)有明顯影響，依然維持原先“不太安全”狀態(tài)；當(dāng)對(duì)外依存度、外資控制力指標(biāo)分值分別提高10%時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)沒(méi)有明顯影響，依然維持原先“不太安全”狀態(tài)；僅當(dāng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分別提高10%時(shí)，安全狀態(tài)發(fā)生了明顯變化，從“不太安全”狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎景踩睜顟B(tài)。這說(shuō)明汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力因素對(duì)于提升中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度最為重要。面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)必須對(duì)內(nèi)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，完善融資環(huán)境、要素供給環(huán)境、市場(chǎng)需求環(huán)境和政策環(huán)境，為汽車(chē)企業(yè)發(fā)展提供良好的發(fā)展沃土；對(duì)外提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，積極參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，不斷增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，在競(jìng)爭(zhēng)中維持與增強(qiáng)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的安全狀態(tài)。

6 結(jié)論與政策建議

6.1 結(jié)論

本文以產(chǎn)業(yè)安全理論為基礎(chǔ),汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全為邏輯主線(xiàn),界定汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵,提出開(kāi)放條件下,汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全要保證汽車(chē)產(chǎn)業(yè)既要能夠經(jīng)受住來(lái)自于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的壓力,也要能夠承受住來(lái)自于產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境的沖擊。本文將產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)安全分析框架置于汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的研究之中,對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行深刻剖析，從產(chǎn)業(yè)生存發(fā)展環(huán)境、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、對(duì)外依存、控制力四個(gè)維度,深入探究了汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的影響因素及影響機(jī)理,理清汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全存在的問(wèn)題。

通過(guò)將產(chǎn)業(yè)環(huán)境、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、外資控制和產(chǎn)業(yè)鏈布局作為研究分析重點(diǎn),構(gòu)建汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用層次分析法對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全度進(jìn)行測(cè)算,結(jié)果顯示我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全水平不高，但總體趨勢(shì)逐年向好，產(chǎn)業(yè)安全度趨于上升,比較與借鑒美國(guó)等國(guó)家維護(hù)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的經(jīng)驗(yàn),并有針對(duì)性提出維護(hù)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全的對(duì)策建議如下。

6.2 政策建議

第一，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。一是我國(guó)政府要在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展全過(guò)程中發(fā)揮積極的引領(lǐng)和支持作用，合理利用好產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策等相關(guān)手段，為汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的國(guó)內(nèi)環(huán)境，努力引導(dǎo)汽車(chē)企業(yè)健康發(fā)展，增強(qiáng)維護(hù)汽車(chē)企業(yè)合法權(quán)益的法律法規(guī)建設(shè)、推動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)新的政府服務(wù)機(jī)制。二是建設(shè)和發(fā)展好我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)要素市場(chǎng)，通過(guò)汽車(chē)職業(yè)學(xué)校培養(yǎng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)人才、通過(guò)社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提升在職員工的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，保障汽車(chē)專(zhuān)業(yè)人才的有效供給；通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制有力地推動(dòng)企業(yè)加快技術(shù)革新，進(jìn)一步增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)能。三是充分利用和培育好國(guó)內(nèi)龐大消費(fèi)市場(chǎng)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，通過(guò)分析市場(chǎng)需求、提升產(chǎn)品質(zhì)量、豐富產(chǎn)品性能，引導(dǎo)消費(fèi)者重新認(rèn)識(shí)國(guó)內(nèi)汽車(chē)自主品牌，增強(qiáng)自主汽車(chē)品牌的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，增強(qiáng)自主研發(fā)，提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力。一是國(guó)家層面要扎實(shí)推進(jìn)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策、金融支持政策來(lái)保證汽車(chē)產(chǎn)業(yè)加快自主技術(shù)研發(fā)能力的提升，可以通過(guò)搭建汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、鼓勵(lì)銀行提供低息貸款等方式向汽車(chē)補(bǔ)充資金；通過(guò)加大稅收減免、稅費(fèi)退還等方式降低汽車(chē)企業(yè)成本，有利于其增加技術(shù)研發(fā)投入；通過(guò)加大政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等對(duì)自主品牌汽車(chē)的集中采購(gòu)，促進(jìn)汽車(chē)企業(yè)的資金回籠和技術(shù)應(yīng)用。二是社會(huì)層面要加大對(duì)自主汽車(chē)品牌的宣傳力度，通過(guò)政策支持和愛(ài)國(guó)情懷引導(dǎo)消費(fèi)者主動(dòng)購(gòu)買(mǎi)自主品牌汽車(chē)，進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)加大研發(fā)的意愿和能力；建立國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，圍繞關(guān)鍵技術(shù)與核心工藝，組建專(zhuān)門(mén)人才團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破。三是企業(yè)層面要充分認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的重要性和緊迫性，加大技術(shù)研發(fā)的資金投入和人才投入，創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和合作模式，充分營(yíng)造企業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)造價(jià)值的文化氛圍，努力彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)短板、打破市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的專(zhuān)利壁壘，逐漸提升自有汽車(chē)品牌的市場(chǎng)價(jià)值。

第三，合理利用外資，堅(jiān)持自主發(fā)展道路。一是堅(jiān)持在引進(jìn)國(guó)外資金、合資發(fā)展的基礎(chǔ)上，自主發(fā)展自主品牌的思想，充分認(rèn)識(shí)到掌握汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展自主性的重要意義，堅(jiān)決不能完全依靠外國(guó)企業(yè)提供技術(shù)開(kāi)發(fā)、品牌應(yīng)用和人才培養(yǎng)，努力走上適合我國(guó)國(guó)情的有特色、有競(jìng)爭(zhēng)力的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路。二是牢固掌握汽車(chē)企業(yè)股權(quán)控制，逐漸降低外資控制力和對(duì)外依存度，加快關(guān)鍵技術(shù)的消化、吸收、再創(chuàng)新，掌控產(chǎn)業(yè)發(fā)展的決策權(quán)和發(fā)展方向，確保核心技術(shù)和關(guān)鍵人才掌握在我們自己手里面。三是積極建設(shè)汽車(chē)零配件配套體系，完善我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈，轉(zhuǎn)變零部件領(lǐng)域?qū)τ谕鈬?guó)企業(yè)的依賴(lài)性，改變傳統(tǒng)上我國(guó)企業(yè)進(jìn)口組裝的低端地位，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)，全面提升自主發(fā)展的實(shí)力。

第四，聚焦比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)。一是充分認(rèn)識(shí)新能源汽車(chē)發(fā)展的彎道優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)要抓住新能源汽車(chē)發(fā)展這個(gè)能夠和傳統(tǒng)汽車(chē)強(qiáng)國(guó)同一起跑線(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)的有利機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)汽車(chē)企業(yè)增加新能源汽車(chē)研發(fā)的技術(shù)和資金投入，并加大財(cái)政支持、稅收優(yōu)惠、金融扶持，增強(qiáng)其跨越式發(fā)展的保障。二是緊緊圍繞已掌握新能源汽車(chē)的關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品，進(jìn)一步增強(qiáng)電池技術(shù)、電機(jī)產(chǎn)品等的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；組建新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)合發(fā)展聯(lián)盟，增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)及其市場(chǎng)化應(yīng)用、市場(chǎng)反饋的技術(shù)性改造，形成良性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展閉環(huán)。三是充分總結(jié)傳統(tǒng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正反兩方面經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)關(guān)注新能源汽車(chē)品牌的價(jià)值塑造，從一開(kāi)始就定位于發(fā)展中高端新能源汽車(chē)品牌，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)國(guó)產(chǎn)汽車(chē)的低端定位。