蘇慧娟

（太原學(xué)院，山西 太原 030032）

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下，外資進(jìn)入促進(jìn)了東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但其對(duì)環(huán)境的影響也成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的問題。有關(guān)環(huán)境的問題一直是全球重點(diǎn)關(guān)注的話題，為抑制全球變暖，我國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上做出2030實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年達(dá)到碳中和的承諾。外資流入雖然能通過技術(shù)溢出、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面對(duì)環(huán)境產(chǎn)生積極影響，但整體來看，其仍然建立在大量的能源消耗和污染排放基礎(chǔ)上。在碳減排和提升外資質(zhì)量的雙重目標(biāo)下，需要對(duì)外商直接投入和碳排放之間的關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)性分析，以確保FDI和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，并為制定合理的引資和保護(hù)環(huán)境政策提供借鑒意義。

FDI可以通過不同渠道對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生直接或間接作用，但二者間究竟存在何種關(guān)系，仍存在著爭(zhēng)議，學(xué)術(shù)界形成了三種代表性觀點(diǎn)：“E K C假說”、“污染天堂”、“污染光環(huán)假說”。那么中國(guó)的情況與哪一種觀點(diǎn)更為吻合？FDI如何通過其他因素間接作用于環(huán)境污染？基于這些因素是否存在著FDI對(duì)環(huán)境影響的門檻效應(yīng)？假設(shè)存在，這些因素具體有哪些？作用機(jī)制如何？

二、FDI影響碳排放的相關(guān)理論

學(xué)術(shù)界對(duì)FDI和環(huán)境污染的關(guān)系進(jìn)行了反復(fù)討論驗(yàn)證，最后形成了以下三種觀點(diǎn)：

(一)“污染天堂假說”

其基本理念就是在經(jīng)濟(jì)全球化下，由于國(guó)家之間發(fā)展程度、收入水平的差異，所制定和實(shí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不同，較之于發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)苛。而且跨國(guó)集團(tuán)為降低生產(chǎn)成本，往往會(huì)將高污染的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，惡化當(dāng)?shù)丨h(huán)境，使發(fā)展中國(guó)家被迫動(dòng)淪為“污染天堂”。這一假說在一定程度上也反映出了外資對(duì)環(huán)境影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，由該假說可知，外商直接投資影響了發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使得發(fā)展中國(guó)家的高污染產(chǎn)業(yè)更為密集，加劇了發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境污染。

(二)“污染光環(huán)假說”和“波特假說”

這兩類假說一致認(rèn)為FDI的流入會(huì)降低東道國(guó)的碳排放，對(duì)東道國(guó)的環(huán)境產(chǎn)生積極的影響。“污染光環(huán)假說”認(rèn)為，外資流入會(huì)對(duì)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)和示范效應(yīng)，在此過程中，東道國(guó)企業(yè)利用習(xí)得的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)生產(chǎn)方式，提高生產(chǎn)效率，降低能源消耗和碳排放?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為，東道國(guó)在引入FDI時(shí)，會(huì)嚴(yán)格審核其對(duì)環(huán)境的影響，提升環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)，降低能源消耗，減輕環(huán)境壓力。

(三)“環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線假說”(E K C假說)

庫(kù)茲涅茲(1955)通過分析收入與分配之間的關(guān)系，明確了二者之間存在倒“U”型關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致收入差異程度先上升后下降，這一關(guān)系曲線被稱為“庫(kù)茲涅茲曲線”。G r oss m a n和Kr u e g er(1991)通過研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境質(zhì)量和人均收入之間也存在著這一關(guān)系。P a n ayot o u(1996)將這一關(guān)系曲線命名為環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線(E K C)。A n t we il er和T ay l or(2001)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與碳排放之間也存在有這一“倒U型”關(guān)系，即：東道國(guó)引入FDI較少時(shí)，會(huì)增加當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染，但隨著FDI流入量達(dá)到一定水平后，環(huán)境污染程度隨之降低。

三、FDI影響碳排放的門檻機(jī)制

(一)規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)是指FDI流入東道國(guó)后，有助于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)影響能源消費(fèi)、碳排放量。具體來看，F(xiàn)DI流入東道國(guó)所產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)體現(xiàn)為：一方面，國(guó)外企業(yè)增加對(duì)東道國(guó)的投資，會(huì)顯著提高當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，在此過程中需要的煤炭等化石燃料增加，相應(yīng)地碳排放也會(huì)增加。另一方面，在經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)展到一定水平之后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式和重心會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，會(huì)更加重視環(huán)境質(zhì)量，由粗放型經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)向集約型經(jīng)濟(jì)。此時(shí)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)會(huì)利用流入的FDI進(jìn)行技術(shù)革新，提高生產(chǎn)效率，并使用更多的清潔技術(shù)和清潔能源進(jìn)行生產(chǎn)，發(fā)展的同時(shí)減輕環(huán)境壓力。此外，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過程中，居民的環(huán)保意識(shí)也逐漸增強(qiáng)，傾向于使用環(huán)保產(chǎn)品。所以只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度后，F(xiàn)DI對(duì)碳排放的規(guī)模效應(yīng)會(huì)由負(fù)向轉(zhuǎn)向正向。

(二)技術(shù)效應(yīng)

FDI影響碳排放的技術(shù)效應(yīng)體現(xiàn)為：一方面，東道國(guó)引入FDI后，東道國(guó)企業(yè)可以通過“干中學(xué)”效應(yīng)獲得他國(guó)企業(yè)的先進(jìn)工藝、專業(yè)知識(shí)以及生產(chǎn)技術(shù)等，以此提高能源利用率，降低碳排放。并且會(huì)加快新能源的開發(fā)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，降低環(huán)境壓力。另一方面，F(xiàn)DI的流入會(huì)加劇東道國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)和壓力之下，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)會(huì)進(jìn)革新生產(chǎn)技術(shù)、轉(zhuǎn)變管理方式，提升企業(yè)生產(chǎn)效率。隨著技術(shù)水平的提高，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)過程中能源使用量減少，更多地生產(chǎn)低能耗、高附加值產(chǎn)品，降低能源消費(fèi)，減少碳排放。但是，F(xiàn)DI流入帶來的技術(shù)效應(yīng)并不都是有利的，如果東道國(guó)技術(shù)發(fā)展十分滯后，F(xiàn)DI流向高污染的行業(yè)，那么FDI帶來的則是更為嚴(yán)重的環(huán)境污染。

(三)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指東道國(guó)將FDI引入到不同產(chǎn)業(yè)時(shí)，使得當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)都會(huì)發(fā)生改變，從而導(dǎo)致當(dāng)?shù)丨h(huán)境的變化。具體來看，如果FDI流向第二產(chǎn)業(yè)，會(huì)增加對(duì)燃料等能源資源的需求，碳排放量會(huì)相應(yīng)增加。但如果FDI多流向第三產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)的“輕能耗”特性使得對(duì)于能源的需求減少，碳排放降低，環(huán)境質(zhì)量變高。也就是說，F(xiàn)DI流向的不同會(huì)對(duì)碳排放產(chǎn)生很大影響。

四、FDI影響碳排放的實(shí)證分析

(一)變量選取及說明

2.核心解釋變量：FDI強(qiáng)度(fdi)。通過FDI總額/G D P得到，單位為%。

3.門檻變量：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(y)。為剔除人口規(guī)模的影響，利用人均G D P進(jìn)行衡量，單位為萬(wàn)元/人；(2)技術(shù)水平(tech)。用R&D投入強(qiáng)度衡量，單位為%；(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(str)。第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/G D P，單位為%。

4.控制變量：(1)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(cs)。煤炭消費(fèi)量/能源消費(fèi)量，單位為%。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)碳排放產(chǎn)生極大影響，而煤炭燃燒是產(chǎn)生C O、造成環(huán)境污染的主要因素；(2)貿(mào)易開放度(tra)。進(jìn)出口總額/G D P，單位為%。一國(guó)在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易過程中，會(huì)通過“干中學(xué)”效應(yīng)改變本國(guó)生產(chǎn)方式及習(xí)性，影響碳排放量；(3)城鎮(zhèn)化水平(urb)。城鎮(zhèn)人口/總?cè)丝?，單位?。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、居民消費(fèi)情況等都會(huì)對(duì)碳排放產(chǎn)生影響。

(二)O L S回歸

依據(jù)前述理論及圖形分析，設(shè)定以下模型，探究FDI和碳排放之間的關(guān)系。

按照上述模型進(jìn)行回歸分析時(shí)，進(jìn)行H a u s m a n檢驗(yàn)，得到P值為0.29＞0.1，確定選擇隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果見下表1。

由表1可見，fdi的系數(shù)為0.204，fdi的系數(shù)-0.0010，隨著對(duì)FDI實(shí)際利用水平的增強(qiáng)，二氧化碳的排放量呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)。表明FDI強(qiáng)度和碳排放之間確實(shí)存在著顯著的“倒U型”的數(shù)量關(guān)系，符合E K C假說。

其他變量對(duì)碳排放的影響：(1)人均G D P的系數(shù)為4.902，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)增加碳排放。大量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)生會(huì)增加對(duì)于能源的需求，碳排放相應(yīng)增加。(2)技術(shù)水平的系數(shù)為0.537，系數(shù)不顯著，不符合預(yù)期。筆者猜測(cè)可能是因?yàn)楫?dāng)前我國(guó)研發(fā)投入還處于較低水平，其帶來的技術(shù)溢出不足以降低能耗。(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放影響為負(fù)，隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，第三產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)輕能耗、重服務(wù)的特性，使得其能源消耗減少，二氧化碳排放、空氣污染程度降低。這三個(gè)指標(biāo)對(duì)碳排放的影響后續(xù)會(huì)通過門檻回歸進(jìn)行進(jìn)一步的分析，以明確經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的確切影響。(4)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)越大，碳排量越大，因?yàn)槊禾咳紵翘寂盘嫉闹饕獊碓础?5)貿(mào)易開放度對(duì)碳排放的影響為負(fù)，一國(guó)在與他國(guó)進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，會(huì)學(xué)習(xí)到他國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、管理水平、技術(shù)等，提高自身的生產(chǎn)水平和產(chǎn)品附加值，在此過程中，能源利用效率得以增強(qiáng)，碳排放量相應(yīng)減少。(6)城鎮(zhèn)化水平對(duì)碳排放的影響為負(fù)，城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，城鎮(zhèn)居民對(duì)清潔能源的需求增加，都使得碳排放減少。

表1 FDI強(qiáng)度對(duì)碳排放影響的回歸分析

(三)門檻回歸

1.模型設(shè)定

前述回歸分析得出FDI和碳排放之間呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系。再根據(jù)FDI影響碳排放的門檻機(jī)制分析，得到FDI可通過規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)碳排放量產(chǎn)生影響。那么，三大效應(yīng)如何發(fā)揮作用？是否存在基于這三大因素的門檻效應(yīng)？為明確三大效應(yīng)的作用機(jī)制及結(jié)果，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為門檻變量，進(jìn)行如下門檻模型設(shè)定：

其中，th為門檻變量，γ、γ為門限值。首先需確定門限值，后進(jìn)行門檻回歸。

2.變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)

門檻回歸需保證變量的平穩(wěn)性，因此，先利用LL C檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)進(jìn)行確定，表2是各變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)的結(jié)果。

由表2可見，fdi、y的二階差分，ec、tech、str、cs、tra、urb的一階差分都通過了LL C和IPS檢驗(yàn)。據(jù)此，在進(jìn)行后續(xù)的門檻回歸時(shí)，選擇fdi、y的二階差分，ec、tech、str、cs、tra、urb的一階差分進(jìn)行回歸分析。

表2 各變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

3.門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

先通過驗(yàn)證確定各個(gè)門檻變量的門限值，檢驗(yàn)結(jié)果如下表3所示，發(fā)現(xiàn)人均G D P有兩個(gè)門限值，技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都是一個(gè)門限值。具體分析如下：

表3 FDI強(qiáng)度對(duì)碳排放影響的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

在確定門檻值后，借鑒王群勇的門檻回歸方法，運(yùn)用st at a15進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果如下，對(duì)FDI對(duì)碳排放影響的門檻效應(yīng)予以詳細(xì)分析，如下表4所示：

表4 FDI強(qiáng)度對(duì)碳排放影響的門檻回歸分析

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。FDI對(duì)碳排放存在著顯著的基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次的“雙門檻效應(yīng)”，門檻值為7.5943和10.7189。當(dāng)人均G D P低于7.5943萬(wàn)元時(shí)，系數(shù)為0.0907，實(shí)際利用FDI的增強(qiáng)會(huì)提高地區(qū)碳排放，當(dāng)人均G D P超過7.5943萬(wàn)元時(shí)，系數(shù)為-0.191和-0.313，實(shí)際利用FDI的增強(qiáng)有利于抑制碳排放，且影響程度顯著增加。具體解釋為：當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，F(xiàn)DI的流入更多地會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)，生產(chǎn)過程中消耗能源增加，對(duì)應(yīng)的碳排放也會(huì)增加；但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，政府不再單一地追求經(jīng)濟(jì)效益更會(huì)重視環(huán)境質(zhì)量，F(xiàn)DI更多地流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)等，提高工業(yè)生產(chǎn)效率，降低環(huán)境壓力。

(2)技術(shù)水平。當(dāng)R&D投入強(qiáng)度低于2.41%時(shí)，F(xiàn)DI的流入會(huì)帶來碳排放的增加，當(dāng)R&D投入強(qiáng)度超出2.41%時(shí)，F(xiàn)DI的流入會(huì)對(duì)碳排放產(chǎn)生抑制效應(yīng)。具體解釋為：當(dāng)?shù)貐^(qū)R&D投入較少時(shí)，技術(shù)革新的速度緩慢，清潔技術(shù)、高新技術(shù)等發(fā)展不足，F(xiàn)DI大多流向高污染、高耗能的產(chǎn)業(yè)，造成環(huán)境污染；但當(dāng)R&D投入增加到一定程度時(shí)，F(xiàn)DI的流入更多地體現(xiàn)為技術(shù)溢出效應(yīng)，通過“干中學(xué)”、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)等促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)內(nèi)各企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、管理等方面的升級(jí)，提升生產(chǎn)效率、能源利用效率，降低碳排放。

(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。隨著第二產(chǎn)業(yè)占比的增加，F(xiàn)DI對(duì)碳排放的影響由負(fù)向轉(zhuǎn)為正向，臨界值為45.697%。具體解釋為：第二產(chǎn)業(yè)占比較高意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低。當(dāng)產(chǎn)業(yè)層次較低時(shí)，地區(qū)發(fā)展主要依賴于第二產(chǎn)業(yè)，外資多流向這些產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，其高能耗的特性會(huì)帶來碳排放的增加。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，第三產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位時(shí)，引入的外資也會(huì)流入到第三產(chǎn)業(yè)中，第三產(chǎn)業(yè)“輕能耗、重服務(wù)”的特性會(huì)減少能源消耗，降低碳排放。

五、政策建議

第一，提高引入外資質(zhì)量。在引入外資的過程中要注重規(guī)模與質(zhì)量并行。將外資引向新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，加快這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度。另外還需提高外資準(zhǔn)入門檻，嚴(yán)格審核其對(duì)環(huán)境的污染，通過嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)過濾低質(zhì)量外資，確保高質(zhì)量外資的引入。

第二，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過程中，一要發(fā)揮政策導(dǎo)向作用，對(duì)低能耗、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)予以政策扶持。二要主動(dòng)改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，尤其是西北地區(qū)，要摒棄依靠煤炭等高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式，探索綠色發(fā)展模式，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。

第三，加大研發(fā)投入，提升技術(shù)水平。實(shí)現(xiàn)“節(jié)能減排”目標(biāo)，我國(guó)應(yīng)加大研發(fā)投入，尤其重視在清潔能源、清潔技術(shù)等環(huán)保領(lǐng)域的投入，提升能源利用效率。

第四，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。一方面各地區(qū)要合理規(guī)劃能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，投入資金發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)。另一方面，各地區(qū)利用自身優(yōu)勢(shì)加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，沿海地區(qū)可以利用其人才、資金、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行發(fā)展，內(nèi)陸地區(qū)可借助政策優(yōu)勢(shì)，吸引人才、企業(yè)落戶，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。