付紅梅 湯志娟
一、基本案情
2017年6月23日,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利公司創(chuàng)作完成并首次發(fā)表涉案36款小動(dòng)物形象的美術(shù)作品,并在我國國家版權(quán)局進(jìn)行作品登記,同時(shí)還申請了登記為外觀設(shè)計(jì)專利。后又以36款小動(dòng)物形象為基礎(chǔ)生產(chǎn)了手機(jī)數(shù)據(jù)線保護(hù)套。36款小動(dòng)物造型的數(shù)據(jù)線保護(hù)套通過動(dòng)物身體的包裹性以及匍匐前進(jìn)的姿勢實(shí)現(xiàn)了對數(shù)據(jù)線的保護(hù)和穩(wěn)固功能,同時(shí)36款小動(dòng)物憨態(tài)可掬的造型也使商品一時(shí)間成為網(wǎng)紅款。
2018年5月至2019年12月,被告人潘某以營利為目的,未經(jīng)授權(quán)或許可,從市場上購入正品36款小動(dòng)物數(shù)據(jù)線保護(hù)套,后委托他人制造模具并大量生產(chǎn),并通過網(wǎng)絡(luò)對外銷售。2019年12月20日,公安機(jī)關(guān)在被告人潘某的公司查扣了大量手機(jī)數(shù)據(jù)線保護(hù)套。經(jīng)司法審計(jì),2018年5月至2019年12月,被告人潘某已銷售涉案手機(jī)數(shù)據(jù)線保護(hù)套30萬余個(gè),銷售金額人民幣45萬余元;現(xiàn)場查扣手機(jī)數(shù)據(jù)線保護(hù)套31萬余個(gè),貨值人民幣49萬余元。
二、分歧意見
為了獲取更多消費(fèi)者青睞,越來越多的生產(chǎn)者將藝術(shù)與實(shí)用功能相結(jié)合,制造出既實(shí)用又富有藝術(shù)美感的產(chǎn)品。生產(chǎn)者為了全方位保護(hù)自己的利益,往往將該類產(chǎn)品既進(jìn)行著作權(quán)作品登記,同時(shí)還申請注冊為外觀設(shè)計(jì)專利。實(shí)踐中,對兼具實(shí)用性和功能性的實(shí)用藝術(shù)作品是否能納入著作權(quán)法保護(hù),保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)如何界定等存在不同的認(rèn)識。具體到本案,存在三方面的爭議。
(一)涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套知識產(chǎn)權(quán)屬性以及保護(hù)
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套是一套立體美術(shù)作品,盡管有保護(hù)數(shù)據(jù)線的功能,并不妨礙其作為美術(shù)作品受到著作權(quán)的保護(hù)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套外觀新穎,且作者申請了外觀設(shè)計(jì)專利,應(yīng)當(dāng)從保護(hù)外觀設(shè)計(jì)專利的角度保護(hù)該作品。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套是實(shí)用藝術(shù)作品,它們不僅能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)線保護(hù)的功能,且造型獨(dú)特,具有一定的美感,可從著作權(quán)角度進(jìn)行保護(hù)。
(二)涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套是否具有獨(dú)立的藝術(shù)美感
實(shí)用藝術(shù)作品受到著作權(quán)法保護(hù)必須遵守“著作權(quán)僅保護(hù)表達(dá)、不保護(hù)思想”的原則。本案涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套是否具有藝術(shù)美感,以及藝術(shù)美感能否獨(dú)立于實(shí)用性存在不同的認(rèn)識。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套的功能性部分和展示美感融為一體,不具有獨(dú)立的藝術(shù)美感,不屬于著作權(quán)保護(hù)的范疇。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,站在普通大眾的視角看,沒有小動(dòng)物造型也能夠?qū)崿F(xiàn)其保護(hù)數(shù)據(jù)線的功能,故涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套的實(shí)用性與藝術(shù)性在觀念上可以分離。
(三)涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套是否具有獨(dú)創(chuàng)性
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,該數(shù)據(jù)線保護(hù)套不具有較高的藝術(shù)水準(zhǔn),不具有獨(dú)創(chuàng)性,不應(yīng)受到著作權(quán)保護(hù)。理由是該數(shù)據(jù)線保護(hù)套作為實(shí)用藝術(shù)作品若要受到著作權(quán)保護(hù),應(yīng)當(dāng)達(dá)到較高水準(zhǔn)的藝術(shù)創(chuàng)作高度,否則將導(dǎo)致大量的藝術(shù)水準(zhǔn)不高的實(shí)用藝術(shù)作品獲得著作權(quán)法的高水平保護(hù),從而架空外觀設(shè)計(jì)專利制度。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套具有獨(dú)創(chuàng)性,由于實(shí)用藝術(shù)作品在進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)作的時(shí)候要以實(shí)現(xiàn)其實(shí)用性為基礎(chǔ),勢必對藝術(shù)性有所犧牲,創(chuàng)作的自由度受到牽制,所以應(yīng)當(dāng)適用低于一般美術(shù)作品的創(chuàng)作性判斷標(biāo)準(zhǔn),以便更好地保護(hù)實(shí)用藝術(shù)作品創(chuàng)作的積極性。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,創(chuàng)作水準(zhǔn)或質(zhì)量的評斷沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),判斷實(shí)用藝術(shù)作品的藝術(shù)高度應(yīng)當(dāng)參照著作權(quán)對美術(shù)作品的要求,站在普通大眾視角,涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套體現(xiàn)了作者對美學(xué)的獨(dú)特觀點(diǎn),故涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套具有獨(dú)創(chuàng)性。
三、評析意見
實(shí)用藝術(shù)作品并不當(dāng)然可通過著作權(quán)法進(jìn)行保護(hù)。雖然知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對36款動(dòng)物造型既申請了立體美術(shù)作品登記,同時(shí)就其外觀也申請了外觀設(shè)計(jì)專利,但從客觀實(shí)用情況看,其本身是可供消費(fèi)者使用的、實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)線保護(hù)功能的實(shí)用藝術(shù)作品。對實(shí)用藝術(shù)作品的保護(hù)既不同于純粹的美術(shù)作品直接適用著作權(quán)進(jìn)行保護(hù),也非工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)通過專利法途徑保護(hù),而需要按照一般公眾的標(biāo)準(zhǔn)判斷該涉實(shí)用藝術(shù)作品是否具有藝術(shù)性,再判斷該作品的實(shí)用性與藝術(shù)性是否可分離,最后以一般美術(shù)作品的標(biāo)準(zhǔn)判斷其獨(dú)創(chuàng)性是否符合著作權(quán)法保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。具體理由如下:
(一)藝術(shù)性是其受到著作權(quán)法保護(hù)的基礎(chǔ)
為了獲取更多的消費(fèi)者青睞,越來越多的生產(chǎn)者將藝術(shù)與實(shí)用功能相結(jié)合,制造出既實(shí)用又富有藝術(shù)美感的作品。將這種兼具實(shí)用性和功能性于一體的實(shí)用藝術(shù)作品,在具備一定條件的基礎(chǔ)上,納入著作權(quán)法保護(hù),有其正當(dāng)性和必要性。
1.涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套不同于純粹的立體美術(shù)作品。司法實(shí)踐存在采用著作權(quán)法體系以一般作品的規(guī)定或?qū)γ佬g(shù)作品的規(guī)定來保護(hù)實(shí)用藝術(shù)作品。[1]理論界和實(shí)務(wù)界對此論斷的合理性存在不同的認(rèn)識,如有觀點(diǎn)認(rèn)為,藝術(shù)方面的一致性沒有為美術(shù)作品、建筑作品、舞蹈、雜技、曲藝、音樂、戲劇等作品類型的統(tǒng)一提供充分理由,同樣也不能作為將實(shí)用藝術(shù)作品納入美術(shù)作品的足夠理由。[2]筆者認(rèn)為,實(shí)用藝術(shù)作品與立體美術(shù)作品存在較大差異:一是兩者的功能不同,傳遞靜態(tài)的視覺美感是美術(shù)作品的基本功能,而實(shí)用藝術(shù)作品是在滿足消費(fèi)者需求功能的基礎(chǔ)上,兼具了審美效果;二是兩者的價(jià)值內(nèi)容不同,純粹美術(shù)作品原稿有著特殊的意義,其擁有展覽權(quán),而實(shí)用藝術(shù)作品的價(jià)值在于量產(chǎn)和流通,利用藝術(shù)性吸引消費(fèi)者購買其作品,而展覽權(quán)一定程度上限制了商品的流通。因此不宜直接將實(shí)用藝術(shù)作品作為美術(shù)作品納入著作權(quán)法的保護(hù)。本案中,權(quán)利人就36款小動(dòng)物造型申請了著作權(quán)登記,但是涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套并不是純粹的美術(shù)作品,而是兼具了藝術(shù)性和實(shí)用性,故不宜直接援用著作權(quán)法對美術(shù)作品的保護(hù)。
2.涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套不同于一般工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)。工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)立足于產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的新穎性,受專利法保護(hù),這種新穎性要求與目前市面上的其他產(chǎn)品不相似,并且這種外觀設(shè)計(jì)主要在于為其功能的實(shí)現(xiàn)提供了有別于其他同類產(chǎn)品的技術(shù)方案。實(shí)用藝術(shù)作品的實(shí)用性是該作品呈現(xiàn)出來的被人們所用的功能性部分,與工業(yè)產(chǎn)權(quán)有交叉。比如某知名品牌電吹風(fēng)的外觀設(shè)計(jì),其獨(dú)特的外形設(shè)計(jì)直接服務(wù)于其吹風(fēng)功能,是工業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的一部分,屬于“思想”范疇,而非對該技術(shù)方案的“表達(dá)”,因此受到專利法保護(hù)。實(shí)用工業(yè)藝術(shù)作品的外觀呈現(xiàn)出藝術(shù)美感,要求作者獨(dú)立創(chuàng)作,與該產(chǎn)品要實(shí)現(xiàn)的功能沒有必然關(guān)系。換言之,沒有該藝術(shù)的造型,其功能也可以實(shí)現(xiàn),故實(shí)用工業(yè)藝術(shù)作品的藝術(shù)性是服務(wù)于“思想”的一種“表達(dá)”,屬于著作權(quán)法保護(hù)范疇。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn),市場上實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)線保護(hù)功能的保護(hù)套在外觀上表現(xiàn)出很大的不同,其中最基礎(chǔ)款的是直筒型,它能夠用于固定數(shù)據(jù)線的接口,保障數(shù)據(jù)線接口處因翻折影響使用。而本案的36款小動(dòng)物造型的數(shù)據(jù)線保護(hù)套內(nèi)部中空的設(shè)計(jì),就能夠?qū)崿F(xiàn)固定數(shù)據(jù)線接口,防止數(shù)據(jù)線接口翻轉(zhuǎn)的功能,而其外在的小動(dòng)物形象卻相較其他普通數(shù)據(jù)線保護(hù)套更能夠吸引消費(fèi)者。
3.涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套獲著作權(quán)保護(hù)的本質(zhì)在于其藝術(shù)性。著作權(quán)法保護(hù)獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá),其目的是保護(hù)和鼓勵(lì)創(chuàng)作,促進(jìn)文化科學(xué)事業(yè)的繁榮和發(fā)展。我國著作權(quán)法并未明確排除,也沒有全面規(guī)定實(shí)用藝術(shù)作品的保護(hù)。不少學(xué)者擔(dān)心著作權(quán)保護(hù)實(shí)用藝術(shù)作品會導(dǎo)致著作權(quán)的“手”過多的伸向?qū)@ūWo(hù)領(lǐng)域,導(dǎo)致著作權(quán)保護(hù)和專利保護(hù)范圍的失衡。實(shí)際上,人民群眾對美好生活的向往越來越濃郁,對物品的需求和品味也日益提高,實(shí)用藝術(shù)作品已經(jīng)形成一個(gè)巨大的產(chǎn)業(yè)和市場,尤其是一些中小企業(yè),想在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢,往往從作品的藝術(shù)性上入手,力爭成為“爆款”,這其中已經(jīng)凝結(jié)了作者一定的智力成果,對于具有獨(dú)立藝術(shù)性的這類實(shí)用藝術(shù)作品應(yīng)當(dāng)受到著作權(quán)保護(hù)。因此著作權(quán)是否保護(hù)某特定客體,主要考察該客體是否具有獨(dú)創(chuàng)性,而非顯著是屬于某一具體作品類型。[3]
(二)藝術(shù)性需在觀念上獨(dú)立于其實(shí)用性
如前分析,著作權(quán)只保護(hù)獨(dú)特的表達(dá),不保護(hù)技術(shù)方案和實(shí)用功能。判斷該實(shí)用藝術(shù)作品是否受到著作權(quán)保護(hù)還需要判斷該實(shí)用藝術(shù)作品的實(shí)用性與藝術(shù)性是否可以分離。該要求能將一部分具有藝術(shù)造型的實(shí)用藝術(shù)作品排除在著作權(quán)法保護(hù)的范圍外,能保證我國著作權(quán)體系的純潔性以及內(nèi)外邏輯的一致性,也能避免著作權(quán)法保護(hù)“手伸太長”的擔(dān)憂。
1.可分離性的判斷依據(jù)——觀念上的可分離。對具體實(shí)用藝術(shù)作品的藝術(shù)性和實(shí)用性能否分離遵循的原則,在理論界存在物理上可分離和觀念上可分離兩種不同觀點(diǎn)。筆者贊同采取觀念上分離的原則。市面上具有實(shí)用功能的作品往往存在兩種情況:一種情況是藝術(shù)性部分和實(shí)用性部分在物理上就可以直接分離。物理上的分離意味著兩種表達(dá)方式可以相互獨(dú)立而存在,如果將此種情況納入著作權(quán)的保護(hù)范圍,將會混淆作品與作品載體的界限,引起保護(hù)期限的混亂。對該類作品可僅對其藝術(shù)性部分進(jìn)行著作權(quán)保護(hù)的判斷即可,無需將整體實(shí)用藝術(shù)作品納入著作權(quán)法的考慮范圍。另一種情況是從物理上無法將其實(shí)用功能與藝術(shù)性進(jìn)行分離,但從觀念上可以做到相分離。換言之,從物理的角度拆分其實(shí)用性和藝術(shù)性將使得其整體遭到毀滅性破壞。但是從觀念上看,即便沒有其藝術(shù)的外在表現(xiàn)也能夠?qū)崿F(xiàn)實(shí)用功能,其藝術(shù)性僅是為其實(shí)用功能增色,這種情況藝術(shù)性與功能性可以在觀念上進(jìn)行分離。本案中36款小動(dòng)物的數(shù)據(jù)線保護(hù)套即使不采取36款小動(dòng)物的外形,也仍然能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)線保護(hù)的功能,而其36款小動(dòng)物的造型又具有藝術(shù)性,從而認(rèn)定這36款小動(dòng)物造型的數(shù)據(jù)線保護(hù)套作為實(shí)用藝術(shù)作品具備了著作權(quán)法僅保護(hù)表達(dá)的原則。
2.分離的具體標(biāo)準(zhǔn)——產(chǎn)品消費(fèi)者視角。審美的判斷因個(gè)體的不同會產(chǎn)生較大的差異,在判斷具體實(shí)用藝術(shù)作品的實(shí)用性和藝術(shù)性是否能分離應(yīng)站在產(chǎn)品消費(fèi)者視角。一方面因?yàn)閷?shí)用藝術(shù)作品是一個(gè)市場的產(chǎn)物,站在消費(fèi)者視角判斷符合期待。另一方面消費(fèi)者作為判斷的主體在商標(biāo)侵權(quán)案的辦理中已經(jīng)得到了廣泛的采納。具體到本案,36款小動(dòng)物的數(shù)據(jù)線保護(hù)套因其不是以獨(dú)立的凸起物的形式而存在,而是整個(gè)手機(jī)數(shù)據(jù)線保護(hù)套通過動(dòng)物身體的包裹性以及匍匐前進(jìn)的姿勢實(shí)現(xiàn)對手機(jī)數(shù)據(jù)線的保護(hù)和數(shù)據(jù)線的穩(wěn)固。從功能上看,市面上銷售的數(shù)據(jù)線保護(hù)套有各種造型,都是通過對數(shù)據(jù)線的包裹實(shí)現(xiàn)其保護(hù)的功能,改動(dòng)其外在造型,依然可以實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)線的包裹和保護(hù),不影響其實(shí)用功能的實(shí)現(xiàn);從消費(fèi)者角度看,消費(fèi)者選擇該款數(shù)據(jù)線保護(hù)套的目的主要是被其張大嘴的可愛外形所吸引。故36款小動(dòng)物憨態(tài)可掬的造型設(shè)計(jì)與其本身的實(shí)用功能在觀念上可以分離,具有藝術(shù)美觀。
(三)藝術(shù)性判斷以具有一般美術(shù)作品的獨(dú)創(chuàng)性為準(zhǔn)
無論采取何種論證邏輯,認(rèn)定具體實(shí)用藝術(shù)作品是否受著作權(quán)保護(hù),獨(dú)創(chuàng)性都是繞不開的主題。對于實(shí)用藝術(shù)作品的藝術(shù)性應(yīng)當(dāng)采取何種標(biāo)準(zhǔn)存在較大分歧。要么為了限制更多的實(shí)用藝術(shù)作品進(jìn)入著作權(quán)保護(hù),采取更高的藝術(shù)標(biāo)準(zhǔn),要么站在實(shí)用藝術(shù)作品的藝術(shù)創(chuàng)造受到實(shí)用性功能限制的角度,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)?shù)陀谝话忝佬g(shù)作品的判斷標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將實(shí)用藝術(shù)作品的藝術(shù)性判斷標(biāo)準(zhǔn)與純粹的美術(shù)作品保持一致,功能性不應(yīng)該影響藝術(shù)性的判斷。而對藝術(shù)性判斷的關(guān)鍵點(diǎn)在于是否具有獨(dú)創(chuàng)性,如系作者獨(dú)立創(chuàng)作,體現(xiàn)出作者獨(dú)特的表達(dá),具有一般美術(shù)作品的藝術(shù)高度,即只要?jiǎng)?chuàng)作者將其美學(xué)的獨(dú)特觀點(diǎn)在物質(zhì)載體之上以可視方式表現(xiàn)出來,形成藝術(shù)造型符合最低限度創(chuàng)造性的要求,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有獨(dú)創(chuàng)性,屬于美術(shù)作品[4],受著作權(quán)法的保護(hù)。本案中36款小動(dòng)物的造型設(shè)計(jì)從以下兩個(gè)方面進(jìn)行判斷,可以認(rèn)定涉案作品具有獨(dú)創(chuàng)性:
1.原有形象上的再創(chuàng)作不影響作品獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定?!蔼?dú)”要求源自本人的獨(dú)立創(chuàng)作,既可以是從無到有的獨(dú)立創(chuàng)作,也不排斥站在他人肩膀上進(jìn)行再創(chuàng)作。本案中,涉案數(shù)據(jù)線保護(hù)套的外形是36款動(dòng)物造型,其中部分動(dòng)物形象與一些經(jīng)典動(dòng)漫形象、常見動(dòng)物形象相似,如小藍(lán)鯨、小熊貓、小黃鴨等,消費(fèi)者一眼就能夠識別出原有形象,差異性較小,而此時(shí)則需要分辨該作品是否屬于臨摹作品。臨摹作品是對原作品的復(fù)制還是演繹,應(yīng)當(dāng)區(qū)分臨摹作品的具體情況予以個(gè)案認(rèn)定。如與原作品相比在視覺上沒有可以被客觀識別的差異,或者差異過于細(xì)微,缺少源自于臨摹者自身的成果,則此種臨摹是對原作品的精準(zhǔn)復(fù)制,不認(rèn)定為系權(quán)利人獨(dú)立創(chuàng)作的作品。如臨摹的結(jié)果與原作品在視覺上差異明顯,而且差異部分達(dá)到了獨(dú)創(chuàng)性中“創(chuàng)”的要求,則臨摹的結(jié)果構(gòu)成原作的演繹作品。本案中這36款小動(dòng)物造型與動(dòng)物原型、卡通原型作品相比,依然有可以被客觀識別的差異,蘊(yùn)含了權(quán)利人個(gè)性奉獻(xiàn),達(dá)到了獨(dú)創(chuàng)性中“創(chuàng)”的要求。
2.作品是否具有新穎性不影響?yīng)殑?chuàng)性認(rèn)定?!皠?chuàng)”是著作權(quán)人的智力創(chuàng)造活動(dòng),蘊(yùn)含著作者的個(gè)性奉獻(xiàn),要求作品能夠體現(xiàn)作者獨(dú)特的智力判斷與選擇。新穎性與獨(dú)創(chuàng)性不能劃等號,不具有新穎性的作品并不當(dāng)然不具有獨(dú)創(chuàng)性。著作權(quán)“創(chuàng)”的認(rèn)定,要體現(xiàn)出“高和低”的問題,但并不要求作品在文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)價(jià)值上有較高的成績。因此,對“創(chuàng)”的認(rèn)定不宜采用過于苛刻的要求。本案中36款小動(dòng)物均采用張大嘴的造型、小眼睛、匍匐的動(dòng)作等,形象憨態(tài)可掬,具有一定的藝術(shù)高度,能夠體現(xiàn)作者獨(dú)特的智力判斷與選擇、展示作者的個(gè)性,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定具有獨(dú)創(chuàng)性。
最終,P區(qū)人民檢察院以侵犯著作權(quán)罪提起公訴,經(jīng)開庭審理后,P區(qū)法院以侵犯著作權(quán)罪判處潘某有期徒刑3年3個(gè)月,罰金人民幣50萬元。
*上海市浦東新區(qū)人民檢察院第六檢察部三級檢察官[201210]
**上海市浦東新區(qū)人民檢察院張江地區(qū)檢察院一級檢察官助理[201210]
[1] 參見劉斌:《實(shí)用藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)研究》,西北大學(xué)2019年6月碩士學(xué)位論文。該論文中作者檢索了中國裁判文書網(wǎng)2011年-2018年我所實(shí)用藝術(shù)(作)品侵權(quán)案件的審理情況。
[2] 參見馮曉青、付繼存:《實(shí)用藝術(shù)作品在著作權(quán)上的獨(dú)立性》,《法學(xué)研究》2018年第2期。
[3] 王玉凱:《從殲10模型案談實(shí)用藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)》,《中國版權(quán)》2015年第1期。
[4] 王遷著《知識產(chǎn)權(quán)法教程》(第六版),中國人民大學(xué)出版社2019年出版,第76頁。