大型升船機(jī)施工項(xiàng)目全過程合同管理控制研究

車通

【摘? 要】論文以實(shí)際工程項(xiàng)目為例，對(duì)全過程合同管理控制進(jìn)行了分析和研究，運(yùn)用層次分析法建立的全過程合同管理控制模型，驗(yàn)證了合同管理的重要性。經(jīng)工程案例驗(yàn)證表明，該指標(biāo)體系對(duì)工程項(xiàng)目的合同管理是成功的，為今后類似項(xiàng)目提供了借鑒經(jīng)驗(yàn)。

【關(guān)鍵詞】全過程;合同管理;層次分析

【中圖分類號(hào)】TU723.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2022）06-0089-04

1 研究背景

我國西南流域水量資源充沛，水系主支線路發(fā)達(dá)，河流較多，特別是在近幾年的河道改造中，改善了河道水域的寬度、深度條件，大大提高了航運(yùn)的承載能力。在云貴川西南區(qū)，內(nèi)河航運(yùn)仍具有運(yùn)載量大、運(yùn)費(fèi)低的優(yōu)勢，尤其適用于礦產(chǎn)資源的大噸位、不考慮時(shí)間成本類的貨物運(yùn)輸。按照國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃，“十四五”期間在我國西南區(qū)域的貴州烏江流域、廣西郁江流域等規(guī)劃建設(shè)多座大型升船機(jī)施工項(xiàng)目。升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目具有施工周期長、各專業(yè)復(fù)雜、參建單位多、資金規(guī)模龐大等特點(diǎn)，特別是機(jī)械、電氣、液壓、土建、調(diào)試各專業(yè)交叉協(xié)作配合，各個(gè)專業(yè)接口量大，需要在合同里明確各專業(yè)的工程接口問題，相互配合的工作范圍要界定清楚，依據(jù)責(zé)任范圍劃定利益和職責(zé)，利益最大化地推進(jìn)各個(gè)環(huán)節(jié)的有效開展，否則將會(huì)對(duì)工期進(jìn)度造成不良的影響[1]。

大型升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目合同管理的專業(yè)性強(qiáng)，尤其是全過程施工中的合同管理更需要投入專業(yè)性人才和資源來保證合同管理的準(zhǔn)確性，提高合同管理的水平，更好地為工程項(xiàng)目的建設(shè)服務(wù)。

本文結(jié)合以往升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)全過程施工過程的合同管理進(jìn)行研究分析，利用層次分析法構(gòu)建全過程合同管理控制的模型，并從合同組織、合同制度、合同培訓(xùn)、合同執(zhí)行監(jiān)督等方面對(duì)全過程進(jìn)行管理，為大型升船機(jī)工程建設(shè)項(xiàng)目的合同管理提供參考經(jīng)驗(yàn)。

2 全過程合同管理概述

大型升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目主要包括設(shè)備類、技術(shù)服務(wù)類、工程類3個(gè)方面，因此合同形式主要分為貨物類、服務(wù)類、施工類合同，所需專業(yè)類別跨度大、專業(yè)性強(qiáng)[2]。

2.1 合同管理特征

2.1.1 系統(tǒng)性強(qiáng)

水電站的地理位置環(huán)境復(fù)雜，山體、巖洞結(jié)構(gòu)組成繁雜，在貴州喀斯特地貌多由溶洞、巖洞組成，不可預(yù)測性太大。升船機(jī)設(shè)備組成面廣、量多，設(shè)備重量大，技術(shù)服務(wù)時(shí)間線長、人員較多，升船機(jī)作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，各個(gè)環(huán)節(jié)的專業(yè)性強(qiáng)，所以合同類型多樣化、合同條件復(fù)雜、合同約定邏輯性強(qiáng)、合同條款多。因此，需要在合同中明確各方的邊界工作范圍，規(guī)劃好各接口工作，協(xié)調(diào)參建各方關(guān)系，統(tǒng)籌考慮各個(gè)施工環(huán)節(jié)，差異化地調(diào)整資源配置，實(shí)現(xiàn)高效、準(zhǔn)確、精細(xì)的全過程施工合同管理。

2.1.2 全過程性

升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜而龐大的工程，從開始的籌劃、招投標(biāo)、工程建設(shè)到最后的調(diào)試試運(yùn)行，是循序漸進(jìn)、逐步完善的過程，因此對(duì)于業(yè)主單位來說，要保證全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)正常運(yùn)行，就需要把控好合同管理的各個(gè)節(jié)點(diǎn)，通過合同管理的手段實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理;對(duì)于參建單位來說，要想實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，就要積極地參與到全過程的合同管理中，積極配合其他參建單位完成相應(yīng)工作，實(shí)現(xiàn)合作共贏的目的。

2.1.3 一致性

合同管理的最終目標(biāo)就是工程項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，通過全過程的合同管理使得這些目標(biāo)都能成功地達(dá)成一致性，為最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供支撐。在全過程合同管理中，由于參建單位眾多、各施工環(huán)節(jié)錯(cuò)綜復(fù)雜，因此需要各參建單位積極地參與進(jìn)來，確保各施工環(huán)節(jié)順利地開展，從而保證最終目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。合同管理作為一條隱形的紐帶將各參建單位緊密地聯(lián)系起來、將各施工環(huán)節(jié)有序地串聯(lián)起來，為工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了強(qiáng)有力的保障，因此全過程的合同管理是全面、綜合、多層次的管理工作，是整個(gè)工程項(xiàng)目的核心。

2.2 合同管理主要方法

大型升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目的合同管理所具有的系統(tǒng)性、全過程性、一致性的特點(diǎn)，就要求將工程項(xiàng)目的各組成部分

全部涵蓋進(jìn)來，從全項(xiàng)目、全過程、全員的維度上進(jìn)行合同管理[3-5]。

2.2.1 全項(xiàng)目的合同管理

大型升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目的階段劃分，主要是按照工程施工類型區(qū)別。施工階段主要有招投標(biāo)、土建工程施工、設(shè)備安裝、工程調(diào)試、試運(yùn)行、竣工交付等，每個(gè)階段都由子項(xiàng)目組成，全項(xiàng)目管理的意義就是要將各個(gè)階段的子項(xiàng)目都考慮進(jìn)來，從項(xiàng)目整體利益出發(fā)，對(duì)各個(gè)接口進(jìn)行協(xié)調(diào)和組織，有機(jī)地配合實(shí)現(xiàn)各階段目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.2.2 全過程的合同管理

結(jié)合參考文獻(xiàn)和以往工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，大型升船機(jī)項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)間周期長，從招投標(biāo)、合同執(zhí)行、合同變更、項(xiàng)目驗(yàn)收、合同結(jié)算等過程進(jìn)行全過程的管理，既要重視項(xiàng)目決策階段的合同管理，又要加強(qiáng)施工過程中的合同執(zhí)行監(jiān)督，同時(shí)還要對(duì)合同結(jié)算中的問題進(jìn)行總結(jié)歸納。在項(xiàng)目初始階段做好總體規(guī)劃，總體把控好目標(biāo)的方向性和決策性。工程招投標(biāo)階段，重點(diǎn)做好各個(gè)合同環(huán)節(jié)的工作范圍劃分，組織高水平的評(píng)審專家對(duì)圖紙、項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行劃分，對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)不利因素進(jìn)行分析，合理劃分各施工段，約定清楚各邊界條件，為合同執(zhí)行奠定良好的基礎(chǔ)。在項(xiàng)目執(zhí)行階段，對(duì)實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，及時(shí)糾正偏差，盡量控制合同變更事項(xiàng)的發(fā)生，通過合同紐帶的制約關(guān)系來平衡各方關(guān)系，有效地推動(dòng)項(xiàng)目的開展。在合同的竣工驗(yàn)收階段，要積極分析項(xiàng)目執(zhí)行過程中的難點(diǎn)問題，提出對(duì)策與建議，認(rèn)真梳理遺漏問題，積極總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后項(xiàng)目提供借鑒。

2.2.3 全員的合同管理

工程建設(shè)項(xiàng)目的人員多，涉及總承包單位、專業(yè)分包單位、協(xié)作單位等全體人員，每個(gè)人都要有參與到合同管理的意識(shí)，雖然分工不同，但是人人都要重視每一個(gè)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況，因此細(xì)微的工作失誤疏忽，都可能會(huì)造成相關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，進(jìn)而有可能造成項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失、質(zhì)量缺陷和工期延誤。

3 層次分析結(jié)構(gòu)模型

層次分析法作為一種定性和定量分析的手段，將目標(biāo)的影響因素全部羅列出來，通過專家評(píng)價(jià)法或者調(diào)查問卷法，篩選出最主要的組成因素，將相關(guān)評(píng)價(jià)因素分解成多個(gè)層次，從而構(gòu)成一個(gè)有序的遞進(jìn)性多層結(jié)構(gòu)模型，主要由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案實(shí)施層3個(gè)層次構(gòu)成，如圖1所示。

本文結(jié)合已完成的升船機(jī)建設(shè)實(shí)例，構(gòu)建全過程合同管理層次分析結(jié)構(gòu)模型，從中找出重要的影響因素，并加強(qiáng)管理，提出改進(jìn)措施。

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)

根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)，本文在構(gòu)建全過程合同管理層次分析結(jié)構(gòu)模型時(shí)[6]，主要考慮以下幾個(gè)方面：

第一，完整性。選取的指標(biāo)應(yīng)各有所長、具有一定的代表性，指標(biāo)之間應(yīng)能夠相互補(bǔ)充，共同構(gòu)成一個(gè)完整的體系，能夠涵蓋合同管理的各個(gè)方面。

第二，協(xié)調(diào)性。各個(gè)指標(biāo)能夠互相呼應(yīng)、協(xié)同一致，相互之間能夠補(bǔ)充，強(qiáng)弱性相互襯托，反映出指標(biāo)的統(tǒng)一和諧性。

第三，比例性。各個(gè)指標(biāo)之間的數(shù)量不應(yīng)相差太大，應(yīng)具有比例和諧的數(shù)量和權(quán)重關(guān)系，在定量分析上體現(xiàn)統(tǒng)一性和關(guān)聯(lián)性。

綜上所述，運(yùn)用層次分析法確定構(gòu)建全過程合同管理結(jié)構(gòu)模型體系時(shí)，由于施工合同具有典型性，施工全過程的管理研究較為深入、全面，因此在參考施工合同的前提下，將本次研究的全過程合同管理的層次結(jié)構(gòu)模型劃分為3個(gè)階層，即目標(biāo)層：全過程合同管理（A），準(zhǔn)則層：合同形成（B1）、合同管理（B2）、合同履行（B3），指標(biāo)層：投標(biāo)報(bào)價(jià)（C1）、合同內(nèi)容審批（C2）、投標(biāo)談判（C3）、合同邊界條件（C4）、合同管理制度（C5）、合同管理人才（C6）、合同管理控制（C7）、合同交底管理（C8）、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)管理（C9）、合同變更管理（C10）、合同索賠管理（C11），層次結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

3.2 確定各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)

大型升船機(jī)施工項(xiàng)目的全過程合同管理控制指標(biāo)權(quán)重的確定，采用AHP原理，通過合理地構(gòu)造判斷矩陣，合理地設(shè)置各個(gè)要素之間的相對(duì)重要程度，通過AHP軟件進(jìn)行分析。

本項(xiàng)目結(jié)合以往的貴州烏江流域5座升船機(jī)實(shí)際工程管理經(jīng)驗(yàn)，邀請(qǐng)50位專家對(duì)各個(gè)指標(biāo)因素的重要性進(jìn)行評(píng)判，以調(diào)查問卷的形式征求專家的意見，構(gòu)造判斷矩陣，進(jìn)行權(quán)重和比例一致性的計(jì)算。

第一，合同形成階段的評(píng)價(jià)指標(biāo)矩陣及權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表1所示。

WB1=（0.491 3，0.229 0，0.057 1，0.222 6）T

λmax=4.051 4

式中，WB1表示第1個(gè)準(zhǔn)則因素B1矩陣計(jì)算的特征向量（下同，即WB2、WB3、WB4、WA各表示準(zhǔn)則因素B2、B3、B4、

A矩陣計(jì)算的特征向量），λmax表示矩陣計(jì)算的最大特征值（下同）。

經(jīng)計(jì)算，本矩陣一致性比例為0.019 3。

第二，合同管理階段的評(píng)價(jià)指標(biāo)矩陣及權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表2所示。

WB2=（0.466 7，0.079 5，0.139 2，0.314 6）T

λmax=4.056 7

經(jīng)計(jì)算，本矩陣一致性比例為0.021 2。

第三，合同履行階段的評(píng)價(jià)指標(biāo)矩陣及權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表3所示。

WB3=（0.136 4，0.156 0，0.707 5）T

λmax=3.018 4

經(jīng)計(jì)算，本矩陣一致性比例為0.017 7。

第四，合同管理總目標(biāo)矩陣及權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表4所示。

WA=（0.192 5，0.676 8，0.130 7）T

λmax=3.095 6

經(jīng)計(jì)算，本矩陣一致性比例為0.091 9。

經(jīng)檢驗(yàn)算得，以上各判斷矩陣一致性比例均小于0.1，證明層次單排序具有非常滿意的一致性，所以層次單排序是成功的，也說明各因素之間的相對(duì)權(quán)重設(shè)置合理。

3.3 對(duì)各指標(biāo)因素賦分

把全過程合同管理劃分為優(yōu)、良、中、低、差分別賦分：100、90、80、70、60，邀請(qǐng)50位專家對(duì)各個(gè)指標(biāo)因素打分，具體打分情況如表5所示。

由此可知，本次構(gòu)建的全過程合同管理模型綜合評(píng)分為90分，處于整體受控狀態(tài)。全過程合同管理的層次分析結(jié)構(gòu)模型，各指標(biāo)因素設(shè)置合理、相對(duì)重要程度賦分合理，但是仍具有改進(jìn)提升空間。

4 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)以往升船機(jī)建設(shè)項(xiàng)目工程管理經(jīng)驗(yàn)，本文提出了全過程合同管理控制模型，經(jīng)層次分析法驗(yàn)證，綜合評(píng)分為90分，與以往升船機(jī)項(xiàng)目的實(shí)際情況相接近，說明本指標(biāo)體系構(gòu)建合理。

通過層次分析結(jié)構(gòu)模型的計(jì)算結(jié)果可知，對(duì)層次分析結(jié)構(gòu)模型中的各個(gè)指標(biāo)因素的權(quán)重大小進(jìn)行排序，首先，合同管理制度，該因素最重要，權(quán)重值為0.17，說明作為一項(xiàng)大型的工程施工項(xiàng)目，管理過程中的制度建設(shè)是起到?jīng)Q定性作用的，依照管理制度，按部就班地做好全過程管理，就能夠起到事半功倍的效果。合同的交底管理權(quán)重值為0.145，重要性依然很大，說明大型升船機(jī)工程施工項(xiàng)目，因各個(gè)專業(yè)多、交叉施工多、各工作程序的接口量大，因此要全面做好交底合同管理，即對(duì)各個(gè)管理人員或者技術(shù)人員、勞務(wù)施工人員做好邊界條件的交底，并針對(duì)施工過程制定有效的防范措施，避免出現(xiàn)不可預(yù)測的發(fā)生，為后期的合同變更和索賠提供有效的依據(jù)。

其次，合同內(nèi)容、合同談判的重要性次于合同變更和合同索賠管理，因此可以說明在合同履行過程中，如果前期工作不夠細(xì)致、全面，將會(huì)導(dǎo)致后期工作量巨大，造成很多不必要的重復(fù)性工作。

綜上可知，全過程合同管理的重點(diǎn)仍是第2個(gè)階段即合同管理階段，第1階段和第3階段作為此重要階段不可忽視其重要性。全過程合同管理應(yīng)考慮動(dòng)態(tài)控制思想，需要前期重視對(duì)合同內(nèi)容、合同談判的重要性，明確合同邊界條件，為合同管理的有序進(jìn)行奠定基礎(chǔ)。合同管理作為最重要的環(huán)節(jié)，需要投入更多的人力，加強(qiáng)合同管理的能力，建立完善的管理制度，并不斷強(qiáng)化過程化管理，不斷改進(jìn)管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題，為工程目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)打下基礎(chǔ)。如果全過程合同管理較差，將會(huì)給合同履行帶來較多的工程量，所引起的合同變更和合同索賠量大，目標(biāo)管理不能夠成功實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致項(xiàng)目延期，質(zhì)量、安全達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。

因此，通過所建立的層次分析模型，可以較為清楚地看到各個(gè)因素的相對(duì)重要性大小，但是，通過對(duì)比分析并征求專家意見，該指標(biāo)體系仍存在一定的提升空間，所使用的定性合同管理指標(biāo)評(píng)價(jià)缺少足夠的數(shù)據(jù)支撐，難以直觀地看出合同管理的效果，使用層次分析法能夠?qū)⒍ㄐ缘膯栴}定量化，更有說服力。后續(xù)可以通過不斷改進(jìn)模型，并進(jìn)行充分的專家調(diào)研，提高指標(biāo)體系的合理性、全面性和代表性。

5 結(jié)語

大型升船機(jī)建設(shè)工程項(xiàng)目是一個(gè)施工過程復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的工程建設(shè)項(xiàng)目，合同作為工程項(xiàng)目執(zhí)行的紐帶，貫穿于整個(gè)建設(shè)全過程。本文基于施工企業(yè)的全過程施工管理，提出了合同管理控制的層次分析結(jié)構(gòu)模型，對(duì)全過程合同管理控制進(jìn)行了分析和研究，并在專家咨詢的基礎(chǔ)上，對(duì)各個(gè)指標(biāo)因素的權(quán)重進(jìn)行賦分，運(yùn)用AHP軟件進(jìn)行綜合評(píng)分。評(píng)價(jià)結(jié)果表明該層次結(jié)構(gòu)模型整體處于受控狀態(tài)，各因素指標(biāo)設(shè)置合理，指標(biāo)之間權(quán)重值符合實(shí)際情況，為今后類似項(xiàng)目提供借鑒經(jīng)驗(yàn)。

本文后續(xù)改進(jìn)的地方在于，需要對(duì)各指標(biāo)因素的選取進(jìn)行進(jìn)一步研究，選取更具有針對(duì)性的指標(biāo)體系，更好地指導(dǎo)工程項(xiàng)目管理。

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