田夢玲 羅建利

摘要：【目的/意義】實現(xiàn)小農(nóng)戶振興是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的重要時代命題，深入剖析小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征和現(xiàn)實困境，有助于更好地貫徹、落實和完善小農(nóng)戶政策?！痉椒?過程】運用質(zhì)性研究方法，首先從經(jīng)濟理性和社會理性層面分析當(dāng)前小農(nóng)戶的生產(chǎn)特征，了解其深層次生產(chǎn)邏輯，其次從農(nóng)戶異質(zhì)性視角分析小農(nóng)戶面臨的現(xiàn)實困境，最后提出小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接的基本策略?！窘Y(jié)果/結(jié)論】結(jié)果顯示，基于經(jīng)濟理性和社會理性，雖然小農(nóng)戶具有生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包、家庭代際分工和兼業(yè)化的生產(chǎn)邏輯。小農(nóng)戶的異質(zhì)性使得其面臨的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)困境各有差異，但普遍面臨農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題、環(huán)境問題，以及不同的“小生產(chǎn)和大市場”問題、成本、資金和農(nóng)業(yè)投資等問題。因此，可以通過整合“碎片化”的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)、提高農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、培育鄉(xiāng)村能人、提高農(nóng)戶組織化程度、精準識別不同類型小農(nóng)戶生產(chǎn)需求、政策保護等途徑實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機銜接。

關(guān)鍵詞：小農(nóng)戶;生產(chǎn)特征;現(xiàn)實困境;銜接策略

中圖分類號：F323.6 ???文獻標志碼：A ???文章編號：1637-5617（2022）02-0001-07

Analysis on the Production Characteristics and Realistic Dilemma of Small Farmers and the Strategies of Their Connection with Modern Agriculture

TIAN Meng-ling，LUO Jian-li

（Business School，Wenzhou University，Wenzhou，Zhejiang 325035，China）

Abstract：【Objective/Meaning】Realizing the revitalization of small farmers is an important epoch proposition for the implementation of the rural revitalization strategy. An in-depth analysis of the agricultural production characteristics and practical difficulties of small farmers will help to better implement and improve the policies of small farmers.【Methods/Procedures】By using the qualitative research method，the current production characteristics of small farmers were firstly analyzed from the level of economic rationality and social rationality to understand their deep production logic. Secondly，the practical difficulties faced by small farmers were analyzed from the perspective of heterogeneity of farmers. Finally，the basic strategies of the connection between small farmers and modern agriculture were put forward.【Results/Conclusions】The results showed that based on the economic rationality and social rationality，small farmers had the production logic of production link outsourcing，intergenerational family division of labor and part-time employment. Although the heterogeneity of small farmers made them face different difficulties in agricultural production，they were generally faced with the problems such as the quality and safety of agricultural products，environmental problem，and different “small production and large market” problem and the problems of cost，capital and agricultural investment，etc. Therefore，the organic connection between small farmers and modern agriculture could be achieved by integrating the “fragmented ”agricultural social services，improving the quality of agricultural infrastructure，cultivating the rural talents，improving the organization degree of farmers，and accurately identifying the production needs of different types of small farmers.

Key words：small farmers ;production characteristics ;realistic dilemma ;idea of connection

“農(nóng)，天下之大本也，民所恃以生也”。中國自古以來就是農(nóng)業(yè)大國，其中，小農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)經(jīng)營的主體，不管是唐代的均田制還是目前的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，小農(nóng)戶經(jīng)濟一直在延續(xù)、創(chuàng)新和發(fā)展。根據(jù)第三次全國農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)顯示，中國小農(nóng)戶數(shù)量占到農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體98%以上，小農(nóng)戶從業(yè)人員占農(nóng)業(yè)從業(yè)人員90%，小農(nóng)戶經(jīng)營耕地面積占總耕地面積的70%，經(jīng)營耕地10畝（1畝=667 m²）以下的農(nóng)戶達到2.1億戶。2021年，國家發(fā)展改革委指出，未來中國城鎮(zhèn)化水平即便達到發(fā)達國家水平（80%左右），仍然會存在大量的小農(nóng)戶。合作社和家庭農(nóng)場也是小農(nóng)戶間的合作化、專業(yè)化和規(guī)?；a(chǎn)形式。因此，在當(dāng)前和未來一段時間內(nèi)，“大國小農(nóng)”是我國的基本國情農(nóng)情[1]。

實現(xiàn)小農(nóng)戶振興，貫徹、落實和完善小農(nóng)戶的扶持政策，首先，必須準確理解當(dāng)代中國小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征。現(xiàn)有研究多局限于經(jīng)濟學(xué)的討論，認為土地增收和保障功能在下降，土地要素功能在彰顯;從經(jīng)濟學(xué)“成本—收益”來看，推動規(guī)?；?jīng)營可以降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，提高農(nóng)業(yè)競爭力[2-3]。然而，小農(nóng)戶不僅僅是理想中的“經(jīng)濟人”，也是現(xiàn)實中的“社會人”，不僅追求個人經(jīng)濟利潤最大化，同樣追求家庭效用最大化。其次，必須區(qū)分不同類型小農(nóng)戶的生產(chǎn)邏輯和困境。一般認為小農(nóng)戶由于規(guī)模小、經(jīng)營分散、經(jīng)營者素質(zhì)低，從而導(dǎo)致其高經(jīng)營成本、高經(jīng)營風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)鏈條銜接難、資金獲取難和信息不對稱等問題[4-5]。然而對于種植糧食作物和經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶，由于配置在農(nóng)業(yè)的勞動時間和農(nóng)業(yè)收入占總收入的比重差異較大，導(dǎo)致其行為動機存在較大差別，面臨的問題也存在差異，而這往往被已有研究所忽略。最后，必須整合“碎片化”社會化服務(wù)，精準識別不同類型農(nóng)戶生產(chǎn)需求。對于如何實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接，一般研究認為通過提高小農(nóng)戶組織化程度或完善農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)來彌補其不足[6-7]。然而，現(xiàn)實中很多合作社很容易發(fā)展成“大農(nóng)吃小農(nóng)”的合作社，因此，合作社是否能夠有效實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接有待商榷。同時，農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)目前存在龍頭帶動不強、服務(wù)內(nèi)容不新、利益聯(lián)結(jié)不緊、管理水平不高等問題[8-9]。

基于此，本文從農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最基礎(chǔ)、最現(xiàn)實、最本質(zhì)的問題出發(fā)，首先分析當(dāng)前小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征，接著探討不同類型小農(nóng)戶面臨的現(xiàn)實困境，最后提出實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接的破解思路。

1 ???小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征

作為嵌入于經(jīng)濟社會的主體，小農(nóng)戶具有經(jīng)濟理性和社會理性，不僅僅受經(jīng)濟利益的驅(qū)使，也受嵌入于經(jīng)濟社會的文化、社會規(guī)范所影響。

1.1 ???生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包

根據(jù)分工理論，分工使得勞動者越來越將其生產(chǎn)活動集中于較少的操作上，有利于提高勞動熟練程度、節(jié)省勞動時間，提高勞動生產(chǎn)率[10]。當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)普遍存在生產(chǎn)分工現(xiàn)象，考慮到河南省是農(nóng)業(yè)大省，而筆者多年跟蹤調(diào)研的河南省M村長期以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，因此以河南省M村的小麥生產(chǎn)為例，對當(dāng)代小農(nóng)戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包進行說明。2000年，M村小麥耕播環(huán)節(jié)約有65%的農(nóng)戶選擇外包，打藥環(huán)節(jié)約60%，灌溉約10%，收割環(huán)節(jié)100%，運輸環(huán)節(jié)約70%。促使農(nóng)戶選擇農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外包的主要原因有3個方面。（1）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的“副業(yè)化”。在M村調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，該村村民多外出務(wù)工，非農(nóng)收入遠遠超過農(nóng)業(yè)收入（河南鄭州地區(qū)建筑工程平均工資約200元/天，而M村每年農(nóng)業(yè)凈收益約為14520元/hm2），農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)戶總收入的比重越來越少，使得農(nóng)民越來越不重視農(nóng)業(yè)收入，為減少農(nóng)業(yè)投入時間，小農(nóng)戶開始把農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大部分環(huán)節(jié)外包。（2）農(nóng)業(yè)機械的專用性。由于農(nóng)業(yè)收入占總收入比重較低，小農(nóng)戶不愿投資于資產(chǎn)專用性比較強、使用頻率比較低的機械設(shè)備（如拖拉機、播種機等）。而且，即便有機械設(shè)備，小農(nóng)戶也不愿在農(nóng)業(yè)上投入更多的勞動力，筆者在M村調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，許多農(nóng)戶提到當(dāng)前農(nóng)民種地心態(tài)時都會提到，“現(xiàn)在人都變懶了”“現(xiàn)在人都圖省事”等詞匯。（3）農(nóng)業(yè)機械化和農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)市場比較完善。2018年中央一號文件明確提出，培育各類專業(yè)化市場化服務(wù)組織，促進小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部數(shù)據(jù)顯示，2020年，我國農(nóng)作物綜合機械化率達到70%，三大主糧的機械化率超過80%。筆者調(diào)研的黃淮海平原地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械化水平幾乎達到了100%，農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)市場發(fā)育也比較成熟，小農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的任何環(huán)節(jié)、任何時候都能找到專業(yè)的社會化服務(wù)組織或個人為其提供服務(wù)。不同于傳統(tǒng)小農(nóng)戶需自主完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，當(dāng)代小農(nóng)戶從繁重的農(nóng)業(yè)體力勞動中解放出來，更多選擇以機器替代勞動及農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)，而且把農(nóng)業(yè)從“主業(yè)”轉(zhuǎn)化為“副業(yè)”。

1.2 ???代際分工

隨著農(nóng)業(yè)機械化和農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中繁重的體力勞動已被機械替代，而且小農(nóng)戶可以選擇“去勞動化”的農(nóng)作物，使勞動者純粹年齡上的差別在生產(chǎn)過程中越來越小。因此，當(dāng)代小農(nóng)戶作為理性的經(jīng)濟人，會充分配置家庭資源以實現(xiàn)家庭效用最大化。

一般來說，目前農(nóng)村社會普遍存在“農(nóng)一代”和“農(nóng)二代”（參考通常的做法，“農(nóng)一代”大致為60年代或70年代初出生的人，“農(nóng)二代”為80年代或者90年代出生）[3]?！稗r(nóng)一代”大部分隨著改革開放的浪潮外出務(wù)工，由于其知識文化水平有限，只能從事繁重的體力工作，且缺乏在城市定居的穩(wěn)定就業(yè)能力，伴隨著年齡的增長和城市就業(yè)機會的減少開始返鄉(xiāng)。而“農(nóng)二代”接受更高的教育，具有較多的城市就業(yè)機會，特別是當(dāng)代互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使其獲得更多的信息。因此，在追求發(fā)家致富的天性與求生求榮的本能驅(qū)使下，“農(nóng)二代”夢想能夠“進城定居”，更愿意在城市就業(yè)。同時，“農(nóng)一代”對土地具有更深的感情，而“農(nóng)二代”對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和土地的感情越來越淡。因此，當(dāng)前許多“農(nóng)一代”選擇留守農(nóng)村，既可以從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)又可以照顧家庭;而“農(nóng)二代”則外出從事非農(nóng)就業(yè)，以期獲得更多收入。因此，家庭代際分工是現(xiàn)階段小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的典型特征。可以預(yù)期，隨著代際接力，農(nóng)村人口會越來越少，土地流轉(zhuǎn)和規(guī)?；?jīng)營會越來越普遍。不同于傳統(tǒng)小農(nóng)戶家庭集體勞動，當(dāng)代小農(nóng)戶呈現(xiàn)明顯的代際分工，即“農(nóng)一代”耕種土地，“農(nóng)二代”從事非農(nóng)就業(yè)。

1.3 ???兼業(yè)化生產(chǎn)

當(dāng)前，隨著城鎮(zhèn)化的推進和非農(nóng)就業(yè)機會的增加，非農(nóng)就業(yè)的收益遠遠高于土地收益，因此，當(dāng)代小農(nóng)戶會理性的選擇非農(nóng)就業(yè)。同時，為了獲得最大的收益，即在非農(nóng)就業(yè)和土地上同時獲得收益，兼業(yè)成為許多農(nóng)戶的理性選擇;兼業(yè)化生產(chǎn)成為農(nóng)民生產(chǎn)生活的顯著特征，即在農(nóng)忙時回家耕種土地，在農(nóng)閑時外出務(wù)工。根據(jù)理性經(jīng)濟人假說，人的一切行動根源來自于經(jīng)濟誘因，作為理性的經(jīng)濟人，個人以利益最大化為基本原則，充分考慮各種因素，合理地配置自身勞動時間，實現(xiàn)勞動時間的邊際效益最大化，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。同時，人都是置身于社會的“社會人”，根據(jù)霍桑實驗，人不僅具有經(jīng)濟需求，也具有社交和親情需求。因此，農(nóng)戶是否選擇兼業(yè)，主要是基于衡量“成本一收益”之后的選擇，而這個收益不僅包括經(jīng)濟收益，也包括社交和親情需求收益。當(dāng)收益大于成本時，農(nóng)戶會選擇兼業(yè)，當(dāng)收益小于成本時農(nóng)戶選擇不兼業(yè)?？紤]到人的“經(jīng)濟理性”和“社會理性”，農(nóng)戶的決策行為是以家庭效用最大化為原則。

對于當(dāng)代小農(nóng)戶兼業(yè)化生產(chǎn)的原因，主要基于以下4個方面的考慮。（1）當(dāng)前非農(nóng)就業(yè)機會非常普遍，農(nóng)民可以在當(dāng)?shù)鼗蛘咧苓叧鞘泻苋菀椎卣业焦ぷ?，從交通距離上講，可以很方便地兼顧農(nóng)業(yè)。以河南省M村為例，M村距最近的省道1 km左右，距離縣城約18 km，距離市區(qū)約25 km，距離省會約120 km，交通也非常方便。許多農(nóng)民可以在鄭州等周邊城市找到工作，因此，M村許多兼業(yè)戶，在農(nóng)忙的時候回家耕種，在農(nóng)閑的時候回城市工作。（2）耕種效率高。M村目前絕大部分小農(nóng)戶種植大田作物，由于機械化水平很高，農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)也比較完善，使得耕種變得非常方便，如收割環(huán)節(jié)，農(nóng)民僅需在家停留一天就可以完成所有收割工作。（3）農(nóng)民在外務(wù)工一般都是從事的體力勞動，而種地變得非常方便，農(nóng)忙時回家也可以看成是農(nóng)民的一種“休息”時間。同時，由于家人、親戚和朋友長期生活在農(nóng)村，定期的回家休息也是滿足農(nóng)民的情感和社交需求。（4）當(dāng)前城市過熱的房地產(chǎn)使農(nóng)民對高額的城市生活成本望而卻步，農(nóng)閑時在城市務(wù)工，農(nóng)忙時回家耕種成為了他們合理的選擇。當(dāng)然，對于距離較遠的地方，農(nóng)民會充分考慮到兼業(yè)的“成本一收益”，從而決定土地是否流轉(zhuǎn)。不同于傳統(tǒng)小農(nóng)戶主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，當(dāng)代小農(nóng)戶在非農(nóng)就業(yè)機會較多情況下，會更多地選擇兼業(yè)化生產(chǎn)，即兼顧農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)就業(yè)，從而實現(xiàn)家庭效用最大化。

2 ???小農(nóng)戶的現(xiàn)實困境

許多學(xué)者[11-16]提出，目前我國小農(nóng)戶存在“小生產(chǎn)”和“大市場”矛盾、農(nóng)業(yè)機械裝備落后、生產(chǎn)成本高、生產(chǎn)資金獲取難、產(chǎn)業(yè)鏈條銜接難等問題?，F(xiàn)實中這些問題不能籠統(tǒng)的概括分析。對于種植經(jīng)濟作物和種植糧食作物的小農(nóng)戶，其農(nóng)業(yè)投資、收入具有顯著差別，面臨的困境也有差異。

2.1 ???農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題

“民以食為天”，食品安全與每個人切身利益息息相關(guān)，如何保證食品安全受到全社會的高度關(guān)注。根據(jù)英國經(jīng)濟學(xué)人智庫（The EIU）發(fā)布的《2017年全球糧食安全指數(shù)報告》，在113個國家中，中國食品安全排名45。對于如何保障食品安全，目前學(xué)術(shù)界有兩種傾向：“去小農(nóng)化”和“在小農(nóng)化”。主張“去小農(nóng)戶”的學(xué)者認為分散化的小農(nóng)戶經(jīng)營增加了食品安全的潛在風(fēng)險，而主張“在小農(nóng)化”的學(xué)者認為食品加工企業(yè)在利潤驅(qū)動下，利用復(fù)雜的食品工藝和手段，如食品添加劑、保鮮劑等，使食品生產(chǎn)和流通超越具體的時空而盈利[17]。不可否認，農(nóng)戶按照自然的方式進行生產(chǎn)，如果可以順利銷售產(chǎn)品實現(xiàn)其價值，那么這對于生產(chǎn)者、消費者和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展都有利。可現(xiàn)實中的食品市場往往存在信息不對稱[18]，很容易產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”。雖然中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在華北農(nóng)村開展的“巢狀市場”（Nested Market）實踐，使鄉(xiāng)村按照鄉(xiāng)土方式生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品與城市消費者之間建立起直接聯(lián)系，但這種情況只屬于個別地方的實踐，絕大部分小農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品必然面臨信息不對稱問題。

一般來說，小農(nóng)戶文化水平較低，缺乏必要的農(nóng)業(yè)質(zhì)量安全知識，即便知道大量施用農(nóng)藥會產(chǎn)生農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題，還是會受到市場利益的驅(qū)動，出現(xiàn)“道德失靈”。而且，小農(nóng)戶規(guī)模小、經(jīng)營分散，監(jiān)管比較困難，其沒有能力、動力和責(zé)任心去采用標準化生產(chǎn)或者實施農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系。因此，在“道德失靈”“政府失靈”和“市場失靈”的情況下，很難保證小農(nóng)戶能夠生產(chǎn)出安全的農(nóng)產(chǎn)品。比較典型的如“一家兩制”現(xiàn)象：農(nóng)戶作為生產(chǎn)和消費統(tǒng)一體的理性經(jīng)濟人，在滿足自家消費需求時，追求效用最大化，而在滿足市場需求時，追求經(jīng)濟利益最大化，實行差別化生產(chǎn)。筆者在安徽省J縣水稻種植戶的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶自己吃的水稻不會施用化肥農(nóng)藥，而對外銷售的水稻則大量施用農(nóng)藥化肥。農(nóng)戶明白不施用農(nóng)藥化肥的水稻會更健康，但在市場利益驅(qū)動和“道德失靈”的情況下，做出對私人利益最大化的決策。此外，受教育水平、收入以及外部市場和監(jiān)管的限制，農(nóng)戶水稻質(zhì)量安全生產(chǎn)行為水平并不高[12]。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全是“產(chǎn)出來”的，也是“管出來”的，而對于規(guī)模化種植戶，特別是對于合作社或農(nóng)業(yè)企業(yè)，雖然同樣面臨“政府失靈”“市場失靈”和“道德失靈”風(fēng)險，但由于其規(guī)模較大、有固定的場所和資產(chǎn)、具有較強的市場談判能力，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)更有動力和能力去采納新技術(shù)，更容易受到大眾消費者的監(jiān)督，且政府對其監(jiān)管的成本也較低。此外，不同于小農(nóng)戶可以在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)就業(yè)之間隨時切換，規(guī)模化種植戶轉(zhuǎn)換成本比較大，往往會做長期規(guī)劃。例如，為使農(nóng)產(chǎn)品獲得消費者信任，規(guī)?；N植戶會樹立自己的品牌，也更有動力、能力推行標準化生產(chǎn)或者實施農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系。

2.2 ???環(huán)境問題

鄉(xiāng)村振興，生態(tài)振興是關(guān)鍵。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022年）》明確提出，要“以生態(tài)環(huán)境友好和資源永續(xù)利用為導(dǎo)向，推動形成農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)方式，實現(xiàn)投入品減量化、生產(chǎn)清潔化、廢棄物資源化、產(chǎn)業(yè)模式生態(tài)化，提高農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力?！碑?dāng)前我國農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨著農(nóng)業(yè)面源污染、土壤污染、水資源短缺等嚴重的資源環(huán)境約束。

種植糧食作物的小農(nóng)戶，為獲得更高產(chǎn)量而大量施用農(nóng)藥化肥，較少采用環(huán)境友好型技術(shù)（如滴灌噴灌技術(shù)、施用有機肥等）。主要原因包括以下3個方面：（1）農(nóng)業(yè)收入占總收入的比重很小，農(nóng)業(yè)成為一種“副業(yè)”，農(nóng)戶缺乏動力去采納較高資本或者勞動投入的環(huán)境友好型技術(shù)。即便一項環(huán)境友好型新技術(shù)能夠增加每畝收益，如果增加的收益沒有足夠超過農(nóng)民的預(yù)期，農(nóng)民也不會為了增加較少收益而投入較多勞動力[12]。如滴灌噴灌技術(shù)，雖然能夠有效地節(jié)約水資源、提高水利用率、增加農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量，但是由于滴灌噴灌設(shè)備投入大，對小農(nóng)戶而言，為了小規(guī)模的土地而投入較多的成本是“不劃算的”。（2）小農(nóng)戶兼業(yè)化生產(chǎn)，農(nóng)戶把更多時間投入非農(nóng)就業(yè)，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機會成本較高，傾向于選擇節(jié)省勞動力的技術(shù)或者要素。如西南地區(qū)開發(fā)了許多環(huán)境友好型間作套種技術(shù)，雖然這項技術(shù)已被試驗證明能夠有效增加單位面積的產(chǎn)量和收益，但由于比較費勞動力，農(nóng)民也不愿意為了增加一點收益而流汗受累。這也是許多看似美好的技術(shù)而只能停留在實驗室或試驗田的原因。對于小農(nóng)戶來說，新技術(shù)必須便于操作、省力，除非這項技術(shù)能夠增加很大的收益。（3）小農(nóng)戶文化素質(zhì)較低。隨著非農(nóng)就業(yè)的增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)“老齡化”和“婦女化”，農(nóng)業(yè)勞動者文化程度相對較低，對于新事物、新技術(shù)的接受能力較差。李銅山等[4]的研究表明，仍有22%的小農(nóng)戶認為傳統(tǒng)種植方法是正確的，不愿意接受新技術(shù)、新觀念，35%的小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是盲目跟風(fēng)。

種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶的收入主要來源于農(nóng)業(yè)，由于經(jīng)濟作物產(chǎn)品價格波動較大，農(nóng)產(chǎn)品收益對其環(huán)境友好型生產(chǎn)行為的采用影響較大。筆者在河南省安陽市的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，許多種植蔬菜的小農(nóng)戶施用有機肥的意愿受農(nóng)產(chǎn)品價格影響很大，如果蔬菜價格較高，農(nóng)戶會傾向于多施用有機肥，愿意增加投入;而如果蔬菜價格很低，農(nóng)戶甚至?xí)渴┯没省Ｒ虼?，雖然種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶有動力采納環(huán)境友好型生產(chǎn)行為，但往往受市場波動的影響比較大。

規(guī)模化經(jīng)營主體一般具有較高的文化水平或敢拼敢闖的魄力和經(jīng)營能力，以農(nóng)業(yè)為主要收入來源，其時間主要投入于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，因此更有能力和動力去接受環(huán)境友好型新技術(shù)和新觀念。已有研究表明，農(nóng)業(yè)規(guī)模的擴大有利于農(nóng)業(yè)環(huán)境保護。徐濤等[19]以民勤縣滴灌技術(shù)為例，基于389戶滴灌技術(shù)推廣戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營通過降低耕地細碎化程度提升農(nóng)戶滴灌噴灌技術(shù)采納意愿。Wu等[20]基于浙大中國農(nóng)村家庭調(diào)查數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，土地規(guī)模過小是中國單位面積化肥農(nóng)藥使用量居高不下的主要原因，而土地規(guī)模作為承載技術(shù)的平臺，只有土地規(guī)模達到一定程度，農(nóng)民由“兼業(yè)戶”轉(zhuǎn)為“專業(yè)戶”時，相關(guān)農(nóng)業(yè)“減肥”技術(shù)才能落地。因此，通過規(guī)模化經(jīng)營可以緩解或者解決一部分農(nóng)業(yè)環(huán)境問題。

2.3 ???“小生產(chǎn)和大市場”的問題

許多研究表明，由于小農(nóng)戶信息滯后、議價能力低、交易成本高，普遍面臨“小生產(chǎn)和大市場”問題[13-14]?，F(xiàn)實中，不同類型的小農(nóng)戶面臨的困境也有差異。

對于種植糧食作物的小農(nóng)戶，一方面糧食作物價格較為穩(wěn)定（糧食最低收購價政策），另一方面，由于其種植規(guī)模小、以非農(nóng)就業(yè)為主要收入來源，即使糧食價格波動也不會對其農(nóng)業(yè)收入產(chǎn)生太大影響。因此，種植糧食作物的小農(nóng)戶沒有參與“大市場”的動力。筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象，河南地區(qū)許多農(nóng)戶在小麥收割后，會選擇在收割當(dāng)天就賣給收購販，他們本可以把糧食儲存來“待價而沽”，而且如果賣給距離較遠的糧所，價格每斤會高出約3～5分，但小農(nóng)戶不會為了這些許的收益而花費精力。因此，對于種植糧食作物的小農(nóng)戶，他們沒有與大市場對接的動力和能力，他們更看重的是非農(nóng)收入，種地對其而言只是一種心理保障。

對于種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶，以農(nóng)業(yè)收入為其主要收入來源，由于經(jīng)濟作物的價格完全受市場控制，市場價格的波動對其收入影響很大。種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶迫切需要了解和把握市場價格，但由于種植規(guī)模小，缺乏市場議價能力、也沒有塑造品牌的動力和能力，小農(nóng)戶們在面臨市場的汪洋大海時往往不知所措。由于經(jīng)濟作物市場價格波動比較大，小農(nóng)戶在受到市場創(chuàng)傷后，往往會自動放棄種植經(jīng)濟作物（如某調(diào)研農(nóng)戶所說“莊稼就是‘撞家，運氣好了掙點錢”），從而選擇收益相對比較穩(wěn)定的非農(nóng)就業(yè)。由此可以判斷，對于種植糧食作物的小農(nóng)戶，不存在“小生產(chǎn)與大市場”;而種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶需要與大市場對接。

2.4 ???成本、資金和農(nóng)業(yè)投資等問題

2.4.1 ???農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本高 ???研究表明，中國小麥和玉米每公頃成本高于美國202.82%和38.72%，主要在于中國人工成本和土地成本太高[15]。對于新型經(jīng)營主體，土地要繳納租金，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中要雇傭大量的勞動力（河南省M村平均租金為9000元/hm²，雇傭1個工人為50元/天），這無疑增加了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本。然而，小農(nóng)戶在自有承包地上耕種，不存在土地成本，雖然農(nóng)戶在農(nóng)忙時節(jié)返鄉(xiāng)耕種收割會產(chǎn)生機會成本，但這是農(nóng)戶基于自身需求做出的最優(yōu)決策（如回家休息或看望家人親戚朋友）。因此，對于種植糧食作物的小農(nóng)戶而言，不存在機會成本、土地成本和人工成本。而對于種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶，由于經(jīng)濟作物需要投入大量的勞動力和資本，存在較高的生產(chǎn)成本，如M村煙葉種植戶大概投資60000元/hm²;也由于需要投入較多勞動力，小農(nóng)戶可能失去外出就業(yè)的機會，從而產(chǎn)生較高的機會成本。

2.4.2 ???生產(chǎn)資金獲取難 ???小農(nóng)戶由于經(jīng)營規(guī)模小、經(jīng)濟實力弱、缺乏有效的擔(dān)保物，很難從金融機構(gòu)獲取貸款。如林樂芬等[16]基于農(nóng)村金融改革區(qū)2518戶樣本的實證檢驗，發(fā)現(xiàn)小農(nóng)戶貸款可獲得性容易受金融產(chǎn)品制約。但根據(jù)筆者的調(diào)研，種植糧食作物的小農(nóng)戶單位面積投資較少（以小麥為例，小麥種植投入大約為7500元/hm²），且農(nóng)業(yè)收入并非其主要收入來源，因此貸款需求小，很少為了農(nóng)業(yè)投資而貸款。而種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶，主要收入來源為農(nóng)業(yè)收入，由于種植經(jīng)濟作物，特別是大棚經(jīng)濟作物投資較大，因此其可能會有貸款需求。

2.4.3 ???農(nóng)業(yè)機械裝備落后 ???目前幾乎很少有小農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)機械裝備上投資，主要因為小農(nóng)戶種植規(guī)模小，農(nóng)業(yè)收益較低，而投資機械設(shè)備的利用率很低。當(dāng)前，完全可以以購買服務(wù)的方式購買這些不可分割的現(xiàn)代化生產(chǎn)要素，如由專門的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織或個人提供深耕的大馬力拖拉機、大型聯(lián)合收割機等，這樣既可以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率、減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入成本，也可以發(fā)揮農(nóng)業(yè)機械的最大效用。

2.4.4 ???產(chǎn)業(yè)鏈條銜接難 ???種植糧食作物的小農(nóng)戶由于其主要收入來源是非農(nóng)就業(yè)，因此沒有動力去延伸產(chǎn)業(yè)鏈。而種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶其主要收入來源是農(nóng)業(yè)，有動力去參與產(chǎn)業(yè)鏈，但由于規(guī)模小，往往很難融入產(chǎn)業(yè)鏈條，即便是能夠參與產(chǎn)業(yè)鏈，也很難分享產(chǎn)業(yè)增值收益，只能增加有限的收入。

3 ???實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接的策略

3.1 ???整合“碎片化”的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)

基于“大國小農(nóng)”的基本國情農(nóng)情，完善農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)具有重要意義。雖然目前農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)發(fā)展比較快，但呈現(xiàn)細碎化狀態(tài)，社會化服務(wù)的供給者多為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶，由于規(guī)模小、資金少、服務(wù)范圍有限，許多社會化服務(wù)組織或個人沒有動力和能力去更新機器設(shè)備，而且其服務(wù)質(zhì)量也難以保證。因此，需要整合服務(wù)組織或個人，形成規(guī)?；?、標準化和專業(yè)化的服務(wù)組織，為農(nóng)戶提供高質(zhì)量的服務(wù)。如以村或者鄉(xiāng)為單位，整合分散化的社會服務(wù)個體，成立統(tǒng)一、規(guī)范的社會化服務(wù)組織，這樣既可以有能力和動力購買先進的機械設(shè)備，也能提供高質(zhì)量、低廉的服務(wù)，而且可以避免分散化個體間的無序競爭。同時，目前的社會化服務(wù)組織或個人更多提供的是機器替代勞動力的服務(wù)，較少提供金融、信息、市場等服務(wù)內(nèi)容。因此，為提供更高質(zhì)量、更完備的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)，整合后的規(guī)?；?wù)組織，可以與高校、科研機構(gòu)或者金融機構(gòu)合作，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作體或者合作聯(lián)盟，共同為農(nóng)戶提供金融、信息和技術(shù)等方面的服務(wù)。

3.2 ???提高農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量

雖然我國農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施不斷地增加與完善，但過程中也存在著質(zhì)量低劣，后續(xù)無人監(jiān)管的問題。筆者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)：政府投資建設(shè)的灌溉設(shè)施，由于沒有人監(jiān)管，承包商往往會出現(xiàn)“道德風(fēng)險”，造成許多機井質(zhì)量不合格，而且許多設(shè)施建成后缺乏后續(xù)的監(jiān)管和維護，即使遭到人為的肆意破壞也無人修繕，造成了政府財政的巨大損失;田間公路的建設(shè)存在修建太窄、質(zhì)量較差，許多村與村交界的田間公路沒有接通，嚴重影響農(nóng)業(yè)機械的施用。因此，在農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中要加強監(jiān)督，構(gòu)建“政府一農(nóng)民”監(jiān)督機制，雖然政府可能出現(xiàn)“政府失靈”，但農(nóng)民作為農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的受益者，對種地具有特殊的感情，也非常希望能夠有好的基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)充分發(fā)揮其主人翁的作用。同時，在后期的基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管和維護中，省級、市級、縣級、鄉(xiāng)級和村級都要指定責(zé)任人，把責(zé)任落實到人，真正地提高農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量。

3.3 ???培育鄉(xiāng)村能人

在農(nóng)村熟人社會，鄉(xiāng)村能人往往具有很強的示范和感召作用。一方面，鄉(xiāng)村能人長期生活于當(dāng)?shù)?，更容易獲得農(nóng)戶的信任，具有很強的示范效應(yīng);另一方面，鄉(xiāng)村能人一般具有較強的開創(chuàng)意識，更容易接受新事物、新思想，而且在當(dāng)?shù)鼐哂泻軓姷纳鐣P(guān)系網(wǎng)絡(luò)，更容易獲得政府扶持。通過培育鄉(xiāng)村能人，不僅可以提高小農(nóng)戶的組織化程度，擴寬市場銷路，還能夠帶動小農(nóng)戶采納先進的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理理念。現(xiàn)實中，許多村莊缺乏鄉(xiāng)村能人，因此政府可以制定針對性政策，重點支持和扶持缺乏鄉(xiāng)村能人的村莊，著重培養(yǎng)和關(guān)注有意向的鄉(xiāng)村能人，做好思想工作和政策保障。同時，對于典型的鄉(xiāng)村能人，要大力宣傳，形成良好的示范帶動作用，激發(fā)更多的青年或者大學(xué)生返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。

3.4 ???提高農(nóng)戶組織化程度

提高組織化程度可以規(guī)范農(nóng)戶生產(chǎn)行為，促進農(nóng)戶采納先進生產(chǎn)技術(shù)和管理理念，從而有效降低交易成本，提高市場競爭力，增加農(nóng)民收入。當(dāng)前，提高農(nóng)戶組織化程度可以通過多種經(jīng)營方式、多種生產(chǎn)形式來實現(xiàn)，如生產(chǎn)托管、農(nóng)業(yè)共營制、公司+農(nóng)戶、公司+農(nóng)民合作社+農(nóng)戶等。為此，可以通過宣傳教育、典型示范等途徑，讓農(nóng)民真正看到組織化的力量。借鑒“一村一社”的思路，針對每個村的具體情況和農(nóng)戶意愿，可以自由選擇一種組織化經(jīng)營方式，而且，村與村之間可以打破地理界限。同時，鼓勵農(nóng)民以協(xié)商形式參與農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，許多小農(nóng)戶選擇的農(nóng)業(yè)服務(wù)主體不一樣，選擇的服務(wù)時間也不盡相同，因此農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)無法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。小農(nóng)戶之間可以通過相互協(xié)商的方式，統(tǒng)一交給農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織進行生產(chǎn)，這樣可以方便農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織進行統(tǒng)一管理，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本等。

3.5 ???精準識別不同類型小農(nóng)戶的需求

由于種植作物的不同，小農(nóng)戶的需求也就不太相同。對于種植糧食作物的小農(nóng)戶，大量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包，因此需要完善農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)水平和質(zhì)量，在有條件的地區(qū)可以實行聯(lián)耕聯(lián)種、代耕代種或生產(chǎn)托管等服務(wù)，并以服務(wù)組織為載體向農(nóng)戶宣傳和推廣環(huán)境友好型技術(shù)和理念，推動小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機銜接。對于種植經(jīng)濟作物的小農(nóng)戶，由于其主要收入受農(nóng)產(chǎn)品價格波動影響較大，而且其生產(chǎn)的安全農(nóng)產(chǎn)品對全社會產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，應(yīng)通過積極引導(dǎo)小農(nóng)戶聯(lián)合或加入合作組織，使其能夠及時地獲取農(nóng)產(chǎn)品價格信息，增強市場抵抗能力，重點以合作組織為載體推動小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機銜接。

3.6 ???政策制定和實施要注重保護小農(nóng)戶的利益

目前針對小農(nóng)戶的政策比較少，存在“精英俘獲”現(xiàn)象，很多小農(nóng)戶不能從當(dāng)前的政府農(nóng)業(yè)扶持政策中獲得收益。如被納入扶持對象的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，本身實力較強、負責(zé)人具有較強的個人能力，且有更多的資金可以投向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或者一二三產(chǎn)業(yè)融合中，加上政府對一二三產(chǎn)業(yè)融合和農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營主體的政策扶持，易形成馬太效應(yīng)，而普通小農(nóng)戶則很難分享政府紅利。從而拉大農(nóng)村地區(qū)貧富差距，與國家扶持三農(nóng)的政策目標相偏離。因此，政府要制定專門的政策措施來維護小農(nóng)戶的利益，在政策條款中明確規(guī)定小農(nóng)戶的權(quán)利，并且在政策實施過程中重點關(guān)注小農(nóng)戶，構(gòu)建合理的利益聯(lián)結(jié)機制，防止過度“精英俘獲”。

4 ???結(jié)語

2014年，習(xí)近平總書記在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第五次會議上強調(diào)，“不能片面追求快和大，更不能忽視了經(jīng)營自家承包耕地的普通農(nóng)戶仍占大多數(shù)的基本農(nóng)情”。當(dāng)前，小農(nóng)戶數(shù)量的減少和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體數(shù)量的增加是一個大趨勢，但這需要一個過程。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和家庭接力式的代際支持，農(nóng)業(yè)勞動人口的減少和城鎮(zhèn)化的趨勢不可以逆轉(zhuǎn)，因此需要從小農(nóng)戶生產(chǎn)行為和面臨的本質(zhì)問題出發(fā)，遵循小農(nóng)戶的發(fā)展規(guī)律，制定更加符合實際、更具有針對性的政策，解決小農(nóng)戶的實際需求，從而實現(xiàn)“小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”這一重要命題。

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