科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制研究概述

詹洪春 黃黎 蔣文英 杜濤 郭海峰

中圖分類號(hào)：G237.5DOI：10.16660/j.cnki.1674-098x.2205-5640-1486

基金項(xiàng)目：玉林師范學(xué)院高層次人才科研啟動(dòng)基金（項(xiàng)目編號(hào) G2021SK10）。

作者簡(jiǎn)介：詹洪春（1974—），男，博士，副編審，研究方向?yàn)槌霭鎮(zhèn)髅秸吲c管理、學(xué)術(shù)期刊運(yùn)營(yíng)管理。

黃黎（1971—），男，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，副編審，研究方向?yàn)槠髽I(yè)戰(zhàn)略管理、出版?zhèn)髅饺诤习l(fā)展。

蔣文英（1975—），女，碩士，館員，研究方向?yàn)閳D書館管理、數(shù)字閱讀推廣。

摘要：作為反映國(guó)家科技學(xué)術(shù)創(chuàng)新水平的重要窗口，科技學(xué)術(shù)期刊承擔(dān)著傳播自然科學(xué)知識(shí)的使命。國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)者對(duì)科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制方面的研究成果頗多，是了解和分析該主題的重要資料。本文從科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制理論、控制內(nèi)容、過(guò)程控制、控制管理、控制影響因素和控制指標(biāo)等視角，對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行概述。

關(guān)鍵詞：科技期刊 ?學(xué)術(shù)期刊 ?質(zhì)量控制 ?過(guò)程管理

Overview of Quality Control Research in Sci-Tech Academic Journals

ZHAN Hongchun1 ?HUANG Li1 ?JIANG Wenying2 ?DU Tao3 ?GUO Haifeng4

（1.Business School of Yulin Normal University， Yulin， Guangxi Zhuang Autonomous Region， 537000 China; 2.Library of Yulin Normal University， Yulin， Guangxi Zhuang Autonomous Region， 537000 China; 3. Magazine， Beijing， 100124 China; 4. Chinese and Foreign Medical Magazine Co.， Ltd.， Beijing， 100054 China）

Abstract： As an important window reflecting the national level of sci-tech academic innovation， sci-tech academic journals undertake the mission of disseminating knowledge of natural science. Domestic and international scholars have made great research achievements on the quality control of sci-tech academic journals， which are important materials for understanding and analyzing this topic. ?This paper summarizes the relevant research at home and abroad from the perspectives of quality control theory， control content， process control， control management， control influencing factors and control indicators of ?sci-tech academic journals.

Key Words： Sci-tech?journals; Academic journals; Quality control; Process management

科技學(xué)術(shù)期刊能夠反映一個(gè)國(guó)家科技學(xué)術(shù)創(chuàng)新水平，是自然科學(xué)知識(shí)的主要載體^?[1]。2019年，中國(guó)科協(xié)等四部委聯(lián)合提出了“深化改革，培育世界一流科技期刊”的戰(zhàn)略目標(biāo)，其中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了“推動(dòng)科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)在重大發(fā)展拐點(diǎn)的創(chuàng)新跨越”的具體發(fā)展目標(biāo)，把推動(dòng)科技期刊高質(zhì)量發(fā)展作為實(shí)現(xiàn)科技期刊創(chuàng)新跨越的重點(diǎn)任務(wù)。2020年10月，國(guó)家新聞出版署公布《2019年全國(guó)新聞出版業(yè)基本情況》，我國(guó)出版自然科學(xué)與技術(shù)類期刊5062種^[2]?？茖W(xué)研究是一個(gè)以信譽(yù)、以質(zhì)量為重的事業(yè)，質(zhì)量是期刊的生命線，然而一直以來(lái)國(guó)內(nèi)外科技學(xué)術(shù)期刊發(fā)表過(guò)程中一直存在偽造或者有嚴(yán)重缺陷的情況。因此，在新時(shí)代背景下，對(duì)科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制課題深入研究是十分必要的，如此才能杜絕學(xué)術(shù)不端行為，提升科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量水準(zhǔn)。

中國(guó)知網(wǎng)作為世界范圍內(nèi)中文全文信息量規(guī)模最大、最具權(quán)威性、數(shù)據(jù)量最全面的數(shù)字圖書館，能夠?yàn)榭茖W(xué)研究與理論探索提供高效共享的知識(shí)傳播途徑，是理想的數(shù)字化學(xué)習(xí)平臺(tái)。本文以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)為信息來(lái)源，以“主題=科技期刊 * 質(zhì)量控制”及“質(zhì)量管理”等相近詞作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，共在中國(guó)知網(wǎng)中檢索到1443篇文獻(xiàn)，去除會(huì)議、報(bào)紙、期刊、新聞、正文等無(wú)效文獻(xiàn)，并通過(guò)數(shù)據(jù)清洗和去重等操作過(guò)程處理后，共獲得了有效文獻(xiàn)1136篇。

據(jù)文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的研究最早見(jiàn)于1987年何興發(fā)表于《編輯之友》的《科技期刊編輯出版流程中的質(zhì)量控制——以<冰川凍土>期刊為例》，該文在總結(jié)《冰川凍土》創(chuàng)刊3年工作的基礎(chǔ)上，應(yīng)用系統(tǒng)論和信息論，從編輯出版流程、信息反饋、編輯人員素質(zhì)等方面建立一套提高期刊質(zhì)量的嚴(yán)格制度^[3]。之后的一段時(shí)間，國(guó)內(nèi)科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制研究處于起步階段。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)以及科技政策法規(guī)體系的不斷完善，關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制研究的文獻(xiàn)數(shù)量不斷增多，呈現(xiàn)出快速發(fā)展趨勢(shì)（見(jiàn)圖1）。

關(guān)鍵詞作為文獻(xiàn)主題的重要概括，分析其分布狀況，研究可發(fā)現(xiàn)不同研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。在CiteSpace可視化工具使用過(guò)程中，大多通過(guò)研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析的方法來(lái)呈現(xiàn)該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，以關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次體現(xiàn)。在CiteSpace 的節(jié)點(diǎn)類型中選取 Keyword，得到科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜，如圖2所示。共現(xiàn)頻次在10次以上的關(guān)鍵詞見(jiàn)表1。由于本文的檢索詞是“科技期刊質(zhì)量控制”，因此“科技期刊”“質(zhì)量控制”等較一致的關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次較高，故不再重復(fù)作為研究熱點(diǎn)。將圖2、表1以及相近詞義結(jié)合起來(lái)看時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)研究熱點(diǎn)主要有“內(nèi)容質(zhì)量”“過(guò)程管理”“質(zhì)量管理”“影響因素”“評(píng)價(jià)指標(biāo)”等，將在下文進(jìn)一步進(jìn)行具體分析。

1關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制理論的研究

在中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 6583-1994《質(zhì)量管理與質(zhì)量保證術(shù)語(yǔ)》中，“質(zhì)量”被定義為“反映實(shí)體滿足顯性和隱性需求能力的特征的總和”。質(zhì)量控制的概念與質(zhì)量和質(zhì)量管理的概念密切相關(guān)。質(zhì)量管理是指在質(zhì)量方面對(duì)組織和協(xié)調(diào)進(jìn)行指揮和控制的活動(dòng)。質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，是一系列致力于滿足質(zhì)量要求的行為。質(zhì)量控制的發(fā)展與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)力的發(fā)展和控制科學(xué)的現(xiàn)代化密切相關(guān)^[4]。

根據(jù)《烏利希國(guó)際期刊指南》發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊主要發(fā)軔于20世紀(jì)初^[5]，但追溯到新中國(guó)成立前總數(shù)不到50種。新中國(guó)成立后，國(guó)家頒布了一系列鼓勵(lì)科技與科技期刊發(fā)展的政策法規(guī)，我國(guó)科技學(xué)術(shù)期刊管理體制也日益完善。1991年，國(guó)家科委、原新聞出版署發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)期刊管理辦法》;1997年，國(guó)家科委、原新聞出版總署發(fā)布《關(guān)于科技期刊治理工作的通知》，隨后關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制理論的研究引起我國(guó)學(xué)者的廣泛關(guān)注。張九慶從科技學(xué)術(shù)期刊的特殊性與期刊質(zhì)量控制的內(nèi)涵出發(fā)，探究了科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的基本原則和必要性，并提出了其基本要求^[6]。鄧軍文認(rèn)為，由于編輯工作在期刊生產(chǎn)的過(guò)程中是非常重要的，各項(xiàng)科學(xué)、規(guī)范的制度，特別是三審制和審讀制對(duì)于期刊質(zhì)量的控制是非常關(guān)鍵的^?[7]。張從新和趙漫紅將科技期刊的質(zhì)量控制分為前饋控制、同期控制和反饋控制^[8]。楊丹丹認(rèn)為科技期刊的質(zhì)量控制活動(dòng)具備必要性、動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性3個(gè)特征，對(duì)此我國(guó)科技期刊行業(yè)要密切關(guān)注用戶需求，制定科學(xué)嚴(yán)密的質(zhì)量控制機(jī)制，有效發(fā)揮質(zhì)量控制作用，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)向科技期刊出版強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)^[9]。黨彥龍等認(rèn)為，要提高期刊整體質(zhì)量，必須要提高期刊領(lǐng)導(dǎo)的管理能力及編輯人員的綜合素質(zhì)和工作能力^[10]。

2關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制內(nèi)容的研究

期刊出版流程為：作者投稿—編輯處理—印刷出版。其中，稿源是期刊內(nèi)容質(zhì)量的保證，編輯是期刊質(zhì)量提升的決定因素。Upshall通過(guò)對(duì)期刊出版商的問(wèn)卷調(diào)查和對(duì)相關(guān)組織關(guān)鍵人物的后續(xù)采訪發(fā)現(xiàn)，內(nèi)容管理軟件與期刊出版商之間存在相關(guān)性^[11]。 Bhandari等探討了如何提高評(píng)論研究的相關(guān)性和學(xué)術(shù)興趣^?[12]。Rithaporn等提出持續(xù)關(guān)注高質(zhì)量的內(nèi)容、尋找高質(zhì)量的同行評(píng)議者、尋找當(dāng)前和前沿的研究等，可以幫助提升新興期刊的影響力和知名度^[13]。Amanda為了繼續(xù)增加JSCM在該領(lǐng)域的影響力，提出要加大審查力度，以確保只有內(nèi)容質(zhì)量最高的稿件才能被接受出版^[14]。

隨著科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量越來(lái)越受關(guān)注，國(guó)內(nèi)學(xué)者與專家也逐漸重視對(duì)科技期刊質(zhì)量控制內(nèi)容的研究。王立龍等探討了“三審一會(huì)”審稿制度在質(zhì)量控制中發(fā)揮的重要作用，最終得出“三審一會(huì)”審稿制度充分發(fā)揮了專職編輯、兼職編輯和編委會(huì)的集體審稿、定稿優(yōu)勢(shì)，是控制科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的有效措施^[15]。白發(fā)秀等強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)對(duì)科技期刊編輯出版的環(huán)節(jié)質(zhì)量控制，從辦刊宗旨、審稿制度、責(zé)任編輯、校對(duì)印刷等環(huán)節(jié)出發(fā)，提高科技期刊的整體質(zhì)量^[16]。陳莊等為編輯人員如何在工作中保證并提高論文質(zhì)量提出建議：借助新科技手段在初審中突破創(chuàng)新性把關(guān)問(wèn)題;建立互動(dòng)的審稿機(jī)制;結(jié)合校對(duì)進(jìn)行全面復(fù)審;加強(qiáng)論文質(zhì)量信息反饋^[17]。鄭曉梅等提出新的觀點(diǎn)，即科技期刊稿件在編輯出版過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生質(zhì)量變異，如果能夠?qū)@些影響因素加以有效控制，就可以對(duì)科技期刊稿件的刊出質(zhì)量進(jìn)行有效控制，提出了過(guò)程控制的內(nèi)容及措施^[18]。蔣巧媛等研究了科技期刊質(zhì)量控制與主編意識(shí)之間的邏輯關(guān)系，她認(rèn)為主編意識(shí)是科技期刊質(zhì)量控制的決定性因素，并提出主編應(yīng)具備的4種意識(shí)：旗幟鮮明的政治意識(shí)、創(chuàng)新發(fā)展的科技意識(shí)、超越的編輯出版意識(shí)和銳意改革的經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)^[19]。韓維棟分析科技期刊出版工作現(xiàn)狀及問(wèn)題，認(rèn)為出版過(guò)程的質(zhì)量控制尤為重要;編輯作為出版過(guò)程的主體，應(yīng)該充分發(fā)揮策劃作用、甄別作用、橋梁作用和規(guī)范作用^[20]。鄧履翔等分析了科技期刊編輯在論文質(zhì)量把握中遇到的困難，從提高編輯自身素養(yǎng)、培養(yǎng)綜合能力和完善論文質(zhì)量控制機(jī)制等方面提出了建議^[21]。魯翠濤等通過(guò)一篇國(guó)際論文的投稿實(shí)例，具體闡釋了編輯在期刊質(zhì)量控制和預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為過(guò)程中發(fā)揮的是重要的主要作用^[22]。殷建芳等提出將編輯加工外包的思路引入出版流程，通過(guò)一系列規(guī)范的管理制度，保證了期刊的編校質(zhì)量，控制出版成本的同時(shí)，縮短了刊期，并提升了社內(nèi)編輯工作的附加值^[23]。王艷梅等從編輯主體和編輯加工規(guī)范兩方面探討編輯加工對(duì)科技期刊質(zhì)量控制的影響^[24]。

3關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊過(guò)程質(zhì)量控制的研究

過(guò)程質(zhì)量控制是過(guò)程控制方法和質(zhì)量管理的結(jié)合，科技學(xué)術(shù)期刊生產(chǎn)過(guò)程可以保證期刊的質(zhì)量^[3]。Jimenez-Hidalgo等認(rèn)為科學(xué)期刊的出版受到流程和管理模式的制約，且過(guò)程會(huì)影響出版內(nèi)容的質(zhì)量。并介紹了專為期刊管理和出版設(shè)計(jì)的軟件包的優(yōu)勢(shì)，分析了它們與期刊最終質(zhì)量的幾個(gè)因素（管理靈活性、效率、標(biāo)準(zhǔn)化、可見(jiàn)性和其他附加值）的相關(guān)性。最后，提出了在選擇軟件包之前幾個(gè)要考慮的要點(diǎn)^[25]。Brkic分析了《Acta Stomatologica Croatica》文章出版和質(zhì)量控制過(guò)程中的活動(dòng)工作流程。在過(guò)去50年中，《Acta Stomatologica Croatica》編輯委員會(huì)試圖通過(guò)在從提交到最終出版物的所有文章編輯階段引入質(zhì)量控制來(lái)提高期刊的質(zhì)量^[26]。Bayar和Chemmanur從理論上分析了學(xué)術(shù)期刊的編輯過(guò)程，特別是編輯從審稿人那里提取論文內(nèi)在質(zhì)量信息的過(guò)程^[27]。

張翊飛提出科技學(xué)術(shù)期刊過(guò)程質(zhì)量包括過(guò)程活動(dòng)條件質(zhì)量和過(guò)程活動(dòng)效果質(zhì)量?jī)煞矫娴膬?nèi)容^[28]。另外，印前審讀與出版后審讀等環(huán)節(jié)也不可忽視。鄭曉梅和劉穎認(rèn)為，編輯出版的過(guò)程分析其實(shí)是對(duì)影響科技期刊質(zhì)量因素的分析，通過(guò)分析找到主導(dǎo)型因素，調(diào)查這些因素與質(zhì)量之間的關(guān)系，建立一個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)，從而根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展質(zhì)量控制活動(dòng)^?[29]。張潔和吳曉利認(rèn)為，通過(guò)期刊質(zhì)量控制可以確保期刊的質(zhì)量滿足讀者的需求，滿足相關(guān)法律的規(guī)定^?[30]。陳翔圍繞科技期刊編輯初審質(zhì)量控制的相關(guān)方面，從初審工作包括的內(nèi)容、基本原則、審稿程序、學(xué)習(xí)制度和考核制度等5個(gè)方面提出如何建設(shè)立體化編輯初審質(zhì)量控制體系^[31]。石朝云等以中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列125種期刊為例，探討出版后審讀對(duì)科技期刊群質(zhì)量控制的作用^[32]。李建忠認(rèn)為質(zhì)量管理的范圍涵蓋了影響期刊質(zhì)量的編輯和出版的各個(gè)方面，如組、審、改、編、排、校、印、發(fā)。對(duì)期刊編輯出版中某些質(zhì)量特征或因素進(jìn)行重點(diǎn)控制，找出構(gòu)成高質(zhì)量期刊的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或關(guān)鍵點(diǎn)，從編輯全過(guò)程控制影響期刊質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或關(guān)鍵點(diǎn)出版科技期刊，有效實(shí)現(xiàn)科技期刊全過(guò)程質(zhì)量管理^?[33]。王曉珍從作者參與的角度出發(fā)，結(jié)合《煤炭科學(xué)技術(shù)》的經(jīng)驗(yàn)做法為實(shí)例，提出了作者全程參與科技期刊編校模式^[34]。鄧玲等以印前審讀會(huì)入手，列舉并整理了審讀會(huì)中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并針對(duì)存在的問(wèn)題提出了改進(jìn)意見(jiàn)^[35]。

4關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制管理的研究

科技的發(fā)展現(xiàn)狀要求科技期刊必須按照多種科學(xué)方法進(jìn)行質(zhì)量管理。Robu等闡述了在相對(duì)小規(guī)模國(guó)家的期刊中存在的問(wèn)題，從65本生物科學(xué)期刊的質(zhì)量現(xiàn)狀出發(fā)，得出了在期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)上，應(yīng)該重視學(xué)術(shù)委員會(huì)的責(zé)任和圖書館的作用的結(jié)論^[36]。Louise從學(xué)術(shù)圖書館的角度看待電子期刊管理^[37]。Kim Peters等開(kāi)發(fā)了一個(gè)身份關(guān)注模型（ICM），旨在衡量專家對(duì)期刊質(zhì)量管理的判斷^[38]。Richard用定量方法描述期刊編輯對(duì)期刊管理過(guò)程的愿景^[39]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于科技期刊質(zhì)量控制管理的研究，主要集中在如何提升科技期刊的質(zhì)量方面。張翊飛學(xué)者提出要對(duì)學(xué)術(shù)期刊實(shí)行全面質(zhì)量控制，也就是說(shuō)在各個(gè)編輯出版環(huán)節(jié)都進(jìn)行相應(yīng)的目標(biāo)控制^[40]。汪玲等學(xué)者則是通過(guò)全面引進(jìn)PDCA循環(huán)對(duì)科技期刊建立全面質(zhì)量管理程序以進(jìn)一步提高科技期刊的質(zhì)量水平^[41]。呂建峰就如何加強(qiáng)和提高科技期刊編輯部的管理水平，提出了提高辦刊質(zhì)量，提出了準(zhǔn)確定位，全面貫徹辦刊方針;加強(qiáng)制度建設(shè)，實(shí)行規(guī)范化管理;提升編輯人員素質(zhì)，引進(jìn)并使用現(xiàn)代化手段，提升辦刊的效率和水平等具體意見(jiàn)和措施^[42]。雷良榮和熊義勇提出了建立期刊質(zhì)量管理4種機(jī)制：全員培訓(xùn)提高機(jī)制、過(guò)程質(zhì)量管理機(jī)制、質(zhì)量考核激勵(lì)機(jī)制、質(zhì)量審讀評(píng)估機(jī)制^[43]。李嘉等人指出在健全科技期刊的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)科技期刊質(zhì)量管理的重要作用^[44]。周志新則再次關(guān)注到科技期刊全面質(zhì)量管理，以及PDCA循環(huán)的4個(gè)階段，即計(jì)劃、執(zhí)行、檢查和處理或總結(jié)，在科技期刊TQM過(guò)程中的應(yīng)用^[45]。羅巧運(yùn)用危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（Hazard Analysis and Critical Control Point）這一科學(xué)方法商討建立規(guī)范化的科技期刊質(zhì)量控制流程HACCP體系的可行性，以推動(dòng)和完善科技期刊質(zhì)量控制流程的規(guī)范化建設(shè)^[46]。孟美任等對(duì)中國(guó)科技期刊引入開(kāi)放同行評(píng)議機(jī)制進(jìn)行思考，建議在繼續(xù)優(yōu)化傳統(tǒng)同行評(píng)議機(jī)制的前提下，引入一些開(kāi)放同行評(píng)議的方式，從而使得同行評(píng)議的綜合質(zhì)量和影響得到提升。并在分析期刊質(zhì)量管理法規(guī)制度要求的基礎(chǔ)上，提出構(gòu)建包括內(nèi)容質(zhì)量、出版質(zhì)量、傳播服務(wù)、組織效能在內(nèi)的全面期刊質(zhì)量管理指標(biāo)體系^[47]。

5關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量影響因素的研究

科技期刊發(fā)揮作用的前提和保證是科技期刊的質(zhì)量，可以說(shuō)科技期刊的質(zhì)量直接關(guān)系其生存與發(fā)展。影響科技期刊質(zhì)量的因素很多很復(fù)雜，諸如政治環(huán)境、學(xué)術(shù)研究水平、辦刊特色、期刊編輯的素質(zhì)、編輯加工的質(zhì)量、利用現(xiàn)代化輔助工具（學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、網(wǎng)上協(xié)同采編系統(tǒng)）的程度、印裝質(zhì)量、發(fā)行質(zhì)量等^[48]。

在國(guó)外學(xué)者有關(guān)科技期刊質(zhì)量影響因素的研究，多是與影響因子有關(guān)。Laband 和 Piette對(duì)盲審與引文次數(shù)之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，研究結(jié)果顯示盲審論文的被引次數(shù)明顯高于非盲審的論文的結(jié)論^[49]。Peters提出科技期刊質(zhì)量影響因素應(yīng)包括適用性、獲取便利性、內(nèi)容價(jià)值以及創(chuàng)新性等因素^[50]。Gorman 和 Calvert對(duì)決定期刊質(zhì)量的因素進(jìn)行研究，創(chuàng)新性地以亞洲為研究目標(biāo)，期待將研究結(jié)果推廣到國(guó)際范圍內(nèi)，其中高質(zhì)量的論文十分關(guān)鍵^[51]。Cormac探討了研究人員對(duì)期刊質(zhì)量的看法的驅(qū)動(dòng)因素，以及這些看法如何與國(guó)家期刊排名系統(tǒng)融合或背離^[52]。

與國(guó)外研究不同，我國(guó)專家學(xué)者多從編輯出版流程的角度出發(fā)，主要從外部因素諸如編輯素養(yǎng)、出版質(zhì)量等方面探討期刊質(zhì)量影響因素。胡春華從宏觀和微觀兩方面分析了影響科技期刊的質(zhì)量因素，宏觀方面包括：科技期刊的信息可信度和信息密度、辦刊方略、編輯的選稿功力、科學(xué)的編輯工作方法;微觀方面的因素包括：編輯部的人員配置、編輯人員的綜合素質(zhì)、發(fā)行的手段和發(fā)行量^[53]。張瑞芳認(rèn)為政治質(zhì)量、學(xué)術(shù)質(zhì)量、編輯質(zhì)量、印刷出版質(zhì)量和辦刊經(jīng)費(fèi)、SCI的影響、論文“出口”等是影響期刊質(zhì)量的因素^[54]。南紅梅則認(rèn)為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、研究生管理、期刊管理、編輯人員素質(zhì)等是影響期刊質(zhì)量的主要因素，并針對(duì)當(dāng)下科技期刊出現(xiàn)質(zhì)量不斷下滑，刊登的論文存在內(nèi)容雷同、信息冗余、寫作質(zhì)量差等問(wèn)題，提出了相應(yīng)解決辦法和建議^[55]。邵舒揚(yáng)則是從稿件質(zhì)量、辦刊特色等多方面研究科技學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量關(guān)鍵影響因素^[56]。孫敬誠(chéng)認(rèn)為影響期刊內(nèi)容質(zhì)量的因素較多，其中內(nèi)容策劃、讀者調(diào)查、欄目設(shè)計(jì)和編校工作對(duì)期刊內(nèi)容的質(zhì)量尤其重要^[57]。王姣等則聚焦于網(wǎng)絡(luò)電子期刊質(zhì)量影響因素，構(gòu)建相關(guān)質(zhì)量影響因素模型并進(jìn)行驗(yàn)證，并依據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果給出合理發(fā)展網(wǎng)絡(luò)出版電子期刊的對(duì)策建議^[58]。杜鵑等則關(guān)注農(nóng)業(yè)科技期刊，認(rèn)為此類期刊是促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技發(fā)展創(chuàng)新與科技傳播的重要環(huán)節(jié)和載體，其質(zhì)量很大程度上取決于期刊編輯的素質(zhì)^[59]。

6關(guān)于科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制指標(biāo)的研究

圍繞學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系，國(guó)際相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生了一系列期刊評(píng)價(jià)工具。1955年，美國(guó)科技信息研究所的所長(zhǎng)Garfield首次闡述通過(guò)論文的被引證頻次可以測(cè)度期刊影響^?[60];1961年，美國(guó)創(chuàng)建科學(xué)引文索引（SCI）;1963年Garfield正式提出和使用影響因子（IF）;自1975年開(kāi)始，ISI在“科學(xué)引文索引”（SCI）的基礎(chǔ)上每年發(fā)行上一年世界范圍的“期刊引證報(bào)告”（JCR）^[61]，從而使對(duì)期刊的定量評(píng)價(jià)成為可能。除此之外，還有1884年由美國(guó)工程信息公司創(chuàng)立的EI，即工程索引;化學(xué)文摘（CA）、科學(xué)文摘（SA）和科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)速報(bào)等眾多收錄學(xué)術(shù)期刊的檢索系統(tǒng)。Deise Deolindo等在Scopus 數(shù)據(jù)庫(kù)中索引了2012 年、2013 年、2014 年信息科學(xué)領(lǐng)域的168種科學(xué)期刊的影響因子和h-指數(shù)，得出綜合利用影響因子和h-指數(shù)有助于更精確地評(píng)價(jià)科學(xué)期刊的結(jié)論^[62]。

在國(guó)內(nèi)，1992年，原國(guó)家科委、中宣部、原新聞出版總署發(fā)布《科學(xué)技術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，在此基礎(chǔ)上，1994年原國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)頒布了《五大類科技期刊質(zhì)量要求及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》^[63]。2020年，國(guó)家新聞出版署頒布的《報(bào)紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》，規(guī)定“期刊質(zhì)量包括內(nèi)容質(zhì)量、編校質(zhì)量、出版形式質(zhì)量、印刷質(zhì)量四項(xiàng)”^[64]?；诖?，有學(xué)者如蘭秀清提出“學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量包含學(xué)術(shù)水平、編輯質(zhì)量、出版質(zhì)量三個(gè)主要方面”^[65];也有學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量包括政治質(zhì)量、學(xué)術(shù)質(zhì)量、編校質(zhì)量、傳播質(zhì)量以及服務(wù)質(zhì)量^[66]。

我國(guó)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系，根據(jù)評(píng)價(jià)主體的不同主要分為兩個(gè)方面^[67]：一方面是以期刊評(píng)獎(jiǎng)和評(píng)選為主的由政府主導(dǎo)的期刊評(píng)價(jià)，如全國(guó)優(yōu)秀科技期刊評(píng)選、國(guó)家期刊獎(jiǎng)評(píng)選、中國(guó)出版政府獎(jiǎng)等;另一方面是以文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)量化評(píng)價(jià)為主，由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的期刊評(píng)價(jià)，包括中科院中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSCD）、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息所中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSTPCD）、中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（CJCR）、北京大學(xué)圖書館中文核心期刊要目總覽、南京大學(xué)中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）等。在上述評(píng)價(jià)指標(biāo)及體系的基礎(chǔ)上，學(xué)者們將各種方法應(yīng)用于科技期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)中。陳嘉偉等總結(jié)了我國(guó)目前新興的科技期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用進(jìn)展，為構(gòu)建科學(xué)的科技期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系提供思路^[68]。張曉雪則進(jìn)一步指出現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)我國(guó)科技期刊的影響與束縛，并提出未來(lái)發(fā)展的思考^[69]。余雪松等則以湯森路透（Thomson Reuters）和愛(ài)思唯爾（Elsevier）發(fā)布的報(bào)告為數(shù)據(jù)源，分析互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代科技期刊的發(fā)展趨勢(shì)，篩選出若干新的科技期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)^[70]。

7研究述評(píng)

通過(guò)總結(jié)梳理國(guó)內(nèi)外對(duì)科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的研究成果，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)外對(duì)科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的研究由來(lái)已久。隨著信息傳播技術(shù)的不斷革新變化和全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅速發(fā)展^[68]，國(guó)內(nèi)外各領(lǐng)域的專家和學(xué)者對(duì)科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的關(guān)注度不斷提高，從不同的角度進(jìn)行了探討，主要包括以下幾個(gè)方面。（1）從科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的內(nèi)涵、范圍、環(huán)節(jié)等方面進(jìn)行了大量的理論研究，為深入地研究和實(shí)踐奠定了研究基礎(chǔ)。（2）提升了科技期刊的質(zhì)量，最主要的是提高內(nèi)容質(zhì)量，這是科技期刊界共同的任務(wù)。學(xué)者們從組稿能力、內(nèi)容質(zhì)量控制能力、學(xué)術(shù)規(guī)范能力、編輯人員素質(zhì)等方面，就如何全面提升科技學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行了研究。（3）在基于過(guò)程的科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的研究方面，學(xué)者們將過(guò)程控制方法與科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量管理相結(jié)合，從期刊質(zhì)量形成過(guò)程的視角研究科技學(xué)術(shù)期刊過(guò)程質(zhì)量控制機(jī)制。（4）在科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制管理方面，現(xiàn)有研究文獻(xiàn)中部分學(xué)者關(guān)注到全面質(zhì)量管理的概念，并提出了控制管理新思路，是通過(guò)控制期刊編輯委員會(huì)和同行評(píng)審專家行為規(guī)范等方式進(jìn)行的。（5）在科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量影響因素方面，學(xué)者們基于不同的視角行了論述，找出許多影響科技期刊質(zhì)量的因素。（6）運(yùn)用多種方法進(jìn)行科技期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)。

但是，在科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制領(lǐng)域也存在進(jìn)一步研究的空間。1994年原國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)頒布的《五大類科技期刊質(zhì)量要求及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》^[71]已經(jīng)不適合現(xiàn)代科技創(chuàng)新和科技學(xué)術(shù)期刊高質(zhì)量發(fā)展的要求。目前國(guó)內(nèi)幾大期刊評(píng)價(jià)體系由于評(píng)價(jià)的目的、指標(biāo)、方法不同，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不相同，存在沖突、矛盾、互不買賬和惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，致使中國(guó)科技期刊評(píng)價(jià)體系出現(xiàn)混亂局面，對(duì)科技學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)還停留在片面化的層次上，缺乏一個(gè)具有中國(guó)特色的、將定量與定性相結(jié)合的科技學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)危機(jī)已成為一個(gè)社會(huì)問(wèn)題，不但會(huì)影響科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量，而且事關(guān)學(xué)術(shù)體制、學(xué)術(shù)利益、學(xué)術(shù)研究和社會(huì)風(fēng)氣諸多方面^[72]。因此，如何全面有效地評(píng)價(jià)科技期刊質(zhì)量依然是亟待解決的問(wèn)題。

8??結(jié)語(yǔ)

綜上所述，基于過(guò)程的科技學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的研究還處于探索階段。在科技期刊的在生產(chǎn)過(guò)程中，期刊質(zhì)量的變化是不可避免的，如果期刊的生產(chǎn)過(guò)程失控，將會(huì)造成重大損失。對(duì)期刊生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的某些質(zhì)量特性或因素進(jìn)行重點(diǎn)控制，確定幾個(gè)構(gòu)成關(guān)鍵期刊關(guān)鍵詞的鏈接，將關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)為影響期刊質(zhì)量的關(guān)鍵鏈接，將控制點(diǎn)確定為期刊質(zhì)量的重要因素，有效控制可以確保整個(gè)期刊制作過(guò)程的質(zhì)量保護(hù)，從全過(guò)程對(duì)科技期刊進(jìn)行質(zhì)量管理的研究還有待深入探討。

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