李清 侯榮理 張馨

摘 要 類目注釋是《中圖法》類目的重要組成部分，注釋的科學(xué)性、合理性與實用性直接影響其功能作用的發(fā)揮?！吨袌D法》關(guān)于同類書排列的注釋規(guī)定超出了其本質(zhì)功能范圍，也缺乏普遍適用性和可操作性，因而得不到廣泛執(zhí)行。建議《中圖法》再次修訂時取消同類書排列的注釋規(guī)定，從而使《中圖法》突出分類功能，精簡篇幅，科學(xué)性、合理性、實用性更強。

關(guān)鍵詞 《中國圖書館分類法》;同類書排列;類目注釋

分類號 G254.12

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2022.05.004

Discussion on Canceling the Annotation of Same Category Books Arrangement in CLC

Li Qing， Hou Rongli， Zhang Xin

Abstract Annotation is one of the vital parts of the Chinese Library Classification （CLC） category. The scientificity， rationality， and practicability of annotation directly affect its function. The annotation of same category books arrangement in CLC is beyond the scope of its essential functions， which is also lack universal applicability and operability，so it cannot be generally implemented. It is recommended that canceling the annotation requirement of same categories books arrangement in CLC in the next version. After the revision， the CLC will become more concise， and its classification function also more prominent. In this way， CLC will become more practical.

KeywordsChinese Library Classification. Same category books arrangement. Annotation.

0 引言

在《中國圖書館分類法》（簡稱《中圖法》）的類目體系中，類目注釋是一個非常重要的部分。它是對類名的補充說明，其作用是進(jìn)一步明確類目的含義和內(nèi)容范圍、揭示類目之間的關(guān)系、指示分類方法或同類書區(qū)分方法、說明類目修訂的沿革等[1]26，旨在指導(dǎo)和幫助分類人員能夠準(zhǔn)確理解并正確使用類名。其中，關(guān)于同類書區(qū)分方法，即同類書排列方法的注釋，從《中圖法》第二版起，就引發(fā)了學(xué)術(shù)界的關(guān)注與探討，如對“圖書分類法”與“同類書排列法”進(jìn)行辨析、區(qū)分[2];指出同類書排列法“是不夠科學(xué)的”，“是難于實現(xiàn)的”[3];對其合理性與可行性提出質(zhì)疑，認(rèn)為是沒有必要的，是不足取的、不可行的[4];還有對注釋內(nèi)容提出一些修改意見[5-6];建議如何完善具體操作的方法[7]。這些討論反映出同類書排列注釋規(guī)定的確存在諸多問題，然而，《中圖法》已修訂至第五版，卻仍未予以修改，在一定程度上降低了其實用性和權(quán)威性。因此，本文針對同類書排列注釋規(guī)定的功能依據(jù)、執(zhí)行中的現(xiàn)實問題以及執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行探討和調(diào)查，希望為《中圖法》的再版修訂提供參考。

1 《中圖法》中同類書排列注釋簡介

《中圖法》第五版關(guān)于同類書排列方法的注釋共有64處（不包括仿分類目），其中，針對單獨類號有53處，針對某類號段有11處，從理論上說，總共涉及的類號可能多達(dá)幾百個。這些注釋規(guī)定分四類：①按名稱排，如類目“G254.123專業(yè)分類表”的注釋“依分類表名稱排”。②按屆次排，如類目“D220中央組織、會議及其文獻(xiàn)”的注釋“依會議屆次或年代排”。③按時間排，如類目“H162其它字書”的注釋“依著作時代排”。④先按名稱排，再按時間順序排，如類目“Z62中國期刊、連續(xù)出版物”的注釋“按期刊名稱排，再按出版年代排”。同時，某些注釋中還通過舉例進(jìn)行說明，如類目“G812.20全國運動會”的注釋“依中國地區(qū)表分，再依年代排。例：上海市第六屆運動會編號為G812.251/1978”。其實，《中圖法》同類書排列方法的注釋規(guī)定，作為對同類書的區(qū)分，是在圖書分類基礎(chǔ)上，依據(jù)某種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的再區(qū)分，同時確定這些圖書的先后次序，以達(dá)到深化分類目的[8]。作為類目進(jìn)一步細(xì)分的方法，其作用是規(guī)定有關(guān)類目下書次號的具體取法，其書次號的選取可以拋開各館原有的規(guī)定[9]。然而，這種規(guī)定卻無法達(dá)成所愿，它在理論依據(jù)和實踐操作兩方面都存在問題，難以被執(zhí)行。

2 《中圖法》同類書排列注釋的問題分析

《中圖法》有關(guān)同類書排列方法的注釋規(guī)定，既存在合理性問題，也存在適用性問題，在實際中難以被執(zhí)行。

2.1 同類書排列注釋規(guī)定超越了分類法的功能范圍

同類書排列問題主要就是書次號編碼問題，當(dāng)然也涉及到索書號。索書號又稱排架號，它是每種圖書在整個藏書組織中所處的位置，是圖書排架、讀者索書和藏書清點的標(biāo)志和依據(jù)，具有專指性和區(qū)別性。索書號的結(jié)構(gòu)一般是兩排式“分類號/書次號”“分類號/書次號+輔助區(qū)分號”和三排式“分類號/書次號/輔助區(qū)分號”。國內(nèi)絕大部分圖書館分類號取號依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是《中圖法》;書次號又稱同類書區(qū)分號，取號方法有著者號、種次號、登錄號、年代號四種類型;輔助區(qū)分號又稱同種區(qū)分號，主要是以版次、版本、卷冊等信息為依據(jù)進(jìn)行附加區(qū)分的標(biāo)識，可附加在書次號后，或置于第三排;書次號和輔助區(qū)分號沒有全國統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，由各圖書館自行選擇?？梢姡悤帕信c圖書分類是性質(zhì)不同的兩個概念，同類書排列號（即書次號）與圖書分類號是性質(zhì)、功能、編碼方法均不同的兩種號碼。7F5FB92B-4FEE-4F9A-8598-438DACD18111

從本質(zhì)功能講，分類法就是按圖書內(nèi)容的學(xué)科（知識）屬性來系統(tǒng)揭示和組織文獻(xiàn)，將性質(zhì)相同的聚集在一起、性質(zhì)相近的聯(lián)系在一起、性質(zhì)不同的予以分開，以方便人們管理和使用。當(dāng)依據(jù)《中圖法》給同類書確定了相同的分類號，就已經(jīng)實現(xiàn)了其對圖書知識分類的功能。如果需要對某些類目知識進(jìn)行分類的延續(xù)和深化，應(yīng)通過分類法的其它措施輔助實現(xiàn)[4]，如新增子類目、復(fù)分、仿分或組配編號法注釋等方式，而不應(yīng)通過統(tǒng)一規(guī)定排列方法來實現(xiàn)。因為，這超出了《中圖法》的“分類”功能范圍，實質(zhì)是解決同類書排架的方法，即書次號編號問題，而書次號編號法則屬于各圖書館自主選擇的職能范圍，本應(yīng)由圖書館根據(jù)各自館藏的歷史傳統(tǒng)、館藏規(guī)模、文獻(xiàn)資源的特點、用戶群體特征等情況來決定。

從分類法與同類書排列方法的性質(zhì)來說，《中圖法》作為一種分類方法，是類分文獻(xiàn)、組織文獻(xiàn)、編制分類檢索系統(tǒng)的工具，是面向全國的共同標(biāo)準(zhǔn)，具有統(tǒng)一性、唯一性和權(quán)威性，而且，分類法要體現(xiàn)其普遍適用性與合理性。而同類圖書排列方法是解決同類書的排架方法和同類書在分類目錄中的組織方法，使每一款目個別化、次第化，方便排檢利用。各種同類書排列方法都是在圖書館長期的工作實踐中被創(chuàng)造和發(fā)展起來的，各館選擇使用某種方法都有自己的根據(jù)和考慮，即使采用同一種排列方法，也會根據(jù)實際需要對其增加附設(shè)、規(guī)定，體現(xiàn)各自館藏圖書組織編排、序化的個性特點，而且，由此所形成的編號（即書次號）一旦確定，將具有繼承性、連續(xù)性、系統(tǒng)性，不可輕易變更。因此，從整體上看，各館所形成的同類書排列結(jié)果（即索書號）各式各樣。總之，書次號具有較明顯的適應(yīng)性、靈活性和個別性。就全國而言，書次號無法統(tǒng)一，也根本無需統(tǒng)一[10]。因此，《中圖法》將本應(yīng)由各圖書館靈活運用又能發(fā)揮其優(yōu)勢與特點的同類書排列方法納入分類法體系，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定，缺乏合理性和適用性。

2.2 同類書排列注釋規(guī)定缺乏普遍適用性

《中圖法》中的某些同類書排列注釋中還舉例

說明，如“上海市第六屆運動會編號為G812.251/

1978”，如此在“依年代排”規(guī)定下將圖書出版信息直接作為書次號，這是不合理的，也是不可行的。因為它打破了各個圖書館固有的排架號系統(tǒng)和秩序。具體來說，同類書排列的編號稱為書次號，主要有四種，無論哪種方法所取得的書次號，其編碼都是一套抽象的符號系統(tǒng)，編碼有規(guī)律性、規(guī)范性和統(tǒng)一性，不可隨意更改或打破，否則，將會導(dǎo)致書次號混亂，違背了圖書索書號的專指性、唯一性、連續(xù)性和次第性，影響圖書排檢、統(tǒng)計和利用。所以，“依……排”的規(guī)定，不等于也不能將規(guī)定所對應(yīng)的圖書信息直接作為書次號，破壞圖書館固有的書次號取號規(guī)則。

從現(xiàn)實狀況看，我國現(xiàn)行的圖書館采用書次號最多的是種次號，少數(shù)是著者號[11]。據(jù)此，《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定不具有普遍適用性。首先，同類書按屆次、時間順序排列方法，對于按著者姓名字順排列方法是不適用的，二者不是同一編碼體例，需要再行探索附加區(qū)分方法。其次，按圖書分編先后次序排列方法（即種次號方法），也不能直接照搬套用。因為，各圖書館的排架細(xì)則都有其歷史傳統(tǒng)和一貫連續(xù)性，照搬《中圖法》規(guī)定模式會打破原有的書目種次號秩序，導(dǎo)致排架系統(tǒng)混亂，是行不通的。僅以按時間年代排列的規(guī)定為例，如果依此規(guī)定以年代作為書次號，就是人為添加方法，必然會打破種次號自動生成的連貫性和順序一貫制，出現(xiàn)空號和重號現(xiàn)象，在形式上導(dǎo)致種次號混亂。這就需要額外加以維護(hù)，這樣操作既復(fù)雜又易于失誤，而且結(jié)果還可能是否定了《中圖法》的排列規(guī)定。另外，即使執(zhí)行這種書次號編號法，還需要解決同一作品各種版本的集中排列問題。具體來說，在一個圖書館里，某一部著作的版本不都是唯一的，可能還有多種版本、版次，如何對它們進(jìn)行集中排架也是個問題，需要解決。尤其是經(jīng)典名著，它們的出版者、版次、版本類型多種多樣。由于同一著作內(nèi)容的不同版本、譯本、版次都有不同的編排設(shè)計目的和裝幀、印刷風(fēng)格等，因此這些形式特征信息和國際標(biāo)準(zhǔn)號（即ISBN）也各不相同。根據(jù)《中圖法》注釋“按屆次或年代順序排”的意思，既要按先后順序排，又要按屆次或年代因素分別區(qū)分，為滿足這兩種條件，在歸類標(biāo)引時將面臨兩難選擇：如果當(dāng)重書對待，標(biāo)引為已有的索書號時，由于這些信息不同，是不符合文獻(xiàn)著錄認(rèn)定規(guī)則的，也達(dá)不到以形式因素區(qū)分圖書的效果，故而既不合理也不符合實際要求。反之，如果每種版本按照新書生成新種次號，則將會導(dǎo)致同一種著作內(nèi)容的多種版本分散排架，也違背了同一著作內(nèi)容的圖書集中排架的基本原則。例如在中國國家圖書館聯(lián)機公共目錄系統(tǒng)中，《共產(chǎn)黨宣言》僅紙質(zhì)圖書就有100多種版本。如果按照注釋規(guī)定，第一本館藏的索書號為A122/4801，那么后續(xù)其它版本的圖書如何取號又是個問題。為此，各圖書館還需要規(guī)定更詳細(xì)的編號方法來解決這些后續(xù)版本的排架問題。因此，《中圖法》對同類書排列的注釋規(guī)定是不適用的。

2.3 同類書排列注釋規(guī)定不具有可操作性

如果執(zhí)行《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定，在實際操作中還存在注釋概念不確切、排序依據(jù)不唯一、規(guī)定取號方法不明確，導(dǎo)致取號方法隨意性[12]等問題，因而不具有可操作性。以同類書按名稱排列規(guī)定為例，首先面臨語種的選擇問題：如果名稱涉及多種語言，以哪種為標(biāo)準(zhǔn)來區(qū)分就難以統(tǒng)一，如按中譯名還是英譯名、取幾位、重復(fù)了怎么處理。即使名稱全部為中文，也存在以名稱的什么屬性特征為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)的問題。其次，即使確定了某語種為標(biāo)準(zhǔn)，還面臨進(jìn)一步排序的問題：以中文名為例，是按名稱的音序排，還是按它們的形序排？若按音序排，是按全拼還是按縮寫？若以名稱的首字母為標(biāo)準(zhǔn)，由于名稱中拼音重復(fù)量較多，字母取少了容易重復(fù)，取多了又導(dǎo)致排架號復(fù)雜而不便排檢利用;再以按時間順序排列規(guī)定來說，如“按著作時代排”，時代從歷史縱向上看主要是以朝代來區(qū)分的，如何取區(qū)分號需要探索，而從時代的短期上看，既可以按近代、現(xiàn)代與當(dāng)代來區(qū)分，還可以每個10年為一個年代區(qū)分，因此針對這些不同的情況分別進(jìn)一步選擇區(qū)分號仍然困難。還有“依會議屆次或年代排”之類的雙重可選性的排列注釋規(guī)定，又增加了選擇的不確定性。如果為了執(zhí)行該規(guī)定，各圖書館將要下功夫在原有的排列法基礎(chǔ)上增加許多輔助信息，將會使排架號冗長復(fù)雜，難以操作，容易出錯，結(jié)果將會適得其反，也有違書次號簡單、明了、單純、連貫、易于操作的原則。7F5FB92B-4FEE-4F9A-8598-438DACD18111

2.4 同類書排列注釋規(guī)定未得到普遍執(zhí)行

《中圖法》作為我國使用最廣泛、最權(quán)威的一部分類法，其工具性、科學(xué)性、實用性是通過用戶的普遍采用和執(zhí)行來體現(xiàn)的。為了了解《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定的應(yīng)用執(zhí)行情況，筆者運用抽樣調(diào)查方法進(jìn)行了實際調(diào)研。首先從《中圖法》第五版同類書排列注釋的各種類型中選取代表性類目：A12單行著作（依出版年代排）、D21黨章（依黨代表大會屆次排）、F279.26個別企業(yè)經(jīng)濟（按企業(yè)名稱排）、F532.7各線路概括（按線路名稱排）、G254.122綜合性分類表（依分類表名稱排）、G812.20全國運動會（依年代排）、K879.29其它（依寺名排）、P112天文臺（按臺名排）、P195歷書（按年代排）、R282.71植物藥（依藥名排）、S791.149其它（按拉丁學(xué)名字順排）、TV152中國（依河流名稱排）、Z62中國期刊、連續(xù)性出版物（按期刊名稱排，再按出版年代排）、Z842中國（依藏書家排），進(jìn)行應(yīng)用執(zhí)行調(diào)查。以中國國家圖書館（簡稱“國圖”）聯(lián)機公共目錄查詢系統(tǒng)為檢索源，對以上所選類目下所涉及的圖書分別進(jìn)行檢索，并跟蹤查詢索書號，結(jié)果未見執(zhí)行。其次在全國范圍內(nèi)隨機抽樣50所高校圖書館（含各類本科高校）和省、市級圖書館，通過直接調(diào)查了解，結(jié)果均未發(fā)現(xiàn)執(zhí)行。其中只有一所圖書館的個別類目執(zhí)行了《中圖法》二、三版的規(guī)定，但四版以后就停止了。這兩項調(diào)查結(jié)果在一定程度上表明，《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定并未在全國得到普遍執(zhí)行，即使開始執(zhí)行了，也因難以持久而終止。所以，《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定在實踐中存在諸多問題，因而難以實現(xiàn)，形同虛設(shè)。

2.5 同類書排列問題各圖書館能夠自行解決

客觀地說，《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定在一定程度上達(dá)到了類目進(jìn)一步細(xì)化的效果，其實質(zhì)還是為了實現(xiàn)目錄組織整序目的。這本屬于圖書館的職能范圍，也能夠在實踐中自主解決。圖書館在本館所采用的書次號取號法基礎(chǔ)上，再自行創(chuàng)設(shè)輔助區(qū)分號，進(jìn)而形成包含多重功能與意義的書次號（含卷冊號）和索書號，即可達(dá)到同類書排列的效果。

在此以種次號編制方法為例說明解決方法。分析《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定，其實就是要對同類書集中并相互區(qū)分進(jìn)行排列。在實踐中為達(dá)此目的，同時還要兼顧同一著作的各種版本、版次集中而不分散排列的實際要求，就需要對書次號進(jìn)行創(chuàng)設(shè)，比如，用連續(xù)的不同的種次號實現(xiàn)同類書依次排列，同時，又將其中每一個種次號固定下來，通過在該種次號后增加輔助區(qū)分號來標(biāo)識該著作的各種版本、版次。如此，形成系列包含多重意義的書次號，達(dá)到同類書依次集中排列和同一著作的多種版本、版次再集中排列的雙重效果。輔助區(qū)分號可以選用小圓括號，括號里邊的符號是數(shù)字，置于種次號后;或者直接用名稱的幾位首字母縮寫或其它簡寫字母置于種次號后;有的輔助區(qū)分號也可以置于第三排。這樣形成的索書號形式是“分類號/種次號+輔助區(qū)分號”或“分類號/種次號/輔助區(qū)分號”。以“先按期刊名稱排，再按出版年代排”注釋為例，如類目“Z62中國期刊、連續(xù)性出版物”，每種名稱的期刊只固定一個種次號，期刊的年代信息作為輔助區(qū)分號置于第三排，作為卷冊信息標(biāo)識。例如《圖書館》雜志1980—1982年各年份的合訂本分別為Z62/1/1980、Z62/1/1981、Z62/1/1982……，1983—1984年合訂本為Z62/1/1983—1984，其它名稱的刊物取號法依此類推，從而達(dá)到了依刊物名稱不同而區(qū)分排架，又依刊物名稱集中不同年代卷冊的效果。

總之，通過固定種次號（即書次號）并增加輔助區(qū)分號取得索書號，能夠達(dá)到同類書依次集中排列又使同一著作的多種版本、版次集中排列的雙重效果。在這種取號法中，種次號決定同類書的排列次序，并對種次號后面的號碼起統(tǒng)領(lǐng)作用，同時，種次號后面的號碼對種次號起解釋和限定作用，賦予種次號特定的含義[7]。以此方法為基礎(chǔ)，各館可靈活增設(shè)輔助區(qū)分號，簡便易行。

3 取消《中圖法》同類書排列注釋規(guī)定的建議

綜上所述，《中圖法》關(guān)于同類書排列的注釋規(guī)定，將各圖書館能夠自主、靈活解決的問題納入其中，超出了其分類法的本質(zhì)功能范圍，反而使其缺乏可操作性和普遍適用性，因而得不到普遍執(zhí)行。而且，《中圖法》關(guān)于同類書排列法注釋規(guī)定對圖書館的要求從“均應(yīng)按其規(guī)定編號”[13]到“一般應(yīng)遵循執(zhí)行”[14]再到“供分類法用戶參考使用”[1]30，說明其要求在逐漸轉(zhuǎn)變，也反映出《中國圖書館分類法》編輯委員會對這一注釋規(guī)定存在的問題有所認(rèn)識，但仍未予以否定。所以，有鑒于這種規(guī)定在理論上缺乏合理性、在實踐中不具有可行性，建議《中圖法》再次修訂取消同類書排列注釋規(guī)定，從而突出知識分類功能，精簡篇幅，使其更具科學(xué)性、合理性、實用性。

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李 清 西安石油大學(xué)圖書館研究館員。 陜西西安，710065。

侯榮理 西西安石油大學(xué)圖書館副研究館員。 陜西西安，710065。

張 馨 西安石油大學(xué)圖書館副研究館員。 陜西西安，710065。

（收稿日期：2021-06-07 編校：左靜遠(yuǎn)，劉 明）7F5FB92B-4FEE-4F9A-8598-438DACD18111