關鍵核心技術攻關新型舉國體制的方略

鄔欣欣 沈尤佳

(北京大學 馬克思主義學院，北京 100871；中國人民大學 馬克思主義學院，北京 100872)

一、引言

當今世界百年未有之大變局加速演進，國際環(huán)境錯綜復雜，世界經濟陷入低迷期，全球產業(yè)鏈供應鏈面臨重塑，不穩(wěn)定不確定性明顯增加。科技創(chuàng)新成為國際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場，圍繞科技制高點的競爭空前激烈。實踐證明，真正的核心關鍵技術是花錢買不來的，走引進仿制的路子是走不遠的。我國要在發(fā)展和競爭中掌握主動，就必須走中國特色自主創(chuàng)新道路，實現(xiàn)高水平的科技自立自強。如何結合社會主義市場經濟新條件，發(fā)揮我國社會主義制度的優(yōu)勢以健全打好關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)的新型舉國體制，成為了亟待回答的發(fā)展之問。

關鍵核心技術被定義為需要通過長期高投入的研究開發(fā)且具備關鍵性與獨特性的技術體系，難以模仿，需要長時間的高強度投入方能突破。而關鍵核心技術的攻克離不開原始創(chuàng)新上的突破。區(qū)分一個國家或地區(qū)經濟發(fā)展或經濟停滯的重要的特征性標準是勞動生產率是否得到提升。已有研究認為，勞動生產率的提升可以通過三種方式得以實現(xiàn)：經濟中用于生產性投資的資本的積累；技術進步；經濟活動的組織方式的進步。Oscar Lange， ， ，New York: Monthly Review Press，1961，p.235.關鍵核心技術攻關就是通過技術進步的方式實現(xiàn)勞動生產率的提升。因此，技術進步是經濟活動的源頭活水，這種活動和其他一切經濟活動一樣，需要通過組織方式的進步來保障其實現(xiàn)。

傳統(tǒng)舉國體制的實質是在科學發(fā)現(xiàn)和科學在生產的應用上運用社會主義計劃體制的組織方式。新中國成立之初，在工業(yè)和科學技術的一切領域，我們都是追趕者。毛澤東吹響“向科學進軍”的號角，提出“自力更生為主，爭取外援為輔”的路線。同時，面對當時嚴苛的外部環(huán)境，我國走出一條獨立自主、自力更生、舉國體制協(xié)同攻關的道路。這一體制是一種“以任務帶學科”的模式，由政治掛帥、行政協(xié)調和技術民主集中制三部分構成。以“兩彈一星”為例：此項工程直接面向國家發(fā)展和國防建設需求，成立“中央專門委員會”(俗稱“十五人專門委員會”)領導攻關工作，由周恩來掛帥，7位副總理和7位部長級領導擔任委員。由陳云、聶榮臻、薄一波組成“三人小組”協(xié)調各方面的問題，重點任用科學領袖、定向培養(yǎng)人才，將技術上的指揮和民主協(xié)商相結合。

社會主義市場經濟條件下新型舉國體制的實質是在科學發(fā)現(xiàn)和科學在生產的應用上通過政府力量和市場力量協(xié)同發(fā)力，綜合運用行政的和市場的諸種手段的一種組織方式?！笆濉币詠硖貏e是黨的十八大以來，我國科技創(chuàng)新步入以跟蹤為主轉向跟蹤和并跑、領跑并存的新階段。2015年，習近平總書記在《關于〈中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議〉的說明》中第一次提出發(fā)揮市場經濟條件下新型舉國體制優(yōu)勢。2021年5月28日，在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上，習近平總書記闡釋“社會主義市場經濟條件下新型舉國體制”，即在科技自立自強和國際科技合作辯證統(tǒng)一的條件下，推動有效市場和有為政府更好結合，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。

傳統(tǒng)舉國體制的產品不直接面向市場，新型舉國體制的產品直接面向市場；傳統(tǒng)舉國體制由政府財政投入，新型舉國體制除了政府財政投入外，還引導社會資金投入。一言以概之，新型舉國體制是引入了市場機制的舉國體制。而問題的關鍵是，有為政府和有效市場如何結合？有的觀點認為，政府和市場在基礎研究和應用研究上分工，政府更多地在“市場失靈”的領域替代市場實現(xiàn)對資源的有效配置，盡量將行政動員機制功能邊界鎖定在市場機制不能為之的領域與范圍。有的觀點認為，政府負責優(yōu)化制度環(huán)境與營商環(huán)境，尤其是知識產權保護制度，創(chuàng)新的主體是市場上的各類企業(yè)。有的觀點認為，國家只起引導市場的作用。還有的觀點認為，國家意志的凝聚與產業(yè)需求難以一致，主張降低科技計劃作為資源配置的重要方式，以企業(yè)為主組建創(chuàng)新聯(lián)合體。上述觀點顯然受正統(tǒng)經濟學范式的束縛，這一分析范式對國家角色的理解限定在“修復”市場失靈，至多承認當“基礎科學研究”的高外溢性使私人部門投資不足時，國家投資才是正當?shù)摹４钨J危機之后，華盛頓(特朗普和拜登兩屆政府)也對這一范式不滿，轉而贊成一種更加依賴政府積極參與的科技競爭模式。Shannon K. O’ Neil，“Protection Without Protectionism, Getting Industrial Policy Right”，in ,Vol.100 (2021)，p.150.

習近平總書記指出，在支持創(chuàng)新、增加經濟發(fā)展動力和活力、推動可持續(xù)發(fā)展方面，堅持發(fā)揮我國社會主義制度的優(yōu)越性、發(fā)揮黨和政府的積極作用，“進一步處理好政府和市場關系，實際上就是要處理好在資源配置中市場起決定性作用還是政府起決定性作用這個問題”，“考慮各方面意見和現(xiàn)實發(fā)展需求，經過反復討論和研究，中央認為對這個問題從理論上作出新的表述條件已經成熟，應該把市場在資源配置中的‘基礎性作用’修改為‘決定性作用’”；他進一步指出，市場起決定性作用，是從總體上講的，不能盲目絕對講市場起決定性作用，有的領域就是政府起決定性作用，特別提到帶有戰(zhàn)略性的領域。非正統(tǒng)經濟學認為，國家應對人類共同挑戰(zhàn)，領導革命性的技術變遷，創(chuàng)造和塑形新的市場，這種市場具備點燃增長的潛在可能性，使增長是創(chuàng)新引領、內生和可持續(xù)的。本文擬探討在科技自立自強和國際科技合作辯證統(tǒng)一的條件下，在關鍵核心技術攻關(包括原始創(chuàng)新)活動上有為政府和有效市場如何結合？

二、堅持黨對科技事業(yè)的全面領導，觀大勢、謀全局、抓根本

堅持自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來的指導方針，黨中央瞄準國家急迫需要和長遠需求，創(chuàng)造里程碑式的技術機會，也就是搶占世界科技發(fā)展的最前沿，關鍵性地、大膽地動議、組織、支持和行動者，周期長、風險大、難度高、前景好的戰(zhàn)略性科學計劃和科學工程的牽頭者是黨和政府。黨對科技事業(yè)的全面領導瞄準“宏大想象”，愿意承擔市場不愿承擔的風險，創(chuàng)造未來幾十年的經濟增長點。

在這個方面，市場是盲目的，其往往對社會和環(huán)境的憂慮視而不見，一頭扎進次優(yōu)的、路徑依賴的方向，并自我強化。如今，勞動力成本在逐步上升，資源環(huán)境承載能力達到了瓶頸，舊的生產函數(shù)組合方式已經難以持續(xù)。在這種情況下，指導新一輪科技、產業(yè)、科學研究范式的革命、學科交叉融合的方向，絕大部分是黨中央戰(zhàn)略決策的結果，不是市場會自發(fā)產生的。私人投資只會在“方向”已經被“撿拾”以后才會闖入Mariana Mazzucato， : ，New York：Public Affairs，2015，p.4.。實際上，在許多關鍵技術開發(fā)的背后是黨對科技事業(yè)的全面領導，這些技術稍后由企業(yè)部門整合，成為突破性的創(chuàng)新。

黨對科技事業(yè)的全面領導以中長期規(guī)劃(計劃)的形式體現(xiàn)。關于計劃和市場之間的關系，霍瓦特曾這樣總結二十世紀三四十年代圍繞社會主義計劃的爭論：“我們需要市場作為計劃的一種手段，……計劃作為高效市場的前提條件。”Branko Horvat， ，Oxford：Martin Robertson，1982，p.73.根據(jù)他的設想，計劃和市場是互補的，而不是抵觸的；計劃先置于市場。他考慮了社會主義計劃的主要功能：“作為預測的工具，作為協(xié)調經濟決策的工具，作為指導經濟發(fā)展的工具，以及對它的各個器官的指導?！?span id="j5i0abt0b" class="footnote_content" id="6f514d1f377282461ea3bac9d3e7f230" style="display: none;">Branko Horvat， ，Oxford:Martin Robertson，1982，p.46.波蘭尼持有類似觀點?！笆奈濉币?guī)劃和2035年遠景目標綱要在戰(zhàn)略導向上就是瞄準解決人類面臨的重大挑戰(zhàn)，搶抓全球科技發(fā)展先機，在基礎前沿領域爭先。

黨在觀大勢、謀全局、抓根本的過程中，如何把方向搞清楚，把重點搞清楚？

第一，堅持問題導向，奔著最緊急、最緊迫的問題去，即要從國家急迫需要和長遠需求出發(fā)。比如，農業(yè)方面，很多種子大量依賴國外，農產品種植和加工技術相對落后，一些地區(qū)農業(yè)面源污染、耕地重金屬污染嚴重。工業(yè)方面，一些關鍵核心技術受制于人，部分關鍵元器件、零部件、原材料依賴進口。能源資源方面，石油對外依存度達到70%以上，油氣勘探開發(fā)、新能源技術發(fā)展不足；水資源空間分布失衡，帶來不少問題。社會方面，人口老齡化程度不斷加深，人民對健康生活的要求不斷提升，生物醫(yī)藥、醫(yī)療設備等領域科技發(fā)展滯后問題日益凸顯。據(jù)此，黨中央系統(tǒng)布局攻堅石油天然氣、基礎原材料、高端芯片、工業(yè)軟件、農作物種子、科學試驗用儀器設備、化學制劑和藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用設備、疫苗等領域關鍵核心技術。

第二，聚焦事關發(fā)展全局和國家安全的基礎核心領域。2021年6月，美國國會參議院通過的《2021美國創(chuàng)新和競爭法案》，把《無盡前沿法案》《2021戰(zhàn)略競爭法案》等若干制華法案統(tǒng)統(tǒng)“收編”，這是美國歷史上罕見地針對某一特定國家的導向性一攬子法案。該法案提出將緊急投資半導體、5G技術、太空探索等重點領域，以達到“打擊中國影響力”的目的?！稛o盡前沿法案》中明確羅列了美國下一步將重點布局的關鍵技術領域，包括：人工智能與機器學習；高性能計算、半導體和先進的計算機硬件；量子計算與信息系統(tǒng)；機器人、自動化和先進制造；自然或人為災害的預防；先進的通信技術；生物技術、基因組學和合成生物學；網絡安全、數(shù)據(jù)存儲和數(shù)據(jù)管理技術；先進能源等，并在這些領域全面遏制中國成為未來之主導的可能性。從當前國際形勢出發(fā)，黨中央系統(tǒng)布局事關發(fā)展全局和國家安全的基礎核心領域，瞄準未來科技和產業(yè)發(fā)展的制高點：在人工智能、量子信息、集成電路、先進制造、生命健康、腦科學、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領域前瞻部署一批戰(zhàn)略性、儲備性技術研發(fā)項目。

三、科技自立自強與國際科技合作辯證統(tǒng)一

習近平總書記指出：“現(xiàn)在，在技術發(fā)展上有兩種觀點值得注意。一種觀點認為，要關起門來，另起爐灶，徹底擺脫對外國技術的依賴，靠自主創(chuàng)新謀發(fā)展，否則總跟在別人后面跑，永遠追不上。另一種觀點認為，要開放創(chuàng)新，站在巨人肩膀上發(fā)展自己的技術，不然也追不上。這兩種觀點都有一定道理，但也都絕對了一些，沒有辯證看待問題。一方面，核心技術是國之重器，最關鍵最核心的技術要立足自主創(chuàng)新、自立自強。市場換不來核心技術，有錢也買不來核心技術，必須靠自己研發(fā)、自己發(fā)展。另一方面，我們強調自主創(chuàng)新，不是關起門來搞研發(fā)，一定要堅持開放創(chuàng)新，只有跟高手過招才知道差距，不能夜郎自大?！边@一科學論斷完全符合經濟史實：鐵路作為新興支柱部門崛起時，英國向世界各地輸出鐵路投資、設計和建設，出口鐵路設備、鐵軌，特別是美國和德國引進英國技術建立起鐵路網；電力作為新興支柱部門崛起時，美國的科學家對某些物質的電特性進行研究，在實驗室試驗中發(fā)展電化學，與此同時，積極應用英國和歐洲大陸發(fā)展電力科學技術的成果；內燃機最初在法德兩國的發(fā)明家和工程師那里得到發(fā)展，福特大規(guī)模引入生產技術，美國在第一次世界大戰(zhàn)前實現(xiàn)汽車工業(yè)大規(guī)模生產的起飛，在20世紀20年代完全統(tǒng)治汽車工業(yè)。

大部分發(fā)明和創(chuàng)新都是對世界范圍內已有工藝和產品的增量改進，因此，科技政策要扎實落地，既要堅持科技自立自強，又要繼續(xù)開展國際科技合作。

第一，利用全球資源開放創(chuàng)新。在美國企業(yè)于20世紀后半葉取得制造集成電路的主導地位之前，有關電路的分體器件的較早試驗性發(fā)展和制造已經持續(xù)了幾十年，主要是歐洲科學家的研究使電子工業(yè)增長成為可能。英國科學家發(fā)明了第一個電熱真空管并取得專利，且直到第一次世界大戰(zhàn)，英國和德國一直主導著無線電產業(yè)。而經歷一戰(zhàn)后，美國政府感到它不能讓無線電這樣一種戰(zhàn)略上關鍵和商業(yè)上重要的產業(yè)落在外國勢力(盡管是盟友)手中。因此，新的美國電訊公司和德國德律風根公司、英國馬可尼、法國湯姆遜半導體公司，以及美國電話電報公司、西屋電器等企業(yè)就有關交叉許可和專利的協(xié)議進行了談判，從而在開放合作的發(fā)展環(huán)境中形成了推進科技創(chuàng)新的強大合力。

我國利用全球科技資源，有可能采取的形式有：一是共建科研院所、科研基地、研究中心、國際合作實驗室等科研組織。如清華大學與加州大學伯克利分校、深圳市政府共建清華—伯克利深圳學院，博鰲國際醫(yī)院與斯坦福大學轉化醫(yī)學中心共建斯坦福大學轉化醫(yī)學中心臨床應用基地，德國最大的科研組織馬克斯·普朗克科學促進學會與中國科學院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院共同組建Max Plank - GIBH再生生物醫(yī)學聯(lián)合研究中心。二是建設綜合性國家科學中心。如上海張江綜合性國家科學中心、合肥綜合性國家科學中心、北京懷柔科學城、法國索菲亞科技城。再如位處張江長三角科技城的李政道研究所實驗樓，已形成全球規(guī)模最大、種類最全、綜合能力最強的光子重大科技基礎設施集群。三是研究發(fā)起國際大科學計劃和工程。如國際熱核實驗反應堆計劃、“全腦介觀神經聯(lián)接圖譜”國際前沿科學計劃與工程、“一帶一路”國際科學組織聯(lián)盟(ANSO)。四是在可能的條件下購買擁有核心關鍵技術的企業(yè)的股權。如美的集團收購德國機器人制造巨頭庫卡公司；上海韋爾半導體股份有限公司并購前身為美國豪威科技股份有限公司的北京豪威，以期通過整合技術與資源升級其主芯片業(yè)務。五是充分利用全球人才資源，“聚天下英才而用之”。2016年，中共中央印發(fā)的《關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》提出要在中央層面建立起海外人才引進制度；打造離岸基地柔性引才引智，如合肥、上海自由貿易試驗區(qū)建設的海外人才離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地等；此外，中國各地開展了各項海外人才引進工程，如北京的海外人才聚集工程、重慶的“鴻雁計劃”等。這些舉措歸根結底是要“實行更加積極、更加開放、更加有效的人才引進政策，用好全球創(chuàng)新資源，精準引進急需緊缺人才，形成具有吸引力和國際競爭力的人才制度體系”，構筑集聚全球優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地。

第二，堅持有區(qū)別的開放創(chuàng)新策略。區(qū)分不同情況，采用不同的方式開放創(chuàng)新，堅持“一把鑰匙開一把鎖”的方法?！皢栴}是要搞清楚哪些是可以引進但必須安全可控的，哪些是可以引進消化吸收再創(chuàng)新的，哪些是可以同別人合作開發(fā)的，哪些是必須依靠自己的力量自主創(chuàng)新的。”也就是說，要判別哪些可以引進、哪些不可以引進，可以引進的也必須是安全可控的，在安全可控的前提下引進新技術。從國內產品對新技術的依賴程度來看，依賴程度較高的(新冠疫情中所暴露出的我國在以體外膜肺氧合為代表的高端醫(yī)療裝備制造領域對國外核心技術和關鍵零部件的高度依賴性)，可以通過引進消化吸收再創(chuàng)新。這樣一來，既能解決急需技術的燃眉之急，又能吸收創(chuàng)新國外高新科技。從核心技術最終產品所需對應組織耦合度高低來看，核心技術創(chuàng)新需要通過高層次且系統(tǒng)化的知識積累與技術積累而獲得，所需對應科研組織耦合度較高的，即協(xié)作性高的，情況緊急時，在安全可控的前提下，可以通過離岸基地對整個科研團隊的成果進行引入。從與國民生計相關程度來看，事關發(fā)展全局和國家安全的基礎核心領域需要國家投入大量的人力、物力，依靠自己的力量自主創(chuàng)新。如果是未來應對人類共同面臨的挑戰(zhàn)的，需要各國充分利用全球資源進行合作創(chuàng)新，如人類基因組計劃為破譯人類遺傳信息而設立，共有包括中國在內的六個國家參加。

第三，從“引進、消化、吸收再創(chuàng)新”到“自主創(chuàng)新”。盡管在整個二戰(zhàn)期間，英國和德國軍隊關注以示波器、雷達、活力控制系統(tǒng)為代表的電子技術的發(fā)展(在德國集中在德律風根公司、在英國集中在電信研究所)，但卻是美國電報電話公司下屬的貝爾實驗室有關晶體管技術的研發(fā)工作發(fā)展出了半導體關鍵技術。以引進技術為基礎進行再創(chuàng)新，為從追隨到引領的成長提供了不可或缺的可能性。所謂再創(chuàng)新，包括“對引進技術的結構、配方、原理、數(shù)據(jù)等進一步分析、研究，將引進的技術應用到同類產品或其他產品上，做到發(fā)展新產品、新技術，其技術水平與引進技術基本相當或稍有提高。在引進技術的基礎上，逐步做到有所提高和創(chuàng)新，即產品結構、工藝方法、材料配方等有較大的改變，性能有顯著的提高，原理、機理有新的突破，且具有世界先進技術水平”。中國中車自主研發(fā)的動車組及城鐵車系列產品自主掌控全部子系統(tǒng)及各子系統(tǒng)的互聯(lián)互通技術，制造成本不超過德國、日本、加拿大的三分之二，且建設周期短，使自身躋身世界一流裝備企業(yè)。這是“讓渡市場份額、換取外國先進技術”的成功典范。中國鐵道科學研究院在北京、西安、深圳、成都等多地域下設的研究所在多國技術最核心的先進部件的基礎上做逆向工程、消化吸收和綜合。在此基礎上，依托大型工程建設和科研課題攻克各類復雜自然條件下的技術難關，使我國躋身高鐵技術輸出國。

四、統(tǒng)籌協(xié)調科技創(chuàng)新鏈條上的勞動分工

斯密認為分工是增進勞動生產力的第一因素。他指出，分工出現(xiàn)以后，運用勞動時的熟練程度、技巧和判斷力得到增強。在科學突破和技術革新活動中也是這樣。而在知識生產和擴散鏈條上參與勞動分工的相關方有黨和政府、研究者和科學家、企業(yè)(包括初創(chuàng)企業(yè)、已初具規(guī)模的企業(yè)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)及股權投資企業(yè))等。

(一)黨、政府與企業(yè)的分工

中央企業(yè)等國有企業(yè)被賦予重任：勇挑重擔、敢打頭陣，勇當原創(chuàng)技術的“策源地”、現(xiàn)代產業(yè)鏈的“鏈長”。這與資本主義卡特爾極不相同。在資本主義尚處于產業(yè)革命時期，同一生產部門內的競爭采取“某一特殊生產領域的每一個別商品的價值決定于這一特殊社會生產領域的商品總量所需要的社會勞動時間總量，而不決定于個別商品的個別價值”的形式，這種競爭促使資本家為獲取超額利潤而提高生產能力、改進技術。馬克思在《1861—1863年經濟學手稿》中指出，“用機器生產的商品變便宜，只取決于唯一的一種情況：機器本身包含的勞動時間，少于它所代替的勞動力所包含的勞動時間”。蘭格發(fā)展了馬克思的上述論斷，他指出，“競爭使得任何單一生產商皆無法影響價格、從而任何單一生產商的力量不足以大到能夠阻止新企業(yè)的進入時，生產者和投資者就不得不承受創(chuàng)新活動導致的舊投資的貶值和損失。他們只有通過本人引入創(chuàng)新來抵消這種負面效應，彼此競爭的結果就是科技和經濟的進步。然而，當某一產業(yè)聯(lián)合和集中到足以影響(即使不是控制)價格、阻止其他廠商進入的程度，寡頭就會傾向于避免已投資資本的貶值，這就是大多數(shù)卡特爾行事的方式”Oscar Lange, Fred M. Taylor， ，Minneapolis：University of Minnesota Press，1938，p.22.。也就是說，私有資本從事創(chuàng)新活動是有界限的。但在社會主義國家不存在卡特爾阻攔創(chuàng)新的條件。毛澤東說過，在穩(wěn)步地由農業(yè)國進到工業(yè)國的過程中，“大銀行、大工業(yè)、大商業(yè)，歸這個共和國的國家所有”，操縱國民之生計的、規(guī)模過大的、或有獨占的性質的壟斷組織，由國家經營管理，歸國家所有，是整個國民經濟的領導力量，是“有步驟地解決國家工業(yè)化的問題”的決定性的工具。因此，規(guī)模以上的中央企業(yè)(國有企業(yè))承擔著發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)和先進制造業(yè)的使命，不是由利潤原則來決定它們的資本與創(chuàng)新活動的關系的。

同時，非公有制經濟的創(chuàng)造力要被激發(fā)。承認政府的作用，不是否認科學知識的產品化和商業(yè)化歸功于企業(yè)。熊彼特《經濟發(fā)展理論》明確地把創(chuàng)新與企業(yè)家聯(lián)系在一起。他認為創(chuàng)新不等于發(fā)明，創(chuàng)新是實際應用、接受市場檢驗，也就是馬克思所說的“科學在生產中的應用”。熊彼特認為只有企業(yè)家才能完成新組合，一個人只有在實現(xiàn)了新組合時才是企業(yè)家。熊彼特不同意馬歇爾“企業(yè)家是管理者”的觀點，企業(yè)家一旦不能夠把科學知識應用在生產上，只是執(zhí)行日常的管理，就蛻變成管理者、而非企業(yè)家了。此外，熊彼特還區(qū)分了資本家和企業(yè)家，認為資本家是提供資本的人，早期的資本家和企業(yè)家是合二為一的，后期就分離為單純的資本家(投資者)和單純的企業(yè)家。

在創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈融合的過程中，確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位至為關鍵。凡勃倫《企業(yè)論》非常推崇掌握事權的企業(yè)家推進工業(yè)向新的領域發(fā)展的能力，鼓勵在新的方向上從事實驗和探討。與國家“在那些現(xiàn)實中‘沒有根基或無法觸摸的思考’上的豪賭式投資”Mariana Mazzucato， : ，New York：Public Affairs，2015，p.4.不同，企業(yè)家的創(chuàng)新是把握市場方向上的創(chuàng)新。因此，要正向激勵企業(yè)創(chuàng)新,反向倒逼企業(yè)創(chuàng)新。也就是說，科技領軍企業(yè)要發(fā)揮市場需求、集成創(chuàng)新、組織平臺的優(yōu)勢,打通從科技強到企業(yè)強、產業(yè)強、經濟強的通道。

政府和企業(yè)在時間框架形成的分工鏈條上展開合作：政府瞄準一個方向，進行大量的、必要的早期投資(這個過程可能持續(xù)15～20年，或更長的時間)；一旦科學知識生產出來，那些在3～5年時間框架內可以投入商業(yè)化應用的具備成本競爭力的產品交給企業(yè)來開發(fā)和推廣。縱觀經濟史，許多創(chuàng)新政策的錯誤均可歸因于把行動者放在分工鏈條的錯誤的位置上。例如，期待私有的風險資本引領任何經濟技術部門的早期和最具風險性的階段，就是一種天真的不切實際的想法。風險資本都是在最重要的投資已經由政府投入15～20年以后才進入。因為那些高資本密集、高技術和高市場風險的領域，往往是私有資本竭力避免的領域，而這些領域亟待政府的想象力、領導力和資金的投入。大多數(shù)技術革命和長期經濟增長的背后，站立的是國家。意大利經濟學家多西等提出，私有資本的投資大多并不受限于儲蓄水平，而是為缺乏令人鼓舞的前景(即凱恩斯所說的“動物精神”)所抑制。驅動私有資本進入某一產業(yè)的，不是既存的利潤，而是預期到的技術進步和市場機會。DOSI G.，F(xiàn).Malerba，O.Marsili and L.Orsenigo，“Industrial Structures and Dynamics: Evidence,Interpretation and Puzzles”，in ,Vol.6,No.1(1997),pp.3-24.并且這種機會大多是在由黨和政府發(fā)揮的遠見卓識和勇敢的冒險嘗試所奠定的良好基礎上出現(xiàn)的。

(二)各級黨委、政府與科學家的分工

政府在科技事業(yè)上觀大勢、謀全局、抓根本，必須擁有前瞻性并能提出一些富有挑戰(zhàn)的創(chuàng)意。但這并不意味著政府總能成功，不會失敗。事實上，創(chuàng)新過程內在的不確定性意味著政府可能會失敗。因此，政府要從失敗的投資中吸取教訓，繼續(xù)變革其組織結構，并在實踐中不斷改進。根據(jù)赫希曼的研究，在相關領域謀劃發(fā)展藍圖的決策過程異常棘手，政府勇于試錯、實現(xiàn)智慧引領的關鍵是招募到專業(yè)人才。在我國，中國科學院、中國工程院是國家科學技術界和工程科技界的最高學術機構，院士是我國科學技術方面和工程科技領域的最高榮譽稱號。因此，各級黨委和政府要充分尊重人才，就要認真聽取包括院士在內的廣大科研人員的意見，強化兩院的國家高端智庫職能，發(fā)揮戰(zhàn)略科學家作用，積極開展咨詢評議，服務國家決策。

實現(xiàn)高水平科技自立自強，歸根結底要靠高水平創(chuàng)新人才。為保證科學家的不斷涌現(xiàn)， 2002年我國提出“人才強國戰(zhàn)略”，把創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和科技人才隊伍建設作為國家和民族長遠發(fā)展大計。《“十三五”國家科技人才發(fā)展規(guī)劃》明確指出，“創(chuàng)新驅動實質上是人才驅動，大力培養(yǎng)和吸引科技人才已成為世界各國贏得國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性選擇”，并將科技人才隊伍結構的戰(zhàn)略性調整、優(yōu)秀創(chuàng)新人才培養(yǎng)、高層次人才引進、激勵科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)良好生態(tài)的營造作為人才培養(yǎng)和隊伍建設的重點任務。2021年5月，習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話中要求，注重儲備科技人才隊伍。為此，要重視科學精神、創(chuàng)新能力、批判性思維的培養(yǎng)培育，造就一批具有世界影響力的頂尖科技人才,穩(wěn)定支持一批創(chuàng)新團隊。

此外，高水平創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和激勵需要完善的科技評價體系?？萍汲晒u價體系和評價導向是否科學有效，直接關系到科技人員從事科學研究的積極性、主動性和創(chuàng)造性。好的評價體系能夠使其在面向戰(zhàn)略需求的科技項目研發(fā)中大有作為，而不符合科研活動規(guī)律的評價體系也容易對其科研熱情和信心形成束縛。《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》提出，“要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系”。為此，要完善自由探索型和任務導向型科技項目分類評價制度,建立非共識科技項目的評價機制。實行科研項目績效分類評價，對基礎研究項目、技術和產品開發(fā)項目、應用示范類項目實行不同的評價導向和評價標準。同時，為從事基礎性、前沿性、公益性研究的科研人員安心科研提供保障。

(三)企業(yè)與研究者、科學家的分工

早期“技術—經濟范式”(機制棉紡織業(yè))的特征是自由分散的科學家和獨立的發(fā)明家單打獨斗，那時“科學”和“技術”的區(qū)分并不重要。早期紡織機器的發(fā)明人是有高超技藝的工匠，擁有算數(shù)、幾何、測量、計算等應用數(shù)學知識，能夠計算機器的速率、強度和功率，畫平面圖和剖面圖。大部分發(fā)明是對已有工藝和產品的增量改進。發(fā)明家身兼設計師、工廠主多重身份?！凹夹g—經濟范式”高級化的突出標志就是工業(yè)與科學(不是與技術)的聯(lián)系更加直接和緊密。

19世紀中葉以后，工業(yè)雇傭科學家逐漸出現(xiàn)，巨型公司開始建立自己的公司實驗室，在實驗室中雇傭完全是學術性質的科學家進行獨立的研究工作，以期發(fā)現(xiàn)新產品和新流程。20世紀初葉以后，巨型公司大規(guī)模組織研究部門，雇傭大量科學家在公司實驗室進行分工協(xié)作的科學研究，這是科研難度增大、儀器設備復雜化、昂貴化以及科研經費巨額化的結果。而擁有強大的科學研究中心和科學家的公司以及投資這些研究的國家成為領先者。

21世紀初，我國開始出現(xiàn)擁有科學家領銜的頂尖實驗室的公司。這在公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)都不乏實例。數(shù)據(jù)顯示，中央企業(yè)國內外研究機構已達4360個，國家重點實驗室91個，例如，中國中鐵隧道集團的中鐵盾構及掘進技術虛擬現(xiàn)實國家重點實驗室、中材集團的特種纖維復合材料國家重點實驗室、濟南二機床集團的大型先進智能沖壓設備國家重點實驗室、中國石化的危險化學品安全控制國家重點實驗室等。在載人航天、深海探測、高速鐵路等多個領域取得了一批世界級科技成果，彰顯了科技自立自強的國家隊作用。非公有制大型企業(yè)，如華為的諾亞方舟實驗室，下設熱實驗室、結構材料與力學實驗室、先進力學研究實驗室和天饋實驗室；百度在北京、上海、 深圳和新加坡、日本、美國建立六大研發(fā)中心，建有深度學習、商業(yè)智能、大數(shù)據(jù)、機器人與自動駕駛等九大實驗室；騰訊成立了量子實驗室、機器人實驗室Robotics X、AI實驗室等。

此外，發(fā)揮企業(yè)出題者作用，推進重點項目協(xié)同和研發(fā)活動一體化，加快構建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所(國家重點實驗室、國家實驗室、國家科研機構、高水平研究型大學)支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體，發(fā)展高效強大的共性技術供給體系是一種變相地促進研究者、科學家與企業(yè)直接協(xié)作、繼而提高科技成果轉移、轉化效率的方法。

綜上，知識的生產過程是集體努力的結果，科學突破和技術革新鏈條上涉及廣泛的分工。國家實驗室(國家重點試驗室)、國家科研機構、高水平研究型大學、科技領軍企業(yè)以及這些機構的研究者和科學家，都是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。一方面，黨和政府把互為競爭對手的參與方整合到創(chuàng)新鏈條中，利用各方織成的網絡分享思想，促進知識在他們之間的流動。通過將勞動分工基礎上的知識傳播打造成一種常態(tài)，充分發(fā)揮各環(huán)節(jié)的潛能及聰明才智。另一方面，創(chuàng)新要發(fā)展，必須要實際應用。知識生產的最終結果，不應只是技術報告、科研論文、實驗室樣品，而應是市場產品、技術實力、產業(yè)實力。因此，必須著力推進科學知識在生產上的應用和商業(yè)化。

五、以深化科技體制改革的方法高效地組織動員

高效的組織動員體系要求最大限度地拋棄“官僚習氣”。通過民主地協(xié)商、每個參與者負責任，即在自上而下的規(guī)劃框架內尋找自下而上的分散決策的方法，把科學突破、技術革新的活動主體從細節(jié)化的命令性計劃中解放出來，引入競爭。

(一)拋棄“官僚主義”，不斷拓展新知識的生產邊界

毛澤東在讀蘇聯(lián)《政治經濟學教科書》的批注和談話中曾指出：“計劃領導的過分集中，不充分了解和考慮地方條件和可能性而企圖由中央編制一個無所不包的計劃，以及對待計劃工作的狹隘本位主義，都會造成各種錯誤，束縛地方的主動性，妨礙地方資源和社會主義經濟各部門、各企業(yè)所具有的巨大潛力獲得最充分的利用，阻礙各地區(qū)的綜合發(fā)展，阻礙生產的專業(yè)化和協(xié)作?！边@表明，毛澤東對社會主義計劃的過度集中可能造成的命令主義、官僚主義對束縛生產力發(fā)展的危險十分警覺。這在他批評蘇聯(lián)“用行政命令辦法搞建設，搞革命”“一切企業(yè)專門由條條來管，會產生很大的片面性”等論述中清晰可見。他還關注到官僚主義化會對新技術的產生和推廣形成阻礙，“在社會主義社會中，正如斯大林所說的，還有‘學閥’，他們控制科學研究機關。壓制新生力量，因此先進經驗也不是毫無阻礙地得到推廣的”。2017年，習近平總書記在主持中央政治局民主生活會時強調：“形式主義、官僚主義同我們黨的性質宗旨和優(yōu)良作風格格不入，是我們黨的大敵、人民的大敵。”這表明，力戒官僚主義的任務被放在黨和國家政治生活的突出位置。

在學說史上，馬克斯·韋伯第一個談到官僚主義化引起計劃體制停滯的問題Max Weber， ，London: Michael Joseph，1970,pp.2-23.，持有相似觀點還有米塞斯Ludwig Von Mises，“Economic calculation in the socialist commonwealth”，in , Vol.110(1935)，pp.87-130.、哈耶克、熊彼特、希法亭Rudolf Hilferding，“State capitalism or totalitarian state economy”，in ，Vol.6(1947)，pp.266-271. Rudolf Hilferding，“Das historische Problem”，in ( )，Vol.1，No.4(1954)，pp.293-324. 、蘭格Oscar Lange, Fred M. Taylor， ，Minneapolis：University of Minnesota Press，1938，pp.74-77.。

新知識的無中生有就是大膽而又富有想象力地突破現(xiàn)行的模式和慣例，是克服惰性和故步自封的過程。熊彼特這樣描繪這個過程：“科學史對于下面這一事實是一個巨大的證明，那就是，我們感到極其難以接受一個新的科學觀點或方法。思想一而再、再而三地回到習慣的軌道，盡管它已經變得不適合，……這些習慣已經變成了下意識的，它們自動地提供它們的結果，是不怕或不接受批評的，……習慣的力量升騰起來，反對處于萌芽狀態(tài)的設想。需要有新的或另一種意識上的努力，去為設想和擬定出新的組合而搏斗，并設法使自己把它看作一種真正的可能性……”。

為了最大限度地克制形式主義、官僚主義的種種活動對科研單位和科研人員的干擾，習近平總書記強調“決不能讓科技人員把大量時間花在一些無謂的迎來送往活動上，花在不必要的評審評價活動上，花在形式主義、官僚主義的種種活動上”。這是因為，科技研發(fā)需要科研人員持久的時間投入和集中的精力投入，若科研人員將精力與時間過多投入到應景性和應酬性活動當中，勢必會擠占他們的科研時間、干擾他們的創(chuàng)新活動。習近平總書記重提1961年中央就曾提出的“保證科技人員每周有5天時間搞科研工作”的原則，這是保證科學家持之以恒、久久為功地進行科學研究的必要條件，“科技創(chuàng)新離不開科技人員持久的時間投入?！Ｕ蠒r間就是保護創(chuàng)新能力”。2012年出臺的《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》提出，擴大高等學校與科研機構學術自主權和個人科研選題選擇權，減少分錢、分物、定項目等直接干預；賦予科學家更大的技術路線決定權和經費使用權。

(二)建立“揭榜掛帥”體制機制，發(fā)現(xiàn)和激發(fā)可堪任用的創(chuàng)業(yè)團隊

在經濟史上，美國國防部高級研究計劃局(DARPA)投資ARPA計算網絡(因特網的種子)的內部組織動態(tài)非常有利于培育高效的實驗和學習過程。F.L. Block & M.R. Keller， : ’ ，New York: Routledge，2015，p.74.它創(chuàng)造了一種新的政策范式——“分拆業(yè)務”策略，由此引發(fā)創(chuàng)新思想從實驗室到市場的數(shù)量激增。這種范式最典型的案例就是硅谷的誕生。W. Lazonick， ? - ，Kalamazoo MI：W.E. Upjohn Institute for Employment Research，2009，p.69.這一策略不是專注于創(chuàng)造單個的“國家冠軍”型企業(yè)，而是致力于打造群星璀璨式的創(chuàng)新型企業(yè)。一個標志性事件是1957年一群科學家和工程師對物理學家和發(fā)明家William Shockley初創(chuàng)的企業(yè)的背叛，他們成立了仙童(Fair child)半導體，開“分拆性挑戰(zhàn)者的經濟裂變過程”之先河。在那之前，DARPA催生技術進步的杠桿也有限：具備創(chuàng)新能力的公司的數(shù)量很少，這些公司結成利益共同體，避免不確定的技術路徑伴隨的風險；大型軍工復合體憑借其權勢，有數(shù)不清的手段扭曲政府出資人施以的創(chuàng)新壓力和要求。而一旦在商業(yè)生態(tài)里放幾家野心勃勃的初創(chuàng)企業(yè)，就會激起真實的競爭壓力，大公司也不得不盡速尋求科學和技術上的突破。利用這種生態(tài)，政府能夠同時驅動大企業(yè)和小企業(yè)。

這種散布式網絡的樣態(tài)產生真實競爭的方法，在我國被稱為“創(chuàng)新不問出身，英雄不論出處”。也就是，重大科技項目立項，實行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，研究真問題，形成真榜、實榜。讓真研究問題、想干事、能干事、干成事的科技領軍人才掛帥出征。不論資歷、不設門檻，讓有真才實學的科技人員英雄有用武之地。近年來，“揭榜掛帥”制的政策范式在我國獲得越來越多的應用。2018年工信部印發(fā)《新一代人工智能產業(yè)創(chuàng)新重點任務揭榜工作方案》，發(fā)布了智能網聯(lián)汽車、智能服務機器人、智能無人機、醫(yī)療影像輔助診斷系統(tǒng)等16項揭榜任務。在新冠疫苗研發(fā)過程中，“揭榜掛帥”機制也充分調動、有力整合了社會各方研發(fā)力量。地方政府層面也把“揭榜掛帥”制作為攻破技術瓶頸的“法寶”。2017年初，貴州省率先發(fā)布“招賢令”，將制約經濟社會發(fā)展的關鍵技術“張榜”出來，面向全國公開“懸賞”攻關。2021年初，廣東、陜西、湖北、湖南、山東等地紛紛探索平行競爭模式。

(三)搭建、篩選、淬煉、扶持創(chuàng)新生態(tài)圈，幫助鏈接各類所有制風險資本和科學技術成果的所有者

創(chuàng)新生態(tài)圈包括高等學校、研究機構及其研究者、科學家；科學社團、中介；有興趣把新知識產品化和商業(yè)化的企業(yè)家、初創(chuàng)企業(yè)、已初具規(guī)模的企業(yè)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和私募股權投資企業(yè)(各類所有制的)?？茖W社團通過組織開展學術交流活動，可以促使研究者和科學家產生新的思想，并在學術共同體中獲得可信的同行評價。中介組織是政府、大學、研究機構、企業(yè)間的重要“彌合劑”。這個生態(tài)圈是一個生產知識、傳播知識、使知識產品化、商業(yè)化的體系。這里強調的不是研發(fā)的體量，而是知識的流通。同時，鏈接各類所有制風險資本和科學技術成果的所有者的過程，就是疏通知識在生態(tài)圈中傳播的堵點的過程。

第一，黨和政府擔當引領者，在生態(tài)圈中充分發(fā)揮穿針引線的作用，但不越俎代庖，不對各參與者該如何開展具體工作指手畫腳。2015年，中共中央、國務院制定出臺《關于深化科技體制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》強調，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，形成“人才、資本、技術、知識自由流動，企業(yè)、科研院所、高等學校協(xié)同創(chuàng)新”的新格局。市場對各種創(chuàng)新資源的配置起決定性作用，具體表現(xiàn)為“市場對技術研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導向作用”。政府則起到鏈接各創(chuàng)新主體之間的協(xié)同作用。由此，解決“基礎研究‘最先一公里’和成果轉化、市場應用‘最后一公里’有機銜接問題”。

第二，政府搭建共享的科研平臺。科研設施與科研平臺是促進各學科進行交叉研究、實現(xiàn)科技研發(fā)集聚帶動和助力重大問題共性技術研發(fā)的關鍵手段?！丁笆濉眹铱萍紕?chuàng)新規(guī)劃》提出，依托北京、上海、安徽等大科學裝置集中的地區(qū)建設國家綜合性科學中心，形成一批具有全國乃至全球影響力的科學技術重要發(fā)源地和新興產業(yè)策源地?！渡罨萍俭w制改革實施方案》提出，在基礎研究和重大全球性問題研究領域，研究發(fā)起國際大科學計劃和工程。它們不是大學，也不是企業(yè)，而是專門從事共性技術研發(fā)的高精尖國家隊，專門為企業(yè)創(chuàng)新活動提供高質量技術供給，尤其是為中小企業(yè)提供技術供給。

第三，不斷地篩選、淬煉創(chuàng)新生態(tài)圈。首先，基礎研究和應用研究是相互影響、深度交織的，因而要平衡好對二者的資助力度。習近平總書記指出，“基礎研究一方面要遵循科學發(fā)現(xiàn)自身規(guī)律……另一方面要通過重大科技問題帶動，在重大應用研究中抽象出理論問題，進而探索科學規(guī)律，使基礎研究和應用研究相互促進”。其次，明確路線圖、時間表、責任制，淘汰不合格的參與者。2021年4月，科技部等六部委聯(lián)合發(fā)布《長三角G60科創(chuàng)走廊建設方案》，明確了時間表、路線圖、任務書。再次，削減提供給那些無進展的集團的資助，并將之再分配給那些有希望的集團。通過建立科研資助動態(tài)調整機制，促進科研經費資助的合理優(yōu)化配置，確保科研經費資助向真正具備科技研發(fā)能力的主體流動。

第四，通過政府采購合同來支持商業(yè)化的過程，鼓勵企業(yè)開發(fā)在3～5年時間框架內能夠投入商業(yè)化應用的具備成本競爭力的產品技術。2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》提出，國務院和地方各級人民政府應當加強包括政府采購、軍民融合在內的各項政策協(xié)同，為科技成果轉化創(chuàng)造良好環(huán)境；對能夠提高產業(yè)技術水平、公共安全水平等的科技成果轉化項目，國家要通過政府采購的方式予以支持，助力科技創(chuàng)新成果與市場化應用建立初始鏈接，使科技創(chuàng)新成果真正用于滿足國家戰(zhàn)略需求和人民需要。例如，2010年我國自主研發(fā)的“基于無線通信的列車自動控制系統(tǒng)”通過政府采購，在北京地鐵亦莊線完成了初次產業(yè)化并成功運行；“耳聾基因篩查技術”通過政府采購，在北京完成100余萬新生兒篩查。

綜上所述，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，這是黨的十八屆三中全會提出的一個重大理論觀點。這個理論觀點拋棄了計劃指導與自由競爭的二元對立，使計劃性和競爭性共同起作用?？萍紕?chuàng)新引領國家發(fā)展，是黨中央把握大勢、立足當前、著眼長遠作出的重大戰(zhàn)略抉擇。這一戰(zhàn)略抉擇，既反映了國際戰(zhàn)略格局的歷史性變化，也標志著科技成為大國博弈的主戰(zhàn)場。在形成必要的產業(yè)備份系統(tǒng)和催生面向科學前沿的增長機會上，一方面，黨和政府大膽地布局基礎科學突破和關鍵技術開發(fā)；另一方面，群星璀璨式的、“野心勃勃”的企業(yè)整合新知識、轉化為突破性的創(chuàng)新。對于拓寬里程碑式的技術機會而言，有國內和國際兩個智力來源，比只有一個來源好得多；有政府和市場兩個積極性，比只有一個積極性好得多。自力更生是中華民族自立于世界民族之林的奮斗基點，自主創(chuàng)新是我們攀登世界科技高峰的必由之路。“吾心信其可行，則移山填海之難，終有成功之日；吾心信其不可行，則反掌折枝之易，亦無收效之期也?！?/p>