劉振 袁文慧 任云璐 張溢秋

摘要企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)其國(guó)際化，還是企業(yè)國(guó)際化提升其技術(shù)創(chuàng)新？一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注和爭(zhēng)論的熱點(diǎn)話題，但鮮有學(xué)者深入探究技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的內(nèi)在機(jī)理。本文以歌爾股份有限公司為經(jīng)典案例，基于自選擇理論和學(xué)習(xí)效應(yīng)理論，采用案例分析方法，從技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)視角，剖析了其技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升與國(guó)際化程度不斷加深的內(nèi)在機(jī)理；從系統(tǒng)視角，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與其國(guó)際化之間的互動(dòng)循環(huán)框架，并提出了新的理論解釋。研究結(jié)果表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化的關(guān)系，不是簡(jiǎn)單的單向影響關(guān)系，而是復(fù)雜的雙向互動(dòng)影響關(guān)系，在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化的互相促進(jìn)作用使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、國(guó)際化程度和公司績(jī)效等呈現(xiàn)螺旋式增長(zhǎng)。研究結(jié)論對(duì)“走出去”的中國(guó)企業(yè)，提升其全球競(jìng)爭(zhēng)力在國(guó)際化進(jìn)程的推進(jìn)和創(chuàng)新能力的提升等具有重要的啟示和借鑒意義。

關(guān)鍵詞 天生全球化企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；國(guó)際化；歌爾股份公司

DOI： 10.19840/j.cnki.FA.2022.03.011

*基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金（21FGLB026）；河南省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃專題項(xiàng)目（2021ZT25）；2021年河南省專業(yè)學(xué)位研究生精品教學(xué)案例項(xiàng)目（YJS2021AL099）；航空科學(xué)基金項(xiàng)目（2018ZG55025）.

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步加深，“一帶一路”倡議的提出，國(guó)內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)突破國(guó)家邊界，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)將國(guó)際化納入公司發(fā)展戰(zhàn)略，尋求更廣闊的海外資源和市場(chǎng)來(lái)提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[1]，實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略已成為中國(guó)企業(yè)克服后發(fā)劣勢(shì)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕和跨越發(fā)展的一種有效戰(zhàn)略[2]。但是作為全球競(jìng)爭(zhēng)后來(lái)者，新興經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)國(guó)際化面臨諸多挑戰(zhàn)，并非所有的企業(yè)都能在國(guó)際化過(guò)程中取得成功。企業(yè)如何在全球競(jìng)爭(zhēng)中獲勝？不僅是實(shí)務(wù)界孜孜以求的目標(biāo)，而且是學(xué)術(shù)界一直關(guān)注和爭(zhēng)論的熱點(diǎn)話題。自選擇理論認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際化的前提，國(guó)際化是一個(gè)由國(guó)內(nèi)到國(guó)外的延伸過(guò)程。基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家大型企業(yè)國(guó)際化案例的“產(chǎn)品生命周期理論”和“折衷理論”強(qiáng)調(diào)是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)國(guó)際化，因?yàn)橹挥屑夹g(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)才能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；而基于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)國(guó)際化案例的“學(xué)習(xí)效應(yīng)理論”強(qiáng)調(diào)是企業(yè)國(guó)際化促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新，雖然發(fā)展中國(guó)家企業(yè)創(chuàng)新成果不足，難以提供可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)抗衡發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[3]，但企業(yè)可以通過(guò)國(guó)際化，尋求海外創(chuàng)新資源，在“干中學(xué)”中不斷提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)其國(guó)際化，還是企業(yè)國(guó)際化提升其技術(shù)創(chuàng)新？至今尚未達(dá)成一致性結(jié)論。雖然自選擇理論和學(xué)習(xí)效應(yīng)理論能夠分別對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的單向關(guān)系進(jìn)行合理解釋，但是，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的雙向互動(dòng)關(guān)系解釋乏力，基于此，本文以歌爾股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歌爾股份”）為例，從技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化的互動(dòng)視角，剖析了其技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升與國(guó)際化程度持續(xù)推進(jìn)的內(nèi)在機(jī)理；從系統(tǒng)視角，構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的互動(dòng)循環(huán)框架。本文研究期望能為中國(guó)其他戰(zhàn)略性新興企業(yè)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)提升，提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和理論指導(dǎo)。

一、文獻(xiàn)回顧

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化兩者之間的因果關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論的話題。目前學(xué)術(shù)界主要有基于自選擇理論的“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)國(guó)際化”和基于學(xué)習(xí)效應(yīng)理論的“國(guó)際化促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”兩大觀點(diǎn)。

自選擇理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)企業(yè)國(guó)際化的前提，是企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的重要決定因素，是企業(yè)國(guó)際擴(kuò)張成敗的關(guān)鍵因素[4]，國(guó)際化是技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)的企業(yè)自我選擇的結(jié)果[5]。國(guó)際化使企業(yè)面臨全球競(jìng)爭(zhēng)壓力，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才能在海外市場(chǎng)獲得足夠的利潤(rùn)，來(lái)補(bǔ)償國(guó)際化帶來(lái)的固定成本，擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)能夠提高其生產(chǎn)率[6]，助推企業(yè)將產(chǎn)品投入到全新的市場(chǎng)[7]，提升企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)能力。Brodzicki以波蘭企業(yè)，徐江和余官勝以中國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其國(guó)際化具有促進(jìn)作用[8-9]。

學(xué)習(xí)效應(yīng)理論認(rèn)為企業(yè)在國(guó)際化過(guò)程中，利用海外創(chuàng)新資源，在“干中學(xué)”中不斷提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，是國(guó)際化促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。學(xué)習(xí)效應(yīng)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)國(guó)際化的主要目標(biāo)之一是學(xué)習(xí)[10]，企業(yè)創(chuàng)新是伴隨著知識(shí)的不斷積累而產(chǎn)生的，在國(guó)際化過(guò)程中產(chǎn)生和獲得知識(shí)，國(guó)際化可以幫助企業(yè)從多樣化的市場(chǎng)和技術(shù)環(huán)境中不斷學(xué)習(xí)產(chǎn)生新知識(shí)、新觀點(diǎn)，從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)際化多樣性的經(jīng)營(yíng)環(huán)境可以增加企業(yè)接觸不同種類的創(chuàng)意的機(jī)會(huì)，豐富企業(yè)模仿和學(xué)習(xí)的對(duì)象，增加企業(yè)的知識(shí)積累，提高管理者與員工的創(chuàng)新能力，進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力[11]，張杰等以中國(guó)企業(yè)的研究均發(fā)現(xiàn)了“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)[12]。

雖然自選擇理論和學(xué)習(xí)效應(yīng)理論能夠分別對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的單向因果關(guān)系進(jìn)行合理解釋，但是主要基于靜態(tài)分析視角，忽視了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間互動(dòng)演進(jìn)過(guò)程：自選擇理論強(qiáng)調(diào)是企業(yè)的創(chuàng)新能力促進(jìn)了企業(yè)國(guó)際化，即先有技術(shù)創(chuàng)新后有國(guó)際化，但忽視了國(guó)際化之后，企業(yè)利用國(guó)際創(chuàng)新資源對(duì)原有技術(shù)的替代和技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升作用；學(xué)習(xí)效應(yīng)理論強(qiáng)調(diào)是企業(yè)國(guó)際化促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力，但忽視了創(chuàng)新能力提升之后，其對(duì)企業(yè)國(guó)際化程度的進(jìn)一步推進(jìn)作用，即現(xiàn)有理論對(duì)“天生全球化”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的雙向因果關(guān)系解釋乏力。

二、研究方法與案例回顧

（一）研究方法

案例研究主要針對(duì)具體對(duì)象進(jìn)行深入剖析，旨在詳細(xì)、動(dòng)態(tài)和辯證地描述研究問(wèn)題，能夠拓寬理論與方法的應(yīng)用范圍。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有滯后效應(yīng)，以及國(guó)際化進(jìn)程是一個(gè)極其復(fù)雜的過(guò)程，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的互動(dòng)關(guān)系，更加適合采用案例研究，所以本文主要采用案例分析方法，以歌爾股份為經(jīng)典案例，從歌爾股份技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化的動(dòng)態(tài)視角入手，能夠深入研究和剖析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化的互動(dòng)機(jī)理。

（二）案例選擇D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

本文采用單一案例研究法對(duì)歌爾股份（股票代碼：002241）技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際化之間的關(guān)系進(jìn)行探究和分析。對(duì)歌爾股份開(kāi)展案例研究的原因主要有兩點(diǎn)：第一，本文的研究主題是“天生全球化”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際化之間的關(guān)系。是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)國(guó)際化，還是國(guó)際化促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新？?jī)烧咧g的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界探究和爭(zhēng)論的話題，需要通過(guò)經(jīng)典案例對(duì)兩者之間的關(guān)系和機(jī)理進(jìn)行深入考察；第二，本文研究對(duì)象是歌爾股份，歌爾股份屬于戰(zhàn)略性新興企業(yè)，具有天生全球化特征，其技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際化之間的關(guān)系是否有其自身的規(guī)律。所以以歌爾股份為經(jīng)典案例，能夠比較深入地揭示天生全球化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的內(nèi)在機(jī)理。

（三）數(shù)據(jù)收集

本文研究的數(shù)據(jù)來(lái)源主要參考歌爾股份公司官網(wǎng)、深交所歌爾股份的公司年報(bào)、CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)、WIND數(shù)據(jù)庫(kù)和RESSET數(shù)據(jù)庫(kù)，從數(shù)據(jù)來(lái)源來(lái)看，為開(kāi)展歌爾股份技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際化之間的關(guān)系研究提供了可靠的信息來(lái)源，保證了本文論證分析的可信度。

（四）公司介紹

歌爾股份有限公司（簡(jiǎn)稱歌爾股份）成立于2001年6月，2008年5月在深交所上市，股票代碼為002241，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為電聲器件業(yè)務(wù)和電子配件業(yè)務(wù)。公司在美國(guó)、日本、韓國(guó)、丹麥、瑞典、北京、青島、深圳、上海、南京、臺(tái)灣等地分別設(shè)立了多家研發(fā)中心，以聲光電為主要技術(shù)方向，通過(guò)集成跨領(lǐng)域技術(shù)提供系統(tǒng)化整體解決方案。同時(shí)為3C領(lǐng)域全球頂級(jí)廠商微軟等提供軟硬件產(chǎn)品服務(wù)，客戶涵蓋三星、索尼、華為等眾多企業(yè)。自公司創(chuàng)始以來(lái)，歌爾股份始終堅(jiān)持走自主創(chuàng)新與國(guó)際化發(fā)展道路，近年來(lái)，公司不斷加大自主研發(fā)投入，產(chǎn)品技術(shù)水平不斷提高，相關(guān)解決方案得到客戶的充分認(rèn)可。根據(jù)行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，公司在微型麥克風(fēng)、高端虛擬現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品、微型揚(yáng)聲器、耳機(jī)產(chǎn)品、智能可穿戴電子產(chǎn)品、智能家用電子游戲機(jī)配件產(chǎn)品、MEMS麥克風(fēng)、MEMS傳感器等領(lǐng)域占據(jù)市場(chǎng)領(lǐng)先地位。截至2020年底，公司總資產(chǎn)491.18億元，同比增長(zhǎng)41.71%；企業(yè)員工87 346人，同比增長(zhǎng)46.53%；研發(fā)人員12 177人，同比增長(zhǎng)36.19%，研發(fā)人員占比13.94%；研發(fā)投入35.33億元，占營(yíng)業(yè)收入的6.12%。報(bào)告期內(nèi)，公司榮獲中國(guó)電子信息行業(yè)聯(lián)合會(huì)中國(guó)電子信息百?gòu)?qiáng)第31位，中國(guó)電子元件行業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)電子元件百?gòu)?qiáng)企業(yè)第3位，中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)制造業(yè)500強(qiáng)第145位。

（五）案例回顧

技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際化是歌爾股份發(fā)展的主要戰(zhàn)略，在技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化的互相促進(jìn)下，其發(fā)展歷程呈現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升和國(guó)際化不斷加深的過(guò)程。

1.技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升

一是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐步完善。歌爾股份自成立以來(lái)，始終秉持“先做強(qiáng)，后做大”的發(fā)展理念，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，以及不同國(guó)家的資源稟賦，不僅將公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)在全球進(jìn)行布局，而且對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)布局進(jìn)行不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化（譬如，在香港、芬蘭、臺(tái)灣、日本和丹麥的子公司，分別在2012年、2015年、2017年、2018年和2020年由于公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整已被注銷），創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)持續(xù)優(yōu)化。（1）從地區(qū)分布來(lái)看，創(chuàng)新子公司分布區(qū)位分為中國(guó)大陸、港澳臺(tái)及海外。其中，在中國(guó)大陸的創(chuàng)新子公司主要分布在北京（研發(fā)）、上海（研發(fā)）、深圳（研發(fā)設(shè)計(jì)）、青島（研發(fā)、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、南京（研發(fā)）、東莞（研發(fā)、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、昆山（研發(fā)）、大連（研發(fā)生產(chǎn)銷售）、南寧（研發(fā)生產(chǎn)銷售、貿(mào)易）、西安（研發(fā)）、沂水（研發(fā)生產(chǎn)銷售）；在港澳臺(tái)及海外的創(chuàng)新子公司主要分布在香港（研發(fā)貿(mào)易）、臺(tái)灣（研發(fā)貿(mào)易）、美國(guó)（研發(fā)貿(mào)易）、韓國(guó)（研發(fā)貿(mào)易）、日本（研發(fā)貿(mào)易、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、丹麥（研發(fā)生產(chǎn)銷售）、瑞典（設(shè)計(jì)研發(fā)）。（2）從時(shí)間推進(jìn)來(lái)看，2008年以前成立了3家公司；2008年成立了2家公司；2011年成立了2家公司；2013年成立的有2家公司；2014年成立了3家公司；2015年成立了3家公司；2016年成立了1家公司；2017年成立了7家公司，2018年成立了4家公司，2019年成立了3家公司，2020年成立了6家公司。

二是創(chuàng)新投入逐年增加。歌爾股份非常重視技術(shù)創(chuàng)新的投入，為其全球競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)提升奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。自歌爾股份從2008年上市以來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新投入逐年增加，其中，IPO籌集的資金幾乎全部用于研發(fā)投資。同時(shí)高度重視創(chuàng)新人才，在全球范圍內(nèi)招納人才，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升奠定了人才基礎(chǔ)。從創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人才和創(chuàng)新設(shè)備來(lái)看，歌爾股份創(chuàng)新投入逐年遞增。（1）創(chuàng)新資金投入。從2005-2020年，歌爾股份的研發(fā)資金投入分別為325萬(wàn)、582萬(wàn)、2 675萬(wàn)、4 594萬(wàn)、6 517萬(wàn)、12 154萬(wàn)、20 179萬(wàn)、27 893萬(wàn)、45 705萬(wàn)、77 337萬(wàn)、97 283萬(wàn)、133 884萬(wàn)、169 651萬(wàn)、189 229萬(wàn)、202 282萬(wàn)、342 597萬(wàn)元，并且呈逐年遞增趨勢(shì)，在2008-2013年增長(zhǎng)速度較緩，在2013-2020年增長(zhǎng)速度較快。（2）創(chuàng)新人才投入。從2011-2020年，歌爾股份的技術(shù)人員分別為3 320、6 085、7 532、9 300、10 695、12 990、16 211、16 742、16 911、18 122人，呈逐年遞增趨勢(shì)，在2015-2017年增長(zhǎng)速度加快，2017-2019年基本達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，2020年突飛猛進(jìn)達(dá)到新的高度18 122人。其中，2014年到2020年，歌爾股份的研發(fā)人員分別為4 242、5 232、6 732、8226、8 816、8 941、12 177人，呈逐年遞增趨勢(shì)，增速也在逐年加快。（3）創(chuàng)新設(shè)備投入。從2007年到2020年，歌爾股份公司創(chuàng)新設(shè)備購(gòu)置額分別為2 277.52萬(wàn)、1 618.27萬(wàn)、1 604.54萬(wàn)、2 809.26萬(wàn)、6 381.93萬(wàn)、3 941.11萬(wàn)、8 160.28萬(wàn)、8764.92萬(wàn)、8 887.50萬(wàn)、25 740.21萬(wàn)、37 707.85萬(wàn)、27 609.35萬(wàn)、23 240.24萬(wàn)、58 341.56萬(wàn)元，整體呈逐年增加趨勢(shì)，在2016年之后急劇增加。D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

三是創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。歌爾股份作為戰(zhàn)略性新興企業(yè)，對(duì)技術(shù)更新的速度要求高，不僅加大創(chuàng)新資源的投入力度，而且通過(guò)創(chuàng)新資源的快速整合，使企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。從專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)來(lái)看，歌爾股份創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。（1）專利申請(qǐng)數(shù)。2008-2020年歌爾股份的專利申請(qǐng)個(gè)數(shù)分別為52、89、135、191、386、458、610、1 246、1 145、4 079、3 725、3 105和3 585個(gè)，呈逐年遞增趨勢(shì)。2008-2011年增幅較緩，2011-2014年增幅加快，2014-2016年增幅進(jìn)一步加快，2016年之后增幅略有回調(diào)，但總趨勢(shì)在加快。其中，2008-2020年歌爾股份的發(fā)明專利申請(qǐng)個(gè)數(shù)分別為12、13、29、44、110、157、238、412、479、1679、2006、1838和1907個(gè)，也呈逐年遞增趨勢(shì)，在2008-2011年增幅較緩，2011-2016年增幅加快，2016-2018年增幅進(jìn)一步加快，2018-2020年增幅略有下降。總體來(lái)看，2008-2020年，歌爾股份專利申請(qǐng)個(gè)數(shù)、發(fā)明申請(qǐng)個(gè)數(shù)、實(shí)用新型申請(qǐng)個(gè)數(shù)、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)個(gè)數(shù)均呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢(shì)。（2）專利授權(quán)數(shù)。2008-2020年歌爾股份的專利授權(quán)個(gè)數(shù)分別為45、86、129、180、357、427、513、966、673、419、514和2 273，呈逐年遞增趨勢(shì)。

2.國(guó)際化程度持續(xù)加深

對(duì)海外子公司的投資規(guī)模、海外營(yíng)業(yè)收入以及海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)能夠反映企業(yè)國(guó)際化程度，從對(duì)海外子公司的投資規(guī)模、海外營(yíng)業(yè)收入和海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)來(lái)看，歌爾股份的國(guó)際化程度不斷加深。

一是不斷加大對(duì)海外子公司的投資力度。作為戰(zhàn)略性新興企業(yè)的歌爾股份，在公司創(chuàng)立不久便從事國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略。國(guó)際化程度不斷加深主要凸顯在海外子公司的規(guī)模不斷擴(kuò)張。歌爾電子（越南）有限公司成立于2013年，歌爾股份自 2013開(kāi)始到2015年，持續(xù)向歌爾電子（越南）有限公司追加投資19.81百萬(wàn)、24.61百萬(wàn)、203.22百萬(wàn)元；歌爾韓國(guó)株式會(huì)社成立于2008年，2008-2017年歌爾股份向其投資2.93百萬(wàn)、3.61百萬(wàn)、3.54百萬(wàn)、2.35百萬(wàn)、0.32百萬(wàn)、2.00百萬(wàn)、14.24百萬(wàn)、5.41百萬(wàn)、18.82百萬(wàn)、10.21百萬(wàn)元，2020年向其投資了1.94百萬(wàn)元；歌爾電子（美國(guó)）有限公司成立于2008年，2008-2016年歌爾股份向其投資0.13百萬(wàn)、9.98百萬(wàn)、8.93百萬(wàn)、14.63百萬(wàn)、14.72百萬(wàn)、16.03百萬(wàn)、5.03百萬(wàn)、77.73百萬(wàn)、36.90百萬(wàn)元，2020年向其投資了16.93百萬(wàn)元；歌爾泰克（臺(tái)灣）有限公司成立于2011年，2011-2016年，歌爾股份向其投資了6.4百萬(wàn)、16.03百萬(wàn)、26.36百萬(wàn)、17.04百萬(wàn)、35.98百萬(wàn)、20.77百萬(wàn)元，2020年向其投資了2.26百萬(wàn)元；歌爾科技（日本）有限公司成立于2011年，2011-2016年歌爾股份向其投資1.06百萬(wàn)、17.77百萬(wàn)、19.75百萬(wàn)、12.49百萬(wàn)、16.30百萬(wàn)、46.91百萬(wàn)元，2020年向其投資了2.38百萬(wàn)元；Dynaudio Holding A/S成立于2014年，歌爾股份于2014年向其投資254.68百萬(wàn)元，2017年向其投資了135.11百萬(wàn)元，2019年向其投資了202.08百萬(wàn)元。從整體來(lái)看，歌爾股份對(duì)海外子公司的投資資金，雖然在個(gè)別年份由于公司戰(zhàn)略布局而略有下降，但總體呈上升趨勢(shì)。

二是海外營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)不斷增加。自歌爾股份成立以來(lái)，便開(kāi)始進(jìn)行國(guó)際化戰(zhàn)略布局，拓寬海外市場(chǎng)，秉承開(kāi)放合作戰(zhàn)略，不斷擴(kuò)增其海外合作伙伴。從行業(yè)伙伴來(lái)看，歌爾股份與高通（美國(guó)）、Infineon（美國(guó)）、IBM（美國(guó)）、Mi‐crosoft（美國(guó)）、Fanuc（日本）、Nordic（挪威）等國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)廠商建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，建立廣泛的和緊密的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。從合作院校來(lái)看，歌爾股份與斯坦福大學(xué)（美國(guó)）、麻省理工學(xué)院（美國(guó)）和東北大學(xué)（日本）等國(guó)際知名高校建立良好合作關(guān)系，為企業(yè)全球戰(zhàn)略布局培養(yǎng)國(guó)際化人才。從合作研究院來(lái)看，歌爾股份與中科院、北京航空航天大學(xué)等建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，強(qiáng)化專業(yè)領(lǐng)域研究，提高參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。（1）海外營(yíng)業(yè)收入不斷增加。2005-2020年歌爾股份海外營(yíng)業(yè)收入分別為5 391萬(wàn)、6 482萬(wàn)、39 135萬(wàn)、63 207萬(wàn)、75 117萬(wàn)、218 141萬(wàn)、313 309萬(wàn)、561969萬(wàn)、819536萬(wàn)、1036萬(wàn)，479萬(wàn)、1014萬(wàn)，161萬(wàn)、1457萬(wàn)，621萬(wàn)、2182萬(wàn)，101萬(wàn)、1902萬(wàn)，074.58萬(wàn)、2749746.04萬(wàn)和5 013 862.46萬(wàn)元，呈逐年遞增趨勢(shì)，2011年后增速略微加快，到了2019年后增速突飛猛進(jìn)。公司上市后（2008-2020年），海外營(yíng)業(yè)收入每年平均遞增455 509.60萬(wàn)元。（2）海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)持續(xù)增長(zhǎng)。2005-2020年歌爾股份海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)分別為1 973萬(wàn)、2 434萬(wàn)、9 450萬(wàn)、18 293萬(wàn)、17 378萬(wàn)、52 692萬(wàn)、90 992萬(wàn)、143 757萬(wàn)、220 656萬(wàn)、282 062萬(wàn)、250 552萬(wàn)、323 209萬(wàn)、465 699萬(wàn)、370 015萬(wàn)、436556萬(wàn)和813 248萬(wàn)元，呈逐年遞增趨勢(shì)，2011年后增速略微加快，2019年后增速達(dá)到新高。公司上市后（2008-2020年），海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)每年平均遞增66 246.25萬(wàn)元。可以看出歌爾股份對(duì)國(guó)際市場(chǎng)重視度逐年攀升，大力發(fā)展海外業(yè)務(wù)。

三、案例分析與討論

（一）案例分析

1.技術(shù)創(chuàng)新投入與國(guó)際化程度關(guān)系分析

隨著歌爾股份對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的加大，通過(guò)嵌入到東道國(guó)市場(chǎng)，能夠準(zhǔn)確地把握國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，保持國(guó)際化進(jìn)程穩(wěn)步發(fā)展。隨著歌爾股份國(guó)際化程度加深，利于獲取多樣性的知識(shí)資源，然后將有用的信息輸回本國(guó)，利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升。2008-2020年歌爾股份的研發(fā)投資和海外營(yíng)業(yè)收入整體呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)（見(jiàn)表1），2018年由于歌爾股份海外新業(yè)務(wù)市場(chǎng)布局處于起步階段，公司業(yè)績(jī)稍受影響，但波動(dòng)處于合理范圍，2018-2020年海外業(yè)務(wù)逐漸成熟起來(lái)，研發(fā)投資和海外營(yíng)業(yè)收入又呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。2008-2016年歌爾股份的研發(fā)投資與海外營(yíng)業(yè)收入之間呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢(shì)，說(shuō)明研發(fā)投資與國(guó)際化程度具有互相促進(jìn)作用。2008-2020年歌爾股份的研發(fā)投資和海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)整體呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，2008-2016年歌爾股份的研發(fā)投資與海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)之間也呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢(shì)，說(shuō)明研發(fā)投資與國(guó)際化程度具有互相促進(jìn)作用。D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

2.技術(shù)創(chuàng)新成果與國(guó)際化程度關(guān)系分析

隨著歌爾股份技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，多年在聲光電領(lǐng)域設(shè)計(jì)、研發(fā)和生產(chǎn)方面的持續(xù)積累，融合硬件及軟件處理技術(shù)，持續(xù)服務(wù)于消費(fèi)類電子領(lǐng)域全球頂級(jí)客戶，進(jìn)一步加速了企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程。隨著歌爾股份國(guó)際化程度加深，繼續(xù)夯實(shí)渠道，重點(diǎn)突破項(xiàng)目市場(chǎng)，已建立起國(guó)際化研發(fā)平臺(tái)，在聲光電等主要技術(shù)方向積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。2008-2020年歌爾股份的有效專利數(shù)和海外營(yíng)業(yè)收入整體呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，2008-2016年歌爾股份的有效專利數(shù)與海外營(yíng)業(yè)收入之間呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢(shì)，說(shuō)明有效專利數(shù)與國(guó)際化程度具有互相促進(jìn)作用。2008-2020年歌爾股份的有效專利數(shù)和海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)整體呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，2008-2020年歌爾股份的有效專利數(shù)與海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)之間也呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢(shì)，說(shuō)明有效專利數(shù)與國(guó)際化程度具有互相促進(jìn)作用。

（二）案例討論

歌爾股份自創(chuàng)立以來(lái)，始終堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和國(guó)際化戰(zhàn)略，在技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化的互相促進(jìn)過(guò)程中，其新技術(shù)不斷突破，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高，國(guó)際化程度不斷加深——從“創(chuàng)新”到“國(guó)際化”，從“國(guó)際化”到“創(chuàng)新”，互相促進(jìn)，形成良性循環(huán)，促進(jìn)國(guó)際化績(jī)效持續(xù)提升，其取得的成功主要原因?yàn)椋?/p>

一是通過(guò)持續(xù)增加創(chuàng)新投資，構(gòu)建全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，使企業(yè)創(chuàng)新能力和公司績(jī)效持續(xù)提升，為歌爾股份國(guó)際化持續(xù)擴(kuò)張?zhí)峁┝思夹g(shù)、人才和資金支撐。歌爾股份自創(chuàng)立以來(lái)，不斷增加和完善創(chuàng)新子公司在全球的布局，尤其是海外研發(fā)布局，并且根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，以及不同國(guó)家創(chuàng)新資源稟賦優(yōu)勢(shì)，將海外研發(fā)布局與公司經(jīng)營(yíng)（生產(chǎn)、銷售和貿(mào)易等）進(jìn)行有機(jī)融合。截至目前，在香港（研發(fā)貿(mào)易）、臺(tái)灣（研發(fā)貿(mào)易）、美國(guó)（研發(fā)貿(mào)易）、韓國(guó)（研發(fā)貿(mào)易）、日本（研發(fā)貿(mào)易、研發(fā)生產(chǎn)銷售）、丹麥（研發(fā)生產(chǎn)銷售）、瑞典（設(shè)計(jì)研發(fā)）等采取了不同的融合方式。歌爾股份將研發(fā)部門(mén)設(shè)立在不同的國(guó)家或地區(qū)，能夠從不同的國(guó)家或地區(qū)獲得知識(shí)資源來(lái)提升企業(yè)創(chuàng)新能力，通過(guò)與各個(gè)市場(chǎng)中相關(guān)主體的合作來(lái)建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，高研發(fā)投資所帶來(lái)的高知識(shí)吸收能力使得企業(yè)能夠更好地應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的變化，可以相對(duì)靈活地對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行細(xì)微的改進(jìn)，以使得其更為符合消費(fèi)者的需求，使得企業(yè)可以將產(chǎn)品投入到全新的市場(chǎng)，通過(guò)提升企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，降低企業(yè)邊際成本，能夠獲取更多創(chuàng)新“租金”，為后續(xù)創(chuàng)新提供資金支持。

二是國(guó)際化程度的不斷加深，為公司技術(shù)創(chuàng)新提供更多的創(chuàng)新資源，彌補(bǔ)了企業(yè)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資源不足，為進(jìn)一步提升公司創(chuàng)新能力提供支撐。歌爾股份自創(chuàng)立以來(lái)，除了研發(fā)國(guó)際化之外，在海外生產(chǎn)和銷售，通過(guò)與當(dāng)?shù)毓?yīng)商、學(xué)校、研發(fā)機(jī)構(gòu)以及競(jìng)爭(zhēng)者之間的互動(dòng)與合作，吸收當(dāng)?shù)靥赜械膬?yōu)勢(shì)資源，能夠獲得企業(yè)創(chuàng)新所需的知識(shí)資源，國(guó)際化多樣性的經(jīng)營(yíng)環(huán)境增加了企業(yè)接觸不同種類的創(chuàng)意機(jī)會(huì)，豐富企業(yè)模仿和學(xué)習(xí)的對(duì)象，增加企業(yè)的知識(shí)積累，提高管理者與員工的創(chuàng)新能力，為企業(yè)創(chuàng)新能力的提升提供了不竭的源泉，為后續(xù)的國(guó)際化擴(kuò)張?zhí)峁└?jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。

歌爾股份的技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化互動(dòng)關(guān)系如圖1所示。

四、研究結(jié)論及啟示

（一）研究結(jié)論

本文以歌爾股份為例，運(yùn)用案例分析方法，分析了技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)國(guó)際化之間的互動(dòng)關(guān)系，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一是歌爾股份自創(chuàng)立以來(lái)，始終堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化道路戰(zhàn)略。從“創(chuàng)新”到“國(guó)際化”，從“國(guó)際化”到“創(chuàng)新”互相促進(jìn)，以全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為支撐，通過(guò)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)提升，為國(guó)際化擴(kuò)張?zhí)峁┲?；?guó)際化程度的不斷加深，為公司技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)獲取外部創(chuàng)新資源提供了不竭的源泉，為進(jìn)一步提升公司創(chuàng)新能力提供支撐。二是歌爾股份持續(xù)不斷地增加創(chuàng)新資金和人力資本投資，通過(guò)創(chuàng)新績(jī)效和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的傳導(dǎo)機(jī)制，使歌爾股份的國(guó)際化程度不斷提高，海外營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)持續(xù)提升，海外營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的持續(xù)提升為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了資金支持，創(chuàng)新投資的增加進(jìn)一步增強(qiáng)了吸收和轉(zhuǎn)化海外創(chuàng)新資源的能力，企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升，形成良性循環(huán)，使企業(yè)發(fā)展進(jìn)入螺旋式上升通道。三是歌爾股份的發(fā)展過(guò)程是技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升和國(guó)際化持續(xù)擴(kuò)張的過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升主要表現(xiàn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐步完善、創(chuàng)新投入逐年增加和創(chuàng)新成果逐年遞增；國(guó)際化擴(kuò)張不斷加速主要表現(xiàn)在對(duì)海外子公司的投資不斷增加，海外營(yíng)業(yè)收入和海外營(yíng)業(yè)利潤(rùn)不斷增加。

（二）研究啟示

歌爾股份作為以技術(shù)引進(jìn)為起點(diǎn)開(kāi)創(chuàng)智能電子行業(yè)，在此背景下不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，逐漸與國(guó)際接軌，使得企業(yè)在同行業(yè)中處于佼佼者，其成功的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于其他企業(yè)具有重要的借鑒意義。對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)來(lái)說(shuō)，要想在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)際化相輔相成。只有技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化互相促進(jìn)，形成良性循環(huán)，企業(yè)獲利能力和競(jìng)爭(zhēng)力才能持續(xù)提升，尤其在新一輪科技革命浪潮的推動(dòng)下，技術(shù)迭代不斷加速、技術(shù)市場(chǎng)窗口不斷縮小和創(chuàng)新性“毀滅”等的變革風(fēng)險(xiǎn)。如何搶抓機(jī)遇和迎接挑戰(zhàn)，企業(yè)需要注意以下三個(gè)方面：一要走國(guó)際化道路，才能獲得海外的創(chuàng)新資源和獲取更多創(chuàng)新“租金”，才能抓住技術(shù)市場(chǎng)窗口，為后續(xù)創(chuàng)新提供資金支持。二要進(jìn)行創(chuàng)新資源全球布局，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資源不足，整合海內(nèi)外創(chuàng)新資源，才能引領(lǐng)技術(shù)前沿，搶占創(chuàng)新高地，穩(wěn)固核心競(jìng)爭(zhēng)力地位。三要持續(xù)增加創(chuàng)新投資，創(chuàng)新投資不僅是創(chuàng)新能力提升的前提，而且能夠增加企業(yè)吸收和轉(zhuǎn)化外部創(chuàng)新資源的能力，為企業(yè)國(guó)際化持續(xù)擴(kuò)張?zhí)峁└?jìng)爭(zhēng)力支撐。

（三）研究不足

一是本文雖然分析了技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化之間的互動(dòng)關(guān)系，但是由于篇幅所限，對(duì)其背后有效運(yùn)行的動(dòng)力機(jī)制（公司外部的政府創(chuàng)新政策和公司內(nèi)部的激勵(lì)制度）等分析不足；二是本文是單一案例研究，缺乏多案例的比較分析和大樣本數(shù)據(jù)驗(yàn)證，其研究結(jié)論的有效性，需要在未來(lái)的研究中進(jìn)一步檢驗(yàn)。AFAD7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4

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（審稿：曲明編輯：趙晴）D7ECFBBA-90F8-4C64-B6DE-8D8D237F7FB4