曹楚楚

摘 要：近年來，環(huán)境問題已成為我國政府和公民都十分關(guān)注的問題，對環(huán)境方面的研究也非常熱門。以我國2005—2015年30個省市大中型工業(yè)企業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)為樣本，就環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生何種影響做具體的回歸分析。結(jié)果證明，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新符合先降后升的U型曲線關(guān)系。起初，較低的環(huán)境規(guī)制水平還不足以促進技術(shù)創(chuàng)新，以抑制作用為主，隨著環(huán)境規(guī)制水平的提高，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響轉(zhuǎn)變?yōu)檎孀饔?。人力資本水平、收入水平、外商直接投資和行業(yè)利潤率對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起積極作用，證實了波特假說的成立。因此，要制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，提高人力資本水平，加大引進外資力度，提供對企業(yè)環(huán)境規(guī)制的補貼，使環(huán)境污染防治和經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)同步。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)創(chuàng)新;U型曲線;文獻綜述

中圖分類號：F124.3 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2022）18-0053-03

一、選題背景

改革開放以來，我國經(jīng)濟以前所未有的速度向前發(fā)展，近幾年經(jīng)濟總量更是達到了世界前列。但是在經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，片面追求經(jīng)濟發(fā)展速度也帶來了很多外部性問題，對我國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了負面影響。從耶魯大學等聯(lián)合發(fā)布的《環(huán)境績效指數(shù)報告》來看，我國的環(huán)境質(zhì)量在被統(tǒng)計的180個國家和地區(qū)中排名靠后。可見，我國經(jīng)濟雖然發(fā)展速度喜人，遠高于其他國家，但經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境問題的沖突日益凸顯，且呈不斷增加趨勢，環(huán)境問題也反過來制約了經(jīng)濟的發(fā)展。面對巨大的環(huán)境壓力，如何實現(xiàn)區(qū)域人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟的協(xié)調(diào)性發(fā)展是我國必須要解決的現(xiàn)實性問題。為了驗證環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，本文利用我國2005—2015年30個省市大中型工業(yè)企業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)，就環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響做了具體的實證研究，目的在于為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，提升環(huán)境規(guī)制績效提供理論基礎(chǔ)和政策借鑒。

二、文獻綜述

（一）環(huán)境規(guī)制的定義和測度方法

1.環(huán)境規(guī)制的定義。環(huán)境規(guī)制，是指由于環(huán)境污染的非經(jīng)濟性質(zhì)，有關(guān)部門采取一定措施來規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)行為，大力推廣綠色經(jīng)濟的做法。學者們對環(huán)境規(guī)制根據(jù)自己的標準進行了不同的分類。張平等（2016）把環(huán)境規(guī)制分為基于成本的環(huán)境規(guī)制和投資型環(huán)境規(guī)制，得到結(jié)論：不同類型環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)革新有不同的效果[1]。彭星等（2016）對環(huán)境規(guī)制進行了分類，分為經(jīng)濟激勵型、命令控制型和自愿意識型環(huán)境規(guī)制。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型的環(huán)境規(guī)制并沒有非線性作用。相反，經(jīng)濟激勵型、自愿意識型環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的生產(chǎn)創(chuàng)新能力，讓企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[2]。童健、劉偉、薛景（2016）對環(huán)境規(guī)制進行分類，分為控制型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制[3]。原毅軍、謝榮輝（2014）認為，環(huán)境規(guī)制不單單是政府的責任和工作，每個公民也應該有環(huán)保意識，負有環(huán)境規(guī)制的責任和義務，并對環(huán)境規(guī)制進行分類，分為正式環(huán)境的環(huán)境法規(guī)和非正式的監(jiān)管制度，政府和公民都應該有所作為[4]。

2.環(huán)境規(guī)制的測度方法。目前學術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制的測度方法，主要有以下四種。第一，用污染治理投入的衡量方法。用污染治理投資支出、污染減排成本和政府環(huán)保支出來衡量環(huán)境規(guī)制強度。比較常用的是污染減排成本。張成等（2010）通過計算治理污染控制設施的運行成本來測量環(huán)境規(guī)制的強度。張成（2011）以污染控制投資支出占總成本的比例來測度環(huán)境規(guī)制的強度[5]。第二，用污染物排放量的衡量方法。張成等（2015）依據(jù)單位污染物的排放量，用“三廢”的變化率，來計算環(huán)境規(guī)制的水平。同時排污費也經(jīng)常應用于環(huán)境規(guī)制強度的測量[6]。彭星、李斌（2016）用單位GDP排污費收入來衡量環(huán)境規(guī)制。第三，用綜合評價的衡量方法。以不同污染物的排放量通過綜合指數(shù)方法來構(gòu)建來衡量環(huán)境規(guī)制強度。該綜合體系由一個目標層（環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)）、三個評價指標層（廢水、廢氣、固體廢棄物）和若干個單項指標構(gòu)成。如鐘茂初等人（2015）主要采用綜合指數(shù)法，通過加權(quán)五個單項指標來計算綜合指數(shù)：二氧化硫去除率、煙塵去除率、粉塵去除率、廢水排放達標率、固體廢物綜合利用率[7]。除了綜合指數(shù)方法，綜合評價也包括環(huán)境法律法規(guī)、環(huán)境規(guī)制監(jiān)督等。Low（1992）就用地方頒布的環(huán)境規(guī)制法令數(shù)量來度量環(huán)境規(guī)制強度[8]。第四，用替代指標的衡量方法。用經(jīng)濟發(fā)展水平、人均收入、能源消耗及能源效率作為替代指標來衡量環(huán)境規(guī)制強度，其中最常用的是人均收入水平。Antweiler et al.（2001）采用人均GDP 水平衡量環(huán)境規(guī)制，即隨著人們收入的上升，對該區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強度也會增強。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的測度方法

1.基于生產(chǎn)技術(shù)進步率的測度方法。生產(chǎn)技術(shù)的進步率可以用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)測量。張成等（2011）采用麥氏生產(chǎn)率指數(shù)來衡量技術(shù)進步，將TFP分解成技術(shù)進步、技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國30個省份的工業(yè)部門的生產(chǎn)率增長主要是由技術(shù)進步引起的。官建成等人（2009）用規(guī)模效率這一指標來衡量我國新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)中國高新產(chǎn)業(yè)各分支產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀態(tài)不佳，結(jié)構(gòu)不完善[9]。

2.基于技術(shù)創(chuàng)新投入的測度方法。技術(shù)創(chuàng)新投入包括人力及財力的投入，由科研人員數(shù)量及占就業(yè)人員比重、研發(fā)投入資金及占工業(yè)生產(chǎn)總值比重來測度技術(shù)創(chuàng)新。研發(fā)投入資金越多，說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越強。宋文飛、李國平、韓先鋒（2014）選擇行業(yè)人員數(shù)量和研究開發(fā)投入支出來測度工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新投入的多寡[10]。謝榮輝（2017）用各省份研究與開發(fā)內(nèi)部支出總額作為衡量指標，測度技術(shù)創(chuàng)新水平[11]。

3.基于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測度方法。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力主要表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻和企業(yè)產(chǎn)出創(chuàng)新成果的能力，由專利申請數(shù)量和科技成果來測度技術(shù)創(chuàng)新能力。劉偉、童健、薛景（2017）用工業(yè)行業(yè)大中型企業(yè)的專利申請數(shù)代表工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)出[12]。

（三）環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻回顧

關(guān)于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，一直以來都沒有確定的答案。學者們眾說紛紜，各抒己見。根據(jù)本文的總結(jié)整理，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響總體而言有以下四個觀點。

1.傳統(tǒng)學派以新古典經(jīng)濟學為基礎(chǔ)，認為環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)革新。環(huán)境規(guī)制也導致企業(yè)資金轉(zhuǎn)移，資金更多地投入在污染控制上意味著企業(yè)將減少對技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，不利于技術(shù)進步，阻礙了企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。Levinsohn等人（2003）認為，環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)進步。他們以美國的造紙工業(yè)為例，說明在政府較高的環(huán)保投入下，該工業(yè)的生產(chǎn)水平還是很低，并沒有進步[13]。

2.環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新起積極作用。環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)大力進行技術(shù)革新活動，提高生產(chǎn)效率，盡可能減少環(huán)境規(guī)制帶來的機會成本。Porter and Linde（1995）認為，合適的環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新是極有益處的。Jaffe and Palmer（1997）[14]&Campbell（2003）[15]學者通過實證分析，驗證了“波特假說”，發(fā)現(xiàn)增加一定的環(huán)境規(guī)制強度對生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新是有益的。

3.環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新無顯著作用。Becher（2011）認為，環(huán)境法規(guī)的出臺在一定程度上影響了美國部分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可影響程度微乎其微，沒有太大影響[16]。Conrad & Wast（1995）舉了德國重工業(yè)的例子，也說明了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新無明顯作用[17]。

4.環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響是不確定的。李玲等（2012）根據(jù)污染程度的不同將企業(yè)分為輕度、中度、重度污染企業(yè)，但各個企業(yè)污染輕重不同，對生產(chǎn)創(chuàng)新水平的影響也不同[18]。張成（2011）則分區(qū)域，從西部、中部、東部三個地區(qū)研究環(huán)境規(guī)制強度，研究發(fā)現(xiàn)，在中東部較發(fā)達地區(qū)，環(huán)境規(guī)制水平恰當;在不發(fā)達地區(qū)，環(huán)境規(guī)制水平較低，尚未對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。蔣伏心等人（2013）從直接、間接兩個角度研究環(huán)境規(guī)制水平對生產(chǎn)技術(shù)革新之間的影響，認為政府應通過制定合理的環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用[19]。李婉紅（2013）則主要以我國粗放型工業(yè)為例，研究環(huán)境規(guī)制強度對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響[20]。同時，證明了波特假說的條件性，具有深刻的指導意義。

（四）文獻述評

因此，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系沒有得出一致的結(jié)論，仍待商榷。多年來，學者們對兩者之間的關(guān)系并沒有因技術(shù)方法的改進而統(tǒng)一，相反的，學者們對不同區(qū)域、不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的研究得出了不同的結(jié)論，使環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的爭論更加激烈?，F(xiàn)有研究大多集中于對各行業(yè)、各區(qū)域?qū)用娴沫h(huán)境規(guī)制影響，從大中型工業(yè)企業(yè)角度來研究環(huán)境規(guī)制的很少。

參考文獻：

[1] ?張平，張鵬鵬，蔡國慶.不同類型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響比較研究[J].中國人口·資源與環(huán)境，2016，（4）：8-13.

[2] ?彭星，李斌.不同類型環(huán)境規(guī)制下中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型問題研究[J].財經(jīng)研究，2016，（7）：134-144.

[3] ?童健，劉偉，薛景.環(huán)境規(guī)制—要素投入結(jié)構(gòu)與工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級[J].經(jīng)濟研究，2016，（7）：43-57.

[4] ?原毅軍.謝榮輝.環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應研究——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2014，（8）：57-69.

[5] ?張成，陸旸，郭路，等.環(huán)境規(guī)制強度和生產(chǎn)技術(shù)進步[J].經(jīng)濟研究，2011，（2）：113-124.

[6] ?張成，郭炳南，于同申.污染異質(zhì)性——最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度與生產(chǎn)技術(shù)進步[J].科研管理，2015，（3）：138-144.

[7] ?鐘茂初，李夢潔，杜威劍.環(huán)境規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗[J].中國人口·資源與環(huán)境，2015，（8）：107-115.

[8] ?Low P，Yeats A.Do “dirty” industries migrate？[J].World Bank Discussion Papers，1992，（159）：89-104.

[9] ?官建成，陳凱華.我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測度[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2013，（10）：19-33.

[10] ?宋文飛，李國平，韓先鋒.價值鏈視角下環(huán)境規(guī)制對R&D創(chuàng)新效率的異質(zhì)門檻效應——基于工業(yè)33個行業(yè)2004—2011年的面板數(shù)據(jù)分析[J].財經(jīng)研究，2014，（1）：93-104.

[11] ?謝榮輝.環(huán)境規(guī)制、引致創(chuàng)新與中國工業(yè)綠色生產(chǎn)率提升[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2017，（2）：38-48.

[12] ?劉偉，童健，薛景.行業(yè)異質(zhì)性、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[J].科研管理，2017，（5）：1-11.

[13] ?Levinson A.Environmental regulations and manufacturers’ location choices：Evidence from the Census of Manufactures[J].Journal of Public Economics，1996，（1）：5-29.

[14] ?Jaffe A.B.，Karen P.Environmental regulation and innovation：a panel data study[J].The Review of Economics and Statistics，1997，（4）：610-619.

[15] ?Campbell N.Journal of environmental economics and management[J].International Journal of Business and Economics，2003，（2）：129-140.

[16] ?Becker R.A.Local environmental regulation and plant-level productivity[J].Ecological Economics，2011，（12）：2516-2522.

[17] ?Conra D.K.，Dieter W.The impact of environmental regulation on productivity in German industries[J].Empirical Economics，1995，（4）：615-633.

[18] ?李玲，陶鋒.中國制造業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度的選擇——基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2012，（5）：70-82.

[19] ?蔣伏心，王竹君，白俊紅.環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應——基于江蘇制造業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的實證研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2013，（7）：44-55.

[20] ?李婉紅.環(huán)境規(guī)制強度對污染密集行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究——基于2003—2010年面板數(shù)據(jù)的實證檢驗[J].研究與發(fā)展管理，2013，（6）：72-81.

Research on the Influence of Environmental Regulation on Technological Innovation

CAO Chu-chu

（Zhejiang Sci-Tech University，Hangzhou 310018，China）

Abstract：In recent years，environmental issues have become a concern of the Chinese government and citizens，and the research on the environment is also very popular.Taking the inter-provincial panel data of large and medium-sized industrial enterprises in 30 provinces and cities in my country from 2005 to 2015 as a sample，a specific regression analysis is made on the impact of environmental regulation on technological innovation.The results show that environmental regulation and technological innovation conform to the U-shaped curve relationship that first falls and then rises.At the beginning，the low level of environmental regulation was not enough to promote technological innovation，and the main inhibitory effect was;with the improvement of the level of environmental regulation，the impact of environmental regulation on technological innovation turned into a positive effect.Human capital level，income level，foreign direct investment and industry profit rate have positive effects on enterprise technological innovation，which confirms the establishment of Porter’s hypothesis.Therefore，it is necessary to formulate reasonable environmental regulation policies，improve the level of human capital，increase the introduction of foreign capital，and provide subsidies for environmental regulation of enterprises，so that environmental pollution prevention and economic development can be synchronized.

Key words：environmental regulation;technological innovation;U-shaped curve;journals reviewed