高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制研究*

文/黃王金 王景，2（.昆明理工大學(xué)法學(xué)院；2.云南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究院）

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的變革和發(fā)展，知識(shí)經(jīng)濟(jì)越來越凸顯出它的重要地位。面對新技術(shù)的發(fā)展，高校的教育方式、學(xué)習(xí)方式、教育管理模式也發(fā)生著革命性的變革。2017年12月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繼續(xù)聯(lián)合教育部研究制定并下發(fā)《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》（以下簡稱《辦法》），在全國大學(xué)分批次布點(diǎn)“高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”[1]。2020年2月，教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的若干意見》。5月，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，以此來進(jìn)一步提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，完善高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、保護(hù)機(jī)制。截至2020年7月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部已經(jīng)聯(lián)合確定了兩批次，共計(jì)60家高校國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，這些分布在高校的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，充分利用高校的資源和人才優(yōu)勢，將成為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)中重要的節(jié)點(diǎn)，并促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展[2]。

“十四五”規(guī)劃提出要健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)用機(jī)制。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，加快新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。高等院校作為我國創(chuàng)新主體，更應(yīng)該順應(yīng)時(shí)代潮流，健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，建設(shè)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展體系，為高校創(chuàng)新知識(shí)成果的發(fā)展保駕護(hù)航。

一、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)現(xiàn)狀

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1992年到2017年我國涉訴知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的高校共計(jì)302所。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為主要表現(xiàn)為侵犯發(fā)表權(quán)、復(fù)制權(quán)、匯編權(quán)與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓合同糾紛與技術(shù)委托開發(fā)利用合同糾紛。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的不規(guī)范和保護(hù)機(jī)制的不完善客觀上導(dǎo)致了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的出現(xiàn)。以《2019年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》中高校專利現(xiàn)狀為例，《2019年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》對高校發(fā)放調(diào)查問卷713份，高?；厥沼行柧頂?shù)量660份，有效問卷回收比例為92.6%。調(diào)查方法為非全面調(diào)查，擁有100件以上有效專利的專利權(quán)人全覆蓋，擁有100件以下專利的專利權(quán)人分層隨機(jī)抽樣。專利信息問卷按照配額設(shè)置樣本總數(shù)，保證每位入樣的專利權(quán)人至少1件專利、至多20件專利[3]。分析得出，目前高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理表現(xiàn)出的特點(diǎn)是：

（一）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)專業(yè)性不強(qiáng)，缺乏有效對策

《調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》中，在高校中建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)的比例為43.8%；建立了兼職管理機(jī)構(gòu)的比例為46.5%；尚未建立管理機(jī)構(gòu)的比例為9.7%。

從調(diào)查結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，一半以上的高校都沒有建立起專業(yè)機(jī)構(gòu)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，由于缺乏系統(tǒng)專業(yè)管理，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)在面對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和發(fā)展、不法侵害等問題的時(shí)候，往往處于被動(dòng)地位。

（二）高校知識(shí)成果實(shí)施率低

同樣，以《2019年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》專利實(shí)施率為例。調(diào)查顯示，我國國內(nèi)有效專利實(shí)施率達(dá)到55.4%。從專利權(quán)人類型來看，企業(yè)的專利實(shí)施率相對較高，為63.7%;高校相對較低，為13.8%。

在專利產(chǎn)業(yè)化率方面，調(diào)查顯示，我國國內(nèi)有效專利的產(chǎn)業(yè)化率為38.6%。從專利權(quán)人類型來看，企業(yè)相對較高，產(chǎn)業(yè)化率為45.2%；高校最低，為3.7%。

從兩張表中可以看出，無論是專利轉(zhuǎn)化率或是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率，高校的比例都是最低，究其原因，一方面與高?？蒲许?xiàng)目有關(guān)，另一方面就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)存在問題，導(dǎo)致很多科研項(xiàng)目難以得到實(shí)施。

（三）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱，預(yù)警能力較低

表1 高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況

對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，只能依照《民法典》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》《專利法》等進(jìn)行維權(quán)。但高校作為較大創(chuàng)新主體需要?jiǎng)?chuàng)新工作方式對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。雖然國家早在2016年就發(fā)布了《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范》，但真正將規(guī)范內(nèi)容落到實(shí)處的高校寥寥無幾，這也從側(cè)面反映出高等院校對知識(shí)成果保護(hù)的意識(shí)比較薄弱。另外，由于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制不完善，預(yù)警能力比較低，在一些侵權(quán)行為還沒開始或者剛開始發(fā)生的時(shí)候，高校往往都沒有采取有效措施來防范和制止侵害。

二、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制

2016年12月，《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016，以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》）國家標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布，并于2017年1月1日起正式實(shí)施?！稑?biāo)準(zhǔn)》編制過程中，對全國127所高校（包括“985”高校34所、“211”非“985”高校37所、其他高校56所等）知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作情況進(jìn)行了廣泛調(diào)研[4]。該標(biāo)準(zhǔn)旨在指導(dǎo)高等學(xué)校依據(jù)法律法規(guī)，基于自身發(fā)展需求、創(chuàng)新方向和特點(diǎn)等，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)融合到科研創(chuàng)新、學(xué)生活動(dòng)、社會(huì)實(shí)踐等環(huán)節(jié)中去，建立一套符合學(xué)校特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)體系。

本文所闡述的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制就是依托于《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》所提出的，是在基本標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上對高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的細(xì)化，是在管理規(guī)范下結(jié)合信息化手段提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新機(jī)制。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)，可以設(shè)置在學(xué)校圖書館、數(shù)據(jù)中心等負(fù)責(zé)信息服務(wù)的部門，負(fù)責(zé)高校日常對外服務(wù)。另外，各高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫和知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)，對高校歷年科研成果、文學(xué)作品、藝術(shù)作品等進(jìn)行收錄和管理。建立知識(shí)成果展示網(wǎng)站，用于知識(shí)成果的展示和檢索。同時(shí)，服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)也承擔(dān)著高校知識(shí)成果走出校園，與外界交流、合作、融合的職責(zé)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)為高校和外部主體搭建起了一座溝通的“橋梁”。具體職責(zé)包括：受知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)委托,提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的服務(wù)支撐;為知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大事務(wù)、重大決策提供服務(wù)支撐；開展重大科研項(xiàng)目專利導(dǎo)航工作，依需為科研項(xiàng)目提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支持；受知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)委托，建設(shè)、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理平臺(tái),承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用培訓(xùn)和推廣工作；承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及其他數(shù)據(jù)文獻(xiàn)情報(bào)收集、整理、分析工作[4]。

表2 不同專利權(quán)人有效專利實(shí)施率（單位：%）

表3 不同專利權(quán)人有效專利產(chǎn)業(yè)化率（單位：%）

（二）分級(jí)管理保護(hù)機(jī)制

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)

成立最高管理層參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)，校長(或院長)任第一責(zé)任人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)對高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展進(jìn)行政策制定，對重大問題進(jìn)行決策。職責(zé)具體包括：擬定與高等學(xué)?？茖W(xué)研究,社會(huì)服務(wù)、人才培養(yǎng)、文化傳承創(chuàng)新相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)長期、中期和短期目標(biāo)；審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、規(guī)劃,并監(jiān)督執(zhí)行情況；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)績效評(píng)價(jià)體系,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為高等學(xué)?？冃Э荚u(píng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一；提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大事務(wù)決策議案；審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大資產(chǎn)處置方案；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)[4]。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，總體負(fù)責(zé)高校知識(shí)成果的審批、立項(xiàng)和資源管理等，領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)學(xué)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。職責(zé)具體包括：擬定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃并組織實(shí)施;擬定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件并組織實(shí)施,包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量控制,知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的策劃與管理等；提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)績效評(píng)價(jià)體系的方案；建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制,參與重大科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)清單和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)價(jià)及統(tǒng)計(jì)分析體系,提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大資產(chǎn)處置方案；審查合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款,防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；培養(yǎng)、指導(dǎo)和評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員；負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理,包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息備案,知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選、協(xié)調(diào)、評(píng)價(jià)工作等[4]。

3.學(xué)院（系）

各學(xué)院（系）安排專職人員負(fù)責(zé)本學(xué)院知識(shí)成果的收集、篩選、上報(bào)以及信息宣傳等。各校屬學(xué)院(系)直屬機(jī)構(gòu)應(yīng)配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員,協(xié)助院系,科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人承擔(dān)本部門以下職責(zé)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃擬訂和組織實(shí)施；知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理,包括統(tǒng)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)備案等。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)之中，每個(gè)學(xué)院擁有自己的一個(gè)管理員賬號(hào)，用于對本級(jí)知識(shí)成果資料篩選、匯集之后報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)審批[4]。

4.學(xué)生和教師

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)設(shè)置指導(dǎo)教師和學(xué)生入口，學(xué)生通過專屬賬號(hào)登入系統(tǒng)，進(jìn)行知識(shí)成果申報(bào)，材料的提交，信息的復(fù)核等。指導(dǎo)教師從題目進(jìn)行把控，深入項(xiàng)目立項(xiàng)到結(jié)題、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)，為知識(shí)成果進(jìn)展提供決策輔助作用。

三、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制工作模型

（一）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制——成果上報(bào)

由學(xué)生、教師或者學(xué)院進(jìn)行題目、成果上報(bào)，層層進(jìn)行審核，最后由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。審核通過后由對外服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)進(jìn)行成果數(shù)據(jù)庫入庫、備案，外部機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以通過展示頁面檢索到相關(guān)項(xiàng)目和成果。

具體流程為：對于立項(xiàng)，由學(xué)生在信息服務(wù)系統(tǒng)中提出題目申請，經(jīng)指導(dǎo)老師的審核后，再上報(bào)到學(xué)院進(jìn)行審核。學(xué)院審核通過之后，學(xué)生按照要求提交相關(guān)材料，同樣經(jīng)過指導(dǎo)教師和學(xué)院的審核，材料審核通過之后，項(xiàng)目上報(bào)到學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行最后的把關(guān)，然后確定是否立項(xiàng)，如果確定立項(xiàng)，服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)會(huì)在高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫中對相應(yīng)項(xiàng)目進(jìn)行備案，相關(guān)的立項(xiàng)成果能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)上展示、檢索。

（二）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制——成果備案

對于已有成果的備案，此種情形針對的是以往已經(jīng)取得相應(yīng)成果，但未在學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行錄入、備案的項(xiàng)目。

具體流程為：由成果創(chuàng)作者或者所有者（通常主體包括學(xué)生和教師）通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)經(jīng)過學(xué)院審核后向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案審核，審核通過之后，服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)會(huì)在高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫中對相應(yīng)項(xiàng)目進(jìn)行備案，相關(guān)的立項(xiàng)成果能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)上展示、檢索。

（三）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制——對外維權(quán)

高校對外維權(quán)指的是，高校對外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人對高校知識(shí)成果侵權(quán)問題的處理。該處理機(jī)制是由學(xué)生、教師、學(xué)院、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)情況，然后向高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)提出維權(quán)，由管理機(jī)構(gòu)相關(guān)部門核實(shí)情況、收集相關(guān)材料，最后安排專業(yè)人員進(jìn)行維權(quán)。

具體流程為：學(xué)生、教師或者學(xué)院根據(jù)實(shí)際情況分別或者是聯(lián)合在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)中提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的申請，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核處理，審核結(jié)果會(huì)反饋到相應(yīng)的主體。對于審核通過的申請，各申請主體按要求在系統(tǒng)之中上傳維權(quán)材料，同時(shí)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)安排專業(yè)人員會(huì)同申請人采取有效措施同侵權(quán)人溝通處理。

（四）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理保護(hù)機(jī)制——外部維權(quán)處理

針對高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)問題，不只存在外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人對高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，也存在著高校產(chǎn)生的成果對學(xué)校外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)。因此，針對外部對高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的處理也是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)重要問題。高校針對外部維權(quán)的處理指的是，高校對內(nèi)部成果和外部相關(guān)成果的侵權(quán)采取的處理機(jī)制。該處理機(jī)制主要是被侵權(quán)的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)對外服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)提出侵權(quán)的異議。

具體流程為：外部機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過高校服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)的信息服務(wù)系統(tǒng)對涉嫌侵權(quán)的相關(guān)知識(shí)成果提出侵權(quán)的異議，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)初步核實(shí)后通知到相關(guān)的學(xué)院（系）、教師或者學(xué)生，后收集相關(guān)的材料，安排專門人員會(huì)同涉及侵權(quán)的教師或者學(xué)生與外部相關(guān)機(jī)構(gòu)、個(gè)人協(xié)商解決。

四、結(jié)語

隨著我國創(chuàng)新體系、科技強(qiáng)國的建設(shè)，國家也越來越多地強(qiáng)調(diào)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)的系統(tǒng)化，隨著“十四五”規(guī)劃提出的各種保護(hù)機(jī)制和產(chǎn)業(yè)升級(jí)、數(shù)字產(chǎn)業(yè)，這一系列操作必然會(huì)對高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。運(yùn)用信息化的手段提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)能力，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合時(shí)代趨勢和潮流。