于潤澤，張經(jīng)強(qiáng)

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)的深入，科技創(chuàng)新能力在科研機(jī)構(gòu)中的重要地位不容忽視，越來越多的科研機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新的重要性。同時(shí)，提高各省市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力，也是更好服務(wù)區(qū)域社會(huì)發(fā)展的客觀要求。我國不同省市科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力存在較大的差異性，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)科技強(qiáng)國的大背景下，綜合評(píng)價(jià)我國各省市科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力，具有重要實(shí)踐意義。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)原則要兼顧科學(xué)性、代表性、全面性和可獲取性，該評(píng)價(jià)指標(biāo)必須能夠充分反映全國各地科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力。王利、周志平構(gòu)建長三角科技創(chuàng)新能力的量化評(píng)價(jià)體系,并應(yīng)用因子分析計(jì)算模型，分析長三角“三省一市”綜合創(chuàng)新能力排名，以及不同影響因子的具體得分情況；江書軍等構(gòu)建了河南省區(qū)域科技創(chuàng)新政策績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以河南省18個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，用因子分析法對(duì)18個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新政策績效進(jìn)行評(píng)價(jià)；陳日光運(yùn)用改進(jìn)的CRITIC-VIKOR方法對(duì)我國15個(gè)副省級(jí)城市所屬的國家高新區(qū)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；杜英等基于三螺旋理論構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新主體及創(chuàng)新要素的交互作用與耦合效應(yīng)進(jìn)行分析，并以甘肅省為例進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

整合上述學(xué)者的研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)評(píng)價(jià)體系并不能全面反映科技創(chuàng)新能力，且存在重復(fù)的現(xiàn)象。因此，文章結(jié)合科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀，經(jīng)過共線性檢驗(yàn)，選取教學(xué)與科研人員數(shù)、研究與發(fā)展人員數(shù)、研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)數(shù)、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入、科技成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)支出、當(dāng)年科研項(xiàng)目數(shù)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)、出版著作數(shù)、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、專利申請(qǐng)數(shù)、專利出售合同數(shù)、科技轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入、出國合作研究派遣人次、參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次、主辦國際會(huì)議次數(shù)共16個(gè)指標(biāo)來評(píng)價(jià)我國各省市科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力。

2 評(píng)價(jià)方法與數(shù)學(xué)模型

由于評(píng)價(jià)指標(biāo)種類較多，且各變量之間存在一定相關(guān)性，運(yùn)用因子分析法能更好地評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力。因子分析的模型如下：

=+

式中，為因子載荷矩陣；=(，，…，)′，為可觀測(cè)的維向量；=(，, …，)′，為因子向量；=(，，…，)′，為特殊因子。

3 實(shí)證計(jì)算

3.1 數(shù)據(jù)來源及因子分析適用性檢驗(yàn)

文章以我國內(nèi)地31個(gè)省市科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)均來自《2020年科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)基本情況資料匯編》。通過KMO統(tǒng)計(jì)量和Bartlett球形檢驗(yàn)，指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)大多在0.6以上，相關(guān)性較強(qiáng)，適合進(jìn)行因子分析。

3.2 方差貢獻(xiàn)分析

經(jīng)計(jì)算，得到變量的方差貢獻(xiàn)率和特征值，如表1所示。

由表1可以看出，用2個(gè)主成分來解釋93.557%的原始變量信息，一定程度上可以減少數(shù)據(jù)分析的復(fù)雜性。

表1 特征值及方差貢獻(xiàn)率

3.3 因子載荷矩陣分析

第一公因子的高載荷指標(biāo)有當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入、主辦國際會(huì)議次數(shù)、當(dāng)年科研項(xiàng)目數(shù)、出國合作研究派遣人次、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)數(shù)等指標(biāo)，可反映科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新的投入水平以及國際合作交流情況。所以，第一公因子可命名為科技創(chuàng)新投入因子。

第二公因子的高載荷指標(biāo)有專利申請(qǐng)數(shù)、出版著作數(shù)、科技轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入、科技成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)支出、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)等指標(biāo)，這些指標(biāo)比較集中反映了地區(qū)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況。所以，第二公因子可命名為科技創(chuàng)新產(chǎn)出因子。

3.4 因子得分排序

經(jīng)過計(jì)算，可得到因子得分，如表2所示。

表2 不同省市科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力因子得分及排序

續(xù)表

4 結(jié)果分析

4.1 因子單項(xiàng)得分的結(jié)果分析

從科技創(chuàng)新投入因子的得分來分析，是北京、上海、廣東、四川、山東排在前5位，無論是對(duì)科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)、人力投入，還是對(duì)科研項(xiàng)目的支撐以及國際合作交流等方面，均走在全國前列。這5個(gè)省市擁有較多的高水平科研機(jī)構(gòu)，有較大的資源獲取和支撐優(yōu)勢(shì)。但是，從第二主因子得分來看，北京排在第10位、上海排在第17位，說明有大量的資源投入浪費(fèi)，資源投入過剩。廣東的第二主因子得分排在第4位，表明科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技創(chuàng)新投入的能力相對(duì)一致。

從科技創(chuàng)新產(chǎn)出因子的得分來分析，是江蘇、湖北、浙江、廣東、遼寧排在前5位，說明這些地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力較強(qiáng)，有較多科研成果，并且能夠很好地進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。但是浙江、江蘇的第一主因子得分排在第9位、第10位，科技創(chuàng)新投入能力相對(duì)不足。如果兩個(gè)省市能夠進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新投入，將會(huì)提高整體的科技創(chuàng)新能力。

4.2 因子總得分的結(jié)果分析

從因子總得分來看，是北京、江蘇、上海、廣東、湖北排在前5位，表明這5個(gè)省市的科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)，符合我國科研機(jī)構(gòu)整體分布現(xiàn)狀。對(duì)于北京來說，由于其作為首都，是全國的政治、文化中心，上級(jí)部門對(duì)科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新投入力度很大，但是產(chǎn)出與投入不呈正比，造成科技資源的較大浪費(fèi)。因子總得分、第一公因子和第二公因子的得分排序排在后5位的有寧夏、海南、青海、西藏、新疆等地區(qū)，這些省份科研機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，且綜合水平較低。此外，這些省份均屬于我國中西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，在創(chuàng)新投入方面僅靠地方政府支持比較困難，高水平研究機(jī)構(gòu)較少，高技術(shù)人才十分匱乏，所以科技創(chuàng)新能力較低。

因此，一是要努力縮小區(qū)域差距，加強(qiáng)對(duì)中西部科研機(jī)構(gòu)的投入，并進(jìn)一步推動(dòng)省際科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新合作，使中西部科研基礎(chǔ)實(shí)力得到顯著提升，進(jìn)一步縮小區(qū)域差距；二是要合理配置科技資源，提升投入產(chǎn)出效率，發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的促進(jìn)作用，最大程度上發(fā)揮科技資源的作用，切實(shí)提升投入產(chǎn)出效率，減少資源浪費(fèi)；三是要發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)地區(qū)科研機(jī)構(gòu)建設(shè)。特別是國家更應(yīng)通過研究基地建設(shè)、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)等形式發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化對(duì)科研機(jī)構(gòu)的支撐作用，為地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力的提高注入新活力。