張 凱

(江蘇理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 常州 213001)

水資源是維系支撐區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民安居樂(lè)業(yè)的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。近年來(lái)，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)帶來(lái)的水資源環(huán)境污染問(wèn)題逐漸受到關(guān)注。我國(guó)的水體污染程度和廢水排放總量均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，全國(guó)化學(xué)需氧量(COD)排放總量由2000年的1 445萬(wàn)t上升至2020年2 564.8萬(wàn)t，增幅為77.5%；同時(shí)全國(guó)廢水排放總量呈上升趨勢(shì)，生活廢水排放總量逐漸增加，工業(yè)廢水排放總量呈現(xiàn)先升后降的趨勢(shì)。面對(duì)中美貿(mào)易摩擦帶來(lái)的全球經(jīng)濟(jì)放緩和環(huán)境污染的雙重壓力，我國(guó)政府在“十四五”規(guī)劃明確提出要堅(jiān)持綠色發(fā)展，將生態(tài)文明可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全面綠色轉(zhuǎn)型結(jié)合，用以應(yīng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境污染之間的矛盾。我國(guó)采取市場(chǎng)化機(jī)制治理環(huán)境污染問(wèn)題具有政策的一致性和可溯性。2015年黨的十八屆五中全會(huì)明確將“綠色發(fā)展”納入中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的五大理念之一，上升為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。習(xí)近平總書(shū)記在2018年全國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)大會(huì)上指出，提高環(huán)境治理水平，要充分運(yùn)用市場(chǎng)化手段，完善資源環(huán)境價(jià)格機(jī)制。2019年中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出，要通過(guò)完善價(jià)格形成機(jī)制，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)性出讓?zhuān)l(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用。我國(guó)“十四五”規(guī)劃明確指出，全面實(shí)行排污許可制，推進(jìn)排污權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)、碳排放權(quán)市場(chǎng)化交易。采用市場(chǎng)化交易機(jī)制已成為國(guó)家治理環(huán)境污染的重要手段之一。

學(xué)術(shù)界對(duì)排污權(quán)交易的研究主要集中在國(guó)外排污權(quán)交易機(jī)制經(jīng)驗(yàn)借鑒、初始排污權(quán)配置、排污權(quán)交易機(jī)制構(gòu)建、排污權(quán)交易的影響及效果、排污權(quán)交易與生態(tài)補(bǔ)償?shù)确矫妗Ｔ趪?guó)外排污權(quán)交易機(jī)制經(jīng)驗(yàn)借鑒方面，于杰等[1]探究了排污權(quán)理論引入和本土化實(shí)踐；胡彩娟[2]對(duì)美國(guó)排污權(quán)交易的演進(jìn)歷程、基本經(jīng)驗(yàn)和對(duì)中國(guó)啟示進(jìn)行了分析；封凱棟等[3]對(duì)國(guó)內(nèi)外的排污權(quán)交易制度設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比。在初始排污權(quán)配置研究方面，張麗娜等[4]基于納污能力控制的ITSP配置模型對(duì)省區(qū)的初始排污權(quán)進(jìn)行了配置；吳鳳平等[5]基于區(qū)間直覺(jué)模糊集模型對(duì)流域初始排污權(quán)配置方案進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；劉鋼等[6]以太湖流域?yàn)槔龢?gòu)建了湖域工業(yè)初始排污權(quán)合作配置體系。在排污權(quán)交易機(jī)制構(gòu)建研究方面，卜國(guó)琴等[7-10]對(duì)中國(guó)的排污權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行了設(shè)計(jì)和探析；杜群飛等[11-12]對(duì)中國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)化機(jī)制存在的問(wèn)題進(jìn)行分析并尋找對(duì)策；涂正革等[13]探究了排污權(quán)交易機(jī)制是否能在中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境雙贏的波特效應(yīng)；Rubashkina等[14]基于歐洲制造業(yè)的實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制和競(jìng)爭(zhēng)力的相互影響。在排污權(quán)交易的影響及效果研究方面，任勝鋼等[15]分析了排污權(quán)交易機(jī)制是否會(huì)提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率；傅京燕等[16]分析了排污權(quán)交易機(jī)制對(duì)綠色發(fā)展的影響；劉承智等[17]分析了排污權(quán)交易對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響作用；杜群飛等[18]分析了排污權(quán)交易政策的有效性；劉海英等[19]分析了排污權(quán)交易對(duì)清潔技術(shù)創(chuàng)新水平是否有提升影響；沈滿洪等[20]分析了排污權(quán)交易制度的減排效果；Testa等[21]探討了排污權(quán)機(jī)制對(duì)競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效的影響；F?re等[22-23]分析了非期望產(chǎn)出的交易下的潛在收益，以及交易許可制度帶來(lái)的潛在收益；宿曉等[24]建立了再生水供方最低定價(jià)模型；仇蕾等[25]建立無(wú)政府監(jiān)督管理和存在政府監(jiān)督管理兩種情形下排污權(quán)交易企業(yè)雙方之間的博弈模型并進(jìn)行了演化博弈仿真；王建文等[26]對(duì)我國(guó)水排污權(quán)交易市場(chǎng)構(gòu)建進(jìn)行了法律層面的思考。在排污權(quán)交易與生態(tài)補(bǔ)償方面，肖加元等[27]分析了基于水排污權(quán)交易的流域生態(tài)補(bǔ)償研究；李冬冬等[28]基于排污權(quán)交易分析了減排研發(fā)補(bǔ)貼的最優(yōu)值。梳理文獻(xiàn)后可知，排污權(quán)交易的研究熱點(diǎn)逐漸由理論遷移至實(shí)踐，局部轉(zhuǎn)向全面又轉(zhuǎn)向局部，表明水排污權(quán)交易在理論和實(shí)踐層面均在逐步深入發(fā)展，逐漸演變?yōu)橘Y源環(huán)境管理方面的研究熱點(diǎn)。學(xué)者們對(duì)于排污權(quán)交易機(jī)制的建立與績(jī)效影響更為關(guān)注，而對(duì)排污權(quán)交易主體在政策影響下的行為策略選擇的研究略顯單薄。當(dāng)前排污權(quán)交易機(jī)制雖然已經(jīng)建立，但制度的不完善導(dǎo)致排污主體并無(wú)自身減排動(dòng)力，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制倒逼綠色生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的成效也并不明顯。因此亟須構(gòu)建能夠根據(jù)排污主體個(gè)體行為選擇變化而動(dòng)的排污權(quán)交易機(jī)制，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用市場(chǎng)化機(jī)制來(lái)治理環(huán)境污染問(wèn)題，構(gòu)建排污權(quán)交易市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)交易機(jī)制探究治污政策對(duì)企業(yè)污染排放起到的激勵(lì)作用。

1 現(xiàn)實(shí)治污困境

排污權(quán)交易機(jī)制是通過(guò)激勵(lì)和懲罰的制度約束倒逼排污企業(yè)自主形成減排動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)突破與應(yīng)用。然而現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)化交易機(jī)制并不完美，我國(guó)自1991年開(kāi)展水排污權(quán)交易試點(diǎn)以來(lái)，中央政府和地方政府都投入了大量的資金政策，但排污權(quán)二級(jí)交易市場(chǎng)的實(shí)踐卻始終不盡人意，除了浙江省部分地區(qū)外，排污權(quán)的試點(diǎn)工作均遭遇了不同的問(wèn)題，實(shí)際上參與排污權(quán)交易的企業(yè)數(shù)量不高，政府行政主導(dǎo)痕跡明顯，要素市場(chǎng)化配置進(jìn)程緩慢。排污權(quán)市場(chǎng)出現(xiàn)大規(guī)模市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，原因由多方面構(gòu)成，包括政府對(duì)交易行為的過(guò)度干預(yù)，交易成本過(guò)高，交易信息不完全，排污權(quán)交易相關(guān)法律支撐不足，企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易認(rèn)知不夠等原因，這些問(wèn)題直接影響到市場(chǎng)化交易機(jī)制的有效性。

現(xiàn)實(shí)的治污困境使排污權(quán)的交易機(jī)制運(yùn)行不順暢，行為主體責(zé)權(quán)利不明，導(dǎo)致了一系列現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的出現(xiàn)，制約了排污權(quán)交易市場(chǎng)化的開(kāi)展。①排污交易頂層設(shè)計(jì)缺位，交易體系不健全。目前排污權(quán)交易只在部分省份地區(qū)開(kāi)展試點(diǎn)實(shí)踐，排污權(quán)交易僅局限在單一區(qū)域內(nèi)，在試點(diǎn)區(qū)域或省份才能進(jìn)行排污權(quán)交易，試點(diǎn)的區(qū)域或省份之間無(wú)法進(jìn)行跨區(qū)域交易，也沒(méi)有形成國(guó)家層面的排污權(quán)交易法律法規(guī)和交易體系，缺乏對(duì)排污交易的技術(shù)指導(dǎo)。②排污權(quán)初始分配不夠科學(xué)合理。企業(yè)污水排放配額的初始分配始終存在公平公正方面的問(wèn)題，不僅要遵循歷史沿革，更要注重治污效率。目前排污權(quán)初始分配的依據(jù)還不明確，還沒(méi)有形成以市場(chǎng)機(jī)制為主導(dǎo)的排污權(quán)初始分配，排污權(quán)初始價(jià)格形成機(jī)制也無(wú)從談起。③污水排放的監(jiān)管不到位。我國(guó)污染物排放的計(jì)量基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，監(jiān)管能力有限，無(wú)法使環(huán)保部門(mén)掌握排污單位的真實(shí)排放數(shù)據(jù)，對(duì)現(xiàn)有的總量和交易量的確定也無(wú)法確定，對(duì)交易情況的跟蹤、記錄、核實(shí)也難以全面有效展開(kāi)。

針對(duì)以上排污權(quán)交易機(jī)制的實(shí)施困境，我國(guó)水管部門(mén)提出在總量控制下的排污權(quán)交易理念。目前對(duì)污染的治理目前依舊主要依賴行政手段，傳統(tǒng)的行政命令手段對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題雖然能夠起到一定的作用，但排污權(quán)交易制度能夠使用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的機(jī)制更具優(yōu)勢(shì)。由此引入總量控制下的水排污權(quán)交易理念，總量控制是在地區(qū)環(huán)境指標(biāo)的基礎(chǔ)上制定本地區(qū)的污染排放總量，能夠在環(huán)境污染總體可控的情況下，賦予排污主體自由排污權(quán)利。

2 總量控制下水排污權(quán)交易邏輯與理論推演

總量控制是實(shí)行排污前交易制度的基礎(chǔ)，通過(guò)規(guī)定排污染排放總量的上限，明確環(huán)境容量資源的稀缺性，使環(huán)境容量具備經(jīng)濟(jì)屬性，從而賦予排污權(quán)力以資源稀缺性，使其有交易的價(jià)值。根據(jù)外部性理論，資源環(huán)境應(yīng)當(dāng)作為一種具有價(jià)值的產(chǎn)權(quán)，環(huán)境產(chǎn)權(quán)確立后，便能確定環(huán)境產(chǎn)權(quán)的利益歸屬和正負(fù)外部性影響，通過(guò)將環(huán)境資源確權(quán)才能保證環(huán)境資源價(jià)值化。在環(huán)境資源確權(quán)后，需要確定區(qū)域內(nèi)的環(huán)境容量，根據(jù)結(jié)果確定可以分配的排污權(quán)總量，進(jìn)行有效的初始排污權(quán)額度分配。在排污總量確定時(shí)，可依據(jù)區(qū)域的歷史排放量等進(jìn)行未來(lái)一段時(shí)間的排放量預(yù)估，確定小于環(huán)境容量的排污總量，排污權(quán)的稀缺性會(huì)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)價(jià)值。企業(yè)是政府制定排污權(quán)交易政策的作用主體，排污權(quán)交易的政策制定對(duì)企業(yè)排污權(quán)行為具有決定性的作用，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)基于政府排污權(quán)交易政策的排污權(quán)交易行為的作用機(jī)理分析，從而有效掌握企業(yè)的交易行為，推動(dòng)排污權(quán)政策的有效實(shí)施。

企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)利益主體，為實(shí)現(xiàn)自身盈利目標(biāo)，會(huì)對(duì)市場(chǎng)中的環(huán)境或信號(hào)做出連續(xù)性、規(guī)范性的決策或反應(yīng)，趨利避害，獲取更多收益，因此企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的外部環(huán)境和制約因素異常敏感，一旦發(fā)生變化，就會(huì)對(duì)企業(yè)造成刺激，企業(yè)也會(huì)基于刺激調(diào)整自身的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)利益最大化。排污企業(yè)行為選擇的內(nèi)在機(jī)理是企業(yè)在內(nèi)外決策環(huán)境作用下進(jìn)行的適應(yīng)性反應(yīng)，針對(duì)政府的政策激勵(lì)或懲罰引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)行為選擇，如果政府不能正確預(yù)見(jiàn)或預(yù)判政策實(shí)施對(duì)企業(yè)的行為影響，制定的政策就無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果，企業(yè)也無(wú)法按照政府的要求進(jìn)行行為選擇，導(dǎo)致政策失效。政府制定排污權(quán)政策是為了建立企業(yè)對(duì)環(huán)境資源的有償使用機(jī)制和資源的市場(chǎng)交易機(jī)制，通過(guò)影響企業(yè)的資本要素分配，從而影響企業(yè)對(duì)環(huán)境資源的使用成本，進(jìn)而影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策，最終影響企業(yè)的生產(chǎn)和環(huán)保行為決策，因此在排污權(quán)交易政策的作用下，企業(yè)將采取多種污染治理投資戰(zhàn)略和策略，例如環(huán)保投資行為、排污權(quán)交易行為等等。在此分析框架下，政府的治污政策將對(duì)排污企業(yè)的交易行為策略選擇產(chǎn)生重大的影響。

政府在完成排污權(quán)的初始分配后，排污權(quán)交易轉(zhuǎn)向市場(chǎng)，由污染企業(yè)自行進(jìn)行交易，形成水排污權(quán)再次交易(二次配置)。市場(chǎng)機(jī)制能夠通過(guò)價(jià)格的引導(dǎo)機(jī)制讓排污權(quán)流向產(chǎn)生價(jià)值最大的單位(個(gè)體)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的自由配置，也能夠讓資源使用效率達(dá)到最佳，在合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下產(chǎn)生最貼合實(shí)際情形的交易價(jià)格。在市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，政府需要扮演重要的管理者和監(jiān)督者的角色，政府對(duì)排污權(quán)交易的過(guò)程需要有效監(jiān)管，需要設(shè)立相關(guān)法律法規(guī)來(lái)減少自由競(jìng)爭(zhēng)中的惡性競(jìng)爭(zhēng)行為，監(jiān)督排污主體行為。沿著這個(gè)思路，總量控制下的多元主體水排污權(quán)交易可分為兩個(gè)層次：一是在區(qū)域政府環(huán)保部門(mén)之間排污權(quán)的交易，這一層次的交易還沒(méi)有形成市場(chǎng)，是政府與政府之間的協(xié)定；二是在交易市場(chǎng)中，得到確權(quán)的排污權(quán)主體可以自主選擇滿足自身排污需求，或?qū)⑹Ｓ嗟呐盼蹤?quán)額度交易出去。具體來(lái)說(shuō)，第一層次，政府部門(mén)依據(jù)區(qū)域環(huán)境容量目標(biāo)確定出區(qū)域允許的最大污染排放量，在初級(jí)排污權(quán)市場(chǎng)上以有償分配模式將排放指標(biāo)配置給排污企業(yè)或者與其他政府的環(huán)保部門(mén)進(jìn)行政府級(jí)別的排污權(quán)交易；第二層次，在排污權(quán)交易市場(chǎng)上，排污企業(yè)通過(guò)交易中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)自身需求轉(zhuǎn)讓或申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)，從而滿足收益或排污的需求；政府部門(mén)、社會(huì)公眾及環(huán)保組織等對(duì)排污權(quán)交易系統(tǒng)中的各主體進(jìn)行監(jiān)督和管理。排污權(quán)雙層交易系統(tǒng)在使用市場(chǎng)機(jī)制的同時(shí)也需要政府監(jiān)管對(duì)可控制的排污權(quán)進(jìn)行優(yōu)化配置，從而降低環(huán)境排放總量，提高治污效率和降低治理成本。因此分析排污企業(yè)在政府制定的排污權(quán)交易政策下的行為選擇時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)政府的管制強(qiáng)度深入分析排污企業(yè)的對(duì)排污權(quán)的交易行為，同時(shí)要分析排污企業(yè)對(duì)政府管制強(qiáng)度的敏感性。本文擬構(gòu)建演化博弈模型，討論排污權(quán)交易企業(yè)在強(qiáng)管制和弱管制下可能出現(xiàn)的均衡結(jié)果，并通過(guò)數(shù)值仿真實(shí)驗(yàn)演示不同參數(shù)的取值對(duì)演化結(jié)果的影響。

3 治污政策與企業(yè)排污行為仿真分析

由上述排污權(quán)多元主體的交易邏輯和理論推演可知，水資源排污權(quán)交易市場(chǎng)中存在著分配不公，初始排污權(quán)分配不順，重交易輕監(jiān)管，自上而下和自下而上的雙重尋租行為等一系列制度管理缺陷，而政府的管理僅停留在排污權(quán)確權(quán)和交易的相關(guān)政策等方面，并沒(méi)有將企業(yè)對(duì)政策決策的反饋效果，政府的政策對(duì)行為主體的影響，以及社會(huì)公眾參與政策的相關(guān)環(huán)節(jié)考慮在內(nèi)，忽視了相關(guān)政策對(duì)行為主體產(chǎn)生的行為影響，無(wú)法解決政府部門(mén)和企業(yè)之間的動(dòng)態(tài)博弈的核心問(wèn)題，即政策是否對(duì)參與主體產(chǎn)生了正向激勵(lì)或反向懲罰。由此，本文將應(yīng)用演化博弈方法分析在政府弱管制的排污權(quán)交易主體之間的演化博弈以及政府強(qiáng)管制下的監(jiān)管部門(mén)與交易者之間的演化博弈。

3.1 政府弱管制下排污企業(yè)行為演化博弈與仿真分析

3.1.1基本假設(shè)與模型建立

排污權(quán)交易市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓方和需求方企業(yè)是市場(chǎng)中交易的主體。排污權(quán)轉(zhuǎn)讓方通常是排污量較低、排污成本低且剩余排污額度較大的企業(yè)，這些企業(yè)通過(guò)提升自身排污技術(shù)，降低治污成本，可以在排污權(quán)交易市場(chǎng)上出售剩余的排污權(quán)以獲取額外收益，而排污權(quán)的需求方一般是對(duì)排污權(quán)需求量大，治污成本較高的排污企業(yè)，排污權(quán)需求方企業(yè)期望能夠從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)到價(jià)格低于其治污成本的排污權(quán)。政府作為政策制定者、糾紛仲裁者、市場(chǎng)監(jiān)管者，一般不直接參與排污權(quán)交易，但是在宏觀層面政府的控制性政策依舊存在并發(fā)揮作用，因?yàn)樵诖颂幰暈槿豕苤?，即不直接?duì)排污權(quán)交易企業(yè)的行為進(jìn)行規(guī)制，通過(guò)其他宏觀政策和管理制度間接進(jìn)行管制，在政府弱管制下的排污企業(yè)交易的博弈分析不考慮政府制定政策的影響。在排污權(quán)交易市場(chǎng)中，買(mǎi)賣(mài)方是否能夠如實(shí)披露自己交易的真實(shí)價(jià)格對(duì)于能否實(shí)現(xiàn)資源的效率配置起到至關(guān)重要的作用。在排污權(quán)交易的過(guò)程中，賣(mài)方企業(yè)往往通過(guò)合謀的方式來(lái)提高賣(mài)出的價(jià)格，買(mǎi)方企業(yè)往往通過(guò)合謀來(lái)降低買(mǎi)入的價(jià)格，由此，博弈模型中買(mǎi)賣(mài)雙方都有兩個(gè)策略選擇，合謀(違反規(guī)則)和不合謀(遵守規(guī)則)。

3.1.2演化博弈模型構(gòu)建及分析

買(mǎi)方企業(yè)選擇不合謀的期望收益是xq(c-p)+(1-x)q[c-p-(1-α)rs],買(mǎi)方企業(yè)選擇合謀的期望收益是xq(c-p+αrb)+(1-x)q[c-p+αrb-(1-α)rs],買(mǎi)方群體的期望收益是y{xq(c-p)+(1-x)q[c-p-(1-α)rs]}+(1-y){xq(c-p+αrb)+(1-x)q[c-p+αrb-(1-α)rs]},由此，買(mǎi)方在“遵守規(guī)則”的情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

(1)

賣(mài)方遵守規(guī)則(不合謀)概率的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

(2)

(3)

表1 政府弱管制下排污權(quán)交易企業(yè)的支付矩陣

3.1.3演化穩(wěn)定策略仿真分析

根據(jù)排污權(quán)交易買(mǎi)賣(mài)雙方企業(yè)的群體動(dòng)態(tài)，其雅克比矩陣對(duì)應(yīng)的行列式和跡分別為

(4)

(5)

演化的穩(wěn)定點(diǎn)要求滿足條件，detJ>0，trJ<0。根據(jù)局部穩(wěn)定分析法對(duì)均衡點(diǎn)逐個(gè)進(jìn)行分析，由表2可知，只有一個(gè)均衡點(diǎn)(0,0)是進(jìn)化穩(wěn)定策略(ESS)，剩余的3個(gè)局部均衡點(diǎn)有2個(gè)是鞍點(diǎn)，1個(gè)是不穩(wěn)定的平衡點(diǎn)。

表2 政府弱管制下排污權(quán)交易買(mǎi)賣(mài)企業(yè)之間局部穩(wěn)定分析結(jié)果

由圖1(a)可以看出，點(diǎn)(0,0)是政府弱管制下的排污權(quán)企業(yè)買(mǎi)賣(mài)交易的演化博弈進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)，該點(diǎn)表示買(mǎi)方和賣(mài)方都傾向于選擇合謀的策略，說(shuō)明當(dāng)政府采取弱管制時(shí)，政府的監(jiān)管部門(mén)沒(méi)有實(shí)際起到監(jiān)督作用，買(mǎi)方和賣(mài)方的違約成本較低，通過(guò)合謀獲取的收益高于遵守市場(chǎng)規(guī)則時(shí)的收益，在不斷地演化博弈過(guò)程中買(mǎi)方和賣(mài)方的群體偏向于合謀的比例越來(lái)越高，直到最終穩(wěn)定于買(mǎi)方和賣(mài)方群體都選擇合謀策略。若買(mǎi)方選擇合謀，賣(mài)方選擇遵守規(guī)則，此時(shí)由于買(mǎi)方通過(guò)合謀能夠壓低報(bào)價(jià)，而賣(mài)方遵守規(guī)則，在一定范圍內(nèi)披露真實(shí)報(bào)價(jià)，則買(mǎi)方群體通過(guò)低于市場(chǎng)均衡價(jià)格而獲得了超額收益，賣(mài)方群體由于遵守規(guī)則而遭受了損失，此時(shí)賣(mài)方群體在不斷地博弈過(guò)程中就會(huì)逐漸從遵守規(guī)則轉(zhuǎn)向合謀，報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)均衡價(jià)格，最終由遵守規(guī)則轉(zhuǎn)向?yàn)楹现\。若賣(mài)方群體選擇合謀，買(mǎi)方群體也會(huì)從遵守規(guī)則逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楹现\。最終雙方的演化博弈策略選擇都將穩(wěn)定于合謀，但此時(shí)雙方群體的策略選擇沒(méi)有達(dá)到全社會(huì)資源的帕累托最優(yōu)，資源使用效率并沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)。

(a) 買(mǎi)方-賣(mài)方雙方演化

由圖1(b)(c)可以看出，無(wú)論初始狀態(tài)下買(mǎi)方群體和賣(mài)方群體中選擇不合謀的個(gè)體占比如何，最終都將穩(wěn)定于選擇合謀策略，且初始狀態(tài)中不合謀個(gè)體所占比例越低，趨向最終穩(wěn)定策略的速率越快，當(dāng)初始狀態(tài)中不合謀個(gè)體所占比例為10%時(shí)，需要二次演化博弈仿真即可歸于穩(wěn)定策略，當(dāng)所占比例為90%時(shí)，需要5次演化博弈達(dá)到穩(wěn)定策略。同時(shí)還可發(fā)現(xiàn)，買(mǎi)方群體在演化博弈過(guò)程中，趨向穩(wěn)定策略的速率要高于賣(mài)方群體，原因可能在于買(mǎi)方群體更為零散，無(wú)法形成更強(qiáng)合力，在交易過(guò)程中無(wú)法占據(jù)更為主動(dòng)的市場(chǎng)地位，對(duì)政府的監(jiān)管行為也較為敏感，對(duì)交易價(jià)格的敏感程度也更高，對(duì)利空事件的反應(yīng)更為劇烈，因此將會(huì)更快得達(dá)到穩(wěn)定策略。綜上分析可知，無(wú)論買(mǎi)方還是賣(mài)方，無(wú)論群體中在初始階段選擇不合謀的個(gè)體占比如何，在經(jīng)過(guò)幾次演化博弈后，買(mǎi)方和賣(mài)方群體最終都將穩(wěn)定于合謀，這與政府的弱管制、市場(chǎng)對(duì)合謀行為的默許程度、合謀行為所產(chǎn)生的較大收益以及政府對(duì)合謀行為的較低懲罰有關(guān)。因此，為防止排污權(quán)交易的買(mǎi)賣(mài)雙方最終達(dá)到合謀的穩(wěn)定行為，擾亂市場(chǎng)的正常秩序，政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起市場(chǎng)監(jiān)管、規(guī)則制定、懲罰激勵(lì)并舉的重要角色，由弱監(jiān)管向強(qiáng)監(jiān)管逐漸轉(zhuǎn)化。

3.2 政府強(qiáng)管制下監(jiān)管部門(mén)與交易者之間的演化博弈與仿真分析

3.2.1基本假設(shè)與模型建立

與上節(jié)中的設(shè)定不同，在政府強(qiáng)監(jiān)管的情形下，將博弈主體改為政府監(jiān)管部門(mén)和排污權(quán)交易企業(yè)。政府水管部門(mén)是監(jiān)管者，對(duì)排污權(quán)企業(yè)的交易行為進(jìn)行監(jiān)管，體現(xiàn)到模型中就是政府監(jiān)管排污權(quán)交易雙方是否按照排污權(quán)交易規(guī)則進(jìn)行交易，當(dāng)然政府管理部門(mén)也可以默認(rèn)市場(chǎng)交易主體熟諳交易規(guī)則從而減少監(jiān)管，降低成本，因此政府水管部門(mén)有監(jiān)管程度高和監(jiān)管程度低兩種行為策略選擇。排污權(quán)交易企業(yè)既包含買(mǎi)方，也包含賣(mài)方，排污權(quán)交易企業(yè)有合謀與不合謀兩種策略選擇。

政府監(jiān)管程度較高的比例為x，監(jiān)管程度較低的比例為1-x，政府監(jiān)管程度高時(shí)，監(jiān)管成本設(shè)為cw，若交易雙方存在違規(guī)行為，則向收取懲罰費(fèi)用cv；在政府監(jiān)管程度較低時(shí)，監(jiān)管成本較低，則監(jiān)管成本為0，上級(jí)政府發(fā)現(xiàn)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管力度不夠的概率為λ，向監(jiān)管部門(mén)收取的懲罰費(fèi)用為ch，監(jiān)管部門(mén)向違規(guī)交易雙方收取懲罰費(fèi)ca。排污權(quán)交易企業(yè)遵守規(guī)則的比例為y，不遵守規(guī)則的比例為1-y。遵守規(guī)則情況下市場(chǎng)的單位交易價(jià)格為p，違反規(guī)則情況下的單位交易價(jià)格為pa，市場(chǎng)上有m個(gè)賣(mài)方企業(yè)，有n個(gè)買(mǎi)方企業(yè)，買(mǎi)方企業(yè)的單位治污成本為ci。對(duì)于政府監(jiān)管部門(mén)和排污權(quán)交易企業(yè)的演化博弈分析可以用表3表示。

3.2.2演化博弈模型及其分析

政府監(jiān)管部門(mén)選擇“監(jiān)管程度高”的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下：

(6)

令f(x)=0，可得到政府監(jiān)管部門(mén)的復(fù)制動(dòng)態(tài)的3個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，即

排污權(quán)交易企業(yè)選擇“不合謀”的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下：

(7)

令f(y)=0,可得到排污權(quán)交易企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)3個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，即

3.2.3演化穩(wěn)定策略仿真分析

根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和參數(shù)約束條件，采用MATLAB2019b軟件模擬仿真在政府管制下監(jiān)管部門(mén)和水排污權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方的行為策略選擇，假設(shè)cw=5，cv=8,λ=0.2,ch=2,ca=7,p=8,pa=11,q=10,圖2表示在“政府監(jiān)管部門(mén)-交易方”“交易方單獨(dú)”和“政府監(jiān)管部門(mén)單獨(dú)”情形下多次演化博弈后的模擬仿真結(jié)果。由圖2可以看出，點(diǎn)(0,1)是進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)，即在政府管制下監(jiān)管部門(mén)與水排污權(quán)交易方在進(jìn)行不斷的博弈過(guò)程中，監(jiān)管部門(mén)穩(wěn)定于監(jiān)管程度低的策略選擇，水排污權(quán)交易方穩(wěn)定于不合謀的策略選擇。該穩(wěn)定點(diǎn)的意義在于，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)合謀行為的懲罰力度，讓排污權(quán)交易企業(yè)意識(shí)到合謀的最終受益將低于遵守規(guī)則時(shí)的收益，此時(shí)交易企業(yè)會(huì)自覺(jué)遵守規(guī)則。從圖2(a)也可以看出，無(wú)論水排污權(quán)交易方的初始概率如何界定，其策略選擇最終均穩(wěn)定于不合謀，同樣無(wú)論監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管程度高的概率如何界定，其策略選擇最終均穩(wěn)定于監(jiān)管程度低，這符合實(shí)際情形下對(duì)監(jiān)管部門(mén)和水排污權(quán)交易雙方的預(yù)期，也是政府監(jiān)管想要達(dá)到的政策管理和實(shí)施效果，即通過(guò)政府管制政策敦促監(jiān)管部門(mén)在發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易企業(yè)出現(xiàn)合謀的現(xiàn)象后收取較高的懲罰費(fèi)用，水排污權(quán)交易企業(yè)從自身利益最大化的角度出發(fā)，逐漸傾向于采取不合謀的策略選擇，最終達(dá)到一種穩(wěn)定的策略均衡，即監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管程度低，排污權(quán)交易企業(yè)不合謀。由圖2(b)(c)可以看出，在政府管制下由于機(jī)會(huì)成本與懲罰費(fèi)用的不對(duì)等，無(wú)論水排污權(quán)交易方還是監(jiān)管部門(mén)，其初始選擇的概率并不會(huì)影響最終演化策略的穩(wěn)定性，且監(jiān)管部門(mén)的達(dá)到穩(wěn)定選擇的演化速率比水排污權(quán)交易企業(yè)更為迅速。

表3 政府監(jiān)管部門(mén)和排污權(quán)交易企業(yè)演化博弈支付矩陣

(a) 監(jiān)管部門(mén)-交易方

在實(shí)際情況下，上級(jí)政府部門(mén)對(duì)環(huán)保監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)采用機(jī)制化、制度化的管理模式，增加法治，減少“人治”，以規(guī)章制度為準(zhǔn)繩對(duì)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施常態(tài)化管理，因此降低上級(jí)政府部門(mén)對(duì)環(huán)保監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管程度具有現(xiàn)實(shí)意義。同樣，對(duì)于水排污權(quán)交易方，遵守交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)成為所有交易者的共識(shí)，由政策引導(dǎo)，由激勵(lì)和懲罰機(jī)制倒逼，使監(jiān)管部門(mén)的正向政策激勵(lì)水排污權(quán)交易者始終采取遵守交易規(guī)則的策略。

通過(guò)對(duì)比政府管制前后排污權(quán)交易方的策略選擇可知，上級(jí)政府對(duì)環(huán)保監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管在很大程度上影響了排污權(quán)交易方是否會(huì)產(chǎn)生合謀的行為。無(wú)政府監(jiān)管時(shí)，水排污權(quán)交易企業(yè)無(wú)論買(mǎi)方還是賣(mài)方最終都穩(wěn)定于合謀策略，而政府選擇監(jiān)管后無(wú)論初始選擇監(jiān)管程度高的概率如何，水排污權(quán)交易企業(yè)都將策略穩(wěn)定于不合謀，這符合政策預(yù)期，也符合個(gè)體的理性選擇。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

a.排污權(quán)交易機(jī)制是應(yīng)對(duì)環(huán)境保護(hù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新方式，總量控制下的排污權(quán)交易制度能夠?qū)ε盼壑黧w進(jìn)行有效正向激勵(lì)和反向懲罰，引導(dǎo)排污企業(yè)主動(dòng)減排，相比傳統(tǒng)行政命令更具制度優(yōu)勢(shì)。

b.對(duì)比水排污權(quán)交易方在政府弱管制和政府強(qiáng)規(guī)制兩種情形下是否會(huì)選擇違規(guī)的合謀行為壓低或抬高價(jià)格的策略行為，在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)下，政府的弱管制沒(méi)有對(duì)排污權(quán)交易企業(yè)形成有效制約，水排污權(quán)交易方傾向于違規(guī)合謀，隱瞞真實(shí)價(jià)格；當(dāng)政府進(jìn)行強(qiáng)管制，有效監(jiān)督，制定有效的獎(jiǎng)懲政策，并且上級(jí)政府部門(mén)能夠?qū)ο录?jí)部門(mén)采取有效監(jiān)督時(shí)，水排污權(quán)交易方的行為策略受到多因素制約，能夠引導(dǎo)企業(yè)減少違規(guī)合謀現(xiàn)象，產(chǎn)生自發(fā)減排動(dòng)力，倒逼綠色生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。

4.2 建議

a.有效提升排污權(quán)交易制度的市場(chǎng)化條件。排污權(quán)交易制度應(yīng)當(dāng)在試點(diǎn)、示范和推廣經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮市場(chǎng)化屬性，逐步完善建立水排污權(quán)的有償取得和交易管理制度，為水排污權(quán)交易主體提供優(yōu)質(zhì)的交易平臺(tái)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)規(guī)范中介組織和社會(huì)輿論監(jiān)督組織的行為，需要處理好政府和社會(huì)組織的聯(lián)合監(jiān)管監(jiān)督制度，強(qiáng)化排污權(quán)交易企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，政府應(yīng)當(dāng)充當(dāng)合格的裁判員、仲裁員和監(jiān)督員。

b.適時(shí)恰當(dāng)使用總量控制行政管制和排污權(quán)交易制度市場(chǎng)化控污手段。總量控制行政管制和排污權(quán)交易制度都能夠?qū)p排發(fā)揮重要作用，兩種控污手段各有側(cè)重，應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中結(jié)合適時(shí)恰當(dāng)使用。在初始排污權(quán)分配前應(yīng)當(dāng)以該地區(qū)的環(huán)境容納水平進(jìn)行排污總量控制，而在初始排污權(quán)分配后應(yīng)當(dāng)行政管制與市場(chǎng)化交易并重進(jìn)行治污。

c.制定排污權(quán)交易制度時(shí)應(yīng)加大對(duì)減排綠色創(chuàng)新的政策激勵(lì)和對(duì)違法違規(guī)行為的懲罰力度。在排污權(quán)初始額度分配時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同企業(yè)綠色創(chuàng)新減排的差異給予不同的政策獎(jiǎng)勵(lì)扶持，給綠色創(chuàng)新減排的企業(yè)適當(dāng)增加初始額度，引導(dǎo)排污企業(yè)提高自身減污能力，投入更多資源提升清潔能源。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合經(jīng)濟(jì)、行政處罰、追究刑事責(zé)任等一系列懲罰措施對(duì)違法違規(guī)的排污權(quán)交易現(xiàn)象進(jìn)行追究，建立動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制，降低監(jiān)督成本。