金代中央行政管理體制改革述論

姜 瑛

(1.黑龍江大學(xué)政府管理學(xué)院 2.黑龍江外國語學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系)

〔內(nèi)容提要〕 在滅遼亡宋后，金朝實力不斷壯大，成為與南宋長期對峙又與周邊多數(shù)邊疆民族發(fā)生宗藩關(guān)系的北方少數(shù)民族政權(quán)。金初，中央行政管理體制實行具有貴族議事會性質(zhì)的國論勃極烈制，而后，金朝統(tǒng)治者適時調(diào)整、改革中央行政管理體制，確立封建君主集權(quán)政治，助力金朝百年統(tǒng)治。對金代中央行政管理體制改革進(jìn)行研究，為我們了解金代不同政治制度的特點，以及少數(shù)民族封建化、漢化過程等內(nèi)容提供了一條可行途徑。

10世紀(jì)中葉，女真族社會進(jìn)入原始社會末期軍事民主制時期，建立起以完顏氏為首的生女真軍事部落大聯(lián)盟，形成了女真人最初的政治共同體。1115年，完顏阿骨打(金太祖)建國后，將女真軍事大聯(lián)盟制改革為金朝奴隸制國家的政治制度，且堅持“一如本朝舊制”，采用女真族原有的貴族議事會性質(zhì)的勃極烈制維持其統(tǒng)治。隨著太祖、太宗年間領(lǐng)土疆域不斷擴(kuò)展，以漢族、渤海族為主的多民族人口大量涌入與多重文明交匯，金統(tǒng)治者面臨如何統(tǒng)治封建經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和如何統(tǒng)轄具有先進(jìn)封建文化的民眾等重要問題。加之原有的帶有軍事民主色彩的貴族議事會制對皇權(quán)的諸多限制，催生金朝統(tǒng)治者主動變革意識。金朝統(tǒng)治者適應(yīng)政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化發(fā)展的需要，適時調(diào)整、改革中央行政管理體制。天眷元年(1138年)，金熙宗頒行三省制，廢止中央國論勃極烈制，確立封建君主集權(quán)政治，到海陵王時期創(chuàng)立一省制，金代封建君主集權(quán)政治不斷完善和發(fā)展?？傮w上說，金朝中央行政管理體制的改革過程是將不同社會形態(tài)與民族制度，統(tǒng)一于中央集權(quán)的政治制度之中的融合過程，也是金朝社會封建化不斷推進(jìn)的過程，亦是少數(shù)民族漢化過程，金朝中央行政管理體制改革鞏固了金代封建集權(quán)統(tǒng)治。

一、共治國政——國論勃極烈制產(chǎn)生、發(fā)展與廢止

勃極烈是女真語，也作勃堇，是官員的意思。勃極烈制是金初期實行的帶有濃厚貴族議事會性質(zhì)的行政管理體制?！翱底诩词溃嬉u位為都勃極烈?！雹龠@說明，在女真建國之前的康宗烏雅束時期，“勃極烈”稱號已存在，且“都勃極烈”作為完顏氏女真軍事部落聯(lián)盟最高統(tǒng)領(lǐng)的稱謂。最初“都勃極烈”采用各部落公推的方式產(chǎn)生，隨著完顏部落的發(fā)展強(qiáng)大，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐酝觐伈柯錇楹诵牡募易迨酪u制。

1115年，完顏阿骨打(金太祖)建國，女真軍事部落聯(lián)盟開始向國家轉(zhuǎn)型，亟需建立一套適應(yīng)女真國家轉(zhuǎn)型需要的行政管理體制。金太祖將勃極烈與國相(地位僅次于大聯(lián)盟長)在名稱上結(jié)合起來，在保留原有職能的基礎(chǔ)上進(jìn)行了部分創(chuàng)新，在運(yùn)作形式上采用部落貴族議事會，這樣就形成了女真奴隸制國家最高軍政權(quán)力機(jī)關(guān)——國論勃極烈制。國論勃極烈處于都勃極烈之下，類似于宰輔角色的都勃極烈的大臣。收國元年(1115年)“七月戊辰，以弟吳乞買為諳班勃極烈，國相撒改為國論勃極烈，辭不失為阿買勃極烈，弟斜也為國論勃極烈……祭巳，以國論勃極烈撒改為國論忽魯勃極烈，阿離合懣為國論乙室勃極烈……二年五月，以斡魯為南路都統(tǒng)，迭勃極烈”②。可以看出，金朝自建國開始所采用的國論勃極烈制經(jīng)歷了10個月的組建完成。諸勃極烈通過貴族會議共同商議國政，決定國家大事，輔佐女真國主。通過推行這種集諸勃極烈之智慧商議國事的共治國政行政管理體制——每遇到重要事情就召開勃極烈會議商討、部署、落實，這種體制的確立有利于金初國家的管理和對遼、宋征戰(zhàn)的勝利，鞏固了金朝奴隸制國家政權(quán)，促進(jìn)了生產(chǎn)發(fā)展與社會進(jìn)步。與此同時，集軍政大權(quán)于一身的諸勃極烈不僅有權(quán)力，而且有實力對上自皇帝的繼承，下至對外征伐、對內(nèi)治理等問題進(jìn)行處理，甚至可以對皇帝的決策、行為提出批評并給予處分，這在一定程度上限制了皇權(quán)。如太宗曾被勃極烈“請國主違約之罪，于是群臣扶下殿，庭杖二十，畢，群臣扶上殿，諳班、粘罕以下謝罪”③。由此可見，皇權(quán)與皇帝尊嚴(yán)受到勃極烈成員的制約、侵犯。

適應(yīng)女真奴隸制國家統(tǒng)治的國論勃極烈制，保留了明顯的女真氏族部落貴族議事會痕跡，帶有軍事民主色彩。在金朝國家建立之初，這種通過家族世襲制管理方式，能夠團(tuán)結(jié)各部落成員，匯集最多數(shù)軍事力量，對政權(quán)的建立、鞏固與發(fā)展以及對外征戰(zhàn)起到了積極作用，統(tǒng)治者亦愿意為之。金初，太祖與諸臣會面，因諸臣“跪奏”，即起而泣，勸約“今日成功，皆儲君協(xié)輔之力，吾雖處大位，未易改舊俗也”④。這表明，金廷采用原始民主制——共治國政的方式，維持其統(tǒng)治需要。但是，恩格斯在《野蠻時代和文明時代》闡述：“國家是從控制階級對立的需要中產(chǎn)生的，由于它同時又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的，所以，它照例是最強(qiáng)大的、在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級的國家，這個階級借助于國家而在政治上也成為占統(tǒng)治地位的階級，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級的新手段。”⑤顯然，恩格斯所言與金廷推行的政策相左。隨著國家的出現(xiàn)，金朝統(tǒng)治范圍的擴(kuò)大，前述“因跪奏而泣”“未易改舊俗”必將被拋棄，君臣之間的主次、上下、尊卑、貴賤之分將成為必然。再者，從國論勃極烈制與皇權(quán)關(guān)系方面也能看出，國論勃極烈制對皇權(quán)的諸多限制，必然導(dǎo)致貴族權(quán)力與皇權(quán)的矛盾日益突出。僅因太宗的“私用過度”便招致諸勃極烈“庭杖二十”的諸類事件，皇帝權(quán)威何在？另有遼、宋降官大量涌現(xiàn)，遼、宋文化與行政管理體制(如“君臣禮制”“等級觀念”“三省六部制”)也對金朝統(tǒng)治的方式、方法造成深刻影響，金朝中央集權(quán)化的趨勢越來越明顯。

太宗為加強(qiáng)皇權(quán)統(tǒng)治，削弱勃極烈的權(quán)力，改革勃極烈制。如調(diào)整勃極烈職能與分工，從數(shù)量上減少勃極烈限制，將勃極烈定員為三人。后又仿前制，建立尚書省及其下屬部門，加強(qiáng)皇權(quán)統(tǒng)治。金熙宗天眷元年(1138年)“頒行官制”，廢止“共治國政”行政管理體制——國論勃極烈制，標(biāo)志著金朝奴隸制國家向封建制變革的最終完成。“歷史不能倒退……只有改變落后的統(tǒng)治方式，才能適應(yīng)封建生產(chǎn)方式的需要，緩和已激化的階級矛盾和民族矛盾，徹底廢除勃極烈制度，實行中原的漢官制度，是金朝歷史發(fā)展的必然趨勢。”⑥

二、從三省制到一省制——封建中央集權(quán)行政管理體制的確立

金朝進(jìn)駐中原后，如何統(tǒng)治一個由不同政治制度、經(jīng)濟(jì)、文化和社會背景的多民族組成的國家，就成為統(tǒng)治者面臨的一個難題。在封建化趨勢加劇的情形下，金朝統(tǒng)治者開始對中央行政管理體制進(jìn)行改革。一方面調(diào)整原有的勃極烈制，削弱勃極烈的權(quán)力。至太宗末年、熙宗初年，勃極烈制逐漸被廢止；另一方面，著手從中央到地方的行政管理體制改革，推行三省制，后改為一省制，推動金朝進(jìn)入封建社會全面發(fā)展時期。

太宗統(tǒng)治時期三省制雛形初顯。一方面太祖攻遼地后，保留原遼舊制，太宗滅遼、宋政權(quán)后，亦承原遼、宋地區(qū)舊制不變，客觀上形成了金廷統(tǒng)治下的遼、宋、女真等多種體制并存的局面，給統(tǒng)治帶來諸多不便。另一方面，金朝統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部以宗翰為首的宗派勢力非常強(qiáng)大，“國事大小，決于宗翰”，如在儲嗣確定上，太宗原本想讓其長子繼位，但宗翰與朝中宗幹商議“儲嗣虛位頗久，合剌先帝嫡孫，當(dāng)立，不早定之，恐授非其人”“入言于太宗，請之再三。太宗以宗翰皆大臣，議不可奪，乃從之”⑦?？梢?，皇帝對儲嗣的決定權(quán)也受到限制。原遼、宋為主的典章禮制也為金朝中央行政管理體制改革(由國論勃極烈制向三省制過度)提供了現(xiàn)實準(zhǔn)備。

金滅北宋后，諳班勃極烈(完顏杲)與國論勃極烈(完顏宗幹)根據(jù)國家形式的變化“勸太宗改女真舊制，用漢官制度。天會四年，始定官制。立尚書省以下諸司府寺”⑧。金朝開啟行政管理體制改革的序幕?！疤燧o七年，以左企弓行樞密院于廣寧，尚踵遼南院之舊。天會四年，建尚書省，遂有三省之制?！雹峒锤母锱媾f制與樞密院制，軍權(quán)與政權(quán)相分離，建立三省制。天會十二年(1134年)正月，“甲子，初改定制度，詔中外”⑩。遺憾的是，沒等到政策全面實行，太宗因病故去，但改革已成不可阻擋之勢。天會十三年(1135年)正月，熙宗即位，仿唐、宋制度兼容女真特點，推進(jìn)中央政府行政管理體制再設(shè)計的步伐，新的行政管理體制取代了女真奴隸制國家行政管理體制——國論勃極烈制。

歷史實踐證明，任何一次改革都必然遭到既得利益群體或保守群體的反對與破壞，不可避免，極易造成內(nèi)戰(zhàn)或分裂。如何安置權(quán)位并舉的諸勃極烈成為關(guān)鍵。金熙宗的具體做法是，國論忽魯勃極烈宗磐成為“尚書令、封宋國王。未幾，拜太師”。國論左勃極烈宗幹“拜太傅”。“以國論右勃極烈都元帥宗翰為太保，領(lǐng)三省事，封晉國王……三月壬午，以太保宗翰、太師宗磐、太傅宗幹并領(lǐng)三省事?！边@種富有宋朝初建期太祖“高官釋兵權(quán)”意蘊(yùn)的“職位轉(zhuǎn)任”并軍政權(quán)相分離，通過諸勃極烈轉(zhuǎn)任三省事，有效地消除了潛在阻礙與威脅，使得三省制確立與鞏固成為可能。熙宗新制“是在中央集權(quán)的原則下建立的封建官制，其核心是以系統(tǒng)的行政統(tǒng)轄機(jī)構(gòu)在全國各地建立起強(qiáng)有力的皇權(quán)統(tǒng)治，以取代具有濃厚女真族奴隸制色彩的地方分治體系，以武力轉(zhuǎn)向文治”。至此，作為女真奴隸制國家行政管理體制的國論勃極烈制被廢止，金朝中央行政管理體制由原國論勃極烈制改為三省制，標(biāo)志著金朝奴隸制國家向封建制變革最后完成。天眷元年(1138年)“天眷官制”頒行三省制，此時尚書省的權(quán)力較前期更大、更集中，中書、門下二省為虛職。熙宗通過“職位轉(zhuǎn)任”清除威脅皇權(quán)的各種現(xiàn)實與潛在勢力，有效取代女真奴隸制中央行政管理體制——國論勃極烈制，使得三省制在全國施行，各種機(jī)構(gòu)逐步完善。

金中期，君主集權(quán)政治統(tǒng)治傾向日益加深，仿自唐、宋制的三省制也隨之適時調(diào)整，并向一省制轉(zhuǎn)變。海陵王即位后，開始“正隆官制”改革：“罷中書門下省，止置尚書省。自省而下，官司之別，以修其職。職定位，員常數(shù)，紀(jì)綱名，庶務(wù)舉，是以終金之世，守而不敢變焉。”與熙宗“天眷官制”頒行的三省制相比，海陵王實行的“正隆改制”革去虛設(shè)機(jī)構(gòu)，保留了尚書省作為中央的最高政府機(jī)構(gòu)，減少了通過“職位轉(zhuǎn)任”殘留的女真舊有體制痕跡，完善了封建中央集權(quán)行政管理體制的職能，加強(qiáng)了封建君主集權(quán)政治統(tǒng)治。三省制改革為一省制，打破了實行數(shù)百年的三省制框架，“這既是‘終金之世守而不敢變’的中央集權(quán)模式，也是以后元、明、清以多少變化的形式繼續(xù)加強(qiáng)的統(tǒng)治模式”。

海陵王以后，女真諸帝沿襲“正隆官制”所創(chuàng)立的一省制不變，“政事之臣者，宰相執(zhí)政。和陰陽，遂萬物。鎮(zhèn)撫四夷，親附百姓，與天子經(jīng)綸于廟堂之上者也”。宰相成為皇權(quán)下的中央行政管理體制的唯一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，這表明，金朝在加強(qiáng)中央集權(quán)統(tǒng)治，使得宰相執(zhí)政擁有強(qiáng)大勢力。世宗以后，諸帝采取多種方式削弱宰相的權(quán)力(如設(shè)置官職和機(jī)構(gòu)等)，強(qiáng)化中央集權(quán)統(tǒng)治。始于“正隆官制”的一省制“不僅使金朝中、后期國家形勢發(fā)生重大變化，而且將我國封建官僚制度推向一個新階段……對元明清官制產(chǎn)生極重要的影響，為中國封建社會后期君主專制達(dá)到登峰造極的地步奠定了政治基礎(chǔ)”。

三、金代中央行政管理體制改革的特點及影響

作為北方少數(shù)民族建立的政權(quán)，金朝歷經(jīng)119年。從1115年金太祖完顏阿骨打建國，到1234年金哀宗完顏守緒亡國，前后經(jīng)歷了奴隸制社會和封建社會兩個不同的社會形態(tài)。作為政治上層建筑重要組成部分的行政管理體制，在改變舊的社會形態(tài)，推動新的社會形態(tài)方面發(fā)揮了積極的作用。這表明統(tǒng)治階級無論采取什么樣的形式組織自己的政權(quán)，實質(zhì)都是為了實現(xiàn)自己的統(tǒng)治。金代中央行政管理體制改革的旨?xì)w即在于此。

第一，在生產(chǎn)力發(fā)展水平較低、人們的社會關(guān)系比較簡單時，采用軍政合一的方式，機(jī)構(gòu)比較簡單。隨著對遼、宋戰(zhàn)爭的勝利，先進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)、文化的流入，民族成分的多元化，社會分工逐漸明細(xì)，事務(wù)增多，機(jī)構(gòu)增加，權(quán)責(zé)明晰。原有的帶有軍政合一性質(zhì)的國論勃極烈制，以共治國政的方式進(jìn)行統(tǒng)治已經(jīng)無法滿足現(xiàn)實需要，必然走向變革。這種由簡及繁，由粗漸細(xì)的發(fā)展過程，反映了金代中央行政管理體制從低級向高級的發(fā)展過程。金早期的國家中央行政管理體制比較簡單，實行與女真奴隸制相適應(yīng)的中央國論勃極烈制。金朝疆域不斷擴(kuò)大，作為以女真族為統(tǒng)治民族，以漢族為多數(shù)民族，還包括契丹、渤海等諸多民族在內(nèi)的北方王朝，內(nèi)部存在不同社會制度差異、文化差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式差異。在諸多因素影響下，僅靠傳統(tǒng)勃極烈制已經(jīng)無法滿足女真皇權(quán)統(tǒng)治。太宗、熙宗、海陵王等諸帝通過調(diào)整、改革行政管理體制，將貴族議事會性質(zhì)的國論勃極烈制改革為三省制，后為一省制，金朝封建君主專制集權(quán)達(dá)到頂峰。到12世紀(jì)末，幾乎所有宋曾設(shè)立過的中央官署都已有了金的摹本。它們的名稱可能不同，但作用卻是相同的。

第二，金代中央行政管理體制改革的核心在于中央集權(quán)與皇帝集權(quán)。集中體現(xiàn)金代奴隸主政治制度具有濃厚的女真族特色的國論勃極烈制已不適應(yīng)國家統(tǒng)治需要，特別是基于國論勃極烈制之下的“跪奏而泣”“私用過度、廷杖二十”之事與中央集權(quán)、皇帝集權(quán)相悖。太宗時，開始調(diào)整勃極烈職能與分工，拆分勃極烈的軍權(quán)、政權(quán)，將勃極烈定員由六人減員到之后的三人，削弱了勃極烈的權(quán)力，以減少勃極烈限制。與此同時，在避免激烈沖突的情況下，通過“職位轉(zhuǎn)任”的方式，將勃極烈制向三省制過渡，過渡的過程實際上就是舊的政治制度被廢除，新的政治制度建立的過程。熙宗新制——“天眷官制”廢止國論勃極烈制，金朝中央政府行政管理體制由原國論勃極烈制改為三省制。源于對三省制的改良，海陵王“正隆官制”所創(chuàng)立的一省制的中央集權(quán)與皇帝權(quán)力更加集中，并通過設(shè)置官職和機(jī)構(gòu)的方式，限制皇帝控制下的中央行政管理體制的唯一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)——宰相的權(quán)力，上述措施的意圖均在于加強(qiáng)中央集權(quán)和皇帝集權(quán)的需要。

第三，金代中央行政管理體制改革的特點還在于繼承與融合。從金代中央行政管理體制改革的脈絡(luò)，女真統(tǒng)治者主要依靠被征服地的原遼、宋時的官吏，選擇唐、宋、遼朝制度，結(jié)合本朝實際，或因循或革新，逐步建立新的中央行政管理體制——三省制。如金朝繼承宋三省制方面，就有在宰執(zhí)設(shè)置上的一定變化，又增設(shè)平章政事一職，尚書省較前期權(quán)力更大，更集中，中書、門下二省形同虛設(shè)。一省制則是統(tǒng)一了遼、宋舊制，建立起一套適合金朝國情的封建行政管理體制。另外，金朝行政管理體制的形成與其民族構(gòu)成有著緊密的聯(lián)系，即從單一的女真族發(fā)展到以漢族為主體的多民族融合過程中，既是女真族漢化與封建化過程，也是其行政管理體制適應(yīng)性調(diào)整過程。如大量漢族降官的出現(xiàn)，帶來了先進(jìn)的文化典籍、政治制度，這些變化對原有的奴隸制度、文化、生產(chǎn)生活方式等帶來巨大沖擊。為了維護(hù)女真統(tǒng)治，必然需要破舊立新，將其統(tǒng)一于中央集權(quán)的政治制度之中。

金朝中央行政管理體制改革是一個適應(yīng)性調(diào)整過程。在女真奴隸制國家時期，主要以女真族傳統(tǒng)行政管理體制——國論勃極烈制為主。金朝國家的發(fā)展過程，既是勃極烈制的職能逐漸減少與國家行政管理體制因素不斷增加的過程，也是奴隸制度日漸衰亡的過程。在此過程中，以漢為主體兼容其他民族的行政管理體制比重越來越大。但在三省制度下，女真族的軍功貴族與宗室一直擔(dān)任著中央和地方的要職，作為各級封建官吏的同時，多數(shù)又承襲或受封爵位，兼具封建官吏和奴隸主的雙重身份，地位上是優(yōu)于外族的?！芭娼y(tǒng)治者對女真官員優(yōu)遇政策則終金一代未嘗改變?！笨梢钥闯?，金朝的中央行政管理改革有著很大的困難和阻力，不僅要建立新的制度，改革舊的制度，還要兼顧女真?zhèn)鹘y(tǒng)制度的特點。金朝總體封建化完成后，中原封建行政管理體制占主導(dǎo)地位，兼容女真、契丹等行政管理體制于其中。金人劉祁論曰：“大抵金國之政，雜遼、宋非全用本國法，所以支持百年?！奔礊椤敖鸪娼y(tǒng)治者根據(jù)本國國情，‘因族而治’確立各種政治制度，并順應(yīng)社會發(fā)展的趨勢，及時改革、調(diào)整政治制度，使得金朝女真統(tǒng)治集團(tuán)能據(jù)中原而統(tǒng)治百年?！?/p>

綜上，金代行政管理體制是我國古代社會政治制度發(fā)展史中的一個典型，從初期的“一如本朝舊制”的國論勃極烈制，再經(jīng)三省制到一省制的中央集權(quán)管理體制的不斷完善，推動了國家封建化進(jìn)程與少數(shù)民族漢化過程，一省制的建立使金朝中央封建集權(quán)統(tǒng)治達(dá)到頂峰。與此同時，金代中央行政管理體制作為封建階級統(tǒng)治、壓迫被統(tǒng)治階級的國家機(jī)器的一個組成部分，對其后世王朝統(tǒng)治多民族國家的行政管理體制的構(gòu)建也有影響。在日后蒙古人建立的元朝、漢人建立的明朝、滿族人建立的清朝的行政管理體制構(gòu)建中得到全面承繼與發(fā)展?？梢哉f，金代中央行政管理體制改革在我國行政管理體制改革發(fā)展歷史上具有重要地位。

金代中央行政管理體制到王朝末期，官僚機(jī)構(gòu)冗余，“至泰和七年，在仕官四萬七千余，四季部擬授者千七百，監(jiān)官到部者九千二百九十余，則三倍世宗之時矣”。另有，金宣宗南遷、中都失守后，軍民對金朝的統(tǒng)治喪失信心，反金斗爭日益高漲，對外戰(zhàn)事不斷，軍紀(jì)敗壞，戰(zhàn)斗力下降，在諸多因素的影響下，據(jù)于中原統(tǒng)治百余年的女真統(tǒng)治集團(tuán)在蒙古大軍的鐵蹄下走向瓦解，這與金朝后期行政管理體制的黑暗、腐敗不無關(guān)系。

注 釋：

①②《金史》卷2《太祖紀(jì)》，中華書局1975年，下同，第22頁；第27頁。

③ 徐夢莘：《三朝北盟會編》卷165，上海古籍出版社1987年，第1194頁。

④ 《金史》卷70《撒改傳》，第1614頁。

⑤ 《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年，第172頁。

⑥ 武玉環(huán)：《金朝中央官制的改革》，《北方文物》1987年第2期。

⑦ 《金史》卷74《宗翰傳》，第1699頁。

⑧ 《金史》卷78《韓企先傳》，第1777頁。

⑩ 《金史》卷3《太宗紀(jì)》，第65頁。