李 杜

(海南大學 法學院，海南 ?？?570228)

一、問題的提出

衛(wèi)星導航的應用領域十分廣泛，從個人出行和交通到防災減災和軍事活動，從農(nóng)林漁牧到城市管理和工程建設，都離不開這一外空應用活動[1]。但建設一個衛(wèi)星導航系統(tǒng)并非易事，它是投入大量人力、物力和財力后產(chǎn)生的高精尖技術結晶。目前，全球存在四個全球衛(wèi)星導航定位系統(tǒng)(Global Navigation Satellite System, GNSS)，分別是美國的GPS(Global Positioning System)，俄羅斯的GLONASS (Global Navigation Satellite System)，歐洲的伽利略(Galileo)系統(tǒng)和中國的北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)。其中，GPS起步最早，應用發(fā)展最為完善，在衛(wèi)星導航領域，美國專利布局優(yōu)勢明顯；在基礎產(chǎn)品領域，美國涌現(xiàn)了大量技術領先、競爭力強、市場占有率高的優(yōu)勢企業(yè)；在終端產(chǎn)品領域，美國也長期占據(jù)衛(wèi)星導航終端制造業(yè)的主導地位[2]。與此相應，GPS產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟與社會效益。歐洲同樣重視知識產(chǎn)權，因此，在伽利略計劃初期即開始專利布局，截至2016年底，相關專利申請數(shù)量達5 500余項[3]。俄羅斯GLONASS計劃曾一度中斷，即使該系統(tǒng)建設時間很長，其相關專利申請總量依然很少。中國于20世紀90年代開始獨立自主建設北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)。根據(jù)規(guī)劃，至2020年前后，中國建成北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)，向全球提供服務。該系統(tǒng)不僅是中國擺脫對西方導航系統(tǒng)依賴性的核心措施，與國外衛(wèi)星導航系統(tǒng)形成市場競爭，也將服務于“一帶一路”建設，是建成“一帶一路空間信息走廊”中的重要一環(huán)。此外，2016年《〈中國北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)〉白皮書》還指出，中國還將致力于北斗導航系統(tǒng)相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，“打造由基礎產(chǎn)品、應用終端、應用系統(tǒng)和運營服務構成的北斗產(chǎn)業(yè)鏈，持續(xù)加強北斗產(chǎn)業(yè)保障、推進和創(chuàng)新體系，不斷改善產(chǎn)業(yè)環(huán)境，擴大應用規(guī)模，實現(xiàn)融合發(fā)展，提升導航產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟和社會效益”[4]。根據(jù)《北斗定位技術與產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書(2019年)》，截至2018年，中國衛(wèi)星導航與位置服務產(chǎn)業(yè)總體產(chǎn)值已達到3 016億元[5]。可見，北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)對中國具有重要的戰(zhàn)略意義和社會、經(jīng)濟意義。然而，中國衛(wèi)星導航系統(tǒng)相應的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略卻與北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的宏偉藍圖暫不匹配。根據(jù)國內(nèi)外專利技術檢索，中國在衛(wèi)星導航領域的專利布局尚處于起步階段[6]。具體來說，如何采取適當?shù)闹R產(chǎn)權策略，對北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)中的核心技術進行保護是解決上述問題的關鍵所在。

在衛(wèi)星導航系統(tǒng)技術體系中，信號體制設計是其中最為核心的部分之一。衛(wèi)星通信體制是指衛(wèi)星通信系統(tǒng)的工作方式，即所采用的信號傳輸方式、信號處理方式和信號交換方式等[7]。衛(wèi)星導航信號體制即屬于此列。以美國GPS信號體制的發(fā)展演進為例，GPS的最初設計分別是在L1(1 575.42 MHz)和L2 (1 227.6 MHz)上發(fā)送導航信號，其中在L1上采用QPSK 調制，分別調制有C/A碼和P(Y)碼，而在L2上只調制有P(Y)碼；GPS現(xiàn)代化計劃則在2005年 開始發(fā)射的部分衛(wèi)星上增發(fā)L5民用信號，并開始逐漸使用BOC調制以更好地實現(xiàn)軍民用信號頻譜分離[8]。GPS信號體制的先進設計思路也影響著伽利略系統(tǒng)的信號體制設計，如伽利略系統(tǒng)在E2-L1-E1和E6兩個頻點的導航信號上也采用了BOC 調制[8]。衛(wèi)星導航信號體制結構參數(shù)的合理性、性能完善性關系到系統(tǒng)定位、導航和授時(Positioning, Navigation and Timing，PNT)等基本功能以及PNT精度、兼容性、互操作性、抗干擾性等關鍵性能的實現(xiàn)[9]。信號體制設計是無形的，其中凝結了無數(shù)科技工作者的智慧，這無疑是一種智力勞動成果，因此若能以知識產(chǎn)權的方式對其進行保護是最為恰當?shù)?。但知識產(chǎn)權包括專利、著作權、商標權等內(nèi)容及衛(wèi)星導航信號體制是否滿足權利客體的要求，應以哪種形式對其進行保護？若衛(wèi)星導航信號體制符合知識產(chǎn)權保護的要求，中國又該采取怎樣的知識產(chǎn)權策略對北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制進行保護最為合理？下文將對這些問題進行探討。

二、衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權保護模式之確定

1967年《建立世界知識產(chǎn)權組織公約》(即《斯德哥爾摩公約》)第2條將知識產(chǎn)權界定為包括：“文學、藝術和科學作品，表演藝術家的表演以及唱片和廣播節(jié)目，人類一切活動領域內(nèi)的發(fā)明，科學發(fā)現(xiàn)，工業(yè)品外觀設計，商標、服務標記以及商業(yè)名稱和標志，制止不正當競爭，以及在工業(yè)、科學、文學或藝術領域內(nèi)由于智力活動而產(chǎn)生的一切其他權利?！盵10]可見，知識產(chǎn)權一般包含著作權、專利、商標權等無形資產(chǎn)，但并非所有的無形資產(chǎn)均屬于知識產(chǎn)權的范疇。衛(wèi)星導航信號體制是否能夠成為知識產(chǎn)權的客體，還需一一考察。

(一)衛(wèi)星導航信號體制不能被界定為“作品”或商標權客體

表現(xiàn)人類思想或情感的智力成果為“作品”，是著作權的客體[11]?！侗Ｗo文學和藝術作品伯爾尼公約》對“文學和藝術作品”進行了列舉式定義，將其界定為“包括文學、科學和藝術領域內(nèi)的一切成果，不論其表現(xiàn)形式或方式如何，諸如書籍、小冊子和其他文字作品；講課、演講、講道和其他同類性質作品；戲劇或音樂戲劇作品；舞蹈藝術作品和啞??；配詞或未配詞的樂曲；電影作品和以類似攝制電影的方法表現(xiàn)的作品；圖畫、油畫、建筑、雕塑、雕刻和版畫作品；攝影作品和以類似攝影的方法表現(xiàn)的作品；實用藝術作品；與地理、地形、建筑或科學有關的插圖、地圖、設計圖、草圖和立體作品”[12]?？梢姡墒苤鳈喾ūＷo的作品需滿足對象、客觀形式和獨創(chuàng)性三個 方面的要求。從對象角度來看，著作權法保護的對象限于文學、藝術、社會科學、自然科學和工程技術范圍內(nèi)的智力創(chuàng)作成果，而不包括技術成果①[13]。從客觀形式角度來看，作品須具有固定性，即可通過某種物質形式固定下來而為其他人利用[11]。獨創(chuàng)性則包含“獨立創(chuàng)作完成”、體現(xiàn)作者個性特征等內(nèi)涵[14]。若將衛(wèi)星導航信號體制從上述三個方面的要求進行一一考察，即可知其并不屬于著作權法意義上“作品”的范疇。這一點尤其體現(xiàn)在衛(wèi)星導航信號體制不符合著作權法保護對象的要求上。衛(wèi)星導航信號體制是一種技術成果，也無法表現(xiàn)人類的思想和情感，并不構成適格的“作品”。因此，不宜以著作權法的措施對其予以保護。

商標是用于識別商品或服務來源的標志[15]，其形態(tài)多種多樣，既包括傳統(tǒng)的平面商標，也包括立體商標、氣味商標、聲音商標的特殊形態(tài)。《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPs)第15條規(guī)定：“任何標記或標記的組合，只要能夠將一企業(yè)的貨物和服務區(qū)別于其他企業(yè)的貨物或服務，即能夠構成商標。”[16]可見，商標最為重要的功能是識別功能，即幫助消費者將不同的產(chǎn)品和服務提供者區(qū)分開來。對于商標權的客體學者尚存不同的看法，有的學者認為，商標權的客體并非僅指商標符號標志本身，還包括其所指向的商品、服務，以及商標所承載的商譽[17-18]；而有的學者則提出，商標權的客體不是本體意義上的商標標志本身，而是商標標志同商品與服務來源之間的一種指代關系[19-20]。但無論商標權的客體為何，商標本身或是其他與商業(yè)活動相關的內(nèi)容，衛(wèi)星導航信號體制本身都不可能受到商標權保護。由上文對衛(wèi)星導航信號體制的界定可知，該體制實質上是一種特定的工作方式，既不具備商標所通常展現(xiàn)出的具體形態(tài)，也與商業(yè)活動本身并無關聯(lián)。若就北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)提供的服務而言，“北斗”等相關字樣和標志也理應作為商標進行保護，北斗信號體制則無法進入商標法的視野。

(二)衛(wèi)星導航信號體制具備可專利性

專利是由政府機關(或代表數(shù)個國家的地區(qū)機關)根據(jù)申請發(fā)布的一份文件，該文件描述一項發(fā)明，并創(chuàng)設了一種法律情形。在此情形下，專利發(fā)明通常只能在專利所有人的授權下進行開發(fā)(制造、使用、銷售、進口)②。各國法律對于專利的客體類型有不同的界定。中國《專利法》第2條規(guī)定：“本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實用新型和外觀設計。”此外，針對植物新品種，中國以《植物新品種保護條例》這一單行法對其進行單獨保護，但并未將其直接納入專利保護客體的范疇之中。而美國專利法則保護發(fā)明專利、外觀設計專利和植物專利三種[21]， 但未規(guī)定實用新型專利。專利需經(jīng)國家主管機關審核其是否符合新穎性、創(chuàng)造性、實用性等實質要件之后授予。

衛(wèi)星導航信號體制包含諸多內(nèi)容，從各類裝置到編碼，從方法到信號本身，這些均有可成為專利的客體。例如，《伽利略系統(tǒng)公共服務界面控制文件》(以下簡稱《伽利略文件》)中，列舉了目前已有的專利，即包括衛(wèi)星定位系統(tǒng)多波段天線(Multi-band Antenna for Satellite Positioning System)、向衛(wèi)星定位系統(tǒng)移動臺提供輔助數(shù)據(jù)的方法(Method for Providing Assistance Data to a Mobile Station of a Satellite Positioning System)、衛(wèi)星導航系統(tǒng)擴頻碼(涉及內(nèi)存碼)(Spreading Codes for a Satellite Navigation System (Concerning Memory Codes))、擴頻信號(Spread Spectrum Signal)等[22]。其中，裝置、方法和編碼方式均明顯符合大部分國家專利法所規(guī)定的專利客體的基本要求。截至2012年，在國內(nèi)外專利檢索數(shù)據(jù)庫、歐洲專利局檢索書庫中，以信號調制和信號生成、信號編碼以及相關公司和專家相關的關鍵詞進行多種檢索式組合，可檢索出與衛(wèi)星導航信號體制相關的專利文獻共計1 896篇，涉及信號生成與信號調制、信號編碼兩個方面[6]?？梢姡l(wèi)星導航信號體制在上述兩個方面已經(jīng)開始產(chǎn)生一定的專利布局。而信號是否具有可專利性則存在著疑問，問題點尤其集中在信號的專利客體適格性上。針對這一問題，不同國家和地區(qū)的立法和實踐均有所不同。

In re Nuijten案中，美國聯(lián)邦巡回法院認為信號不屬于專利客體中的任何一種，即“任何新的且有用的方法、機器、制造或組合物，或任何對前者新的和有用的改進”③，因而不具有可專利性。自此案件以后，多個涉及信號本身的專利訴訟案件被判決專利無效[23]。然而，這一案件引發(fā)了學界的廣泛討論和關注，很多學者認為法院的這一判決為可專利性的客體類別設置了新的限制[24]，即要求專利客體具備有形性和持久性的特征，并削弱了專利制度激勵創(chuàng)新的作用[25]。新的、有用的信號的發(fā)明者不得不通過一系列其他的主張來保護這些信號，而不能直接以專利方式保護真正的發(fā)明④。TRIPs第27條第1款規(guī)定：“專利應適用于所有技術領域中的任何發(fā)明，不論它是產(chǎn)品還是方法，只要它具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性即可?！盵16]可見，TRIPs協(xié)議對專利的客體采用了廣義的規(guī)定，并未規(guī)定客體必須具備有形性、持久性等特征，因此也有學者認為In re Nuijten案的判決與TRIPs相關規(guī)定相違背[26]。

歐洲采取了和美國不同的做法，賦予了信號成為專利客體的可能性。《關于授予歐洲專利的公約》(Convention on the Grant of European Patents, EPC)第52條規(guī)定，“對于任何有創(chuàng)造性并且能在工業(yè)中應用的新發(fā)明，授予歐洲專利”，并明確排除了“發(fā)現(xiàn)科學理論和數(shù)學方法”“美學創(chuàng)作”“執(zhí)行智力行為、進行比賽游戲或經(jīng)營業(yè)務的計劃、規(guī)則和方法，以及計算機程序”“情報的提供”等的可專利性，被排除的對象中并未明確包含信號本身。2021版歐洲專利審查指南(Guidelines for Examination in the European Patent Office)第52條第1款明確指出可專利性的四項基本要素，即必須是發(fā)明，可以應用于工業(yè)，具有新穎性，且包含創(chuàng)造性[27]。而對于是否構成發(fā)明，歐洲專利局主要審查其是否滿足“技術方法”(Technical Means)這一要求[28]?？梢?，歐洲法并未像美國法那般將可專利的客體進行分類，而是將專利客體直接設定為發(fā)明，同時規(guī)定了構成發(fā)明的要素和其他可專利性需具備的要素。在所有要素中并未將有形性、持久性等納入考量范圍。實踐中，歐洲專利局已經(jīng)授予了一些信號本身以專利[23]，而滿足四項要素的衛(wèi)星導航信號也成功申請了歐洲專利[22]。

根據(jù)中國《專利法》，專利的客體應為發(fā)明創(chuàng)造，分為發(fā)明、實用新型和外觀設計三類。其中，實用新型是指“對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案”，外觀設計則是指“對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適用于工業(yè)應用的新設計”。可見，實用新型和外觀設計都是與產(chǎn)品的外觀結合起來的，顯然要求具備有形性的特點，因此，衛(wèi)星導航信號不符合此兩類客體的要求。發(fā)明是指“對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案”。衛(wèi)星導航信號是否可能屬于此列？針對《專利法》對“發(fā)明”的定義，中國《專利審查指南》指出，這只是“對可申請專利保護的發(fā)明的客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體審查標準”，并將技術方案定義為“對要解決的技術問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術手段的集合”“技術手段通常是由技術特征來體現(xiàn)的”[29]56。此外，《專利審查指南》還特別指出:“氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第2條第2款規(guī)定的客體……但利用其性質解決技術問題的，則不屬此列?！盵29]119可見，中國《專利法》并未完全排除衛(wèi)星導航信號專利適格的可能性，但要求其具有解決技術問題的作用。從這一層面來看，中國采取了與歐洲專利局類似的規(guī)定和做法。因此，能提升衛(wèi)星導航信號的技術方案，如具備改善同步效果的衛(wèi)星導航信號和具有強抗干擾能力的衛(wèi)星導航信號均有可能符合專利客體的要求。

三、域外衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權保護策略之借鑒

衛(wèi)星導航系統(tǒng)的價值定位與目標對相應的知識產(chǎn)權政策起著決定性作用，而知識產(chǎn)權策略也能反作用于衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)，推動或阻礙其目標之實現(xiàn)。在現(xiàn)有的全球四大GNSS中，美國和歐盟的系統(tǒng)以及知識產(chǎn)權策略無疑是最具有代表性的。而中國北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)尚未有與其價值定位相符的知識產(chǎn)權政策。

(一)GPS的知識產(chǎn)權策略

美國GPS提供軍用和民用兩大類服務。其中，民用服務免費向全球用戶開放，而不收取直接費用。這一點不僅得到了政策支持，也被納入了美國相關法律規(guī)范中。2004年12月15日發(fā)布的《美國天基定位、導航和授時政策》(US Space-Based Positioning, Navigation，and Timing Policy)中明確提出，應提供開放、免費的民用信號和信息以開發(fā)和建造使用GPS的設備⑤。2010年《美國空間政策》(National Space Policy of the United States of America)延續(xù)了《美國天基定位、導航和授時政策》的精神，并指出還應與國外的GNSS提供者合作以鼓勵兼容性和相互操作性，促進民用服務的透明度，并為美國工業(yè)提供市場準入[30]。在法律層面上，美國相關法律規(guī)定：“國防部長應在全球范圍內(nèi)持續(xù)提供用于民用、商用和科學目的的GPS標準定位服務，且不收取直接用戶費用。”⑥在GPS民用信號體制相關的知識產(chǎn)權問題上，美國以空間信號(Signal-in-Space Interface, SIS)接口作為界限，在此上游的所有與GPS民用信號設計和傳播的知識產(chǎn)權均進入公共領域，其相關技術資料全部公開⑦。同時，美國政府也鼓勵其他GNSS和其他國家采取相同的政策。2013年1月 17日，美國和英國聯(lián)合發(fā)布了《關于GPS知識產(chǎn)權的聯(lián)合聲明》(Joint United Kingdom-United States Statement Regarding Global Positioning System Intellectual Property)，重申了兩國政府保證GPS民用信號將永遠向全球用戶免費開放的意愿。英國也承諾將把所有與美國GPS民用信號設計和傳播相關的專利和專利申請置入公共領域，并且無論現(xiàn)在和將來都不會針對這些信號的任何方面追究或主張知識產(chǎn)權。而對于SIS接口下游的部分，美國鼓勵個人或私有實體為信號接收設計、應用技術申請專利以激勵創(chuàng)新。美國針對GPS民用信號采取的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與GPS民用部分的目標與宗旨十分相符?！睹绹旎ㄎ?、導航和授時政策》的基本目標不僅在于保障GPS具備不間斷地提供PNT服務的能力，滿足日益增長的國民、經(jīng)濟安全、民用、科研和商業(yè)等方面的需求，維持GPS卓越的軍事天基PNT服務的水準，還包括與其他GNSS進行競爭并保持優(yōu)勢地位，維持其服務的國際認可度，并促進美國在天基PNT服務方面的技術領先⑤。向全球直接用戶不間斷地提供免費的PNT服務對于開拓GPS的民用服務市場至關重要，因為普通的終端用戶無疑更加傾向于選擇免費的服務。與此相對應，開放與GPS民用信號相關的所有知識產(chǎn)權技術文件，使得個人和私有實體能夠開發(fā)與GPS信號相匹配的信號轉化設備、接收設備等，并通過相應的知識產(chǎn)權獲得經(jīng)濟收益。如此，通過開放相關知識產(chǎn)權的策略，美國GPS相關政策目標即可達成。

(二)伽利略系統(tǒng)的知識產(chǎn)權策略

歐洲伽利略系統(tǒng)提供五大類服務，包括開放服務、商業(yè)服務、生命安全服務、公共管理服務以及搜救服務。其中，開放服務與美國GPS提供的標準定位服務類似，公共管理服務則與GPS的精準定位信號服務相似[31]。與GPS服務的不同之處主要在于商業(yè)服務和生命安全服務, 它們均為收費項目，且相較于GPS而言，精度和完整性更高，而搜救服務則是GPS所未涵蓋的[31]。目前，伽利略系統(tǒng)已經(jīng)開始免費提供開放服務、公共管理服務以及搜救服務[32]。歐洲之所以建設伽利略系統(tǒng)，一方面，是為了在衛(wèi)星導航方面與美國GPS、俄羅斯的GLONASS和中國的北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)保持一致水平；另一方面，也在于要提升歐洲工業(yè)的競爭力。同時，伽利略系統(tǒng)將給歐洲帶來大量的經(jīng)濟利益，預計該系統(tǒng)運行的最初20年即可帶來900億歐元的收益[32]。根據(jù)歐盟官方聲明，歐洲建設自己的衛(wèi)星導航系統(tǒng)的目的包括以下四點：實現(xiàn)相對于其他全球衛(wèi)星導航系統(tǒng)的技術獨立；通過歐洲的持續(xù)提供衛(wèi)星導航服務的能力提升歐洲的經(jīng)濟和戰(zhàn)略優(yōu)勢；促進以衛(wèi)星信號為基礎的新產(chǎn)品和服務的開發(fā)；為研究、開發(fā)和創(chuàng)新創(chuàng)造相關的技術效益[32]?？梢?，伽利略計劃的目的不僅與美國GPS的目的有相似之處，即促進技術發(fā)展、提升相應的競爭力等，還包含創(chuàng)造經(jīng)濟收益。因此，其相應的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與美國GPS存在著差異。歐盟的《伽利略系統(tǒng)公共服務界面控制文件》(European GNSS (GALILEO) Open Service Signal-In-Space Interface Control Document，以下簡稱《伽利略文件》)中公布了伽利略系統(tǒng)免費服務的信號體制相關技術參數(shù)，同時也對相關知識產(chǎn)權問題進行了規(guī)定[33]。根據(jù)《伽利略文件》附件G, 歐盟是附件G第12條中列舉知識產(chǎn)權的權利人，其許可權由歐盟委員會代為行使，且許可為非獨占性的和免費的[33]。同時，歐盟保有在許可期內(nèi)獲得與伽利略系統(tǒng)開放服務信號相關的額外知識產(chǎn)權或工業(yè)產(chǎn)權所有權或控制權的權利；被許可人則可自動獲得額外知識產(chǎn)權或工業(yè)產(chǎn)權的許可，而無需修訂許可。附件E同樣也對于被許可人的活動做出了一定的限制，即：“a.被 許可人使用《伽利略文件》中的技術數(shù)據(jù)，包括將其集成并納入任何產(chǎn)品之中，或被許可人的第三方承包商將數(shù)據(jù)用于生產(chǎn)上述產(chǎn)品；b.在來源確定的前提下儲存《伽利略文件》中的技術數(shù)據(jù)；c.在不修改《伽利略文件》或對其添加任何元素的情況下，復制其全部或部分內(nèi)容，并出于非商業(yè)、非營利性目的和以相應的規(guī)模將其出版發(fā)行；d.根據(jù)《伽利略文件》中的版權聲明，在來源確定的前提下提供發(fā)布文件的歐盟網(wǎng)站鏈接?！盵33]上述對四類被許可活動的列舉為窮盡的，即其他使用伽利略相關知識產(chǎn)權的活動不包含在被許可的范圍之內(nèi)?？偟膩碚f，目前針對伽利略系統(tǒng)信號體制，歐盟賦予了兩類知識產(chǎn)權保護：一類是對包含各類技術數(shù)據(jù)的《伽利略文件》進行著作權保護；另一類是對于信號體制進行了專利保護。歐盟為這兩類知識產(chǎn)權的權利人，且可授權他人免費并在明確的范圍內(nèi)使用這兩類知識產(chǎn)權。

與美國GPS信號體制的知識產(chǎn)權策略相比，歐盟的知識產(chǎn)權策略明顯較為保守。首先，限制了相應知識產(chǎn)權的使用方式，尤其是對于伽利略系統(tǒng)信號體制相關的專利，被許可人僅能使用其生產(chǎn)產(chǎn)品，而并不能基于這些專利開發(fā)新的產(chǎn)品、新的技術等，對于以衛(wèi)星信號為基礎的新產(chǎn)品或服務的開發(fā)的推動作用有限。其次，可被許可的知識產(chǎn)權范圍有限?！顿だ晕募犯郊礼第12條僅列舉了16項與伽利略系統(tǒng)信號體制相關的專利，盡管后續(xù)可能增加，但數(shù)量依然較少。這與伽利略系統(tǒng)提供的服務種類比較相符。盡管目前伽利略系統(tǒng)提供的服務均為免費的，但伽利略計劃為民用項目，以獲得經(jīng)濟利益為目的之一，未來將開放的服務均為高精度收費項目，因此，限制可免費使用的信號體制專利實際上與伽利略系統(tǒng)的定位較為相符。最后，程序較為煩瑣。盡管《伽利略文件》中規(guī)定的許可為非獨占的、免費的，但授予許可仍需要滿足程序性和實質性要件，對比美國直接將相關知識產(chǎn)權置入公有領域的做法而言，仍顯保守。總之，目前伽利略系統(tǒng)較為保守的知識產(chǎn)權策略與其定位和經(jīng)濟目標相關。由于該系統(tǒng)注重經(jīng)濟收益，歐盟不可能像美國一樣將導航系統(tǒng)的民用信號體制全盤開放，而依然保持著對相關之知識產(chǎn)權開放與保護、限制并存的狀態(tài)。此外，對于伽利略系統(tǒng)服務的相關商標進行保護，也應是實現(xiàn)經(jīng)濟收益的重要措施之一[31]。

四、北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權保護策略之抉擇

綜上可知，美國和歐盟都選擇了與其衛(wèi)星導航系統(tǒng)定位及目標相適應的知識產(chǎn)權策略，對相關知識產(chǎn)權采取或嚴苛或寬松的保護方式。北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制應采取怎樣的知識產(chǎn)權保護策略，需要從其價值定位與目標出發(fā)，以期達成北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的戰(zhàn)略目的。

(一)北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的價值定位與目標

中國自21世紀90年代初期即開始北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的建設。截至2019年底，中國已經(jīng)成功發(fā)射了53顆北斗導航衛(wèi)星，并完成了北斗三號全球衛(wèi)星系統(tǒng)核心星座的部署[34]。數(shù)十年來，隨著北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的不斷完善和技術的提升，北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的覆蓋范圍和應用范圍不斷擴大，實現(xiàn)了全球覆蓋，其應用也滲透至人們的日常生活以及交通運輸、車船監(jiān)管、電力、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、公安、林業(yè)等諸多領域，其產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值也從2010年的15億元迅速提升至2016年的2 118億元[35]。

北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的迅速發(fā)展離不開政策的支持。目前，在國家層面、部委層面和地方層面均有支持北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)及其相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。根據(jù)2013年發(fā)布的《國家衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃》，到2020年，中國衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展格局應基本形成，產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過4 000億元，北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)及其產(chǎn)品在國民經(jīng)濟重要行業(yè)的關鍵領域得到廣泛應用，在大眾消費市場逐步推廣普及，并在全球市場具有較強的國際競爭力[36]?！丁粗袊倍沸l(wèi)星導航系統(tǒng)〉白皮書》中對北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的發(fā)展目標作了進一步明確的闡釋，提出將“建設世界一流的衛(wèi)星導航系統(tǒng)，滿足國家安全與經(jīng)濟社會發(fā)展需求，為全球用戶提供連續(xù)、穩(wěn)定、可靠的服務；發(fā)展北斗產(chǎn)業(yè)，服務經(jīng)濟社會發(fā)展和民生改善；深化國際合作，共享衛(wèi)星導航發(fā)展成果，提高全球衛(wèi)星導航系統(tǒng)的綜合應用效益”作為發(fā)展目標[4]。可見，北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)是中國擺脫對GPS的依賴，與全球其他GNSS競爭的有利武器，且其應用面向全球市場，勢必與GPS和伽利略系統(tǒng)之間展開競爭。北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的服務類型尚未有明確劃分，但已公布可為全球用戶提供開放、穩(wěn)定、可靠的定位定向、實時導航、精密測速、精確授時、位置報告、短信服務六大功能[37]。針對公開服務，《〈中國北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)〉白皮書》闡明了中國的態(tài)度，即“采取多項措施保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，為用戶免費提供持續(xù)、穩(wěn)定、可靠的公開服務”[4]，與此目標相對應的措施主要分為保障北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行、提供免費的公開服務、及時發(fā)布系統(tǒng)信息以及保護衛(wèi)星導航頻譜使用四大類。與此同時，在推動北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)應用與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面，該白皮書還提出應構建產(chǎn)業(yè)保障體系，構建產(chǎn)業(yè)應用推進體系以及構建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系三大塊。

若說中國最初打造自己的衛(wèi)星導航系統(tǒng)更多是出于軍事目的，那么今天民用亦占據(jù)了十分重要的位置[38]。在民用領域，打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，在國內(nèi)和國際兩個層面推廣北斗衛(wèi)星導航服務，積極拓展國際合作，并在國際市場上占據(jù)一席之地，無疑是北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化的重要目標。為了保障北斗導航系統(tǒng)目的的達成和產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，諸多學者提出了進行相應政策法制建設的建議[35,39-40]。有學者指出，在中國針對北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的政策層出不窮的同時，相關法律法規(guī)建設遠遠落后于中國衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平[41]。

(二)北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權保護策略設計

在北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略方面，很多學者從不同的角度提出了建議。陳大香[6]認為，由于導航衛(wèi)星所處環(huán)境的特點，在衛(wèi)星導航信號體制方面應采取積極的措施對可能造成侵權的專利進行規(guī)避。阮航等[3]總結了目前北斗知識產(chǎn)權存在的主要問題，即知識產(chǎn)權整體積累較弱，知識產(chǎn)權風險缺乏評估管控，知識產(chǎn)權發(fā)展缺乏配套支持等，認為北斗知識產(chǎn)權工作應該從做好頂層設計，實施重點任務，完善服務保障三個方面展開。張一等[42]專門針對衛(wèi)星導航信號體制的知識產(chǎn)權問題展開研究，認為中國應該從國家層面仿照歐美專利布局的方法，對信號體制核心專利進行把控，同時鼓勵移動終端芯片制造、設備制造以及服務提供的大企業(yè)參與到標準制定中來?？偟膩碚f，這些建議主要集中在要加強對相關知識產(chǎn)權保護上，但對于是否開放部分知識產(chǎn)權的問題均未涉及。參考美國和歐盟的做法，GPS和伽利略系統(tǒng)均提供公開免費服務，美國與歐盟采取并公開了與之對應的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，以期達成各自運行衛(wèi)星導航系統(tǒng)的目的。中國的北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)同樣也提供免費的公開服務，在此情況下，北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制專利是否應該開放、該如何開放才能使得北斗衛(wèi)星導航服務能夠在國際市場上與GPS和伽利略系統(tǒng)進行有效競爭，并在不損害中國知識產(chǎn)權利益的前提下鼓勵下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，是值得探討的問題。

由于中國北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)包括民用導航服務，根據(jù)GPS的經(jīng)驗，要對“北斗”服務進行推廣，必然需要開放其民用信號相關的知識產(chǎn)權技術文件，使得終端用戶能夠配置相應的接收設備等。因此，對于衛(wèi)星導航信號采取閉合的方式來進行商業(yè)秘密保護并不合適。但完全不對其加以保護，則無法保護開發(fā)者的利益，可能會導致關鍵性技術的流失。由于衛(wèi)星導航信號不具有有形性和持久性的特征，根據(jù)中國《專利審查指南》的規(guī)定，“氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第2條第2款規(guī)定的客體”“但利用其性質解決技術問題的，則不屬此列”[29]119。可見，衛(wèi)星導航信號的專利適格性依然不能完全確定。對此，可借鑒歐洲專利局的做法，不以有形性和持久性標準來確定專利客體適格性，將判定標準放在“解決技術問題”這一要素上，明確判定標準，精化可專利客體的判定標準，以避免在國際太空合作中中國衛(wèi)星信號被盜用卻無法可依來主張權利的風險。此外，根據(jù)《〈中國北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)〉白皮書》，北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)目前提供的主要是免費的公開服務[4]。因此，針對北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)信號體制制定的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略應以開放為主，可借鑒美國開放GPS民用信號的知識產(chǎn)權技術文件的做法來拉動相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并大幅度增加北斗衛(wèi)星導航系統(tǒng)的市場競爭力。但在此基礎之上，仍應以保障國防安全為首要目標，對相關衛(wèi)星導航相關信號保護方式和力度加以區(qū)分，避免軍民 兩用技術或軍用技術外泄。為達到這一目的，需從兩個方面著手：技術層面，堅持獨立自主的原則，積極研究和開發(fā)能夠更好區(qū)分軍用和民用信號，并防止二者 互相干擾的調制體制或其他方法，以保障軍用信號的安全；法律層面，對軍用信號以國家秘密的形式予以保護，一旦有侵犯行為，即根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國刑法》等相關規(guī)定追究相應的刑事責任。

注釋：

① 此處“工程技術范圍內(nèi)的智力創(chuàng)作成果”主要指工程設計圖、產(chǎn)品設計圖、示意圖等圖形作品和模型作品；而“技術成果”一般是指研究開發(fā)所得的發(fā)明創(chuàng)造、發(fā)現(xiàn)等，多以專利形式對其進行保護。

② A patent is a document, issued, upon application, by a government office (or a regional office acting for several countries), which describes an invention and creates a legal situation in which the patented invention can normally only be exploited (manufactured, used, sold, imported) with the authorization of the owner of the patent. 參見：WIPO. WIPO intellectual property handbook. 2nd ed. Geneva:WIPO Publication, 2004:17。

③ 參見：35 U.S.C. § 101 (2007)。

④ 參見：In re Nuijten, 500 F.3d at 1366 (Linn, J., dissenting)。

⑤ 參見:《美國天基定位、導航和授時政策》第III部分。

⑥ 參見：10 U.S.C § 2281(b)。

⑦ 技術資料可在美國政府為GPS設立的網(wǎng)站上查詢到,網(wǎng)址為https://www.gps.gov/technical/。