曹曉陽，彭現(xiàn)科，張科，李莉，孫思源，李靜

（1.中國工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院；2.中國工程物理研究院）

沒有哪個國家靠跟蹤模仿實現(xiàn)強大。作為后發(fā)國，在現(xiàn)有領(lǐng)先國家掌控的技術(shù)體系、價值體系內(nèi)，在現(xiàn)有技術(shù)軌道的延長線上，很難形成競爭優(yōu)勢，難以提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，占據(jù)價值鏈的有利位置。同時，由于思維固化和路徑依賴，長期跟蹤下形成的思想理念、社會結(jié)構(gòu)和利益格局，也會把國家發(fā)展牢牢禁錮在跟隨的軌道上。要實現(xiàn)從跟蹤到領(lǐng)先，迫切需要打破跟蹤者思維。當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，新一輪科技革命不斷深化，大國競爭日益加劇，新一輪世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移的大幕正在開啟。中國也完成了量的積累邁向質(zhì)的飛躍，正處在由大變強、由跟蹤到領(lǐng)先的歷史關(guān)頭，迫切需要清醒認識長期跟蹤下中國社會的思維固化，逐步改變跟蹤者思維。就此，在中國工程院重大咨詢項目的支持下，筆者有較為系統(tǒng)的研究。本文僅從“重視‘從無到0’，跳出跟蹤者思維”這一重大命題，提出一點認識和建議，供讀者參考。

一、“不重視‘從無到0’，跳不出跟蹤者思維”，是當(dāng)今中國面臨的戰(zhàn)略命題，亟須轉(zhuǎn)變

當(dāng)前，社會上下都在強調(diào)“從0到1”，這隱含了一個重要的前提，即“0”是明確的；而事實恰恰相反，大多數(shù)時候是找不到問題（創(chuàng)新）起點“0”，即“0”是不明確的。長期以來，中國科技都處于跟蹤狀態(tài)，問題已經(jīng)被領(lǐng)先者指出，一直沿著領(lǐng)先者的方向跟跑，不僅喪失了尋找和定義新問題的能力，而且缺乏找問題的意識，這是典型的跟蹤者思維。當(dāng)前我國科技正從跟跑向領(lǐng)跑跨越，如果不重視“從無到0”，就跳不出跟蹤者思維，中國科研就會被禁錮在跟隨的道路上，中國就不會成為真正的領(lǐng)先者，未來影響人類的重大科學(xué)突破和技術(shù)發(fā)明將仍難看到中國人的身影。這是當(dāng)今中國面臨的戰(zhàn)略命題，也是一場偉大斗爭。

二、重視“從無到0”，推動從跟蹤到引領(lǐng)，需要一場思維革命

我國現(xiàn)代科技起步比西方晚得多，向領(lǐng)先者學(xué)習(xí)是發(fā)展的必經(jīng)階段，跟著領(lǐng)先者減少了試錯的成本和時間，使中國科技快速縮短了與先進國家的差距。但是，長期跟跑下社會對科技創(chuàng)新形成的習(xí)以為常的價值導(dǎo)向、思想觀念和行為方式，制約了中國科技從跟蹤到引領(lǐng)的轉(zhuǎn)變，是建設(shè)世界科技強國的重大桎梏。要成為領(lǐng)先者，迫切需要一場思維革命。

一是需要轉(zhuǎn)變“科技攻關(guān)”的思維。“科技攻關(guān)”是我國科技界長期形成的底層思維和價值導(dǎo)向，激勵了幾代科研工作者。開展攻關(guān)的前提是其存在性已被證明，若是領(lǐng)先者面對的無人區(qū)挑戰(zhàn)性、探索性、不確定性前沿科技，本就不適用“科技攻關(guān)”的思維。同時，“科技攻關(guān)”確保成功的導(dǎo)向也把科研工作鎖死在確定的軌道上，束縛了科研人員的思想和手腳，制約了科研人員去探索無人區(qū)，阻礙了中國科技找“0”。

二是需要轉(zhuǎn)變“征集”需求的思維。對科學(xué)研究而言，最關(guān)鍵的就是“明確需求、提出問題”。它是復(fù)雜的過程，需要持續(xù)的投入和反復(fù)迭代。征集需求的思維沒有把“明確需求、提出問題”當(dāng)做研究工作的一部分，而是簡單化為一個動作，專家開個會，“自上而下”“自下而上”迭代下就定了。這種把提問和研究工作割裂的做法，一方面找不到真正的問題，另一方面讓“從無到0”找問題的工作在科研體系中得不到支持。

三是需要轉(zhuǎn)變“技術(shù)—項目”（從左到右）的思維。當(dāng)前，前沿科技項目立項思路是“發(fā)現(xiàn)、遴選出好技術(shù)，再設(shè)立項目給予支持”（即“技術(shù)—項目”），這是典型的跟蹤者思維。環(huán)顧世界，最領(lǐng)先的前沿科技不是先有科技再設(shè)項目，而是為了某種需求，開展某些工作催生了相關(guān)科學(xué)技術(shù)，并通過不斷提出問題、解決問題把科技推向前進。當(dāng)前，“技術(shù)—項目”的思維和管理方式盛行，變相地擠壓了那些真正潛心鉆研、尋找創(chuàng)新起點的科研人員的生存空間。

四是需要打破簡單的“全鏈條設(shè)計”的思維。當(dāng)前，科技計劃強調(diào)按照基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范的全鏈條設(shè)計，這可能適合確定性的科技創(chuàng)新。但是，對于無人區(qū)高度不確定性的引領(lǐng)型科技創(chuàng)新，這種方式一方面人為搭建了溫室大棚，不利于市場選擇和競爭淘汰機制發(fā)揮作用；另一方面如果國家科技項目支持鏈條過長，就會被某些技術(shù)路線綁定，喪失挖掘更廣大前沿技術(shù)方向的能力。

三、重視“從無到0”，推動從跟蹤到引領(lǐng)，需要一場管理變革

我國科研管理變革的步伐從未停歇，順應(yīng)時代發(fā)展和各時期國家戰(zhàn)略的需求，為我國科技進步作出了巨大貢獻。但是，長期跟蹤狀態(tài)形成的科研管理體系，難以適應(yīng)無人區(qū)科技競爭的需要，阻礙了我國科技創(chuàng)新從跟蹤到引領(lǐng)的轉(zhuǎn)變。要成為領(lǐng)先者，迫切需要一場管理變革。

一是要變革“規(guī)劃—指南—項目”的管理方式。引領(lǐng)發(fā)展意味著要進入無人區(qū)探索未知。無人區(qū)科研具有很強的不確定性和風(fēng)險性，通過規(guī)劃、指南預(yù)設(shè)研究內(nèi)容不符合無人區(qū)的實際，必然會導(dǎo)致資助的研究方向與前沿科技領(lǐng)域的快速變化出現(xiàn)脫節(jié)。同時，“規(guī)劃—指南—項目”基于確定性的管理方式，也樹起了一堵無形的藩籬，排斥那些高風(fēng)險、高不確定性的科研，迫使廣大科研人員無法潛心做“從無到0”、開創(chuàng)性、探索性的研究工作。

二是要提倡“從右到左”的項目生成方式。作為領(lǐng)先者要摒棄“技術(shù)—項目”的思維，著眼于國家導(dǎo)向和科學(xué)目標(biāo)，形成“問題（需求）—思想—人才—項目（群）”的“從右到左”項目生成路徑。把“明確需求，提出問題”作為研究活動的一部分，并提供相應(yīng)平臺、配置相關(guān)資源，支持“從無到0”找問題。需要特別指出的是，該方式的核心是尋找問題或創(chuàng)新的起點“0”，是找“好問題、好思想”，而不僅僅是關(guān)注基礎(chǔ)科研的突破。

三是要形成以快速試錯為導(dǎo)向的實施思路。由于無人區(qū)科研存在高度的不確定性，引領(lǐng)未來的科技既不能通過專家遴選出來，也不能通過“科技攻關(guān)”做出來，是需要通過科學(xué)有效的方法快速試錯，逐步收斂出來。因此，針對無人區(qū)引領(lǐng)性的科研項目，要構(gòu)建靈活的管理機制，倡導(dǎo)科學(xué)地試錯，以較低的成本排除不可行的路線，通過短期快速失?。ㄔ囧e）來實現(xiàn)長遠的勝利。

四是要構(gòu)建打破成敗之墻的評價方式。要開展引領(lǐng)性創(chuàng)新，需要建立與試錯適配的評價方式。包括兩個層面：一方面，面向未來，應(yīng)強調(diào)長板效應(yīng)，鼓勵突破認識和能力邊界，要以長板評審的思路，選擇優(yōu)秀團隊（項目）進行支持。另一方面，評價要勇于打破成敗之墻，強調(diào)試錯就是探索未知的有效手段，與成功同等重要，扭轉(zhuǎn)對失敗的負面認識。同時，對前沿探索項目建立針對性的評價體系，鼓勵和提倡勇于探索、敢于試錯、敢于挑戰(zhàn)不可能的精神。

四、重視“從無到0”，推動從跟蹤到引領(lǐng)，需要循序漸進，逐步推進

從跟蹤到引領(lǐng)是關(guān)乎國運的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，面臨的挑戰(zhàn)是巨大的，需要撥開常識的困擾，沖破利益的羈絆，擊碎思維的桎梏。同時，需要特別注意，從跟蹤到引領(lǐng)是長期的過程，兩種思維和管理機制將長期并存。推動“從無到0”，實現(xiàn)從跟蹤到引領(lǐng)轉(zhuǎn)變需要循序漸進，逐步推進。

一是“轉(zhuǎn)觀念擴思路”思想先行。亟須建立“從無到0”尋找問題起點的思維方式和價值導(dǎo)向，樹立領(lǐng)先者的觀念，打破在跟蹤狀態(tài)下形成的思維固化。

二是“聚焦點建特區(qū)”試點推進。初期收縮邊界，在現(xiàn)有管理體系下開辟特區(qū)試點推進。特區(qū)運行要打破利益固化、思想固化和價值網(wǎng)絡(luò)固化。

三是“進一步退半步”迭代向前。實施過程中，一方面要“開小口挖深井”，把工作做實、問題摸透。另一方面要探索前進，走一步不行，就退半步實時總結(jié)經(jīng)驗，再邁步迭代前行。