劉夏鳴

（華中光電技術(shù)研究所-武漢光電國(guó)家研究中心，湖北 武漢 430223）

隨著國(guó)家對(duì)科研院所進(jìn)行科技創(chuàng)新的支持力度不斷加強(qiáng)，如何有效地提高科研院所開展科研項(xiàng)目的科學(xué)化管理水平并產(chǎn)生積極的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)應(yīng)用效果，科研計(jì)劃管理作為在科研項(xiàng)目實(shí)施中的全過程管控手段，其計(jì)劃管理水平也直接影響著科研項(xiàng)目的完成質(zhì)量，因此就顯得尤為重要[1]?？蒲杏?jì)劃管理是以提高項(xiàng)目先進(jìn)生產(chǎn)力和開拓核心技術(shù)為目的的過程性項(xiàng)目管理，其核心是以項(xiàng)目需求和經(jīng)濟(jì)需要為出發(fā)點(diǎn)，把項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、技術(shù)研究和經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)等要素有機(jī)地結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)人力、物力、財(cái)力等科技資源的最優(yōu)化配置?？蒲泄芾韺⒇灤┯诳蒲许?xiàng)目從市場(chǎng)/技術(shù)調(diào)研、立項(xiàng)申請(qǐng)、立項(xiàng)、方案設(shè)計(jì)及實(shí)施、試驗(yàn)測(cè)試、技術(shù)總結(jié)、項(xiàng)目驗(yàn)收、技術(shù)鑒定及成果申報(bào)等的全過程，在每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要進(jìn)行精細(xì)的制度及科學(xué)化的管理，最終通過對(duì)科研項(xiàng)目的有效管控來實(shí)現(xiàn)促進(jìn)科研項(xiàng)目實(shí)施效果和提升整體完成情況的目的。

一、當(dāng)前科研管理中所存在的主要問題

1.科研管理的規(guī)章制度不完善，管理手段陳舊化，形式大于內(nèi)容

在對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃管理的過程中，依據(jù)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章制度來進(jìn)行項(xiàng)目管理的執(zhí)行是非常重要的。然而在我國(guó)目前的科研計(jì)劃管理中，部分單位或院所在科研管理制度建設(shè)方面還存在著一些不足或未完善之處，大體體現(xiàn)在管理制度更新度不足、現(xiàn)有制度的可操作性或執(zhí)行難度大[2]。同時(shí)，科研制度對(duì)于項(xiàng)目過程把控的約束力不夠、獎(jiǎng)懲機(jī)制不足、缺乏行之有效的監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)而無法將監(jiān)督與管理落實(shí)到科研項(xiàng)目的每一個(gè)進(jìn)程、環(huán)節(jié)之中，也就無法起到對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管、實(shí)時(shí)反饋問題并提出改進(jìn)意見的作用，由此也進(jìn)一步導(dǎo)致科研管理人員墨守成規(guī)，對(duì)于科研項(xiàng)目的管理只能流于表面，形式大于內(nèi)容[3]。

2.項(xiàng)目預(yù)算編制精細(xì)化不夠，預(yù)算計(jì)劃不合理

科研項(xiàng)目的實(shí)施需要一定的科研資金，因而在項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)申報(bào)時(shí)也必須進(jìn)行本項(xiàng)目正常開展所需要的科研資金的預(yù)算編制，并對(duì)資金可能的使用情況進(jìn)行一個(gè)預(yù)估性的評(píng)判。而目前一些項(xiàng)目的預(yù)算編制存在著相當(dāng)不合理的情況。一方面，在進(jìn)行采購(gòu)資金的預(yù)算估算僅僅依照供應(yīng)商的報(bào)價(jià)來進(jìn)行預(yù)算支撐，未實(shí)際進(jìn)行市場(chǎng)報(bào)價(jià)的仔細(xì)梳理和甄別，而這往往導(dǎo)致預(yù)算費(fèi)用比實(shí)際市場(chǎng)價(jià)格顯著偏高，造成科研項(xiàng)目的預(yù)算與實(shí)際情況偏差較大，帶來后續(xù)的審計(jì)問題，更有可能造成科研資金的使用浪費(fèi)同時(shí)產(chǎn)生瀆職、腐敗的風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)方面，有的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在進(jìn)行科研項(xiàng)目預(yù)算編制的過程中，由于缺乏財(cái)務(wù)方面的專業(yè)知識(shí)，只憑自己的主觀意識(shí)和判斷來進(jìn)行預(yù)算的編制，導(dǎo)致預(yù)算在很大程度上缺乏合理性。例如，材料費(fèi)、加工費(fèi)和專用費(fèi)等物項(xiàng)混用，最終導(dǎo)致一些支出無法列支為本項(xiàng)目預(yù)算計(jì)劃，從而造成實(shí)際資金支出大于預(yù)算的情況，影響了項(xiàng)目的最終驗(yàn)收和考核。

3.對(duì)于項(xiàng)目的驗(yàn)收管理流程操作不健全

當(dāng)前一些院所對(duì)于科研項(xiàng)目的驗(yàn)收管理在操作與執(zhí)行上采取的方式主要還是停留在通過召開評(píng)審會(huì)議進(jìn)行專家評(píng)審的方式，來評(píng)判科研項(xiàng)目的最終完成效果。盡管參會(huì)專家一般均屬于在該技術(shù)領(lǐng)域的權(quán)威，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目在最終驗(yàn)收階段進(jìn)行評(píng)估能起到較大的指導(dǎo)和產(chǎn)生積極的影響作用。但是對(duì)于一個(gè)歷時(shí)較長(zhǎng)的科研項(xiàng)目研制周期一般為2～4年，僅通過短短的數(shù)小時(shí)驗(yàn)收會(huì)議的介紹與講述，這樣的操作方式和流程并不利于參會(huì)專家對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施和技術(shù)特點(diǎn)進(jìn)行較為全面的了解，并且提出客觀性的建議或改進(jìn)意見，因而有可能只能通過個(gè)人經(jīng)驗(yàn)或直觀印象來對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行一個(gè)大致的評(píng)判，從而導(dǎo)致了項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果存在一定的主觀性。

二、解決科研管理中存在問題的探究和分析

1.完善科研項(xiàng)目管理制度

制定科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲泄芾碇贫炔⒁源藶橐罁?jù)進(jìn)行項(xiàng)目管理的執(zhí)行。首先，在相關(guān)制度建設(shè)上應(yīng)注重創(chuàng)新性、時(shí)效性和可操作性。在科研管理過程中，需要對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施課題管理制，以課題負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，既要放權(quán)也要有所約束，對(duì)科研資源的配置也應(yīng)在制度上制定完善的合理化原則以期加強(qiáng)各項(xiàng)資源的優(yōu)化。另外，建立嚴(yán)肅的科研項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)制，從立項(xiàng)到最終的驗(yàn)收階段，科研管理部門都應(yīng)在制度規(guī)定的框架之下參與科研項(xiàng)目實(shí)施的全過程管理，特別注重例如項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃是否延誤、主要節(jié)點(diǎn)完成情況，主要技術(shù)指標(biāo)響應(yīng)情況等，最終有效DI 促進(jìn)科研項(xiàng)目的順利完成及通過最終驗(yàn)收。

2.改進(jìn)資金預(yù)算編制及管理模式

在科研項(xiàng)目的預(yù)算編制過程中，應(yīng)在制度上明確相關(guān)財(cái)務(wù)專業(yè)人員和物資采購(gòu)人員需要一同參與審核預(yù)算編制的必要性。具體在進(jìn)行擬采購(gòu)設(shè)備或物資的市場(chǎng)詢價(jià)時(shí)，不能僅通過單一供應(yīng)商的報(bào)價(jià)單作為預(yù)算編制的參考，而應(yīng)該至少通過三方市場(chǎng)報(bào)價(jià)，或者通過參考之前已簽訂的真實(shí)有效的供貨合同上的價(jià)格明細(xì)作為參照，這樣才能讓編制預(yù)算的參考價(jià)格具有真實(shí)性和精準(zhǔn)性。此外，在預(yù)算編制的管理上，也要注重嚴(yán)肅性與靈活性相結(jié)合。對(duì)于明確各類別預(yù)算不能內(nèi)部調(diào)整的預(yù)算類別，堅(jiān)持科學(xué)性和嚴(yán)肅性地進(jìn)行預(yù)算的精細(xì)化編制，而可以內(nèi)部調(diào)整比如差旅費(fèi)等事務(wù)性費(fèi)用，則采用靈活審慎性原則進(jìn)行該類別預(yù)算的編制。這樣才能在之后對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算進(jìn)行合理的使用及妥善的管理，真正做到物盡其用，優(yōu)化資源。

3.完善科研項(xiàng)目的驗(yàn)收管理模式

科研項(xiàng)目的驗(yàn)收，不限于只采用召開會(huì)議評(píng)審進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收的單一模式，也可以采用與第三方單位現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試相結(jié)合的驗(yàn)收方式。針對(duì)實(shí)物類的樣機(jī)科研成果，由科技管理部門先組織一次由具備鑒定資格的第三方單位或?qū)＜业默F(xiàn)場(chǎng)測(cè)試驗(yàn)收，在測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)使用該成果針對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行逐一的測(cè)試及對(duì)比驗(yàn)證，最終由第三方形成主要針對(duì)項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)是否達(dá)到的鑒定意見。通過第三方鑒定意見的科研項(xiàng)目，再由科研管理部門組織最終的項(xiàng)目會(huì)議評(píng)審驗(yàn)收。最終驗(yàn)收的會(huì)議評(píng)審主要關(guān)注以下幾點(diǎn)。

第一，目標(biāo)任務(wù)的完成情況。包括項(xiàng)目組織管理、人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況；知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果保護(hù)情況、項(xiàng)目的試點(diǎn)應(yīng)用效果評(píng)價(jià)等。

第二，經(jīng)費(fèi)使用和審計(jì)情況。是否按照項(xiàng)目立項(xiàng)的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃安排合理、合度地完成了各項(xiàng)的經(jīng)費(fèi)使用，是否通過了項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)開支審計(jì)情況等。

第三，項(xiàng)目技術(shù)水平評(píng)價(jià)。對(duì)項(xiàng)目所形成成果的創(chuàng)新性、所處的技術(shù)水平等級(jí)、技術(shù)成熟度和潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等進(jìn)行綜合的評(píng)估。

完成了以上各步驗(yàn)收工作后，進(jìn)行項(xiàng)目文件的審查和檔案驗(yàn)收：通過對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中所形成的各項(xiàng)技術(shù)性或管理性文件進(jìn)行有效且完備的記錄，通過文件審查后進(jìn)行歸檔，以形成單位的技術(shù)性資產(chǎn)。

三、建立科研項(xiàng)目的分級(jí)管理架構(gòu)體系

1.建立分級(jí)管理的架構(gòu)

科研項(xiàng)目在立項(xiàng)階段按照規(guī)模、技術(shù)難度和重要程度分為不同的級(jí)別，實(shí)行分級(jí)管理，其中一級(jí)項(xiàng)目為院所級(jí)管理項(xiàng)目，二級(jí)項(xiàng)目為下一級(jí)（例如院所二級(jí)研發(fā)部門）管理項(xiàng)目，由各院所二級(jí)研發(fā)部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目管控。例如，對(duì)于縱向科研項(xiàng)目的批復(fù)預(yù)算超過1000萬的，或承接上級(jí)或外部任務(wù)書（合同）的牽頭課題，列為一級(jí)項(xiàng)目管理；對(duì)于自主科研項(xiàng)目的項(xiàng)目預(yù)算超過300萬的，或項(xiàng)目重要性強(qiáng)、技術(shù)難度高、開發(fā)進(jìn)度緊迫強(qiáng)的列為一級(jí)項(xiàng)目管理。一級(jí)項(xiàng)目由院所直屬管理部門直接進(jìn)行統(tǒng)籌管理，其他項(xiàng)目列為二級(jí)項(xiàng)目由院所二級(jí)研發(fā)部門進(jìn)行管理。項(xiàng)目分級(jí)采取動(dòng)態(tài)調(diào)整的方式，其中如果出現(xiàn)成本控制、質(zhì)量、進(jìn)度出現(xiàn)嚴(yán)重問題，且不能得到及時(shí)有效解決的二級(jí)項(xiàng)目，可將其調(diào)高至一級(jí)項(xiàng)目狀態(tài)進(jìn)行管理，在問題得到控制和解決后再恢復(fù)為二級(jí)項(xiàng)目。

通過分級(jí)管理能夠加強(qiáng)統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)資源，也能避免因?yàn)楣芾韺?shí)操過程中需集中逐級(jí)匯報(bào)的模式導(dǎo)致的非技術(shù)研發(fā)流程的拖沓和繁瑣，有利于針對(duì)不同項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的精細(xì)化管理，更好地提升項(xiàng)目執(zhí)行的效率。

2.建立項(xiàng)目分級(jí)申報(bào)計(jì)劃流程

科研項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)計(jì)劃是開展年度科研申報(bào)與立項(xiàng)工作的主要依據(jù)文件，應(yīng)根據(jù)院所科研指南及院所科研發(fā)展規(guī)劃制定，建議一級(jí)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)應(yīng)符合以下條件。

第一，符合院所科研發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；項(xiàng)目目標(biāo)集中、具體、技術(shù)先進(jìn)，具有較強(qiáng)的應(yīng)用和發(fā)展前景。

第二，項(xiàng)目研究明確、技術(shù)路線清晰，具有較強(qiáng)的可實(shí)施性；或項(xiàng)目具有探索性、前瞻性，對(duì)院所核心技術(shù)升級(jí)換代或市場(chǎng)開拓有潛在推動(dòng)作用。

第三，明確項(xiàng)目名稱、研發(fā)目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容、經(jīng)費(fèi)計(jì)劃、擬申報(bào)渠道等內(nèi)容。

按以上要求進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃的編制后，提交科技管理部門進(jìn)行審查?？萍脊芾聿块T按照項(xiàng)目的不同來源渠道，列入不同的項(xiàng)目管理專項(xiàng)庫(kù)進(jìn)行分級(jí)管理，同時(shí)上報(bào)給主管領(lǐng)導(dǎo)來批準(zhǔn)此項(xiàng)申報(bào)的計(jì)劃，最終也由科技管理部門組織落實(shí)項(xiàng)目的實(shí)施及執(zhí)行工作過程。

而對(duì)于擬需開展的科研二級(jí)項(xiàng)目課題，為了能夠?qū)?xiàng)目將取得的成效情況進(jìn)行有效的事先評(píng)估，則需對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)進(jìn)行更為審慎的審批。首先，由擬承擔(dān)項(xiàng)目的院所二級(jí)研發(fā)部門進(jìn)行該項(xiàng)目的詳細(xì)市場(chǎng)技術(shù)調(diào)研，并形成包含研究背景及國(guó)外技術(shù)水平分析、研究目標(biāo)、技術(shù)方案要點(diǎn)、主要研究?jī)?nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、預(yù)期成果、關(guān)鍵技術(shù)及解決途徑、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、相關(guān)團(tuán)隊(duì)及人才培養(yǎng)計(jì)劃等內(nèi)容的立項(xiàng)報(bào)告。其中，對(duì)于項(xiàng)目開展的研究背景及國(guó)內(nèi)外技術(shù)水平分析建議著重闡明項(xiàng)目研究的目的、意義和必要性，分析國(guó)內(nèi)外技術(shù)水平現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)；對(duì)于技術(shù)方案要點(diǎn)的描述，建議結(jié)合已有技術(shù)基礎(chǔ)和已獲各種渠道支持情況簡(jiǎn)要論述為達(dá)到研究目標(biāo)所采取的技術(shù)方案要點(diǎn)，說明其必要性、合理性和可行性?？刹捎眉夹g(shù)路線圖結(jié)合文字說明等形式。

在此特別需要強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)于技術(shù)指標(biāo)的確定，需重點(diǎn)考慮如何提出具體的技術(shù)條款，因?yàn)樵撝笜?biāo)將作為項(xiàng)目驗(yàn)收的依據(jù)之一，避免提出過大、過高或過偏、過低的技術(shù)指標(biāo)：未結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)而提出的過大、過高的技術(shù)指標(biāo)，會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目在實(shí)施過程中為了完成考核的指標(biāo)急功冒進(jìn)。例如，將需要一定的時(shí)間進(jìn)行充分試驗(yàn)的環(huán)節(jié)進(jìn)行縮減或跳過等，由此會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)論的不嚴(yán)謹(jǐn)或不完善。而過偏、過低的技術(shù)指標(biāo)又無法概括出項(xiàng)目開展的必要性和創(chuàng)新性，在技術(shù)審查環(huán)節(jié)也很可能就會(huì)無法通過；即使通過在后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施過程中，因?yàn)榭己酥笜?biāo)能夠輕松的完成，也不利于激勵(lì)項(xiàng)目成員開展創(chuàng)新性的項(xiàng)目研究。因此，建議列出基于當(dāng)前技術(shù)研究水平的可實(shí)現(xiàn)性、可量化性，又具有一定創(chuàng)新性和體現(xiàn)本項(xiàng)目技術(shù)難點(diǎn)的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)，包括總體指標(biāo)、功能指標(biāo)、性能指標(biāo)。

對(duì)于二級(jí)科研項(xiàng)目的管理，在立項(xiàng)前還應(yīng)分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該技術(shù)潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。同時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還需在科研項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行翔實(shí)的分析；并在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃，必要時(shí)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

在進(jìn)行了充分的立項(xiàng)調(diào)研和形成了完善的立項(xiàng)報(bào)告后，提交給單位科研主管部門進(jìn)行項(xiàng)目的立項(xiàng)受理及形式審查。形式審查主要是對(duì)申請(qǐng)材料的形式要件是否具備進(jìn)行的審查，即審查其申請(qǐng)材料是否齊全，是否符合法定形式。通過形式審查的項(xiàng)目則轉(zhuǎn)入技術(shù)審查階段。項(xiàng)目技術(shù)審查仍舊采取分級(jí)審查的方式。分級(jí)的原則可以按項(xiàng)目的來源渠道（是橫向經(jīng)費(fèi)渠道還是自主經(jīng)費(fèi)渠道）、項(xiàng)目的重要性或緊迫性、項(xiàng)目的科研性質(zhì)（理論研究還是應(yīng)用研究）、所需經(jīng)費(fèi)的多少等來對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分級(jí)審查和管理。技術(shù)審查內(nèi)容一般建議包括：項(xiàng)目的創(chuàng)新性程度和潛在價(jià)值、技術(shù)難度、研究目標(biāo)的可達(dá)性、研究?jī)?nèi)容的合理性等。形成技術(shù)審查內(nèi)容后應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)根據(jù)技術(shù)審查意見及時(shí)修改完善項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告。

后續(xù)技術(shù)審查通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將修改完善后并經(jīng)院所二級(jí)研發(fā)部門審查后的項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告提交科技管理部門，科技管理部門審核完成后組織完成立項(xiàng)報(bào)告審批?？萍脊芾硖幐鶕?jù)批準(zhǔn)的立項(xiàng)報(bào)告確定項(xiàng)目名稱、級(jí)別等項(xiàng)目要素并建立相應(yīng)的檔案，以便隨時(shí)跟蹤項(xiàng)目的實(shí)施和完成情況，最終協(xié)調(diào)各方資源，促進(jìn)項(xiàng)目的有效開展和順利完成。

結(jié)語

本文對(duì)當(dāng)前科研計(jì)劃管理中存在的一些問題進(jìn)行了研究分析，并就如何進(jìn)行科研項(xiàng)目的計(jì)劃管理手段進(jìn)行優(yōu)化進(jìn)行了探索和分析，對(duì)于科研項(xiàng)目提出了進(jìn)行分級(jí)管理的架構(gòu)體系，特別是對(duì)于二級(jí)項(xiàng)目的管理提出了較為具體的建議性方案，以期能促進(jìn)科研項(xiàng)目的精細(xì)化管理和高效實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)完成項(xiàng)目的順利驗(yàn)收并取得積極的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。