□文/張 巖 黃美婷

（三亞學(xué)院理工學(xué)院 海南·三亞）

［提要］本文采用DEA方法及超效率模型對(duì)三亞旅游業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)度，通過對(duì)三亞旅游業(yè)各個(gè)年份的測(cè)評(píng)，揭示三亞旅游業(yè)的發(fā)展水平、演化規(guī)律及影響因素。研究表明：三亞2008～2020年間旅游業(yè)總效率平均值較高，但存在波動(dòng)；純技術(shù)效率是影響總效率的主要因素，規(guī)模報(bào)酬多數(shù)處于遞減階段；國(guó)家政策導(dǎo)向是影響三亞旅游效率變化的外在因素。

引言

2020年6月1日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》，這標(biāo)志著海南改革開放進(jìn)入到全面實(shí)施階段。海南自由貿(mào)易港的建設(shè)屬于國(guó)家非常重要的戰(zhàn)略，直接影響著特色社會(huì)主義的創(chuàng)新和發(fā)展，在新時(shí)代改革開放進(jìn)程中舉足輕重。海南是我國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)中最大的一個(gè)，在全面深化改革方面，具有深厚的經(jīng)驗(yàn)以及政策層面的顯著優(yōu)勢(shì)。據(jù)相關(guān)資料：2020年，海南省三次產(chǎn)業(yè)比重分別為20.5%、19.1%、60.4%，其中，服務(wù)業(yè)給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來了95.8%的貢獻(xiàn)率，在國(guó)民GDP中，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的增加值達(dá)到29.1%的比重，已經(jīng)初步形成了服務(wù)業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，基于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、技術(shù)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)以及制造業(yè)和熱帶地區(qū)的特色高效農(nóng)業(yè)（也就是“3+1+1”產(chǎn)業(yè)）基于海南自由貿(mào)易港建設(shè)的大環(huán)境之下已經(jīng)基本形成。作為海南核心區(qū)域城市之一的三亞市，旅游產(chǎn)業(yè)受到了政府、商界、學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，三亞旅游業(yè)快速發(fā)展的背后，發(fā)展績(jī)效如何，值得思考和研究。

評(píng)價(jià)一個(gè)城市的旅游發(fā)展情況有多種角度和方法，其中效率是最直接最簡(jiǎn)單的一種方法。效率在進(jìn)行組織績(jī)效評(píng)價(jià)的過程中屬于重要指標(biāo)，整個(gè)學(xué)術(shù)界對(duì)其關(guān)注度也非常高。從國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)檢索結(jié)果來看，學(xué)術(shù)界主要針對(duì)國(guó)內(nèi)省際區(qū)域旅游效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，如左冰等對(duì)我國(guó)旅游業(yè)進(jìn)行了省際差異以及全要素生產(chǎn)率的研究；朱承亮等研究了去旅游的發(fā)展效率；陶卓民等對(duì)我國(guó)旅游業(yè)的整體效率特征進(jìn)行研究；趙磊探究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和旅游發(fā)展的關(guān)系；梁流濤、方葉林等從時(shí)空格局和演化特征方面探究了中國(guó)旅游經(jīng)濟(jì)效率。某些學(xué)者將城市旅游的發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)，讓城市充當(dāng)決策單元，對(duì)城市旅游效率研究的相關(guān)文獻(xiàn)包括：梁明珠，易婷婷對(duì)廣東城市旅游效率做出了研究；馬曉龍研究了中國(guó)主要旅游城市的全要素生產(chǎn)率；鄧洪波，陸林研究了安徽城市旅游效率；張巖、付業(yè)勤研究了三亞市2005～2018年旅游效率變化趨勢(shì)及進(jìn)化特征；劉建國(guó)、劉宇研究了杭州市2006～2013年旅游全要素生產(chǎn)率格局及影響因素。從研究對(duì)象上看，以城市作為決策單元，利用面板數(shù)據(jù)，測(cè)度不同年份同一城市的旅游效率。

綜上所述，大部分文獻(xiàn)以省際區(qū)域或城市群為研究對(duì)象，比較結(jié)果是省際區(qū)域之間的效率差異，這并不能反映一個(gè)城市自身效率的變化過程，也不能判斷影響城市旅游效率的原因?；趯?duì)以往文獻(xiàn)的思考，本文以三亞市的不同年份作為決策單元，采用DEA模型和超效率模型，對(duì)三亞市2008～2020年這13年間的旅游效率進(jìn)行縱向比較，并對(duì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)規(guī)律進(jìn)行實(shí)證研究，以期對(duì)三亞城市旅游效率的變化特征和影響因素進(jìn)行時(shí)效分析，為三亞市旅游發(fā)展和旅游效率的提升提供政策建議。

一、研究方法及指標(biāo)選取

（一）DEA模型。DEA方法是評(píng)價(jià)績(jī)效的有力工具，已被成功地運(yùn)用于不同類型的組織單元。DEA模型以數(shù)據(jù)為導(dǎo)向分析運(yùn)營(yíng)方法，它能夠?qū)⒍鄠€(gè)維度的數(shù)據(jù)整合為一個(gè)綜合指標(biāo)，并指出績(jī)效提升的方向。DEA方法的衍生模型有很多種，其中最基礎(chǔ)的模型有兩種，即CCR模型與BCC模型。這兩種模型從數(shù)學(xué)形式上看，只有權(quán)系數(shù)λ的和是否為1的區(qū)別。以CCR模型為例，其數(shù)學(xué)形式為：

其中，θ為第j0個(gè)決策單元的效率值，xj與yj分別為投入和產(chǎn)出向量，λj為權(quán)向量，s-和s+分別為松弛變量和剩余變量。上面模型的結(jié)果只有兩種：

（1）若θ=1，并且s-=s+=0，則決策單元j0為DEA有效；

（2）若θ＜1，則決策單元j0為DEA無(wú)效。

（二）超效率模型。DEA模型的相關(guān)結(jié)果中，一般會(huì)存在好幾個(gè)年份都被評(píng)價(jià)為有效的現(xiàn)象，但是該模型中效率值最大可得出為1，無(wú)法明確區(qū)分有效年份的具體效率。為了對(duì)這一問題進(jìn)行解決，Anderson和Peterson（1993）針對(duì)性地進(jìn)行有效年份進(jìn)一步區(qū)分的方式探索，也就是后來被叫作“超效率”模型的方法。該模型主要是在整個(gè)參考集中把被評(píng)價(jià)的對(duì)象剔除掉。具體來說，就是被評(píng)價(jià)對(duì)象所具有的效率是基于對(duì)其他決策單元的參考得出的，通常情況下，有效年份都會(huì)有大于1的超效率值，以此來作出合理區(qū)分。投入導(dǎo)向VRS徑向模型為：

（三）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1、指標(biāo)選取。投入和產(chǎn)出指標(biāo)的選取極大影響著旅游經(jīng)濟(jì)效率預(yù)測(cè)的有效性，而預(yù)測(cè)的精準(zhǔn)性又依賴于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。筆者通過查閱與旅游城市指標(biāo)體系相關(guān)的文獻(xiàn)，并結(jié)合相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)要素，綜合考慮后確定了如表1所示的指標(biāo)體系。（表1）

表1 三亞市旅游經(jīng)濟(jì)效率投入產(chǎn)出指標(biāo)一覽表

2、指標(biāo)解釋及數(shù)據(jù)來源。投入指標(biāo)數(shù)量為4個(gè)，分別是第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)（萬(wàn)人）、固定資本存量（億元）、評(píng)A景區(qū)數(shù)量和賓館酒店數(shù)量（被列入統(tǒng)計(jì)）。第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)與旅游業(yè)從業(yè)人數(shù)相比投入量被放大，因?yàn)槁糜萎a(chǎn)業(yè)只是第三產(chǎn)業(yè)的一部分，但三亞是全域旅游，房地產(chǎn)業(yè)與租賃業(yè)等也與旅游業(yè)息息相關(guān)，其特殊性決定了第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員可以代表旅游從業(yè)人員；由于固定資產(chǎn)投資具有一定的延時(shí)性，即當(dāng)年投入不一定當(dāng)年得到回報(bào)，因此本文選取的資本投入為固定資本存量，選擇永續(xù)盤存法的計(jì)算方式，具體過程為：利用公式Kt=It/（g+δ）估算It，其中Kt為初始年份（2008年）的固定資產(chǎn)投資額，δ為資本折舊率（取6%），g為2008～2020年三亞市投資額平均增長(zhǎng)率，再利用公式Kt=Kt-1（1-δ）+It，計(jì)算各年份的固定資本存量；景區(qū)數(shù)量和級(jí)別是吸引游客消費(fèi)的主要源頭，與其配套的賓館酒店設(shè)施共同量化了一個(gè)城市的旅游吸引力。對(duì)于產(chǎn)出指標(biāo)的選擇，很顯然與旅游經(jīng)濟(jì)相關(guān)的指標(biāo)是游客過夜人數(shù)和旅游總收入。上述指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《三亞統(tǒng)計(jì)年鑒》以及三亞市社會(huì)發(fā)展與國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

二、計(jì)算結(jié)果與分析

（一）總效率及分解效率統(tǒng)計(jì)特征。2008年以來，第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)投資額、賓館酒店和旅游景區(qū)數(shù)量持續(xù)增加，推動(dòng)整個(gè)三亞市的旅游業(yè)快速發(fā)展?？傂屎头纸庑示刀汲^了0.9，說明由年份形成的前沿面與各個(gè)決策單元都很接近；有效年份的個(gè)數(shù)有5個(gè)，占據(jù)總年份個(gè)數(shù)的比重約40%；各個(gè)效率的均方差也都很小，說明各年份之間效率差別不大。（表2）

表2 效率統(tǒng)計(jì)結(jié)果一覽表

（二）效率分析。旅游總效率能夠被分解成規(guī)模效率以及純技術(shù)效率，其數(shù)學(xué)關(guān)系為：總效率=規(guī)模效率×純技術(shù)效率，為了對(duì)這二者間的關(guān)系進(jìn)行分析，進(jìn)行二維坐標(biāo)折線圖的建立，橫坐標(biāo)為時(shí)間，縱坐標(biāo)分別為各分解效率值，由折線之間位置的遠(yuǎn)近，可以判斷總效率與分解效率相關(guān)性的強(qiáng)弱。從圖1可看出，純技術(shù)效率以及總效率具有很強(qiáng)的相關(guān)性，進(jìn)一步通過SPSS軟件來對(duì)二者之間的相關(guān)程度進(jìn)行分析，總效率和純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別體現(xiàn)出的相關(guān)系數(shù)是0.928、0.868。這也充分體現(xiàn)出，三亞的旅游總效率和相應(yīng)的分解效率之間相關(guān)性顯著，且相關(guān)性最大的是純技術(shù)效率，由于規(guī)模效率值一直在趨近于1，因此在對(duì)總效率影響的因素中，純技術(shù)效率發(fā)揮主要作用。純技術(shù)效率值在2012年以前一直處于較大的狀態(tài)，2012年以后逐年下降，雖然下降幅度并不大，但是從側(cè)面說明三亞旅游發(fā)展進(jìn)入瓶頸期。2010年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)海南國(guó)際旅游島建設(shè)發(fā)展的若干意見》后，三亞旅游快速發(fā)展，但兩年后由于投資迅猛發(fā)展，規(guī)模效應(yīng)逐漸超越技術(shù)創(chuàng)新，盲目投資、房地產(chǎn)泡沫等影響著三亞旅游，投入產(chǎn)出比下降，投入規(guī)模大于技術(shù)革新對(duì)三亞旅游發(fā)展的推動(dòng)。在2015年后，總效率值觸底反彈，純技術(shù)效率逐漸走出低谷，穩(wěn)步上揚(yáng)，特別是2018年海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)成立30周年習(xí)近平同志講話之后，純技術(shù)效率已經(jīng)接近規(guī)模效率，直到2020年新冠肺炎疫情爆發(fā)前，純技術(shù)效率與規(guī)模效率已經(jīng)旗鼓相當(dāng)；由于2020年全國(guó)爆發(fā)了新冠肺炎，對(duì)旅游市場(chǎng)等服務(wù)行業(yè)沖擊較大，因此這一年是近13年來三亞旅游效率最低的一年。（圖1）

圖1 三亞旅游總效率及分解效率趨勢(shì)圖

如果規(guī)模報(bào)酬可變模型下的效率大于規(guī)模報(bào)酬非增模型下的效率，說明三亞旅游的投入產(chǎn)出處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，通過進(jìn)一步擴(kuò)大旅游資本的投入規(guī)模，城市旅游產(chǎn)出可以獲得更大的提高；反之，如果城市旅游處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，即旅游生產(chǎn)的投入資本已經(jīng)超過了城市旅游消化的控制范圍，那么進(jìn)一步擴(kuò)大旅游資本的投入將限制城市旅游的產(chǎn)出規(guī)模，即出現(xiàn)投入擁擠現(xiàn)象。表3中的規(guī)模收益數(shù)據(jù)變化表明，2013年以來三亞市旅游的投入產(chǎn)出處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，擴(kuò)大旅游生產(chǎn)資源要素的投入數(shù)量與規(guī)模，其旅游產(chǎn)出會(huì)持續(xù)降低，旅游資本的投入數(shù)量與城市的資本轉(zhuǎn)化能力趨于飽和，繼續(xù)加大資本要素投入來獲得更高收益的做法在實(shí)施過程中應(yīng)更加慎重。（表3）

表3 三亞旅游總效率及分解效率一覽表

（三）超效率分析。對(duì)效率值為1的年份繼續(xù)應(yīng)用DEA模型測(cè)算其效率值，得到如圖2所示的超效率值。在有效的年份當(dāng)中，效率最高的一年是2008年，2010～2012年效率值都超過1，2013年以后效率值呈現(xiàn)先降后升的變化，2020年由于新冠肺炎疫情的爆發(fā)，導(dǎo)致三亞在這一年的效率處于最低值。有三個(gè)重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)三亞旅游效率產(chǎn)生重要影響。2010年國(guó)務(wù)院發(fā)布的海南國(guó)際旅游島建設(shè)屬于第一個(gè)節(jié)點(diǎn)，導(dǎo)致以旅游地產(chǎn)為標(biāo)志的資本投入大幅增加，各類地產(chǎn)項(xiàng)目迅速擴(kuò)張，房?jī)r(jià)陡然升高，國(guó)際國(guó)內(nèi)旅游環(huán)境良好，游客數(shù)量逐年升高；盲目擴(kuò)張后，從2013年開始，三亞旅游投資熱潮趨于理性，旅游效率值出現(xiàn)了下降，到了調(diào)整時(shí)期，旅游行業(yè)的提質(zhì)增效以及轉(zhuǎn)型升級(jí)開始有了明顯的效果，超效率值穩(wěn)步提升，旅游效率值開始穩(wěn)步提升。第二個(gè)重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)是2018年，習(xí)近平的重要講話刺激了三亞旅游市場(chǎng)再次蓬勃發(fā)展，從效率值上看，在2019年三亞旅游效率再次超越數(shù)值1。第三個(gè)重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)是2020年，新冠肺炎疫情對(duì)三亞旅游市場(chǎng)造成了毀滅性的打擊，體現(xiàn)在效率值上就是出現(xiàn)歷史最低點(diǎn)。（圖2）

圖2 三亞旅游效率超效率值變化趨勢(shì)圖

三、結(jié)論及建議

首先，三亞旅游業(yè)總效率變化有波動(dòng)，并且規(guī)模效率處于高位變化階段，純技術(shù)效率對(duì)總效率影響力巨大；有7個(gè)年份的規(guī)模報(bào)酬均處于遞減階段，這說明海南旅游市場(chǎng)發(fā)展供大于求，應(yīng)減少大規(guī)模投入。其次，三亞旅游經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型升級(jí)、結(jié)構(gòu)調(diào)整、提質(zhì)增效過程中，暴露出投入要素結(jié)構(gòu)不合理、投入過高的問題；另外，國(guó)家政策方針對(duì)三亞旅游經(jīng)濟(jì)影響也十分巨大，通過對(duì)三亞旅游效率數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，三亞幾次旅游效率值的波動(dòng)都與國(guó)家政策相關(guān)，這種波動(dòng)短時(shí)期內(nèi)看是好的，但是長(zhǎng)期來看會(huì)引起三亞旅游市場(chǎng)投資過熱、投入產(chǎn)出比過低的情況。因此，建議提高三亞南部中心區(qū)域輻射帶動(dòng)能力，縮小區(qū)域差距，以全域旅游為核心，完善“大三亞旅游經(jīng)濟(jì)圈”和一體化產(chǎn)業(yè)政策；對(duì)旅游資源合理開發(fā)利用，提升投入要素利用效率，強(qiáng)化旅游項(xiàng)目跨區(qū)聯(lián)動(dòng)合作；完善人才引進(jìn)制度，優(yōu)化旅游供給結(jié)構(gòu)，建立健全機(jī)制，減少國(guó)家政策導(dǎo)向?qū)θ齺喡糜谓?jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。