學(xué)術(shù)期刊的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)及防控研究

摘要：由于競爭加劇，學(xué)術(shù)期刊面臨較大的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)術(shù)期刊的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)主要來自作者、編輯和審稿人的學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重違背科學(xué)精神、敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，導(dǎo)致學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境惡化，破壞公平原則，嚴(yán)重妨礙國家科學(xué)技術(shù)及文化事業(yè)的發(fā)展。為促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展，有必要對由學(xué)術(shù)不端行為引發(fā)的學(xué)術(shù)期刊倫理道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控。文章從作者、編輯和審稿人三個角度分析學(xué)術(shù)期刊可能面臨的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合學(xué)術(shù)期刊的特點(diǎn)，從培養(yǎng)期刊編輯高尚的職業(yè)道德、健全編審機(jī)制、建立編輯與作者之間良好的溝通關(guān)系、充分利用先進(jìn)技術(shù)等方面為學(xué)術(shù)期刊實(shí)現(xiàn)有效的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)防控提出建議。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊；倫理道德；學(xué)術(shù)不端；風(fēng)險(xiǎn)；防控

中圖分類號：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-8883（2022）20-0031-06

根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》第六版的解釋，道德是社會意識形態(tài)之一，是人們共同生活及其行為的準(zhǔn)則和規(guī)范，道德通過人們的自律或通過一定的輿論對社會生活起約束作用[1]。倫理是指人與人相處的各種道德準(zhǔn)則。我國擁有優(yōu)良的倫理道德傳統(tǒng)，但在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展的背景下，由于競爭加劇、誘惑增多、自律能力降低，一些人逐漸突破基本的倫理道德底線。這在學(xué)術(shù)界、期刊界則表現(xiàn)為學(xué)者的研究行為和研究成果沒有直接關(guān)系，作者發(fā)表的論文與學(xué)術(shù)價值沒有直接聯(lián)系，卻與自身收益息息相關(guān)，這樣的行為統(tǒng)稱學(xué)術(shù)不端行為。

學(xué)術(shù)不端行為導(dǎo)致社會資源浪費(fèi)、學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境惡化和公平原則被破壞，損害了學(xué)者本人及所在單位的聲譽(yù)，嚴(yán)重妨礙國家科學(xué)技術(shù)及文化事業(yè)的發(fā)展。目前對學(xué)術(shù)不端行為的處理還沒有完全適合的法律條文，主要由一些平臺機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因此，當(dāng)輿論關(guān)注度不高時，常常采用大事化小、小事化了的態(tài)度，對當(dāng)事人的處罰力度很小，致使學(xué)術(shù)不端行為的試錯成本極低，客觀上助長了學(xué)術(shù)不端行為的泛濫[2]?？梢钥吹綄芏啾黄毓獾膶W(xué)術(shù)不端行為采取的處理方式僅僅是撤銷相關(guān)的科研項(xiàng)目，如某刊物發(fā)現(xiàn)有作者發(fā)表的文章存在剽竊別人的研究成果的問題，僅需要在某網(wǎng)站或媒體上發(fā)布公告，撤銷其文章，并在較長的一段時間不接受該作者的投稿即可。雖然這些處理措施對有學(xué)術(shù)不端行為的作者有一定的懲戒作用，但并未傷筋動骨，很難完全避免類似行為的再次發(fā)生。因此，期刊的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)防控的難度和不確定性較大，為了促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊的長遠(yuǎn)發(fā)展，必須尋求有效的解決之道。

一、期刊的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)

《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/ T174-2019）》界定了學(xué)術(shù)期刊論文作者、編輯、審稿專家所可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為，但對如何處理這些學(xué)術(shù)不端行為，該標(biāo)準(zhǔn)并未明確規(guī)定。

（一）作者的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)

《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/ T174-2019）》中將論文作者的學(xué)術(shù)不端行為分為剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理、其他學(xué)術(shù)不端行為這8種類型。這些學(xué)術(shù)不端行為情節(jié)嚴(yán)重、造成危害大、社會影響惡劣時，會受到法律制裁，但在很多情形下，法律還未能作出更多明確和詳細(xì)規(guī)定，只能通過出版行業(yè)或平臺對這些不端行為進(jìn)行約束。

1.隱性抄襲與剽竊

《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/ T174-2019）》中將論文作者的剽竊行為定義為采用不當(dāng)手段，竊取他人的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等并以自己名義發(fā)表的行為[3]。國家版權(quán)局版權(quán)管理司 1999 年1 月 15 日發(fā)布的 《關(guān)于如何認(rèn)定抄襲行為的答復(fù)》認(rèn)為：抄襲、剽竊是同一概念，“指將他人作品或者作品的片段竊為己有發(fā)表”。應(yīng)該說，無論是抄襲還是剽竊，都是違反《中華人民共和國著作權(quán)法》的行為，應(yīng)受到法律制裁。但實(shí)際上，由于學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)在各大投稿平臺的廣泛應(yīng)用，明顯的抄襲現(xiàn)象，如整體剽竊、文字表述剽竊已很容易被識別，作者也不敢輕易嘗試，出現(xiàn)得更多的是隱性抄襲，如剽竊別人的觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)和圖片，或?qū)⑺俗髌愤M(jìn)行刪節(jié)、順序變換、拼接后據(jù)為已有，將翻譯文章當(dāng)作原創(chuàng)等等。這些剽竊行為存在較大的隱蔽性，使這些侵權(quán)行為不易被發(fā)現(xiàn)，被侵權(quán)者要維權(quán)難度較大，明顯敗壞了社會風(fēng)氣，造成了極大的社會危害。甚至有的論文作者把翻譯當(dāng)作創(chuàng)作，把國外期刊上的文章翻譯成中文后，署上自己的姓名就以原創(chuàng)的名義向期刊投稿。

如2014年8月17日，新聞傳播類期刊《國際新聞界》刊登了一則《關(guān)于于艷茹論文抄襲的公告》，公告中稱，“本刊近期接到讀者舉報(bào)，稱于艷茹的論文《1775年法國大眾新聞業(yè)的“投石黨運(yùn)動”》涉嫌抄襲”?！?775年法國大眾新聞業(yè)的“投石黨運(yùn)動”》一文發(fā)表于2013年第七期，作者署名于艷茹。經(jīng)調(diào)查，《1775年法國大眾新聞業(yè)的“投石黨運(yùn)動”》中大段采用發(fā)表在Eighteenth-Century Studies（《十八世紀(jì)研究》）1984年第四期的一篇文章的內(nèi)容，該文章作者署名為Nina R. Gelbart（尼娜·基爾巴特）[4]?！秶H新聞界》為了反對此類抄襲行為，決定將于艷茹論文抄襲事件在期刊網(wǎng)站進(jìn)行公示，刪除在相關(guān)文獻(xiàn)收錄機(jī)構(gòu)中收錄的該文電子版，五年內(nèi)拒絕于艷茹的投稿。

2.數(shù)據(jù)造假

對科技期刊來說，數(shù)據(jù)造假主要指實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)造假，這可能直接導(dǎo)致研究結(jié)論出現(xiàn)偏差，不成立的變?yōu)槌闪?。對社科期刊來說，數(shù)據(jù)造假主要指調(diào)研數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)造假。社會科學(xué)研究中，研究者常常要通過各種調(diào)研獲得足夠的數(shù)據(jù)，并用分析軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，進(jìn)而得出相應(yīng)結(jié)論。從調(diào)研開始到數(shù)據(jù)分析的每個步驟，都有造假的空間和可能。如從源頭更改問卷數(shù)據(jù)或者原始數(shù)據(jù)，這種造假幾乎是不可能被發(fā)現(xiàn)的，因?yàn)闆]有誰會挨個把成百上千的調(diào)研對象再訪問一遍，建立在這樣的虛假數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的研究結(jié)果肯定是沒有任何價值的，期刊發(fā)表這樣結(jié)論的論文是對本就稀缺的期刊資源的浪費(fèi)。

除對研究數(shù)據(jù)造假外，在期刊界還存在重復(fù)率造假。如根據(jù)論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的檢測，重復(fù)率過高，這時作者不是想通過補(bǔ)充新的材料，進(jìn)行進(jìn)一步的分析闡釋，增加更多自己的觀點(diǎn)來降低重復(fù)率，而是采用一些小伎倆來達(dá)到降重的目的。比如，把大段文字復(fù)制到百度翻譯里面將其翻譯成英文，再換一種軟件翻譯回中文，這樣語序就被打亂，甚至?xí)霈F(xiàn)一些語法錯誤，只需要稍加修改就可以達(dá)到降重的目的。但隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，各種翻譯軟件不斷完善，通過這種方式降重效果已不明顯，但仍有作者試圖通過這種方式偽造重復(fù)率。

3.署名糾紛

期刊論文的署名包含嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)倫理道德問題，是期刊論文的重要組成部分，對于署名的法律規(guī)定在《中華人民共和國著作權(quán)法》中并未作出詳細(xì)規(guī)定。在GB/ T7713—1987《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》中規(guī)定：學(xué)術(shù)論文的正文前署名的個人作者，只限于那些對于選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并作出主要貢獻(xiàn)以及參加撰寫論文并能對內(nèi)容負(fù)責(zé)的人，按其貢獻(xiàn)大小排列名次[5]。雖然這個標(biāo)準(zhǔn)并不是完全針對期刊論文，但可以肯定的是，論文的署名權(quán)來自研究的參與和論文的撰寫，其余人員均不列入論文署名范圍。

但在現(xiàn)在科研合作要求很高的背景下，許多科研課題都是以課題組的形式開展研究，合著論文的現(xiàn)象已比較普遍，偶爾會出現(xiàn)不規(guī)范、不合理的署名現(xiàn)象，如與對論文貢獻(xiàn)大小不符的署名排序，對論文有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人沒有署名，卻把沒有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人名列入作者名單中。有的作者為了提高論文發(fā)表的可能性，利用期刊選稿時對名人、高職稱的偏好，在別的作者并不知情的情況下，署上別的作者的名字，這同樣也存在較大的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)。

4.一稿多投

一些作者為了獲得更多的稿件錄用機(jī)會，常常采用一稿多投的方式?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第三十三條規(guī)定：“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外?！痹谶@條規(guī)定中，作者向期刊社投稿后三十天內(nèi)未收到錄用通知的可以另投他刊，但該規(guī)定特別說明“雙方另有約定的除外”[5]。對于學(xué)術(shù)期刊來說，審稿周期常常超過三十天，一些期刊會在其投稿須知中進(jìn)行注明，如將這個時間延長到三個月，甚至更長，這在法律上也是允許的。

但在實(shí)際中，一些作者為了提高論文發(fā)表的可能性，一開始就將稿件同時投向多家期刊，或在稿件投到某家期刊后，若很短的時間內(nèi)未得到錄用信息就開始將稿件投向其他刊物。若稿件僅被某一家刊物錄用或一家都沒錄用，其消極影響還不明顯，但若被兩家或兩家以上的刊物同時錄用，就會造成期刊編輯工作混亂。在網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)廣泛應(yīng)用于期刊投稿系統(tǒng)之前，由一稿多投造成的重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象屢見不鮮，甚至出現(xiàn)過一篇論文被十多家刊物刊發(fā)的情況。

除了這種同一稿件投至不同刊物的一稿多投現(xiàn)象，還有將同一稿件拆分后多次投稿、同一稿件修改題目或作者姓名后多次投稿等一稿多投形式。后兩種形式的一稿多投不容易被編輯人員發(fā)現(xiàn)，若所投稿文章都被錄用，同樣會損害期刊的聲譽(yù)，破壞學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

5.惡意撤稿

作者要求編輯部將錄用的文章撤稿，大多是因?yàn)橐桓宥嗤对斐傻?，稿件被多個學(xué)術(shù)期刊錄用后，學(xué)術(shù)論文作者會選擇自己認(rèn)為級別較高的學(xué)術(shù)期刊或者能盡快發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表。在編輯工作中常會遇到這樣的情況，某期稿件已進(jìn)入終審階段，甚至有的已進(jìn)入印刷廠排版階段，作者卻來電告知稿件被別的刊物錄用了，甚至已刊發(fā)了，要求撤稿。

這時編輯部若堅(jiān)持不撤稿，可能導(dǎo)致文章重復(fù)發(fā)表，若同意撤稿則會導(dǎo)致幾方面的問題。

一是導(dǎo)致期刊編輯前期所做的工作無效。學(xué)術(shù)期刊的每一篇被錄用的稿件都經(jīng)過了“三審三?！保闯鯇?、復(fù)審、終審，一校、二校、三校，是編輯和審稿專家及校對人員認(rèn)真工作的結(jié)果。由于作者一稿多投而撤稿，這些努力將付諸東流，無端增大期刊編輯的工作量。

二是影響期刊的正常出刊。按照國家新聞出版署的要求，一份學(xué)術(shù)期刊有固定的出版頁碼和相對穩(wěn)定的欄目，當(dāng)一篇已處于排版中的稿子要求撤稿，期刊編輯必須在較短的時間內(nèi)安排一篇同樣選題和相同頁碼的文章替補(bǔ)。這在一般情況下較難做到，編輯必須花時間重新組稿和排版，極有可能延緩期刊的出刊時間，打亂期刊的出版計(jì)劃。

三是惡化了期刊編輯與作者之間的關(guān)系。期刊編輯與作者是學(xué)術(shù)共同體，編輯希望作者提供高質(zhì)量的稿件，期刊通過發(fā)表高質(zhì)量的稿件提升自身的美譽(yù)度，作者希望在影響力較大的刊物上發(fā)表自己的科研論文，使自己在職稱評定、學(xué)位申請上獲益，或者提高畢業(yè)通過率。作者的惡意撤稿使編輯的工作無效，影響期刊的正常出刊，加劇了編輯和作者之間的不信任，破壞了之前可能建立的良好關(guān)系，割裂兩者的密切聯(lián)系，影響雙方的后期合作。

（二）期刊編輯的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)

學(xué)術(shù)期刊編輯既是期刊論文質(zhì)量的把關(guān)人，也是論文學(xué)術(shù)思想的傳播者，因此學(xué)術(shù)期刊編輯對期刊倫理道德建設(shè)具有重要作用，但由于學(xué)術(shù)環(huán)境和體制環(huán)境的變化，學(xué)術(shù)期刊編輯同樣面臨較大的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)。

1.選稿標(biāo)準(zhǔn)方面：偏見、不公正、不客觀

當(dāng)前的學(xué)術(shù)期刊大多搭建了網(wǎng)上投稿平臺，作者在投稿時，平臺一般首先要求作者提供一些個人信息進(jìn)行注冊，這些涉及作者的性別、年齡、學(xué)歷、職稱等。掌握這些信息便于編輯與作者取得溝通聯(lián)系，但同時一些編輯會據(jù)此判斷稿件質(zhì)量，而并未根據(jù)稿件本身判斷其質(zhì)量。比如，一些編輯部錄用稿件對作者的職稱等級有規(guī)定，職稱越高被錄用的可能性越大，越低則越難。選擇這樣的錄稿標(biāo)準(zhǔn)本無可厚非，但可能造成如下幾個后果。

一是漏掉優(yōu)質(zhì)稿子。職稱較低的作者有申評更高職稱的壓力和動力，在科研上可能會更投入，提供優(yōu)質(zhì)稿源的可能性也較大。

二是壓縮了年輕作者的成長空間。一些職稱較低的年輕作者的論文有可能含金量不高，但任何一個知名學(xué)者都需要一個成長過程，若編輯部只對高職稱作者的稿件感興趣，無疑減少了年經(jīng)作者成長的機(jī)會。

三是期刊編輯對高職稱作者的稿子信任度高，在編輯過程中可能放松警惕，有可能導(dǎo)致工作失誤。另外，還有一些學(xué)術(shù)期刊編輯在選稿時，偏愛有復(fù)雜數(shù)據(jù)模型的論文，片面追求數(shù)據(jù)模型運(yùn)用，簡單問題復(fù)雜化，這也是當(dāng)前期刊界的一種亂象。

2.期刊評價數(shù)據(jù)造假

當(dāng)前，我國期刊業(yè)競爭激烈，期刊的轉(zhuǎn)載量、轉(zhuǎn)載率以及引用量、引用率等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評價指標(biāo)綜合計(jì)算形成的影響因子成為期刊評定的重要指標(biāo)。中國知網(wǎng)、萬方、維普每年都會發(fā)布以影響因子為主要指標(biāo)的期刊引證報(bào)告，期刊評價機(jī)構(gòu)也主要以影響因子作為各期刊能否入選各類核心期刊的重要評價標(biāo)準(zhǔn)。因此，提高影響因子成為各期刊編輯部的工作重心。為了提高影響因子，一些期刊明確要求作者引用本刊文章，主動給作者提供本刊文章目錄引導(dǎo)作者去引用，而不考慮作者論文是否真正需要引用。應(yīng)該說期刊自引并不是一無是處，從研究的連續(xù)性角度看，研究者對期刊早期發(fā)表文章的引用是有一定合理性的，但若是因?yàn)閷W(xué)術(shù)研究以外的因素而引用某期刊早期文獻(xiàn)則屬于不當(dāng)引用。有的期刊主辦單位要求本單位的作者在其他期刊發(fā)文時，必須引用本單位期刊的論文。有的期刊編輯對作者文章中引用他刊或與自己有競爭關(guān)系的刊物的文章則采用刪除的方式，以降低他刊的指標(biāo)，變相提升自己刊物的指標(biāo)。有的期刊與他刊合作，達(dá)成某種默契，通過虛引、假引的方式提高各自刊物的他引量、他引率，從而提高影響因子，這導(dǎo)致相關(guān)考核指標(biāo)不能反映期刊的真實(shí)情況，擾亂了期刊評價體系，加劇了期刊間的不良競爭，惡化了整個期刊生態(tài)環(huán)境。

3.牟取利益

近年來，隨著競爭的加劇，學(xué)術(shù)界在職稱評審、課題評價、學(xué)位申請等方面都要求參評者有豐富的科研成果，而科研成果最好的展現(xiàn)形式就是在公開出版的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文，這使得期刊發(fā)文的需求量急劇上升，而現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊的載文量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足這一需求，這使得學(xué)術(shù)期刊編輯有了牟取不當(dāng)?shù)美目赡?。若學(xué)術(shù)期刊編輯放松對自身思想道德的要求，突破道德底線，這種可能就會變成現(xiàn)實(shí)，為了追求利益，將經(jīng)濟(jì)效益凌駕于辦刊宗旨之上。有的期刊任意擴(kuò)大征稿和用稿范圍，且采用壓縮文章篇幅的方式增大期刊每期的刊文量，以獲取更多收益；有的期刊每年出版多期增刊，且每期四五百頁；有的編輯部將轉(zhuǎn)載率和引用率與編輯個人待遇掛鉤，導(dǎo)致編輯選稿時只看作者的名氣，年輕作者或名氣小的作者發(fā)文難度增大；有的期刊編輯對有利益關(guān)系的作者稿件網(wǎng)開一面，降低錄用標(biāo)準(zhǔn)，或者指定與投稿作者有利益關(guān)系的審稿專家進(jìn)行審稿，違反利益沖突規(guī)定，極大地破壞了正常的科研生態(tài)環(huán)境。

4.責(zé)任意識不足，缺乏敬業(yè)精神，或超越職責(zé)范圍干擾評審工作

受各種因素的影響，近年來，我國的學(xué)術(shù)生態(tài)面臨較大沖擊，學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象時有發(fā)生，這給學(xué)術(shù)期刊編輯造成了嚴(yán)重影響，導(dǎo)致其責(zé)任意識淡薄。一些學(xué)術(shù)期刊編輯未能嚴(yán)格照章辦事，選稿時隨意性較大，選用關(guān)系稿、人情稿；在編輯稿件的過程中或過度使用編輯權(quán)限，對作者的稿件大刪大改，或以尊重作者原意為由，不敢對稿子進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷?，把握不好改與不改的度；不重視期刊的選題策劃，不主動約稿，坐等稿件上門，敬業(yè)精神不足，安于現(xiàn)狀；不重視對社會熱點(diǎn)、焦點(diǎn)和學(xué)術(shù)前沿問題的了解，導(dǎo)致刊發(fā)的文章觀點(diǎn)陳舊，不能及時反映社會熱點(diǎn)問題，失去辦刊價值。還有的學(xué)術(shù)期刊編輯左右評審意見，或故意歪曲審稿專家的意見，或無充分理由地?zé)o視或否定審稿專家的審稿意見，從而影響稿件修改和發(fā)表決定。

（三）期刊審稿人的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)

審稿專家是期刊學(xué)術(shù)水平的重要把關(guān)人，審稿人審稿是論文發(fā)表過程中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，由于各方面因素的影響，期刊審稿人也面臨倫理道德風(fēng)險(xiǎn)。

1.看人審稿

在期刊的“三審三校”制中，學(xué)術(shù)專家的審稿是保證學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的重要一環(huán)。目前一些期刊已采用“雙盲法”審稿，即期刊編輯部充當(dāng)中介，作者和審稿人信息相互保密，即作者不知道文章被誰審稿，審稿人不知道審的是誰的稿子。但由于“雙盲法”在實(shí)際應(yīng)用中效率不高，有的期刊也采用實(shí)名審稿法和“單盲法”審稿。實(shí)名審稿法即作者和審稿專家的信息相互公開，涉及作者工作單位、職務(wù)職稱、研究方向和審稿人的姓名、工作單位、專業(yè)特長等信息?！皢蚊しā奔磳徃鍖＜夷芸吹阶髡叩男畔?，作者卻不知道審稿專家的信息。因此在實(shí)名審稿法和“單盲法”中，審稿專家可能會以作者工作單位、職務(wù)職稱、學(xué)歷等因素作為錄用稿件的依據(jù)，而不是以論文的創(chuàng)新性、科學(xué)性、邏輯性以及是否與期刊的辦刊宗旨、選題范圍相符作為審稿依據(jù)；當(dāng)論文的作者是審稿人的上級時，他們往往很難提出拒稿的意見；學(xué)術(shù)界難免存在學(xué)派之爭，當(dāng)審稿專家與所審稿件作者的學(xué)術(shù)意見相左時，審稿人很難客觀公開地給出評審意見。

2.延時拖沓

大部分的審稿專家都有自己的教學(xué)科研任務(wù)，評審稿件并不是其主要工作，而且審稿工作本身強(qiáng)度和壓力都非常大，沒有極強(qiáng)的學(xué)術(shù)責(zé)任感很難承擔(dān)這一重任。期刊編輯部為了提升期刊的聲譽(yù)，常常邀請知名學(xué)者擔(dān)任審稿人。出于人情世故的考慮，即使知道自己可能時間和精力不足，被邀請人也不好意思拒絕期刊編輯部的邀請，其結(jié)果就是不能按期審閱稿件，導(dǎo)致作者可能陷入漫長的等待中。若編輯部因多次提醒仍沒得到回復(fù)而更換審稿人，可能會耗費(fèi)更多時間。

二、期刊的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)防控對策

學(xué)術(shù)期刊面臨著各方面的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)，如何精準(zhǔn)有效地防控學(xué)術(shù)期刊倫理道德風(fēng)險(xiǎn)是期刊人必須認(rèn)真思考的問題。作者、編輯和審稿人是期刊的主要參與人，而其中居于核心地位的是期刊的編輯人員，他們是作者和審稿人之間的紐帶，是上情下達(dá)的重要一環(huán)，從加強(qiáng)編輯的倫理道德建設(shè)著手可起到事半功倍的效果，同時，還要從制度完善的角度尋求倫理道德風(fēng)險(xiǎn)防控的有效對策。

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)高尚的職業(yè)道德

1.加強(qiáng)出版?zhèn)惱碇R的學(xué)習(xí)

期刊編輯必須具備強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，不斷提升職業(yè)敏感性，把職業(yè)道德內(nèi)化于心。學(xué)術(shù)期刊編輯只有恪守基本的職業(yè)倫理道德規(guī)范，才能有底氣地引導(dǎo)作者培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)自律的治學(xué)態(tài)度。學(xué)術(shù)期刊編輯的職業(yè)倫理道德規(guī)范要求編輯以科學(xué)、客觀的態(tài)度對待作者的每一篇稿件，尊重作者在稿件中表達(dá)的觀點(diǎn)，文章發(fā)表前不向無關(guān)人員透露文章的內(nèi)容；嚴(yán)格按照期刊的審稿流程高效推進(jìn)審稿程序，以便作者及時了解稿件所處狀態(tài)；適時與作者進(jìn)行有效的溝通，與作者建立信任關(guān)系；能準(zhǔn)確理解期刊的辦刊宗旨、用稿范圍，為選稿用稿提供參考依據(jù)。了解審稿人的研究領(lǐng)域并據(jù)此向?qū)徃迦朔峙湓u審稿件；提醒審稿人注意潛在的利益沖突并及時回避；給審稿人預(yù)留充足的評審時間。高度重視期刊誠信，若發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為要及時采取有效措施進(jìn)行糾正。

2.準(zhǔn)確把握國家發(fā)展方向，策劃具有時代性、實(shí)踐性的選題

期刊是知識交流、傳播的重要載體，要求所刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文求實(shí)、創(chuàng)新、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，關(guān)注國家和社會的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)和難點(diǎn)問題，關(guān)心國家、民族的前途和命運(yùn)，服務(wù)于黨和國家的需求，并為解決大眾現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際問題提供有價值的參考。期刊編輯要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確把握國家的發(fā)展方向，圍繞服務(wù)社會的大局，策劃優(yōu)秀的具有時代先導(dǎo)性、實(shí)踐性的專題，知道什么樣的學(xué)術(shù)成果是國家發(fā)展亟須的、人民大眾急盼的[6]。

只有準(zhǔn)確把握研究的最新動態(tài)，才能引導(dǎo)作者專注在相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行研究，為期刊提供足夠的可選用稿源，防止刊用研究主題過時陳舊的文章，真正發(fā)揮社科期刊服務(wù)于黨和國家需求的作用。

（二）健全編審機(jī)制，增強(qiáng)期刊編輯誠信意識

預(yù)防和治理學(xué)術(shù)不端行為是一項(xiàng)很難在短期內(nèi)產(chǎn)生效果的系統(tǒng)性工程，需要通過完善的制度設(shè)計(jì)和有力的制度執(zhí)行去實(shí)行，健全編審機(jī)制，是防止學(xué)術(shù)不端、促進(jìn)期刊倫理道德建設(shè)的有力保障。

1.構(gòu)建完善的審稿專家遴選機(jī)制

審稿專家決定著被評審稿件的錄用與否，對期刊的學(xué)術(shù)水平產(chǎn)生了極大的影響。選擇專業(yè)水平高、科研經(jīng)驗(yàn)豐富、學(xué)術(shù)聲譽(yù)優(yōu)，走在學(xué)科研究前沿且有責(zé)任感的專家組成審稿團(tuán)隊(duì)，能最大限度地提升作者對期刊的信任感。期刊編輯部要通過各種渠道收集相關(guān)研究領(lǐng)域的專家信息，包括專家的聯(lián)系方式、研究方向、代表著作，組成審稿專家?guī)?，從中遴選適合本刊的核心審稿專家并根據(jù)期刊論文的研究內(nèi)容選擇對口的審稿人。

2.嚴(yán)格執(zhí)行“三審三?！敝?/p>

通過初審，編輯將缺乏邏輯性、科學(xué)性、創(chuàng)新性，還有與刊物宗旨不符、超出刊物性質(zhì)所決定的內(nèi)容范圍的文章淘汰，將初步符合要求的文章送交二審專家。二審專家將明確文章是否達(dá)到刊物的發(fā)表要求，指出文章中存在的問題和錯誤，并給出文章修改意見，對于無法通過修改達(dá)到發(fā)刊要求的文章，二審專家有責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行淘汰。專家二審?fù)ㄟ^的稿件，在作者根據(jù)修改意見修改后送主編終審，這是對論文是否能被刊用的最終裁定。終審錄用的稿件將進(jìn)行排版和校對。

期刊通過聘請一批公正客觀、崇尚科學(xué)、堅(jiān)持真理的高水平專家組成審稿團(tuán)隊(duì)，并讓他們明確審稿原則，使審稿工作規(guī)范化，稿件評估科學(xué)化、理性化，稿件修改合理化，力求給作者提供真正的幫助，為編輯部作出正確決策提供科學(xué)、準(zhǔn)確的依據(jù)。期刊編輯部要就稿件評審內(nèi)容和質(zhì)量以及時間向評審專家提出明確具體的要求，如對稿件創(chuàng)新性、科學(xué)性、實(shí)用性、規(guī)范性，以及發(fā)表價值等方面作出明確評價，以便期刊作出錄用與否的決定[7]。

（三）與作者建立良好的溝通關(guān)系

1.謹(jǐn)慎處理作者撤稿請求

論文作者為一稿多投而引發(fā)的撤稿行為付出的代價幾乎為零，而期刊則可能為此付出較大的編輯出版成本，因此期刊編輯部應(yīng)對作者撤稿作出明確規(guī)定。作者需要撤稿的唯一正當(dāng)理由只能是發(fā)現(xiàn)論文中有致命缺陷或錯誤，期刊編輯部應(yīng)針對作者其他的撤稿原因采取相應(yīng)的懲罰措施。

如要求撤稿作者必須提交書面的撤稿申請信，詳細(xì)陳述撤稿的原因，要求論文的所有作者簽名同意，在撤稿申請信發(fā)給編輯部后，作者只有在收到期刊編輯部的撤稿通知后，撤稿程序才算完成；可以通過向?qū)W術(shù)論文作者所在單位的學(xué)術(shù)委員會、基金項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)單位發(fā)函的方式增加學(xué)術(shù)論文作者錄用后撤稿行為的機(jī)會成本；在行業(yè)范圍內(nèi)建立反撤稿學(xué)術(shù)期刊聯(lián)盟，騰云、勤云、三才等學(xué)術(shù)期刊采編平臺可以為建立反撤稿學(xué)術(shù)期刊聯(lián)盟提供技術(shù)支持，在一個較長的時間段拒絕惡意撤稿作者的投稿。

2.加強(qiáng)與作者的交流與互動，構(gòu)建穩(wěn)定的作者群

作者是期刊賴以生存和發(fā)展的源泉，期刊編輯在采編過程中需要最大化地避免個人情感因素的影響，以稿件質(zhì)量為基準(zhǔn)、以期刊發(fā)展為目標(biāo)，平等對待專家、作者、讀者。做到尊重專家、作者意見的同時，掌握良好的自我判斷技能，在審稿人、作者、編輯三者之間求同存異，形成平衡的關(guān)系[6]。同時要采取有效的激勵機(jī)制吸引高水平的作者。學(xué)術(shù)期刊編輯要發(fā)揮其在學(xué)術(shù)評價中的道德引領(lǐng)作用，可通過尊重作者、加強(qiáng)與作者的溝通來實(shí)現(xiàn)，如現(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊編輯大多會使用學(xué)術(shù)不端檢測軟件，如果把它的檢測結(jié)果作為用稿依據(jù)，而不注重與作者的溝通，作者將不知道稿子被拒絕和不被采用的原因，也不能在下一次的科研活動和論文寫作中有意識地規(guī)避倫理和道德失范行為。通過與作者建立良好的工作關(guān)系，可以對作者及作者的研究領(lǐng)域有比較深入的了解，也便于及時核實(shí)一些不確定的信息。作者在與期刊編輯建立了穩(wěn)定關(guān)系的情況下，也會有意識地規(guī)范自己的行為，不愿意自己有違倫理道德的行為破壞了這種關(guān)系。

（四）利用先進(jìn)技術(shù)為期刊規(guī)避倫理道德風(fēng)險(xiǎn)提供有力支持

1.利用網(wǎng)絡(luò)投稿平臺，及時顯示審稿狀態(tài)，準(zhǔn)確檢測文章重復(fù)率

目前，各大期刊平臺都提供網(wǎng)絡(luò)投稿功能，如中國知網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)投稿系統(tǒng)，作者完成投稿后，系統(tǒng)會自動檢測文章的重復(fù)率，編輯可根據(jù)期刊對重復(fù)率的要求對文章進(jìn)行取舍。網(wǎng)絡(luò)投稿系統(tǒng)的優(yōu)勢在于能及時顯示文章的審核狀態(tài)，比如文章通過了初審、復(fù)審或者終審時，作者登錄平臺便可查詢自己所投文章所處的狀態(tài)，且系統(tǒng)會在編輯和主編審核通過的同時，以電子郵件的方式告知投稿人，使投稿人及時了解稿件所處的狀態(tài)，在一定程度上避免作者一稿多投。另一方面，期刊編輯也可利用投稿平臺查詢投稿人之前所發(fā)表的文章，從而判斷作者是否存在拆分投稿的情況。數(shù)字化時代，期刊編輯的工作方式發(fā)生了極大的變化，組稿、編輯、審稿、校稿等環(huán)節(jié)都可以在網(wǎng)絡(luò)平臺上進(jìn)行，這既有助于期刊編輯提高工作效率，又為期刊編輯防范隱性剽竊、一稿多投和拆分投稿等情況提供了有力幫助。編輯可利用網(wǎng)絡(luò)期刊平臺，通過輸入關(guān)鍵詞、作者、機(jī)構(gòu)或參考文獻(xiàn)所提供的信息，查找相關(guān)論文，判斷稿件的原創(chuàng)性、專業(yè)性、嚴(yán)謹(jǐn)性，從而決定是否通過審核。

2.通過投稿須知履行向作者的告知義務(wù)

期刊要通過內(nèi)容完整、表述清晰的投稿須知向作者表明編輯部對學(xué)術(shù)誠信的重視，同時規(guī)避期刊社面臨的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第四十七條規(guī)定，剽竊他人作品的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任?？秦飧`論文的期刊是否對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，《中華人民共和國著作權(quán)法》沒有作出明確規(guī)定，但從維護(hù)期刊聲譽(yù)的角度出發(fā)，期刊應(yīng)盡量避免各類倫理道德風(fēng)險(xiǎn)，對作者盡到告知義務(wù)[8]。投稿須知是期刊編輯與作者之間的約定，通過投稿須知期刊編輯部可說明來稿要求，還可對投稿作者起到提醒作用，保證來稿是原創(chuàng)作品、沒有剽竊行為、不存在一稿多投現(xiàn)象、版權(quán)歸屬無爭議等。期刊可通過投稿須知規(guī)范論文作者的署名條件，如在投稿須知中詳細(xì)描述作者的署名條件，要求作者在投稿時說明每位署名作者在論文完成中的工作內(nèi)容，并附上每一位署名作者的簽名，以表明對所描述內(nèi)容的認(rèn)可。若作者在論文錄用后的修改過程中提出增加或減少署名作者，編輯部應(yīng)要求作者作出解釋，同樣需要所有作者的簽字同意，以避免不必要的署名糾紛。不能以一些與論文寫作無關(guān)的因素（如晉升職稱、課題結(jié)項(xiàng)、畢業(yè)要求）作為署名的理由，以維護(hù)期刊論文署名的公正嚴(yán)肅性。

投稿須知應(yīng)常年掛在期刊的投稿平臺上，同時也要在紙質(zhì)版上的固定版面（如封三或封底）刊登投稿須知。對于高?；蜓芯克鬓k主管的期刊，還可在高校或研究所的官網(wǎng)上刊發(fā)投稿須知。除通過投稿須知向投稿作者履行告知義務(wù)外，期刊社還可通過與作者簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以規(guī)范期刊社和作者之間就論文發(fā)表而發(fā)生的各種關(guān)系。版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的條款應(yīng)該比投稿須知更詳盡，以便在事前盡量避免剽竊作品在期刊上發(fā)表，同時也可保障期刊社和作者的權(quán)益。

三、結(jié)語

在經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展的當(dāng)下，我國學(xué)術(shù)期刊面臨的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)主要來自期刊作者、編輯和審稿人的學(xué)術(shù)不端行為。為有效防控學(xué)術(shù)期刊面臨的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)，首先要從期刊編輯這一核心環(huán)節(jié)著手。期刊編輯通過對出版?zhèn)惱碇R和國家大政方針的不斷學(xué)習(xí)，培養(yǎng)高尚的職業(yè)道德，其次通過健全編審機(jī)制，增強(qiáng)期刊編輯和審稿人的誠信意識，最后建立編輯與作者之間良好的溝通關(guān)系、充分利用先進(jìn)技術(shù)等都可為學(xué)術(shù)期刊實(shí)現(xiàn)有效的倫理道德風(fēng)險(xiǎn)防控提供有力支持。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典[M]. 6版.北京：商務(wù)印書館，2012：269.

[2] 印波，鄧?yán)蜚?《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》的規(guī)范效力、內(nèi)容評價及其適用推廣：以科研誠信法治化為視角[J].出版發(fā)行研究，2022（1）：54-60.

[3] 肖靜.學(xué)術(shù)期刊作者著作權(quán)問題及學(xué)術(shù)不端行為研究[J].新聞研究導(dǎo)刊，2022（5）：206-208.

[4] 代海軍.學(xué)術(shù)剽竊與版權(quán)侵權(quán)：于艷茹事件處理中的理與法[J].中國版權(quán)，2016（3）：43-46.

[5] 馬春曉.作者投稿中的不規(guī)范行為及應(yīng)對策略[J].編輯學(xué)報(bào)，2010（1）：35-37.

[6] 錢澄.高校社科期刊編輯思想政治修養(yǎng)提升策略探微[J].學(xué)校黨建與思想教育，2015（19）：87-88.

[7] 張惠芳.論科技期刊專家審稿制度的改革與完善[J].中國水運(yùn)（理論版），2007（9）：237-238.

[8] 蘇慧.防止論文剽竊 盡學(xué)術(shù)期刊的合理注意義務(wù)[J].中國科技期刊研究，2007（4）：666-667.

作者簡介 孫開慶，碩士，副編審，研究方向：編輯出版。