作品“開(kāi)放共享”的內(nèi)在動(dòng)因與現(xiàn)實(shí)路徑

西南科技大學(xué) 鮮嵐洋，鄧攀

數(shù)字技術(shù)的變革對(duì)人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展有著深刻影響，在快速便利的信息交互和智力成果極大豐富的同時(shí)，也需要更為開(kāi)放的智力成果交互和利用環(huán)境以順應(yīng)數(shù)字環(huán)境的發(fā)展趨勢(shì)，這一趨勢(shì)在部分領(lǐng)域已獲得印證。軟件著作權(quán)領(lǐng)域的“開(kāi)源運(yùn)動(dòng)”本著“自由、開(kāi)放、共享”的原則，使計(jì)算機(jī)軟件的研發(fā)成本降低、兼容性提高、適用性更加廣泛，其深入發(fā)展在制造業(yè)、教育行業(yè)、商業(yè)領(lǐng)域甚至軍事領(lǐng)域[1]。專(zhuān)利領(lǐng)域的“開(kāi)放許可”制度在降低專(zhuān)利交易成本、提高專(zhuān)利轉(zhuǎn)化效率上有著顯著效果并得到了更廣泛的推廣[2]。在數(shù)字技術(shù)發(fā)展影響最為深刻的著作權(quán)領(lǐng)域，特別是社交媒體短、平、快的特征給傳統(tǒng)著作權(quán)制度帶來(lái)較大挑戰(zhàn)，數(shù)字環(huán)境下作品的開(kāi)放共享趨勢(shì)不斷發(fā)展有著其深刻的內(nèi)在動(dòng)因，而知識(shí)共享協(xié)議是開(kāi)放共享趨勢(shì)對(duì)作品利用模式的有益補(bǔ)充，但目前對(duì)知識(shí)共享協(xié)議的理論和效用價(jià)值還不夠重視。

一、作品開(kāi)放共享的內(nèi)在動(dòng)因分析

（一）數(shù)字技術(shù)發(fā)展促進(jìn)作品開(kāi)放共享

隨著數(shù)字技術(shù)的不斷發(fā)展，促進(jìn)了文學(xué)、藝術(shù)等領(lǐng)域的繁榮，也深刻影響著文學(xué)、藝術(shù)作品的創(chuàng)作和傳播。數(shù)字環(huán)境的發(fā)展有其自身特性，因此在享受數(shù)字環(huán)境發(fā)展的益處的同時(shí)也應(yīng)尊重其特性和發(fā)展規(guī)律。數(shù)字環(huán)境下的信息傳播具有即時(shí)性、海量性、交互性等特征。即時(shí)性體現(xiàn)在信息在數(shù)字環(huán)境下傳播極快，具有實(shí)時(shí)傳輸?shù)膬?yōu)點(diǎn)。信息的海量性體現(xiàn)在依托數(shù)據(jù)庫(kù)的海量信息資源和互聯(lián)互通的特性，使數(shù)字環(huán)境下人類(lèi)文明的一切成果都能以數(shù)字形式體現(xiàn)，加之專(zhuān)業(yè)搜索引擎具有強(qiáng)大的檢索功能及易復(fù)制、易存儲(chǔ)等特點(diǎn)，極大便利了知識(shí)和信息的獲取。互動(dòng)性又稱交互性，數(shù)字環(huán)境下的信息交互體現(xiàn)出“一對(duì)一、一對(duì)多、多對(duì)一、多對(duì)多”等多種形式，信息發(fā)出者與接收者之間也呈現(xiàn)多向性、互動(dòng)性傳播的特征，這一過(guò)程的每一個(gè)主體既是信息的發(fā)出者亦是信息的接收者，表現(xiàn)出大眾傳播和人際傳播相結(jié)合的傳播方式。數(shù)字環(huán)境互聯(lián)互通、高效便捷的特性亦要求信息的利用以及再加工過(guò)程盡可能的高效，便捷、無(wú)障礙，此需求具化到以數(shù)字形式呈現(xiàn)的文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的智力成果內(nèi)容則為作品的開(kāi)放共享。

（二）基于社會(huì)心理學(xué)視角分析開(kāi)放共享動(dòng)因

作品的產(chǎn)生和利用的根本目的是豐富智力成果的供給，而對(duì)著作權(quán)的尊重和保障可以鼓勵(lì)創(chuàng)作進(jìn)而增進(jìn)公共福祉。權(quán)利人通過(guò)作品的著作權(quán)許可獲取經(jīng)濟(jì)利益是鼓勵(lì)創(chuàng)作的主要方式之一，但并非所有著作權(quán)人都希望以此獲取經(jīng)濟(jì)利益，特別是在數(shù)字技術(shù)不斷快速變革的背景下。根據(jù)馬斯洛需求層次理論，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人類(lèi)自我認(rèn)知水平的提高，人類(lèi)個(gè)體會(huì)追求實(shí)現(xiàn)更高層次的尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求[3]。所以部分創(chuàng)作者創(chuàng)作和公開(kāi)作品的目的是使其智力成果得到更多的欣賞和認(rèn)同，而并非獲取經(jīng)濟(jì)利益，因此這部分權(quán)利人有開(kāi)放創(chuàng)作和允許他人開(kāi)放獲取其智力成果的動(dòng)因，并且隨著物質(zhì)財(cái)富的不斷豐富和人類(lèi)社會(huì)的不斷進(jìn)步，這一趨勢(shì)會(huì)更加顯著。

（三）基于馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)視角剖析開(kāi)放共享動(dòng)因

商品價(jià)格圍繞價(jià)值上下波動(dòng)，而商品價(jià)值則取決于生產(chǎn)此商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間[4]。隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高，生產(chǎn)商品所需耗費(fèi)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間更少，因此其價(jià)格也應(yīng)相對(duì)逐漸降低。換言之，其應(yīng)當(dāng)更易為消費(fèi)者所獲取。著作權(quán)之客體— —作品在一定程度上可以視為一種商品，其價(jià)格構(gòu)成應(yīng)由其智力成果的價(jià)值、復(fù)制成本、傳播成本和載體成本等構(gòu)成。而隨著生產(chǎn)力水平的提高，除了智力成果本身的價(jià)值，其復(fù)制、傳播以及載體成本不斷降低甚至趨近于零。因此從這一過(guò)程來(lái)看，作品部分成本的無(wú)限降低應(yīng)當(dāng)使得作品更易獲取。

進(jìn)入數(shù)字時(shí)代以來(lái)，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，人類(lèi)社會(huì)發(fā)生著深刻變革，也深刻影響了著作權(quán)制度，由于生產(chǎn)力水平的極大提高，信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字生態(tài)的高度成熟，使得現(xiàn)如今數(shù)字終端極易于獲取，基于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男畔?nèi)容擺脫了對(duì)紙質(zhì)抑或者其他有形刻錄載體的依賴。因此數(shù)字環(huán)境下，作品之創(chuàng)作更易于吸收和借鑒海量的數(shù)字化資源，作品的復(fù)制成本趨近于零，作品內(nèi)容的傳播也是即時(shí)和交互的。依托數(shù)字環(huán)境，整個(gè)作品創(chuàng)作和利用環(huán)節(jié)的成本大大降低，因此基于其上的作品利用也應(yīng)更加便捷甚至更為開(kāi)放。

二、知識(shí)共享協(xié)議是應(yīng)對(duì)開(kāi)放共享趨勢(shì)下多樣化需求的現(xiàn)實(shí)路徑

（一）利益失衡引發(fā)學(xué)術(shù)領(lǐng)域“開(kāi)放獲取”運(yùn)動(dòng)

數(shù)字環(huán)境一方面提供了作品開(kāi)放獲取利用的物質(zhì)基礎(chǔ)，另一方面也需要更為開(kāi)放的作品利用和再創(chuàng)作環(huán)境以促進(jìn)智力成果的供給，這十分符合數(shù)字環(huán)境的發(fā)展規(guī)律。但目前一些現(xiàn)象卻與這一趨勢(shì)背道而馳，其中自20世紀(jì)70年代產(chǎn)生的“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”便是該現(xiàn)象的一個(gè)縮影，作為推進(jìn)人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步的重要力量，學(xué)術(shù)成果發(fā)表后本應(yīng)廣泛傳播使之得以驗(yàn)證和應(yīng)用，但是學(xué)術(shù)期刊出版商憑借其平臺(tái)優(yōu)勢(shì)和學(xué)術(shù)論文資源優(yōu)勢(shì)，不斷對(duì)其提供的學(xué)術(shù)論文大幅漲價(jià)和捆綁銷(xiāo)售，以至于在電子期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)普及后，出版商對(duì)圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)的學(xué)術(shù)資源利用技術(shù)措施限定在一定范圍內(nèi)使用，造成學(xué)術(shù)資源傳播和利用的壁壘，甚至嚴(yán)重?fù)p害了科研機(jī)構(gòu)和科研工作者的積極性，背離了其實(shí)現(xiàn)全社會(huì)知識(shí)資源傳播共享與增值利用的初衷[5]。由此學(xué)術(shù)界掀起了一場(chǎng)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)，開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的基本架構(gòu)成形于《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》，即學(xué)者可于開(kāi)放平臺(tái)發(fā)表學(xué)術(shù)成果，并對(duì)其保留的權(quán)利進(jìn)行聲明，其他人可以基于此自由且合法地獲取該學(xué)術(shù)成果并加以利用。

（二）作品“開(kāi)放共享”需兼顧多樣化的著作權(quán)需求

學(xué)術(shù)界的開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)是數(shù)字環(huán)境下的智力成果開(kāi)放共享趨勢(shì)的集中反映，這一趨勢(shì)建立在數(shù)字環(huán)境下成熟的生產(chǎn)力以及數(shù)字環(huán)境下極低成本的信息傳輸基礎(chǔ)上。如同學(xué)術(shù)成果的開(kāi)放獲取，數(shù)字環(huán)境下的每一個(gè)個(gè)體都期待能更便利，更廣泛地獲取知識(shí)信息。但處于傳統(tǒng)出版與數(shù)字出版、傳統(tǒng)媒介與數(shù)字媒介并存的時(shí)代，現(xiàn)有的生產(chǎn)力水平與現(xiàn)有的著作權(quán)制度是基本上相適應(yīng)的。一方面，雖然生產(chǎn)力極大發(fā)展使得信息的傳播更為方便，但作品在創(chuàng)作、復(fù)制、傳播等應(yīng)用情境下需要數(shù)字形式與其他形式相互轉(zhuǎn)化，因此數(shù)字環(huán)境下的作品創(chuàng)作和利用仍離不開(kāi)現(xiàn)有的著作權(quán)框架，因此在提高數(shù)字出版的效率的同時(shí)也必須遵循現(xiàn)有的著作權(quán)制度。另一方面，數(shù)字環(huán)境導(dǎo)致自媒體、多媒體趨勢(shì)化明顯，個(gè)人社交平臺(tái)極大豐富甚至成為主流。部分創(chuàng)作者發(fā)表文章、圖片等作品的意圖完全是不為獲取任何經(jīng)濟(jì)利益的單純分享，而部分作者的創(chuàng)作動(dòng)機(jī)是贏得贊許和尊重，從而自我實(shí)現(xiàn)的精神價(jià)值，還有部分創(chuàng)作者的動(dòng)機(jī)是單純地獲取經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)數(shù)字產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)成熟且具有廣泛潛力的產(chǎn)業(yè)所系的利益更為深遠(yuǎn)，因此基于數(shù)字產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來(lái)看有加強(qiáng)著作權(quán)保護(hù)的需要。此外，一個(gè)作品上不光承載權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)性利益，還涉及署名權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、修改權(quán)等著作人身權(quán)，在物質(zhì)財(cái)富極大豐富的今天，更多的人轉(zhuǎn)向更高的自我實(shí)現(xiàn)價(jià)值，也就更加關(guān)注精神性的權(quán)利。因此，保護(hù)權(quán)利人的署名權(quán)等精神性權(quán)利亦是必須的。所以在數(shù)字環(huán)境發(fā)展需求下對(duì)于作品利用模式的改進(jìn)仍應(yīng)在現(xiàn)有著作權(quán)框架內(nèi)進(jìn)行并且能兼顧多種需求。

（三）知識(shí)共享協(xié)議立足《著作權(quán)法》促進(jìn)作品開(kāi)放共享

為實(shí)現(xiàn)促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造和權(quán)利人多樣化訴求的再平衡，需要推廣一套立足于現(xiàn)有著作權(quán)法體系，既可以實(shí)現(xiàn)智力成果開(kāi)放共享亦能兼顧其他多樣化需求的作品許可利用模式。知識(shí)共享協(xié)議應(yīng)運(yùn)而生，知識(shí)共享協(xié)議運(yùn)動(dòng)的靈感來(lái)源于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展過(guò)程中的“自由軟件”的開(kāi)放源碼（open source）運(yùn)動(dòng)[6]，其設(shè)計(jì)初衷是希望在不徹底改變現(xiàn)有著作權(quán)法框架的前提下，直面日益增長(zhǎng)的版權(quán)法的限制，促進(jìn)參與性文化中的知識(shí)共享。知識(shí)共享協(xié)議基于《著作權(quán)法》框架之上，在為權(quán)利人提供選擇保留部分權(quán)利的基礎(chǔ)上鼓勵(lì)權(quán)利人將其作品在一定條件下供他人使用。自2001年創(chuàng)立以來(lái)得到廣泛的傳播和使用，并且知識(shí)共享協(xié)議與學(xué)術(shù)領(lǐng)域的開(kāi)放獲取需求相吻合，在推動(dòng)學(xué)術(shù)資源開(kāi)放存取領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。自2002年起，DOAJ（開(kāi)放獲取期刊目錄）中便開(kāi)始使用知識(shí)共享協(xié)議，取得良好的成效，因此知識(shí)共享協(xié)議應(yīng)該也能得到更廣泛的運(yùn)用[7]。知識(shí)共享協(xié)議于2003年引入中國(guó)之后，部分學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了早期介紹和研究，但是對(duì)于知識(shí)共享協(xié)議良好的兼容性和廣泛的適用性的認(rèn)識(shí)還不夠全面和深入。

三、知識(shí)共享協(xié)議的理論和實(shí)踐價(jià)值

（一）知識(shí)共享協(xié)議與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理的統(tǒng)一性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法屬于民法的內(nèi)容之一，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也應(yīng)遵循民法的基本原則與理論。知識(shí)共享協(xié)議可以溯源到民法之意思自治原則，即民事主體可依其內(nèi)心真實(shí)意思從事民事行為，在財(cái)產(chǎn)性權(quán)利方面可以表現(xiàn)為依據(jù)其內(nèi)心真意處分自己的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益，因此知識(shí)共享協(xié)議內(nèi)容是著作權(quán)人對(duì)于作品財(cái)產(chǎn)性利益依據(jù)意思自治進(jìn)行處分的一種體現(xiàn)。

知識(shí)共享協(xié)議立足于意思自治，也能保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一。從體系解釋視角分析，專(zhuān)利法亦有相應(yīng)的機(jī)制。為促進(jìn)專(zhuān)利的許可和利用，專(zhuān)利法中規(guī)定了專(zhuān)利的開(kāi)放許可制度，即專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)向行政機(jī)關(guān)聲明，相對(duì)人可根據(jù)申明支付相應(yīng)報(bào)酬而利用該專(zhuān)利的一項(xiàng)制度[8]。知識(shí)共享協(xié)議之于著作權(quán)制度與專(zhuān)利開(kāi)放許可制度有異曲同工之處，即都是默許他人依據(jù)自己預(yù)先設(shè)定之條件利用自己的智力成果。但是知識(shí)共享協(xié)議的公信力和廣泛性遠(yuǎn)不及專(zhuān)利的開(kāi)放許可，其問(wèn)題之關(guān)鍵在于專(zhuān)利開(kāi)放許可依托專(zhuān)利行政部門(mén)，而知識(shí)共享協(xié)議無(wú)可依托之全國(guó)統(tǒng)一的行政部門(mén)，依靠的是主體的自覺(jué)和自律，其次國(guó)內(nèi)對(duì)于知識(shí)共享協(xié)議的推廣和普及還不夠。

（二）知識(shí)共享協(xié)議在實(shí)踐中提供多樣化選擇

知識(shí)共享協(xié)議為著作權(quán)人與公眾之間達(dá)成許可利用提供了一種新中介，是對(duì)傳統(tǒng)版權(quán)制度阻礙信息利用的一種突破，知識(shí)共享協(xié)議突出的優(yōu)點(diǎn)在于將許可類(lèi)型歸類(lèi)劃分為僅保留署名權(quán)、放棄獲酬權(quán)、許可信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、保留獲酬權(quán)、許可演繹權(quán)、要求相同方式許可等類(lèi)型，并且可以進(jìn)行組合使用[9]。而且每一種許可類(lèi)型都能以三種格式表達(dá)：（1）普通文本，用通俗易懂的語(yǔ)言描述相關(guān)的條款，便于一般用戶理解；（2）法律文本，用法律條款保證協(xié)議在法庭審理中的有效性；（3）數(shù)字代碼，所用的為機(jī)讀語(yǔ)言，有助于計(jì)算機(jī)和搜索引擎及其他應(yīng)用程序辨識(shí)出采用知識(shí)共享協(xié)議的作品和授權(quán)條款。權(quán)利人可以選擇最符合自己需求的許可類(lèi)型，數(shù)字形式表現(xiàn)的作品可以在網(wǎng)絡(luò)界面上復(fù)制知識(shí)共享協(xié)議許可相關(guān)的html，其他形式表現(xiàn)的作品則可以通過(guò)標(biāo)示知識(shí)共享協(xié)議中對(duì)應(yīng)許可類(lèi)型的標(biāo)識(shí)圖形。知識(shí)共享協(xié)議多樣化的組合基本上能覆蓋權(quán)利人對(duì)于作品許可類(lèi)型的靈活多樣的要求，此外，其三種表現(xiàn)形式既兼顧普通用戶的便捷使用需求，也具有作為法律依據(jù)的規(guī)范化文本，還可以表現(xiàn)為數(shù)字代碼模式以便利數(shù)字環(huán)境下的適用，同時(shí)也保證了傳統(tǒng)出版模式與數(shù)字化模式下的統(tǒng)一和相互轉(zhuǎn)化，即知識(shí)共享協(xié)議可應(yīng)用于絕大部分作品之應(yīng)用場(chǎng)景。

（三）知識(shí)共享協(xié)議為加強(qiáng)作品保護(hù)預(yù)留空間

知識(shí)共享協(xié)議旨在促進(jìn)知識(shí)的共享和傳播，其兼容性表現(xiàn)在既為滿足數(shù)字化環(huán)境下作品的開(kāi)放共享提供良好的解決方案，還為加強(qiáng)著作權(quán)保護(hù)預(yù)留了空間。數(shù)字環(huán)境下的著作權(quán)保護(hù)離不開(kāi)技術(shù)措施和權(quán)利管理信息這一組概念，為遏制數(shù)字環(huán)境下侵權(quán)泛濫以及減少侵權(quán)所致?lián)p害，著作權(quán)法賦予了權(quán)利人可采取一定技術(shù)手段規(guī)避侵權(quán)行為的權(quán)利。此外，為明晰作品之上所承載的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，減少權(quán)利義務(wù)不明所帶來(lái)的作品不穩(wěn)定狀態(tài)，著作權(quán)法亦規(guī)定作品上可顯示權(quán)利管理信息并且不得刪改權(quán)利管理信息。有學(xué)者認(rèn)為，需要完善權(quán)利管理信息制度以促進(jìn)知識(shí)共享協(xié)議的推廣[10]，但知識(shí)共享協(xié)議本身就具有兼容技術(shù)措施和權(quán)利管理信息的特性。因?yàn)橹R(shí)共享協(xié)議可以簡(jiǎn)易圖標(biāo)標(biāo)示，這些圖標(biāo)又可以作為機(jī)讀代碼在作品內(nèi)容轉(zhuǎn)化為數(shù)字化信息時(shí)成為其中的一部分，采用技術(shù)手段保護(hù)其整體即可。而權(quán)利管理信息之中的作者信息和作品的許可使用情況等內(nèi)容是可以直接用知識(shí)共享協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行展示的，因此知識(shí)共享協(xié)議與權(quán)利管理信息具有天然的兼容性，可見(jiàn)在需要采用技術(shù)措施對(duì)作品加以保護(hù)或者在作品上展示權(quán)利管理信息等情境下，知識(shí)共享協(xié)議也不存在適用障礙，甚至能與技術(shù)措施和權(quán)利管理信息等內(nèi)容進(jìn)行良好的適配。

四、結(jié)論

知識(shí)共享協(xié)議有著堅(jiān)實(shí)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)，順應(yīng)數(shù)字環(huán)境發(fā)展，立足于民法意思自治，能保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的內(nèi)部統(tǒng)一，實(shí)踐中能滿足著作權(quán)人多樣化需求，是具有良好兼容性的一項(xiàng)制度。為促進(jìn)數(shù)字環(huán)境下智力成果創(chuàng)造的發(fā)展和繁榮，應(yīng)大力推廣知識(shí)共享協(xié)議的運(yùn)用。政府層面為保證其使用的統(tǒng)一性和公信力，可以完善有關(guān)知識(shí)共享協(xié)議的立法，使之有法可依，同時(shí)還可以參考專(zhuān)利的開(kāi)放許可制度，允許權(quán)利人在著作權(quán)登記時(shí)登記其許可意愿，并由統(tǒng)一的版權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。在數(shù)字環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者作為重要環(huán)節(jié)也是促進(jìn)知識(shí)共享協(xié)議應(yīng)用的關(guān)鍵，因此網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者可以在用戶協(xié)議中添加知識(shí)共享協(xié)議內(nèi)容，由于知識(shí)共享協(xié)議的內(nèi)容可用圖標(biāo)表示，因此可以通過(guò)給用戶加注相應(yīng)水印圖標(biāo)等方式表明自己的開(kāi)放許可意愿。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)用戶，應(yīng)加大對(duì)其的宣傳和普及力度。形成維護(hù)知識(shí)共享協(xié)議運(yùn)用的立法、行政、市場(chǎng)的良好環(huán)境，便可使知識(shí)共享協(xié)議更好的助力數(shù)字環(huán)境下的作品創(chuàng)作和利用。