□ 蔡立東 郝 樂

內(nèi)容提要 立基于“發(fā)展優(yōu)位”的推進思路，我國司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用得到長足發(fā)展。但由于未能超越技術(shù)中立觀和工具論，對技術(shù)的宰制性和司法人工智能的輔助性地位缺乏應(yīng)有的自覺，對技術(shù)發(fā)展的階段性和復(fù)雜性之于大數(shù)據(jù)輔助司法審判應(yīng)用的制約、對大數(shù)據(jù)技術(shù)在司法領(lǐng)域應(yīng)用的適配性考量不足，尚未實現(xiàn)對司法大數(shù)據(jù)輔助審判的數(shù)據(jù)算法風(fēng)險、功能異化風(fēng)險、司法規(guī)律抵牾風(fēng)險及應(yīng)用實踐問題的有效規(guī)制。通過技術(shù)賦權(quán)與技術(shù)限權(quán)加強技術(shù)應(yīng)用規(guī)制，通過核心禁區(qū)與業(yè)務(wù)痛點分析明確應(yīng)用場景限定，通過程序規(guī)制與合理限度設(shè)置強化應(yīng)用主體管控，能夠促進對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的有效限定與規(guī)制，推進大數(shù)據(jù)在司法審判中的深度融合應(yīng)用。

引 言

司法與大數(shù)據(jù)技術(shù)的結(jié)合為我國司法體制改革注入了前所未有的創(chuàng)新活力，中國的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用已走在世界前列，“智慧法院”建設(shè)實現(xiàn)從跟跑到領(lǐng)跑的跨越式發(fā)展?；凇鞍l(fā)展優(yōu)位”的司法大數(shù)據(jù)輔助審判推進思路，對司法大數(shù)據(jù)的應(yīng)用規(guī)制相對寬松。與此適成對照的是，域外國家和地區(qū)對司法大數(shù)據(jù)的應(yīng)用則較為審慎，不但對司法大數(shù)據(jù)的收集、使用設(shè)置較多限制，而且其應(yīng)用較少涉及審判等法院核心業(yè)務(wù)。如歐盟通過《通用數(shù)據(jù)保護條例》《算法責(zé)任與透明治理框架》等建立了較為嚴格的數(shù)據(jù)和算法應(yīng)用規(guī)制機制；①法國通過“司法大數(shù)據(jù)禁令”直接禁止基于“法官畫像”的司法裁判預(yù)測；②美國則將司法大數(shù)據(jù)智能輔助系統(tǒng)的適用限定于特定領(lǐng)域，并對其應(yīng)用發(fā)展采取“漸進式”監(jiān)管。③司法大數(shù)據(jù)輔助審判往往旨在提高司法效率、促進司法公開，較少向其加載規(guī)范法官自由裁量、促進統(tǒng)一法律適用、提高司法公正等價值目標。

司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用為一把雙刃劍，在推進司法效率提升，實現(xiàn)司法審判流程重塑、規(guī)則重塑的同時，也將給司法裁判活動、司法倫理觀念等帶來深刻的沖擊與挑戰(zhàn)，這在司法大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)結(jié)合產(chǎn)生的司法大數(shù)據(jù)輔助審判領(lǐng)域體現(xiàn)得尤為明顯，不僅其應(yīng)用成效未達預(yù)期，還產(chǎn)生“上熱下冷”“內(nèi)熱外冷”的重要實踐面相。④當前，司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用，很大程度上仍局限于通用大數(shù)據(jù)技術(shù)在司法場域的平移運用，對于大數(shù)據(jù)技術(shù)在司法領(lǐng)域應(yīng)用的有限性和適配性考量不足，導(dǎo)致大數(shù)據(jù)與司法場域的結(jié)合性程度不高、融合性應(yīng)用不強； 對技術(shù)的宰制性和司法人工智能的輔助性地位缺乏應(yīng)有的自覺，對于司法大數(shù)據(jù)輔助審判的數(shù)據(jù)算法風(fēng)險、功能異化風(fēng)險和司法規(guī)律抵牾風(fēng)險難以進行合理管控與有效規(guī)制?；诖?，本文聚焦于分析司法大數(shù)據(jù)在審判中的應(yīng)用限度，藉由對我國司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用現(xiàn)狀的考察，揭示其應(yīng)用帶來的潛在風(fēng)險及問題，剖析問題產(chǎn)生的原因，進而提出司法大數(shù)據(jù)輔助審判的限度與規(guī)制策略，以期助益于大數(shù)據(jù)技術(shù)在司法審判中的深度融合應(yīng)用。

一、司法大數(shù)據(jù)輔助審判的應(yīng)用現(xiàn)狀

大數(shù)據(jù)在司法審判中的應(yīng)用持續(xù)迭代升級，學(xué)界對其認識和理解也不斷深化。關(guān)于司法大數(shù)據(jù)的概念，有三種典型的闡釋進路：有學(xué)者基于數(shù)據(jù)來源和面向?qū)ο?，認為司法大數(shù)據(jù)是人民法院“在司法工作中形成的審判流程、執(zhí)行信息、法律文書、庭審活動信息、司法政務(wù)、司法人事、外部協(xié)查等數(shù)據(jù)的總和及其關(guān)聯(lián)關(guān)系”；⑤有學(xué)者以大數(shù)據(jù)作為技術(shù)、工具和方法為視角，認為司法大數(shù)據(jù)是“利用大數(shù)據(jù)技術(shù)挖掘、分析和處理司法數(shù)據(jù)并解決有關(guān)司法實務(wù)問題的過程和方法”；⑥也有學(xué)者從大數(shù)據(jù)的基本特征出發(fā)，認為司法大數(shù)據(jù)是“由司法機關(guān)內(nèi)外快速產(chǎn)生和流轉(zhuǎn)的案件、數(shù)據(jù)、視頻、音頻等多樣數(shù)據(jù)類型組成的，超越常規(guī)提取、儲存和分析能力且能夠分析和預(yù)測未來的海量數(shù)據(jù)”。⑦在本文看來，司法大數(shù)據(jù)既有資源面向，也有技術(shù)面向。司法大數(shù)據(jù)輔助審判，是通過大數(shù)據(jù)技術(shù)處理法院審判執(zhí)行業(yè)務(wù)中形成的司法數(shù)據(jù)（包括各類結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)等），為司法審判提供必要的輔助支持。

目前，對司法大數(shù)據(jù)的應(yīng)用，已形成“平臺化+智能化”模式。平臺化建設(shè)實現(xiàn)了對司法數(shù)據(jù)的資源整合，為司法大數(shù)據(jù)輔助審判提供支撐與前提。2013年，最高人民法院印發(fā)《人民法院信息化建設(shè)五年發(fā)展規(guī)劃（2013—2017）》，提出建設(shè)國家司法審判信息資源庫，籌建全國法院數(shù)據(jù)平臺。2013年底，人民法院數(shù)據(jù)集中和管理平臺初步建成。2016年，數(shù)據(jù)集中和管理平臺升級為大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺。2017年，國務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，明確要建設(shè)集審判、人員、數(shù)據(jù)應(yīng)用、司法公開和動態(tài)監(jiān)控于一體的智慧法庭數(shù)據(jù)平臺。2021年，最高人民法院發(fā)布《人民法院信息化建設(shè)五年發(fā)展規(guī)劃（2021—2025）》，要求基于大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺，構(gòu)建司法數(shù)據(jù)中臺、智慧法院大腦和司法鏈綜合平臺。

我國現(xiàn)已基本建成覆蓋全國、覆蓋全部案件的司法大數(shù)據(jù)平臺。一方面，對內(nèi)通過大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺匯聚來自全國法院的全量司法數(shù)據(jù)。截至2020年底，該平臺已匯聚全國2.24 億條案件信息和6.13 億份司法文件，成為全球最大的司法審判信息資源庫。⑧另一方面，對外基于可公開信息搭建中國審判流程信息公開網(wǎng)、中國庭審公開網(wǎng)、中國裁判文書網(wǎng)和中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)四大平臺。司法數(shù)據(jù)資源的匯聚整合，使多樣化的司法大數(shù)據(jù)分析與挖掘成為可能，推動了大數(shù)據(jù)技術(shù)在司法領(lǐng)域的深度應(yīng)用，產(chǎn)生了輔助審判決策系統(tǒng)、輔助審判支持系統(tǒng)、輔助案件管理系統(tǒng)等司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用，實現(xiàn)了智慧審判、智慧管理、智慧執(zhí)行等業(yè)務(wù)功能，形成服務(wù)審判執(zhí)行、服務(wù)監(jiān)督管理和服務(wù)司法公開的司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用格局。⑨

（一）司法大數(shù)據(jù)的特點及其對輔助審判應(yīng)用的制約

大數(shù)據(jù)是以容量大、類型多、存取速度快、應(yīng)用價值高為主要特征的數(shù)據(jù)集合，具有 “4V 特征”：即數(shù)據(jù)體量大（Volume）、數(shù)據(jù)類型多樣（Variety）、數(shù)據(jù)處理速度快（Velocity）和數(shù)據(jù)價值密度低（Value）。但“4V 特征”在司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用場域有其特殊性。從數(shù)據(jù)體量觀之，司法大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)其他應(yīng)用領(lǐng)域的海量數(shù)據(jù)無法相提并論。從數(shù)據(jù)處理使用觀之，當前的司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用基本局限于結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化司法數(shù)據(jù)，對于圖片、視頻和音頻等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的分析使用相當有限。而且，由于數(shù)據(jù)化程度、應(yīng)用技術(shù)水平和司法現(xiàn)實需求的差距，司法大數(shù)據(jù)的增速和處理速度與大數(shù)據(jù)的其他應(yīng)用領(lǐng)域存在明顯差異。此外，司法大數(shù)據(jù)中典型個案的單體價值可能遠高于普通海量裁判文書的參考和適用整體價值。因此，司法大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)的基本特征存在一定程度的偏離。

不僅如此，司法大數(shù)據(jù)具有超出“4V”特征的其他特點。首先是客觀真實性（Veracity）。作為輔助審判應(yīng)用的數(shù)據(jù)樣本，司法大數(shù)據(jù)是人民法院工作積累的司法數(shù)據(jù)集，需要完整保留司法活動記錄，妥善保管各個程序步驟的材料，以確保其客觀性與真實性。而冤假錯案、程序不規(guī)范等問題在司法實踐中現(xiàn)實存在，能夠反映客觀真實司法活動的數(shù)據(jù)，未必都是司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的可用數(shù)據(jù)，需要進行慎重的數(shù)據(jù)篩選和處理。其次是動態(tài)性（Vitality）。法律隨著經(jīng)濟社會發(fā)展而不斷調(diào)整，新舊法律規(guī)范的更迭，導(dǎo)致大量“過期數(shù)據(jù)”產(chǎn)生。受司法政策等因素的影響，不同時期的裁判取向也存在一定的差異。如在不同的歷史階段、針對不同地域范圍和人群的犯罪特點，會形成特定的刑事政策和地方性的政策指引。司法大數(shù)據(jù)的案件樣本隨之更新變化，司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策的分析結(jié)果也會因此不斷發(fā)生改變。在一定程度上，司法大數(shù)據(jù)對大數(shù)據(jù)基本特征的偏離，以及司法大數(shù)據(jù)超出“4V”特征的自身特點，決定了司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的相對有限性，也意味著通用大數(shù)據(jù)技術(shù)直接平移運用于司法領(lǐng)域的不適配性。

（二）司法大數(shù)據(jù)輔助審判的應(yīng)用場景及成效

1.司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策系統(tǒng)

司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策主要實現(xiàn)司法裁判結(jié)果預(yù)測和類案推送（類案檢索）等功能。基于大數(shù)據(jù)、機器學(xué)習(xí)等技術(shù)，通過對大量已決案件的生效判決進行深度學(xué)習(xí)，可以實現(xiàn)司法裁判結(jié)果預(yù)測。其中的典型是上海刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)（以下簡稱上?！?06 系統(tǒng)”）的“量刑參考”功能，該系統(tǒng)通過司法大數(shù)據(jù)分析、刑事文書標注和機器學(xué)習(xí)，建立量刑預(yù)測模型，為刑事案件量刑提供參考。⑩類案推送則通過司法大數(shù)據(jù)的分析、比對，篩選并推送以往相似度較高的已決案例，為法官對相似案件的裁判提供參考。最高人民法院2018年推出“類案智能推送系統(tǒng)”，該系統(tǒng)通過對司法文書中案情事實、法律適用等要素的提取構(gòu)建案件畫像，進而輔助法官從海量已判決案件中發(fā)現(xiàn)類案。截至2020年，該系統(tǒng)對全部案由的識別準確率已達70%，民事和刑事案件排名前10 位案由的識別準確率已超過95%。?

2.司法大數(shù)據(jù)輔助審判支持系統(tǒng)

司法大數(shù)據(jù)輔助審判支持應(yīng)用主要體現(xiàn)為司法文書自動生成、虛假訴訟識別等。通過對司法大數(shù)據(jù)資源的有機整合，可以自動生成司法審判所需的文書。河北省高級人民法院研發(fā)的具有文書自動生成功能的智審系統(tǒng)，能夠減輕法官30%以上的案頭事務(wù)性工作。?虛假訴訟識別系統(tǒng)通過云計算、大數(shù)據(jù)和智能算法等技術(shù)運用，能夠?qū)崿F(xiàn)對于風(fēng)險人員、風(fēng)險案件的智能識別認定，輔助法官甄別虛假訴訟。江蘇省高級人民法院研發(fā)的“套路貸”虛假訴訟智能預(yù)警系統(tǒng)，從140.8 萬余案件中識別出疑似“套路貸”虛假訴訟案件1.9 萬余件，助推了對虛假訴訟的有效打擊和源頭治理。?

3.司法大數(shù)據(jù)輔助審判管理系統(tǒng)

司法大數(shù)據(jù)輔助審判管理主要作用于量刑偏離度預(yù)警、同案不同判預(yù)警、案件繁簡分流等。對于“同判度”較高的類案，基于司法大數(shù)據(jù)智能分析可以生成司法裁判結(jié)果預(yù)測，在裁判結(jié)果與之發(fā)生重大偏離之時可以自動預(yù)警。如北京法院的“睿法官”系統(tǒng)，在判決結(jié)果與預(yù)測結(jié)果發(fā)生重大偏離時，系統(tǒng)將自動預(yù)警，可實現(xiàn)監(jiān)督的效果。通過司法大數(shù)據(jù)智能分案系統(tǒng)可以對各類案件進行精細化處理，針對不同類型案件的特點，綜合各項權(quán)重系數(shù)，自動測算案件所需辦案力量，并據(jù)此分配案件，提高“人”與“案”的分類科學(xué)性和適配程度。上海市第一中級人民法院建立的案件繁簡分流分類處置平臺，通過對案件的智能分類與分流，優(yōu)化了審判資源配置。?

二、司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的風(fēng)險與問題

隨著大數(shù)據(jù)在司法領(lǐng)域融合應(yīng)用的不斷深入，司法大數(shù)據(jù)輔助審判所面臨的風(fēng)險和實踐問題逐漸顯現(xiàn)： 大數(shù)據(jù)技術(shù)賦能所帶來的數(shù)據(jù)算法風(fēng)險對司法公正、司法權(quán)威構(gòu)成潛在威脅；出現(xiàn)的功能異化風(fēng)險僭越了輔助性地位，導(dǎo)致對司法固有屬性的削弱。由此對審判權(quán)的獨立行使、司法責(zé)任制度落實、司法倫理觀念、司法傳統(tǒng)文化等造成的挑戰(zhàn)與沖擊，給司法領(lǐng)域帶來的風(fēng)險同樣不容小覷。此外，各類司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的實踐效果未達預(yù)期、應(yīng)用口碑兩極分化也成為實踐中亟待解決的難題。

（一）技術(shù)賦能層面：數(shù)據(jù)算法風(fēng)險

1.司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的數(shù)據(jù)風(fēng)險

首先，數(shù)據(jù)瑕疵已然顯現(xiàn)。2020年，一份“假法規(guī)” 被多地人民法院在裁判文書中頻繁適用，?雖然2018年最高人民法院已通過民事裁定確認該“法規(guī)”并不存在，但截至2021年10月，以其為關(guān)鍵詞在中國裁判文書網(wǎng)中仍然能夠檢索到三百余篇裁判文書。?具有瑕疵的司法數(shù)據(jù)，以及違背事實和法律作出的錯誤裁判一旦成為數(shù)據(jù)分析源，基于司法大數(shù)據(jù)的裁判結(jié)果預(yù)測、類案推送等輔助審判應(yīng)用，實際上可能形成掩飾、固化甚至放大錯誤的效果，影響司法公正的實現(xiàn)。

其次，數(shù)據(jù)缺失問題尚待解決。在部分案件中，對于司法裁判具有重要影響的信息并不完整，以刑事案件為例，通過實證研究建構(gòu)的量刑結(jié)構(gòu)方程模型顯示，從裁判文書中提取的人身危險性和社會危險性等量刑情節(jié)（因素）并不能百分之百地對量刑結(jié)論進行解釋。?部分對案件處理具有影響的案外信息（如特殊的被害加害關(guān)系等），部分對定罪量刑具有決定性作用的信息（如適用量刑情節(jié)的理由等），在裁判文書中沒有完整體現(xiàn)。雖然司法大數(shù)據(jù)具有客觀真實性，能夠完整記錄司法審判過程，但并非所有的司法數(shù)據(jù)都能服務(wù)于司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的研發(fā)，如記錄法官分析過程和實質(zhì)考量要素的合議庭筆錄、案件審理報告、審判委員會的會議紀要等內(nèi)部數(shù)據(jù)，目前就無法成為研發(fā)司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的底層數(shù)據(jù)。此外，數(shù)據(jù)壁壘、數(shù)據(jù)孤島的現(xiàn)實存在也造成一定的數(shù)據(jù)缺失。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大部分公安機關(guān)、檢察機關(guān)的文書并不能被掃描、標注并匯集到法院使用。司法數(shù)據(jù)的缺失，無疑會嚴重影響機器學(xué)習(xí)的質(zhì)量。

2.司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的算法風(fēng)險

大數(shù)據(jù)與司法的不斷融合，“算法黑箱”“算法歧視” 等已經(jīng)成為司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用所要面對的難題?！八惴ê谙洹钡拇嬖诳赡軙觿」妼λ痉ú门械牟恍湃危矔?dǎo)致追責(zé)機制和監(jiān)管制度難以落實。司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策的目標是克服法官個人主觀性所帶來的裁判偏見和歧視，但算法決策本身也會產(chǎn)生“算法歧視”，而且這種歧視具有較強的隱蔽性，?當事人很難挑戰(zhàn)這種歧視并獲得有效救濟。2016年，美國“威斯康辛州訴盧姆斯案”所引發(fā)的爭議，意味著司法大數(shù)據(jù)輔助審判所招致的公眾質(zhì)疑已經(jīng)從單純的理性探討轉(zhuǎn)化為必須回應(yīng)的現(xiàn)實。在該案中，被告認為初審法官參考基于大數(shù)據(jù)識別犯罪風(fēng)險程度的評估工具COMPAS 對其量刑，侵犯了其未經(jīng)正當程序不被剝奪自由的憲法權(quán)利，而COMPAS 的算法保密導(dǎo)致其無法質(zhì)疑風(fēng)險評估的科學(xué)性和公允性。雖然被告的異議被終審駁回，但該案體現(xiàn)出的因算法風(fēng)險而引發(fā)的信任危機，成為將來司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用發(fā)展不容忽視的問題。

（二）應(yīng)用場景層面：功能異化風(fēng)險

1.司法固有功能的削弱

大數(shù)據(jù)技術(shù)在其他場景的應(yīng)用優(yōu)勢，反而可能成為顛覆司法固有屬性的潛在風(fēng)險。一方面，當前部分司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用不僅適用于司法裁判，還兼有司法管理、監(jiān)督功能，無形中可能變成對辦案法官“綁手縛腳”的鎖鏈，導(dǎo)致其在裁判時過多地考慮案外因素，而不是或很難不受干涉地獨立行使司法裁判權(quán)，這催生了其與親歷性、封閉性等司法固有屬性的沖突。而且，司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的開發(fā)一般都外包給數(shù)據(jù)服務(wù)商或科技公司，技術(shù)人員可能通過算法設(shè)計和數(shù)據(jù)篡改不當?shù)亟槿牒陀绊懰痉?，而這種潛在的對審判權(quán)獨立行使的干涉又難以被識別和發(fā)現(xiàn)。

另一方面，司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的泛化適用，實現(xiàn)了對司法全流程的技術(shù)、算法監(jiān)控。如上海“206 系統(tǒng)”的功能涵蓋了刑事司法的審前、定罪和量刑程序，幾乎涉及了刑事司法裁判的所有流程。通過司法大數(shù)據(jù)等先進技術(shù)“構(gòu)建靜默化、自動化、可視化的全流程監(jiān)控系統(tǒng)，可以加固‘廉政邊界’，構(gòu)筑‘數(shù)據(jù)鐵籠’，強化‘科技控權(quán)’”。?但在此過程中，“數(shù)據(jù)決策” 也將不斷影響、監(jiān)控“法官決策”，審判權(quán)的獨立行使可能在技術(shù)賦權(quán)中被不斷消解。中國的司法文化始終蘊含著人文精神的光輝，司法裁判的情理法之平衡與社會道德倫理觀相契合，具有較強的說服力和社會認同感，可以促進司法“定分止爭”目的的實現(xiàn)。司法裁判中關(guān)于情理法的衡平因素，大數(shù)據(jù)量化分析難以有效挖掘，更遑論那些并未呈現(xiàn)于裁判文書中，但已然內(nèi)化于法官心中并應(yīng)用于司法裁判中的人文精神和價值判斷。此外，通過司法大數(shù)據(jù)的可計算性、可預(yù)測性模式以及現(xiàn)實功利的自覺與非自覺作用，習(xí)慣使用司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策的法官，會被漸漸“培養(yǎng)”成為工具性、技能性極強的個體，這種技術(shù)理性力量對自我的侵入將直接導(dǎo)致法官個體喪失其行為本身應(yīng)有的道德稟賦，也致使司法的固有功能被削弱。

2.輔助性地位的僭越

司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用所具有的司法裁判結(jié)果預(yù)測、刑事量刑參考、同案不同判預(yù)警、量刑偏離度預(yù)警等功能，在司法實踐中，極易發(fā)生功能異化，這種功能異化的直接后果是司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用由輔助性地位，向指導(dǎo)性乃至監(jiān)督性地位的轉(zhuǎn)化。司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的功能異化肇因于其“輔助性” 定位和實際所具有的指導(dǎo)性、監(jiān)督性等宰制功能發(fā)生“混同”。當多重功能歸于一個身份之上時，縱然定位清晰，其不同功能也會在事實上相互影響，或在“此消彼長”的拉扯中各行其是，或?qū)е伦饔玫南嗷ハ?，某一或某幾個較為強勢的功能吞噬其他功能。如果任由不同的功能屬性相互“競爭”，直接的后果是輔助性地位的反轉(zhuǎn)，指導(dǎo)性、監(jiān)督性乃至主導(dǎo)性地位的確立。即使沒有造成輔助性地位的顛覆，在這種無制約、無秩序的“競爭”中，司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的輔助性地位也會變異，影響其功能發(fā)揮。

（三）應(yīng)用效應(yīng)層面：司法規(guī)律抵牾風(fēng)險

1.司法責(zé)任落實受到阻礙

司法大數(shù)據(jù)輔助審判可能會動搖法官審判權(quán)的獨立行使，為司法責(zé)任的落實設(shè)置障礙。首先，“審理者裁判”的核心意旨可能被虛置。如多數(shù)刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)的使用者，不限于法官，而擴展至法院內(nèi)部、外部與刑事訴訟活動相關(guān)的多種主體，極有可能導(dǎo)致辦案法官的司法裁判受制于法院內(nèi)外部的多重力量，與司法責(zé)任制所追求的由“審理者裁判”相背離。其次，“裁判者負責(zé)”的責(zé)任認定機制將會被懸空。司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的研發(fā)，算法工程師、數(shù)據(jù)分析師等技術(shù)人員必然參與其中，對應(yīng)用功能的實現(xiàn)發(fā)揮關(guān)鍵作用。雖然在國家層面，技術(shù)研發(fā)風(fēng)險已得到一定的重視，?但是司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的設(shè)計程序復(fù)雜、參與主體較多、算法不公開透明，即使程序設(shè)計出現(xiàn)問題，往往難以被使用者所發(fā)現(xiàn)。而且，很多科技公司對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的研發(fā)幾乎不存在相關(guān)的制約規(guī)范與問責(zé)機制。一旦這些由多主體研發(fā)、多主體使用的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用被法官習(xí)慣性適用并形成過度依賴，將形成“審理者僅主導(dǎo)裁判，裁判者無法負全責(zé)”的尷尬局面，對其中可能存在的司法錯誤如何追責(zé)，將成為一個新的實踐問題。

2.司法倫理觀念受到?jīng)_擊

司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用基于強大的數(shù)據(jù)分析和自我學(xué)習(xí)能力，在裁判結(jié)果預(yù)測、量刑預(yù)測、類案檢索等方面具有不可小覷的優(yōu)勢。在這種強大的優(yōu)勢面前，人類會不知不覺喪失主導(dǎo)地位：是更相信自己的經(jīng)驗判斷，還是海量數(shù)據(jù)的分析結(jié)果？ 隱藏在問題背后的陰霾可能給我們帶來更多的恐慌與不安： 司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用在預(yù)測裁判結(jié)果時，難免影響案件中的倫理道德抉擇。面臨艱難的人性抉擇和拷問時，人常常會選擇逃避或?qū)で髱椭?，這時大數(shù)據(jù)智能分析結(jié)果便成了理想的避風(fēng)港。隨著大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)對司法裁判參與程度的不斷加深，年輕法官關(guān)于價值判斷的經(jīng)驗積累將不斷削弱，而這種機器生成的“倫理道德判斷”會逐漸侵蝕甚至代替人的價值抉擇?；蛟S這在現(xiàn)在還是“危言聳聽”的奇思，但“信儀器還是信醫(yī)生經(jīng)驗”的難題，在人工智能應(yīng)用席卷已久的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域早已有所顯現(xiàn)，對于司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用給司法裁判帶來的倫理道德價值抉擇危機之顧慮絕非杞人憂天。

（四）應(yīng)用實踐問題：實效未達預(yù)期

對于司法大數(shù)據(jù)輔助審判的技術(shù)風(fēng)險和應(yīng)用風(fēng)險之反思與規(guī)制尚屬“防患于未然”，對當前已暴露的應(yīng)用實踐問題，則屬于司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用必須面對和需要首先解決的現(xiàn)實難題。

1.對司法效率的提升未達預(yù)期

首先，在“案多人少”的壓力下，作為司法大數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的一線辦案法官，缺乏錄入數(shù)據(jù)的激勵。當前，大多數(shù)司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺基礎(chǔ)性建設(shè)并不完善，完成數(shù)據(jù)錄入需要耗費大量時間。如北京互聯(lián)網(wǎng)法院目前實現(xiàn)了無紙化辦案，為電子卷宗的智能深度應(yīng)用打下良好基礎(chǔ)，但電子訴訟系統(tǒng)尚不能完全實現(xiàn)對電子化材料的自動分類、自動編目，當事人上傳的材料往往混亂無序，且有近20%自行上傳的材料不符合法院電子化材料的標準，需要逐一辨別與調(diào)整，加重了辦案法官的工作負擔(dān)。其次，錄入數(shù)據(jù)的規(guī)范性也難以得到充分保障，而且“數(shù)據(jù)孤島”“數(shù)據(jù)壁壘”的存在，導(dǎo)致法院對公安機關(guān)、檢察機關(guān)掌握的案件材料無法盡然使用，在一定程度上降低了數(shù)據(jù)質(zhì)量，使司法大數(shù)據(jù)的應(yīng)用實踐效果受到影響。此外，當前的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的系統(tǒng)精準度有待提高。如大多數(shù)法院使用的類案檢索系統(tǒng)，一線法官認為檢索類目不夠細化，檢索結(jié)果的針對性和適配性不夠，無法實現(xiàn)高效的檢索和推送，反而加重了法官甄別檢索結(jié)果的業(yè)務(wù)負擔(dān)。

2.對應(yīng)用實效的評價兩極分化

法官對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的評價呈現(xiàn)明顯的兩極分化。一方面，部分基層年輕法官面對辦案壓力，對司法大數(shù)據(jù)輔助審判的需求和期待較高，對于各類輔助審判支持系統(tǒng)的應(yīng)用比較積極。然而有法官也坦言，現(xiàn)有系統(tǒng)的設(shè)計功能較難實現(xiàn)，法官對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的信任度不高，如有的智能系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)信息的自動提取和標注，但法官往往選擇自行標注。司法大數(shù)據(jù)輔助審判的應(yīng)用實效與法官真實的業(yè)務(wù)需求之間存在一定差距，各種輔助系統(tǒng)在實踐中使用效果遠未達到預(yù)期。另一方面，部分法官對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用甚至給予了較為負面的評價。對某省刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)使用情況的調(diào)研表明，該系統(tǒng)基本沒有在刑事審判中得到應(yīng)用，甚至有受訪法官對此持完全的否定態(tài)度，認為該系統(tǒng)僅僅處于起步階段，根本無法達到預(yù)期效果。?

三、司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用問題成因剖析

（一）對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用存在認識偏頗

目前，不論理論界還是實務(wù)界，主流觀點均主張和強調(diào)司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用對于審判的“輔助性”地位。但輔助性地位的厘定，大多立基于技術(shù)工具論及技術(shù)中立觀，這種解讀忽略了現(xiàn)代技術(shù)對自身邊界的超越與異化。樸素的工具論或許在技術(shù)并不發(fā)達的工業(yè)社會具有其歷史合理性，但已無法實現(xiàn)對現(xiàn)代技術(shù)的復(fù)雜性、豐富性的經(jīng)驗描述，更無法厘清技術(shù)與社會的互動關(guān)系。一味的技術(shù)慕強心態(tài)和對“技術(shù)烏托邦”的沉迷，逐漸被關(guān)于現(xiàn)代技術(shù)的理性反思所牽縛。在現(xiàn)代社會，技術(shù)早已成為人類文化、文明和社會不可分割的一部分，無法將技術(shù)與其應(yīng)用截然分開。技術(shù)的本質(zhì)體現(xiàn)的是人性和物性的自洽，是社會屬性和自然屬性、恒定性與變動性的辯證統(tǒng)一。?事實上，技術(shù)并非中立意義的存在，而具有二重性。技術(shù)權(quán)力本質(zhì)上具有利他性、整合性、競爭性、（隱性）操縱性等綜合特征。大數(shù)據(jù)技術(shù)權(quán)力利他性和整合性在司法場域中體現(xiàn)為司法大數(shù)據(jù)可以賦能于法官，從而提升司法效率、降低司法成本。但同樣不能忽視的是，技術(shù)權(quán)力具有競爭性與操縱性等屬性，大數(shù)據(jù)技術(shù)在司法審判中的應(yīng)用也可能形成技術(shù)宰制性，以至于消解司法的固有屬性，限制法官審判權(quán)的獨立行使，顛覆司法大數(shù)據(jù)在審判中應(yīng)用的輔助性地位。

歷史發(fā)展和人類解放從根本上源于技術(shù)的發(fā)展，但同時，技術(shù)是異己的力量，不能為了技術(shù)發(fā)展而忽視技術(shù)對人的支配。?在“人機合作”模式下，機器雖然未能達到與人具有同等法律地位的程度，但其作用已遠遠超過了傳統(tǒng)“工具論”的工具范疇。相較于以往的傳統(tǒng)技術(shù)，大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)的獨特性在于其自主性，這種自主性或來自技術(shù)本身，或來自應(yīng)用過程中社會賦予它的角色，此種屬性也是技術(shù)宰制性形成的內(nèi)在機理。因此，應(yīng)該在充分認識技術(shù)的自主性之前提下，明確司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用作為“工具”的技術(shù)和參與“決策”的技術(shù)之間的區(qū)分。此處所說的參與“決策”，并不限于讓司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用能直接進行決策，也包括其應(yīng)用對人們的觀念、行為與相應(yīng)的社會關(guān)系形成影響。司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用對法官司法決策的多方“參與”，就成為功能異化風(fēng)險的肇因。

當將問題重新聚焦司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用，大數(shù)據(jù)技術(shù)賦能對于司法審判的影響，不僅在于為法官提供便利工作、提高效率的簡單工具。隨著各類司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的出現(xiàn)，其在司法審判活動中已不再純粹作為一種中立性的存在，而可能加劇控辯審力量的失衡。甚至也無法保證司法大數(shù)據(jù)技術(shù)不會被別有用心的技術(shù)賦能者不當操縱。司法大數(shù)據(jù)輔助審判，打破了司法審判活動各方參與主體之間原有的衡平關(guān)系，其帶來的是技術(shù)賦能對于社會資源、司法資源的再分配，將誘發(fā)司法活動參與者呈現(xiàn)出“強者更強、弱者更弱”的馬太效應(yīng)。

一方面，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)與司法融合程度的不斷加深，由于各主體對技術(shù)的占有和使用基礎(chǔ)不同、認知能力各異，賦權(quán)效能將會出現(xiàn)較為明顯的分層，形成對主體的技術(shù)參差賦權(quán)。另一方面，作為司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的主導(dǎo)開發(fā)者，司法機關(guān)掌握著數(shù)據(jù)喂養(yǎng)、算法設(shè)計的決定權(quán)，將有助于提升其辦案質(zhì)效的規(guī)則體系嵌入其中，占據(jù)技術(shù)賦能的“金字塔”頂端。訴訟參與人則更像是司法大數(shù)據(jù)技術(shù)的被適用者，只能被迫接受嵌入司法機關(guān)意志與規(guī)則設(shè)計的應(yīng)用系統(tǒng)，處于較為弱勢的賦權(quán)地位，不可避免地淪為技術(shù)賦權(quán)場域的弱勢群體。司法大數(shù)據(jù)的技術(shù)參差賦權(quán)在司法實踐中已不鮮見： 在法官已經(jīng)能夠使用各種司法大數(shù)據(jù)審判輔助應(yīng)用時，老年人等技術(shù)弱勢群體還不知如何使用智能手機登陸“移動微法院”；在年輕法官充分享受著技術(shù)紅利帶來的司法效率提升時，年長法官還在耗費更多的時間為了績效考核不得不適應(yīng)司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用。應(yīng)該警惕的是，司法大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用僅讓少數(shù)司法活動參與者受益，而帶來對部分訴訟參與人訴權(quán)保障的犧牲。因此，應(yīng)該堅持人性化的走向，從司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用于司法審判的實踐出發(fā)，在充分考慮人、社會和技術(shù)之間的互動與牽制關(guān)系上，摒棄對于司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的技術(shù)中立觀和工具論，重新審視司法大數(shù)據(jù)技術(shù)的本質(zhì)及其異化的風(fēng)險，并以此作為考察、建構(gòu)和審慎限定司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用輔助性地位的重要理論基點。

（二）對司法大數(shù)據(jù)輔助審判功能限度的反思未達充分

現(xiàn)階段的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用未理性正視大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的階段性、復(fù)雜性特征，未充分考量司法數(shù)據(jù)質(zhì)量對大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用的制約，未充分重視大數(shù)據(jù)分析對司法論證說理的不可達，未有效化解司法大數(shù)據(jù)輔助審判對法官自由裁量的削弱，未充分反思技術(shù)在司法場域的應(yīng)用限度。

首先，司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用建立在大數(shù)據(jù)和深度學(xué)習(xí)之上，司法數(shù)據(jù)的質(zhì)量至關(guān)重要。從我國司法大數(shù)據(jù)的“量”來看，雖然大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺匯聚了全國法院的司法數(shù)據(jù)，解決了數(shù)據(jù)“有無”的問題，但并未達到數(shù)據(jù)的海量性。大多數(shù)司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的研發(fā)，以中國裁判文書網(wǎng)等可公開的非全量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，大量不公開的司法裁判文書無由成為大數(shù)據(jù)分析樣本。從司法大數(shù)據(jù)的“質(zhì)”來看，我國的司法裁判文書公開制度尚不成熟，大量格式不規(guī)范、內(nèi)容不完整，甚至有錯誤的公開裁判文書沒有及時清理，司法數(shù)據(jù)的完整性、規(guī)范性、正確性無法得到保障，導(dǎo)致司法大數(shù)據(jù)的可靠性有所貶損。數(shù)據(jù)瑕疵雖可以通過規(guī)范裁判文書內(nèi)容、提高裁判文書質(zhì)量得以緩解，但在短期內(nèi)難以得到有效改觀。此外，數(shù)據(jù)標注是司法知識圖譜構(gòu)建的重要基礎(chǔ)，主觀選擇的數(shù)據(jù)標注決定了部分司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用功能的實現(xiàn)程度。如上海“206 系統(tǒng)”的研發(fā)采取了人工標注和自動標注兩種形式，人工數(shù)據(jù)標注的質(zhì)量受限于標注者專業(yè)知識水平，自動標注也需要人工進行審查校正，數(shù)據(jù)標注質(zhì)量難以保障。而相應(yīng)地，基于此開發(fā)的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用就無法實現(xiàn)準確的裁判預(yù)測等功能。

其次，司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的計算不能等同司法論證說理。大數(shù)據(jù)輔助審判決策的基本方式，是通過將開放的司法數(shù)據(jù)進行自然語言處理后，輸入機器學(xué)習(xí)的算法之中，得出一種或多種預(yù)測案件結(jié)果的模型。在通常情況下，此種算法并未實現(xiàn)對法律推理的復(fù)現(xiàn)，而是通過數(shù)據(jù)計算尋找判決中各個參數(shù)之間的相關(guān)性。?相關(guān)關(guān)系表征的是兩個或若干因素之間的關(guān)聯(lián)密切程度，不能揭示司法過程的推理和運作邏輯，即便把握了相關(guān)關(guān)系，也不能以此直接溯尋導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的原因。依據(jù)當前的大數(shù)據(jù)技術(shù)分析處理案件中的因果關(guān)系，得到的僅是量化關(guān)系的強度和正負性質(zhì)，喪失了原有的必然性和方向性，?即量化后的裁判因果關(guān)系將蛻變?yōu)樽兞恐g的相關(guān)關(guān)系，原有的裁判因果關(guān)系中某些重要的性質(zhì)被改變，這將導(dǎo)致司法論證中結(jié)果性事實與原因性事實的聯(lián)結(jié)、原因性事實與特定法律后果的聯(lián)結(jié)被遮蔽。?司法大數(shù)據(jù)雖然能在事實認定上發(fā)揮積極作用，但對司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策的應(yīng)用不慎，將可能導(dǎo)致以數(shù)據(jù)計算的相關(guān)關(guān)系“顛覆”司法推理的因果關(guān)系，對公正裁判產(chǎn)生負面影響。

最后，大數(shù)據(jù)技術(shù)無法實現(xiàn)司法實質(zhì)理性。司法的實質(zhì)理性依憑司法的能動性，強調(diào)法官在司法裁判中價值選擇、經(jīng)驗總結(jié)等主觀作用的發(fā)揮。在認知智能領(lǐng)域，大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)的應(yīng)用尚難望人類項背。人類有語言，有概念，才有推理，概念、意識、觀念等都是人類認知智能的表現(xiàn)。機器在重復(fù)性、規(guī)律性工作中已經(jīng)表現(xiàn)出更好的效率，但還很難從事?lián)诫s情感、道德、價值判斷等的事務(wù)，而這正是在解決疑難案件過程中法官需要做的主要工作。經(jīng)驗產(chǎn)生于不同時間、不同地域、不同社會背景下，機器意義上的同案很可能并不是裁判意義上的同案。一個好的裁判，尤其是高級別法院的裁判，需要充分考慮裁判可能對社會秩序、社會價值取向產(chǎn)生的影響，而不是機械地照搬已有的他人經(jīng)驗。基于“同案同判”作出的量刑規(guī)范化的努力，也存在以“機械正義”取代“個案正義”之嫌。從量刑制度改革來看，圍繞“電腦量刑”的爭議已存在多年，?司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用在刑事司法裁判中對于量刑的輔助，致使相關(guān)問題的齟齬加劇。大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)雖能使司法輔助審判應(yīng)用更加精確化、標準化，但在客觀上卻將不斷擠壓法官的自由裁量權(quán)，不利于真正實現(xiàn)個案裁判的實質(zhì)公正。

（三）對司法大數(shù)據(jù)輔助審判本體限度的考量有待加深

大多數(shù)司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的研發(fā)，局限于對通用大數(shù)據(jù)技術(shù)在司法領(lǐng)域的平移使用。目前在司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的系統(tǒng)開發(fā)具有優(yōu)勢地位的科技公司間，存在相關(guān)技術(shù)標準不統(tǒng)一、系統(tǒng)不兼容等問題，技術(shù)壁壘導(dǎo)致在數(shù)據(jù)利用、深度學(xué)習(xí)等方面難以實現(xiàn)關(guān)鍵性、實質(zhì)性的技術(shù)突破，也未真正實現(xiàn)大數(shù)據(jù)技術(shù)與司法領(lǐng)域的深度融合，使司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用不能真正回應(yīng)司法的現(xiàn)實需求。

首先，未充分考慮裁判邏輯、司法推理的特殊性。以類案推送為例，目前常用的關(guān)系抽取方法有關(guān)鍵字匹配法、向量空間法、知識圖譜法和深度學(xué)習(xí)法等，無論是采用通用的文本相似度模型“詞頻—逆文本詞頻模型”（TF-IDF），通過詞頻來計算案件相似度，還是利用“基于Transformer 的雙向編碼器表示模型”（BERT），通過不同文本之間的向量計算相似度，類案推送系統(tǒng)都采用自然語義識別技術(shù)自動抽取情節(jié)，再通過情節(jié)匹配程度來推送類似案件。?這種算法模型的建構(gòu)與應(yīng)用在其他領(lǐng)域或許可行，但在司法領(lǐng)域卻面臨極大的適應(yīng)性難題。所謂類案，需在基本事實、爭議焦點、法律適用問題等方面具有相似性，?詞頻、文本等情節(jié)的匹配或許能夠找到事實情節(jié)相似的案件，但并不必然意味著案件法律關(guān)系、爭議焦點相似。如法官在辦理“非法拘禁”案件時，傳統(tǒng)的類案推送系統(tǒng)會識別“非法拘禁”標簽，進而推送數(shù)據(jù)庫內(nèi)援引刑法第二百三十八條的裁判文書。但是不是“非法拘禁致人重傷、死亡” “使用暴力致人傷殘、死亡而構(gòu)成故意傷害罪、故意殺人罪”以及“非法拘禁罪與故意傷害罪或者故意殺人罪數(shù)罪并罰”則在所不問，導(dǎo)致大量的裁判文書被打包推送，需要法官自行甄別其中有參考價值的判決。通過此種方式完成的類案檢索，不能有效捕捉句子在法律論證中發(fā)揮的功能，從簡單的法律用語信息檢索轉(zhuǎn)換為真正的法律論證檢索，司法大數(shù)據(jù)輔助審判的技術(shù)發(fā)展路長且阻。

其次，未充分考量司法場域的適用性。司法的固有屬性、現(xiàn)實需求使其對技術(shù)的專業(yè)性、精確度有著極高的要求。司法的公正性、權(quán)威性，也決定了社會與公眾對司法錯誤的容忍度相當有限。引發(fā)公眾強烈質(zhì)疑的案件，可能會造成司法權(quán)威的斷崖式下跌。對于通用大數(shù)據(jù)技術(shù)而言，數(shù)據(jù)質(zhì)量的判斷通常為形式性的，但在司法場域應(yīng)用大數(shù)據(jù)，則應(yīng)通過專業(yè)人士對裁判文書進行實質(zhì)性審查，以充分保障樣本數(shù)據(jù)的正確性，進而提高司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的準確性與適用性。如短視頻平臺基于用戶畫像生成個性化推薦，只需要根據(jù)用戶的搜索、瀏覽記錄等個人信息提取興趣偏好并形成用戶畫像，從而進行特定視頻內(nèi)容的推薦服務(wù)。在此過程中，僅需要進行形式性判斷，不需要考慮樣本數(shù)據(jù)中興趣愛好本身的“對”與“錯”、“好”與“壞”。作為司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策的司法裁判結(jié)果預(yù)測、類案推送等應(yīng)用，在算法訓(xùn)練時應(yīng)該對于法院判決的對錯進行判斷，對錯誤數(shù)據(jù)、過期數(shù)據(jù)等不匹配數(shù)據(jù)進行篩選、剔除，如果機器學(xué)習(xí)的歷史裁判文書中存在錯誤判決，將可能會輔助法官作出錯誤的判決。此外，對于某些通用大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用，也應(yīng)秉持相對謹慎的態(tài)度。如出于對法官隱私保護、審判權(quán)獨立行使等方面的考量，對基于法官“畫像”的司法裁判結(jié)果預(yù)測也需要進行嚴格約束與限制。

四、司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的限定與規(guī)制

以對司法大數(shù)據(jù)輔助審判技術(shù)中立觀和技術(shù)工具論的批判性反思為前提，以對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用在技術(shù)、功能和本體層面的局限性之剖析為基礎(chǔ)，可以為司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用限度的明確錨定重要面向與有力抓手。具言之，以堅守司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的輔助性地位為主軸，防止其向技術(shù)宰制性地位蛻變。在技術(shù)規(guī)制層面，重視技術(shù)的賦權(quán)與限權(quán)之衡； 在應(yīng)用場景層面，明晰核心禁區(qū)與業(yè)務(wù)痛點；在應(yīng)用主體層面，強化程序規(guī)制與合理限度管控，進而強化對司法大數(shù)據(jù)輔助審判的安全管理與風(fēng)險防控，合理規(guī)避與化解司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的風(fēng)險及實踐問題，實現(xiàn)對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的有效限定與規(guī)制。

（一）技術(shù)規(guī)制層面：技術(shù)賦權(quán)與技術(shù)限權(quán)

從賦權(quán)之促到限權(quán)之縛，明確司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的實踐指向。超越簡單的技術(shù)工具論和純粹的技術(shù)中立觀，擺脫形而上學(xué)的技術(shù)觀之束縛，化解司法大數(shù)據(jù)在審判應(yīng)用中所面臨的風(fēng)險及問題，通過合理的引導(dǎo)，使司法大數(shù)據(jù)成為提升司法質(zhì)效的重要手段?！凹夹g(shù)賦權(quán)”思想揭明了社會公眾通過新的技術(shù)手段實現(xiàn)自我增權(quán)的現(xiàn)實途徑，以“技術(shù)賦權(quán)”實現(xiàn)司法的人權(quán)保障與司法大數(shù)據(jù)輔助審判的互動與融合，可以為充分激活大數(shù)據(jù)技術(shù)的正面價值提供理性指導(dǎo)。但從根本意義上講，“技術(shù)賦權(quán)”與技術(shù)中立觀一脈相承，難以真正解決司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的技術(shù)研發(fā)和適用難題。因而，在強調(diào)技術(shù)“賦權(quán)”的同時，必須基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的負荷所帶來的隱憂，重視對技術(shù)的“限權(quán)”。與“賦權(quán)”所發(fā)揮的效用來自于技術(shù)本身一樣，“限權(quán)” 強調(diào)通過對大數(shù)據(jù)技術(shù)本身的限制，實現(xiàn)對于司法大數(shù)據(jù)在審判中的應(yīng)用規(guī)制。

通過充分考量技術(shù)的正向效應(yīng)與負面價值，實現(xiàn)技術(shù)“賦權(quán)”與“限權(quán)”之間的衡平，重塑司法大數(shù)據(jù)輔助審判技術(shù)觀。建構(gòu)司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的治理原則和規(guī)制框架，達成對于司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用的風(fēng)險防控、安全管控和合理適用。從實現(xiàn)路徑來看，可以從兩個層面“雙管齊下”：

首先，加強內(nèi)部重構(gòu)。對于司法大數(shù)據(jù)技術(shù)風(fēng)險的防控，首先應(yīng)深入算法的“頂層設(shè)計”，比照“阿西莫夫機器人三大定律”，以遵循倫理和安全原則為基礎(chǔ)，為規(guī)范司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的研發(fā)筑牢基本準則和底線，使司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用做出的決策參考不會違背和挑戰(zhàn)基本的司法倫理。其次，加強外部監(jiān)管。實行設(shè)計問責(zé)和應(yīng)用監(jiān)督并重的雙層監(jiān)管結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)對人工智能算法設(shè)計、產(chǎn)品開發(fā)和成果應(yīng)用等的全流程監(jiān)管。?從事前的規(guī)制到事后的問責(zé)，監(jiān)管應(yīng)該貫穿司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的研發(fā)和適用全流程。在遵循司法規(guī)律的前提下，強化對“算法歧視”“算法偏見”的法律規(guī)制，有序穩(wěn)妥地推進數(shù)據(jù)及算法的優(yōu)化，防范和規(guī)制司法大數(shù)據(jù)輔助審判的技術(shù)賦能風(fēng)險。具體而言，通過建構(gòu)并完善司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用研發(fā)規(guī)范，確立司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用研發(fā)的審核機制與問責(zé)機制，區(qū)別司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用的研發(fā)者和使用者責(zé)任；針對技術(shù)的魯棒性、數(shù)據(jù)算法風(fēng)險等確立風(fēng)險預(yù)防機制，強化對司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用的技術(shù)風(fēng)險管理，以確保司法大數(shù)據(jù)輔助審判的可靠性； 加強司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的可追溯性、可解釋性和算法的公開，推進司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用技術(shù)透明度的提高，以增強司法大數(shù)據(jù)輔助審判的可信賴性； 提升司法審判活動中相關(guān)主體在司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用設(shè)計中的參與度與監(jiān)督作用，促進司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的技術(shù)“平等賦權(quán)”，實現(xiàn)對技術(shù)弱勢群體的權(quán)益保障。

（二）應(yīng)用場景層面：核心禁區(qū)與業(yè)務(wù)痛點

司法大數(shù)據(jù)輔助審判所帶來的技術(shù)風(fēng)險、司法制度抵牾風(fēng)險，很大程度上來自于對司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用在審判全流程不加區(qū)別、不加限定的適用。因此，應(yīng)結(jié)合技術(shù)發(fā)展的階段性特征，考量司法活動特點、司法現(xiàn)實需求和大數(shù)據(jù)在司法審判中應(yīng)用的潛在風(fēng)險等，并對其進行適配性調(diào)整，實現(xiàn)對于司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用場景的有效限定。

首先，明確業(yè)務(wù)痛點，限定適用場景?，F(xiàn)階段的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用，其主要功能是輔助進行信息的高效處理。因此，應(yīng)將大數(shù)據(jù)信息處理的優(yōu)勢和司法需求充分結(jié)合，明確司法大數(shù)據(jù)輔助審判的應(yīng)用場景。其一，為緩解法院“案多人少”的壓力，司法審判中重復(fù)性、機械化、可替代性的工作可以委諸司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用。如文書自動生成等司法大數(shù)據(jù)輔助審判支持應(yīng)用，能有效減輕法官的事務(wù)性工作負擔(dān)。其二，利用司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用對司法形式理性實現(xiàn)的重要作用，發(fā)揮其在規(guī)范辦案程序、單一證據(jù)校驗等方面的核心優(yōu)勢，減少司法任意性。其三，通過司法大數(shù)據(jù)輔助審判算法決策，能夠以程序性、公式化計算來優(yōu)化訴訟程序與處理簡單案件。如利用司法大數(shù)據(jù)輔助完成對簡易案件的速裁，使法官從簡單案件中脫身，處理專業(yè)化需求更高的重大疑難案件。其四，利用司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用促進對司法資源的合理分配，如通過案件繁簡分流等司法大數(shù)據(jù)輔助審判管理應(yīng)用，促進辦案質(zhì)量和審判效率的提高。

其次，確定核心禁區(qū)，建立負面清單?；谒痉ù髷?shù)據(jù)輔助審判存在的技術(shù)風(fēng)險、技術(shù)應(yīng)用限度，明確其適用的范圍與邊界。通過對核心禁區(qū)的明確，建立司法大數(shù)據(jù)輔助審判負面清單，限縮司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的適用領(lǐng)域。其一，從技術(shù)層面，要充分發(fā)揮技術(shù)對司法的賦能作用，但對于不符合司法規(guī)律、未能與司法固有屬性充分融合的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用，應(yīng)明確限定其使用的核心禁區(qū)。如鑒于司法大數(shù)據(jù)輔助審判在認知智能方面的發(fā)展限制和天然缺陷，需要進行價值判斷的疑難復(fù)雜案件，不應(yīng)該使用司法大數(shù)據(jù)輔助審判決策功能。其二，從應(yīng)用層面，凡可能存在無法避免的重大技術(shù)風(fēng)險，或可能導(dǎo)致無法控制的司法規(guī)律抵牾風(fēng)險，乃至沖擊司法基本價值與功能的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用都應(yīng)列入負面清單，禁止其在實踐中的適用。當然，因應(yīng)技術(shù)的未來發(fā)展、法律的變動，核心禁區(qū)和負面清單需要動態(tài)調(diào)整。

（三）應(yīng)用主體層面：程序規(guī)制與合理限度

司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用輔助性地位的限定，主要是對于技術(shù)工具屬性的重申和司法者主體地位的再強調(diào)。對司法大數(shù)據(jù)審判輔助應(yīng)用的適用，應(yīng)以保障法官的自主性和能動性為前提，通過程序規(guī)制與技術(shù)設(shè)計，將其適用嚴格控制在一定限度內(nèi)。

首先，嚴格限定使用權(quán)限。嚴格限制司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用適用主體的權(quán)限，具有裁判結(jié)果預(yù)測、量刑參考等輔助審判決策功能的司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用，其輔助決策對象只能是辦案法官，而不能是司法管理者、監(jiān)督者。當然，司法管理者、監(jiān)督者可以在其職權(quán)行使范圍內(nèi)使用司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的部分功能，但其享有的使用權(quán)限不應(yīng)該與辦案法官完全相同，司法管理者、監(jiān)督者獲取的相關(guān)個案信息應(yīng)經(jīng)過一定的處理，如量刑偏離度預(yù)警只能展現(xiàn)一定的偏離程度（分為輕微、中度、嚴重）等，上述數(shù)據(jù)也不能直接作為法官績效考核和司法監(jiān)督權(quán)行使的依據(jù)。公檢法不同機關(guān)主體，應(yīng)該有區(qū)分地適用司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的輔助功能，不能因片面強化公檢法互動，背離以審判為中心的訴訟制度改革的內(nèi)在邏輯。既要保證司法大數(shù)據(jù)在審判工作中有效發(fā)揮作用，又要充分保障辦案法官的判斷權(quán)和裁量權(quán)。

其次，充分限定使用限度。司法大數(shù)據(jù)輔助審判的功能異化主要體現(xiàn)為其“輔助性”定位和實際上所具有的指導(dǎo)性、監(jiān)督性等宰制性功能發(fā)生的“混同”。司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用的輔助性，應(yīng)該以辦案法官和司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的職能分立為基礎(chǔ)，強調(diào)辦案法官的優(yōu)先地位。必須自覺地將司法大數(shù)據(jù)在審判中的適用嚴格定位為“輔助性”，從制度上保證其監(jiān)督性和指導(dǎo)性作用的發(fā)揮不能突破輔助性功能的限度。如在具體的功能設(shè)計上，可以將司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用中影響司法決策的司法裁判結(jié)果預(yù)測、量刑參考等功能嚴格限定為辦案法官“自查”的手段，由辦案法官自主決定是否適用，法院內(nèi)部和外部任何主體不得強制辦案法官適用，變外部監(jiān)督為辦案法官的自我監(jiān)督。只有這樣才能夠真正使司法大數(shù)據(jù)在審判中的應(yīng)用始終處于輔助性地位，在充分發(fā)揮其應(yīng)有功能和作用的同時，避免僭越輔助性地位而形成技術(shù)宰制性。

最后，明確限定使用程序。為了既不突破司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的輔助性定位，又有限發(fā)揮其指導(dǎo)性和監(jiān)督性作用，實現(xiàn)辦案法官的自我監(jiān)督，需要限定司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的適用程序。如在具體的流程設(shè)計上，可以對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用不同功能適用的時間段作出嚴格限定，同案不同判預(yù)警、量刑偏離度預(yù)警等兼具司法管理、監(jiān)督的功能，在辦案法官完成裁判文書的初步寫作、得出一定的裁判結(jié)果之后，才能作為一種“校驗”來使用。是否使用此“校驗”功能，也應(yīng)賦予辦案法官最大程度的自由決定權(quán)。

結(jié) 語

在“發(fā)展優(yōu)位”的推進思路下，我國司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用在未充分考量司法大數(shù)據(jù)的基本特征、技術(shù)發(fā)展與技術(shù)本質(zhì)的前提下展開，對技術(shù)的應(yīng)用限度認知不足，對于技術(shù)的宰制性體悟不深，對輔助性地位的堅守不徹底，導(dǎo)致其在技術(shù)賦能層面存在數(shù)據(jù)算法風(fēng)險，應(yīng)用場景之中蘊含功能異化風(fēng)險，應(yīng)用效應(yīng)層面產(chǎn)生司法規(guī)律抵牾風(fēng)險，以及應(yīng)用效能未達預(yù)期等實踐問題。面對大數(shù)據(jù)在司法領(lǐng)域融合應(yīng)用中的風(fēng)險與問題，需要立足司法大數(shù)據(jù)技術(shù)的輔助性，通過技術(shù)的賦權(quán)與限權(quán)之衡實現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用規(guī)制，通過核心禁區(qū)和業(yè)務(wù)痛點的明確達至應(yīng)用場景限定，通過應(yīng)用程序和合理限度的厘定強化應(yīng)用主體管控，進而完成當前階段對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用限度的確定。最高人民法院可出臺相應(yīng)的司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用規(guī)范，為大數(shù)據(jù)在司法審判中的深入融合應(yīng)用提供有效指引，以完善對司法大數(shù)據(jù)輔助審判應(yīng)用的規(guī)制，將“發(fā)展優(yōu)位”順勢轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展優(yōu)勢。

注釋：

①European Commission for the Efficiency of Justice(CEPEJ), European ethical charter on the use of Artificial Intelligence in judicial systems and their environment, https://book.coe.int/en/computers-and-law/7842-european-ethicalcharter-on-the-use-of-artificial-intelligence-in-judicialsystems-and-their-environment.html.

②王祿生：《司法大數(shù)據(jù)應(yīng)用的法理沖突與價值平衡——從法國司法大數(shù)據(jù)禁令展開》，《比較法研究》2020年第2 期。

③在美國，如刑事案件智能輔助系統(tǒng)的適用僅局限于警情預(yù)測、人臉識別、取保候?qū)徍土啃田L(fēng)險評估等特定領(lǐng)域，美國法院和州立法機構(gòu)分別通過判例和法案的形式對其應(yīng)用進行規(guī)制。See Artificial Intelligence：Emerging Opportunities, Challenges, and Implications for Policy and Research, https://www.gao.gov/products/gao-18-644t.

④左衛(wèi)民：《熱與冷： 中國法律人工智能的再思考》，《環(huán)球法律評論》2019年第2 期。

⑤?孫曉勇：《司法大數(shù)據(jù)在中國法院的應(yīng)用與前景展望》，《中國法學(xué)》2021年第4 期。

⑥⑨大數(shù)據(jù)在司法審判中的融合應(yīng)用研究課題組：《限度與深化：大數(shù)據(jù)在司法審判中的融合應(yīng)用研究》，《中國應(yīng)用法學(xué)》2021年第2 期。

⑦張嘉軍：《司法大數(shù)據(jù)的價值功能、應(yīng)用現(xiàn)狀及其應(yīng)對》，《鄭州大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2018年第1 期。

⑧?陳盨、田禾主編：《中國法院信息化發(fā)展報告No.5（2021）》，社會科學(xué)文獻出版社2021年版，第15 頁。

⑩崔亞東：《人工智能與司法現(xiàn)代化》，上海人民出版社2019年版，第114～115 頁。

?喬文心：《智慧路上 “從頭越”——人民法院加強信息化建設(shè)綜述》，《人民法院報》2018年4月27日，第2 版。

?上海法院：《構(gòu)建要素模型 優(yōu)化資源配置——上海一中院啟用案件繁簡分流分類處置平臺》，http://shfy.chinacourt.gov.cn/article/detail/2018/10/id/3533021.shtml（2021年10月20日訪問）。

?澎湃新聞：《一“處理意見”被多地法院引用判案，最高法明確“沒出臺過”》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=167 3711834549068530&wfr=spider&for=pc（2021年10月12日訪問）。

?該“假法規(guī)”為“最高人民法院關(guān)于審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見”，雖然最高人民法院早已通過民事裁定明確“本院沒有出臺過該處理意見”。但以其為關(guān)鍵詞在中國裁判文書網(wǎng)進行檢索，仍能得到318 篇裁判文書，檢索時間：2021年10月12日。

?李安：《量刑實證研究的方法論檢視：從實證觀念到實證技術(shù)》，《中外法學(xué)》2009年第6 期。

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?《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》強調(diào)，要制定人工智能產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計人員的道德規(guī)范和行為守則，實現(xiàn)對于人工智能算法設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計和成果應(yīng)用等的全流程監(jiān)管。

?李訓(xùn)虎：《刑事司法人工智能的包容性規(guī)制》，《中國社會科學(xué)》2021年第2 期。

?劉同舫：《技術(shù)的當代哲學(xué)視野》，人民出版社2017年版，第8 頁。

?管錦繡：《馬克思技術(shù)哲學(xué)研究》，湖北人民出版社2015年版，第92 頁。

?郭銳：《人工智能的倫理和治理》，法律出版社2020年版，第156 頁。

?王天思：《大數(shù)據(jù)中的因果關(guān)系及其哲學(xué)內(nèi)涵》，《中國社會科學(xué)》2016年第5 期。

?馮潔：《大數(shù)據(jù)時代的裁判思維》，《現(xiàn)代法學(xué)》2021年第3 期。

?關(guān)于“電腦量刑”的爭議，有學(xué)者認為“電腦量刑”將量刑簡化為“刑的量化”，并未對影響刑罰的所有因素進行綜合考量與平衡； 也有學(xué)者提出刑事訴訟 “事關(guān)人命、自由、國家目標以及社會正義”，因而“更需要保留基于人格修養(yǎng)的心證以及感化的余地，也更難于進行數(shù)碼機械化的技術(shù)處理”。參見虞平：《量刑與刑的量化——兼論“電腦量刑”》，《法學(xué)家》2007年第2 期； 季衛(wèi)東：《電腦量刑辯證觀》，《政法論壇（中國政法大學(xué)學(xué)報）》2007年第1 期。

?劉艷紅: 《大數(shù)據(jù)時代審判體系和審判能力現(xiàn)代化的理論基礎(chǔ)與實踐展開》，《安徽大學(xué)學(xué)報 （哲學(xué)社會科學(xué)版）》2019年第3 期。

?《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》第一條規(guī)定：本意見所稱類案，是指與待決案件在基本事實、爭議焦點、法律適用問題等方面具有相似性，且已經(jīng)人民法院裁判生效的案件。

?《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，http://www.gov.cn/zhengce/content/2017-07/20/content_5211996.htm（2021年12月10日訪問）。