蕭 冬 連

現(xiàn)有的關(guān)于中國改革開放史的考察，比較集中于國內(nèi)政策的演進(jìn)，對外部條件及其提供的可能性關(guān)注較少。然而，無論考察體制轉(zhuǎn)軌還是經(jīng)濟(jì)增長，都不能離開對國際環(huán)境即戰(zhàn)略機(jī)遇的分析。當(dāng)然，所謂戰(zhàn)略機(jī)遇期不只是一個(gè)客觀存在，也取決于主觀的戰(zhàn)略謀劃和策略運(yùn)用。從全局看，改革開放幾十年間雖然摩擦不斷，但中國領(lǐng)導(dǎo)人成功地抓住了幾個(gè)戰(zhàn)略機(jī)遇期，埋頭發(fā)展自己。本文將集中考察改革開放起步時(shí)期的國際環(huán)境，著重于這種外部條件的形成過程、變化背后的地緣政治因素和經(jīng)濟(jì)因素，以及中國決策者對戰(zhàn)略機(jī)遇的洞察、把握和利用。我們將會看到，相對有利的國際環(huán)境不僅為中國利用外部資源推進(jìn)規(guī)模宏大的現(xiàn)代化規(guī)劃提供了有利條件，而且影響著中國人對外部世界的認(rèn)知，強(qiáng)化了高層的改革共識。同時(shí)，中國不只是一個(gè)“應(yīng)變量”，還是重要的“自變量”，在國際格局演變中扮演著重要角色。

一

中國對外開放的起步，可以以1978年的大規(guī)模引進(jìn)為標(biāo)志。當(dāng)年編制長期現(xiàn)代化規(guī)劃時(shí)，決策層未經(jīng)爭論就達(dá)成了一個(gè)共識：中國要爭取時(shí)間，加快引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備。這并不難理解。當(dāng)時(shí)中國大多數(shù)技術(shù)設(shè)備還是以20世紀(jì)50年代從蘇聯(lián)引進(jìn)的156個(gè)項(xiàng)目為基礎(chǔ)，幾十年來逐步老化，多數(shù)企業(yè)只能在封閉的環(huán)境下“復(fù)制古董”。恰恰是這20多年間，世界科學(xué)技術(shù)和現(xiàn)代化的發(fā)展突飛猛進(jìn)，中國與世界先進(jìn)水平的差距迅速拉大，中國領(lǐng)導(dǎo)人對此大體是清楚的。要想實(shí)現(xiàn)宏大的現(xiàn)代化規(guī)劃，大規(guī)模引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備幾乎是唯一可行的選擇。早在1975年主持整頓時(shí)，鄧小平就提出，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備是一個(gè)“大政策”(1)房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，2004年印行，第90頁。。1977年，鄧小平又說，我們要“實(shí)行‘拿來主義’”，“把吸收外國先進(jìn)技術(shù)作為實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化的起點(diǎn)”(2)《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，中央文獻(xiàn)出版社，2004年，第236、228頁。。

幸運(yùn)的是，當(dāng)時(shí)的中國恰好遇到了一個(gè)相對有利的外部環(huán)境。當(dāng)中國宣布現(xiàn)代化宏大計(jì)劃時(shí)，在國際上引起極大關(guān)注和熱情(3)參見房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第124頁；李正華：《中國改革開放的醞釀與起步》，當(dāng)代中國出版社，2002年，第372頁。。很能反映這種熱情的一個(gè)場景，是國務(wù)院副總理谷牧在率團(tuán)考察西歐五國(法國、瑞士、比利時(shí)、丹麥、聯(lián)邦德國)時(shí)受到的超規(guī)格禮遇。谷牧回憶說：“按照國際交往對等原則，我遇到的會談對象可能是副總理一級的人物?？墒撬絿遥視劦亩际强偨y(tǒng)或總理級的人物。”(4)《谷牧回憶錄》，中央文獻(xiàn)出版社，2009年，第295頁。這些國家的國家元首、政府首腦或親自到機(jī)場迎接，或在皇宮設(shè)宴款待代表團(tuán)，駐華大使也提前回國迎接中國代表團(tuán)，這些都充分表現(xiàn)出各國政府對這次訪問的重視。訪歐代表團(tuán)的報(bào)告說：“歐洲是兩霸爭奪的重點(diǎn)，歐洲共同體九國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與美、蘇差不多，他們對美、蘇矛盾很大，特別是對蘇修又怕又恨。在這種情況下，政治上有利于我們爭取歐洲，團(tuán)結(jié)反霸。經(jīng)濟(jì)上有利于我們利用歐洲的先進(jìn)技術(shù)，為我國的四個(gè)現(xiàn)代化服務(wù)?！痹诼犎R報(bào)后，中央領(lǐng)導(dǎo)人得出的一致印象是：歐洲“受蘇聯(lián)威脅，希望中國強(qiáng)大，希望為我們的四個(gè)現(xiàn)代化出點(diǎn)力量”。(5)房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第124、126頁。這是過去不曾有的有利形勢。

美、歐、日從聯(lián)手遏制中國到表示支持中國的現(xiàn)代化，中國面臨的國際環(huán)境的確發(fā)生了重大改變。這里的轉(zhuǎn)折點(diǎn)是什么呢？應(yīng)當(dāng)追溯到1972年中美關(guān)系解凍。當(dāng)年尼克松訪華和中美“上海公報(bào)”發(fā)表，整個(gè)世界為之震驚。大家知道，新中國成立伊始，東西方冷戰(zhàn)白熱化，中美兩國隨即經(jīng)歷了“20年長期交惡”，以美國為首的西方國家對中國實(shí)行戰(zhàn)略孤立和遏制，中國長期被排斥在聯(lián)合國等國際組織之外。非但如此，整個(gè)60年代，中美之間的對抗由于越南戰(zhàn)爭逐步升級，似乎再次走到了戰(zhàn)爭的邊緣。依當(dāng)時(shí)中美嚴(yán)重對抗的形勢和兩國輿論，人們很難想象短期內(nèi)中美之間有和解的可能。在這種情況下，中美兩國領(lǐng)導(dǎo)人決心打破堅(jiān)冰走向和解，是富于戰(zhàn)略洞見和外交想象力的重大行動。

最近，美國學(xué)者白邦瑞(Michael Pillsbury)說，50年前尼克松訪華，美國人認(rèn)為是自己打開了中國的大門，但情況也許正好相反，中國借與美國恢復(fù)關(guān)系進(jìn)入了世界新秩序之中(6)《白邦瑞&文斯·凱布爾：我們以為是美國打開了中國大門，實(shí)際情況也許相反？》，觀察者網(wǎng)，https://www.guancha.cn/baibangrui/2022_04_04_633219_s.shtml。。他此前甚至認(rèn)為，這是毛澤東對美國的“誤導(dǎo)”(7)《白邦瑞或任白宮中國事務(wù)顧問 曾稱中國戰(zhàn)略忽悠是毛澤東發(fā)起的》，觀察者網(wǎng)，https://www.guancha.cn/america/2016_11_25_381876.shtml。。其實(shí)，中美和解不是哪一方的單方面需要，而是兩國領(lǐng)導(dǎo)人基于各自國家利益的現(xiàn)實(shí)主義抉擇。在很大程度上，正是尼克松、基辛格的所謂“緩和”戰(zhàn)略推動了中美和解進(jìn)程，而毛澤東、周恩來則敏銳地洞察到并抓住了這一機(jī)遇。60年代末，美國的實(shí)力由頂峰走向相對衰落，深陷越戰(zhàn)泥潭，國內(nèi)反戰(zhàn)情緒高漲。蘇聯(lián)趁機(jī)發(fā)動戰(zhàn)略攻勢，美蘇全球爭奪漸顯“蘇攻美守”態(tài)勢。這迫使尼克松政府著手調(diào)整其全球戰(zhàn)略，采取亞洲收縮政策。尼克松政府希望通過中美和解幫助美國從越南“體面地”脫身，同時(shí)利用中蘇分歧獲得戰(zhàn)略上的有利地位。基辛格的均勢戰(zhàn)略理論支配了美國對蘇對華政策。對中國日漸上升的國力以及未來巨大潛力的重視，也是尼克松決定調(diào)整對華戰(zhàn)略的基本考慮。尤其在中國“兩彈一星”研制成功以后，美西方很多人認(rèn)為“長期孤立中國比承認(rèn)中國更加危險(xiǎn)”。美國還隱含一個(gè)長遠(yuǎn)意圖，即希望以經(jīng)濟(jì)和人員交流等手段，將中國拉向美國所謂的自由世界一邊。(8)參見張曙光：《接觸外交：尼克松政府與解凍中美關(guān)系》，世界知識出版社，2009年，第13—18頁。而在中國，自60年代中后期起，尤其從1969年中蘇邊界武裝沖突以后，主要威脅來自蘇聯(lián)的判斷得到確認(rèn)，中美之間發(fā)生直接軍事對抗的風(fēng)險(xiǎn)在降低，毛澤東、周恩來也在捕捉中美和解的可能性。從1969年6月開始，毛澤東委托陳毅、葉劍英、聶榮臻、徐向前等四位老帥研究國際形勢。他們向中央的報(bào)告指出，在中、美、蘇三大力量之間，“中蘇矛盾大于中美矛盾，美蘇矛盾大于中蘇矛盾”。陳毅則直接提出了從戰(zhàn)略上利用美蘇矛盾、打開中美關(guān)系的設(shè)想。(9)熊向暉：《打開中美關(guān)系的前奏——1969年四位老帥對國際形勢研究和建議的前前后后》，《中共黨史資料》第42輯(1992年6月)。陳毅等人的研判和建議支持了毛澤東正在醞釀的新構(gòu)想，即超越意識形態(tài)羈絆，重新定義中、美、蘇戰(zhàn)略關(guān)系，這為中國調(diào)整對美戰(zhàn)略提供了依據(jù)。

中美關(guān)系解凍是雙方國家利益的契合，美國獲得了巨大的戰(zhàn)略上的好處。美國學(xué)者達(dá)萊克(Robert Dallek)說，美國“從中獲取的最大好處就是對蘇聯(lián)產(chǎn)生的有利作用”，是“遏制莫斯科的有效方法”(10)轉(zhuǎn)引自戴超武：《美國“貿(mào)易自由化”政策與中國“改革開放”(1969—1975)》，《史學(xué)月刊》2010年第2期。。對中國來說，中美和解最為重要的意義或許還不在于減輕自身的戰(zhàn)略安全壓力，而是為拓展外交空間提供了歷史契機(jī)。1971年10月25日，中華人民共和國在聯(lián)合國的合法席位得到恢復(fù)，長期被排斥于各國際組織之外的局面終于被打破。這主要是聯(lián)合國內(nèi)部力量消長的結(jié)果，但尼克松即將訪華公告的發(fā)表應(yīng)該也影響了相當(dāng)多國家的投票意向。中美關(guān)系解凍，直接推動了中國同日本、英國、聯(lián)邦德國、意大利、西班牙等主要資本主義國家建立外交關(guān)系(英國由代辦級升格為大使級外交關(guān)系)。1975年5月，中國與歐共體建立正式關(guān)系。加上此前與法國(1964年)、加拿大(1970年)建交，中國與西方關(guān)系全面突破。在廣大第三世界中，原來與美國有條約關(guān)系，或者接受美國援助、受到美國壓力、對中國有猜疑的一些國家，紛紛排除障礙，與中國建立外交關(guān)系。這樣，70年代的中國出現(xiàn)了新一輪建交高潮。從1971年到1980年，同中國建交的國家從55個(gè)增加到124個(gè)(11)參見《當(dāng)代中國外交》，當(dāng)代中國出版社、香港祖國出版社，2009年，第406—408頁。，包括了當(dāng)時(shí)世界上絕大多數(shù)國家，西方對中國孤立封鎖的局面開始被突破。公道地說，中國通向國際政治舞臺的道路，很大程度上在毛澤東、周恩來的手上已經(jīng)開通。

“文化大革命”結(jié)束后，又在兩個(gè)方面取得重大突破：一是1978年8月中日締結(jié)和平友好條約；二是1979年1月中美建交。關(guān)鍵是中美建交，從1972年到1978年，中美關(guān)系正?；M(jìn)程趨于停滯。當(dāng)時(shí)美國外交的重點(diǎn)是美蘇而非美中，它所關(guān)心的是在與蘇聯(lián)競爭和談判中打“中國牌”。中美建交的主要障礙是臺灣問題，中國的原則是三條——斷交、廢約、撤軍。美國遲遲不愿走出這一步，直到1978年才開始作出政策調(diào)整。其主要動力是什么呢？是蘇聯(lián)對外擴(kuò)張?jiān)斐傻膽?zhàn)略壓力。這是中美建交談判取得突破的契合點(diǎn)。當(dāng)然，不是只有這一個(gè)因素起作用。中美建交談判到最后，在一個(gè)問題上卡了殼，那就是美國堅(jiān)持繼續(xù)對臺出售武器。最后是鄧小平拍板，把這個(gè)問題留到建交以后處理。當(dāng)時(shí)鄧小平的一個(gè)重要考慮，是要為中國現(xiàn)代化建設(shè)爭取一個(gè)有利的外部環(huán)境。1978年11月2日，鄧小平在中共中央政治局會議上說：“看來美方想加快中美關(guān)系正?；?，我們也要抓住這個(gè)時(shí)機(jī)……同美國關(guān)系正?；牟椒ヒ涌欤瑥慕?jīng)濟(jì)意義上講也要加快?！?12)《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第417頁?，F(xiàn)在有人把臺灣問題歸咎于鄧小平當(dāng)年的讓步，這是缺乏歷史感的。即使不如此處理，臺灣問題也仍然在那里，不會有絲毫改觀。而如果當(dāng)時(shí)不是鄧小平敢拍板，中美建交的最好時(shí)機(jī)就可能因此錯過，中國的改革開放和現(xiàn)代化發(fā)展將是另一番圖景。

我們知道，毛澤東有一個(gè)“一條線”的戰(zhàn)略設(shè)想。然而他在世時(shí)，這個(gè)設(shè)想并沒有得到實(shí)現(xiàn)。反而到“文化大革命”結(jié)束幾年后，在某種程度上形成了“聯(lián)美抗蘇”的統(tǒng)一戰(zhàn)線。特別是1979年12月蘇聯(lián)出兵入侵阿富汗以后，中美之間的戰(zhàn)略合作達(dá)到了相當(dāng)?shù)某潭?。中美和解促進(jìn)了中國周邊環(huán)境的改善，尤其體現(xiàn)在與東盟國家的關(guān)系上。新中國成立后，東南亞國家與中國在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)處于隔絕甚至敵對狀態(tài)。東南亞是華人華僑主要集聚地(13)20世紀(jì)50年代初，90%的世界華僑華人居住在東南亞。70年代以后，華僑華人高度集中于東南亞的格局才發(fā)生決定性改變。參見莊國土：《世界華僑華人數(shù)量和分布的歷史變化》，《世界歷史》2011年第5期。，然而華人華僑問題反而成了雙邊關(guān)系的“負(fù)資產(chǎn)”。一些國家擔(dān)心中國利用華僑和國內(nèi)共產(chǎn)黨游擊隊(duì)顛覆他們的政權(quán)。東盟六國中的泰國、菲律賓、新加坡甚至加入了美國的東南亞集體防務(wù)體系，這個(gè)組織以遏制中國為目標(biāo)。在中美關(guān)系緩和的背景下，中國同東南亞國家關(guān)系逐步得到改善，同馬來西亞(1974年)、菲律賓(1975年)、泰國(1975年)建立了外交關(guān)系。1978年11月，鄧小平訪問泰國、馬來西亞和新加坡，這是新中國成立以來中國領(lǐng)導(dǎo)人首次對這些國家進(jìn)行訪問。其中，中國同新加坡雖未建交，卻實(shí)現(xiàn)了兩國領(lǐng)導(dǎo)人互訪。80年代初，中國拋棄過時(shí)的世界革命理念，停止支持東南亞國家共產(chǎn)黨的活動，同東盟國家的關(guān)系得以全面改善。隨著同美國建交和恢復(fù)在聯(lián)合國、世界銀行、國際貨幣基金組織等國際組織的席位，中國逐步從國際體系的“局外人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬謨?nèi)人”。到1986年底，中國已進(jìn)入政府間多邊外交的幾乎一切重要領(lǐng)域，參加了近400個(gè)國際組織，批準(zhǔn)加入了130余項(xiàng)國際公約(14)《當(dāng)代中國外交》，第326頁。。

二

在經(jīng)濟(jì)上，通過恢復(fù)和發(fā)展同美西方的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，中國開啟了進(jìn)入世界市場，進(jìn)而融入經(jīng)濟(jì)全球化的長過程。

冷戰(zhàn)時(shí)期，美西方對中國實(shí)行經(jīng)濟(jì)封鎖和禁運(yùn)。1950年1月，以美國為首成立了巴黎統(tǒng)籌委員會(簡稱“巴統(tǒng)”)，限制向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)，列入禁運(yùn)清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類、上萬種產(chǎn)品。1952年9月，巴統(tǒng)設(shè)立“中國委員會”，對中國實(shí)行特殊管制，在“巴統(tǒng)清單”之外增加207種物資，形成了“中國特別清單”，嚴(yán)于對蘇聯(lián)東歐的出口管控。新中國成立之初，除瑞典、丹麥、瑞士、芬蘭等中立國家外，絕大多數(shù)西方國家追隨美國實(shí)行禁運(yùn)政策，中斷了與中國的直接貿(mào)易關(guān)系。20世紀(jì)50年代，中國對外貿(mào)易的主要對象是蘇聯(lián)和東歐國家。從1952年起，直到50年代末，相關(guān)貿(mào)易額在中國對外貿(mào)易總額中的占比都在70%以上，其中對蘇貿(mào)易約占全國對外貿(mào)易總額的50%(15)《當(dāng)代中國對外貿(mào)易》(上)，當(dāng)代中國出版社、香港祖國出版社，2009年，第17頁。。對外技術(shù)引進(jìn)也全部來自蘇聯(lián)東歐，以蘇聯(lián)援建的156項(xiàng)工程為重點(diǎn)。

客觀地看，即使在冷戰(zhàn)形勢嚴(yán)峻的50年代，與西方國家做生意也不是完全沒有空間。當(dāng)時(shí)香港、澳門是內(nèi)地對外轉(zhuǎn)口貿(mào)易的重要通道，中國利用這一渠道從西方國家買進(jìn)了某些“禁運(yùn)”物資(16)《當(dāng)代中國對外貿(mào)易》(上)，第19頁。。為了打破封鎖，從1957年4月25日起，中國每年春秋兩季在廣州舉辦中國進(jìn)出口商品交易會(簡稱“廣交會”)，吸引外商來華。廣交會第一年即成交8686萬美元，占當(dāng)年全國創(chuàng)收現(xiàn)匯總額的20%(17)《從廣交會到消博會：讓世界共享中國開放紅利》，中國貿(mào)易新聞網(wǎng)，https://www.chinatradenews.com.cn/content/202107/02/c135256.html。。此后幾十年，它一直是中國對外貿(mào)易的重要窗口。西方國家并非鐵板一塊，為了自身利益，1957年5月，英國率先宣布放松管制，取消了巴統(tǒng)規(guī)定的對中國的額外出口限制，隨后大部分西方國家紛紛效仿。中國政府也采取了區(qū)別政策，1954年8月12日，為接待英國工黨訪華代表團(tuán)，周恩來在一次干部會議上提出，爭取在“和平”和“貿(mào)易”這兩點(diǎn)上同西歐和日本建立某種統(tǒng)一戰(zhàn)線(18)《周恩來外交文選》，中央文獻(xiàn)出版社，1990年，第81頁。。特別是對日本，中方采取“民間先行、以民促官”的方式推動雙方貿(mào)易往來，1964年、1965年先后在東京和北京設(shè)立廖承志辦事處和高碕辦事處，在未建交的狀態(tài)下把貿(mào)易關(guān)系提升到半官方性質(zhì)。(19)參見牛建立：《二十世紀(jì)六十年代前期中國從西方國家引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備研究》，《中共黨史研究》2016年第7期。

1960年中蘇關(guān)系破裂后，中蘇貿(mào)易額急劇下降，到1965年時(shí)只有4.1億美元，僅占中國進(jìn)出口貿(mào)易額的9.6%(20)孟憲章主編：《中蘇貿(mào)易史資料》，中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社，1991年，第610頁。，對外貿(mào)易整體萎縮。這迫使中國把進(jìn)出口貿(mào)易重點(diǎn)轉(zhuǎn)向西方資本主義國家，并向其引進(jìn)急需的技術(shù)設(shè)備，中國的外貿(mào)格局由此悄然改變。到1965年，中國對西方資本主義國家的進(jìn)出口額在外貿(mào)總額中的占比，已由1957年的17.9%上升到52.8%(21)《當(dāng)代中國對外貿(mào)易》(上)，第27頁。。60年代前期，為解決“吃、穿、用”問題，中國先后從日、英等10個(gè)資本主義國家引進(jìn)石油、化工、冶金、電子和精密儀器等技術(shù)和裝備，用匯總額為2.8億美元。這次引進(jìn)的規(guī)模很小，但有突破性意義。然而，這種經(jīng)貿(mào)往來特別是對外引進(jìn)受到美國嚴(yán)格限制，美國一直不與中國進(jìn)行任何形式的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動，直到1970年，中美貿(mào)易額仍然為零(22)戴超武：《美國“貿(mào)易自由化”政策與中國“改革開放”(1969—1975)》，《史學(xué)月刊》2010年第2期。。

1972年中美關(guān)系緩和后，情況開始變化。出于“緩和”戰(zhàn)略的需要，尼克松政府開始放松東西方貿(mào)易管制(23)參見戴超武：《美國“貿(mào)易自由化”政策與中國“改革開放”(1969—1975)》，《史學(xué)月刊》2010年第2期。。中國抓住機(jī)會，逐步開展對美貿(mào)易。1972年春秋兩季廣交會，先后邀請了30多名和150名美國客商與會。在秋季廣交會上，中國直接從美國進(jìn)口成交約1.5億美元，其中包括10架波音707飛機(jī)、40臺飛機(jī)發(fā)動機(jī)、4套人造衛(wèi)星通信地面站等技術(shù)產(chǎn)品。(24)紫?。骸独顝?qiáng)傳》，人民出版社，2004年，第303、307頁。中美雙邊貿(mào)易額到1978年達(dá)到9.9億美元(25)劉磊、于婷婷：《1979年〈中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定〉與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；?，《外國問題研究》2021年第3期。。1973年對外引進(jìn)43億美元成套設(shè)備即所謂“四三方案”，就是在這樣的背景下提出的。1972年至1977年，中國同西方十幾個(gè)國家談成了包括化肥、化纖、石油、化工、軋鋼、采煤、火電、機(jī)械制造等方面的222個(gè)進(jìn)口項(xiàng)目。中國進(jìn)出口貿(mào)易額有較大增長，1975年達(dá)到147.51億美元，比1969年增長2.7倍，年均遞增24.1%。(26)《當(dāng)代中國對外貿(mào)易》(上)，第32頁。陳云在1973年指出：“過去我們的對外貿(mào)易是百分之七十五面向蘇聯(lián)和東歐國家，百分之二十五對資本主義國家?，F(xiàn)在改變?yōu)榘俜种呤鍖Y本主義國家，百分之二十五對蘇聯(lián)、東歐?！薄罢檬堑沽艘粋€(gè)個(gè)兒。”他認(rèn)定和資本主義打交道是大勢已定了。(27)《陳云文選》第3卷，人民出版社，1995年，第217—218頁；《陳云傳》(下)，中央文獻(xiàn)出版社，2005年，第1406頁。

有學(xué)者認(rèn)為1973年的“四三方案”是改革開放的前奏，這樣說也無不可，不過當(dāng)時(shí)只是開了一個(gè)小口。“文化大革命”的混亂沒有結(jié)束，稍微大膽一點(diǎn)的想法都會受到極左派干擾，國內(nèi)并不具備對外開放的政治環(huán)境。1978年前的中國仍然是一個(gè)典型的封閉型國度，外貿(mào)依存度只有9.8%，人員交往更加稀少。1978年，中國出口額占世界出口總額的比重從1953年的1.23%下降到0.75%，在世界上的位次也由第17位后移到第32位(28)《當(dāng)代中國對外貿(mào)易》(上)，第34頁。。

對外開放的真正起點(diǎn)在“文化大革命”結(jié)束以后，這是國內(nèi)與國際雙重因素的歷史性契合。國內(nèi)政治開始從階級斗爭轉(zhuǎn)向現(xiàn)代化建設(shè)，公布了“十年規(guī)劃”和“二十三年設(shè)想”的宏大計(jì)劃(29)“十年規(guī)劃”是指1978年中共十一屆二中全會、五屆全國人大一次會議先后討論通過的《一九七六年到一九八五年發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)十年規(guī)劃綱要》?！岸暝O(shè)想”則是1977年11月國家計(jì)委向中央提交的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的匯報(bào)要點(diǎn)》的一部分(“十年規(guī)劃”也是在該《匯報(bào)要點(diǎn)》基礎(chǔ)上形成的)。，并向外界傳達(dá)了擴(kuò)大對外引進(jìn)的政策信號。這在西方發(fā)達(dá)國家“引起了強(qiáng)烈的反響”，無論日本還是西歐各國，都爭相同中國談貿(mào)易，爭相借錢給中國(30)訪歐代表團(tuán)報(bào)告說，聯(lián)邦德國黑森州副州長卡里表示，可提供200億美元存入我銀行供我們使用。北威州州長屈恩在宴會上提出，如愿意接受50億美元，可以馬上定下來，接受200億美元，宴會后談判一小時(shí)就可以定下來。法國巴黎銀行在代表團(tuán)回國后就派人來北京商談提供25億美元存款事宜。這表現(xiàn)了他們解決資金過剩問題的急切心情。參見房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第124頁。，甚至出現(xiàn)相互競爭的態(tài)勢。訪歐代表團(tuán)的報(bào)告說：“中日簽訂長期貿(mào)易協(xié)定后，對西歐人影響很大，我們同歐洲幾個(gè)國家領(lǐng)導(dǎo)人會談時(shí)，他們的最大興趣是談貿(mào)易問題?！?31)房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第124頁。1978年10月25日，鄧小平在日本也對記者提到這件事，他說：“歐洲的朋友問我：你們和日本搞得這么多，是不是我們就沒有事做了？我告訴他們：不要擔(dān)心。需要他們同日本競賽一下。”(32)《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第411頁。西歐的積極性來自政治與經(jīng)濟(jì)兩方面：在戰(zhàn)略和政治層面，正如上文所說，中歐之間出現(xiàn)了相互借重的形勢。在經(jīng)濟(jì)層面，受石油危機(jī)影響，世界市場不景氣。世界貿(mào)易增長率從1975年的11.5%，依次下降為1976年的11%，1977年的6%，1978年的4%(33)參見宦鄉(xiāng)：《縱橫世界》，世界知識出版社，1985年，第21—22頁。。西方國家普遍面臨產(chǎn)品、技術(shù)、資本過剩，僅歐洲就有多達(dá)5000億美元的游資急于找出路(34)房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第124頁。。一方面需要開辟新市場，另一方面需要尋找新的生產(chǎn)基地，把失去優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去。具有豐富廉價(jià)勞動力和巨大潛在市場的中國很自然地進(jìn)入了他們的視野。韓國學(xué)者樸貞東在談到中國對外開放的背景時(shí)說：“不僅英、美、日等發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)，連亞洲四小龍企業(yè)也開始尋找新的生產(chǎn)基地發(fā)展自己?！?35)〔韓〕樸貞東：《中國對外開放的背景》，《國外中共黨史研究動態(tài)》1993年第4期。這一波產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢為中國吸引國外直接投資提供了很好的歷史機(jī)遇，而大量國際游資的存在則為中國解決龐大的外匯需求提供了可能(36)1978年，中國簽訂了包括22個(gè)大型項(xiàng)目在內(nèi)的78億美元成套引進(jìn)項(xiàng)目合同，而當(dāng)年的外匯儲備只有1.7億美元。參見吳敬璉、馬國川：《重啟改革議程——中國經(jīng)濟(jì)改革二十講》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2016年，第111頁。。雙方在經(jīng)濟(jì)上存在巨大的互補(bǔ)性需求，中國太過落后，在可預(yù)見的未來不會與美西方形成競爭關(guān)系。這讓中國決策層看到了機(jī)會，決定“利用資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，盡量利用國外的資金、技術(shù)為實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化服務(wù)”(37)房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第124頁。。

所謂對外開放，主要是對美、歐、日的開放，鄧小平多次明確地說到這一點(diǎn)。1985年11月22日，他在會見馬來西亞總理馬哈蒂爾時(shí)說：“向誰開放？當(dāng)然要對發(fā)達(dá)國家開放，要從那里得到技術(shù)、資金和市場?！?38)《鄧小平年譜(1975—1997)》(下)，中央文獻(xiàn)出版社，2004年，第1096頁。在這些國家中，美國又是關(guān)鍵。美國是世界經(jīng)濟(jì)和科技的引擎，并主導(dǎo)著戰(zhàn)后國際貿(mào)易體系，制約其盟國向中國出口技術(shù)。1978年底，鄧小平為中美建交最后拍板，經(jīng)濟(jì)上的考慮占有相當(dāng)?shù)姆至俊Ｖ忻澜ń挥欣诜艑拰χ袊某隹谙拗啤?979年7月，《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》簽訂，雙方相互給予最惠國待遇。1980年1月，美國國會通過該協(xié)定，但要求對華最惠國待遇需一年一次經(jīng)國會審核批準(zhǔn)。盡管如此，《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》仍然為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化奠定了基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，1979年至1980年間，雙方簽署了35個(gè)有關(guān)科學(xué)技術(shù)合作、航海、貿(mào)易等方面的雙邊協(xié)議(39)參見肖虹：《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系史論(1950—2000年)》，世界知識出版社，2001年，第15—18、21—22頁。。美國對西方國家向中國出口技術(shù)產(chǎn)品的限制也有所松動。1979年1月，美國總統(tǒng)卡特在與德、法、英領(lǐng)導(dǎo)人會晤時(shí)表示：“我們已表示不反對西方在對中國出售武器問題上采取通融態(tài)度?！?40)〔美〕茲比格涅夫·布熱津斯基著，邱應(yīng)覺等譯：《實(shí)力與原則——布熱津斯基回憶錄》，世界知識出版社，1985年，第467頁。當(dāng)然，美國放寬對華技術(shù)出口的幅度仍然十分有限。也正因?yàn)檫@樣，在諸多利用外資的方式中，鄧小平更傾向于引進(jìn)外商直接投資，興辦三資企業(yè)。這樣做，一方面能夠緩解支付能力不足的問題，另一方面總可以從中學(xué)到一些技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

在中國改革開放初期，日本發(fā)揮了特殊作用。1978年2月，中國率先同日本簽訂長期貿(mào)易協(xié)議，并從日本引進(jìn)了寶鋼項(xiàng)目，在日中經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長、新日本鋼鐵公司董事長稻山嘉寬帶領(lǐng)下，有1000個(gè)日本公司參與了寶鋼工程建設(shè)。從1979年起，日本對華提供政府開發(fā)援助(Official Development Assistance，簡稱“ODA”)，成為第一個(gè)向中國提供政府援助的國家。中國政府放棄對日戰(zhàn)爭索賠，使日本部分高層心存感激，雙方達(dá)成一個(gè)默契，以O(shè)DA的方式代替戰(zhàn)爭賠償。(41)《40年3.6萬億！日本將于3月停止對華政府開發(fā)援助》，澎湃新聞網(wǎng)，https://m.thepaper.cn/newsDetail_forward_16423621。1978年10月，鄧小平訪問日本時(shí)向日方表達(dá)了希望引進(jìn)日本等發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)和管理方式的意愿，日本作出了積極回應(yīng)。1979年，日本首相大平正芳在訪華時(shí)決定“今后在各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)合作”。1980年3月，日本首相鈴木善幸對美國記者說：“日美把力量合起來協(xié)助中國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，對于世界和平來說是極為重要的?！?42)《日美應(yīng)聯(lián)合起來協(xié)助中國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化》，《參考消息》1981年3月30日。自1981年至1986年，日方先后派出專家900余人次來華，為中國190多家企業(yè)進(jìn)行“企業(yè)診斷”，包括輕工、紡織、化工、機(jī)械、電子、有色金屬等行業(yè)，如日本小松制作所社長河合良一派員到北京內(nèi)燃機(jī)總廠傳授全面質(zhì)量管理(Total Quality Control，簡稱“TQC”)的經(jīng)驗(yàn)和做法。稻山嘉寬、河合良一、大來佐武郎等一批日本人對中國現(xiàn)代化的熱心超出了單純的利益考慮。北京內(nèi)燃機(jī)總廠廠長沙葉回憶說：“我覺得他們是抱著一種高尚的態(tài)度，免費(fèi)甚至自費(fèi)做這件事，不單純?yōu)榱舜蜷_中國市場，更是為了幫助中國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。”(43)轉(zhuǎn)引自日本廣播協(xié)會(NHK)紀(jì)錄片《支援中國改革開放的日本人》。這有特殊的歷史和文化背景。當(dāng)然從根本上說，對華援助符合日本的基本國策，戰(zhàn)后日本長期推行“經(jīng)濟(jì)外交”，以對外開發(fā)援助為先導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)其國家發(fā)展目標(biāo)。

中國對外開放還有一個(gè)特殊資源，那就是眾多的華僑華人。中國是世界上僑民最多的國家之一，80年代初，世界各地的華僑華人約2000余萬人(44)莊國土：《世界華僑華人數(shù)量和分布的歷史變化》，《世界歷史》2011年第5期。，各地華人經(jīng)濟(jì)的崛起早已為世人所矚目。1977年鄧小平復(fù)出以后，立即推動僑務(wù)政策調(diào)整，打破所謂“海外關(guān)系”的政治壁壘，推動境內(nèi)外華人之間的聯(lián)系。在此之前，“海外關(guān)系”被視為敵特嫌疑。1979年1月17日，鄧小平邀集五位著名工商界人士共商對外開放大計(jì)，希望他們在引進(jìn)華僑華人資金方面做些事情。鄧小平說：“現(xiàn)在搞建設(shè)，門路要多一點(diǎn)，可以利用外國的資金和技術(shù)，華僑、華裔也可以回來辦工廠。”(45)《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第471頁。請榮毅仁出山辦實(shí)業(yè)，也是借助榮氏家族在海外的影響力。此外，中國還擁有香港這個(gè)自由港。今天回過頭來看，1949年解放軍逼近香港時(shí)決定“暫時(shí)不動香港”，1960年提出“長期打算、充分利用”的方針，是一個(gè)有遠(yuǎn)見的決策。香港不僅成為內(nèi)地在封閉環(huán)境下與外界交往的窗口，在啟動對外開放中更是發(fā)揮了不可替代的作用。中央決定在廣東、福建兩省實(shí)行特殊政策和靈活措施，并建立深圳等4個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，就是看重其毗鄰香港、澳門和華僑眾多的條件。

開放之初，在西方財(cái)團(tuán)還在觀望之時(shí)，率先進(jìn)入的是華商資本。他們既有報(bào)效鄉(xiāng)梓的愿望，又有血緣、語言、文化上的優(yōu)勢。在1982年底以前最早創(chuàng)辦的48家合資企業(yè)中，屬于華僑、華裔、港澳商人投資的共28家，約占60%(46)汪一鶴等：《中外合資經(jīng)營企業(yè)》，上海社會科學(xué)院出版社，1984年，第94頁。。進(jìn)入4個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的也主要是港資。1983年底以前，外商在4個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)開辦的37家獨(dú)資企業(yè)中，除了1家來自美國、1家來自新加坡，其他35家全部來自香港(47)《中國經(jīng)濟(jì)年鑒(1984)》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，1984年，第XI-74—XI-75頁。。80年代，香港超過80%的生產(chǎn)線，包括90%的玩具和80%的服裝、塑料、皮革、電子等產(chǎn)品的生產(chǎn)，轉(zhuǎn)移到了以珠三角為主的內(nèi)地，形成以內(nèi)地為“后廠”、以香港為“前店”的空間布局，珠三角地區(qū)“三來一補(bǔ)”遍地開花。其次是東南亞華商。從1981年到1985年，東盟國家對中國投資6億美元左右，主要來自新加坡、馬來西亞、泰國和菲律賓。據(jù)當(dāng)時(shí)新加坡報(bào)紙報(bào)道：“自去年(1984)以來，新加坡商人積極發(fā)展對華經(jīng)濟(jì)關(guān)系，平均每月至少有兩個(gè)項(xiàng)目與中國達(dá)成合資協(xié)議。”泰國報(bào)紙報(bào)道，1981年至1984年底，中泰共簽訂了15個(gè)投資協(xié)議，華商正大集團(tuán)就是代表之一。(48)周中堅(jiān)：《80年代以來中國同東盟國家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系》，《東南亞研究》1987年第4期。早期華商大都是小規(guī)模投資，但正是這些中小投資的開拓，后來在閩粵地區(qū)形成了許多家電城、鞋城、服裝城，激活了地方經(jīng)濟(jì)。相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)，東南亞是中國勞動密集型產(chǎn)品的主要市場。40年來，僑、港、澳企業(yè)約占中國外資企業(yè)總數(shù)的70%，其投資約占中國實(shí)際利用外資總額的60%以上。正如全球化智庫理事長王輝耀所說，“海外華僑華人是連接中國與世界最天然的‘粘合劑’”。(49)《王輝耀：海外華僑華人是中國與世界的天然“粘合劑”》，中國新聞網(wǎng)，https://www.chinanews.com.cn/hr/2018/09-10/8623759.shtml。

三

國際環(huán)境相對友好，也為中國高層大規(guī)模出國考察，以客觀的眼光了解真實(shí)世界提供了可能。1978年的出國考察，是新中國成立以來，甚至可能是近代以來最大規(guī)模的對外考察潮。這種考察從1977年就開始了(50)從1977年下半年起，國務(wù)院安排各部委派團(tuán)出國訪問考察：輕工業(yè)部派人去美國、聯(lián)邦德國、日本、英國考察；地質(zhì)部派人去法國、聯(lián)邦德國考察；農(nóng)業(yè)部派人去意大利、法國、英國、丹麥、日本考察；冶金部派人去日本、美國、加拿大和西歐考察；石油部派人去美國、日本考察；國家經(jīng)委派人去英國、法國、日本考察；等等。參見曹普：《改革開放前夕大規(guī)模出國考察潮》，《黨史文苑》2018年第4期。，1978年形成高潮。出訪對象主要是美、歐、日等發(fā)達(dá)國家以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)，各級各類出國考察團(tuán)不勝枚舉(51)其中較多被提及的有李一氓等率團(tuán)訪問南斯拉夫和羅馬尼亞，林乎加率經(jīng)濟(jì)代表團(tuán)訪日，段云率經(jīng)濟(jì)貿(mào)易代表團(tuán)考察港澳，還有袁寶華率經(jīng)濟(jì)代表團(tuán)訪日等。最重要的要數(shù)國務(wù)院副總理谷牧率團(tuán)赴西歐五國，在36天時(shí)間里考察了25個(gè)城市，80多個(gè)工廠、礦山、農(nóng)場、港口碼頭、大學(xué)和科研單位。。據(jù)國務(wù)院港澳辦公室統(tǒng)計(jì)，從1978年1月到11月底，僅經(jīng)香港出國和赴港考察的人員就有529批，共3213人(52)曹普：《改革開放前夕大規(guī)模出國考察潮》，《黨史文苑》2018年第4期。?？梢姰?dāng)年高層對于了解世界的急切和熱情。起初，出國考察主要是為了引進(jìn)項(xiàng)目；到了1978年，則明顯是為了尋求國外經(jīng)驗(yàn)。1978年2月16日，國家計(jì)委在關(guān)于經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的匯報(bào)要點(diǎn)中，提出“有計(jì)劃地組織干部到國外去考察”的任務(wù)(53)房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第33頁；《學(xué)習(xí)外國經(jīng)驗(yàn)與探索中國自己的建設(shè)道路——訪袁寶華同志(三)》，《百年潮》2002年第11期。。6月3日，華國鋒在聽取赴日訪問團(tuán)和赴港澳考察團(tuán)匯報(bào)后，要求派更多的干部出去看看，包括省市委書記、管工業(yè)的、管農(nóng)業(yè)的、管財(cái)貿(mào)的，以及一些工廠企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，目的是開闊思想，“看看國外有什么好的東西”，“聯(lián)系自己作為借鑒”(54)房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第118頁。。1978年也是中國領(lǐng)導(dǎo)人出國訪問的高峰，這一年共有12位副總理、副委員長以上領(lǐng)導(dǎo)人先后20次訪問了51個(gè)國家，其中包括華國鋒出訪2次、4個(gè)國家，鄧小平出訪4次、8個(gè)國家。這些國事訪問有著同一個(gè)目的，那就是了解各國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。鄧小平對新加坡和日本的訪問尤其專注于此。

中國封閉了20多年，除了少數(shù)搞外交、外貿(mào)和文化交流工作的人以外，絕大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人都沒有出過國，對于外部世界，特別是對西方發(fā)達(dá)國家不甚了了。對許多人來說，1978年是第一次走出國門看世界。這次出國考察，使中共高層官員大開眼界。沒有想到當(dāng)代世界現(xiàn)代化會發(fā)展到如此程度，中國與發(fā)達(dá)國家之間的發(fā)展差距會如此之大(55)考察團(tuán)發(fā)現(xiàn)，日本、聯(lián)邦德國等國家已經(jīng)高度現(xiàn)代化，工業(yè)生產(chǎn)廣泛使用電子計(jì)算機(jī)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度很高。整個(gè)西歐的高速公路形成了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，其勞動生產(chǎn)率超出中國人的想象，高出中國相同性質(zhì)企業(yè)十幾倍甚至幾十倍。聯(lián)邦德國一個(gè)年產(chǎn)5000萬噸褐煤的露天煤礦只用了2000名工人，而中國生產(chǎn)相同數(shù)量的煤需要16萬工人，相差80倍。法國馬賽索爾梅爾鋼廠年產(chǎn)350萬噸鋼只需7000名工人，而中國武鋼年產(chǎn)230萬噸鋼卻需要6.7萬工人，效率相差14.5倍。此外，法國農(nóng)業(yè)人口僅占全國人口的10.6%，生產(chǎn)的糧食除了供國內(nèi)消費(fèi)外，還有40%的谷物出口。丹麥農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率更高，農(nóng)業(yè)人口僅占總?cè)丝诘?.7%，生產(chǎn)的糧食、牛奶、豬肉、牛肉可供三個(gè)丹麥全國人口的需要。參見房維中編：《在風(fēng)浪中前進(jìn)：中國發(fā)展與改革編年紀(jì)事(1977—1989)》(1977—1978年卷)，第121—122頁。。西方普通人的生活水平也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出中國人的想象，與當(dāng)時(shí)中國城鄉(xiāng)居民的貧困狀況形成強(qiáng)烈反差(56)1978年11月，鄧力群訪問日本歸來后，到一些單位報(bào)告訪日情況，對日本大為贊賞。他說，日本普通家庭都有自己的住房，多數(shù)家庭有汽車，家用電器完全普及。工人一年有幾次分紅，年終還有三個(gè)月的獎金。農(nóng)民也穿毛料衣服。商店經(jīng)營商品50多萬種，而我們最好的王府井百貨大樓也只有2萬多種商品，“相比之下，實(shí)在覺得我們很寒傖”。不僅如此，日本人民“精神振作，奮發(fā)向上”，“事業(yè)心非常強(qiáng)烈”，“東京的社會治安狀況比北京好得多”，沒聽說有偷自行車的，商店下班不上門板。同月，王震訪問英國，中國駐英大使柯華陪同他訪問了倫敦一個(gè)失業(yè)工人的家。這個(gè)失業(yè)工人住著一棟100多平方米的兩層樓房，有餐室、客廳，有沙發(fā)、電視機(jī)，裝飾柜子里有珍藏的銀具，房后還有一個(gè)約50平方米的小花園。由于失業(yè)，他可以不納稅，享受免費(fèi)醫(yī)療，子女接受免費(fèi)義務(wù)教育。訪問結(jié)束時(shí)，駐英使館的人問王震對英國的觀感，王震高興地說：“我看英國搞得不錯，物質(zhì)極大豐富，三大差別基本消滅，社會公正，社會福利也受重視，如果再加上共產(chǎn)黨執(zhí)政，英國就是我們理想中的共產(chǎn)主義社會了?！眳⒁娻嚵θ海骸度毡窘?jīng)濟(jì)情況》，《經(jīng)濟(jì)研究參考資料》1979年第45期；柯華：《在馬克思的墓前——對資本主義和西方民主的觀察》，《炎黃春秋》1999年第2期；于日：《旅英十年——重新認(rèn)識資本主義》，《陳獨(dú)秀研究動態(tài)》2002年第3、4期。。這些國家之所以快速發(fā)展，有許多經(jīng)驗(yàn)是相同的，例如：他們強(qiáng)調(diào)競爭，強(qiáng)調(diào)優(yōu)勝劣汰，十分重視企業(yè)管理；大膽引進(jìn)新技術(shù)；從政府到公司都投入大量資金進(jìn)行科學(xué)研究，開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；重視發(fā)展教育事業(yè)，培養(yǎng)科技人才；充分利用國外資金；等等。對于國外的情況，中國駐外使館人員此前也是清楚的，但他們不敢把實(shí)情報(bào)告國內(nèi)(57)梁衡：《1978年以后中國人再次睜開眼睛看世界，是又一次思想大解放》，《北京日報(bào)》2018年10月8日。。這次不同，各出國考察團(tuán)如實(shí)向國內(nèi)作了匯報(bào)，高層也急切地想聽到真實(shí)情況。聶榮臻在聽取谷牧匯報(bào)后說：“過去我們對西方的宣傳有片面和虛偽之處，這反過來又束縛了我們自己?！?58)《谷牧回憶錄》，第327頁。鄧小平說：“我們派了不少人出去看看，使更多的人知道世界是什么面貌?！薄巴l(fā)達(dá)國家相比較，經(jīng)濟(jì)上的差距不止是十年了，可能是二十年、三十年，有的方面甚至可能是五十年?！?59)《鄧小平文選》第2卷，人民出版社，1994年，第132頁。1978年9月，鄧小平訪問朝鮮后回國，在東北和天津等地反復(fù)談到中國必須改革。他說，中國的體制基本上是從蘇聯(lián)來的，是一種落后的東西，“有好多體制問題要重新考慮”(60)《鄧小平思想年譜》，中央文獻(xiàn)出版社，1998年，第77頁。。出國考察凝聚了高層最初的改革共識。

如果說1978年還是出去看看、開闊眼界，那么1979年以后出國考察的目的性和專業(yè)性就更強(qiáng)了，那就是為探索中國體制改革提供國際借鑒。各類考察團(tuán)絡(luò)繹不絕，其中最有意義的是，財(cái)經(jīng)高官和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對日本、美國、聯(lián)邦德國、匈牙利等國的經(jīng)濟(jì)管理體制進(jìn)行了綜合考察。中美建交后，對美國的考察加強(qiáng)了。1979年10月和11月，中國連續(xù)派出兩個(gè)高級代表團(tuán)。先是薛暮橋與馬洪率中國工商管理考察團(tuán)訪美，接著是袁寶華、鄧力群等率國家經(jīng)委考察團(tuán)赴美。1980年11月至12月，又有以許滌新為首的經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表團(tuán)訪美。每個(gè)考察團(tuán)的訪問時(shí)間都超過一個(gè)月，與政府、國會、銀行、公司企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等各界進(jìn)行廣泛交流?？疾靾F(tuán)對美國社會不可避免地有一些負(fù)面評價(jià)，但著重點(diǎn)都放在學(xué)習(xí)借鑒上。中國尤其重視日本、聯(lián)邦德國以及新加坡等國經(jīng)驗(yàn)。日本與聯(lián)邦德國僅用十幾年時(shí)間就從戰(zhàn)爭廢墟中恢復(fù)和崛起，新加坡則是戰(zhàn)后少數(shù)幾個(gè)新興工業(yè)化國家和地區(qū)之一，而且同為華人社會，中國領(lǐng)導(dǎo)人對這些國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)懷有濃厚興趣。鄧小平本人尤其重視日本經(jīng)驗(yàn)，1980年3月31日，他在會見日本企業(yè)家訪華團(tuán)時(shí)說：“我們接觸了日本和歐洲、美國的管理經(jīng)驗(yàn)后，覺得更需要汲取日本的經(jīng)驗(yàn)。”(61)《鄧小平年譜(1975—1997年)》(上)，第613頁。

筆者在翻閱當(dāng)年考察團(tuán)的史料時(shí)強(qiáng)烈地感受到一種氛圍：來訪方與接待方似乎達(dá)成了一種默契，都淡化了意識形態(tài)差異，以務(wù)實(shí)和真誠的態(tài)度進(jìn)行交流。接待方很樂意將本國經(jīng)驗(yàn)介紹給來訪者。1978年11月訪日代表團(tuán)成員張?jiān)品奖４媪艘惶兹辗綖橹袊疾靾F(tuán)認(rèn)真準(zhǔn)備的學(xué)習(xí)材料，非常詳細(xì)，許多是手寫的，有些材料當(dāng)時(shí)還是保密的，這使他很感動。令他感動的還有考察團(tuán)的學(xué)習(xí)熱情，“大家都帶著使命來的”。(62)《1978年袁寶華率隊(duì)考察日本，學(xué)習(xí)科技技術(shù)》，鳳凰網(wǎng)視頻，https://news.ifeng.com/c/87iLCq5Vq8d。1980年4月，國務(wù)院副總理余秋里率團(tuán)訪問日本，日本外務(wù)省組織了十幾位負(fù)責(zé)官員和經(jīng)濟(jì)專家(包括外相大來佐武郎)，全面地介紹戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和經(jīng)驗(yàn)，并且詳細(xì)提供了書面資料，幾乎涵蓋日本經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面(63)《訪日匯報(bào)要點(diǎn)》，《經(jīng)濟(jì)研究參考資料》1980年第159期。。國家計(jì)委外事局全部翻譯整理，分兩期刊登在《經(jīng)濟(jì)研究參考資料》上。

除了走出去，從1979年起，不斷有國外經(jīng)濟(jì)界專家學(xué)者被邀請到中國講學(xué)，辦培訓(xùn)班，展開中外對話，為中國經(jīng)濟(jì)作診斷。舉例來說，1978年底，中國政府聘請日本的大來佐武郎、向坂正男和聯(lián)邦德國的古托夫斯基為經(jīng)濟(jì)顧問，后來又增加了新加坡的李光耀和吳慶瑞。他們多次應(yīng)邀來華，大來佐武郎還促成了一年一次的中日經(jīng)濟(jì)知識交流會。這是一個(gè)中日高層非正式對話，主要就中國的改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行政策性的深入探討。(64)魏眾：《改革初期的洋顧問》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》2018年第3期。邀請來自資本主義國家的專家擔(dān)任中國政府顧問，很能反映改革初期高層的開放心態(tài)。在80年代的對外思想開放中，世界銀行發(fā)揮了很重要的橋梁作用，先后寫出兩份關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)的報(bào)告，并出面邀請國際專家學(xué)者，多次在中國或境外召開有關(guān)中國改革的國際討論會，包括有名的1982年7月莫干山會議、1985年9月巴山輪會議。

中國人再次睜開眼睛看世界，引發(fā)了一次思想大解放。即使過了40多年，今天仍然能夠感受到當(dāng)年出國考察引起的思想沖擊。其中有兩個(gè)無法回避的問題：一是如何看待當(dāng)代資本主義的發(fā)展；二是如何看待社會主義與資本主義的關(guān)系。過去講資本主義是垂死的，現(xiàn)在看它還很有活力；過去講帝國主義阻礙技術(shù)進(jìn)步，然而他們的技術(shù)有突飛猛進(jìn)的發(fā)展；(65)山東省革委會副主任楊波訪歐回國后說：“按照以往的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)說，資本主義是垂死的、腐朽的，有新技術(shù)也不采用。(現(xiàn)在)看來是垂而不死、腐而不朽，他們不是不采用新技術(shù)，而是拼命采用?！眳⒁妱⑵G紅：《1976—1978年出國考察與中國改革開放的起步》，《黨史博覽》2020年第7期。講資本主義必然導(dǎo)致絕對貧困化也不符合事實(shí)，普通人的生活水平高出我們很多；許多人認(rèn)識到，社會主義與資本主義并非只有對立，兩者也有相通的地方，如計(jì)劃手段并非社會主義獨(dú)享，日、歐、美等發(fā)達(dá)資本主義國家都在運(yùn)用計(jì)劃，而西方企業(yè)在市場競爭中帶來的活力，正是社會主義缺乏和可以借鑒的(66)在美國考察時(shí)，薛暮橋問一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主對中國的印象。這位剛到中國訪問過的經(jīng)濟(jì)學(xué)家說，“中國地大人多，資源豐富，也已經(jīng)有了一定數(shù)量的技術(shù)設(shè)備，最落后的是經(jīng)濟(jì)管理”。薛暮橋表示：“這話對我印象很深?！被锣l(xiāng)說，一位美國學(xué)者稱，美國每個(gè)社會細(xì)胞(指農(nóng)工企業(yè))是有活力的、有彈性的、有競爭力的，要它滅亡，也不那么容易。你們的社會細(xì)胞卻是僵硬的、不活躍的，沒有彈性，缺乏生存競爭能力。要想在兩大制度競爭中取得勝利，恐怕不那么容易吧！宦鄉(xiāng)表示，這次談話引起我很多的思考。要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，首先要考慮改變社會僵化的趨勢，要通過競爭來保持生命力。參見《薛暮橋回憶錄》，天津人民出版社，1996年，第332頁；《關(guān)于國民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化標(biāo)志的座談紀(jì)要》，《經(jīng)濟(jì)研究參考資料》1980年第106期。。廣泛的對外交流引發(fā)出許多關(guān)于中國改革和發(fā)展的新想法，成為推動中國改革市場化趨向的重要因素。

四

通過對20世紀(jì)70年代末80年代初中國啟動改革開放時(shí)國際環(huán)境的考察，至少可以得到四點(diǎn)啟示：

第一，地緣政治的演變和經(jīng)濟(jì)全球化這兩大國際因素，為中國以開放促發(fā)展、促改革提供了一種可能。其中地緣政治因素起著決定性作用，對于中國進(jìn)入國際市場和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)生了重要影響。從70年代初中美關(guān)系解凍到1979年中美建交，中國突破了自50年代以來被孤立封鎖的局面，開啟了進(jìn)入國際體系的進(jìn)程，為改革開放營造了一個(gè)政治平臺。另一方面，經(jīng)貿(mào)往來的互利性質(zhì)使其具有獨(dú)立的擴(kuò)展動力。在一個(gè)平穩(wěn)的國際體系下，經(jīng)貿(mào)關(guān)系可以成為國際關(guān)系的穩(wěn)定基石。

第二，能否利用好歷史提供的機(jī)會，取決于國內(nèi)政策和體制的適應(yīng)性，取決于決策者對于世界大勢判斷是否準(zhǔn)確。美國著名的中國問題學(xué)者麥克法夸爾(Roderick McFarquhar)和費(fèi)正清(John Fairbank)評論說，沒有1972年的中美和解，中國“在1970年代和1980年代登上國際舞臺將面臨無法預(yù)測的更多的困難，成功的可能性極小”(67)轉(zhuǎn)引自戴超武：《美國“貿(mào)易自由化”政策與中國“改革開放”(1969—1975)》，《史學(xué)月刊》2010年第2期。。這樣說不是沒有道理的。不過當(dāng)時(shí)決策者關(guān)注的焦點(diǎn)是戰(zhàn)略安全，經(jīng)濟(jì)考慮尚在其次。有兩個(gè)戰(zhàn)略判斷影響著對外部條件的利用：一是認(rèn)為當(dāng)時(shí)仍然是“戰(zhàn)爭與革命”的時(shí)代，戰(zhàn)爭不可避免甚至迫在眉睫，備戰(zhàn)吸引了過多的資源和注意力；二是錯估國內(nèi)階級斗爭形勢，陷入持久的政治運(yùn)動的消耗之中。僵化的觀念阻隔了對戰(zhàn)后工業(yè)革命提供的發(fā)展機(jī)會的認(rèn)知，在對外經(jīng)貿(mào)和利用外資問題上存在諸多禁區(qū)。真正可以充分利用外部條件發(fā)展自己，還在于“文化大革命”結(jié)束后國內(nèi)政治的重大轉(zhuǎn)折。中國的改革開放和現(xiàn)代化規(guī)劃在國際引起強(qiáng)烈回應(yīng)，而在國內(nèi)，經(jīng)歷了一次全黨范圍的歷史反思，許多禁區(qū)被突破，各種利用外資的方式和工具陸續(xù)被采用。隨后的市場化改革使中國的體制逐步適應(yīng)國際規(guī)則和市場體系。

第三，對外開放不僅僅是一個(gè)利用外資和引進(jìn)技術(shù)的問題，特別需要一種開放的心態(tài)和善于學(xué)習(xí)的能力。這是鄧小平反復(fù)強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)。他指出：“任何一個(gè)民族、一個(gè)國家，都需要學(xué)習(xí)別的民族別的國家的長處”，“認(rèn)識落后，才能去改變落后。學(xué)習(xí)先進(jìn)，才有可能趕超先進(jìn)”?！瓣P(guān)起門來，固步自封，夜郎自大，是發(fā)達(dá)不起來的?！?68)《鄧小平文選》第2卷，第91、132頁。這在今天仍然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。即使中國有了長足發(fā)展，即使遇到不友好甚至嚴(yán)峻的外部環(huán)境，也必須抱持一個(gè)開放的心態(tài)，努力汲取國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，包括向自己的競爭對手學(xué)習(xí)。40多年的改革和發(fā)展充分展示了中國人超強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，尤其在技術(shù)和產(chǎn)業(yè)升級方面，任何情況下都不應(yīng)丟掉這條成功經(jīng)驗(yàn)。毋庸置疑，學(xué)習(xí)和借鑒國外經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持自主選擇的原則。

第四，中國不只是國際戰(zhàn)略格局變化的“應(yīng)變量”，同時(shí)應(yīng)當(dāng)是主動塑造國際格局的“自變量”，這在80年代成為一種自覺。80年代中期，鄧小平對世界大勢有一個(gè)新判斷，改變了過去一直認(rèn)為世界大戰(zhàn)不可避免的看法，提出“和平與發(fā)展”是時(shí)代的主題。依據(jù)這個(gè)新判斷，在對外戰(zhàn)略上進(jìn)行重大調(diào)整，其主題是強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自主，不同任何一個(gè)超級大國結(jié)成同盟或戰(zhàn)略關(guān)系，不聯(lián)合一家去反對另一家，不再以意識形態(tài)定親疏，而是按和平共處五項(xiàng)原則處理同各國的關(guān)系。對外戰(zhàn)略調(diào)整的目標(biāo)是為中國改革開放和現(xiàn)代化爭取一個(gè)持久和平和有利的國際環(huán)境，爭取更多的國際合作者。這個(gè)調(diào)整的核心是放棄自70年代以來推行的“一條線”聯(lián)美反蘇戰(zhàn)略。80年代初以后，美蘇力量對比發(fā)生了有利于美國的變化，美發(fā)動對蘇“新冷戰(zhàn)”。中國領(lǐng)導(dǎo)人意識到，中國雖然窮，但塊頭大，在世界政治中是一支不可忽視的力量，如果同任何一方結(jié)盟，反對另一方，都可能影響世界戰(zhàn)略力量平衡，不利于國際局勢穩(wěn)定。拉開一定距離，保持獨(dú)立自主，才能真正作為“大三角”中獨(dú)立的一角，發(fā)揮戰(zhàn)略平衡作用，在同美蘇打交道時(shí)處于靈活地位。(69)參見《鄧小平文選》第3卷，人民出版社，1993年，第128頁。這次調(diào)整最重要的成果是在穩(wěn)定中美關(guān)系的前提下推動中蘇關(guān)系正?；?0年代后期，美蘇關(guān)系也出現(xiàn)了實(shí)質(zhì)性的緩和趨勢。1989年，中國實(shí)現(xiàn)了與美蘇兩個(gè)超級大國同時(shí)保持良好關(guān)系，這是在過去40年從來沒有過的狀況，當(dāng)然是個(gè)好事。但也有另一面，中美合作的戰(zhàn)略基礎(chǔ)因此消解了，兩國關(guān)系面臨新的考驗(yàn)。