張洪東,劉澤華

(中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計研究院有限公司,浙江 杭州 311122)

1 引 言

設(shè)計、采購和施工總承包(EPC)協(xié)議(合同)一般涵蓋了項目管理、實(shí)地檢查、工程、原材料、零部件、土木、基礎(chǔ)、現(xiàn)場設(shè)施、運(yùn)輸、安裝、測試等內(nèi)容,并能確保整體計劃的有效實(shí)施,因此在交通運(yùn)輸工程建設(shè)中被廣泛應(yīng)用。EPC合同中出現(xiàn)不可預(yù)測的風(fēng)險,大多數(shù)情況由承包商承擔(dān)全部責(zé)任,而通過完善細(xì)化合同能夠做到規(guī)避風(fēng)險,并為責(zé)任分配提供依據(jù)[1]。結(jié)合公路工程建設(shè),詳細(xì)分析EPC相關(guān)的設(shè)計、施工和管理規(guī)范,以期為公路建設(shè)提供參考。

2 EPC合同在工程實(shí)施階段的應(yīng)用

2.1 規(guī)定發(fā)包人引起工期延誤的責(zé)任制度

由于公路工程建設(shè)項目實(shí)施的流程冗雜、步驟繁瑣,所以控制工期在規(guī)定時間內(nèi)完成相應(yīng)工作非常重要的事情,工期延誤會造成財務(wù)虧損,增加支出[2]。如果遇到工期延誤合同則可以作為損失承擔(dān)的依據(jù)。如果由于發(fā)包人的原因?qū)е鹿て谘诱`,承包人有權(quán)要求其重新安排工作時間,并承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。如果受影響的工程不屬于重點(diǎn)項目,承包人也有權(quán)要求重新安排工作時間。

2.2 規(guī)定承包人引起工期延誤的責(zé)任制度

所有工作參與者都需遵照監(jiān)理工程師的指示完成任務(wù)。如果發(fā)現(xiàn)任務(wù)超出了指示范圍,需要立即報告相關(guān)部門,并提醒采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施,以避免延誤。承包商為了提高生產(chǎn)效率,需要盡可能地提高生產(chǎn)速率,但也會導(dǎo)致額外的開銷。如果出現(xiàn)了拖欠或者其他問題,承包商需要因?yàn)橥锨范M(jìn)行部分賠償。具體的賠償標(biāo)準(zhǔn)參考相關(guān)的合同條款,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,違約金有上限。違約金的數(shù)額由雙方協(xié)商確定。

2.3 規(guī)定遇到異常惡劣的氣候條件時誰來承擔(dān)損失

如果因?yàn)闃O端天氣狀況導(dǎo)致施工進(jìn)度受到影響,那么施工方可以向發(fā)包方提議延遲施工,并且應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)支付所需的所有費(fèi)用。

2.4 規(guī)定暫停工作可行性

必要時,如果發(fā)包方同意,會派遣監(jiān)理工程師來提醒承租方暫時中止施工。如果這種情況導(dǎo)致施工時間推遲,承租方有權(quán)要求施工時間被推遲,并且需要支付額外的費(fèi)用。根據(jù)監(jiān)理工程師的指令,若承包商未能完成任務(wù),則應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體的情形,對相關(guān)的費(fèi)用給予適當(dāng)?shù)馁r付。

(1)根據(jù)承擔(dān)方的意愿,對不符合規(guī)定的施工方案,及時采取措施,確保項目的順利完成。

(2)根據(jù)施工方案的規(guī)定,對可能存在的問題及時糾正。

(3)根據(jù)承擔(dān)方的特殊性,及時調(diào)整施工方案,確保項目的順利完成。

(4)由于某些原因,發(fā)包方?jīng)Q定讓承包方中斷施工。

2.5 監(jiān)理人對質(zhì)量的檢查

作為監(jiān)理工程師,必須確保檢測團(tuán)隊已經(jīng)達(dá)到指定要求,并且通過考核。檢測團(tuán)隊必須確保整個項目的質(zhì)量[3]。如果某個獨(dú)立的檢測機(jī)構(gòu)的測試報告通過,則被認(rèn)定為有效,那么相關(guān)的負(fù)責(zé)人必須在7 d之內(nèi)向施工方提供有效的審核報告。如果施工方的審核報告沒有通過或是沒有收到檢測通過的通知,則被認(rèn)定為無效,那么施工方必須根據(jù)審核報告的要求進(jìn)行修正,以確保施工質(zhì)量符合要求,并且施工方需要支付額外的費(fèi)用。如果因?yàn)槌邪虥]能認(rèn)真履行責(zé)任,導(dǎo)致項目質(zhì)量沒能通過檢查,那么根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),將會依據(jù)其違反協(xié)議的情況予以懲罰。此外,省級和市級的公共道路建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)也可以對其施工過程中的質(zhì)量情況實(shí)施抽查,而且承包方應(yīng)積極配合。

2.6 清除不合格工程

如果承包商未按照規(guī)定條件選擇合格的原材料、設(shè)備,并且沒有遵守正確的施工流程,導(dǎo)致了項目質(zhì)量出現(xiàn)問題,監(jiān)理工程師有權(quán)向承包商提出更改、修復(fù)的要求,并且需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。若承包人沒能按照監(jiān)理工程師的要求及時完成任務(wù),則可能會導(dǎo)致其被迫招聘其他施工方,從而產(chǎn)生額外的成本并拖延工程進(jìn)度。

3 EPC合同后期驗(yàn)收與責(zé)任處理的應(yīng)用

3.1 執(zhí)行交工驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收工作

(1)竣工試驗(yàn)。

按照項目EPC合同要求,由承包商在工程竣工并且在發(fā)包人接收之前進(jìn)行的試驗(yàn)。

(2)交工驗(yàn)收申請報告。

通過對招標(biāo)文件的研究,承包人在工程滿足如下條件下,可向監(jiān)理人報送交工驗(yàn)收申請報告。

①除監(jiān)理人同意列入缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補(bǔ)工作外,已完成全部工程的相關(guān)工作和合同要求的試驗(yàn)、檢驗(yàn)和驗(yàn)收,并符合合同要求。

②承包人以《公路工程竣(交)工驗(yàn)收辦法》和相關(guān)規(guī)定為依據(jù)編制竣工資料,并在專用合同條款中約定資料份數(shù)及明細(xì)。

③按監(jiān)理人的要求,編制出缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補(bǔ)工作清單,并制定相應(yīng)施工計劃。

④完成了監(jiān)理要求的交工驗(yàn)收前的其他工作。

⑤整理好監(jiān)理要求提交的交工驗(yàn)收資料清單。

⑥本合同工程的質(zhì)量檢測評定報告。

⑦達(dá)到有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定條件,以及滿足發(fā)包人、質(zhì)量監(jiān)督部門和交通行業(yè)主管部門的要求。

(3)交工驗(yàn)收。

在這個過程中,將會邀請來自各個方面的專家參與,建立一個專家團(tuán)隊,專家將會根據(jù)發(fā)包人的要求,為項目開展提供專業(yè)的意見和建議,負(fù)責(zé)審核和確認(rèn)相關(guān)工作完成情況,最終向相關(guān)政府機(jī)構(gòu)提供完整的審查和審核報告。承包商必須遵守發(fā)包方的指示,提供必要的材料,進(jìn)行必要的交接。如果項目通過了審核,則視為該項目正式交工。根據(jù)審核結(jié)果,項目的正式開始時間和結(jié)束時間都將被確定,只要在移交證書上清楚地指出即可。

(4)竣工文件。

作為承包人,必須遵守交通運(yùn)輸部和其他有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的規(guī)定,確保項目的相關(guān)檔案符合要求。承包人應(yīng)盡快把建設(shè)項目的竣工文件(包括電子文件)送至發(fā)包人,并為保管和使用支付相關(guān)的必要費(fèi)用[4]。為了提高效率,承包商必須在項目管理過程中認(rèn)真對待所有的竣工文件,如收集、分類、歸類、整理、存儲,并且要建立一套有效的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系,指派一名員工來監(jiān)督這些文件的分類、整理、存儲,以確保質(zhì)量。若發(fā)包人對承包人的竣工文件進(jìn)行了嚴(yán)格的檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)存在不足,那么發(fā)包人將會要求承包人盡快補(bǔ)充和修正,否則,發(fā)包人將會指定一家具備相應(yīng)條件的機(jī)構(gòu)來代替,產(chǎn)生的代理費(fèi)由承包人支付。

3.2 定義缺陷責(zé)任與保修責(zé)任

(1)缺陷責(zé)任。

在責(zé)任期內(nèi),承包方必須迅速處理已經(jīng)簽署的質(zhì)量檢查文件,確保質(zhì)量符合要求。如果發(fā)現(xiàn)存在問題,必須立即進(jìn)行維修、維護(hù)。如果無法解決,必須遵守相關(guān)的安全措施。如果發(fā)生意外,責(zé)任方將獨(dú)立承擔(dān),賠償所有經(jīng)濟(jì)損失。

(2)保修責(zé)任。

從實(shí)際交付之日起,按照特殊的合同規(guī)范來確定保修期限。如項目的責(zé)任期限與缺陷責(zé)任期限有出入,承包商將繼續(xù)負(fù)責(zé)維護(hù)。如果責(zé)任期限已經(jīng)結(jié)束,承包商繼續(xù)負(fù)責(zé)維護(hù)工作,并與發(fā)包商保持良好對接溝通,以便盡快解決問題。若發(fā)包人提前完成了對施工項目的檢查,則保修期的日期也應(yīng)相應(yīng)提前。若承包方未按照規(guī)定時間完成維護(hù),則承包人應(yīng)承擔(dān)違約造成的法律后果,由發(fā)包人將其違約行為上報上級主管部門,作為不良記錄納入工程建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)。

3.3 不可抗力與保險責(zé)任制的確定

(1)不可抗力的確認(rèn)。

不可抗力是指承包人和發(fā)包人在訂立合同時不可預(yù)見、在工程施工過程中不可避免發(fā)生且不能克服的自然災(zāi)害和社會性突發(fā)事件。包括但不限于:①地震、海嘯、火山爆發(fā)、暴雨(雪)、臺風(fēng)、龍卷風(fēng)、水災(zāi)等自然災(zāi)害;②戰(zhàn)爭、騷亂、暴動,但純屬承包人或其分包人派遣與雇用的人員由于本合同工程施工原因引起者除外;③核反應(yīng)、輻射或放射性污染;④空中飛行物體墜落或非發(fā)包人或承包人責(zé)任造成的爆炸、火災(zāi);⑤瘟疫。

(2)不可抗力后果以及處理。

如果雙方在合同解除后的規(guī)定情況下無法繼續(xù)執(zhí)行,則必須立即向另一方提出解除協(xié)議的要求。在此期間,雙方必須遵守合同解除后的規(guī)定,立即將所有的物資、資金從原有的交易中移出,以免受到法律的制裁。

(3)設(shè)計和工程保險。

根據(jù)協(xié)議,發(fā)包人和承包人應(yīng)當(dāng)共同向雙方認(rèn)可的保險公司投保勘探設(shè)計、施工及安裝工程的所有責(zé)任險等。保險類型可分為勘察設(shè)計保險和建筑工程一切險。在工程進(jìn)行時,承包商必須遵守相關(guān)法律法規(guī),購買相關(guān)的勘探和建筑保險(包括但不限于責(zé)任險、人身安全險和設(shè)備損失險)。

3.4 對雙方違約的定義及相關(guān)處理

(1)發(fā)包人違約。

①發(fā)包人未能按合同款項履行約定,按時提供真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全的工程設(shè)備和實(shí)施方案、項目基礎(chǔ)資料和現(xiàn)場資料,造成暫停施工。

②發(fā)包人未能按合同約定,按照承包人指定的賬戶和時間支付相應(yīng)款項,支付工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款、竣工結(jié)算價款。

③發(fā)包人不按合同約定阻礙或拒絕向承包人簽發(fā)付款證明及故意制造事端停工責(zé)難承包人。

④發(fā)包人未能履行合同中明確約定的其他責(zé)任和義務(wù)。

發(fā)包人如發(fā)生違約應(yīng)及早采取補(bǔ)救措施,并依法賠償因其違約行為給承包人造成的損失。因違約造成工程延誤時,竣工日期應(yīng)順延。發(fā)包人承擔(dān)合同違約責(zé)任,但合同中約定的發(fā)包人繼續(xù)履行的其它責(zé)任和義務(wù),不能減輕或免除。

(2)承包人違約。

①承包人未能按合同約定,履行對其提供的工程物資、工程設(shè)備、施工質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)的約定,未能修復(fù)缺陷。

②承包人經(jīng)三次試驗(yàn)仍未能通過竣工試驗(yàn)和竣工后試驗(yàn),導(dǎo)致工程任何主要部分或整個工程喪失了使用價值、生產(chǎn)價值和使用利益。

③承包人未經(jīng)發(fā)包人同意、或未經(jīng)許可、或適用法律下不允許分包的,將工程分包給他人,或?qū)⒑贤牟糠謾?quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給其他人。

④承包人未能履行合同明確約定的其他責(zé)任和義務(wù)。

承包人如發(fā)生違約應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施,并依法賠償因其違約行為給發(fā)包人造成的損失。承包人承擔(dān)違約責(zé)任,但合同中約定的發(fā)包人繼續(xù)履行的其它責(zé)任和義務(wù),不能減輕或免除。

4 結(jié)束語

隨著項目前期基本建設(shè)程序要求的正規(guī)化、實(shí)施階段工程管理的細(xì)致化、后期交竣工審計驗(yàn)收的常態(tài)化,導(dǎo)致影響工程按期完成的不確定因素增加,變更索賠、合同糾紛等情況時有發(fā)生。通過本工程的應(yīng)用,EPC建設(shè)模式能夠做到統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)同運(yùn)作,解決施工方案中的實(shí)用性、技術(shù)性、安全性之間的矛盾,工程建設(shè)的責(zé)任和風(fēng)險可以最大程度地轉(zhuǎn)移到總承包方,并且合同總價和工期固定,業(yè)主的投資和工程建設(shè)期相對明確,利于費(fèi)用和進(jìn)度控制。同時能夠最大限度地發(fā)揮工程項目管理各方的優(yōu)勢,可以將業(yè)主從具體事務(wù)中解放出來,更多關(guān)注影響項目的重大因素,確保項目管理的質(zhì)量。