異質(zhì)教育層次人力資本、R&D投入與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新

衛(wèi)怡潔

摘?要：?本文基于中國2012-2021年31個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，探究異質(zhì)教育層次人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，兼論R&D投入的調(diào)節(jié)效應(yīng)。實(shí)證表明，不同層次的人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新均有顯著正向作用，R&D投入削弱了這種影響。本科畢業(yè)生仍是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍，碩士、博士畢業(yè)生對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)略低于本科畢業(yè)生。政府要合理規(guī)劃研究經(jīng)費(fèi)的投入，優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，促進(jìn)人力資本自主創(chuàng)新能力發(fā)展，利用高精尖人才提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：?人力資本；技術(shù)創(chuàng)新；R&D投入；區(qū)域經(jīng)濟(jì)

中圖分類號(hào)：?F2??????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：?A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.06.008

0?引言

“十四五”規(guī)劃中表明，要堅(jiān)持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，我國的戰(zhàn)略布局強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的重要支撐作用。人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，可以促進(jìn)知識(shí)溢出與技術(shù)進(jìn)步。R&D投入是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和保障。因此研究人力資本、R&D投入對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響具有現(xiàn)實(shí)與理論意義。

現(xiàn)有研究主要聚焦人力資本總量與技術(shù)創(chuàng)新，忽略了研發(fā)人力資本的獨(dú)特性與異質(zhì)性，并非所有人力資本都是研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的投入要素，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有貢獻(xiàn)，因此，研究人力資本與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系要對(duì)人力資本進(jìn)行細(xì)化。教育是國之大計(jì)，是人力資本構(gòu)成的主要方面，也是人力資本的最關(guān)鍵因素，是培養(yǎng)頂尖創(chuàng)新人才、建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地的關(guān)鍵所在。由于在知識(shí)存量、生理年齡與思想成熟度、各自階段的專業(yè)知識(shí)、技術(shù)技能和綜合素養(yǎng)的培養(yǎng)過程中存在差異，不同教育層次研發(fā)人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響可能不同。

因此，本文將人力資本進(jìn)行細(xì)化，研究異質(zhì)教育層次人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，兼論R&D在其中的調(diào)節(jié)作用，在一定程度上可以豐富相關(guān)領(lǐng)域的研究。

1?理論分析與研究假設(shè)

1.1?人力資本與技術(shù)創(chuàng)新

人力資本是勞動(dòng)人員自身的知識(shí)、專業(yè)能力、經(jīng)驗(yàn)水平以及自身勞動(dòng)力的集合。李建強(qiáng)認(rèn)為人力資本有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量的提升；馬穎認(rèn)為人力資本的增加對(duì)資本與技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向效應(yīng)。多數(shù)研究表明，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響。

因此，基于前人研究本文提出假設(shè)H1：人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。

將人力資本根據(jù)教育層次細(xì)化，提出假設(shè)H2：不同教育層次人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有不同影響。

1.2?R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新

2021年我國全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入為27864億元，比上年增長14.2%，說明政府、企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)每年投入高額的研發(fā)資本以促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步。

目前關(guān)于R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系主要有：（1）促進(jìn)論，R&D投入會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的正向外部性進(jìn)行糾正，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;（2）抑制論，即R&D投入會(huì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”，阻礙技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí);（3）倒U型，R&D投入在一定程度上能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而一味的投入并不能帶來完全的促進(jìn)效果，達(dá)到峰值后反而會(huì)產(chǎn)生抑制作用。

R&D投入是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是前期投入必備要素，主要有三種去向，一是基礎(chǔ)研究，二是應(yīng)用研究，三是試驗(yàn)發(fā)展。通過投入和產(chǎn)出效應(yīng)，R&D資金投入作為投入要素將直接作用于研發(fā)活動(dòng)，產(chǎn)出研發(fā)成果。更為重要的是，R&D投入會(huì)間接影響其他科技發(fā)展資源的投入，如高精尖人力資本、先進(jìn)專業(yè)裝備以及優(yōu)良科研環(huán)境等。增大科研基礎(chǔ)要素的投入，可在一定程度上為技術(shù)創(chuàng)新與吸收能力提供更多空間，創(chuàng)造更為有利的條件。

基于此，本文認(rèn)為R&D投入對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有正向影響，但過度投入會(huì)擠壓人力資本自主能動(dòng)性，降低研發(fā)人員的積極性，抑制人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。同時(shí)根據(jù)R&D投入的流向，將研發(fā)人員細(xì)分為基礎(chǔ)研究人員、應(yīng)用研究人員、試驗(yàn)發(fā)展人員，研究不同類型人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響。

以上，提出假設(shè)H3：R&D投入能夠負(fù)向調(diào)節(jié)人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響。

2?研究設(shè)計(jì)

2.1?樣本選取及數(shù)據(jù)來源

本文以2012-2021年為樣本期，選擇31個(gè)省份、直轄市、自治區(qū)為研究樣本，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為消除誤差，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

2.2?變量設(shè)計(jì)

（1）被解釋變量：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新程度（inno）。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要產(chǎn)出之一是專利，現(xiàn)有研究多采用專利申請(qǐng)數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新的代理指標(biāo)，具有一定代表性。本文選擇每年各地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)量代理區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新程度。

（2）解釋變量：人力資本（hum）。目前關(guān)于人力資本的衡量沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，本文參考裴開兵的研究，選擇每年各地區(qū)畢業(yè)的博士生（doc）、研究生（mas）、本科生（gra）的人數(shù)代理不同教育層次的人力資本。

（3）調(diào)節(jié)變量：R&D投入（rd）。選擇每年各地區(qū)研發(fā)投入金額代理R&D投入。

（4）控制變量：本文選擇外商直接投資（fdi）控制國際技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，選擇地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度（rdgp）、固定資產(chǎn)投資（invest）控制當(dāng)?shù)卣度肱c經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的影響。外商直接投資、固定資產(chǎn)投資使用該地區(qū)當(dāng)年外商直接投資額、固定資產(chǎn)投資額的對(duì)數(shù)來衡量，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展用該地區(qū)當(dāng)年GDP來衡量。

2.3?模型構(gòu)建

為探究人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，構(gòu)建模型（1）：lninnoit=α+β1lnhumit+∑βicontrol+εit，其中，βi為相關(guān)參數(shù)，control為控制變量，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為探究R&D投入的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建模型（2）：lninnoit=α+β1lnhumit+β2lnrdit+x+∑βicontrol+εit，其中x是lnhum和lnrd的交互項(xiàng)。

為探究異質(zhì)教育層次人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，構(gòu)建模型（3）：lninnoit=α+β1lndocit+β2lnmasit+β3lngrait+β4lnrdit+x+∑βicontrol+εit。

3?實(shí)證結(jié)果與分析

3.1?數(shù)據(jù)預(yù)處理

技術(shù)創(chuàng)新是在既有知識(shí)存量的基礎(chǔ)上，進(jìn)行知識(shí)重組與再加工，研發(fā)投入到科研成果產(chǎn)出存在一定時(shí)滯，因此使用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)更為合適，在excel中數(shù)據(jù)處理，將所有解釋變量滯后一期處理。

3.2?相關(guān)性分析

對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析、單位根檢驗(yàn)與相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，面板平穩(wěn)且變量之間不存在多重共線性，鑒于篇幅不詳細(xì)列出。

3.3?回歸結(jié)果分析

使用stata15對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表1所示。

根據(jù)模型（1），人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用，在1%水平上顯著，相關(guān)系數(shù)為0.54，假設(shè)H1成立。根據(jù)模型（2）、（3），加入R&D投入與人力資本投入的交互項(xiàng)再次進(jìn)行回歸，人力資本與交互項(xiàng)均在1%水平上顯著，交互項(xiàng)系數(shù)-0.13，說明R&D投入存在負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，能夠抑制人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的作用，假設(shè)H3成立。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入本身對(duì)技術(shù)創(chuàng)新就有促進(jìn)作用，而過度的研發(fā)投入會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，不利于人力資本主觀能動(dòng)性的提升，相對(duì)也抑制了人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)作用。根據(jù)模型（3），博士畢業(yè)生、碩士畢業(yè)生、本科畢業(yè)生對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新均有顯著正向影響，系數(shù)分別為0.65、0.84、1.22，假設(shè)H2成立。本科生、碩士、博士對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響依次遞減，這一結(jié)果和技術(shù)創(chuàng)新能力與教育水平正相關(guān)的常規(guī)假設(shè)相悖，說明當(dāng)今經(jīng)濟(jì)格局下，本科畢業(yè)生仍是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主力軍。本文認(rèn)為本科、碩士人數(shù)遠(yuǎn)超于博士研究生，總體技術(shù)創(chuàng)新能力要高于博士生團(tuán)隊(duì)。同時(shí)本科、碩士年齡較小，科研熱情較高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方面的研發(fā)投入較多，更愿意去多方嘗試更可能做出創(chuàng)新，而博士更專注于某一領(lǐng)域的專精研究，拓寬領(lǐng)域、創(chuàng)新發(fā)展較弱，故而產(chǎn)生此結(jié)果。此外，本科、碩士研究生的招生流程與生源較博士生的申請(qǐng)審核制都較為正規(guī)嚴(yán)謹(jǐn)，也在一定程度上導(dǎo)致本科、碩士的技術(shù)創(chuàng)新能力優(yōu)于博士生團(tuán)隊(duì)。

3.4?穩(wěn)健型檢驗(yàn)

通過更換代理變量，將研發(fā)投入人員細(xì)分為基礎(chǔ)研究人員（basic）、應(yīng)用研究人員（app）、試驗(yàn)發(fā)展人員（exp）再次回歸，如表1模型（4）所示，結(jié)果依然穩(wěn)健?；A(chǔ)研究人員及試驗(yàn)發(fā)展人員對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)較為顯著，說明我國目前仍以基礎(chǔ)研究為主，應(yīng)用性研究需要更進(jìn)一步。

4?結(jié)論

通過對(duì)2012-2021年省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析發(fā)現(xiàn)：（1）人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新均有顯著正向作用，說明人力資本能夠促進(jìn)知識(shí)溢出，有利于技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步；不同教育層次的人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，并非教育層次越高對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)越大，可能是因?yàn)檫^度的投入反而產(chǎn)生擠出效應(yīng)，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力有所下降；本科生仍是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)格局下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，由于生源或“擠出效應(yīng)”等因素導(dǎo)致博士創(chuàng)新能力略遜與本科、碩士，日后對(duì)此結(jié)論背后的原因深入研究。（2）R&D投入能夠促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，但在一定程度上會(huì)削弱人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響。過度投入反而會(huì)減少人的主觀能動(dòng)性，過于依賴外界的幫助。政府要合理規(guī)劃研究經(jīng)費(fèi)，加大投資力度同時(shí)要保持平衡。

本文對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新管理或存在以下幾點(diǎn)啟示：研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新有正向作用，政府要加大投資力度，但要注意保持平衡，過度投入將導(dǎo)致人力資本缺少自主創(chuàng)新能力。人力資本能夠促進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新，要加大教育投入，努力提升我國人才水平，打造高精尖人才。在目前階段，人力資本配置結(jié)構(gòu)導(dǎo)致本科、碩士研究生的技術(shù)創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)要高于博士生，未來不斷提升全民教育水平，這一研究結(jié)論或許會(huì)產(chǎn)生變化。政府要調(diào)整地方科研投入在不同教育層次人力資本之間的結(jié)構(gòu)，逐步降低本科及以下教育研發(fā)投入比例，增加對(duì)碩士、博士生的研發(fā)投入，利用高水平教育人才提升當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

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