杜偉 劉海波 蔡睿

〔內(nèi)容提要〕促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。本研究從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的角度出發(fā)，梳理國家科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，分析遼寧省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所具備的基礎(chǔ)條件、面臨的主要障礙和挑戰(zhàn)，圍繞省內(nèi)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建示范區(qū)的發(fā)展策略提出建議。

〔關(guān)鍵詞〕區(qū)域協(xié)同；科技成果轉(zhuǎn)化；策略研究

注：本文受2022年度遼寧省科學(xué)事業(yè)公益研究基金（軟科學(xué)研究計劃）（項目編號：2022JH4/10100001）資助。

一、引言

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》等法律、政策文件為我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化奠定了法律基礎(chǔ)和政策框架。黨中央、國務(wù)院近年來發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》《關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》以及《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》等重要文件都對利用市場機制推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提出了進一步要求。國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的建設(shè)具體落實了這些法律、政策的相關(guān)內(nèi)容。

遼寧省高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，省委、省政府確立了“推進科技成果轉(zhuǎn)化，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合”在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)科技強省中的突出地位，全省不斷加速發(fā)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新載體、科技成果轉(zhuǎn)化載體、眾創(chuàng)空間載體等，初步形成了促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策體系與工作體系，取得了較好的實際效果。但目前來看，還存在一定程度的創(chuàng)新水平不高、支撐要素不足、區(qū)域發(fā)展不均衡等問題，亟須改進、解決。

二、國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀

2017年10月，科技部發(fā)布《國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)指引》（以下簡稱《指引》），正式啟動國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)工作。截至目前，全國累計共有12個獲批的國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，如表1所示。國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)工作可以分為兩個階段。第一階段是工作啟動階段，《指引》的發(fā)布標(biāo)志著這項工作正式啟動，第一階段共批復(fù)了9個示范區(qū)。第二階段是優(yōu)化升級階段，2020年6月，科技部辦公廳發(fā)布的《關(guān)于加快推動國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)發(fā)展的通知》提出，科技部按照區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略布局，進一步完善示范區(qū)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求和評估遴選程序，建立高層次專家咨詢制度，推動現(xiàn)有示范區(qū)優(yōu)化升級，未來5年再布局建設(shè)一批創(chuàng)新引領(lǐng)、特色鮮明的示范區(qū)。這一階段，科技部批復(fù)了3個示范區(qū)。

2022年1—2月，科技部組織對一些條件成熟、具備驗收條件的國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)工作進行了評估驗收。獲評優(yōu)秀的寧波、蘇南兩個示范區(qū)在發(fā)布通過驗收信息時都談到了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的“先行先試”。結(jié)合《關(guān)于加快推動國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)發(fā)展的通知》中對“建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系”“建立健全示范區(qū)管理體制機制”的兩點要求，應(yīng)該認識到，國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的總體發(fā)展趨勢是：鼓勵建設(shè)單位在“建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系”“建立健全示范區(qū)管理體制機制”兩個方面“先行先試”。

三、遼寧省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具備的基礎(chǔ)條件

（一）政策法規(guī)基礎(chǔ)

一是《遼寧省科技創(chuàng)新條例》實施，通過重獎創(chuàng)新成果、允許科研失敗、建立容錯糾錯機制等，鼓勵創(chuàng)新突破；二是對《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移獎勵性后補助實施細則（試行）》進行修訂，從注重“結(jié)果”轉(zhuǎn)向“結(jié)果與過程并重”；三是出臺《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化成績優(yōu)異人員專業(yè)技術(shù)資格評定暫行辦法》，進一步激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的積極性；四是出臺《遼寧省科技服務(wù)人員技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)技術(shù)資格評定暫行辦法》，對暢通包括技術(shù)經(jīng)理人在內(nèi)的科技服務(wù)人員職業(yè)發(fā)展通道，充分激發(fā)和釋放科技服務(wù)人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力起到重要作用；五是《關(guān)于優(yōu)化金融環(huán)境的意見》《關(guān)于優(yōu)化金融服務(wù)民營企業(yè)的實施意見》《關(guān)于進一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見》等政策文件的頒布，引導(dǎo)金融機構(gòu)改善服務(wù)能力，構(gòu)建健康、規(guī)范、富有遼寧特色的金融生態(tài)體系，助力科技成果轉(zhuǎn)化。

（二）科教資源基礎(chǔ)

截至2020年年底，遼寧省擁有高等院校114所，建有國家重點實驗室14家、國家工程技術(shù)研究中心12家、國家工程研究中心16家、國家企業(yè)技術(shù)中心43家。省級科技創(chuàng)新基地建設(shè)發(fā)展體系初步形成。2020年每萬人口發(fā)明專利擁有量達到10.98件；全省R&D經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比重達到2.19%，列全國第11位；現(xiàn)有兩院院士58人，數(shù)量在全國居第8位。遼寧省科教資源豐富，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等方面已取得眾多突破，具有一定的科教資源優(yōu)勢。

（三）服務(wù)體系基礎(chǔ)

遼寧省省級以上技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)已達91家，構(gòu)建省級實質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟400個，提升類產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟628個。獲批9家國家級載體，中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所精細化工國家專業(yè)化眾創(chuàng)空間入選國家級專業(yè)化眾創(chuàng)空間，沈陽建筑大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化基地等7家眾創(chuàng)空間通過國家級眾創(chuàng)空間備案，沈陽工程學(xué)院大學(xué)科技園被認定為國家級大學(xué)科技園。東北科技大市場發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化綜合性服務(wù)平臺的重要作用。省、市、區(qū)三方共建“升級版”東北科技大市場通過市場化運營，著力建設(shè)成為“立足沈陽，服務(wù)遼寧，輻射東北，互聯(lián)全國”的成果轉(zhuǎn)化及科技服務(wù)平臺。截至目前，東北科技大市場公開發(fā)布高校院所科技成果轉(zhuǎn)讓5904項、企業(yè)技術(shù)需求信息500項，每年有萬余家中小企業(yè)登錄平臺（系統(tǒng)）訪問；高質(zhì)量舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、揭榜掛帥科洽會、項目路演、企業(yè)投融資對接等活動161場次，撮合促成技術(shù)合同簽訂13125項，合同交易額達40余億元，構(gòu)建起了加快科技成果轉(zhuǎn)化的新通道，形成全方位多層次的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，能夠助力國家示范區(qū)的創(chuàng)建。

（四）企業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)

遼寧省高新技術(shù)企業(yè)達8107家，科技型中小企業(yè)達18158家，雛鷹企業(yè)3017家，瞪羚企業(yè)547家，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)沃土上的新苗越來越多。同時，遼寧省著力提高頭部企業(yè)本地配套率、科技創(chuàng)新成果本地產(chǎn)業(yè)化率、科技型企業(yè)增長率，讓先進適用科技成果盡快在遼寧轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，提升創(chuàng)新效能。目前，全省國家級專精特新“小巨人”企業(yè)達到211家，85%以上實現(xiàn)省內(nèi)配套，省內(nèi)科技成果本地轉(zhuǎn)化率達54.26%。省內(nèi)企業(yè)具有較強的技術(shù)應(yīng)用實施需求，能承接技術(shù)轉(zhuǎn)化實施，同時各方不斷加大的研發(fā)投入，也使得技術(shù)突破存在更多的可能性，從而暢通成果轉(zhuǎn)化的路徑。

四、遼寧省區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的主要障礙和挑戰(zhàn)

（一）主要障礙

遼寧省也存在諸多發(fā)展問題。一是區(qū)域分布不均衡。遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出中部城市產(chǎn)業(yè)群密集、西北地區(qū)產(chǎn)業(yè)群稀疏的區(qū)域分布特點。二是技術(shù)創(chuàng)新水平不高。遼寧省制造業(yè)雖正在向智能化、高端化轉(zhuǎn)型發(fā)展，但整體看來目前仍主要停留在機械化階段，并且企業(yè)沒有掌握核心技術(shù)，很多關(guān)鍵性零部件仍舊依賴進口。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型壓力大。遼寧省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型壓力較大，轉(zhuǎn)型速度偏緩。2020年，遼寧省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入1916億元，僅占全省工業(yè)企業(yè)總營業(yè)收入的5.2%，仍以勞動密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)為核心，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)價值鏈層次偏低。四是要素支撐不足。2021年，遼寧省申請發(fā)明專利2.3萬件，僅占江蘇省的12.3%、浙江省的17.8%；技術(shù)合同成交額778.6億元，是江蘇省技術(shù)合同成交額的25.8%、浙江省的39.1%。同時，遼寧省制造業(yè)缺少融資渠道，天使投資、風(fēng)險投資等相對欠缺，在民營企業(yè)融資、信貸方面存在較大困境。

（二）主要挑戰(zhàn)

1.數(shù)字化轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)

遼寧省數(shù)字經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨很多新機遇，前沿新技術(shù)的不斷進步與成熟使得數(shù)字經(jīng)濟加速增長，但同時也要迎接巨大的挑戰(zhàn)。一是數(shù)字經(jīng)濟統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不足。從發(fā)布的數(shù)字經(jīng)濟相關(guān)政策文件來看，遼寧省各市區(qū)的實際情況不同，而當(dāng)?shù)匕l(fā)布的相關(guān)政策文件的內(nèi)容同質(zhì)化較為明顯，從整體上看缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、特色和個性，對實現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的目標(biāo)難以產(chǎn)生促進作用。二是數(shù)字化專業(yè)人才匱乏。近年來，遼寧省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型緩慢，人才聚集力以及向心力較為薄弱，導(dǎo)致大量高學(xué)歷人才外流，一定程度上限制了數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展。三是數(shù)字化融合程度較低。單一的數(shù)字經(jīng)濟不能振興遼寧，數(shù)字經(jīng)濟的落腳點需要落在實體經(jīng)濟當(dāng)中，數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)需要有效配置實體經(jīng)濟中的資源，為實體經(jīng)濟提供新型營銷方式。四是制造業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新普遍不足。大批企業(yè)沒有其自身核心技術(shù)，同時存在著產(chǎn)品附加值低且生產(chǎn)制造消耗資源和能源量大、產(chǎn)業(yè)鏈以中低端為主等系列問題。五是協(xié)同合作創(chuàng)新機制不夠完善。缺乏形成長期競爭優(yōu)勢的認識，另外，企業(yè)間知識共享和協(xié)同創(chuàng)新的積極性不高。

2.低碳化轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)

雖然遼寧已進入振興新發(fā)展階段，在綠色低碳工作上已邁出堅實步伐，但低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展依舊面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。一是能源消費結(jié)構(gòu)以煤、石油為主。遼寧省屬于老工業(yè)基地，經(jīng)濟發(fā)展主要依靠第二產(chǎn)業(yè)，是能源消耗大省，能源消費以煤和石油等不可再生能源占據(jù)絕對主導(dǎo)地位，結(jié)構(gòu)較為單一。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整剛性。遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重工業(yè)，很多重工業(yè)企業(yè)因缺乏競爭力而長期虧損，又因沉沒成本顯著而難以退出市場，從而造成產(chǎn)業(yè)剛性。三是出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍呈現(xiàn)高碳特征。如今為發(fā)展低碳經(jīng)濟，許多發(fā)達國家開始對于高碳成品征收碳關(guān)稅。遼寧省出口主要是能源密集型產(chǎn)品，這些能源密集型產(chǎn)品出口會很大程度受到碳關(guān)稅的沖擊，導(dǎo)致出口產(chǎn)品成本增加，產(chǎn)品的競爭力減弱，從而限制遼寧省貿(mào)易出口。四是金融支持不足。相較東南沿海地區(qū)而言，遼寧省金融發(fā)展較為滯后，在為低碳經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)項目評估、運營等方面的支持有待加強。五是“低碳”意識不夠成熟。公眾對于低碳消費、低碳旅游等新型模式的認知程度尚待提升。

五、遼寧省區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的舉措建議

（一）指導(dǎo)思想

深入貫徹落實黨的二十大報告精神和習(xí)近平總書記關(guān)于東北、遼寧振興發(fā)展的重要講話和批示指示精神，按照《關(guān)于加快推動國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)發(fā)展的通知》要求，把握新發(fā)展階段，踐行新發(fā)展理念，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，持續(xù)釋放科技創(chuàng)新的動力和活力，做好“三篇大文章”。

（二）總體思路與基本原則

在新形勢、新格局、新使命下，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的建設(shè)，首先要遵循科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)律；其次要符合國家科技發(fā)展導(dǎo)向，落實地方目標(biāo)任務(wù)；最后要結(jié)合自身發(fā)展階段的變化和現(xiàn)實需求，探索有開拓性、引領(lǐng)型的新模式和新路徑。遼寧省區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)需要調(diào)整政策邏輯；構(gòu)建制度規(guī)則，承擔(dān)振興使命，整合區(qū)域資源。遵循“四并重”的基本原則：堅持重視政府引導(dǎo)與強化市場機制并重；堅持完善市場體系與服務(wù)國家目標(biāo)任務(wù)并重；堅持強化需求導(dǎo)向和提升供給能力并重；堅持促進協(xié)同創(chuàng)新與開放合作并重。

（三）重點任務(wù)

1.沿海經(jīng)濟帶創(chuàng)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化綜合示范區(qū)

落實《遼寧沿海經(jīng)濟帶高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》要求，提升企業(yè)市場主體和創(chuàng)新主體地位，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)；推動產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化，引領(lǐng)遼寧加快新舊動能轉(zhuǎn)變；提升科技開放合作水平，促進區(qū)域融合發(fā)展和東北亞地區(qū)科技互動；優(yōu)化政策供給體系，完善市場化配置科技資源的制度環(huán)境；完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場服務(wù)體系，為加速建成創(chuàng)新型省份提供有力支撐。

2.沈撫新區(qū)創(chuàng)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化改革創(chuàng)新示范區(qū)

堅持沈撫新區(qū)改革創(chuàng)新示范區(qū)定位，探索市場導(dǎo)向的科技政策先行先試，助推科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；提升區(qū)域創(chuàng)新融合水平，提升整合利用區(qū)域創(chuàng)新資源的能力；提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，做好人才引進和培訓(xùn)工作。

3.沈陽創(chuàng)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支撐國家中心城市建設(shè)示范區(qū)

落實《沈陽建設(shè)國家中心城市行動綱要》，提升高質(zhì)量科技成果供給能力，夯實技術(shù)創(chuàng)新實力和產(chǎn)業(yè)競爭力基礎(chǔ)；發(fā)展科技金融市場，打造多元化科技金融體系；優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)質(zhì)量和水平；發(fā)揮科技的引領(lǐng)輻射帶動作用，促進區(qū)域融合創(chuàng)新；打通創(chuàng)新要素市場化配置的體制機制堵點，激活各類創(chuàng)新主體參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動力機制。

4.遼西北創(chuàng)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)

細化落實《遼西北承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)總體方案》，建設(shè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接載體，拓寬產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間；打造優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，增強高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)在動力；創(chuàng)新有關(guān)體制機制，提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活力。

5.縣域經(jīng)濟創(chuàng)建農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣示范區(qū)

結(jié)合自身條件，細化省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快縣域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的意見》，搭建基地推動農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展縣域經(jīng)濟帶動鄉(xiāng)村振興；優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，充分發(fā)揮科技服務(wù)對農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣作用。

（作者單位：1.中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所；2.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）