任玉嬌 阮紅偉

摘 要：本文以中國跨國企業(yè)為研究對象，采用模糊集定性比較分析方法解釋了跨國企業(yè)高創(chuàng)新績效的形成機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）識別出4條實現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新績效的組態(tài)；（2）企業(yè)規(guī)模與海外人才資源是跨國企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效的重要支撐力量；（3）知識距離在跨國企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效中發(fā)揮輔助作用。本文拓寬了企業(yè)創(chuàng)新績效研究從單因素、“凈效應”向多因素、“組態(tài)效應”的轉(zhuǎn)變，同時為跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的提升提供了指引和參考。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新績效；多重國家距離；模糊集定性比較分析；跨國企業(yè)；海外人才資源

本文索引：任玉嬌，阮紅偉.<變量 1>[J].中國商論，2023（12）：-134.

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）06（b）--04

在我國“走出去”戰(zhàn)略推動下，諸多中國企業(yè)走出國門，將市場拓展到世界范圍。創(chuàng)新作為企業(yè)提升利潤、促進發(fā)展的關(guān)鍵競爭優(yōu)勢一直備受關(guān)注，因此探究提升企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機制，對于要面臨世界各國、數(shù)量更多、實力更強的競爭對手的跨國企業(yè)來說尤為重要。目前關(guān)于企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效的研究皆取得了一定的成績，研究影響因素也涵蓋了國別、行業(yè)和企業(yè)層面。然而已有研究仍存在兩個局限：（1）已有研究多局限于探討各因素與創(chuàng)新績效之間的主效應，缺乏高創(chuàng)新績效形成機制的研究；（2）現(xiàn)有研究多是探索單個影響因素的“凈效應”，而多種因素的互動可能會產(chǎn)生替代作用[1]。因此，探究“聯(lián)合效應”下多個條件如何共同作用來影響企業(yè)創(chuàng)新績效，不僅能夠補充該研究方向上的不足，還能為跨國企業(yè)進行創(chuàng)新活動提供路徑參考和資源分配建議。

1 文獻綜述

1.1 多重國家間距離與創(chuàng)新績效

跨國企業(yè)創(chuàng)新活動同時受到來自不同層面的多個因素的影響，距離因素一直被認為是國家及社會層面的代表性因素。結(jié)合前人制度理論研究成果，學者們將國家制度環(huán)境劃分為管制、規(guī)范和認知制度，即形成管制、規(guī)范和認知距離。本文增加知識距離作為衡量國家間知識的差距，建立多重國家間距離框架進行研究。

1.1.1 管制距離

制度理論中的管制制度指的是一個國家或地區(qū)的法律法規(guī)、政府效率和監(jiān)管質(zhì)量等制度體系。Zaheer（1995）[2]從外來者劣勢視角出發(fā)，認為國家間的制度距離會增加企業(yè)跨國經(jīng)營過程中的學習成本及對外投資風險，遭受各種當?shù)仄髽I(yè)所沒有的外部性成本，進而影響企業(yè)創(chuàng)新績效。國家間存在較大管制距離時，企業(yè)進行創(chuàng)新時會由于制度方面的差異而增加運作成本，例如監(jiān)督成本及解決沖突的成本，企業(yè)進行跨國活動存在一定的外來者劣勢?？鐕髽I(yè)進行海外創(chuàng)新活動時勢必會進行知識轉(zhuǎn)移活動，而存在著較大管制距離的國家間的法律及制度方面的差異，必然會導致跨國企業(yè)在適應東道國市場環(huán)境難度的增加[3]。

1.1.2 規(guī)范距離

一個國家（地區(qū)）公認的價值觀、行為規(guī)范和對某種行為的共識通常被認為是規(guī)范制度，不同國家（地區(qū)）環(huán)境和規(guī)范制度的差異產(chǎn)生了規(guī)范距離。兩國間知識體系和基礎(chǔ)存在差異，企業(yè)在建設(shè)海外研發(fā)機構(gòu)時，能夠?qū)W習、吸收或是利用東道國異于母國的知識，從而能夠?qū)鐕髽I(yè)進行海外研發(fā)與創(chuàng)新產(chǎn)生影響[4]。通常情況下，兩國的規(guī)范環(huán)境越相似，規(guī)范距離越小，企業(yè)進行跨國活動時所要付出的制度性成本就越小，越有利于企業(yè)新知識的獲取和進一步創(chuàng)新。相反的，兩國之間規(guī)范距離越大，企業(yè)進行跨國活動的制度性成本就越大。

1.1.3 認知距離

認知距離是指兩個國家在價值觀、語言等文化層面上累積的差異，如果企業(yè)母國與東道國“文化得分”越高，那么跨國企業(yè)進行知識與技術(shù)轉(zhuǎn)移和決策活動將更容易，表明企業(yè)文化融合的較好。但當母國與東道國間的文化差距超過一定的“門檻”時，企業(yè)則會因為自身條件的限制，不能學習、吸收東道國的新知識或是難以將其應用于組織實踐中去，從而抑制了跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。但又有研究認為，認知距離在增加企業(yè)跨國學習成本的同時，也能夠為企業(yè)帶來與母國相異的更為廣闊的視角——文化視角，能夠幫助企業(yè)破除母國慣例，提升學習潛力，通過整合與利用新的資源來促進新的創(chuàng)新實踐的生成。

1.1.4 知識距離

知識距離體現(xiàn)了不同國家在公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施上的差異，并反映在知識儲備、創(chuàng)新人才和基礎(chǔ)研究等方面[5]。本文基于跳板理論的觀點，居于知識高位的東道國往往具有更完善的知識體系、更開放的市場環(huán)境和更具支持力度的創(chuàng)新政策，能夠為處于知識低位國家的企業(yè)提供專業(yè)化的市場環(huán)境，因此常被認為是跨國企業(yè)獲取知識資源以促進自身發(fā)展的“跳板”。目前已有研究中，一部分學者認為，兩國間知識距離越大，其知識差異性就越大，可供跨國企業(yè)學習與利用的知識基礎(chǔ)與知識資源就越多，也更有利于企業(yè)進行海外創(chuàng)新活動。而另一部分學者認為，如果東道國與母國之間知識水平存在較大差距時，跨國企業(yè)進行經(jīng)營、創(chuàng)新活動及知識學習上會存在更多障礙，企業(yè)則需要付出更多的成本，因此會抑制企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

1.2 企業(yè)規(guī)模

企業(yè)進行創(chuàng)新活動難免消耗物力財力，因此企業(yè)自身的規(guī)模勢必是企業(yè)成功開展創(chuàng)新活動的前提條件。較早的實證研究就曾得出結(jié)論，在面對不同行業(yè)和市場時，不同的企業(yè)規(guī)模對跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的影響也各不相同，兩者之間存在著“U”型關(guān)系[6]。周松蘭（2008）[7]以韓國企業(yè)為研究對象進行實證研究，發(fā)現(xiàn)大型企業(yè)的創(chuàng)新績效要明顯高于中小企業(yè)，因為資本支持下較高的容錯性和規(guī)避風險的能力，使規(guī)模較大的企業(yè)在進行創(chuàng)新行為時所面對的壓力要遠遠低于中小型企業(yè)，從而實現(xiàn)較高的創(chuàng)新績效。中小企業(yè)因為自身人才和資金等資源的短板，在接受和學習東道國知識資源時難以更好地將其融合進組織內(nèi)部并加以運用，所以創(chuàng)新活動進行困難，經(jīng)濟效益難以實現(xiàn)。

1.3 海外人才資源

就個體層面而言，基于Hambrick（2007）[8]開創(chuàng)的高階理論，認為高管團隊是影響企業(yè)發(fā)展的核心因素，該理論認為，企業(yè)高層管理者的個人特質(zhì)會影響企業(yè)的決策和經(jīng)營決定，高管團隊成員依據(jù)各自特質(zhì)進行決策活動，進而對企業(yè)產(chǎn)生影響。高管團隊的海外背景作為一種特殊的個人特質(zhì)，對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出及創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著正向影響。擁有海外背景的高管更具跨國優(yōu)勢，在跨國企業(yè)進入陌生又復雜的東道國市場時，其本身所具有的知識、信息和管理上的經(jīng)驗能夠更快與海外市場建立聯(lián)系，縮小企業(yè)與東道國市場的知識和信息差，減少經(jīng)營活動中的不確定性，從而加快跨國企業(yè)適應海外市場和進行創(chuàng)新活動的進程，實現(xiàn)較高的創(chuàng)新績效。

綜上，企業(yè)創(chuàng)新績效是多因素共同作用的結(jié)果，上述研究多是分析條件要素與創(chuàng)新績效間的對稱性因果關(guān)系，忽略了非對稱性因果關(guān)系的可能性，并且關(guān)于跨國企業(yè)創(chuàng)新績效提升機制與路徑的研究尚不完善，將國家、企業(yè)和個體層面因素共同納入研究模型的文獻相對較少。基于此，本文引入模糊集定性比較分析法（fsQCA），構(gòu)建多重國家距離框架，將上述6個條件共同納入組態(tài)進行研究，考慮組態(tài)視角下多因素復雜并行的非對稱性因果關(guān)系，探索其對企業(yè)創(chuàng)新績效的聯(lián)合效應。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

定性比較分析法是一種將定性和定量相結(jié)合的研究方法[9]，旨在探究多個前因條件間的依賴關(guān)系以及被解釋結(jié)果的組態(tài)路徑，通常被認為是探究多因素“聯(lián)合效應”“組態(tài)關(guān)系”的有效方法。本文為充分展示各條件變量不同程度變化對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，選擇模糊集定性比較分析方法展開研究。

2.2 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

本文以滬深兩市A股上市企業(yè)為樣本，篩選出2009—2014年具有1個及1個以上的海外研發(fā)子公司（或機構(gòu)）的上市企業(yè)。為了保證數(shù)據(jù)的有效性，樣本選擇剔除香港、百慕大群島、英屬維爾京群島、開曼群島等以避稅為目的的海外研發(fā)投資地，剔除數(shù)據(jù)缺失樣本后，共獲得了146家企業(yè)樣本。

企業(yè)創(chuàng)新績效、海外人才資源數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局及企業(yè)2021年年報；管制、規(guī)范、知識距離來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫；認知距離數(shù)據(jù)來源于Hofstede網(wǎng)站；企業(yè)規(guī)模來源于WIND數(shù)據(jù)庫。

2.3 測量和校準

本文運用fsQCA進行研究時，每一個條件變量和結(jié)果變量分別被視作一個集合，每一個樣本在這些集合中均有隸屬分數(shù)，對各樣本分別賦予集合隸屬分數(shù)的過程就是校準。本文參考學界廣泛做法，選用直接校準法進行校準。

2.3.1 結(jié)果變量

企業(yè)創(chuàng)新績效（Inno）。本文使用跨國企業(yè)專利申請數(shù)衡量創(chuàng)新績效，考慮到企業(yè)創(chuàng)新存在滯后性，選擇企業(yè)滯后一年數(shù)據(jù)納入研究，分別使用95%、50%和5%作為完全隸屬點、交叉點和完全不隸屬點進行校準。

2.3.2 條件變量

（1）管制距離（Regu）與規(guī)范距離（Norm）選用世界銀行公布的全球治理指數(shù)衡量，該指數(shù)包括法制水平、政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、政治穩(wěn)定、腐敗控制和民主議政6個指標，選取前三個維度衡量管制距離，后3個維度衡量規(guī)范距離。（2）認知距離（Cogn）使用Hofstede文化距離指數(shù)衡量。（3）知識距離（Know）選用每百萬人口科學文章數(shù)和每百萬人專利申請數(shù)衡量。以上距離變量均使用Kogut和Singh（1988）[10]提出的K-S距離公式測算。K-S距離計算公式如下：

其中，CDij表示i國和j國的國家間距離；Iki表示i國第k個維度得分；Ikj表示j國第k個維度得分；Vk表示所有國家第k個維度分數(shù)方差；n表示維度個數(shù)。

（4）企業(yè)規(guī)模（Size）使用2021年度企業(yè)期末總資產(chǎn)自然對數(shù)衡量。（5）海外人才資源（Reso）使用企業(yè)擁有海外經(jīng)歷的高管人數(shù)與高管總?cè)藬?shù)的比值衡量，以企業(yè)高管曾海外留學、工作或具有外國國籍等經(jīng)歷認定為具有海外經(jīng)歷的標準。六個條件變量均使用90%、50%和10%作為完全隸屬點、交叉點和完全不隸屬點校準。

4 研究結(jié)果

4.1 單個條件必要性分析

根據(jù)國內(nèi)主流的QCA研究，本文首先檢驗單個條件的必要性，觀測其是否構(gòu)成企業(yè)高創(chuàng)新績效的必要條件。必要性檢驗結(jié)果如表1所示。6個條件的一致性均低于0.9[11]，本文選擇的條件中不存在實現(xiàn)高企業(yè)創(chuàng)新績效的必要條件。

4.2 條件組態(tài)的充分性分析與案例解釋

本文在進行組態(tài)分析時，將原始一致性閾值設(shè)置為0.86，案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1，選擇“存在或缺席”選項處理中間解，最終得出導致企業(yè)高創(chuàng)新績效的4條組態(tài)。參照Ragin和Fiss（2011）[12]的研究以及國內(nèi)主流fsQCA方法，本文匯報中間解，輔之以簡約解，結(jié)果見表2。

四條組態(tài)無論是單個解還是總體解的一致性水平均要高于建議最低標準0.75，總體解的一致性為0.80，總體解的覆蓋度為0.344，所得組態(tài)對樣本企業(yè)高創(chuàng)新績效的解釋力較強。以下對這4條組態(tài)進行分析。

（1）組態(tài)1a命名為“制度克服型”。該組態(tài)管制距離、企業(yè)規(guī)模和海外人才資源的缺席為核心條件，規(guī)范距離和認知距離的缺席為邊緣條件。表明無論東道國和母國間是否具有知識水平的差距，跨國企業(yè)擁有的雄厚資本均可解決母國與東道國在法律和政治環(huán)境方面的差距，即使企業(yè)缺失海外人才資源這一要素，兩國間較小的文化差異也能起到輔助作用，企業(yè)依舊能夠?qū)崿F(xiàn)較高的創(chuàng)新績效。

（2）組態(tài)1b命名為“知識學習型”。該組態(tài)以管制距離、企業(yè)規(guī)模和海外人才資源的缺席為核心條件，規(guī)范距離和知識距離為邊緣條件。當企業(yè)的東道國與母國間知識科技水平和制度有明顯差異而企業(yè)又缺失海外人才資源時，無論東道國與母國是否具有文化方面的差距，企業(yè)自身擁有的雄厚資本都能較好的利用這層知識差距，提高企業(yè)學習創(chuàng)新潛力，企業(yè)也能實現(xiàn)高創(chuàng)新績效。

（3）組態(tài)2a命名為“文化適應型”。該組態(tài)中認知距離和海外人才資源發(fā)揮了核心作用，而管制、規(guī)范和知識距離發(fā)揮輔助作用。這表明當跨國企業(yè)東道國與母國間文化認知相近，而企業(yè)又擁有海外人才資源優(yōu)勢時，企業(yè)可通過熟悉東道國制度、法律環(huán)境的管理者克服跨國活動中所要面臨制度方面的差異，通過學習東道國較高的知識水平在創(chuàng)新活動中取得較好的成績。在此過程中，企業(yè)以人才資源來克服兩國文化、法律等差異，從而驅(qū)動企業(yè)的學習創(chuàng)新，實現(xiàn)較高創(chuàng)新績效。

（4）組態(tài)2b命名為“復合優(yōu)勢型”。該組態(tài)以認知距離和海外人才資源為核心條件，規(guī)范距離、知識距離和企業(yè)規(guī)模為邊緣條件。說明當跨國企業(yè)同時具有海外人才資源和資本優(yōu)勢時，無論東道國與母國間是否具有法律及政府監(jiān)管差距，企業(yè)都能以其所具有的優(yōu)勢克服差異，使海外人才克服文化差異，盡快適應當?shù)厥袌鲆?guī)范，同時在企業(yè)自身所具有的雄厚資本的輔助作用下，通過學習東道國科技知識，最終取得較高的創(chuàng)新績效。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

參考國內(nèi)主流fsQCA研究，本文使用提升一致性水平和提高案例閾值兩種方法進行穩(wěn)健性檢驗。一致性水平由0.86提升至0.89，案例閾值由1提升至2。結(jié)果顯示本文的研究結(jié)論依然穩(wěn)健。

5 結(jié)語

5.1 研究結(jié)論

本文從多重國家距離視角出發(fā)，通過模糊集定性比較分析方法分析與歸納，研究上市企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效的路徑及機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）創(chuàng)新績效的提升具有“多重并發(fā)”和“聯(lián)合效應”的特點，4條組態(tài)均由多種因素共同構(gòu)成，這一發(fā)現(xiàn)是從整體視角探究跨國企業(yè)高創(chuàng)新績效實現(xiàn)機制的嶄新嘗試，豐富了基于國家層面企業(yè)創(chuàng)新績效的研究，拓寬了該方向研究從單因素、“凈效應”向多因素、“組態(tài)效應”的轉(zhuǎn)變。（2）企業(yè)規(guī)模與海外人才資源是驅(qū)動跨國企業(yè)高創(chuàng)新績效實現(xiàn)的重要支撐力量。4條路徑均在不同程度上體現(xiàn)了企業(yè)具備的資本與人才在解決跨國文化、管制及知識差異時的重要作用，在進入東道國市場時資本及人才優(yōu)勢能夠幫助企業(yè)弱化國家距離差距，起到促進作用。（3）知識距離在企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效中發(fā)揮輔助作用。3條組態(tài)顯示跨國企業(yè)東道國與母國間知識距離為邊緣條件，起輔助作用。這表明，跨國企業(yè)進入異國市場后，若東道國與母國具有一定的知識差距，無論知識差距是正向（東道國知識水平高于母國）還是負向（東道國知識水平低于母國），都能驅(qū)動企業(yè)進行創(chuàng)新活動。

5.2 研究貢獻

企業(yè)的創(chuàng)新活動是在復雜動態(tài)的環(huán)境中實現(xiàn)的，借助QCA方法，本文將相互作用的多個條件整合到同一框架，依據(jù)其充分性路徑解釋這些因素的作用。本文采用的fsQCA方法是對國際商務領(lǐng)域探究“聯(lián)動效應”的有效嘗試，在一定程度上促進了創(chuàng)新績效研究的因果邏輯性研究從單維視角向多維交互整體視角轉(zhuǎn)變。將多重國家距離框架與企業(yè)層面的因素共同納入企業(yè)創(chuàng)新績效機制研究中，進一步明晰各條件與創(chuàng)新績效間的關(guān)系，為企業(yè)創(chuàng)新活動提供了指引和參考。

5.3 不足與展望

綜上，本文仍存在諸多不足：（1）雖然本文選擇的條件已經(jīng)涵蓋了多個層面影響因素，但仍無法涵蓋所有條件；（2）由于數(shù)據(jù)限制，本文僅使用中國跨國企業(yè)樣本進行研究，結(jié)論可能無法更好地適用其他國家的企業(yè)，未來研究還需進一步探索。

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