王春暉

(1.浙江大學(xué) 網(wǎng)絡(luò)空間安全學(xué)院,浙江 杭州 3100582.南京郵電大學(xué) 信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,江蘇 南京 210023)

一、數(shù)據(jù)全流程合規(guī)與監(jiān)管規(guī)則體系

數(shù)據(jù)是國(guó)家重要的戰(zhàn)略性資源,任何組織和個(gè)人開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)都必須遵守法律和法規(guī)。目前,數(shù)據(jù)監(jiān)管領(lǐng)域涉及的法律法規(guī)主要包括《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》,以及省、自治區(qū)、直轄市人大及其常委會(huì)制定和公布的地方性數(shù)據(jù)法規(guī)等。

2017年6月1日正式施行的《網(wǎng)絡(luò)安全法》為我國(guó)有效應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全威脅和風(fēng)險(xiǎn),全方位保障其安全提供了堅(jiān)實(shí)的法律保障?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》是我國(guó)第一部既涉及網(wǎng)絡(luò)安全,又涉及數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)的綜合性和基礎(chǔ)性立法。在數(shù)據(jù)保護(hù)方面,《網(wǎng)絡(luò)安全法》重點(diǎn)規(guī)定了數(shù)據(jù)分類(lèi)、重要數(shù)據(jù)備份和加密,重要數(shù)據(jù)的境內(nèi)存儲(chǔ)和出境安全評(píng)估制度,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性,以及確立了網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的定義等。

2021年9月1日起實(shí)施的《數(shù)據(jù)安全法》第二十七條規(guī)定,數(shù)據(jù)處理者開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的規(guī)定,建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度,組織開(kāi)展數(shù)據(jù)安全教育培訓(xùn),采取相應(yīng)的技術(shù)措施和其他必要措施,保障數(shù)據(jù)安全。利用互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)在遵循網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度的基礎(chǔ)上,履行上述數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)。如果是重要數(shù)據(jù)的處理者,應(yīng)當(dāng)明確數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人和管理機(jī)構(gòu),并落實(shí)數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任。

《數(shù)據(jù)安全法》確立了“建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度”的全流程安全法律制度。與《數(shù)據(jù)安全法》同日實(shí)施的《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》第六條要求,運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依照本條例和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求,在網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)的基礎(chǔ)上,采取技術(shù)保護(hù)措施和其他必要措施,應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全事件,防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和違法犯罪活動(dòng),保障關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全穩(wěn)定運(yùn)行,維護(hù)數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性。

《個(gè)人信息保護(hù)法》明確規(guī)定,處理個(gè)人信息應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要和誠(chéng)信原則,并在總則部分第六條提出了兩個(gè)“最小原則”,即采取對(duì)個(gè)人權(quán)益影響最小的方式,限于實(shí)現(xiàn)處理目的的最小范圍。《個(gè)人信息保護(hù)法》的兩個(gè)“最小原則”是處理個(gè)人信息應(yīng)遵循的核心原則,尤其是處理目的的“最小范圍”,這是禁止“過(guò)度收集個(gè)人信息”的關(guān)鍵要點(diǎn),因?yàn)閭€(gè)人信息處理者只有在嚴(yán)格遵守處理目的的“最小范圍”的前提下,即“非必要不收集”的情況下,才能確保其采取對(duì)個(gè)人權(quán)益影響最小的方式[1]。

《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》則要求,任何個(gè)人和組織開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),尊重社會(huì)公德和倫理,不得從事以下六類(lèi)活動(dòng):一是危害國(guó)家安全、榮譽(yù)和利益,泄露國(guó)家秘密和工作秘密;二是侵害他人名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)、著作權(quán)和其他合法權(quán)益等;三是竊取或者以其他非法方式獲取數(shù)據(jù);四是非法出售或者非法向他人提供數(shù)據(jù);五是制作、發(fā)布、復(fù)制、傳播違法信息;六是法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

數(shù)據(jù)要素流通和交易必須在安全合規(guī)和有效監(jiān)管的基礎(chǔ)上進(jìn)行,這需要構(gòu)架全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)要素流通和交易全流程合規(guī)與監(jiān)管規(guī)則體系,重點(diǎn)強(qiáng)化市場(chǎng)主體對(duì)數(shù)據(jù)流通和交易全流程合規(guī)治理體系的構(gòu)建。首先,要確保流通的數(shù)據(jù)來(lái)源合法,根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》的規(guī)定,開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī),尊重社會(huì)公德和倫理,遵守商業(yè)道德和職業(yè)道德,誠(chéng)實(shí)守信,履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù),承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,不得危害國(guó)家安全、公共利益,不得損害個(gè)人、組織的合法權(quán)益。其次,要確保數(shù)據(jù)交易規(guī)范合規(guī),數(shù)據(jù)交易標(biāo)的規(guī)范合規(guī)主要指數(shù)據(jù)供方交易的數(shù)據(jù)獲取渠道合法、權(quán)利清晰無(wú)爭(zhēng)議,能向數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供擁有交易數(shù)據(jù)完整相關(guān)權(quán)益的承諾及交易數(shù)據(jù)采集渠道、個(gè)人信息保護(hù)政策、用戶(hù)授權(quán)等相關(guān)材料,以及確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)性,能夠向數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供交易數(shù)據(jù)真實(shí)性的承諾及相關(guān)材料。數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)或其委托的合法數(shù)據(jù)處理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)供方提供的交易數(shù)據(jù)的合法性、真實(shí)性以及來(lái)源進(jìn)行合規(guī)審查[2]。再次,要確保敏感個(gè)人信息得到充分保護(hù),根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》的規(guī)定,敏感個(gè)人信息主要包括生物識(shí)別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶(hù)、行蹤軌跡等,以及不滿(mǎn)十四周歲未成年人的個(gè)人信息。這些信息一旦泄露或者被非法使用,容易導(dǎo)致自然人的人格尊嚴(yán)受到侵害或者人身、財(cái)產(chǎn)安全受到危害。

二、統(tǒng)籌構(gòu)建規(guī)范高效的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)交易制度的公平合規(guī)與運(yùn)行機(jī)制的有序高效?！皵?shù)據(jù)二十條”提出:“完善和規(guī)范數(shù)據(jù)流通規(guī)則,構(gòu)建促進(jìn)使用和流通、場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外相結(jié)合的交易制度體系?！眻?chǎng)內(nèi)交易是指在數(shù)據(jù)交易所內(nèi),按一定規(guī)則進(jìn)行的交易;場(chǎng)外交易,即在數(shù)據(jù)交易所之外,雙方依法自行進(jìn)行的交易。我國(guó)具有代表性的兩部地方性數(shù)據(jù)綜合性立法——《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》和《上海市數(shù)據(jù)條例》均規(guī)定,市場(chǎng)主體可以通過(guò)依法設(shè)立的數(shù)據(jù)交易(所)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交易,也可以由交易雙方依法自行交易。

目前,數(shù)據(jù)的場(chǎng)外交易比較活躍,場(chǎng)內(nèi)交易相對(duì)冷淡,而違法的黑市交易已形成相當(dāng)規(guī)模,主要涉及個(gè)人信息,特別是敏感個(gè)人信息。2019年至2022年10月,全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕涉嫌侵犯公民個(gè)人信息犯罪嫌疑人1.3萬(wàn)余人,提起公訴2.8萬(wàn)余人。從最高人民檢察院2022年發(fā)布的5起侵犯公民個(gè)人信息犯罪的典型案例看,主要涉及對(duì)敏感個(gè)人信息的侵犯,包括公民征信信息、生物識(shí)別信息、行蹤軌跡信息、健康生理信息等[3]。

在個(gè)人數(shù)據(jù)的交易層面,有學(xué)者認(rèn)為“個(gè)人數(shù)據(jù)交易一級(jí)市場(chǎng)應(yīng)遵循告知同意原則,二級(jí)市場(chǎng)應(yīng)遵循合法原則和兼容原則”,并提議對(duì)我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》第十四條第二款、第二十二條、二十三條作相應(yīng)修訂[4]。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要“加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)”。筆者認(rèn)為,無(wú)論數(shù)據(jù)的場(chǎng)內(nèi)交易,還是場(chǎng)外交易,都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止涉及未經(jīng)個(gè)人授權(quán)同意的個(gè)人信息的交易,尤其是敏感個(gè)人信息的交易,但是個(gè)人信息經(jīng)過(guò)匿名化處理的除外。鑒于數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易處在培育期,應(yīng)嚴(yán)格依法規(guī)范數(shù)據(jù)的場(chǎng)外交易,逐步由場(chǎng)外交易向場(chǎng)內(nèi)交易過(guò)渡,在依法設(shè)立的數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易,嚴(yán)厲打擊數(shù)據(jù)的黑市交易,營(yíng)造安全可信有序的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)環(huán)境。

根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》第三十四條規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定提供數(shù)據(jù)處理相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)取得行政許可的,服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)依法取得許可。鑒于數(shù)據(jù)交易標(biāo)的和行為的特殊性,從事數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入,應(yīng)當(dāng)依據(jù)《行政許可法》第十二條規(guī)定建立行政許可制度[5]。據(jù)了解,我國(guó)已建成近40家數(shù)據(jù)交易所,但存在同一地區(qū)內(nèi)重復(fù)建設(shè)、數(shù)據(jù)割據(jù)和無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。為此,“數(shù)據(jù)二十條”強(qiáng)調(diào),要加強(qiáng)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所體系設(shè)計(jì),統(tǒng)籌優(yōu)化數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的規(guī)劃布局,嚴(yán)控交易場(chǎng)所數(shù)量,建議由新組建的國(guó)家數(shù)據(jù)局出臺(tái)數(shù)據(jù)交易所整體規(guī)劃和布局方案。

三、培育數(shù)據(jù)要素流通和交易服務(wù)生態(tài)

實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的安全高效流通和交易,需要構(gòu)建數(shù)據(jù)流通和交易供應(yīng)鏈服務(wù)生態(tài)體系。數(shù)據(jù)供應(yīng)鏈交易生態(tài)服務(wù)體系包括數(shù)據(jù)提供方、購(gòu)買(mǎi)方、平臺(tái)方、監(jiān)管方及第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。這里最重要的是構(gòu)建數(shù)據(jù)要素流通和交易的第三方中介服務(wù)生態(tài)體系,國(guó)家要培育一大批專(zhuān)業(yè)化、合規(guī)化、規(guī)模化的第三方數(shù)據(jù)要素專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),包括數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人、數(shù)據(jù)合規(guī)認(rèn)證、數(shù)據(jù)安全審計(jì)、數(shù)據(jù)公證、數(shù)據(jù)保險(xiǎn)、數(shù)據(jù)托管、數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、數(shù)據(jù)爭(zhēng)議仲裁、數(shù)據(jù)交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、數(shù)據(jù)要素人才培訓(xùn),以此極大地提升數(shù)據(jù)流通和交易全流程服務(wù)能力。

2022年5月,歐盟理事會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)《數(shù)據(jù)治理法案》(DataGovernanceAct,簡(jiǎn)稱(chēng)DGA)。DGA強(qiáng)調(diào)規(guī)則創(chuàng)新,鼓勵(lì)數(shù)據(jù)的共享和提高數(shù)據(jù)利用的效率,讓數(shù)據(jù)資源的流轉(zhuǎn)服務(wù)于更高的公共政策目標(biāo):首先,建立公共部門(mén)持有數(shù)據(jù)的再利用機(jī)制;其次,建立框架以促進(jìn)數(shù)據(jù)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展;再次,對(duì)于數(shù)據(jù)利他行為做出規(guī)范化的引導(dǎo)。在促進(jìn)數(shù)據(jù)利用方面,DGA尤其強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)中介的作用,建立了如數(shù)據(jù)商店、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人、數(shù)據(jù)信托等數(shù)據(jù)中介服務(wù)模式。事實(shí)上,實(shí)現(xiàn)安全、可信、高效的數(shù)據(jù)流通和交易,數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人和數(shù)據(jù)安全合規(guī)認(rèn)證中介服務(wù)非常重要。

數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商(Data Broker)與“數(shù)智”時(shí)代的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)內(nèi)容完全不同,根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)(Federal Trade Commission,FTC)的定義,數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商是通過(guò)各種渠道采集消費(fèi)者個(gè)人信息,并在對(duì)采集的原始信息及衍生信息進(jìn)行整理、分析和分享后,向與消費(fèi)者沒(méi)有直接關(guān)系的企業(yè)出售、許可、交易或提供該信息,用于產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)、驗(yàn)證個(gè)人身份或檢測(cè)欺詐行為等[6]。“數(shù)智”時(shí)代,數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人絕不僅僅是通過(guò)各種渠道采集消費(fèi)者個(gè)人信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行交易撮合服務(wù),還需提供大量的數(shù)據(jù)增值服務(wù),即進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、匯聚、處理、加工,提供算法、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、計(jì)算算力、流通保障技術(shù)環(huán)境,以及圍繞數(shù)據(jù)交易和流通的相關(guān)咨詢(xún)和代理服務(wù)等。

數(shù)據(jù)合規(guī)認(rèn)證是保證數(shù)據(jù)要素安全高效流通和交易。根據(jù)《數(shù)據(jù)安全管理認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》,數(shù)據(jù)安全管理認(rèn)證的模式包括:技術(shù)驗(yàn)證+現(xiàn)場(chǎng)審核+獲證后監(jiān)督,其中,技術(shù)驗(yàn)證要求第三方技術(shù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)按照認(rèn)證方案實(shí)施數(shù)據(jù)安全技術(shù)驗(yàn)證,并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人出具技術(shù)驗(yàn)證報(bào)告。重點(diǎn)開(kāi)展數(shù)據(jù)流通和交易活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全缺陷、漏洞等風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)責(zé)成采取加密、脫敏、備份、訪問(wèn)控制、審計(jì)等技術(shù)手段或者其他必要措施。加強(qiáng)在數(shù)據(jù)流通和交易中的數(shù)據(jù)安全防護(hù),保護(hù)數(shù)據(jù)免受泄露、竊取、篡改、損毀、不正當(dāng)使用等;對(duì)重要數(shù)據(jù)和敏感個(gè)人信息進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù),應(yīng)按照規(guī)定對(duì)其數(shù)據(jù)處理活動(dòng)定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括處理的重要數(shù)據(jù)的種類(lèi)、數(shù)量,開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的情況,面臨的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施等。同時(shí),應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全管理責(zé)任和評(píng)價(jià)考核制度,制定數(shù)據(jù)安全保護(hù)計(jì)劃,開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,組織開(kāi)展數(shù)據(jù)安全合規(guī)教育培訓(xùn)等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證有效期內(nèi),對(duì)獲得認(rèn)證的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督,并合理確定監(jiān)督頻次,確保數(shù)據(jù)流通和交易的安全與合規(guī)。

四、數(shù)據(jù)資產(chǎn)的認(rèn)定與評(píng)估

數(shù)據(jù)要素的價(jià)格確定是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中面臨的一個(gè)難題。如果允許自由定價(jià),那么數(shù)據(jù)所有者或者控制者可以設(shè)置一個(gè)非常高的許可價(jià)格,使數(shù)據(jù)作為核心要素失去意義[7]。因此,數(shù)據(jù)要素的價(jià)格除了數(shù)據(jù)供需雙方之間進(jìn)行議價(jià)交易外,一般需要通過(guò)建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)制和制定數(shù)據(jù)價(jià)值評(píng)估準(zhǔn)則進(jìn)行認(rèn)定。

我國(guó)《資產(chǎn)評(píng)估法》對(duì)“資產(chǎn)評(píng)估”給出的定義是:“評(píng)估機(jī)構(gòu)及其評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員根據(jù)委托對(duì)不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、企業(yè)價(jià)值、資產(chǎn)損失或者其他經(jīng)濟(jì)權(quán)益進(jìn)行評(píng)定、估算,并出具評(píng)估報(bào)告的專(zhuān)業(yè)服務(wù)行為?！必?cái)政部關(guān)于修改《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》的決定中,對(duì)“資產(chǎn)”的定義是,企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的、由企業(yè)擁有或者控制的、預(yù)期會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的資源。首先,企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)包括購(gòu)買(mǎi)、生產(chǎn)、建造行為以及其他交易或者事項(xiàng),預(yù)期在未來(lái)發(fā)生的交易或者事項(xiàng)不形成資產(chǎn);其次,由企業(yè)擁有或者控制,是指企業(yè)享有某項(xiàng)資源的所有權(quán),或者雖然不享有某項(xiàng)資源的所有權(quán),但該資源能被企業(yè)所控制;再次,預(yù)期會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益,即直接或者間接導(dǎo)致現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物流入企業(yè)的潛力?？梢?jiàn),資產(chǎn)的形成具有三大特征,一是已經(jīng)發(fā)生或形成的交易或者事項(xiàng);二是由企業(yè)擁有或者控制;三是預(yù)期會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。

2022年,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定在浙江、上海、深圳等地開(kāi)展數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)試點(diǎn),力爭(zhēng)在立法、存證登記等方面取得可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)做法,并為后續(xù)制度設(shè)計(jì)提供實(shí)踐基礎(chǔ)。2023年“兩會(huì)”期間,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)何志敏建議,借鑒以無(wú)形財(cái)產(chǎn)為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度,盡快建立數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度[8]?！顿Y產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則——無(wú)形資產(chǎn)》對(duì)“無(wú)形資產(chǎn)”的認(rèn)定,即特定主體所擁有或者控制的,不具有實(shí)物形態(tài),能持續(xù)發(fā)揮作用且能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的資源。《國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第38號(hào)無(wú)形資產(chǎn)》(IA S38)將“無(wú)形資產(chǎn)”定義為:用于商品或勞務(wù)的生產(chǎn)或供應(yīng)、出租給其他單位、或出于管理目的而持有的、沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的、可辨認(rèn)的非貨幣資產(chǎn)。我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第6號(hào)——無(wú)形資產(chǎn)》對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的定義是:企業(yè)擁有或者控制的沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的可辨認(rèn)非貨幣性資產(chǎn)。從國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則關(guān)于“無(wú)形資產(chǎn)”的定義可以看出,無(wú)形資產(chǎn)的基本特征是“可辨認(rèn)性”。但是,數(shù)據(jù)資產(chǎn)不完全符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中 “無(wú)形資產(chǎn)”的定義,既不同于傳統(tǒng)的不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn),也不同于類(lèi)似知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的可辨認(rèn)非貨幣性資產(chǎn)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)主要是以數(shù)據(jù)為載體和表現(xiàn)形式,而且能夠進(jìn)行計(jì)量,并能帶來(lái)直接或者間接經(jīng)濟(jì)利益的數(shù)據(jù)資源。數(shù)據(jù)資產(chǎn)通常包括三大基本屬性,即通用屬性、業(yè)務(wù)屬性和管理屬性。一是通用屬性,主要包括數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)類(lèi)型、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、時(shí)段、更新周期、元數(shù)據(jù)和存儲(chǔ)形式等;二是業(yè)務(wù)屬性,包括業(yè)務(wù)描述、業(yè)務(wù)模型、業(yè)務(wù)規(guī)則和關(guān)聯(lián)關(guān)系等;三是管理屬性,包括數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)、安全信息、數(shù)據(jù)溯源、職責(zé)權(quán)限和應(yīng)用場(chǎng)景等。(1)參見(jiàn)《信息技術(shù) 大數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估》(征求意見(jiàn)稿)。因此,數(shù)字資產(chǎn)的評(píng)估應(yīng)當(dāng)基于數(shù)字資產(chǎn)的基本屬性,重點(diǎn)聚焦對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值的評(píng)價(jià),包括數(shù)據(jù)資產(chǎn)的質(zhì)量要素、成本要素、應(yīng)用價(jià)值等。從數(shù)字資產(chǎn)的整體性考慮,主要的權(quán)重則是數(shù)據(jù)資產(chǎn)的質(zhì)量要素和應(yīng)用價(jià)值。

數(shù)據(jù)資產(chǎn)的質(zhì)量要素主要包括:安全性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、一致性、完整性、規(guī)范性、時(shí)效性和合規(guī)性等。其中最重要的四個(gè)要素:一是安全性,即數(shù)據(jù)不涉及國(guó)家安全、企業(yè)商業(yè)秘密以及個(gè)人隱私信息等;二是真實(shí)性,即數(shù)據(jù)在信息系統(tǒng)中能準(zhǔn)確表示其所描述的事物,確保數(shù)據(jù)真實(shí)是數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)價(jià)的第一要?jiǎng)?wù);三是規(guī)范性,即數(shù)據(jù)資產(chǎn)符合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),這里的標(biāo)準(zhǔn)不能簡(jiǎn)單地理解為數(shù)據(jù)要素領(lǐng)域所需要統(tǒng)一的技術(shù)要求,而是評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)價(jià)值在內(nèi)外部使用和交換過(guò)程中保持一致性和準(zhǔn)確性的一系列規(guī)范性約束;四是合規(guī)性,包括數(shù)據(jù)權(quán)屬、數(shù)據(jù)權(quán)限、數(shù)據(jù)分類(lèi)、數(shù)據(jù)安全、侵權(quán)救濟(jì),以及數(shù)據(jù)的許可使用、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、仲裁等。

數(shù)據(jù)資產(chǎn)的應(yīng)用價(jià)值主要包括使用范圍、應(yīng)用場(chǎng)景、商業(yè)模式、供求關(guān)系、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性和應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)等。使用范圍應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)資產(chǎn)涉及的行業(yè)、領(lǐng)域和區(qū)域等;應(yīng)用場(chǎng)景應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)資產(chǎn)的使用方式、開(kāi)放程度和使用頻率等;商業(yè)模式應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)產(chǎn)品及服務(wù)模式、賦能模式和金融模式等;供求關(guān)系應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)資產(chǎn)的稀缺性、市場(chǎng)規(guī)模和價(jià)值密度等;數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)資產(chǎn)的用戶(hù)關(guān)聯(lián)性、數(shù)間關(guān)聯(lián)性和業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性等;應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)資產(chǎn)的管理風(fēng)險(xiǎn)、流通風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、敏感性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。在進(jìn)行數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估時(shí),應(yīng)分析數(shù)據(jù)資產(chǎn)的應(yīng)用要素。(2)參見(jiàn)《信息技術(shù) 大數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估》(征求意見(jiàn)稿)。

五、構(gòu)建安全合規(guī)的數(shù)據(jù)跨境流通機(jī)制

數(shù)據(jù)的流通并未限定在國(guó)內(nèi),其具有全球性。無(wú)論是進(jìn)口貿(mào)易還是出口貿(mào)易,均需要附帶數(shù)據(jù)的跨境傳輸。目前,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)主要因商業(yè)和生產(chǎn)確需向境外提供,大多數(shù)情況下,數(shù)據(jù)很少作為商品跨境交易。然而,數(shù)據(jù)的跨境傳輸已經(jīng)從原來(lái)的“如何傳輸”,進(jìn)入了“如何可信安全傳輸”的時(shí)代,安全合規(guī)有序的數(shù)據(jù)跨境雙向流動(dòng)機(jī)制的構(gòu)建,對(duì)于跨境貿(mào)易具有極其重要的作用。

數(shù)據(jù)出境的安全問(wèn)題不僅關(guān)乎數(shù)據(jù)本身作為重要生產(chǎn)要素的開(kāi)發(fā)利用與安全問(wèn)題,還與國(guó)家主權(quán)、國(guó)家安全、個(gè)人信息權(quán)益、社會(huì)公共利益等休戚相關(guān)。為此,“數(shù)據(jù)二十條”要求,對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)跨境傳輸、外資并購(gòu)等活動(dòng)依法依規(guī)進(jìn)行國(guó)家安全審查。數(shù)據(jù)安全審查制度是《數(shù)據(jù)安全法》確立的一項(xiàng)重要審查制度,2022年2月新修訂的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》第十條規(guī)定,網(wǎng)絡(luò)安全審查重點(diǎn)評(píng)估相關(guān)對(duì)象或者情形的以下國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)因素:(一)產(chǎn)品和服務(wù)使用后帶來(lái)的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施被非法控制、遭受干擾或者破壞的風(fēng)險(xiǎn);(二)產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)中斷對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)連續(xù)性的危害;(三)產(chǎn)品和服務(wù)的安全性、開(kāi)放性、透明性、來(lái)源的多樣性,供應(yīng)渠道的可靠性,以及因?yàn)檎?、外交、貿(mào)易等因素導(dǎo)致供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn);(四)產(chǎn)品和服務(wù)提供者遵守中國(guó)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章情況;(五)核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)或者大量個(gè)人信息被竊取、泄露、毀損以及非法利用、非法出境的風(fēng)險(xiǎn);(六)上市存在關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)或者大量個(gè)人信息被外國(guó)政府影響、控制、惡意利用的風(fēng)險(xiǎn),以及網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn);(七)其他可能危害關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的因素。

《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》第十條(五)和(六)主要是針對(duì)核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)或大量個(gè)人信息被竊取、泄露、毀損以及非法利用、非法出境的風(fēng)險(xiǎn),以及上市存在關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)或者大量個(gè)人信息被外國(guó)政府影響、控制、惡意利用的風(fēng)險(xiǎn)等。目前,我國(guó)數(shù)據(jù)立法將數(shù)據(jù)分為一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)。該分類(lèi)方法主要是基于數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)家安全、公共利益或者個(gè)人、組織合法權(quán)益的影響和重要程度[9]。

“數(shù)據(jù)二十條”要求,積極參與數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)國(guó)際規(guī)則制定,探索加入?yún)^(qū)域性國(guó)際數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度安排。2022年1月1日,《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RegionalComprehensiveEconomicPartnership,RCEP)正式在我國(guó)生效,這個(gè)歷經(jīng)8年談判達(dá)成的協(xié)定在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)方面做出了具體的規(guī)定。RCEP在第十二章第十五條要求:“一締約方不得阻止涵蓋的人為進(jìn)行商業(yè)行為而通過(guò)電子方式跨境傳輸數(shù)據(jù)。”同時(shí),RCEP又強(qiáng)調(diào):“締約方為保護(hù)其基本安全利益所必需的任何措施,其他締約方不得提出異議?！?3)參見(jiàn)RCEP.CHAPTER 12 ELECTRONIC COMMERCE.可見(jiàn),RCEP將數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性原則,但同時(shí)RCEP尊重一個(gè)主權(quán)國(guó)家為國(guó)家的安全和利益而實(shí)施的對(duì)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的任何安全保護(hù)措施,這其中就包括了國(guó)家數(shù)據(jù)安全審查。

事實(shí)上,“數(shù)據(jù)二十條”將“數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)”作為一項(xiàng)基本原則,只是對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)跨境傳輸和外資并購(gòu)等活動(dòng)實(shí)施國(guó)家安全審查?！皵?shù)據(jù)二十條”強(qiáng)調(diào),要堅(jiān)持開(kāi)放發(fā)展,推動(dòng)數(shù)據(jù)跨境雙向有序流動(dòng),鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)及組織依法依規(guī)開(kāi)展數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)業(yè)務(wù)合作,支持外資依法依規(guī)進(jìn)入開(kāi)放領(lǐng)域,推動(dòng)形成公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化市場(chǎng)。

目前,在北京數(shù)字貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、浙江自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、海南自由貿(mào)易港均制定了數(shù)據(jù)跨境方案。建議在上述“自貿(mào)區(qū)”試點(diǎn)建設(shè)離岸數(shù)據(jù)中心,探索安全規(guī)范的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)方式,重點(diǎn)針對(duì)跨境電商、跨境支付、供應(yīng)鏈管理、服務(wù)外包等應(yīng)用場(chǎng)景。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的離岸數(shù)據(jù)中心應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際規(guī)則或慣例,實(shí)施一種特殊的互惠政策和制度安排,比如可以使用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)用通道,使自貿(mào)區(qū)內(nèi)的國(guó)際數(shù)據(jù)傳輸與自貿(mào)區(qū)外相比,更加自由和便利,甚至可以不執(zhí)行或不完全執(zhí)行中國(guó)境內(nèi)有關(guān)數(shù)據(jù)跨境的法律法規(guī)等。

六、數(shù)據(jù)要素的初次分配與政府調(diào)節(jié)功能

黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)提出,“健全勞動(dòng)、資本、土地、知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的機(jī)制”?！稕Q定》確立的數(shù)據(jù)要素采用“市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的機(jī)制”,為構(gòu)建體現(xiàn)效率與促進(jìn)公平的數(shù)據(jù)要素收益分配制度指明了方向。 對(duì)此,“數(shù)據(jù)二十條”再次加以強(qiáng)調(diào),同時(shí)還提出要更好地發(fā)揮政府在數(shù)據(jù)要素收益分配中的引導(dǎo)調(diào)節(jié)作用。2023年3月,中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《數(shù)字中國(guó)建設(shè)整體布局規(guī)劃》進(jìn)一步指出,要釋放商業(yè)數(shù)據(jù)價(jià)值潛能,加快建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度,開(kāi)展數(shù)據(jù)資產(chǎn)計(jì)價(jià)研究,建立數(shù)據(jù)要素按價(jià)值貢獻(xiàn)參與分配的機(jī)制。

(一)引導(dǎo)數(shù)據(jù)要素的初次分配

數(shù)據(jù)本身并不能直接參與生產(chǎn)和分配,必須通過(guò)數(shù)據(jù)要素各參與方的投入將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有生產(chǎn)價(jià)值的數(shù)據(jù)要素。數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素應(yīng)當(dāng)具備三大功能,一是數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素能為經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)創(chuàng)造價(jià)值;二是數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素與其他生產(chǎn)要素融合,具有放大和倍增作用;三是數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素能參與收益分配?！皵?shù)據(jù)二十條”提出,推動(dòng)數(shù)據(jù)要素收益向數(shù)據(jù)價(jià)值和使用價(jià)值的創(chuàng)造者合理傾斜,確保在開(kāi)發(fā)挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值各環(huán)節(jié)的投入有相應(yīng)回報(bào),強(qiáng)化基于數(shù)據(jù)價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的激勵(lì)導(dǎo)向。

目前,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和引導(dǎo)數(shù)據(jù)要素的初次分配,要結(jié)合數(shù)據(jù)要素的特征,優(yōu)化初次分配的結(jié)構(gòu)和權(quán)重。應(yīng)當(dāng)按照“誰(shuí)投入、誰(shuí)貢獻(xiàn)、誰(shuí)受益”的原則,著重保障數(shù)據(jù)要素各參與方的收益,在提高數(shù)據(jù)利用效率的基礎(chǔ)上,讓數(shù)據(jù)處理者的勞動(dòng)價(jià)值創(chuàng)造得到合理和公平的回報(bào)。這里要特別強(qiáng)調(diào),要重視和提高數(shù)據(jù)處理者勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重,尤其是優(yōu)化以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的數(shù)據(jù)要素收益分配政策,尊重?cái)?shù)據(jù)要素各參與方的科研、技術(shù)、管理人才的作用,充分體現(xiàn)知識(shí)、管理、技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的貢獻(xiàn)。

構(gòu)建高效和公平的數(shù)據(jù)要素收益分配體制機(jī)制,必須更好地發(fā)揮政府在數(shù)據(jù)要素收益分配中的引導(dǎo)調(diào)節(jié)作用。我國(guó)的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)處在培育期,數(shù)據(jù)要素收益分配制度尚未建立,僅憑市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法保證數(shù)據(jù)要素收益初次分配的公平性。因此,只有充分發(fā)揮政府在數(shù)據(jù)要素收益分配中的引導(dǎo)調(diào)節(jié)作用,才有可能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素收益初次分配的公平。

(二)發(fā)揮政府在數(shù)據(jù)要素收益分配中的調(diào)節(jié)功能

在數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)程中,為了避免大型數(shù)據(jù)企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)加以壟斷,進(jìn)而形成數(shù)據(jù)富有者和數(shù)據(jù)貧困者之間的“數(shù)據(jù)鴻溝”,規(guī)避數(shù)據(jù)貧富兩極分化帶來(lái)的不公平和風(fēng)險(xiǎn),政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮在數(shù)據(jù)要素收益分配中的引導(dǎo)和調(diào)節(jié)作用。數(shù)據(jù)要素收益分配體制在強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的基礎(chǔ)上,應(yīng)當(dāng)保證其分配的公平性,而僅僅通過(guò)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的初次分配很難實(shí)現(xiàn),因此,必須發(fā)揮政府在數(shù)據(jù)要素收益再分配市場(chǎng)中的引導(dǎo)調(diào)節(jié)作用,推動(dòng)大型數(shù)據(jù)企業(yè)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,盡可能地縮小數(shù)據(jù)富有者和數(shù)據(jù)貧困者之間的“數(shù)據(jù)鴻溝”,將數(shù)據(jù)稅收入投入實(shí)體經(jīng)濟(jì),尤其是向傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的行業(yè)傾斜,著重建立公平的數(shù)據(jù)要素收益分配體制。

政府還應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)數(shù)據(jù)公益,更好地使用數(shù)據(jù)、挖掘數(shù)據(jù)、共享數(shù)據(jù),為社會(huì)公益創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng),促進(jìn)基本數(shù)據(jù)公共服務(wù)均等化。數(shù)據(jù)公益不是數(shù)據(jù)分配的均等主義,更不是削弱市場(chǎng)和政府對(duì)于數(shù)據(jù)要素的調(diào)配和監(jiān)督作用,而是讓數(shù)據(jù)要素價(jià)值惠及更多中小微企業(yè)和更廣大的人民群眾。因此,必須充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的公益目的和作用,促進(jìn)全體人民共享數(shù)據(jù)發(fā)展紅利。

七、數(shù)據(jù)要素協(xié)同治理應(yīng)體現(xiàn)全過(guò)程安全

數(shù)據(jù)要素的治理必須要堅(jiān)持安全與發(fā)展并重、鼓勵(lì)與規(guī)范并舉的原則,健全安全可控、彈性包容的數(shù)據(jù)要素治理規(guī)則體系。首先,要把安全貫穿數(shù)據(jù)治理全過(guò)程。數(shù)據(jù)安全是國(guó)家安全的重要組成部分,數(shù)據(jù)安全與國(guó)家政治安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)治理、公共服務(wù)、國(guó)防安全、文化安全等密切相關(guān)。其次,要構(gòu)建多方協(xié)同參與的治理模式,創(chuàng)新政府治理方式,明確各方主體責(zé)任和義務(wù),完善行業(yè)自律機(jī)制,規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展秩序,形成有效市場(chǎng)和有為政府相結(jié)合的彈性包容的數(shù)據(jù)要素治理格局。

(一)“數(shù)據(jù)要素治理”體系應(yīng)平衡創(chuàng)新與監(jiān)管

“數(shù)據(jù)要素治理”體系是數(shù)據(jù)要素四大基礎(chǔ)制度體系的壓艙石,“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配”制度是建立在數(shù)據(jù)要素治理基礎(chǔ)上的三大支柱,沒(méi)有安全可信有序的“數(shù)據(jù)要素治理”體系,就沒(méi)有數(shù)據(jù)的有效流通和交易,就無(wú)法保障數(shù)據(jù)要素各參與方的數(shù)據(jù)權(quán)益。

“數(shù)據(jù)二十條”要求,要充分發(fā)揮政府有序引導(dǎo)和規(guī)范發(fā)展的作用,守住安全底線,明確監(jiān)管紅線,打造安全可信、包容創(chuàng)新、公平開(kāi)放、監(jiān)管有效的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)環(huán)境。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的發(fā)展是一個(gè)“創(chuàng)新-監(jiān)管-再創(chuàng)新”的過(guò)程,其底層邏輯是創(chuàng)新和安全兩種價(jià)值的平衡。一方面,追求包容創(chuàng)新,要以寬容的心態(tài)接納有瑕疵的創(chuàng)新,構(gòu)建包容創(chuàng)新的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,這樣數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的發(fā)展才有強(qiáng)勁的動(dòng)力;另一方面,保障安全可信,安全和可信是相輔相成的,可信并不等同于安全,但可信是安全的基礎(chǔ),沒(méi)有可信作為保障,安全將無(wú)從談起,數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)是建立在可信基礎(chǔ)上的安全發(fā)展。

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的良性發(fā)展,決不能脫離監(jiān)管談創(chuàng)新。鑒于數(shù)據(jù)非競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)生的潛在巨大價(jià)值,為防范大型平臺(tái)企業(yè)壟斷數(shù)據(jù),以及其通過(guò)技術(shù)和資本優(yōu)勢(shì)排除競(jìng)爭(zhēng)等不當(dāng)行為,應(yīng)盡可能地鼓勵(lì)數(shù)據(jù)廣泛使用,保障公平競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái),一些大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位、開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致“大數(shù)據(jù)殺熟”、限定交易等涉嫌壟斷的行為屢見(jiàn)不鮮。2021年11月實(shí)施的《個(gè)人信息保護(hù)法》專(zhuān)門(mén)規(guī)定平臺(tái)企業(yè)要履行“守門(mén)人”角色,并承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任,主要包括:應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定建立健全個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)制度體系;成立主要由外部成員組成的獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督;遵循公開(kāi)、公平、公正的原則制定平臺(tái)規(guī)則;對(duì)嚴(yán)重違法處理個(gè)人信息的平臺(tái)內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)提供者停止提供服務(wù);定期發(fā)布個(gè)人信息保護(hù)社會(huì)責(zé)任報(bào)告并接受社會(huì)監(jiān)督等。新修訂的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》在第一條立法目的中明確提出“鼓勵(lì)創(chuàng)新”,同時(shí)規(guī)定,具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事前款規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位行為[10]。對(duì)此,“數(shù)據(jù)二十條”也明確要求,企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守反壟斷法等相關(guān)法律規(guī)定,不得利用數(shù)據(jù)、算法等優(yōu)勢(shì)和技術(shù)手段排除、限制競(jìng)爭(zhēng),實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

當(dāng)然,數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的良性發(fā)展,也不能抑制創(chuàng)新談監(jiān)管,創(chuàng)新是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力,監(jiān)管是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的安全保障,兩者辯證統(tǒng)一、相互關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的建立健全和良性發(fā)展,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持促進(jìn)發(fā)展和監(jiān)管規(guī)范兩手抓、兩手都要硬,這就要求發(fā)揮政府有序引導(dǎo)和規(guī)范發(fā)展的作用,使數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)在引導(dǎo)中規(guī)范、在規(guī)范中發(fā)展。要健全數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度、公平競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管制度,建立全方位、多層次、立體化的監(jiān)管體系,實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后,全鏈條、全領(lǐng)域的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)監(jiān)管,形成公平、開(kāi)放與有效監(jiān)管相融合的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)環(huán)境。

(二)強(qiáng)化數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的協(xié)同治理

數(shù)據(jù)要素治理目的是逐步實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素價(jià)值創(chuàng)造和構(gòu)建數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)良好秩序,需要“系統(tǒng)探究多元主體參與數(shù)據(jù)要素價(jià)值化過(guò)程的生態(tài)系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)機(jī)制”,這是一個(gè)“多元主體協(xié)同共創(chuàng)”的過(guò)程[11]。 “數(shù)據(jù)二十條”提出,要充分發(fā)揮社會(huì)力量多方參與的協(xié)同治理作用。筆者認(rèn)為,社會(huì)力量多方參與的協(xié)同治理,主要集中于三大協(xié)同治理主體:政府、企業(yè)和社會(huì),其中,政府的作用是監(jiān)管,企業(yè)的義務(wù)是履責(zé),社會(huì)的功能是監(jiān)督。一方面,要確立數(shù)據(jù)要素安全治理的關(guān)鍵制度,劃定數(shù)據(jù)要素流通和利用的安全基線;另一方面,要構(gòu)建多元主體協(xié)同共治的格局,著力建立數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的信任體系。

“數(shù)據(jù)二十條”提出,要建立數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)信用體系,逐步完善數(shù)據(jù)交易失信行為認(rèn)定、守信激勵(lì)、失信懲戒、信用修復(fù)、異議處理等機(jī)制。2022年1月,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》強(qiáng)調(diào),要強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法,規(guī)范交易行為,將交易主體違法違規(guī)行為納入信用記錄管理,對(duì)嚴(yán)重失信行為實(shí)行追責(zé)和懲戒。同時(shí),要開(kāi)展要素市場(chǎng)交易大數(shù)據(jù)分析,建立健全要素交易風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)警防范和分類(lèi)處置機(jī)制。鼓勵(lì)建設(shè)和發(fā)展數(shù)據(jù)登記、數(shù)據(jù)價(jià)值評(píng)估、數(shù)據(jù)合規(guī)認(rèn)證、交易主體信用評(píng)價(jià)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu),構(gòu)建和完善數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)服務(wù)體系。

“數(shù)據(jù)二十條”專(zhuān)門(mén)提及,“加快推進(jìn)數(shù)據(jù)管理能力成熟度國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)據(jù)要素管理規(guī)范貫徹執(zhí)行工作,推動(dòng)各部門(mén)各行業(yè)完善元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)質(zhì)量、價(jià)值評(píng)估等標(biāo)準(zhǔn)體系”。這里的“數(shù)據(jù)管理能力成熟度國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”指的是我國(guó)首個(gè)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),全稱(chēng)為《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評(píng)估模型》GB/T 36073-2018(DatamanagementCapabilityMaturityModel,簡(jiǎn)稱(chēng):DCMM)。“數(shù)據(jù)二十條”之所以要求加快推進(jìn)DCMM的貫徹執(zhí)行,是基于DCMM詳細(xì)定義了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)生存周期八個(gè)核心能力域,并將之細(xì)分為28個(gè)過(guò)程域和445條能力等級(jí)標(biāo)準(zhǔn),確立了比較先進(jìn)的數(shù)據(jù)管理理念和方法。

DCMM的評(píng)估模型將數(shù)據(jù)管理能力成熟度劃分為五個(gè)等級(jí),一級(jí)為初始級(jí)、二級(jí)為受管理級(jí)、三級(jí)為穩(wěn)健級(jí)、四級(jí)為量化管理級(jí)、五級(jí)為優(yōu)化級(jí)。這五個(gè)等級(jí)是遞進(jìn)關(guān)系,自低向高一級(jí)比一級(jí)深入,不同等級(jí)代表企業(yè)不同的數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用成熟度水平。(4)參見(jiàn)GB/T 36073-2018《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評(píng)估模型》。DCMM的管理理念和評(píng)估模型不僅可以幫助企業(yè)建立和評(píng)價(jià)自身數(shù)據(jù)管理能力,持續(xù)完善數(shù)據(jù)管理組織、程序和制度,還可以加強(qiáng)數(shù)據(jù)要素在促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化和智能化轉(zhuǎn)型過(guò)程中的數(shù)據(jù)管理制度創(chuàng)新和價(jià)值創(chuàng)造。

結(jié) 語(yǔ)

2023年3月10日,十四屆全國(guó)人大一次會(huì)議表決通過(guò)了關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定,新增的國(guó)家數(shù)據(jù)局獲得通過(guò),正式開(kāi)始組建。從國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案可以看出,新組建的國(guó)家數(shù)據(jù)局主要任務(wù)有三個(gè)方面:一是負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè);二是統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源整合共享和開(kāi)發(fā)利用;三是統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字中國(guó)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)規(guī)劃和建設(shè)等。

構(gòu)建以數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)要素基礎(chǔ)制度,其基本要旨是統(tǒng)籌推進(jìn)流通交易、收益分配、安全治理協(xié)同發(fā)展的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng),更好地協(xié)調(diào)和處理與數(shù)據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)字化生產(chǎn)關(guān)系,以激發(fā)數(shù)據(jù)生產(chǎn)力的乘數(shù)效應(yīng)。然而,構(gòu)建系統(tǒng)完備的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度、數(shù)據(jù)要素流通和交易制度、數(shù)據(jù)要素收益分配制度和數(shù)據(jù)要素治理制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期和復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程,應(yīng)按照“試點(diǎn)先行、以點(diǎn)帶面”的原則,在我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)先行先試?！皵?shù)據(jù)二十條”明確,“支持浙江等地區(qū)和有條件的行業(yè)、企業(yè)先行先試”,在積累和總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,再逐步在全國(guó)有條件的地區(qū)推廣,逐步構(gòu)建以“數(shù)據(jù)二十條”為綱領(lǐng)的“1+N”制度體系[12],這里的“1+N”制度體系中的“1”是指中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》(“數(shù)據(jù)二十條”), “N”是指圍繞“數(shù)據(jù)二十條”出臺(tái)多個(gè)完備的配套規(guī)定,這些配套規(guī)定主要集中在建立健全獨(dú)立完備的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)流通與交易、數(shù)據(jù)收益與分配及數(shù)據(jù)治理等基礎(chǔ)制度,并出臺(tái)相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此舉目的是將系統(tǒng)完備的“1+N”數(shù)據(jù)要素基礎(chǔ)制度體系上升為國(guó)家法律,最終形成2.0的“1+N”數(shù)據(jù)要素法律制度,即數(shù)權(quán)法及與其相配套的數(shù)據(jù)法律制度體系。