茹 寧,郭天寶

(南開大學(xué) 周恩來政府管理學(xué)院,天津 300350)

引 言

黨的二十大明確指出,要推動(dòng)高校創(chuàng)新能力并更好地服務(wù)社會(huì)。大學(xué)創(chuàng)新水平為國家科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提供源源不斷的支撐,甚至為國家在高新技術(shù)的實(shí)力增長貢獻(xiàn)重要力量。在大學(xué)科技園中,高校和企業(yè)掌握大量技術(shù)信息、科技成果信息和市場信息,在雙方知識(shí)交流過程中存在一些隱性知識(shí),雙方在不斷交流過程中隱性知識(shí)才能被更好的識(shí)別,以至于高校知識(shí)向企業(yè)深入轉(zhuǎn)移,企業(yè)又將市場需求反饋給高校,高校進(jìn)而根據(jù)市場的需求進(jìn)一步研發(fā)新技術(shù)并形成新的創(chuàng)新產(chǎn)出[1]。專利作為高校創(chuàng)新產(chǎn)出的一部分,尤其是專利申請(qǐng)數(shù)量和轉(zhuǎn)化能力,在一定程度上體現(xiàn)高校在服務(wù)社會(huì)發(fā)展中的水平。在上述過程中,高校的創(chuàng)新能力成為關(guān)鍵的要素之一。但是我國的高校創(chuàng)新產(chǎn)出能力仍然不足,相比發(fā)達(dá)國家仍存在很大差距[2]。

大學(xué)科技園是產(chǎn)學(xué)研合作模式中的一種方式,這一模式在眾多產(chǎn)學(xué)研合作模式中具有鮮明特色,我國大學(xué)科技園從最初的設(shè)立到現(xiàn)在已經(jīng)有二十多年,大學(xué)科技園主要的作用就是有機(jī)結(jié)合了政府、高校和企業(yè)三大要素并為三方提供合作的平臺(tái)[3],該平臺(tái)為企業(yè)提供技術(shù)合作、信息咨詢、法律幫助、會(huì)計(jì)服務(wù)等,政府則主要負(fù)責(zé)對(duì)場地的建設(shè)投入和創(chuàng)業(yè)基金的設(shè)立,高校則主要提供知識(shí)層面的技術(shù)支持。2006年教育部聯(lián)合科技部曾發(fā)布《國家大學(xué)科技園認(rèn)定和管理辦法》,其中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)大學(xué)科技園在產(chǎn)學(xué)研中的重要作用,并指出大學(xué)科技園是高校成果轉(zhuǎn)移的重要渠道。根據(jù)《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)顯示,從2002年第一批國家大學(xué)科技園認(rèn)定到2020年,共認(rèn)定了十批次共計(jì)116家國家大學(xué)科技園,同時(shí),園區(qū)在孵企業(yè)總收入從200.6億元上升到332.9億元。在孵企業(yè)人數(shù)從4萬人上升到11萬人。從中可以看出國家大學(xué)科技園較為穩(wěn)定的改善了企業(yè)的收入和為社會(huì)提供了大量的就業(yè)崗位進(jìn)而在一定程度上保證了當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè),這說明國家大學(xué)科技園對(duì)地方發(fā)展的貢獻(xiàn)是持續(xù)和深遠(yuǎn)的。

然而大學(xué)科技園對(duì)高校創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)證研究在我國依然不足,其次大學(xué)科技園所處不同地區(qū),參與大學(xué)科技園高校的不同學(xué)科,參與高校實(shí)力的差異性仍需要進(jìn)一步研究與發(fā)現(xiàn)。針對(duì)上述不足本文主要分析國家大學(xué)科技園對(duì)高校專利產(chǎn)出的變化,并嘗試發(fā)現(xiàn)國家大學(xué)科技園和參與高校的機(jī)理聯(lián)系,具體而言,以往研究較多關(guān)注大學(xué)科技園對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及企業(yè)的創(chuàng)新能力,那么大學(xué)科技園對(duì)高校的創(chuàng)新產(chǎn)出是否也具有積極效應(yīng)? 本文的研究將努力發(fā)現(xiàn)大學(xué)科技園對(duì)高校產(chǎn)出的反作用影響。

一、 文獻(xiàn)回顧

(一)大學(xué)科技園的發(fā)展研究

大學(xué)科技園最初成立于美國,由20世紀(jì)50年代美國斯坦福大學(xué)教授弗雷特里克特曼在斯坦福大學(xué)創(chuàng)立[4]。自此,大學(xué)科技園模式迅速發(fā)展,諸多國外大學(xué)科技園對(duì)于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都起到了極大推動(dòng)作用,例如德國海德堡技術(shù)園,英國劍橋科技園等。探究根源,大學(xué)科技園的設(shè)立思潮起源于大學(xué),主要目的是將大學(xué)的技術(shù)能力與人才能力有機(jī)的與市場相結(jié)合并延伸大學(xué)社會(huì)服務(wù)的功能,通過這種結(jié)合,開放大學(xué)相對(duì)閉塞的環(huán)境,使得大學(xué)的科研不局限于封閉的學(xué)術(shù)環(huán)境,科研發(fā)展更好地與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合。由于知識(shí)具有顯性和隱性特征,顯性知識(shí)是可以通過資料來學(xué)習(xí)的,例如圖紙、音頻、視頻和文件。隱性知識(shí)則是經(jīng)驗(yàn)類知識(shí),這類知識(shí)很難通過資料的輸送進(jìn)行學(xué)習(xí)[4],大學(xué)科技園則為知識(shí)的交流提供了平臺(tái)[5],在這一平臺(tái)中高校和企業(yè)可以更深入地交流。具體而言,高校具有更好的技術(shù)能力,企業(yè)則對(duì)新技術(shù)的市場化具有更多的經(jīng)驗(yàn),那么雙方在交流過程中均是互相深入獲取知識(shí)的過程,這一過程會(huì)影響高校的成果產(chǎn)出[5]?？ㄋ沟俾?Castillo)等人通過研究發(fā)現(xiàn)大學(xué)科技園能夠有效地提升高校成果轉(zhuǎn)化的效率,尤其是高校成果轉(zhuǎn)化中供需雙方的技術(shù)搜索時(shí)間,搜尋成本和談判周期。大學(xué)科技園不僅局限于提供良好的技術(shù)交流平臺(tái),其還具備完善的服務(wù)保障體系,例如園區(qū)內(nèi)提供相應(yīng)的法律保護(hù)與融資渠道[6]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有利于保障高?？蒲腥藛T的收益,大學(xué)科技園的設(shè)立有利于改善這一情況,為此,鮑爾斯(Bowers)等人發(fā)現(xiàn)大學(xué)科技園的法律保護(hù)服務(wù)可以改善高校科研人員的研發(fā)積極性[7]。就融資渠道而言,大學(xué)科技園可以提供融資指導(dǎo)或融資渠道,技術(shù)的投資力越強(qiáng)則越能夠促進(jìn)成果的商業(yè)化[8],這一現(xiàn)象說明大學(xué)科技園在一定程度上也可以推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的效率。

我國大學(xué)科技園的發(fā)展上起步于20世紀(jì)90年代,其中一個(gè)主要標(biāo)志是東北大學(xué)科技園的成立,這一發(fā)展在一定程度上帶動(dòng)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新[9]。該結(jié)果引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注,以至于國家積極推動(dòng)國家大學(xué)科技園的深入發(fā)展,此后科技部和教育部也相繼發(fā)布政策文件用于支持大學(xué)科技園的設(shè)立和發(fā)展,這些文件主要包括《關(guān)于做好國家大學(xué)科技園建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》《關(guān)于組織開展國家大學(xué)科技園建設(shè)試點(diǎn)的通知》。這些支持性政策文件的頒布使得大學(xué)科技園的發(fā)展有了國家認(rèn)可的法定地位。21世紀(jì)初,教育部和科技部又出臺(tái)了《國家大學(xué)科技園管理試行辦法》,之后我國于2002年設(shè)立了第一批國家大學(xué)科技園。雖然我國發(fā)展大學(xué)科技園的時(shí)間較晚,但是學(xué)者對(duì)大學(xué)科技園的研究并不少。就大學(xué)科技園自身而言,針對(duì)大學(xué)科技園發(fā)展階段劃分,從20世紀(jì)90年代開始,分別經(jīng)歷了自主探索階段、興起發(fā)展階段和規(guī)范運(yùn)作階段[10]。還有學(xué)者通過分析組織機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)并總結(jié)了可能影響大學(xué)科技園運(yùn)行的內(nèi)外部因素,有區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況以及參與高校的科研實(shí)力[6]。隨著研究的深入,應(yīng)用交叉數(shù)據(jù)包絡(luò)對(duì)大學(xué)科技園投入產(chǎn)出的情況分析,并結(jié)合基尼系數(shù)賦權(quán)構(gòu)建大學(xué)科技園的績效評(píng)估模型[11]。近年,關(guān)于參與大學(xué)科技園高校的產(chǎn)出研究逐漸興起,其中主要有蔣建勛等以高校為主體并研究國家大學(xué)科技園對(duì)高校成果轉(zhuǎn)化影響的研究,從而得出園區(qū)內(nèi)管理機(jī)構(gòu)人員和學(xué)歷能夠促進(jìn)高校的成果轉(zhuǎn)化,同時(shí)還發(fā)現(xiàn)國家大學(xué)科技園所處不同經(jīng)濟(jì)帶,以及高校不同專業(yè)背景對(duì)高校的成果轉(zhuǎn)化也具有促進(jìn)作用[12],這說明不同經(jīng)濟(jì)帶和不同專業(yè)背景的高校也會(huì)導(dǎo)致國家大學(xué)科技園對(duì)高校成果轉(zhuǎn)化的不同影響。其次,蔣建勛等人還研究了國家大學(xué)科技園內(nèi)企業(yè)的盈利水平也能夠影響高校成果轉(zhuǎn)化[13]。

(二)專利產(chǎn)出的影響因素研究

20世紀(jì)70年代已有國外學(xué)者將專利作為測量創(chuàng)新產(chǎn)出的效果并進(jìn)行研究。例如,赫里斯托斯(Christos)研究了孵化器對(duì)于高校專利質(zhì)量的研究,結(jié)果表明大學(xué)孵化器和市場其他形式的孵化器存在競爭,并且這種競爭有利于高校高質(zhì)量專利產(chǎn)出[14]。豪斯曼(Hausman)通過專利研究128家企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出,并發(fā)現(xiàn)R&D 人員和經(jīng)費(fèi)的投入和專利產(chǎn)出呈現(xiàn)正相關(guān)[15]。我國高校專利產(chǎn)出的影響研究多停留在內(nèi)因研究,其中,羅愷應(yīng)用高校經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)投入數(shù)據(jù),通過分析發(fā)現(xiàn)我國高校專利呈現(xiàn)分散趨勢[16]。張慧妍通過研究我國985大學(xué)投入和產(chǎn)出關(guān)系發(fā)現(xiàn),我國985大學(xué)盡管投入高,但是專利產(chǎn)出效率并不高[17],這一發(fā)現(xiàn)說明增加優(yōu)勢高校的投入并不能帶來相應(yīng)科研產(chǎn)出的增加。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)高校專利產(chǎn)出與經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員密切相關(guān),通過優(yōu)化投入的配置,高校專利產(chǎn)出可以得到提升[18]。與此同時(shí),有學(xué)者通過分析高校專利產(chǎn)出和需求因素的關(guān)聯(lián)性,進(jìn)而發(fā)現(xiàn)高校專利轉(zhuǎn)化中應(yīng)注重多種因素的互相作用以及在轉(zhuǎn)化過程中每一個(gè)環(huán)節(jié)的高效率銜接[19]。還有學(xué)者專門針對(duì)影響高校專利產(chǎn)出的主要因素進(jìn)行分析,李盛竹通過研究高校科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù),高校課題數(shù)據(jù),科研人員和科研經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)專利產(chǎn)出并無顯著關(guān)聯(lián),其余因素均呈現(xiàn)一定正向關(guān)聯(lián)[20]。這一研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步揭示了影響我國高校專利產(chǎn)出的主要因素。綜上所述,我國高校專利產(chǎn)出的影響性研究主要停留在內(nèi)在因素研究,針對(duì)外部因素對(duì)高校專利產(chǎn)出影響的研究相對(duì)較少,所以研究國家大學(xué)科技園這一外部因素對(duì)高校在專利產(chǎn)出的影響,有利于完善高校專利產(chǎn)出的外因機(jī)理研究。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)收集

首先,在數(shù)據(jù)收集上根據(jù)專利的不同,專利劃分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。具體而言,發(fā)明專利的特點(diǎn)主要是突破性技術(shù)的創(chuàng)造,實(shí)用新型專利則偏重實(shí)用性,外觀設(shè)計(jì)專利主要體現(xiàn)為外觀造型上的特色[21]。為此在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收集了2006—2020年1 051所高校三種專利每年的專利申請(qǐng)數(shù)量,選擇專利申請(qǐng)數(shù)量作為收集依據(jù)主要由于發(fā)明專利的授權(quán)時(shí)間往往在兩至三年,實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)往往在一年左右,為了保障研究相對(duì)可靠,所以選取了專利申請(qǐng)量作為研究數(shù)據(jù)。由于2006年教育部聯(lián)合科技部就曾發(fā)布《國家大學(xué)科技園認(rèn)定和管理辦法》,進(jìn)一步規(guī)范國家大學(xué)科技園的認(rèn)定辦法和重要性,所以將研究時(shí)間確定為2006年,并將2006—2020年期間六批次認(rèn)定為國家大學(xué)科技園所涉及的高校為主要研究對(duì)象。由于部分高校在研究期內(nèi)從未申請(qǐng)過專利,所以根據(jù)以往研究將這部分從未申請(qǐng)過專利的高校數(shù)據(jù)剔除[22],最終確定院校數(shù)量為1 051所。還需要說明的是,高校數(shù)據(jù)收集上沒有收集高職院校和成人高等院校數(shù)據(jù),因?yàn)楸究圃盒５闹饕毮艹私虒W(xué),還有科研和社會(huì)服務(wù)兩個(gè)主要職能[23],在主要職能劃分上本科院校還要具備科研職能,所以選擇了本科類高校的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。

其次,就專利特性而言本文還通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收集了1 051所本科高校從2006—2020年申請(qǐng)專利中的國際專利分類號(hào)(IPC)數(shù)據(jù),國際專利分類號(hào)(IPC)主要體現(xiàn)了專利中涉及的領(lǐng)域進(jìn)行逐類逐級(jí)劃分,具體由部、分部、大類、小類、大組、小組六個(gè)部分組成,具體操作方法為收集專利中國際專利分類號(hào)(IPC)大組數(shù)量,并將每一所高校當(dāng)年申請(qǐng)專利涉及的大組數(shù)量進(jìn)行加權(quán)處理。進(jìn)一步研究需要,還額外在《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》收集了近九百所高校當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂數(shù)據(jù)。

最后,高校專利產(chǎn)出有多方面因素導(dǎo)致,高校科技投入,高校師資力量,政府或者機(jī)構(gòu)對(duì)高校的技術(shù)投資都可能影響專利產(chǎn)出。為了保障研究的可靠性,在《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》收集了近九百所高校的教學(xué)與科研人員(人),政府資金,企事業(yè)單位委托和高級(jí)職稱人員的數(shù)據(jù),并用這些數(shù)據(jù)作為研究的控制變量。

(二)模型設(shè)定

針對(duì)研究設(shè)置以下問題,首先,由于在研究期內(nèi)認(rèn)定為國家大學(xué)科技園的時(shí)間不同,因此選用多期雙重差分模型分析高校專利總數(shù)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的效應(yīng)。其次,結(jié)合異質(zhì)性分析,對(duì)高校所處的不同經(jīng)濟(jì)帶、高校不同學(xué)科、高校水平進(jìn)行劃分并據(jù)此分析高校被不同類型劃分后的專利產(chǎn)出效應(yīng)。再者,還針對(duì)高校的專利質(zhì)量進(jìn)行了分析,具體方法為收集高校申請(qǐng)的每一個(gè)專利的大組數(shù)量,進(jìn)而分析高校在專利質(zhì)量產(chǎn)出的效應(yīng),并結(jié)合高?？萍汲晒炗喓贤淖兓?判斷是否高校的專利產(chǎn)出也有利于成果的轉(zhuǎn)化。

根據(jù)研究需求,建立了如上公式的雙重差分模型。該模型中Put代表了不同的學(xué)校u在第t年的發(fā)明專利數(shù)量或?qū)嵱眯滦蛯＠麛?shù)量,β1 代表了國家大學(xué)科技園的設(shè)立對(duì)于高校專利產(chǎn)出的效應(yīng)值,如果該效應(yīng)值為正向,則代表設(shè)立了大學(xué)科技園的高校在專利產(chǎn)出上為正向促進(jìn)結(jié)果,如果結(jié)果為負(fù),那么就代表高校設(shè)立了國家大學(xué)科技園對(duì)該大學(xué)的專利產(chǎn)出上是抑制效應(yīng),Zut代表了不同的大學(xué)u是否在t年設(shè)立了國家大學(xué)科技園,因?yàn)楦咝ＴO(shè)立國家大學(xué)科技園的時(shí)間不同,因此在該變量是一個(gè)交互結(jié)果,也就是大學(xué)是否設(shè)立了國家大學(xué)科技園和大學(xué)何時(shí)設(shè)立了國家大學(xué)科技園,由此可見β1 的結(jié)果也可以表示為高校設(shè)立了國家大學(xué)科技園與沒有設(shè)立國家大學(xué)科技園的高校在效應(yīng)值的變化,以及高校在設(shè)立國家大學(xué)科技園的效應(yīng)值前后變化。Yct則代表了不同的控制變量,Cu和Mt為本研究中的學(xué)校和年份固定效應(yīng)。Luct為模型中的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(三)變量設(shè)置

變量解釋劃分為以下五個(gè)步驟,由于存在一些數(shù)據(jù)含有0值,所以研究數(shù)據(jù)均做了對(duì)數(shù)加一的處理。第一,被解釋變量是高校的專利總數(shù)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)數(shù)量。第二,高校是否被認(rèn)定為國家大學(xué)科技園作為解釋變量。第三,控制變量設(shè)定上,高校的專利產(chǎn)出情況可能會(huì)受到內(nèi)部和外部多種因素的影響。因此就高校自身發(fā)展而言,高校自身研發(fā)人員變化,政府對(duì)高校的科技投入,企事業(yè)單位對(duì)高校的委托資金,高校中高級(jí)職稱人員數(shù)量,均可能影響高校自身的專利產(chǎn)出,故將研究期內(nèi)教學(xué)與科研人員(簡稱:教學(xué)與科研),政府資金(簡稱:政府投入),企事業(yè)單位委托(簡稱:企事業(yè)委托),高級(jí)職稱,四項(xiàng)數(shù)據(jù)作為高校內(nèi)生性因素的控制變量。就外部因素而言,高校參與國家不同政策也可能影響研究結(jié)果。為此對(duì)國內(nèi)主要高等教育政策的梳理,確定了四個(gè)內(nèi)在影響高校專利產(chǎn)出的變量,即:高校是否為特色重點(diǎn)學(xué)科項(xiàng)目高校(簡稱重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)),高校是否參與了中西部基礎(chǔ)能力建設(shè)工程(簡稱中西部建設(shè)),高校是否參與了高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計(jì)劃(簡稱創(chuàng)新引智計(jì)劃)。同時(shí),參照前人研究,不同經(jīng)濟(jì)政策也可能影響高校參與產(chǎn)學(xué)研并影響專利產(chǎn)出[24]。為此,數(shù)據(jù)還收集了地區(qū)最早的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策設(shè)定時(shí)間(簡稱:創(chuàng)業(yè)政策),是否設(shè)立國家級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和是否設(shè)立高新區(qū),具體方法為,通過在1 051所高校所在城市的政府網(wǎng)站搜索并收集了該城市最早出臺(tái)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的時(shí)間。第四,應(yīng)用多期雙重差分模型進(jìn)行評(píng)估分析,因?yàn)樵撃Ｐ褪潜容^理想的分析事件沖擊影響的評(píng)估工具[25],多期雙重差分模型還有一個(gè)特點(diǎn)就是可以根據(jù)國家大學(xué)科技園設(shè)立時(shí)間的不同,進(jìn)行不同時(shí)期的劃分并評(píng)估結(jié)果。第五,具體變量描述性統(tǒng)計(jì)詳見表1和表2,其中表1為研究所涉及所有解釋變量和被解釋變量取對(duì)數(shù)加一后的描述性統(tǒng)計(jì)。表2則為研究期內(nèi)參與國家大學(xué)科技園高校的數(shù)量,以及針對(duì)高校所在區(qū)域的劃分,文理科劃分和高校實(shí)力劃分的不同樣本數(shù)量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 解釋變量及被解釋變量描述性統(tǒng)計(jì)

表2 大學(xué)科技園高校數(shù)量及類別劃分描述性統(tǒng)計(jì)

三、國家大學(xué)科技園對(duì)高校專利產(chǎn)出的實(shí)證分析

(一)實(shí)證結(jié)果

表3為檢驗(yàn)結(jié)果,其中大學(xué)科技園項(xiàng)為研究結(jié)果,僅有發(fā)明專利的結(jié)果呈現(xiàn)31%的增長,其他三種類型的專利均未產(chǎn)生顯著結(jié)果。該結(jié)果主要有兩層含義,首先認(rèn)定成國家大學(xué)科技園之后使得參與高校在發(fā)明專利上的增長達(dá)到了31%,其次,相較于同時(shí)期認(rèn)定為國家大學(xué)科技園的高校比沒參與國家大學(xué)科技園的高校在發(fā)明專利上增長了31%。就此結(jié)果,根據(jù)發(fā)明專利創(chuàng)新質(zhì)量高,研發(fā)難度大,技術(shù)的突破性的特點(diǎn),通過梳理國家大學(xué)科技園的相關(guān)政策文件發(fā)現(xiàn),教育部和科技部出臺(tái)的《國家大學(xué)科技園“十五”發(fā)展規(guī)劃綱要》中強(qiáng)調(diào),國家大學(xué)科技園要具備較高的轉(zhuǎn)化科技成果能力,孵化高新技術(shù)企業(yè)的要求,大學(xué)科技園的主要職能是孵化企業(yè)的能力,入駐的企業(yè)需要科技方向發(fā)展為主的企業(yè)。這說明園區(qū)內(nèi)企業(yè)大部分是具有對(duì)未來技術(shù)市場具有前瞻性的特點(diǎn)并可以結(jié)合市場對(duì)當(dāng)下技術(shù)痛點(diǎn)足夠了解,因此在高校和科技園內(nèi)企業(yè)互動(dòng)過程中高校通過這些企業(yè)掌握市場急需的前沿技術(shù)信息,以至于高?？赡転榱水a(chǎn)學(xué)研需要,進(jìn)一步匹配市場需求而加大這部分新技術(shù)的研發(fā),同時(shí)國家大學(xué)科技園內(nèi)企業(yè)以新企業(yè)為主,這些企業(yè)的研發(fā)能力明顯不足,但是高校研發(fā)能力強(qiáng),所以也可能是科技園內(nèi)企業(yè)和高校產(chǎn)學(xué)研過程中將高難度技術(shù)研發(fā)委托高校開展。

表3 基準(zhǔn)檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)多期雙重差分模型的特性,結(jié)論還需要進(jìn)行平行趨勢假設(shè)檢驗(yàn),因?yàn)槎嗥陔p重差分模型的假設(shè)前提主要需要驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組是否在事件沖擊后具有明顯變化,同時(shí)該檢驗(yàn)還可以盡可能避免研究的內(nèi)生性問題。具體而言,需要檢測國家大學(xué)科技園在高校參與的那一年是否有促進(jìn)效應(yīng),因此需要檢測國家大學(xué)科技園在認(rèn)定前后的趨勢變化,如果國家大學(xué)科技園確實(shí)促進(jìn)高校專利產(chǎn)出的數(shù)量增加,那么通過認(rèn)定為國家大學(xué)科技園后,高校在專利產(chǎn)出上應(yīng)該在短期趨勢上呈現(xiàn)出顯著上升趨勢,從而證明事件是有沖擊的。根據(jù)這一假設(shè)制作了平行趨勢走勢圖(圖1)。

圖1 平行趨勢檢驗(yàn)

通過走勢結(jié)果發(fā)現(xiàn)平行趨勢假設(shè)成立。在國家大學(xué)科技園認(rèn)定成功后呈現(xiàn)上升趨勢,同時(shí)在設(shè)立成功之后幾期的走勢中,仍然呈現(xiàn)穩(wěn)健的走勢,說明國家大學(xué)科技園對(duì)參與高校發(fā)明專利增長的結(jié)果滿足假設(shè)。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第一,從參與國家大學(xué)科技園的高校所在地來看,北京市擁有眾多的部委直屬高校,這些高校擁有明顯的資金優(yōu)勢和人才優(yōu)勢。所以,考慮到特殊樣本帶來的不確定因素,將研究樣本中北京市的高校進(jìn)行了剔除,從而檢驗(yàn)研究結(jié)果是否依舊可靠。下表4中的發(fā)明專利則是本文剔除了北京市的檢測結(jié)果,從結(jié)果中可見發(fā)明專利的結(jié)果仍然是顯著的。第二,考慮到被解釋變量可能仍然存在偏誤,借鑒前人針對(duì)穩(wěn)健性檢驗(yàn)應(yīng)用其他回歸模型檢驗(yàn)的方式[26],本文應(yīng)用Tobit回歸模型的方式再次將被解釋變量進(jìn)行回歸,結(jié)果顯示為顯著效應(yīng)(表4)。需要注意Tobit為非線性回歸模型,這一結(jié)果和本研究應(yīng)用的固定效應(yīng)模型具有很大差異,因此回歸系數(shù)的結(jié)果不能進(jìn)行比較。第三,考慮到高校在專利增長上還可能受到政策溢出效應(yīng)的影響,為進(jìn)一步避免這一影響,應(yīng)用安慰劑檢驗(yàn)進(jìn)行隨機(jī)五百次處理,并就處理結(jié)果進(jìn)行點(diǎn)狀趨勢繪圖(圖2),從圖中可見檢測結(jié)果均在統(tǒng)計(jì)線內(nèi),這說明參與國家大學(xué)科技園的高校在發(fā)明專利的增長現(xiàn)象并非是偶然。

圖2 安慰劑檢驗(yàn)

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

四、異質(zhì)性檢驗(yàn)

(一)高校所處地帶的劃分

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡,我國劃分成東部,中部和西部三大經(jīng)濟(jì)帶。不同經(jīng)濟(jì)帶由于經(jīng)濟(jì)特色和實(shí)力不同,也可能影響國家大學(xué)科技園的發(fā)展,以及高校在專利的產(chǎn)出。根據(jù)三螺旋理論,高校、企業(yè)和政府只有不斷滲入才可以保障產(chǎn)學(xué)研的有效,大學(xué)科技園則是為了保障高校、企業(yè)和政府三者能夠有效地結(jié)合而形成產(chǎn)學(xué)研平臺(tái),這也意味著三者的有效發(fā)展,才會(huì)影響國家大學(xué)科技園的發(fā)展。進(jìn)一步而言國家大學(xué)科技園的發(fā)展與地方政府的投入有很大關(guān)系,例如地方政府除了資金的投入還會(huì)給予更多的創(chuàng)業(yè)政策支持,完善更好的園區(qū)服務(wù)體系。其次,入駐企業(yè)的潛力在不同區(qū)域也可能存在差異,尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展較強(qiáng)的地區(qū)具有較高吸引人才的能力,這就導(dǎo)致企業(yè)的人才需求受限于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,另外,高校的研發(fā)實(shí)力也會(huì)影響到國家大學(xué)科技園的發(fā)展水平,我國高等教育的發(fā)展水平明顯呈現(xiàn)東部強(qiáng),中部和西部較弱的態(tài)勢,這種情況將直接影響高校的科研技術(shù)能力。因此將經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)行區(qū)分并考察,有利于了解是否經(jīng)濟(jì)水平的不同會(huì)通過國家大學(xué)科技園影響高校在專利產(chǎn)出的變化效應(yīng)。表5中,東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)對(duì)應(yīng)數(shù)值為檢驗(yàn)結(jié)果,從結(jié)果中發(fā)現(xiàn)僅有東部地區(qū)呈現(xiàn)相對(duì)穩(wěn)健的積極效應(yīng),中部地區(qū)和西部地區(qū)并沒有形成可靠的結(jié)果,根據(jù)這一結(jié)果說明國家大學(xué)科技園參與高校的專利產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展存在很大關(guān)聯(lián)性,東部地區(qū)由于有較好的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢,可能導(dǎo)致參與國家大學(xué)科技園的高校在專利產(chǎn)出上體現(xiàn)積極效應(yīng)。

(二)高校專業(yè)的劃分

在我國,高校劃分成綜合類型、理工類型、醫(yī)藥類型、農(nóng)林類型、師范類型、體育類型、財(cái)經(jīng)類型、語言類型、民族類型、藝術(shù)類型。參考以往研究,將前四類劃分成理科院校,將其余6 種類型歸為文科院校[24]。高校根據(jù)這一類型劃分,將了解不同專業(yè)類型高校參與國家大學(xué)科技園對(duì)參與高校在專利產(chǎn)出的變化(表5)。通過結(jié)果發(fā)現(xiàn)參與國家大學(xué)科技園的理工科院校能夠產(chǎn)生正向顯著的效應(yīng),但是文科類院校并沒有產(chǎn)生顯著的結(jié)果,這說明國家大學(xué)科技園對(duì)具有科研技術(shù)優(yōu)勢的理工科院校能夠產(chǎn)生較強(qiáng)的效應(yīng)。同時(shí)文科類院校的特色并不是科研技術(shù)研發(fā),但是發(fā)明專利的特點(diǎn)是技術(shù)的創(chuàng)新,需要具備一定的研發(fā)實(shí)力,所以文科類院校可能受限于自身的專業(yè)特點(diǎn)從而導(dǎo)致國家大學(xué)科技園對(duì)這類參與高校在發(fā)明專利產(chǎn)出的效應(yīng)不明顯。

(三)高校水平的劃分

參與國家大學(xué)科技園的大學(xué),有些大學(xué)的綜合實(shí)力非常強(qiáng),這些高校大部分屬于部委直屬高校,或者還有些高校盡管不是部委直屬高校,但是參與了國家重要高等教育項(xiàng)目,例如雙一流項(xiàng)目,一流學(xué)科項(xiàng)目。這些高校每年獲得的國家投入是非常可觀的,通過2020年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》可知,全國高等教育經(jīng)費(fèi)為12 013 億元,國家重點(diǎn)建設(shè)高校在2020 年為75 所,對(duì)應(yīng)的高等教育費(fèi)用預(yù)算為4 487.26億元,占據(jù)了總費(fèi)用的37%左右。截至2020年,部委隸屬高校每年獲得的教育經(jīng)費(fèi)為逐年上升趨勢[10]。這意味著高投入和逐年教育經(jīng)費(fèi)的提升導(dǎo)致這些高校自身科研實(shí)力較強(qiáng)。所以本文將雙一流高校和一流學(xué)科高校合并為高水平院校,其他院校則視為普通院校(表6)。通過分析結(jié)果可知,高水平院校和普通院校均呈現(xiàn)出顯著的積極效應(yīng),但是普通院校在發(fā)明專利的產(chǎn)出增長更強(qiáng),這說明國家大學(xué)科技園對(duì)普通院校的影響更強(qiáng)。根據(jù)這一現(xiàn)象進(jìn)一步分析內(nèi)在機(jī)理,專利產(chǎn)出主要以園區(qū)內(nèi)企業(yè)與高校互相滲透的過程并影響高校專利產(chǎn)出,高水平院?？赡芑谧陨磔^好的實(shí)力和成果轉(zhuǎn)化能力,這說明這類高校和市場結(jié)合的能力較強(qiáng),所以這類高校和科技園內(nèi)企業(yè)在互相滲透過程中較低概率能再發(fā)現(xiàn)新的市場技術(shù)點(diǎn),從而影響專利增長的趨勢低于文科類高校。

表6 專利特征分析檢驗(yàn)結(jié)果

(四)高校專利的特征分析

借鑒過往文獻(xiàn)經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn),專利IPC分類號(hào)中大組數(shù)量可視為專利寬度,并且寬度測量可以體現(xiàn)出專利創(chuàng)新水平[27]。具體而言,專利寬度可以表現(xiàn)出專利知識(shí)的復(fù)雜程度和應(yīng)用廣泛度,復(fù)雜程度和應(yīng)用廣泛度越強(qiáng)說明專利的質(zhì)量越高,內(nèi)在技術(shù)水準(zhǔn)也就越強(qiáng),潛在經(jīng)濟(jì)效益也就越顯著[28]。在專利寬度測量上,借鑒以往文獻(xiàn)對(duì)于專利寬度的處理經(jīng)驗(yàn),并做對(duì)數(shù)加一處理后測量了國際專利分類號(hào)(IPC)中專利大組的數(shù)量[22]。因此將被解釋變量換成了發(fā)明專利的大組數(shù)(見表6中專利質(zhì)量),最終結(jié)果為促進(jìn)效應(yīng),這意味著參與國家大學(xué)科技園的高校相較沒有參加國家大學(xué)科技園的高校以及相較高校參與國家大學(xué)科技園前均顯現(xiàn)為積極效應(yīng)。進(jìn)一步解釋而言,高校在參與國家大學(xué)科技園后在發(fā)明專利的產(chǎn)出創(chuàng)新質(zhì)量上也得到了加強(qiáng)。為此進(jìn)一步分析,因?yàn)閷＠|(zhì)量反映了潛在經(jīng)濟(jì)效應(yīng),那么高校在專利質(zhì)量的改善也將改變高校技術(shù)轉(zhuǎn)化合同的增加,為了驗(yàn)證這一觀點(diǎn),將高校每年的技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)作為被解釋變量并進(jìn)行回歸,結(jié)果(表6)顯示高校技術(shù)轉(zhuǎn)化簽訂合同為正向效應(yīng),這一效應(yīng)說明高校的專利轉(zhuǎn)化情況也有所改善。

五、總 結(jié)

(一)研究結(jié)論

通過收集1 051所大學(xué)從2006—2020年的專利數(shù)據(jù)并以此構(gòu)建多期雙重差分模型發(fā)現(xiàn):第一,參與國家大學(xué)科技園的大學(xué)在發(fā)明專利上增長31%。第二,不同經(jīng)濟(jì)帶的國家大學(xué)科技園對(duì)參與高校的影響不一樣,東部地區(qū)的國家大學(xué)科技園能夠積極影響參與高校發(fā)明專利的增長。第三,對(duì)高校的學(xué)科進(jìn)行文理科劃分發(fā)現(xiàn),參與國家大學(xué)科技園的理工科院校更能夠在發(fā)明專利上產(chǎn)生顯著的增長。第四,將高校進(jìn)行高水平高校和普通能力高校進(jìn)行劃分后顯示,普通水平的高校更能在發(fā)明專利的增長上產(chǎn)生積極效應(yīng)。第五,進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)高校的專利轉(zhuǎn)讓情況也有所改善。

(二)對(duì)策建議

高校作為國家創(chuàng)新產(chǎn)出的主要構(gòu)成部分,其體現(xiàn)的技術(shù)輸出作用至關(guān)重要。本文將高校專利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出,并結(jié)合大學(xué)科技園進(jìn)而嘗試發(fā)現(xiàn)二者的微觀聯(lián)系。研究結(jié)果為高校長遠(yuǎn)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的管理者和國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的制定者具有一定的借鑒意義。根據(jù)研究結(jié)果本文建議:第一,地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是影響高校專利創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)鍵因素,地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異化可能導(dǎo)致不同區(qū)域的大學(xué)科技園的經(jīng)費(fèi)支持力度不同,從而影響高校在創(chuàng)新產(chǎn)出效果不佳,為此建議高校應(yīng)充分了解本地大學(xué)科技園的政府支持力度并進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)估,進(jìn)而判斷是否參與大學(xué)科技園。第二,高校參與大學(xué)科技園要關(guān)注自身專業(yè)背景,如果高校發(fā)展側(cè)重于文科類,那么大學(xué)科技園將較難影響高校創(chuàng)新發(fā)展。第三,普通水平的高校由于更容易受到大學(xué)科技園外因的影響并增加專利創(chuàng)新產(chǎn)出,所以普通類型高校應(yīng)被政策制定者鼓勵(lì)參與到大學(xué)科技園之中。第四,高校創(chuàng)新產(chǎn)出最終的歸宿是成果轉(zhuǎn)化,研究結(jié)果顯示高校參與大學(xué)科技園的專利轉(zhuǎn)讓有所改善,為此高校管理者應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)高校在大學(xué)科技園的成果轉(zhuǎn)化,將技術(shù)更多地應(yīng)用到市場,并最終形成良性的大學(xué)科技園循環(huán)發(fā)展體系。