重大水利水電工程EPC項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化

王卓甫，陶小平，丁繼勇，李啟常，田君芮

（1. 河海大學(xué)工程管理研究所，江蘇 南京 211100； 2. 江西省贛撫尾閭整治有限公司，江西 南昌 330025；3. 雅礱江流域水電開(kāi)發(fā)有限公司，四川 成都 610051）

0 引 言

工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工總承包（Engineering Procurement Construction， EPC）方式是工程總承包的經(jīng)典方式，早在20世紀(jì)80 年代就開(kāi)始在國(guó)外流行，1999 年國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）首次出版工程合同條件，并于2017 年修訂［1］。進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)開(kāi)始積極推行EPC 方式［2］。住建部等部門(mén)于2011 年發(fā)布、2020年修訂了工程總承包合同示范文本；國(guó)家發(fā)改委等9部門(mén)也于2011 年發(fā)布了設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件［3］，以推動(dòng)EPC 方式的應(yīng)用；2019 年住建部和國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合頒布了工程總承包管理辦法；2020年水利部在水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)中提出，對(duì)條件具備的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行工程總承包。這些政府政策文件或規(guī)范性文件，對(duì)處理工程發(fā)包方與總承包方之間的關(guān)系有明確規(guī)定或指導(dǎo)意見(jiàn)，對(duì)推進(jìn)工程總承包的發(fā)展產(chǎn)生了重要作用。但我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)工程設(shè)計(jì)與施工市場(chǎng)各自獨(dú)立發(fā)展，住建部發(fā)布的建設(shè)企業(yè)資質(zhì)管理辦法均將工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)資質(zhì)分別管理。工程總承包方如何組織項(xiàng)目實(shí)施，在現(xiàn)有政策文件或規(guī)范性文件中均未具體涉及，而對(duì)采用EPC 方式的項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱(chēng)EPC項(xiàng)目）客觀上要求設(shè)計(jì)與施工一體化已成為普遍共識(shí)［4］。此外，國(guó)際流行的EPC 方式采用“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式以驅(qū)動(dòng)總承包方優(yōu)化工程。但應(yīng)認(rèn)識(shí)到，“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的項(xiàng)目采用此計(jì)價(jià)方式又將面臨較大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)［5］。因而如何合理構(gòu)建EPC 項(xiàng)目計(jì)價(jià)方式，以及如何促進(jìn)EPC 項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工深度融合等，即優(yōu)化EPC項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)［6］，是我國(guó)重大水利水電工程建設(shè)領(lǐng)域推行EPC方式迫切需要解決的問(wèn)題。

1 經(jīng)典EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)與重大水利水電工程建設(shè)的適應(yīng)性分析

1.1 經(jīng)典EPC項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)

經(jīng)典EPC 項(xiàng)目的特征：一是采用總價(jià)合同，即工程“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式；二是設(shè)計(jì)施工總承包方為一個(gè)主體。與設(shè)計(jì)施工相分離的DBB（Design Bid Build）項(xiàng)目相比，經(jīng)典EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)主要優(yōu)勢(shì)有如下兩點(diǎn)：

（1）經(jīng)典EPC 項(xiàng)目傳統(tǒng)采用“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式，可增強(qiáng)工程總承包方優(yōu)化工程的驅(qū)動(dòng)力，因而理論上具有強(qiáng)大生命力。但也應(yīng)注意到，這一優(yōu)勢(shì)主要適用于“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”較為確定的工程或其子項(xiàng)工程的組合；對(duì)“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的工程或其子項(xiàng)工程的組合，工程發(fā)包方或總承包方可能會(huì)由于“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大面臨較高的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)［7，8］。

（2）對(duì)經(jīng)典EPC 項(xiàng)目，負(fù)責(zé)實(shí)施的主體是集設(shè)計(jì)與施工于一體的現(xiàn)有工程總承包企業(yè)或?yàn)轫?xiàng)目而成立的項(xiàng)目企業(yè)∕聯(lián)營(yíng)體，由其全面負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)與施工，保證項(xiàng)目統(tǒng)一配置資源、統(tǒng)一管理設(shè)計(jì)施工事項(xiàng)；可實(shí)現(xiàn)減少項(xiàng)目管理層次、簡(jiǎn)化項(xiàng)目管理程序、縮短項(xiàng)目決策時(shí)間等目的［9］。與DBB 項(xiàng)目相比，其可提升項(xiàng)目實(shí)施效率，特別對(duì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜或項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各子項(xiàng)工程關(guān)聯(lián)程度高的情景，項(xiàng)目實(shí)施效率提高的程度將更加明顯。

1.2 重大水利水電工程建設(shè)對(duì)EPC方式的適應(yīng)性

（1）重大水利水電工程項(xiàng)目對(duì)EPC 方式的適應(yīng)性。重大水利水電工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜、子項(xiàng)工程多，特別是樞紐工程的子項(xiàng)工程多、聯(lián)系緊密，以及實(shí)施過(guò)程相互影響，干擾多。因而從子項(xiàng)目工程聯(lián)系和實(shí)施相互影響的視角看，重大水利水電工程項(xiàng)目采用EPC 方式可提升項(xiàng)目實(shí)施效率。但要注意到，重大水利水電工程的部分子項(xiàng)工程“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”的不確定性大，如部分基礎(chǔ)子項(xiàng)工程，對(duì)其采用經(jīng)典EPC 方式的“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式會(huì)給工程發(fā)包方或承包方帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）我國(guó)水利水電建設(shè)企業(yè)對(duì)EPC 項(xiàng)目的適應(yīng)性。20世紀(jì)后半葉的水利水電工程建設(shè)中，我國(guó)走的是設(shè)計(jì)、施工相互獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)化發(fā)展路線，項(xiàng)目實(shí)施也采用DBB 方式。盡管21 世紀(jì)后我國(guó)積極推廣EPC 方式，并培育工程總承包企業(yè)，但受到發(fā)展路徑依賴(lài)和工程特殊性的影響，培育效果并不明顯，在水利水電建設(shè)行業(yè)，到目前均鮮有能承擔(dān)重大水利水電工程建設(shè)的工程總承包企業(yè)。進(jìn)入新世紀(jì)后，一些水利水電工程探索將水電工程設(shè)計(jì)、施工企業(yè)組成聯(lián)合體承包，然而設(shè)計(jì)與施工呈“兩張皮”現(xiàn)象，即各司其責(zé)，并以聯(lián)合體協(xié)議為紐帶，由聯(lián)合體牽頭方協(xié)調(diào)項(xiàng)目中出現(xiàn)的問(wèn)題，但其效果并不理想。

顯然重大水利水電工程采用EPC 方式潛在優(yōu)勢(shì)明顯，待解決的關(guān)鍵問(wèn)題也十分清晰，急需優(yōu)化EPC 項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)，即優(yōu)化“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性大的子項(xiàng)工程的計(jì)價(jià)方式和聯(lián)合體的合作方式。

2 “現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大子項(xiàng)工程的計(jì)價(jià)方式優(yōu)化設(shè)計(jì)

在重大水利水電工程中，“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程主要有：地下工程、基礎(chǔ)工程和邊坡加固工程等。這些工程的特性用“勘察→試驗(yàn)→統(tǒng)計(jì)分析”獲得的“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”描述，而這種“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”總有局限性，對(duì)地質(zhì)條件復(fù)雜的工程，這種局限性將更加明顯。因而，許多學(xué)者針對(duì)這種局限性，提出多種工程計(jì)價(jià)方式，如目標(biāo)費(fèi)用計(jì)價(jià)方法、限定最高價(jià)計(jì)價(jià)方法和基于單價(jià)的激勵(lì)計(jì)價(jià)方式等［10，11］。借鑒這些研究成果，以工程設(shè)計(jì)提出的子項(xiàng)工程的數(shù)量V0和承包方投標(biāo)時(shí)提出的相應(yīng)單價(jià)p0，即以工程量清單的基本價(jià)C0（=V0p0）為基礎(chǔ)。若工程實(shí)際工程量為V1，則該子項(xiàng)工程帶有風(fēng)險(xiǎn)分配特性的結(jié)算價(jià)C1為：

式中：α為激勵(lì)系數(shù)；β為實(shí)際工程量超初步設(shè)計(jì)工程量的比例。為在不影響工程功能、質(zhì)量和安全的基礎(chǔ)上激勵(lì)工程承包方優(yōu)化工程，根據(jù)子項(xiàng)工程實(shí)際情況，可按一定規(guī)則分段確定激勵(lì)系數(shù)α，參考式（3）。

式（3）中，參考水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)合同條款，以及多個(gè)工程的實(shí)踐，當(dāng)β在±3%范圍內(nèi)時(shí)，工程價(jià)不調(diào)整；當(dāng)β超出±15%時(shí)，超出部分可按工程變更處理。

由式（2）和式（3），當(dāng)工程優(yōu)化，且β= -0.1 時(shí)，承包方可以得到原工程價(jià)5%的獎(jiǎng)勵(lì)，即分享相應(yīng)的工程優(yōu)化收益；而工程量增加，且β= 0.1時(shí)，承包方將承擔(dān)原工程價(jià)4%的風(fēng)險(xiǎn)。這體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享原則，又對(duì)激勵(lì)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的力度有所區(qū)分，體現(xiàn)遵從人性的基本特征和增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的激勵(lì)力度等原則。

3 重大水利水電工程EPC 項(xiàng)目總承包聯(lián)合體分析

在我國(guó)水利水電建設(shè)行業(yè)，鮮有同時(shí)具備承擔(dān)重大水利水電工程設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)和能力的建設(shè)企業(yè)，因而只能采用兩個(gè)或兩個(gè)以上工程設(shè)計(jì)與施工企業(yè)組建的聯(lián)合體承擔(dān)工程總承包任務(wù)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，聯(lián)合體分為松散型和緊密型兩類(lèi)，它們?cè)陧?xiàng)目實(shí)施中的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目責(zé)任主體、項(xiàng)目文化建設(shè)、項(xiàng)目資金籌措、項(xiàng)目運(yùn)作機(jī)制、員工薪酬體系、設(shè)計(jì)施工融合程度等方面差異較大，如表1。

表1 表明，緊密型總承包聯(lián)合體具有明顯的優(yōu)勢(shì)。主要原因在于：緊密型聯(lián)合體為合營(yíng)企業(yè)［15］，能做到項(xiàng)目實(shí)施前期的項(xiàng)目統(tǒng)一決策、統(tǒng)一實(shí)施計(jì)劃、統(tǒng)一資源配置，促進(jìn)工程設(shè)計(jì)施工的深度融合；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一管理制度、統(tǒng)一薪酬體系，減少了管理層級(jí)，保證設(shè)計(jì)施工的深度融合，可調(diào)動(dòng)每位員工的積極性，充分挖掘市場(chǎng)潛能。

4 案例分析

4.1 雅礱江楊房溝水電站工程總承包的成功實(shí)踐

（1）工程概況。該工程主要包括前期工程和樞紐工程兩部分，其中擋水建筑物為混凝土雙曲拱壩，最大壩高155.00 m，電站總裝機(jī)容量1 500 MW，安裝4 臺(tái)375 MW 的混流式水輪發(fā)電機(jī)組，多年平均發(fā)電量68.6 億kWh。進(jìn)場(chǎng)公路等前期工程采用DBB 方式，大壩、廠房等樞紐工程采用了EPC 方式。2016 年1月正式開(kāi)工。

（2）EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)。樞紐工程采用EPC 方式：由以中電建水電七局為牽頭方、華東勘測(cè)設(shè)計(jì)院為成員方構(gòu)建總承包聯(lián)合體；工程整體采用“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式，對(duì)邊坡處理等“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程采用“單價(jià)”計(jì)價(jià)方式。雙方中標(biāo)后以投標(biāo)確定的《聯(lián)合體協(xié)議》為基礎(chǔ)，制訂《聯(lián)合體章程》，成立股份制、無(wú)法人地位的合營(yíng)企業(yè)，并設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層，以及經(jīng)營(yíng)管理制度，統(tǒng)一資源配置、統(tǒng)一工程實(shí)施、統(tǒng)一薪酬和經(jīng)濟(jì)核算，形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的緊密型總承包聯(lián)合體。工程發(fā)包方除按傳統(tǒng)聘請(qǐng)施工監(jiān)理外，同時(shí)還聘請(qǐng)工程設(shè)計(jì)監(jiān)理［12，16］。

（3）工程實(shí)施效果。工程質(zhì)量、安全和投資目標(biāo)控制在計(jì)劃范圍內(nèi)；第一臺(tái)機(jī)組和最后一臺(tái)機(jī)組分別比計(jì)劃提前半年和一年發(fā)電，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著；若電價(jià)按0.3 元∕kWh 計(jì)，工程提前投產(chǎn)將產(chǎn)生約15 億元間接經(jīng)濟(jì)效益。

4.2 鄂北地區(qū)水資源配置工程隧洞子項(xiàng)總承包聯(lián)合體組織方式比較

（1）工程概況。該工程雖屬水利工程，但隧洞工程結(jié)構(gòu)與水電工程的隧洞完全類(lèi)似。該工程輸水線路總長(zhǎng)269.67 km，其中隧洞長(zhǎng)度占工程總長(zhǎng)的44%。隧洞工程實(shí)施中有4 段采用EPC 方式，長(zhǎng)度分別為9.85、15.38、16.55 和13.82 km，均位于進(jìn)度控制的關(guān)鍵線路。

（2）EPC 項(xiàng)目交易治理結(jié)構(gòu)。隧洞EPC 項(xiàng)目均采用“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式；工程發(fā)包方除按傳統(tǒng)聘請(qǐng)施工監(jiān)理外，同時(shí)還聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)監(jiān)理。工程總承包方組織模式為：4 條隧洞均為聯(lián)合體承包，其中3 條屬松散型聯(lián)合體；但長(zhǎng)度為16.55 km，由唐縣至尚市的隧洞采用緊密型聯(lián)合體，按股份制模式構(gòu)建董事會(huì)和無(wú)法人地位的合營(yíng)企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)或利益按股份比例分配。合營(yíng)企業(yè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員由聯(lián)合體成員分別選派，但根據(jù)項(xiàng)目管理需要統(tǒng)一配置。項(xiàng)目實(shí)施中，合營(yíng)企業(yè)以項(xiàng)目為中心，統(tǒng)一管理，并發(fā)揮各自在設(shè)計(jì)或施工中應(yīng)起的作用。

（3）工程實(shí)施效果。4段隧洞工程，其施工質(zhì)量均達(dá)到了工程合同規(guī)定的要求，并未發(fā)生安全生產(chǎn)事故。但在建設(shè)工期上，緊密型聯(lián)合體所承擔(dān)的唐縣至尚市的隧洞工程按合同要求按時(shí)完工，其他3段隧洞工程均有不同程度的延誤，并呈現(xiàn)聯(lián)合體合作越松散，工期越滯后的現(xiàn)象［17］。

4.3 經(jīng)驗(yàn)與啟示

（1）兩個(gè)工程的EPC 項(xiàng)目均采用“總價(jià)”的計(jì)價(jià)方式，有利于調(diào)動(dòng)工程總承包方優(yōu)化工程積極性，即發(fā)揮市場(chǎng)潛能。但對(duì)隧洞工程等“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)；雅礱江楊房溝水電站工程對(duì)“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的子項(xiàng)工程采用“單價(jià)”的計(jì)價(jià)方式，其可降低由于工程量變化過(guò)大而引起的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，但并不利于激勵(lì)承包方優(yōu)化工程，若采用式（1）～（3）計(jì)價(jià)，既可控制經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，也有激勵(lì)優(yōu)化工程的作用。

（2）采用緊密型總承包聯(lián)合體∕合營(yíng)企業(yè)，對(duì)充分發(fā)揮市場(chǎng)潛能具有重要作用，主要表現(xiàn)在建設(shè)工期上。兩個(gè)案例均極大地縮短了工程建設(shè)工期。這可解釋為，設(shè)計(jì)、施工深度融合后，減少了管理層次、縮短了管理周期、提升了項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的決策效率。此外，設(shè)計(jì)方在設(shè)計(jì)時(shí)聽(tīng)取施工方意見(jiàn)，即施工方參與工程設(shè)計(jì)，可提升設(shè)計(jì)成果的“可施工性”，并有助于降低施工成本。

（3）兩個(gè)工程的EPC 項(xiàng)目不僅聘請(qǐng)了施工監(jiān)理，也增聘了設(shè)計(jì)監(jiān)理，這是有必要的。水利水電工程具有一定程度的不確定性，并存在較多的隱蔽性工程，更關(guān)鍵的是不可能在工程完工時(shí)通過(guò)試運(yùn)行驗(yàn)證工程功能和質(zhì)量水平，因此有必要對(duì)工程實(shí)施過(guò)程監(jiān)管。在EPC 方式下，承包范圍包括了工程設(shè)計(jì)，存在承包方過(guò)度優(yōu)化工程的風(fēng)險(xiǎn)，因此有必要對(duì)工程設(shè)計(jì)實(shí)行監(jiān)管。

（4）對(duì)重大水利水電工程總承包項(xiàng)目，有必要就采用緊密型聯(lián)合體作出制度安排。根據(jù)我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀，在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)也難以出現(xiàn)以總承包企業(yè)為投標(biāo)主體的局面，緊密型總承包聯(lián)合體是唯一選擇。因此，在政府有關(guān)政策或標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件中應(yīng)對(duì)相關(guān)要求作出安排。目前可在招標(biāo)文件的“專(zhuān)用合同條款”中對(duì)構(gòu)建緊密型總承包聯(lián)合體提出要求。

5 結(jié) 論

與DBB 方式相比，國(guó)際流行的EPC 項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的主要優(yōu)勢(shì)是采用“總價(jià)”計(jì)價(jià)方式和設(shè)計(jì)施工一體化。我國(guó)重大水利水電工程推行EPC 方式的主要障礙是部分子項(xiàng)目“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大，并缺少承擔(dān)工程總承包的企業(yè)。對(duì)此，本文針對(duì)不確定性較大的子項(xiàng)目，提出了帶有風(fēng)險(xiǎn)分配功能的計(jì)價(jià)方式；針對(duì)總承包聯(lián)合體應(yīng)用現(xiàn)狀，提出了構(gòu)建緊密型聯(lián)合體∕合營(yíng)企業(yè)的方案，以及工程發(fā)包方如何推進(jìn)合營(yíng)企業(yè)建設(shè)的建議。與此同時(shí)，也充分肯定了在兩個(gè)EPC 項(xiàng)目案例中聘請(qǐng)工程設(shè)計(jì)監(jiān)理的做法，以進(jìn)一步完善EPC項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)。