邢 坤

（大連海洋大學(xué)海洋科技與環(huán)境學(xué)院，遼寧大連 116023）

聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織的《海洋捕撈漁業(yè)魚(yú)和漁產(chǎn)品生態(tài)標(biāo)簽準(zhǔn)則》［1］為不能按常規(guī)方式進(jìn)行評(píng)估的有限數(shù)據(jù)漁業(yè)（data-limited fishery）或信息不足的漁業(yè)提供了概念性基礎(chǔ)，正如在其第32段中的規(guī)定：“常用的精確程度較低的資源評(píng)估方法，不應(yīng)妨礙對(duì)其進(jìn)行可能的生態(tài)標(biāo)簽認(rèn)證……若這種方法的應(yīng)用導(dǎo)致正在考慮的種群狀況的不確定性增加，則可能需要對(duì)這些種群的漁業(yè)管理采取更為謹(jǐn)慎的方法，可能需要降低該種群的利用程度”。鑒于此，成立于1997年的海洋管理委員會(huì)（Marine Stewardship Council，MSC）在其漁業(yè)原則1中明確要求漁業(yè)開(kāi)發(fā)不得導(dǎo)致某種漁業(yè)資源的過(guò)度捕撈或使其衰竭，對(duì)于已衰竭魚(yú)類(lèi)種群，必須在能夠保證恢復(fù)其資源量的前提下進(jìn)行開(kāi)發(fā)。海洋管理委員會(huì)于2009年正式將風(fēng)險(xiǎn)框架模型［2］納入其漁業(yè)認(rèn)證中，意在降低漁業(yè)資源的開(kāi)發(fā)強(qiáng)度和環(huán)境影響并采取預(yù)防性漁業(yè)評(píng)估方式，2014年漁業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新后增加了后果分析（consequence analysis，CA）工具［3］。一般來(lái)說(shuō)，原則1績(jī)效指標(biāo)只針對(duì)于漁業(yè)目標(biāo)物種［4］，即需要了解捕撈對(duì)象最基本的種群規(guī)模和開(kāi)發(fā)水平、種群大小、繁殖力、年齡組成、個(gè)體大小、性比和地理分布等項(xiàng)目指標(biāo)，CA取以上定性結(jié)果或假設(shè)數(shù)據(jù)進(jìn)行半定量分析，依據(jù)相應(yīng)的評(píng)分指南得出不及格、60分、80分和100分的結(jié)果，從而完成半定量漁業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

海洋管理委員會(huì)后果分析基于利益相關(guān)方詳細(xì)訪談結(jié)果的定性數(shù)據(jù)，并使用可估算漁業(yè)目標(biāo)物種相關(guān)評(píng)估對(duì)象相關(guān)替代性信息數(shù)據(jù)的預(yù)防性評(píng)估方法，是一種專門(mén)用于開(kāi)展原則1目標(biāo)漁業(yè)物種后果績(jī)效指標(biāo)正式漁業(yè)評(píng)估的半定量分析評(píng)估工具。有限數(shù)據(jù)漁業(yè)是指其漁業(yè)信息不足以進(jìn)行定量資源評(píng)估［5］的漁業(yè)。使用風(fēng)險(xiǎn)框架（risk based framework，RBF）模型工具對(duì)海洋管理委員會(huì)有限數(shù)據(jù)漁業(yè)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，首先應(yīng)在原則1部分中進(jìn)行CA［6］。在介紹風(fēng)險(xiǎn)框架模型中的其他工具［7］前，有必要詳細(xì)了解CA的來(lái)龍去脈，本文將詳細(xì)介紹CA理論原理并通過(guò)評(píng)分指南和評(píng)分依據(jù)了解評(píng)估過(guò)程，從而為中國(guó)有限數(shù)據(jù)漁業(yè)的科學(xué)評(píng)估提供預(yù)防性策略，以防止?jié)O業(yè)資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)利用。

1 CA理論分析

1.1 CA的描述與評(píng)分指南

CA是一種確定人類(lèi)活動(dòng)對(duì)哪些目標(biāo)物種生物性因素產(chǎn)生重大影響的半定量分析工具，用于無(wú)法通過(guò)定量數(shù)據(jù)完成目標(biāo)漁業(yè)物種的科學(xué)評(píng)估工作或僅能對(duì)目標(biāo)物種的資源現(xiàn)狀進(jìn)行有限數(shù)據(jù)漁業(yè)的經(jīng)驗(yàn)性評(píng)估。CA需要利益相關(guān)方提供盡可能詳細(xì)的漁業(yè)信息來(lái)評(píng)估目標(biāo)漁業(yè)資源的種群生活史和動(dòng)態(tài)特征。評(píng)估對(duì)象分別為種群規(guī)模、繁殖力、年齡／大?。员群偷乩矸植迹鶠樽钜资艿饺祟?lèi)活動(dòng)和氣候變化影響的漁業(yè)指標(biāo)。CA的主要目的在于確定漁業(yè)中最脆弱的部分，即在利益相關(guān)方協(xié)助下識(shí)別目標(biāo)物種中最脆弱的生物學(xué)指標(biāo)并確定捕撈活動(dòng)對(duì)目標(biāo)漁業(yè)對(duì)象的影響，然后通過(guò)3級(jí)評(píng)分指南（60分、80分和100分）描述漁業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度，得分越低代表風(fēng)險(xiǎn)水平越高。

進(jìn)行漁業(yè)評(píng)估時(shí)，必須有一定數(shù)據(jù)支撐其中至少一項(xiàng)評(píng)估對(duì)象的生物學(xué)評(píng)分指標(biāo)，否則認(rèn)證將直接失??；評(píng)分信息極其有限及其后果分析得分低于60分時(shí)，漁業(yè)認(rèn)證也將失敗，不必進(jìn)行下一步評(píng)估。除了通過(guò)評(píng)分指南中的定性指標(biāo)和評(píng)分依據(jù)中的半定量的生物指標(biāo)數(shù)據(jù)評(píng)估有限數(shù)據(jù)目標(biāo)漁業(yè)種群特征以及變動(dòng)趨勢(shì)外，也需要評(píng)估種群相關(guān)變動(dòng)是否超出種群的自然變異性以及這種變動(dòng)是否來(lái)自于人類(lèi)捕撈活動(dòng)或是氣候變化的影響，如果人類(lèi)活動(dòng)影響明顯，漁業(yè)評(píng)估時(shí)須給予風(fēng)險(xiǎn)性得分和評(píng)分依據(jù)。

漁業(yè)評(píng)估時(shí)，將依據(jù)利益相關(guān)方提供的有關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)CA針對(duì)的4項(xiàng)評(píng)估對(duì)象分別進(jìn)行評(píng)分，表1描述了可考察的生物學(xué)指標(biāo)及半定量評(píng)分依據(jù)，雖然不夠全面，但能夠?yàn)樾枰u(píng)分的指標(biāo)提供參考數(shù)據(jù)，利益相關(guān)方將幫助評(píng)估專家確定最敏感的評(píng)估對(duì)象和評(píng)估依據(jù)。采用CA評(píng)估種群規(guī)模／內(nèi)稟增長(zhǎng)率（r）變動(dòng)時(shí)，評(píng)估小組還須評(píng)估種群變動(dòng)趨勢(shì)。

表1還使用定性指標(biāo)來(lái)描述評(píng)估有限數(shù)據(jù)漁業(yè)中目標(biāo)物種漁業(yè)資源現(xiàn)狀的績(jī)效，如“非顯著性變動(dòng)”意為評(píng)估對(duì)象的變動(dòng)不能被檢測(cè)，或者雖被檢測(cè)到，但這些微小變動(dòng)無(wú)法將人類(lèi)活動(dòng)影響從該種群的自然變異性中體現(xiàn)出來(lái)；“可檢測(cè)變動(dòng)”意為已檢測(cè)到的變動(dòng)據(jù)信與人類(lèi)活動(dòng)影響有關(guān)，但這些微小變動(dòng)對(duì)評(píng)估單元（unit of assessment，UoA）中漁業(yè)種群規(guī)模和動(dòng)態(tài)的影響非常??；“檢測(cè)性變動(dòng)”意為評(píng)估對(duì)象的變動(dòng)與人類(lèi)活動(dòng)影響有關(guān)，并且這種巨大變動(dòng)不可忽視；“充分開(kāi)發(fā)水平”和“最大可持續(xù)水平”意為一個(gè)種群的長(zhǎng)期增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)不受負(fù)面影響時(shí)可維持的最高捕撈量。

評(píng)估專家根據(jù)目標(biāo)物種生物學(xué)指標(biāo)受到人類(lèi)活動(dòng)甚至氣候變化的影響進(jìn)行評(píng)分。例如，只有當(dāng)漁業(yè)捕撈活動(dòng)對(duì)種群造成的影響無(wú)法與自然變異性造成的影響區(qū)分開(kāi)來(lái)時(shí)，可給出最高100分；在數(shù)據(jù)可用并確信人類(lèi)活動(dòng)導(dǎo)致了種群變動(dòng)但影響程度很低，對(duì)種群規(guī)模和動(dòng)態(tài)影響甚微時(shí)，可給出80分；在可用數(shù)據(jù)證明種群補(bǔ)充未受負(fù)面影響時(shí)，可給出60分以上的分?jǐn)?shù)；在可用數(shù)據(jù)明確顯示出人類(lèi)活動(dòng)導(dǎo)致了種群的變動(dòng)且影響程度不容忽視時(shí)，給出60分。

表1評(píng)分指南中不同得分的漁業(yè)指標(biāo)性和趨勢(shì)性數(shù)據(jù)用于評(píng)估漁業(yè)對(duì)象的種群動(dòng)態(tài)特征，以確定漁業(yè)活動(dòng)對(duì)長(zhǎng)期種群資源補(bǔ)充動(dòng)態(tài)的影響，如包括但不限于不同時(shí)間序列的漁獲量、單位捕撈努力量漁獲量（catch per unit effort，CPUE）、上岸量和漁獲物年齡／大?。员鹊壬飳W(xué)指標(biāo)，缺少任何評(píng)分項(xiàng)目的指標(biāo)性或趨勢(shì)性信息時(shí)，物種結(jié)果應(yīng)評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)，即60～79分；同樣的，評(píng)估種群規(guī)模／內(nèi)稟增長(zhǎng)率（r）的變動(dòng)趨勢(shì)時(shí)，如果變動(dòng)趨勢(shì)超出種群自然變異性，須給予漁業(yè)評(píng)估對(duì)象60～79分的預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)得分和評(píng)分依據(jù)。

1.2 CA的適用

漁業(yè)評(píng)估首先需要詳盡的目標(biāo)漁業(yè)物種信息，如生物學(xué)信息及生活史特征。但在有限數(shù)據(jù)漁業(yè)的正式評(píng)估中，數(shù)據(jù)有限或缺少指導(dǎo)漁業(yè)捕撈策略的CPUE和目標(biāo)物種資源狀態(tài)參考點(diǎn)等重要指標(biāo)性數(shù)據(jù)時(shí)，海洋管理委員會(huì)須使用風(fēng)險(xiǎn)框架模型來(lái)考察其目標(biāo)物種與其他漁獲物、棲息地和生態(tài)系統(tǒng)之間相互作用的風(fēng)險(xiǎn)性，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理必須得到大量科學(xué)信息的支撐，此時(shí)，需要采用CA進(jìn)行半定量的漁業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即通過(guò)收集資料和利益相關(guān)方提供的詳盡的漁業(yè)信息評(píng)估漁業(yè)對(duì)象的詳細(xì)生物學(xué)特征，以確定目標(biāo)物種中最脆弱的種群特征。CA適用于無(wú)任何生物學(xué)參考點(diǎn)數(shù)據(jù)的漁業(yè)評(píng)估，可明確評(píng)估單元對(duì)漁業(yè)種群現(xiàn)狀風(fēng)險(xiǎn)水平的影響。

對(duì)原則1目標(biāo)物種進(jìn)行最終評(píng)分時(shí)，應(yīng)首先使用CA進(jìn)行評(píng)分，并結(jié)合同為半定量的生產(chǎn)力-敏感性（productivity susceptibility analysis，PSA）模型［7］，取二者耦合值。根據(jù)海洋管理委員會(huì)漁業(yè)認(rèn)證程序V2.2和海洋管理委員會(huì)漁業(yè)標(biāo)準(zhǔn)V2.1的規(guī)定［9-10］，最終的評(píng)分規(guī)則［11］為，通過(guò)漁業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證時(shí)，PSA或CA得分中任一項(xiàng)不得低于60分；最終得分取二者平均值，但出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，即PSA得分低于80分或CA為60分時(shí)，二者平均值不得高于80分。例如，CA為100分和PSA為75分時(shí)或CA為60分和PSA為100分時(shí)，得分均為79分，即使通過(guò)最終的正式漁業(yè)評(píng)估，此時(shí)的目標(biāo)物種資源現(xiàn)狀績(jī)效指標(biāo)仍須進(jìn)入績(jī)效改良工作，以期在5年認(rèn)證期內(nèi)進(jìn)一步提升其漁業(yè)科技與管理水平。

表2詳細(xì)列舉了不同評(píng)估對(duì)象的后果分析評(píng)分依據(jù)，漁業(yè)評(píng)估時(shí)可依據(jù)利益相關(guān)方提供的有關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)不同生物學(xué)指標(biāo)分別進(jìn)行打分，也可使用其他相同或類(lèi)似評(píng)估單元的可用漁業(yè)信息和專家意見(jiàn)，為參考點(diǎn)、指標(biāo)數(shù)據(jù)和趨勢(shì)數(shù)據(jù)提供解釋性說(shuō)明。針對(duì)于目標(biāo)物種生物學(xué)特征的后果分析，是原則1中其他績(jī)效指標(biāo)，如收獲策略、控制規(guī)則和信息要求的基礎(chǔ)。充足的目標(biāo)物種的后果分析與其他全面的信息（種群結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力、船隊(duì)組成、種群多度、評(píng)估單元捕撈物和其他如環(huán)境類(lèi)等信息）一起用于支持有效的收獲策略時(shí)，可得到100分。

表2 不同評(píng)估對(duì)象的后果分析評(píng)分依據(jù)Tab.2 Rationales for consequence scores of different subcomponents

3 討論

評(píng)估原則1中目標(biāo)漁業(yè)資源的基本生物學(xué)和種群生態(tài)學(xué)信息時(shí)，可重點(diǎn)針對(duì)近5～10年來(lái)目標(biāo)漁業(yè)資源或者鄰近種群的資源評(píng)估數(shù)據(jù)，包括資源調(diào)查的評(píng)估方法、評(píng)估時(shí)間、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、種群分布區(qū)域、最大可持續(xù)產(chǎn)量（maximum sustainable yield，MSY）、總生物量和CPUE等；詳細(xì)生物學(xué)信息，包括生活史、性成熟年齡、最大體長(zhǎng)、壽命、繁殖量、繁殖策略、營(yíng)養(yǎng)級(jí)、捕撈死亡率和是否存在密度制約［8］等數(shù)據(jù)。其中捕撈努力量、上岸量、開(kāi)發(fā)率、生物量、種群補(bǔ)充趨勢(shì)和繁殖種群生物量變化等信息可作為確定人類(lèi)活動(dòng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)性數(shù)據(jù)，因而后果分析適用于漁業(yè)活動(dòng)對(duì)目標(biāo)種群資源補(bǔ)充長(zhǎng)期影響的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。充分開(kāi)發(fā)、捕撈量巨大或出現(xiàn)過(guò)度捕撈等跡象的漁業(yè)資源，種群規(guī)模很可能成為CA中最脆弱的項(xiàng)目。如充分開(kāi)發(fā)漁業(yè)活動(dòng)（大規(guī)模商業(yè)捕撈）得分可能低于80分，低開(kāi)發(fā)率漁業(yè)活動(dòng)可獲得較高分?jǐn)?shù)。但通過(guò)研究獲得目標(biāo)物種生活史的詳細(xì)資料，并從漁民、海上觀察員和執(zhí)法人員獲得更多漁業(yè)數(shù)據(jù)，可以分析種群補(bǔ)充和資源分布等信息時(shí)，可得到更高分?jǐn)?shù)。如大西洋扇貝（Placopectenmagellanicus）漁業(yè)［12］，即使船隊(duì)結(jié)構(gòu)、漁區(qū)和開(kāi)發(fā)率等有關(guān)信息表明漁業(yè)資源處于充分開(kāi)發(fā)水平，然而，不同時(shí)間序列的開(kāi)發(fā)率、生物量和種群補(bǔ)充趨勢(shì)表明，長(zhǎng)期的漁業(yè)捕撈不會(huì)對(duì)種群補(bǔ)充量造成負(fù)面影響，CA得分為80分；又如底棲性雙殼貝類(lèi)菲律賓蛤仔（Ruditapes philippinarum）［13］，已知其潮下帶的分布區(qū)域，捕撈活動(dòng)不改變其地理分布范圍，菲律賓蛤仔繁殖力又很高，很可能在年齡／大?。员壬蠜](méi)有明顯的變化，又因底棲習(xí)性不太可能與其他種群重合且檢測(cè)不到種群變動(dòng)，其CA得分為100分。CA也適用于遠(yuǎn)洋或離岸區(qū)域性漁業(yè)物種棲息地范圍和短壽命物種生活史特征了解不多的有限數(shù)據(jù)漁業(yè)、小規(guī)模漁業(yè)和發(fā)展中國(guó)家漁業(yè)也可以選擇性使用CA，在確定不對(duì)目標(biāo)物種造成漁業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的情況下進(jìn)行下一步的評(píng)估。

隨著海洋管理委員會(huì)漁業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的不斷更新，2014年之前的有限數(shù)據(jù)漁業(yè)針對(duì)原則1目標(biāo)物種的評(píng)估采用規(guī)模強(qiáng)度后果分析（scale intensity consequence analysis，SICA）和PSA工具，但SICA方法過(guò)于復(fù)雜，故增加了只針對(duì)于目標(biāo)生物學(xué)指標(biāo)的CA，SICA則專門(mén)用于評(píng)估原則2中生態(tài)系統(tǒng)績(jī)效指標(biāo)受到的影響；而且，從不同時(shí)間序列的生物學(xué)指標(biāo)可以看出，CA試圖將原則1目標(biāo)物種的評(píng)估置于整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)之中，同時(shí)為原則2其他物種的評(píng)估提供基礎(chǔ)資料；最后，CA強(qiáng)調(diào)漁業(yè)對(duì)象受到的影響不光來(lái)自于捕撈活動(dòng)，也需要考慮氣候變化等因素［14］。另外，當(dāng)目標(biāo)漁業(yè)物種來(lái)自于作為生態(tài)系統(tǒng)中主要食物來(lái)源的關(guān)鍵低營(yíng)養(yǎng)級(jí)（key low trophic level，LTL）物種時(shí)，CA另外提出了更嚴(yán)格的要求，以反映其漁業(yè)資源的生態(tài)作用，按不同得分等級(jí)，分別要求所在的生態(tài)系統(tǒng)不受到長(zhǎng)期嚴(yán)重影響、最低限度影響和可忽略不計(jì)的影響［4］。

總之，作為RBF中最基礎(chǔ)的評(píng)估工具，CA是漁業(yè)正式評(píng)估中觸發(fā)的RBF工具中的一部分，CA使用任何可用數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)目標(biāo)物種生物學(xué)結(jié)果以確定最脆弱的生物學(xué)指標(biāo)并分析目標(biāo)種群變動(dòng)趨勢(shì)。正式報(bào)告中，評(píng)估小組須同時(shí)采用PSA和CA工具對(duì)原則1漁業(yè)資源現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)分［4］。CA同時(shí)也是海洋管理委員會(huì)漁業(yè)標(biāo)準(zhǔn)原則2中棲息地績(jī)效指標(biāo)實(shí)施后果空間分析（consequence spatial analysis，CSA）和生態(tài)系統(tǒng)績(jī)效指標(biāo)實(shí)施SICA的理論基礎(chǔ)。根據(jù)CA的評(píng)估要求收集各類(lèi)漁業(yè)生物學(xué)信息對(duì)于開(kāi)展?jié)O業(yè)評(píng)估及提升中國(guó)漁業(yè)資源管理和保護(hù)水平具有參考意義。