徐昕博

一、引言

新修訂的《中華人民共和國海上交通安全法》（簡稱《海安法》）已于2021年9月1日正式生效，該法在立法層面要求中國籍船舶所有人、經(jīng)營人或者管理人建立并運行安全管理和防污染管理體系?！吨腥A人民共和國船舶安全運營和防污染管理規(guī)則》（NSM規(guī)則）已經(jīng)對第四批船舶生效，將500總噸以下沿海加油船為代表的小型船舶納入體系進行管理。小型船舶由于所屬公司資金能力有限，管理水平較低，大多采用委托代管的方式進行管理。在激烈的航運市場競爭中，小型船舶在各涉海單位間被頻繁租入租出、換租家不換管理公司的情況經(jīng)常出現(xiàn)。

為調(diào)查小型船舶租賃業(yè)務(wù)的具體情況，收集了渤海灣周邊多家供油單位2021年至2023年6月間的船舶租賃協(xié)議，檢查了這些船舶租賃協(xié)議中關(guān)于船員配備、船舶費用和管理責(zé)任的具體條款。發(fā)現(xiàn)37份船舶租賃協(xié)議中的22份協(xié)議明確提出承租方負(fù)責(zé)雇傭船員、負(fù)責(zé)船舶各類費用、獨立獲取船舶運營收益，具備光租實質(zhì)，該類租賃協(xié)議占比為59.46%。在船舶登記系統(tǒng)中進一步核對相關(guān)船舶的光租登記情況，發(fā)現(xiàn)22份協(xié)議中的船舶均無光租登記記錄。

雖然渤海灣周邊加油船的實質(zhì)性光租比例不能完全代表國內(nèi)航運市場的平均水平，但可以推測小型船舶實質(zhì)性光租的現(xiàn)象較為常見。已簽署代管協(xié)議的船舶以光租性質(zhì)出租后，船舶代管協(xié)議和船舶租賃協(xié)議分別約定了船舶管理人和船舶承租人對安全與防污染負(fù)責(zé)，因此會出現(xiàn)兩個滿足NSM規(guī)則要求的安全與防污染管理實體。管理人與承租人在船舶管理中的責(zé)任存在重疊，導(dǎo)致船舶營運過程中存在風(fēng)險隱患。

二、代管船舶租賃過程中的風(fēng)險

船舶代管活動正式開始前，船舶管理人與船舶所有人需要簽訂委托管理協(xié)議，并對管理服務(wù)價格、管理期限、雙方權(quán)利義務(wù)等事項進行約定。但在船舶代管過程中，船舶管理人僅是船舶管理服務(wù)的提供方，無法參與船舶所有人的經(jīng)營與租賃決策，無法提前獲知船舶承租人信息和具體租賃條款。船舶租賃的起止日期與船舶代管的起止日期并不重合，部分承租人不愿承擔(dān)提前解除代管合同的經(jīng)濟責(zé)任，導(dǎo)致船舶換租家不換管理人的情況出現(xiàn)。

為排查代管船舶租賃過程中的風(fēng)險，調(diào)研了河北省某港口的多家船舶管理公司，結(jié)合航運公司安全管理系統(tǒng)中的申報記錄，將可能出現(xiàn)的相關(guān)風(fēng)險歸納如下：

1.船舶承租人配合度不足

最初的船舶代管協(xié)議對船舶所有人和船舶管理人的權(quán)利義務(wù)進行了約定，船舶租賃時簽訂的船舶租賃協(xié)議對船舶所有人和承租人的權(quán)利義務(wù)進行了約定。雖然船舶所有人和承租人會對船舶體系代管事項及費用進行溝通，但簽訂的協(xié)議不涉及船舶管理人。承租人和管理人未進行事前接觸，雙方無法短期內(nèi)就全部管理事項達成一致意見。另外，船舶承租人僅短期內(nèi)使用船舶，對于非強制要求的船舶維修缺乏實施意愿，怠于開展船體刷漆除銹、主機大修、船員生活設(shè)施更新等項目。船舶運營效益不佳時，船舶承租人與船舶管理人之間的意見分歧需反復(fù)協(xié)調(diào)解決。

2.異地出租導(dǎo)致管理效果變差

船舶所有人通常會在其所在地或船舶航線附近綜合考慮管理能力、人員配置、年度管理費用等因素，選擇體系管理公司。船舶異地出租后，會出現(xiàn)異地管理的情況，導(dǎo)致船舶管理成本增加，給船舶管理效果帶來一定程度的負(fù)面影響。例如，某加油船的管理公司在湖北省，其被租賃后在渤海灣周邊作業(yè)，每次開展體系內(nèi)審、船員培訓(xùn)和上船業(yè)務(wù)指導(dǎo)時都會發(fā)生數(shù)千元的差旅費用。

3.船舶責(zé)任主體不明

海事主管機關(guān)對船舶違法行為進行處罰或?qū)Υ笆鹿蔬M行調(diào)查時，需要明確處罰對象并承擔(dān)舉證責(zé)任?！逗０卜ā穼Υ肮局黧w的描述為“船舶所有人、經(jīng)營人或管理人”?！丁粗腥A人民共和國海上交通安全法〉釋義》中指出：“承擔(dān)船舶安全與防污染管理的責(zé)任主體只能有一個，不能是多個?！贝艽斑M行光租時，委托代管協(xié)議和船舶租賃協(xié)議分別將責(zé)任主體指向船舶管理人和船舶承租人，出現(xiàn)兩種極端情況：一種是船舶承租人與管理人均不認(rèn)同其主體身份，雙方各執(zhí)一詞，均不承認(rèn)自身的主體責(zé)任；另一種是船舶承租人與管理人達成默契，輪流承擔(dān)船舶管理的主體責(zé)任，規(guī)避海事主管機關(guān)對于同一主體同一違法行為的加重處罰。

4.潛在的經(jīng)濟糾紛

已簽署代管協(xié)議的船舶進行出租后，船舶管理人與船舶承租人無前期接觸過程，雙方可能就管理活動的質(zhì)量和付款方式存在意見分歧。在無續(xù)約計劃時，這種意見分歧尤其明顯：一方面，船舶承租人在要求管理人提高服務(wù)質(zhì)量的過程中無相關(guān)協(xié)議支持，缺乏話語權(quán)；另一方面，承租人以船舶管理服務(wù)不符合約定為由對抗船舶管理人收取尾款，最終雙方需要通過調(diào)解或訴訟解決。

三、船舶營運參與方的識別

在船舶實際運營過程中，不僅僅有取得所有權(quán)的所有權(quán)人，還有船舶承租人和船舶管理人等參與其中?，F(xiàn)有國際公約與國內(nèi)法律法規(guī)均未對船舶所有人、船舶承租人及其責(zé)任關(guān)系進行明確定義，因此需要根據(jù)船舶的實際運營情況對各參與方進行識別。

船舶所有人可以通過船舶初始建造、買賣、繼承、贈予、依法拍賣及法院判決取得船舶所有權(quán)?！洞暗怯洍l例》第5條規(guī)定：“船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當(dāng)向船舶登記機關(guān)登記；未經(jīng)登記的，不得對抗第三人?！贝八袡?quán)人進行所有權(quán)登記并不是所有權(quán)生效的必要條件，未向海事主管機關(guān)進行所有權(quán)登記并不影響船舶所有權(quán)的認(rèn)定。

相對于狹義的光租登記中的承租人，實務(wù)中船舶承租人的范圍更為廣泛，基于船舶租賃關(guān)系取得船舶在一段期間內(nèi)使用權(quán)的權(quán)利人都屬于船舶承租人。雖然《船舶登記條例》第6條規(guī)定 “光船租賃權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)移和消滅，應(yīng)當(dāng)向船舶登記機關(guān)登記；未經(jīng)登記的，不得對抗第三人”，但根據(jù)《民法典》中“當(dāng)事人未依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理租賃合同登記備案手續(xù)的，不影響合同的效力。租賃期限六個月以上的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式”的規(guī)定，船舶未辦理光租登記甚至未簽訂書面合同時，船舶租賃行為依舊是有效的，不影響船舶承租人身份的認(rèn)定。

《〈中華人民共和國海上交通安全法〉釋義》中明確指出了船舶管理人的范圍：“船舶管理人是指接受船舶所有人或者光船承租人、船舶經(jīng)營人的委托，在授權(quán)范圍內(nèi)從事船舶管理的企業(yè)法人。本條中的船舶管理人所受的委托授權(quán)內(nèi)容必須包括船舶的安全和防污染管理的責(zé)任和義務(wù)?！?/p>

四、代管船舶出租的法律關(guān)系

目前，國內(nèi)法律法規(guī)對于船舶租賃的協(xié)議條款未進行強制要求，船舶所有人與船舶承租人簽訂的相關(guān)條款較為靈活。在船舶換租家不換管理人且未明確約定各方權(quán)利義務(wù)的情況下，船舶管理責(zé)任存在混淆導(dǎo)致管理風(fēng)險增大。但在各方的行為均為真實意思表示的情況下，各項民事行為可以得到民法上的支持。海事主管機關(guān)在實務(wù)中更關(guān)注船舶管理公司的實際履行情況，要求其將代管船舶的租賃作為重大事項報告。在船舶已經(jīng)持有有效安全管理證書的情況下更換船舶承租人，并不會導(dǎo)致原有管理證書失效。對于“換租家不換管理人”現(xiàn)象內(nèi)在的法律關(guān)系持有以下兩種觀點：

（1）代管船舶進行船舶租賃，原代管協(xié)議持續(xù)有效。船舶承租人雖然取得了船舶在一定期限內(nèi)的使用權(quán)，但該使用權(quán)受到船舶所有人的限制。NSM規(guī)則第3.1條規(guī)定：“如果負(fù)責(zé)船舶安全和防污染管理責(zé)任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議……在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)?！本C上所述，為保障船舶所有人的相關(guān)權(quán)益，船舶所有人與船舶管理人簽訂的船舶代管協(xié)議仍然有效，并且船舶承租人應(yīng)當(dāng)按照船舶管理人的要求進行船舶運營。

（2）代管船舶發(fā)生船舶租賃，原船東與管理公司簽訂的協(xié)議僅作為形式要件滿足海事主管機關(guān)要求，但對于船舶承租人和船舶管理人已不具備效力。同時，船舶租賃期間船舶管理人繼續(xù)對船舶進行管理，被視為船舶承租人與船舶管理人之間的事實履行。NSM規(guī)則未明確要求船舶承租人代替船舶所有人參與管理協(xié)議的簽訂，其第14條規(guī)定：“船舶所有人、經(jīng)營人、光船承租人可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托其他航運公司。航運公司在接受安全與防污染管理委托時，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂安全與防污染管理協(xié)議?！钡睹穹ǖ洹返?90條規(guī)定“法律、行政法規(guī)或者當(dāng)事人約定合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立，當(dāng)事人未采用書面形式但是一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受時，該合同成立”，船舶管理人持有與船舶所有人簽訂的委托管理協(xié)議后，承租人與船舶管理人之間已經(jīng)構(gòu)成事實履行，對其是否簽訂管理協(xié)議沒有強制要求，不簽訂協(xié)議也不違反行政法律法規(guī)的要求。

五、相關(guān)海事管理建議

《民法典》中關(guān)于事實履行的法律法規(guī)對各類船舶租賃活動和船舶代管活動予以認(rèn)可，即涉船各方能夠憑借實際活動產(chǎn)生民法上的效力。海事主管機關(guān)在船舶的動態(tài)運營過程中無法實時跟蹤實時辨識船舶運營的全部參與方，也無法實時參與船舶安全與防污染管理的責(zé)任劃分。

在船舶營運的各參與方中，船舶管理人配備有相應(yīng)的海務(wù)和機務(wù)人員，他們具備豐富的船舶管理經(jīng)驗，有能力對船舶管理中的責(zé)任進行識別和分配，并制訂完善的實施計劃。同時，船舶管理人每年要向海事主管機關(guān)申請符合證明年度檢驗，而船舶所有人與承租人均不直接接受海事主管機關(guān)的管理。因此，建議以船舶管理公司的管理為抓手開展強化管理，要求船舶管理公司積極識別船舶的實際控制人，及時組織參與運營的各方簽訂多方協(xié)議，或及時與船舶實際控制人簽訂臨時補充協(xié)議。通過紙面協(xié)議明確各參與方在船舶營運中的權(quán)利與義務(wù)，強化以下三點：

（1）在最初簽訂委托代管協(xié)議時，船舶所有人與船舶管理人應(yīng)對船舶租賃事項進行約定，對潛在船舶承租人的配合義務(wù)提出要求，確保船舶管理人能夠就可能發(fā)生的異地管理獲取足夠的經(jīng)濟補償。

（2）關(guān)注船舶租賃協(xié)議的實質(zhì)，不應(yīng)僅依賴光租登記或光租協(xié)議等形式要件。承租人承擔(dān)船員工資、船舶油料、船舶日常費用并獨立享有收益時，就表明已經(jīng)形成了事實上的光租行為。例如，承租人租入船舶后不更換船員僅變更船員雇傭關(guān)系，承租人能夠通過薪資和考核影響船員職務(wù)行為，船員職務(wù)行為體現(xiàn)了新雇主的管理意愿和風(fēng)險偏好，這種情況下就應(yīng)當(dāng)考慮并評估船舶租賃對管理責(zé)任的影響。

（3）船舶代管期間發(fā)生租賃情況后，考慮船舶實際經(jīng)營人控制人的變化情況，由船舶承租人與船舶管理人簽訂補充協(xié)議，明確船舶管理人的管理責(zé)任和船舶承租人的配合責(zé)任。

六、結(jié)語

近年來，航運經(jīng)濟快速發(fā)展，涉海涉船企業(yè)數(shù)量快速增長。各涉船企業(yè)之間簽訂的租賃協(xié)議和代管協(xié)議愈發(fā)靈活。對于復(fù)雜多變的船舶管理關(guān)系，海事管理機構(gòu)愈發(fā)難以實時跟蹤識別與船舶營運相關(guān)的全部管理參與人。為進一步做好船舶安全與防污染工作，建議以船舶管理人的管理為抓手，要求船舶管理人牽頭組織各方簽訂紙面協(xié)議，進而明確各參與方的責(zé)任與義務(wù)。通過紙面協(xié)議的約束，組織各方切實履行相關(guān)責(zé)任共同提升船舶管理效能，提高航運公司安全與防污染管理水平，切實保障水上交通安全。