大型建設(shè)項(xiàng)目的施工招標(biāo)策略及投資控制要點(diǎn)

【摘 要】對(duì)大型建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)事前策劃、招標(biāo)文件的編制、評(píng)標(biāo)定標(biāo)以及合同簽訂等環(huán)節(jié)進(jìn)行分類剖析，從投資控制角度分析其中直接或間接影響投資的因素，提出合理建議，有利于招標(biāo)人更好地理解和把握招標(biāo)的重要節(jié)點(diǎn)，通過(guò)事前控制節(jié)省投資，從而保證項(xiàng)目各項(xiàng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】大型項(xiàng)目； 施工招標(biāo)； 投資控制； 事前控制； 預(yù)算造價(jià)

【中圖分類號(hào)】F407.9【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A

0 引言

建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)制度，是工程管理制度的重大改革和進(jìn)步，有利于形成競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策落后。招標(biāo)的目的，通常是為了確保工程質(zhì)量、縮短建設(shè)周期、節(jié)約工程投資、提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。施工階段又是項(xiàng)目全過(guò)程中時(shí)間跨度最長(zhǎng)、管理難度最大、綜合投入最多、各類風(fēng)險(xiǎn)因素最為集中的階段，也是投資管理難度很大的階段。雖然相比設(shè)計(jì)階段，施工階段節(jié)約投資的空間有限，但是造成浪費(fèi)的可能性卻很大。為了施工階段的投資管理受控，選擇合適的施工承包人的招標(biāo)工作就變得非常重要，相應(yīng)的招標(biāo)策略與技巧應(yīng)緊密圍繞該目的。

大型建設(shè)項(xiàng)目一般具有工程量巨大、工程技術(shù)復(fù)雜，施工跨度時(shí)間長(zhǎng)，對(duì)施工單位的能力要求高、社會(huì)關(guān)注度高等特點(diǎn)，所以大型建設(shè)項(xiàng)目往往又有其特殊的一些策略安排。本文將就招標(biāo)實(shí)際操作過(guò)程中的策略與投資控制要點(diǎn)進(jìn)行全面論述。

1 招標(biāo)籌備階段

招標(biāo)工作必須科學(xué)、規(guī)范、有效，在組織實(shí)施之前，前期準(zhǔn)備工作非常重要。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特征和招標(biāo)人的需求，充分調(diào)研市場(chǎng)供求狀況，了解潛在投標(biāo)人的數(shù)量、資質(zhì)能力、類似業(yè)績(jī)、技術(shù)水平等，為設(shè)置投標(biāo)人資格條件、劃分項(xiàng)目標(biāo)段、制定招標(biāo)計(jì)劃等提供充足的支撐材料。

1.1 落實(shí)項(xiàng)目是否具備招標(biāo)條件

首先項(xiàng)目應(yīng)具備招標(biāo)條件，設(shè)計(jì)應(yīng)達(dá)到規(guī)定的工作深度才能啟動(dòng)招標(biāo)工作，要避免為趕工期而倉(cāng)促招標(biāo)。例如一些邊設(shè)計(jì)邊施工的項(xiàng)目，由于前期勘探不足，施工過(guò)程中揭露的地質(zhì)情況與招標(biāo)階段發(fā)生很大出入，導(dǎo)致施工圖紙頻繁發(fā)生變更，方案的變化勢(shì)必導(dǎo)致工期的變化，從而陷入窩工、停工、項(xiàng)目延期、工程量與招標(biāo)階段嚴(yán)重不符等惡性循環(huán)，這些因素最終都會(huì)造成實(shí)際投資無(wú)法得到有效控制，甚至可能使投資大幅增加，工期大幅延長(zhǎng)，工程因此陷入被動(dòng)局面。

1.2 標(biāo)段劃分

大型或超大型建設(shè)項(xiàng)目，都將面臨是否劃分標(biāo)段的問(wèn)題，各自優(yōu)缺點(diǎn)如表1所示。

每個(gè)項(xiàng)目的特點(diǎn)不同，應(yīng)根據(jù)具體情況作出選擇。如果項(xiàng)目規(guī)模過(guò)大，建筑形式上相對(duì)獨(dú)立，現(xiàn)場(chǎng)具備分割管理的可能，可以考慮分標(biāo)段招標(biāo)。

從投資控制角度考慮，標(biāo)段劃分一般應(yīng)減少標(biāo)段之間的相互牽制和干擾，便于工程建設(shè)的有效管控，避免由于施工干擾產(chǎn)生額外施工降效費(fèi)用。同時(shí)也要考慮潛在投標(biāo)人的施工技術(shù)水平，適當(dāng)控制單標(biāo)規(guī)模，發(fā)揮投標(biāo)人各自的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，降低造價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)，避免形成壟斷而使招標(biāo)失去競(jìng)爭(zhēng)性。

1.3 合理確定招標(biāo)計(jì)劃

施工招標(biāo)一方面能夠節(jié)約資金，同時(shí)招標(biāo)本身也是要付出經(jīng)濟(jì)成本和時(shí)間成本的，所以招標(biāo)的方式和計(jì)劃都需要統(tǒng)籌考慮。

對(duì)于大型建設(shè)項(xiàng)目，一般都需要公開(kāi)招標(biāo)，公開(kāi)招標(biāo)有固定的流程和要求，時(shí)間一般都超過(guò)三個(gè)月甚至更長(zhǎng)，所以需要根據(jù)整體施工安排提前開(kāi)始招標(biāo)流程，以確保施工單位能及時(shí)確定和進(jìn)場(chǎng)。

對(duì)于一些技術(shù)特別復(fù)雜的項(xiàng)目，可能還需要擴(kuò)大范圍，例如在公開(kāi)媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，甚至可能要選擇國(guó)際招標(biāo)，這樣招標(biāo)流程時(shí)間還會(huì)相應(yīng)加長(zhǎng)。

1.4 調(diào)研市場(chǎng)，確定合理的投標(biāo)人資格

選擇專業(yè)的單位做專業(yè)的事，是招標(biāo)的主要目的，所以在確定投標(biāo)人資格時(shí)，要求中標(biāo)單位有相應(yīng)的專業(yè)能力、財(cái)務(wù)能力、售后服務(wù)能力等，以合適的價(jià)格完成項(xiàng)目。資質(zhì)或業(yè)績(jī)要求偏高，報(bào)價(jià)自然也會(huì)偏高，正所謂“一分錢一分貨”，不同資質(zhì)的投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目利潤(rùn)的預(yù)期是不一樣的。當(dāng)然最低也不得低于企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的承包工程范圍。這些都需要從工程的規(guī)模、技術(shù)難度等方面綜合考慮，也需要充分調(diào)研潛在供方市場(chǎng)獲得一手資料。

對(duì)于大型建設(shè)項(xiàng)目，尤其是一些施工難度大，技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，對(duì)潛在投標(biāo)人的資質(zhì)要求更高，甚至應(yīng)允許投標(biāo)人以聯(lián)合體的方式參與投標(biāo)。

1.5 選擇合適的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)

招投標(biāo)是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)、程序也比較復(fù)雜的工作，不可能也沒(méi)必要要求建設(shè)單位建立專業(yè)的班子來(lái)進(jìn)行招標(biāo)工作，一些大的建設(shè)單位雖然可能具有獨(dú)立完成招標(biāo)工作的技術(shù)力量，但是往往缺乏具體招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)和對(duì)招標(biāo)程序的把握。對(duì)于絕大多數(shù)項(xiàng)目建設(shè)單位來(lái)說(shuō)，都應(yīng)考慮委托合適的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行招標(biāo)。

作為專門從事招投標(biāo)活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)通常在人才數(shù)量、服務(wù)質(zhì)量、技術(shù)能力和招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)方面具有優(yōu)勢(shì)。

委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)有三方面優(yōu)點(diǎn)：

（1）讓專業(yè)的機(jī)構(gòu)干專業(yè)的事，能保證招標(biāo)工作公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用，減少招標(biāo)過(guò)程受到干擾甚至暗箱操作。

（2）能提高招標(biāo)工作質(zhì)量，提高招標(biāo)效率和效益。

（3）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)通常在人員儲(chǔ)備和招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)方面具有優(yōu)勢(shì)，建設(shè)單位可以減少為組建招標(biāo)班子造成的人力、物力的浪費(fèi)。

在目前充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多，各自擅長(zhǎng)的領(lǐng)域和專業(yè)也有差別，也需要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)仔細(xì)甄選，或者采用比選方式確定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。

2 編制招標(biāo)文件

作為招標(biāo)過(guò)程乃至工程施工過(guò)程的綱領(lǐng)性文件， 招標(biāo)文件的編制是確定施工單位、確保整個(gè)工程合同管理和造價(jià)管理處于受控狀態(tài)的關(guān)鍵。

2.1 合同條款

合同條款是招標(biāo)文件中非常重要的內(nèi)容，是未來(lái)和中標(biāo)單位簽訂施工合同的基礎(chǔ)和依據(jù)。在編制合同條款時(shí)，應(yīng)注重約定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，將項(xiàng)目管理的方方面面寫入條款中，達(dá)到量化風(fēng)險(xiǎn)，明確責(zé)任，公正維護(hù)雙方利益的目的。

2.1.1 明確合同邊界條件

合同的邊界條件要界定清楚，條款應(yīng)清晰準(zhǔn)確，內(nèi)容要全面，避免竣工結(jié)算時(shí)發(fā)生扯皮現(xiàn)象。完備的合同條款一方面投標(biāo)人能夠根據(jù)條款準(zhǔn)確報(bào)價(jià)，另一方面也有利于投標(biāo)人高質(zhì)量完成施工組織設(shè)計(jì)，同時(shí)避免施工過(guò)程當(dāng)中承包人打“擦邊球”，以招標(biāo)文件描述不全或工作內(nèi)容遺漏為由提出變更或索賠。

2.1.2 規(guī)范設(shè)置計(jì)價(jià)條款

招標(biāo)文件中有關(guān)造價(jià)控制的核心條款，如工程量計(jì)量支付、變更、索賠、工程結(jié)算等，通用條款應(yīng)盡可能采納招標(biāo)文件范本格式，并在專用條款里面根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化和明確，讓未來(lái)合同管理階段的投資控制有章可循，總的原則應(yīng)是條款設(shè)置科學(xué)合理、責(zé)任明確。

經(jīng)營(yíng)與管理羅伍劍： 大型建設(shè)項(xiàng)目的施工招標(biāo)策略及投資控制要點(diǎn)

2.1.3 約定風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傇瓌t

由于市場(chǎng)行情變幻莫測(cè)，對(duì)于合同雙方而言，面臨的造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)都是不可低估的。招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件時(shí)，應(yīng)本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)有明確的約定，將風(fēng)險(xiǎn)全部放到投標(biāo)人身上是不可取的，最終會(huì)使包括投資控制在內(nèi)的項(xiàng)目各方面管理陷入被動(dòng)。

大型建設(shè)項(xiàng)目往往時(shí)間跨度大，面臨的材料價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)也更大。對(duì)于項(xiàng)目中重要的用量大的材料，例如鋼結(jié)構(gòu)的鋼材，通?？梢圆扇∫欢ㄖ芷趦?nèi)市場(chǎng)漲跌幅超過(guò)一定限度后的調(diào)價(jià)計(jì)算原則來(lái)解決。

2.1.4 明確違約責(zé)任

招標(biāo)文件中約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則的同時(shí)還要明確違約責(zé)任。一般合同示范文本都有違約條款，具體在編制招標(biāo)文件過(guò)程中需要根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)對(duì)違約責(zé)任進(jìn)行細(xì)化。條款應(yīng)具備可操作性，盡量將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，形成一條條“高壓線”，引導(dǎo)各方遵守，提高合同履約能力，防范投資失控風(fēng)險(xiǎn)

2.2 編制工程量清單

工程報(bào)價(jià)是招標(biāo)過(guò)程中最關(guān)鍵的一環(huán)，而工程量清單是投標(biāo)單位進(jìn)行投標(biāo)和公平報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)，所以是招標(biāo)文件中最重要的組成部分。

工程量清單編制質(zhì)量的高低，會(huì)直接影響招標(biāo)人編制標(biāo)底和投標(biāo)者人進(jìn)行報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性，也是施工過(guò)程中投資控制的重要依據(jù)文件，因此工程量清單的編制，必須內(nèi)容明確，科學(xué)合理，公正客觀。

（1）首先要明確編制依據(jù)，要全面了解項(xiàng)目的相關(guān)資料，在編制工程量清單時(shí)做到準(zhǔn)確無(wú)誤，避免日后施工階段的工程量變更。

（2）關(guān)于清單的說(shuō)明一定要準(zhǔn)確和清晰，尤其要準(zhǔn)確描述現(xiàn)場(chǎng)施工條件和自然條件，讓投標(biāo)方充分了解自己面臨的條件和基礎(chǔ)，根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行合理報(bào)價(jià)，避免未來(lái)因施工條件不符而導(dǎo)致各種施工索賠。

（3）清單里項(xiàng)目和項(xiàng)目之間的界限要清楚，作業(yè)內(nèi)容要?jiǎng)澐旨?xì)致，工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要表述清楚，這樣既便于計(jì)量，又會(huì)便于報(bào)價(jià)。項(xiàng)目表述和劃分得越細(xì)致，就越不容易被投標(biāo)人鉆空子，盡量避免投標(biāo)人不平衡報(bào)價(jià)情況的發(fā)生。

（4）工程量清單的格式設(shè)計(jì)要清晰合理，既要直觀又要實(shí)用還要有可操作性，這樣可使投標(biāo)人報(bào)價(jià)操作方便，也能方便評(píng)標(biāo)的操作。

為了保證工程量清單的質(zhì)量，對(duì)于大型建設(shè)項(xiàng)目，工程量清單可以考慮交由具備資質(zhì)的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)編制。

2.3 制定合理的評(píng)標(biāo)辦法

評(píng)標(biāo)辦法是招標(biāo)文件的核心問(wèn)題之一，需要充分考慮項(xiàng)目的特點(diǎn)和管理要求編制出合理的評(píng)標(biāo)辦法，確定科學(xué)公正的評(píng)分權(quán)重，保證評(píng)標(biāo)時(shí)能以合理的中標(biāo)價(jià)選擇到合適的中標(biāo)人。對(duì)于技術(shù)復(fù)雜的大型建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)投標(biāo)人的施工組織設(shè)計(jì)、近幾年類似工程施工業(yè)績(jī)、承諾的資源投入情況、工期保證措施等予以重點(diǎn)評(píng)審，必要時(shí)還可以考慮讓投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)講標(biāo)。

2.4 編制標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)

雖然標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)在目前的評(píng)標(biāo)階段參與度越來(lái)越低，但正確計(jì)算標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)，對(duì)工程造價(jià)控制仍具有重要的意義。

評(píng)委可以根據(jù)標(biāo)底對(duì)投標(biāo)人所報(bào)單價(jià)和總價(jià)合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)，招標(biāo)人根據(jù)標(biāo)底了解本工程項(xiàng)目消耗的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)估值。標(biāo)底也是核算工程成本價(jià)的參考依據(jù)，是施工合同管理過(guò)程中確定合同變更、調(diào)整單價(jià)、計(jì)算索賠和額外工程的重要參考依據(jù)。標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)一般由經(jīng)驗(yàn)豐富且具備一定資質(zhì)的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)編制，是招標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目的合理預(yù)期價(jià)格。鑒于目前建筑市場(chǎng)機(jī)制還不夠完善，客觀合理的標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)對(duì)防止高價(jià)圍標(biāo)或低價(jià)誘標(biāo)，營(yíng)造公平公正的建設(shè)市場(chǎng)環(huán)境能起到很重要的作用。

3 發(fā)標(biāo)評(píng)標(biāo)定標(biāo)

對(duì)于大型建設(shè)項(xiàng)目，發(fā)標(biāo)后組織投標(biāo)人現(xiàn)場(chǎng)踏勘、舉辦標(biāo)前答疑會(huì)非常重要，很多時(shí)候兩者可以合并進(jìn)行。投標(biāo)人在收到招標(biāo)文件后，如果發(fā)現(xiàn)標(biāo)書中有不清楚的條款或其他疑問(wèn)，往往會(huì)通過(guò)書面形式或標(biāo)前會(huì)議向招標(biāo)人提請(qǐng)澄清，回答這些問(wèn)題有一些技巧，既要澄清含混之處又不能給投標(biāo)人留下“鉆空子”的機(jī)會(huì)。

評(píng)標(biāo)是評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)招標(biāo)文件相關(guān)要求對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行審查、比較和評(píng)審的過(guò)程，是招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中最重要的階段，為了保證評(píng)標(biāo)過(guò)程的公平、公正、科學(xué)，評(píng)標(biāo)專家?guī)鞈?yīng)建立考核淘汰機(jī)制，對(duì)違紀(jì)違規(guī)的專家，要進(jìn)入“黑名單”。招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序抽取評(píng)標(biāo)專家，對(duì)于大型的技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，可以申請(qǐng)?jiān)凇百Y深專家?guī)臁崩镞M(jìn)行專家的抽取，杜絕人為因素的干擾。一方面應(yīng)確保評(píng)標(biāo)過(guò)程在嚴(yán)格保密的環(huán)境下進(jìn)行，另一方面應(yīng)確保評(píng)標(biāo)專家充分了解招標(biāo)文件，認(rèn)真審閱投標(biāo)文件，做出各自客觀公正的評(píng)價(jià)，讓真正滿足招標(biāo)文件要求的投標(biāo)人脫穎而出。

評(píng)標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果最后定標(biāo)，確定中標(biāo)人。

4 合同談判及簽訂

大型建設(shè)項(xiàng)目在定標(biāo)后，由于項(xiàng)目的復(fù)雜性，還會(huì)有一些具體細(xì)節(jié)的談判，一些招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)中不明確、不具體的內(nèi)容，或者存在歧義的內(nèi)容依然可以在此時(shí)進(jìn)行補(bǔ)救，但原則是“不背離合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”，不違背招標(biāo)文件的基本要求和投標(biāo)人的投標(biāo)承諾。

合同簽訂是招標(biāo)階段的收口工作，前面的工作作到細(xì)致入微，一份完備的合同文件自然水到渠成。

5 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，招標(biāo)工作是一項(xiàng)原則性和技術(shù)性都很強(qiáng)的工作，應(yīng)在法律程序框架內(nèi)根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)做特定安排。對(duì)于大型建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)流程應(yīng)更有前瞻性和計(jì)劃性，在招標(biāo)文件編制、評(píng)標(biāo)定標(biāo)過(guò)程中應(yīng)更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致深入。

投資控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的控制過(guò)程，加強(qiáng)招標(biāo)階段的策劃和事前控制，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防患于未然，對(duì)于項(xiàng)目整體投資控制是非常重要的。

［作者簡(jiǎn)介］羅伍劍（1971—），男，碩士，高級(jí)工程師，長(zhǎng)期從事建設(shè)項(xiàng)目管理工作。