區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用路徑研究

摘 要：區(qū)塊鏈作為數(shù)字技術(shù)發(fā)展的技術(shù)成果，因其便捷、安全被應(yīng)用于金融、政務(wù)、民生等多個(gè)領(lǐng)域。區(qū)塊鏈技術(shù)的完整性、永久性和不可更改性可有效解決電子檔案管理過程中關(guān)聯(lián)、回溯等痛點(diǎn)難點(diǎn)問題。文章通過分析區(qū)塊鏈的概念與特點(diǎn)，對(duì)其參與電子檔案管理的可行性進(jìn)行分析，找到優(yōu)勢(shì)所在。通過總結(jié)電子檔案管理中區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)狀，引發(fā)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)電子檔案管理的思考與展望。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；電子檔案；全程管理；協(xié)同共享；信息安全

大數(shù)據(jù)時(shí)代，隨著云計(jì)算等技術(shù)的誕生，互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備計(jì)算、存儲(chǔ)、傳輸能力不斷提升，數(shù)據(jù)規(guī)模、種類不斷增加，面對(duì)龐大數(shù)據(jù)資源，需要借助大數(shù)據(jù)手段進(jìn)行分析利用，挖掘數(shù)據(jù)背后價(jià)值，5G、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)隨之產(chǎn)生。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種分布式數(shù)據(jù)庫技術(shù)，具有去中心化、不可篡改、可追溯等特點(diǎn)[1]，為電子檔案管理提供了新的解決方案。

1 區(qū)塊鏈與電子檔案

1.1 區(qū)塊鏈的概念與特點(diǎn)

區(qū)塊鏈?zhǔn)谴髷?shù)據(jù)環(huán)境下計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式，是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、加密算法等技術(shù)的聚合。區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)沒有中心節(jié)點(diǎn)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都具有高度自治的特征，節(jié)點(diǎn)間可以自由連接，組成新的安全性極高的連接單元。區(qū)塊鏈技術(shù)通過全過程數(shù)據(jù)留痕來保障數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可追溯性。同時(shí)，因其采用分布式存儲(chǔ)，極難被銷毀，故而有著便捷、安全等優(yōu)勢(shì)，被廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)的智能合約、物聯(lián)網(wǎng)、身份驗(yàn)證、社交通信、文件存儲(chǔ)等領(lǐng)域。

1.1.1行之有效的安全機(jī)制。區(qū)塊鏈技術(shù)是一種去中心化的分布式數(shù)據(jù)庫技術(shù)，將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在多個(gè)節(jié)點(diǎn)上，而不是集中在一個(gè)中心服務(wù)器上。這種分布式的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式使得區(qū)塊鏈系統(tǒng)不易遭到攻擊。同時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)還采用密碼學(xué)技術(shù)，將數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和驗(yàn)證，確保交易的安全和隱私。區(qū)塊鏈技術(shù)還采用時(shí)間戳機(jī)制和哈希函數(shù)來確保交易的可靠性。每個(gè)區(qū)塊都包含一個(gè)時(shí)間戳和一個(gè)唯一的哈希值，這些值是由前一個(gè)區(qū)塊的哈希值和當(dāng)前區(qū)塊的交易信息生成的。如果一個(gè)區(qū)塊被篡改，它的哈希值將改變，這將影響到其后面的所有區(qū)塊。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)保障其安全性，使得攻擊者難以篡改數(shù)據(jù)或進(jìn)行其他惡意行為。

1.1.2高效便捷的共識(shí)機(jī)制。利用區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化特點(diǎn)，若干不相干節(jié)點(diǎn)間也能夠達(dá)成共識(shí)，短時(shí)間內(nèi)形成決策。目前，常見的共識(shí)機(jī)制包括工作量證明（PoW）、權(quán)益證明（PoS）和委托權(quán)益證明（DPoS）等。工作量證明是最早采用的共識(shí)機(jī)制，其核心思想是通過計(jì)算難題來獲得區(qū)塊的權(quán)益。這種機(jī)制可以有效地防止惡意節(jié)點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)的攻擊。權(quán)益證明則是將節(jié)點(diǎn)的權(quán)益與其產(chǎn)生區(qū)塊的概率掛鉤，從而使得節(jié)點(diǎn)需要付出成本才能夠攻擊系統(tǒng)。而委托權(quán)益證明則是在權(quán)益證明的基礎(chǔ)上增加了代表節(jié)點(diǎn)的概念，從而提高了系統(tǒng)的效率和安全性。無論采用何種共識(shí)機(jī)制，共識(shí)機(jī)制都是區(qū)塊鏈系統(tǒng)的重要組成部分，它可以防止惡意節(jié)點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)的攻擊，保證了區(qū)塊鏈系統(tǒng)的安全性。

1.1.3實(shí)用貼合的核心技術(shù)。區(qū)塊鏈技術(shù)采用多種加密算法，包括哈希函數(shù)、公鑰密碼算法和對(duì)稱加密算法等來保障交易的安全和隱私。哈希函數(shù)是一種將任意長(zhǎng)度的數(shù)據(jù)映射成固定長(zhǎng)度的數(shù)據(jù)的算法，它能夠保證交易信息不被篡改。公鑰密碼算法則是一種基于兩個(gè)密鑰的加密算法。每個(gè)節(jié)點(diǎn)都擁有一個(gè)公鑰和一個(gè)私鑰，可以使用公鑰對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，只有使用私鑰才能解密數(shù)據(jù)。對(duì)稱加密算法則是一種基于同一個(gè)密鑰的加密算法，加密和解密使用同一個(gè)密鑰。通過采用這些加密算法，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保護(hù)交易的隱私和安全，防止數(shù)據(jù)泄露和篡改。同時(shí)，這些加密算法也是保障智能合約安全的重要手段。智能合約是區(qū)塊鏈應(yīng)用中重要的組成部分之一，是一種基于區(qū)塊鏈技術(shù)的自動(dòng)執(zhí)行合約，可以自動(dòng)執(zhí)行代碼并處理交易。

1.2 區(qū)塊鏈技術(shù)參與電子檔案管理的優(yōu)勢(shì)

1.2.1區(qū)塊鏈技術(shù)是一種革命性的技術(shù)，安全性受多方面綜合保障。其去中心化的架構(gòu)，防止了單點(diǎn)故障和受攻擊。共識(shí)機(jī)制確保了節(jié)點(diǎn)對(duì)于交易的共識(shí)，保證了交易的安全和可靠性。加密算法則保障了交易的隱私和安全，防止數(shù)據(jù)泄露和篡改。智能合約則提高了交易的可靠性和安全性，自動(dòng)執(zhí)行合約，從而避免人為疏忽。區(qū)塊鏈技術(shù)可以將電子檔案從形成、歸檔、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)部門連成一個(gè)分布式網(wǎng)絡(luò)，將電子檔案所有的操作數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)融合成一個(gè)整體，維護(hù)電子檔案的完整性，解決現(xiàn)有檔案系統(tǒng)元數(shù)據(jù)和電子檔案分離的問題[2]。

1.2.2區(qū)塊鏈技術(shù)更易實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)溯源共享。傳統(tǒng)的電子檔案管理中，數(shù)據(jù)的共享需要通過中心化的服務(wù)器進(jìn)行傳輸和存儲(chǔ)，存在著數(shù)據(jù)泄露和權(quán)限控制等問題。而區(qū)塊鏈技術(shù)采用去中心化的方式，數(shù)據(jù)可以在網(wǎng)絡(luò)中自由傳輸和共享，同時(shí)通過智能合約實(shí)現(xiàn)權(quán)限控制和數(shù)據(jù)訪問控制，確保數(shù)據(jù)的安全性和隱私性。區(qū)塊鏈技術(shù)可以記錄數(shù)據(jù)的所有操作記錄，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的可追溯性。在電子檔案管理中，數(shù)據(jù)的溯源可以幫助用戶快速查找和定位數(shù)據(jù)的來源，同時(shí)也可以保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和合法性。

2 電子檔案管理中區(qū)塊鏈技術(shù)及應(yīng)用現(xiàn)狀

目前，電子檔案的主要來源還是存量檔案的數(shù)字化，由檔案產(chǎn)生部門檔案員收集整理歸檔，再經(jīng)數(shù)字化加工后移交檔案保管部門。對(duì)于少量原生電子檔案，主要通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)對(duì)接實(shí)現(xiàn)保管利用，引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，能幫助實(shí)現(xiàn)電子檔案的全生命周期管理。

2.1 區(qū)塊鏈技術(shù)賦能檔案管理系統(tǒng)信息化

區(qū)塊鏈技術(shù)的核心優(yōu)勢(shì)之一是保障信息安全。信息安全是電子檔案管理的生命所在。在電子檔案收集整理過程中，檔案產(chǎn)生機(jī)構(gòu)、保管機(jī)構(gòu)、利用機(jī)構(gòu)作為分布式數(shù)據(jù)庫里的獨(dú)立節(jié)點(diǎn)，均保留一份檔案副本，并全程參與檔案的形成、維護(hù)等。檔案是存憑留史的第一手資料，電子檔案管理特別要預(yù)防電子檔案信息被篡改。區(qū)塊鏈技術(shù)還有利于維護(hù)電子檔案的完整性。區(qū)塊鏈具有可追溯性，能將原數(shù)據(jù)、過程數(shù)據(jù)與電子檔案本身數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)結(jié)合。在檔案信息的存儲(chǔ)和管理上，檔案數(shù)據(jù)被寫入?yún)^(qū)塊鏈之中，若需對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行修改，需其他節(jié)點(diǎn)同意并留下修改痕跡，更新后內(nèi)容同步更新于各節(jié)點(diǎn)，極大保障電子檔案的安全。在檔案信息的授權(quán)和訪問控制上，通過智能合約實(shí)現(xiàn)檔案信息的授權(quán)和訪問控制，可確保只有授權(quán)的人員才能訪問和修改檔案信息。在檔案信息的追溯和溯源上，利用區(qū)塊鏈的時(shí)間戳和哈希算法等技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)檔案信息的追溯和溯源，方便對(duì)歷史檔案信息的查詢和審計(jì)。在檔案信息的共享和交流上，通過區(qū)塊鏈上的智能合約和數(shù)據(jù)交互協(xié)議，可實(shí)現(xiàn)檔案信息的共享和交流，促進(jìn)不同機(jī)構(gòu)之間的合作和交流。在檔案信息的自動(dòng)化處理和分析上，利用區(qū)塊鏈上的智能合約和數(shù)據(jù)分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)檔案信息的自動(dòng)化處理和分析，提高檔案管理的效率和精度。

2.2 區(qū)塊鏈技術(shù)賦能電子檔案協(xié)同共享

區(qū)塊鏈技術(shù)可以為電子檔案的協(xié)同共享提供很多幫助。區(qū)塊鏈技術(shù)可以提供去中心化的存儲(chǔ)解決方案，這意味著數(shù)據(jù)可以被存儲(chǔ)在網(wǎng)絡(luò)中的多個(gè)節(jié)點(diǎn)上，而不是集中存儲(chǔ)在一個(gè)中心化的服務(wù)器上，可以建立一個(gè)去中心化的身份認(rèn)證系統(tǒng)，使得用戶可以安全地驗(yàn)證自己的身份并授權(quán)其他用戶訪問其數(shù)據(jù)。可以提高數(shù)據(jù)的可用性和可訪問性。當(dāng)前，數(shù)字檔案館（室）建設(shè)如火如荼，各地都在爭(zhēng)創(chuàng)全國示范數(shù)字檔案館、國家級(jí)數(shù)字檔案館。以區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用作為創(chuàng)建數(shù)字檔案館的抓手，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展電子發(fā)票電子化報(bào)銷、入賬、歸檔試點(diǎn)工作，探索推行電子文件單套制歸檔模式，規(guī)范電子文件管理；建設(shè)覆蓋轄區(qū)內(nèi)各國家綜合檔案館的全區(qū)檔案信息系統(tǒng)共享平臺(tái)，推動(dòng)全區(qū)檔案查詢一網(wǎng)通辦，讓全區(qū)老百姓在家門口就能查到檔案；協(xié)調(diào)建設(shè)檔案數(shù)據(jù)共建共享項(xiàng)目，將民生需求重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)據(jù)接入共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)多跑路，群眾少跑腿乃至不跑腿；推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“就近查檔、異地出證”，讓群眾查閱開放類檔案不再“兩頭跑”；創(chuàng)新利用服務(wù)手段，拓展網(wǎng)絡(luò)查檔、異地查檔、跨館出證等檔案利用服務(wù)，更好實(shí)現(xiàn)科技便民。

2.3 區(qū)塊鏈技術(shù)賦能電子檔案全程管理

電子檔案全程管理包括電子檔案的創(chuàng)建、存儲(chǔ)、檢索、傳輸、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)，是對(duì)電子檔案全生命周期的管理。確保電子檔案的完整性、可靠性和安全性。采用區(qū)塊鏈技術(shù)，可掌握檔案產(chǎn)生各個(gè)環(huán)節(jié)，直接生成原生電子檔案可減少紙質(zhì)檔案的存儲(chǔ)、數(shù)字化加工等成本。隨時(shí)隨地通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式訪問檔案信息，可方便快捷地獲取所需的信息。采用數(shù)據(jù)加密、權(quán)限控制、備份恢復(fù)等技術(shù)，可確保檔案信息的安全性和保密性。如電子檔案全程管理的“浦東模式”，就是探索創(chuàng)新政務(wù)區(qū)塊鏈+在線政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔管理，打造在線政務(wù)服務(wù)電子文件智能歸集。單套制實(shí)現(xiàn)并不容易，但如果電子文件原文件存檔不再需要打印，檔案里90%以上的原始文件都將是數(shù)字化的。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)電子檔案管理的思考與展望

2023年《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》中對(duì)數(shù)字中國建設(shè)進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)，我國正加速邁進(jìn)數(shù)字化發(fā)展的新階段。數(shù)字化、信息化是大勢(shì)所趨，未來越來越多檔案將被數(shù)字化、電子化，且這一趨勢(shì)會(huì)越來越快。

3.1 區(qū)塊鏈技術(shù)助力檔案管理安全升級(jí)

當(dāng)前，各級(jí)各類檔案館（室）對(duì)電子檔案的管理依舊實(shí)施“雙軌制”，即電子檔案與紙質(zhì)檔案一并轉(zhuǎn)移交接，對(duì)紙質(zhì)版檔案進(jìn)行數(shù)字化加工，形成電子檔案過程花費(fèi)較大，且非常容易造成損毀或遺失。此外，在對(duì)電子檔案的日常管理利用中，除授權(quán)者外，其他人無法對(duì)電子檔案安全狀態(tài)進(jìn)行有效監(jiān)管，無法從技術(shù)層面杜絕非法篡改、損毀等破壞性操作。引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，可以讓檔案生成部門、保管部門、主管部門等參與到電子檔案管理全過程中，提高電子檔案安全性、完整性、可靠性[3]。區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)從源頭入手，通過統(tǒng)一規(guī)范接口、統(tǒng)一操作平臺(tái)、統(tǒng)一編碼規(guī)定，完成平臺(tái)內(nèi)文檔在線產(chǎn)生，經(jīng)分發(fā)整理進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)在線歸檔；通過OCR管理平臺(tái)將前期已產(chǎn)生的紙質(zhì)文檔電子化；通過集成郵箱系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)郵箱文件在線歸檔；通過交工資料平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)交工文件線上化，將檔案管理向前延伸至檔案形成階段；線上化文件通過電子印控平臺(tái)保證電子簽名、電子簽章合法性和真實(shí)性，電子化文檔進(jìn)入文檔管理平臺(tái)進(jìn)行分發(fā)、整編后，最終歸檔至數(shù)字檔案室，實(shí)現(xiàn)檔案信息化管理和在線利用。此外，數(shù)據(jù)通過區(qū)塊鏈存證“在線驗(yàn)證”，實(shí)現(xiàn)單軌制電子文件全生命周期自動(dòng)化與智能化管理，在歸檔過程中建立檔案數(shù)據(jù)間有機(jī)聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)線上全程可追溯一體化管理，推進(jìn)前端業(yè)務(wù)全流程電子化、線上化，加速推進(jìn)無紙化辦公安全升級(jí)。

3.2 區(qū)塊鏈技術(shù)助力檔案管理智慧升級(jí)

針對(duì)當(dāng)前檔案安全管控問題，積極應(yīng)對(duì)電子檔案管理面臨的挑戰(zhàn)，通過區(qū)塊鏈真實(shí)可信、防篡改、可追溯等技術(shù)特性應(yīng)用，構(gòu)建統(tǒng)一身份認(rèn)證配合區(qū)塊鏈、電子簽名、電子簽章、雙層PDF等技術(shù)手段，全方位提升電子檔案安全，進(jìn)而滿足不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景數(shù)字檔案智能化精準(zhǔn)管理需求。同時(shí)，基于OCR技術(shù)構(gòu)建一站式檔案管理平臺(tái)，將歸檔電子文件和流轉(zhuǎn)信息進(jìn)行整合，形成價(jià)值信息知識(shí)圖譜，實(shí)現(xiàn)檔案管理從“數(shù)據(jù)”到“智慧”全面升級(jí)。創(chuàng)新軟硬一體化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)檔案管理全自動(dòng)化。立足區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)開發(fā)和系統(tǒng)集成兩大建設(shè)模塊，完成文控平臺(tái)優(yōu)化、身份認(rèn)證、OCR管理平臺(tái)、交工資料平臺(tái)、檔案上傳平臺(tái)、檔案接口、存證平臺(tái)&驗(yàn)證平臺(tái)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)預(yù)留智慧項(xiàng)目平臺(tái)與檔案接口服務(wù)、預(yù)留OA與檔案接口服務(wù)、OCR平臺(tái)與檔案集成、文控平臺(tái)集成、交工資料平臺(tái)集成、區(qū)塊鏈平臺(tái)集成、電子印控平臺(tái)集成的自動(dòng)化管理，并與線上電子檔案對(duì)接匹配，強(qiáng)化一體化管理。依托“單套制”管理模式，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目文檔在線接收歸檔和交工資料遠(yuǎn)程同步錄入、在線簽署歸檔等文檔智能一體化管理新模式。

3.3 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈作為一種新興技術(shù)，行業(yè)應(yīng)用尚不成熟，不可避免地存在亂象和泡沫，統(tǒng)一高效行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)尚未形成。當(dāng)前我國區(qū)域發(fā)展不平衡問題依舊存在，各地推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)落地條件不一。區(qū)塊鏈在檔案領(lǐng)域應(yīng)用模式與應(yīng)用場(chǎng)景仍處于探索階段，未來的業(yè)務(wù)模式仍未可知。人才缺口大，掌握信息技術(shù)與檔案管理知識(shí)的復(fù)合型人才仍然不足，上述問題在基礎(chǔ)設(shè)施較為落后的地區(qū)尤其突出，而這類區(qū)域恰好是檔案工作打通便民利民“最后一公里”的關(guān)鍵所在。區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化的特點(diǎn)，讓人產(chǎn)生檔案部門作用被削弱的錯(cuò)覺，因此專業(yè)檔案人員更需要樹立主人翁意識(shí)，規(guī)范指導(dǎo)。

結(jié)語

區(qū)塊鏈技術(shù)在推動(dòng)檔案管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展上有重要意義，檔案主管部門、管理部門要牽頭開啟檔案資源信息化建設(shè)工作，進(jìn)一步完善數(shù)字檔案室系統(tǒng)配置和制度體系，加快推進(jìn)該系統(tǒng)國家課題申報(bào)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：楊艷（1985— ），大學(xué)學(xué)歷，廣東省核工業(yè)地質(zhì)局二九一大隊(duì)館員，研究方向：檔案資源建設(shè)與管理。