胡浩志 陸夢璇 曹宇彤

一、引言

隨著人類工業(yè)化進(jìn)程的快速推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)的快速增長，全社會對煤電油運和重要資源的需求量明顯增加，一些重要能源資源價格大幅度上漲，對外依存度大幅度上升，我國重要能源資源短缺對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約進(jìn)一步加劇。今后，隨著我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化推進(jìn)，能源資源需求總量還會增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的資源約束矛盾將長期存在。中國面臨的能源和環(huán)境問題實際上是全球性的能源和環(huán)境問題。①Crompton P, Wu Y R,“Energy Consumption in China: Past Trends and Future Directions”, in Energy Economics, 2004, Vol.27,No.1, pp.195—208；Zheng W, Walsh P P,“Economic Growth, Urbanization and Energy Consumption: A Provincial Level Analysis of China”, in Energy Economics, 2019, Vol.80, pp.153—162；Jiang X M, Zhu K F, Green C,“China’s Energy Saving Potential from the Perspective of Energy Efficiency Advantages of Foreign-invested Enterprises”, in Energy Economics, 2015, Vol.49, No.15, pp.104—112；He L Y, Huang G,“Processing Trade and Energy Efficiency: Evidence from Chinese Manufacturing Firms”, in Journal of Cleaner Production, 2020,Vol. 276, No.12.節(jié)約能源資源，大力促進(jìn)能源資源的高效利用和循環(huán)利用，是緩解能源資源約束矛盾的根本出路。

當(dāng)前，中國已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，這就要求保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長和改善生態(tài)環(huán)境兩手都要抓、兩手都要硬。黨的十八大提出“五位一體”總體布局，將生態(tài)文明建設(shè)作為主要的戰(zhàn)略任務(wù)，強(qiáng)調(diào)必須要著力推進(jìn)綠色循環(huán)發(fā)展和低碳發(fā)展。2020 年，習(xí)近平在第75 屆聯(lián)合國大會上提出二氧化碳排放力爭于2030 年前達(dá)到峰值、2060 年前實現(xiàn)碳中和。這也表明了中國在制定國家未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中長期規(guī)劃時正在將應(yīng)對氣候變化作為重要的考慮因素，節(jié)能減排、低碳發(fā)展將是未來很長一段時間內(nèi)中國環(huán)境治理的一個重要主題和主要方向。近年來，為實現(xiàn)控制溫室氣體排放行動目標(biāo)，國家做了許多實踐層面的嘗試，比如，國家發(fā)改委在2010 年就發(fā)布了低碳城市試點政策，并先后于2012年和2017 年優(yōu)化了相關(guān)政策并拓展了試點名單，旨在探索實現(xiàn)碳排放目標(biāo)的發(fā)展模式以及有效路徑，推動城市實現(xiàn)全面低碳化以降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對環(huán)境的負(fù)面影響。

降低能源消耗是實現(xiàn)城市低碳化發(fā)展的重要條件，而能源效率的提高是實現(xiàn)低能耗的關(guān)鍵。隨著能源消耗與環(huán)境污染問題的日益顯現(xiàn)，能源效率的提高也越來越受到國內(nèi)外各個國家的廣泛重視。如何在保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上實現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，是我國在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段中面臨的重大課題，而提升能源效率無疑是我國實現(xiàn)降低能耗和綠色發(fā)展的一個有效突破口，同時能源效率的提高也可以在一定程度上緩解能源供求結(jié)構(gòu)矛盾，對城市綠色發(fā)展影響重大。

為了揭示低碳城市試點政策對試點城市能源效率的影響效應(yīng)和作用機(jī)制，本文以低碳城市試點政策的實施作為準(zhǔn)自然實驗，利用2006—2019 年中國265 個地級市的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建DID 模型來開展相關(guān)研究。與其他已有研究相比，本文的貢獻(xiàn)主要在以下幾個方面：（1）本文將低碳城市試點政策這一宏觀政策對能源效率的影響及作用機(jī)制作為主要研究內(nèi)容，豐富了相關(guān)研究文獻(xiàn)。而且，本文利用準(zhǔn)自然實驗開展實證研究，可以有效緩解內(nèi)生性問題，研究結(jié)論也更加穩(wěn)健。（2）相較于以往文獻(xiàn)單一集中于單要素能源效率或者綠色全要素能源效率角度探究低碳城市試點政策的實施效果，本文同時將單要素能源效率和綠色全要素能源效率兩個指標(biāo)納入評價低碳城市試點政策實施效果的框架中，能夠更全面地評價低碳城市試點政策對于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的作用。（3）在分析低碳城市試點政策影響能源效率的傳導(dǎo)機(jī)制時，相較于以往文獻(xiàn)以專利授權(quán)數(shù)量衡量的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)作為傳導(dǎo)機(jī)制，本文將低碳城市試點政策對能源效率的創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)一步深入至綠色專利授權(quán)數(shù)所代表的綠色創(chuàng)新水平，這一指標(biāo)更適合作為衡量低碳化發(fā)展的綠色指標(biāo)，也更能有效反映低碳城市試點政策的實施效果。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）文獻(xiàn)回顧

1.低碳城市試點政策相關(guān)研究

隨著中國低碳城市試點政策的推行，涵蓋的試點城市越來越多，關(guān)于該政策設(shè)計邏輯、理論基礎(chǔ)、分析框架及其實施效果等方面文獻(xiàn)也越來越多。也有很多學(xué)者通過構(gòu)建不同的評價指標(biāo)來驗證低碳試點政策的實施效果，如霧霾污染、碳排放、能源消耗、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及全要素生產(chǎn)率等。目前關(guān)于低碳城市試點政策的研究主要有以下幾個方向：

一是在政策的設(shè)計邏輯與框架和落實對策等方面的研究。莊貴陽在分析低碳城市試點政策時利用政策的溢出效應(yīng)構(gòu)建了“試點—擴(kuò)散”的分析框架，對國家層面試點城市的選擇、各個城市政策的設(shè)計與執(zhí)行、試點城市基于各項政策要求工作的完成情況、進(jìn)程的監(jiān)督以及政策實施效果的評估五個方面進(jìn)行了具體的分析，肯定了低碳城市試點政策對我國推進(jìn)綠色低碳化發(fā)展的重要作用。①莊貴陽：《中國低碳城市試點的政策設(shè)計邏輯》，《中國人口·資源與環(huán)境》2020 年第3 期，第19—28 頁。劉天樂和王宇飛認(rèn)為低碳城市試點政策在推動城市低碳化發(fā)展方面取得了一定的成效，但仍然存在政策目標(biāo)過于寬泛和缺少約束性、政策評價體系不完善以及政策執(zhí)行主體權(quán)責(zé)不匹配等問題。②劉天樂、王宇飛：《低碳城市試點政策落實的問題及其對策》，《環(huán)境保護(hù)》2019 年第1 期，第39—42 頁。郭施宏和王雪純研究發(fā)現(xiàn)完善城市資金保障機(jī)制、監(jiān)測核算機(jī)制以及組織保障機(jī)制是各試點城市實現(xiàn)低碳化發(fā)展的必要條件。③郭施宏、王雪純：《中國邁向“雙碳”目標(biāo)的政策執(zhí)行保障機(jī)制研究——來自低碳試點城市的實證經(jīng)驗》，《北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2021 年第6 期，第57—68 頁。

二是從節(jié)能減排角度對低碳城市試點政策的實施效果進(jìn)行評價。目前大多數(shù)文獻(xiàn)都表明低碳城市試點政策的實施對PM2.5和碳排放有著顯著抑制作用④趙彥云、陸香怡、王汶：《低碳城市的CO2 與PM2.5 減排協(xié)同效應(yīng)分析》，《中國環(huán)境科學(xué)》2023 年第1 期，第465—476 頁。，其影響機(jī)制包括環(huán)境規(guī)制⑤王華星、石大千：《新型城鎮(zhèn)化有助于緩解霧霾污染嗎——來自低碳城市建設(shè)的經(jīng)驗證據(jù)》，《山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2019 年第10 期，第15—27 頁。、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)⑥陸賢偉：《低碳試點政策實施效果研究——基于合成控制法的證據(jù)》，《軟科學(xué)》2017 年第11 期，第98—101+109 頁。、能源結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新⑦郭沛、梁棟：《低碳試點政策是否提高了城市碳排放效率——基于低碳試點城市的準(zhǔn)自然實驗研究》，《自然資源學(xué)報》2022 年第7 期，第1876—1892 頁。。禹湘等利用Tapio 脫鉤模型實證分析了低碳城市試點政策實施過程中碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，大力發(fā)展可再生能源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大研發(fā)投入和提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量是減少碳排放的關(guān)鍵。⑧禹湘、陳楠、李曼琪：《中國低碳試點城市的碳排放特征與碳減排路徑研究》，《中國人口·資源與環(huán)境》2020 年第7 期，第1—9 頁。鄭漢和郭立宏研究發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策具有“鯰魚效應(yīng)”，即政策在試點城市的實施對于鄰接非試點城市的碳排放具有顯著的負(fù)效應(yīng)，而環(huán)境質(zhì)量是傳導(dǎo)這種效應(yīng)的主要渠道。⑨鄭漢、郭立宏：《低碳城市試點對鄰接非試點城市碳排放的外部效應(yīng)》，《中國人口·資源與環(huán)境》2022年第7 期，第71—80 頁。趙彥云等將二氧化碳與PM2.5兩種尺度數(shù)據(jù)納入統(tǒng)一框架來評價低碳城市試點政策的實施效果，最終研究發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策通過改善公共環(huán)境而產(chǎn)生了顯著的二氧化碳與PM2.5減排的協(xié)同效應(yīng)，且這種減排的協(xié)同效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完善的城市以及非資源型城市更為顯著。①趙彥云、陸香怡、王汶：《低碳城市的CO2 與PM2.5 減排協(xié)同效應(yīng)分析》，《中國環(huán)境科學(xué)》2023 年第1 期，第465—476 頁。除此之外，低碳城市試點政策的實施對降低能耗有著重要作用。李順毅利用合成控制法研究低碳城市試點政策與城市電能消費強(qiáng)度之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)兩者之間存在顯著負(fù)向關(guān)系，并且隨著政策實施的時間逐漸變長，其對城市電能消費強(qiáng)度的反向效應(yīng)也越來越顯著。②李順毅：《低碳城市試點政策對電能消費強(qiáng)度的影響——基于合成控制法的分析》，《城市問題》2018年第7期，第38—47 頁。

三是從技術(shù)創(chuàng)新角度評價低碳城市試點政策的實施效果。目前大部分相關(guān)文獻(xiàn)表明，低碳城市建設(shè)有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新③逯進(jìn)、王曉飛、劉璐：《低碳城市政策的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)——基于低碳城市試點的準(zhǔn)自然實驗》，《西安交通大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2020 年第2 期，第104—115 頁。，且這種促進(jìn)作用存在一定的空間溢出效應(yīng)④馬麗梅、司璐：《低碳城市與可再生能源技術(shù)創(chuàng)新》，《中國人口·資源與環(huán)境》2022 年第7 期，第81—90 頁。⑤ 徐佳、崔靜波：《低碳城市和企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2020 年第12 期，第178—196 頁。。徐佳和崔靜波利用上市公司的綠色專利數(shù)建立雙重差分模型進(jìn)行實證檢驗，最終發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策的實施對企業(yè)層面的影響表現(xiàn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的顯著提升，且對非國有企業(yè)以及高碳行業(yè)的影響更為顯著⑤；熊廣勤等通過構(gòu)造三重差分模型，研究了低碳城市試點政策對于不同企業(yè)的影響效果，最終發(fā)現(xiàn)該政策的實施對于城市內(nèi)高碳排放、高污染企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有著明顯的促進(jìn)作用⑥熊廣勤、石大千、李美娜：《低碳城市試點對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響》，《科研管理》2020 年第12 期，第93—102 頁。；李林紅等研究發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策的實施對企業(yè)的創(chuàng)新能力有推動作用，但影響效果呈現(xiàn)邊際效應(yīng)遞減的規(guī)律⑦李林紅、王娟、徐彥峰：《低碳試點城市政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響——基于DID 雙重差分模型的實證研究》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2019 年第11 期，第48—54 頁。；胡求光和馬勁韜基于創(chuàng)新價值鏈視角，將綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分解為綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)換效率兩個部分，創(chuàng)建多重差分模型，最終結(jié)論表明低碳城市試點政策的實施對兩個階段的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率都有明顯的提升作用⑧胡求光、馬勁韜：《低碳城市試點政策對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響研究——基于創(chuàng)新價值鏈視角的實證檢驗》，《社會科學(xué)》2022 年第1 期，第62—72 頁。； 陳艷春研究發(fā)現(xiàn)實施低碳城市試點政策的城市對其周邊其他城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮技術(shù)中介作用,即存在一定的示范效應(yīng)，并且試點城市的示范效應(yīng)存在一定的地區(qū)異質(zhì)性⑨陳艷春：《中國低碳城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的示范效應(yīng)研究》，《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2016 年第1 期，第107—110 頁。；馬麗梅和司璐研究發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策的實施通過加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制作用和推動行業(yè)的能源轉(zhuǎn)型進(jìn)而促進(jìn)了試點城市的可再生能源技術(shù)創(chuàng)新，并且通過空間自相關(guān)檢驗發(fā)現(xiàn)試點政策對周邊城市的綠色能源技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了空間溢出效應(yīng)且這種效應(yīng)顯著為正，最終呈現(xiàn)出“高-高”型與“低-低”型聚集模式。①馬麗梅、司璐：《低碳城市與可再生能源技術(shù)創(chuàng)新》，《中國人口·資源與環(huán)境》2022 年第7 期，第81—90 頁。

四是從城市全要素生產(chǎn)率角度以及構(gòu)建城市綠色發(fā)展新指標(biāo)對低碳城市試點政策的實施效果進(jìn)行評價。佘碩等通過檢驗影響機(jī)制發(fā)現(xiàn)城市創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是低碳城市試點政策發(fā)揮有效作用并最終促進(jìn)政策試點城市綠色全要素生產(chǎn)率增長的主要的兩個渠道。②佘碩、王巧、張阿城：《技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市綠色全要素生產(chǎn)率——基于國家低碳城市試點的影響渠道檢驗》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2020 年第8 期，第44—61 頁。王亞飛和陶文清研究發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策的實施顯著促進(jìn)了城市綠色全要素生產(chǎn)率增長，且政策成效隨時間延長呈現(xiàn)“倒U 型”特征③王亞飛、陶文清：《低碳城市試點對城市綠色全要素生產(chǎn)率增長的影響及效應(yīng)》，《中國人口·資源與環(huán)境》2021 年第6 期，第78—89 頁。；丁丁等選擇萬元GDP 排放、森林覆蓋率、人均GDP、三產(chǎn)比例、碳排放峰值年份、城鎮(zhèn)化率等10 個指標(biāo)構(gòu)建了低碳城市評價指標(biāo)體系框架，基于該體系框架將試點城市分為四類即領(lǐng)先型城市、發(fā)展型城市、后發(fā)型城市和探索型城市，最終根據(jù)研究結(jié)果針對這四種不同類型的城市提出不同的低碳發(fā)展路線建議④丁丁、蔡蒙、付琳等：《基于指標(biāo)體系的低碳試點城市評價》，《中國人口·資源與環(huán)境》2015 年第10 期，第1—10 頁。；韋東明和顧乃華研究發(fā)現(xiàn)低碳城市試點政策實施過程中低碳治理相關(guān)制度與法規(guī)的建設(shè)與實行對試點城市的綠色經(jīng)濟(jì)增長有著顯著的促進(jìn)作用，其中綠色技術(shù)變動為主要的作用機(jī)制，且綠色經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)存在明顯的地域差異，實施效果在東部和西部較為明顯⑤韋東明、顧乃華：《城市低碳治理與綠色經(jīng)濟(jì)增長——基于低碳城市試點政策的準(zhǔn)自然實驗》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2021 年第4 期，第90—103 頁。。

2.能源效率測算相關(guān)研究

能源效率的測算，參考目前相關(guān)文獻(xiàn)，主要可以劃分為單要素能源效率測算和全要素能源效率測算兩方面。在單要素能源效率的測算方面，陳軍和徐士元在研究中使用能耗強(qiáng)度作為代理指標(biāo)計算單要素能源效率⑥陳軍、徐士元：《技術(shù)進(jìn)步對中國能源效率的影響：1979—2006》，《科學(xué)管理研究》2008 年第1 期，第9—13 頁。；夏炎和范英采用生產(chǎn)能耗綜合指數(shù)表示單要素能源效率⑦夏炎、范英：《基于減排成本曲線演化的碳減排策略研究》，《中國軟科學(xué)》2012 年第3 期，第12—22 頁。；吳健生等利用夜間燈光數(shù)據(jù)研究能源消費總量⑧吳健生、牛妍、彭建等：《基于DMSP/OLS 夜間燈光數(shù)據(jù)的1995—2009 年中國地級市能源消費動態(tài)》，《地理研究》2014 年第4 期，第625—634 頁。，在此基礎(chǔ)上史丹和李少林將夜間燈光數(shù)據(jù)所代表的能源消費總量與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為單要素能源效率的代理指標(biāo)⑨史丹、李少林：《排污權(quán)交易制度與能源利用效率——對地級及以上城市的測度與實證》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2020 年第9 期，第5—23 頁。。

鑒于單要素指標(biāo)分析的不足，很多研究從多指標(biāo)投入產(chǎn)出和全要素的角度研究能源效率。在測算方法方面，Tone 提出納入了松弛變量的SBM-Undesirable 模型①Tone K,“A Slacks-based Measure of Efficiency in Data Envelopment Analysis” , in European Journal of Operational Research, 2001, Vol.130, No.3, pp.498— 509.。在此模型中，納入了環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出進(jìn)行測算。Tone 還在2010 年提出了定義距離函數(shù)的EBM 模型。Ma 和Ma 在假設(shè)規(guī)模報酬不變的基礎(chǔ)上，構(gòu)建數(shù)據(jù)包絡(luò)模型并測算了中國的能源效率和能源技術(shù)效率。②Ma S Y, Ma Z X, “The Efficiency of Chinese Energy Consumption and GDP”, in Energy Procedia, 2011, Vol.5,No.3, pp.1727—1731.陳詩一利用方向性距離函數(shù)重新估算了改革開放以來整個中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率，最終發(fā)現(xiàn)納入環(huán)境約束因素的全要素生產(chǎn)率估算值比沒有納入環(huán)境因素的全要素要素生產(chǎn)率估算值低③陳詩一：《中國的綠色工業(yè)革命:基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋(1980—2008)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010 年第11 期，第21—34+58 頁。；吳傳清和董旭將污染物納入DEA 模型中去，測算包含非期望產(chǎn)出的能源效率④吳傳清、董旭：《環(huán)境約束下長江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率研究》，《中國軟科學(xué)》2016 年第3 期，第73—83 頁。；史丹和李少林在測算各地級市的綠色全要素能源效率時，選取勞動、資本和能源作為投入，基期價格GDP 作為合意產(chǎn)出，工業(yè)SO2、工業(yè)煙粉塵和工業(yè)廢水排放量作為非合意產(chǎn)出，具體測算方法為SBM-Malmquist-Luenberger 指數(shù)法⑤史丹、李少林：《排污權(quán)交易制度與能源利用效率——對地級及以上城市的測度與實證》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2020 年第9 期，第5—23 頁。。

3.能源效率影響因素的相關(guān)研究

學(xué)者們從多個角度出發(fā)對能源效率的影響因素進(jìn)行了研究，目前的相關(guān)文獻(xiàn)表明，除了經(jīng)濟(jì)發(fā)展外，環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展、外商直接投資等因素同樣會對能源效率產(chǎn)生顯著影響。余康研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步有利于能源效率的提升⑥余康：《市場化改革、技術(shù)進(jìn)步與地區(qū)能源效率——基于1997—2014 年中國30 個省份的面板數(shù)據(jù)模型分析》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2017 年第11 期，第79—93 頁。；潘雄鋒等研究技術(shù)進(jìn)步與能源效率之間的關(guān)系時引入了市場化水平這一指標(biāo)，最終證實了“能源回彈效應(yīng)”這一觀點⑦潘雄鋒、彭曉雪、李斌：《市場扭曲、技術(shù)進(jìn)步與能源效率：基于省際異質(zhì)性的政策選擇》，《世界經(jīng)濟(jì)》2017 年第1 期，第91—115 頁。；周力等基于VAR 模型驗證分析了我國金融發(fā)展水平與能源效率之間的關(guān)系，最終通過實證發(fā)現(xiàn)了金融發(fā)展水平對提升能源效率有一定的促進(jìn)作用且在中長期內(nèi)最為顯著⑧周力、張寧、陳晴旖：《基于低碳視角的我國金融發(fā)展對能源效率的影響》，《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013 年第10 期，第16—20 頁。；沈冰和李鑫認(rèn)為金融發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級與能源效率存在內(nèi)在關(guān)系，最終通過實證檢驗證明了金融發(fā)展水平的提升通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級進(jìn)而推進(jìn)了能源效率的提升⑨沈冰、李鑫：《金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與能源效率提升》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2020 年第12 期，第131—138 頁。；景守武和陳紅蕾利用GMM 方法驗證了外商直接投資的增加顯著提高了中國第二產(chǎn)業(yè)的能源效率①景守武、陳紅蕾：《外商直接投資是否有助于改善中國能源環(huán)境效率？》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2018 年第12期，第172—182 頁。。

（二）理論分析與研究假說

全球變暖已經(jīng)成為全人類共同面臨的環(huán)境問題，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也成為全球各國的共同關(guān)注點與話題。近年來，為了緩解工業(yè)化發(fā)展所帶來的環(huán)境壓力，我國積極倡導(dǎo)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，達(dá)成經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長和生態(tài)環(huán)境得以改善的平衡。新發(fā)展格局具有特定含義。2010 年7 月，國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的低碳城市試點相關(guān)文件中將5 省8 市作為首批低碳試點，其中以經(jīng)濟(jì)水平較發(fā)達(dá)的省份以及一線城市為主。在之后2012 年11 月和2017 年1 月又分別發(fā)布了第二批和第三批試點城市名單，低碳試點也逐漸擴(kuò)展到二三四線城市以及一些縣區(qū)地區(qū)。國家層面在開展低碳城市試點工作時雖然并沒有涉及具體細(xì)化制度設(shè)計等，但是規(guī)定了試點城市以生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長協(xié)同發(fā)展為核心主旨的具體任務(wù)，其中就包含提高能源效率。根據(jù)國家發(fā)布的具體任務(wù)，相關(guān)試點城市可以結(jié)合自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及資源稟賦具有針對性地制定相關(guān)政策體系以及低碳發(fā)展的模式與路徑，目前已有多個試點城市在所制定的低碳試點工作實施方案中將減少能源消耗、降低單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗以及提高能源邊際生產(chǎn)率等作為其推行低碳政策的行動目標(biāo)。低碳城市試點政策的實施對能源效率的影響可以從以下兩個方面加以分析：

一方面，低碳城市試點政策可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)而提高能源效率。低碳城市試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響主要體現(xiàn)在：第一，低碳城市試點政策的實施會增加企業(yè)的排污治污成本，因此企業(yè)會減少進(jìn)入高污染的產(chǎn)業(yè)而轉(zhuǎn)向進(jìn)入低污染的清潔型產(chǎn)業(yè)，最終推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。低碳城市試點政策的實施必然伴隨著更加嚴(yán)格的排污標(biāo)準(zhǔn)、能耗標(biāo)準(zhǔn)以及更先進(jìn)的環(huán)保執(zhí)法的手段，以此遏制高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻，淘汰落后產(chǎn)能。例如，2012 年深圳市頒布的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》中提出了嚴(yán)格的碳排放管理制度，并規(guī)定企業(yè)如有超額排放的情況，則根據(jù)超額量按照市場價三倍的價格處以罰款；貴陽市也在其發(fā)展計劃書中明確設(shè)立了低碳發(fā)展過程中的“負(fù)面清單”以及嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，淘汰落后產(chǎn)能。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策會增加企業(yè)的排污及治污成本和技術(shù)更新成本，短期內(nèi)可能會產(chǎn)生負(fù)的溢出效應(yīng)以及政府干預(yù)所導(dǎo)致的擠出效應(yīng)。但是任何政策都會有一定的滯后性，從長期來看，低碳政策的實施會增強(qiáng)企業(yè)的環(huán)保意識，促使企業(yè)改變其戰(zhàn)略以及發(fā)展方向，減少進(jìn)入高污染高能耗產(chǎn)業(yè)，更多地涌向清潔型產(chǎn)業(yè)，從而有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級以及低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。第二，低碳城市試點政策的實施會增強(qiáng)公眾對于低碳和綠色理念的認(rèn)可度并派生出新的綠色消費需求，這種“綠色信號”會促進(jìn)企業(yè)的綠色發(fā)展，進(jìn)而推動低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。②張兵兵、周君婷、閆志俊：《低碳城市試點政策與全要素能源效率提升——來自三批次試點政策實施的準(zhǔn)自然實驗》，《經(jīng)濟(jì)評論》2021 年第5 期，第32—49 頁。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級對能源效率的影響主要表現(xiàn)為使生產(chǎn)要素得以更合理的分配，降低了能源在等量產(chǎn)出所需投入的生產(chǎn)要素中的占比，提高了生產(chǎn)要素配置效率，同時也會減少同等能源投入生產(chǎn)時所產(chǎn)出的污染物，能源效率由此得以提升。

另一方面，低碳城市試點政策可以通過促進(jìn)綠色創(chuàng)新進(jìn)而提升能源效率。低碳城市試點政策對綠色創(chuàng)新影響主要體現(xiàn)在：第一，根據(jù)“波特假說”，合理的環(huán)境規(guī)制政策有助于激發(fā)企業(yè)的環(huán)保意識并能對企業(yè)創(chuàng)新形成倒逼機(jī)制，進(jìn)而使得企業(yè)通過創(chuàng)新提高生產(chǎn)率以及企業(yè)競爭力。①Porter M E,Linde C V D , “Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship”, in Journal of Economic Perspectives, 1995, Vol.9, No.4, pp.97—118.低碳城市試點政策提高了污染物排放標(biāo)準(zhǔn)以及治污成本，這會倒逼企業(yè)主動進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，將污染外部性內(nèi)在化。第二，低碳城市試點政策的實施會使政府加大對企業(yè)的政策幫扶以及資金和技術(shù)支持，弱化企業(yè)對于創(chuàng)新風(fēng)險的擔(dān)憂，促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)研發(fā)。在推行低碳城市試點政策時，試點政府會通過實施一系列的財政措施和投資手段來扶持與刺激企業(yè)的低碳創(chuàng)新，包括對企業(yè)的稅收激勵、使用環(huán)保材料和技術(shù)的政策優(yōu)惠以及對于申請綠色專利的獎勵等。例如，北京經(jīng)開區(qū)管理委員會2021 年印發(fā)的《關(guān)于貫徹新發(fā)展理念加快亦莊新城高質(zhì)量發(fā)展的若干措施（3.0 版）》中明確規(guī)定對于2021 年企業(yè)自籌研發(fā)投入對比上一年超過20%的企業(yè)根據(jù)方案給予相應(yīng)的獎勵；杭州市發(fā)布的《杭州市科創(chuàng)領(lǐng)域碳達(dá)峰行動方案》中也將構(gòu)建綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新體系、搶占技術(shù)制高點作為主要目標(biāo)，并制定了創(chuàng)新激勵機(jī)制，對于建設(shè)低碳技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺的企業(yè)給予一定補(bǔ)助，其中包括對其平臺建設(shè)期的設(shè)備投入給予30%的補(bǔ)助資金。這些激勵政策有利于緩解企業(yè)的創(chuàng)新壓力，促進(jìn)綠色創(chuàng)新水平的提升，推動低碳技術(shù)創(chuàng)新體系的形成和有效輸出。此外，有研究表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新對能源效率的提升有著顯著的正向影響。根據(jù)已有文獻(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對能源效率的影響主要體現(xiàn)為創(chuàng)新所帶來的技術(shù)效率的提高和科技進(jìn)步作用于能源系統(tǒng)，減少能源消耗的同時促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，最終提高能源效率。

基于以上分析，本文在此提出假說:

低碳城市試點政策的推行可以促進(jìn)能源效率的提升。

三、模型與數(shù)據(jù)

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本文選取2006—2019 年我國265 個地級市作為研究對象。文中所用到的政策實施的相關(guān)試點城市數(shù)據(jù)是通過查閱國家發(fā)改委發(fā)布的相關(guān)文件得出的，但政策試點包含了省份和城市兩個層級，為了使數(shù)據(jù)統(tǒng)一，本研究中將政策試點省份的省會城市認(rèn)定為試點城市，其余城市作為非試點城市。除此之外，三個批次中試點省份的省會城市與后續(xù)試點城市有重合的，如武漢、昆明等，本研究將這些重復(fù)的城市的政策實施時間定為第一次發(fā)布的時間。在剔除名單中缺失數(shù)據(jù)的試點城市以及4 個直轄市后，本文最終確定了265 個城市樣本，其中包含61 個低碳試點城市以及204 個非試點城市。此外，三批試點城市名單發(fā)布月份分別為7 月、11 月和1 月，前兩批都在下半年，考慮不能作為完整的政策實施年份，故將政策實施時間延后一年即將第一批以及第二批試點政策實施時間分別定義為2011 年和2013 年，第三批政策實施時間不變即為2017 年。

數(shù)據(jù)處理方面，本研究所用到測算能源效率所需的一部分投入變量的數(shù)據(jù)以及一系列控制變量的數(shù)據(jù)均來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》，個別缺失項采取線性插值法補(bǔ)齊，并將所有涉及貨幣計量的變量以2006 年為基期進(jìn)行價格指數(shù)平減；能源消費量數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》，并將單位統(tǒng)一為噸標(biāo)準(zhǔn)煤；測算綠色全要素能源效率所需的夜間燈光數(shù)據(jù)來自美國國家海洋和大氣局；綠色專利授權(quán)數(shù)量來自國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)。

（二）模型設(shè)定

本研究利用雙重差分法（DID）進(jìn)行準(zhǔn)自然實驗，探討低碳城市試點政策的實施對城市能源效率影響的凈效應(yīng)，現(xiàn)將本研究模型設(shè)定如下：

其中i表示城市，t代表年份，p表示城市i 所在的省份；Yit為被解釋變量，在本研究中被解釋變量包括單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗和綠色全要素能源效率；post為時間分組變量，實施政策前的年份為0，實施政策后的年份為1；treat為城市分組變量，試點城市為1，非試點城市為0；為雙重差分項，表示第t年及之后城市i是否為低碳城市試點政策的虛擬變量，即如果第t年及之后城市i成為了試點城市則取值為1，否則取值為0；為影響城市能源效率的控制變量組，包括要素稟賦結(jié)構(gòu)、對外開放程度、人口密度、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、金融發(fā)展和政府財政結(jié)構(gòu)等；γt為時間固定效應(yīng)；ωi為城市固定效應(yīng)；θpt為省份與年份的交叉固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)誤差項。

（三）變量定義

1.被解釋變量

（1）單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗

用地級市能源消費量與生產(chǎn)總值的比值取對數(shù)表示，用以衡量城市單要素能源效率。單要素能源效率與單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗呈反向關(guān)系，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗越高，單要素能源效率越低；相反，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗越低，單要素能源效率越高。

（2）綠色全要素能源效率

本研究參考相關(guān)成果，利用SML-Malmquist 生產(chǎn)指數(shù)法，選取勞動、資本、和能源作為投入，地區(qū)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出，工業(yè)SO2、工業(yè)廢水和工業(yè)煙塵粉排放量作為非期望產(chǎn)出。綠色全要素能源效率的測算過程如下：

本研究在全局參比的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析框架下，利用SML-Malmquist 生產(chǎn)指數(shù)法對265個地級市綠色全要素能源效率進(jìn)行測算。全局參比的方法有效解決了測度存在跨期不可比的問題，具體表現(xiàn)為通過整個考察期間所有決策單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建最佳生產(chǎn)前沿，在這個理想的生產(chǎn)前沿下，所有的決策單元都能獲得最佳的投入產(chǎn)出水平，最后將不同時期的決策單元均在此條件下進(jìn)行測度。

假設(shè)有n個決策單元，m種投入要素，s1種期望產(chǎn)出，s2種非期望產(chǎn)出。在規(guī)模報酬不變的前提下包含非期望產(chǎn)出的SBM 模型為：

其中，ρ*為目標(biāo)函數(shù)的值，X、Y g、Yb分別為代表不同單元的投入變量、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的向量集合，λ表示各個投入和產(chǎn)出的權(quán)重，s-、sg、sb為松弛變量。

在此基礎(chǔ)上，將非期望產(chǎn)出下Malmquist-Luenberger（ML）分解為技術(shù)效率變化（EC）與技術(shù)變動（TC）的乘積：

綠色全要素能源效率的測度主要包括投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。投入指標(biāo)選取能源、勞動和資本。勞動投入指標(biāo)用城市年末從業(yè)人員數(shù)表示。能源投入指標(biāo)所用的地級市能源消費數(shù)據(jù)由對夜間燈光總亮度值數(shù)據(jù)進(jìn)行反演模擬測算得出，即各地級市消費量數(shù)據(jù)由省級按燈光數(shù)據(jù)值分解得到。資本投入指標(biāo)用通過永續(xù)盤存法計算得到的城市固定資本存量表示，其計算公式為：

其中，Ki,t和Ii,t分別表示i城市在第t年的固定資本存量和資本形成總額，δ表示折舊率。

產(chǎn)出指標(biāo)分別選取經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和污染排放作為期望產(chǎn)出指標(biāo)與非期望產(chǎn)出指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出用以2006 年為基期進(jìn)行價格指數(shù)平減的地區(qū)生產(chǎn)總值表示，污染排放指標(biāo)包含工業(yè)二氧化硫、工業(yè)廢水和煙塵粉排放量。

2.核心解釋變量

本研究的核心解釋變量為表示低碳城市試點政策是否執(zhí)行的雙重差分項，取值0 或1。如果第t年及之后城市i實行了低碳城市試點政策則取值為1，否則取值為0。

3.控制變量

（1）要素稟賦結(jié)構(gòu)

本研究用城市資本存量與年末從業(yè)人數(shù)的資本勞動比取對數(shù)來表示，它對能源效率的提升有重要影響。能源、勞動與資本在生產(chǎn)中是相互影響的且具有一定的替代作用，資本與勞動的不同配置結(jié)構(gòu)在一定程度上會影響城市的能源結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響能源的利用效率。

（2）對外開放程度

本研究用城市外商直接投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值即GDP 的比重表示。城市可以從吸引外商投資的過程中吸收成熟的技術(shù)以及先進(jìn)的管理機(jī)制，利用這些經(jīng)驗帶動本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與綠色轉(zhuǎn)型，最終提升能源效率。但是，城市在吸引外資的過程中也會難以避免產(chǎn)生一些負(fù)面影響，例如一些高污染低質(zhì)量外資企業(yè)進(jìn)入市場加重環(huán)境負(fù)擔(dān)，對能源效率的提升產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

（3）人口密度

本研究用城市年末總?cè)丝谂c行政區(qū)域面積比值表示，在一定程度上可以反映資源的人均水平以及人類活動規(guī)模的差異。一方面，人口密度大的城市規(guī)模效應(yīng)更為明顯，能源利用效率也會更高。另一方面，人口密度太大會對城市環(huán)境施加更多壓力甚至出現(xiàn)難以承載的現(xiàn)象，不利于能源效率的提升。

（4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

本研究用城市年末總?cè)丝谂c地區(qū)生產(chǎn)總值的比值即人均GDP 取對數(shù)表示。一個城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就更完善，技術(shù)、資金以及人才等要素就越集中，綠色技術(shù)創(chuàng)新的能力也更強(qiáng)。而根據(jù)上文分析，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色創(chuàng)新水平對能源效率有著直接影響。因此，一個城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會對能源效率產(chǎn)生影響。

（5）政府財政結(jié)構(gòu)

用政府財政支出占GDP 比重表示。政府財政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值在一定意義上表示了政府的干預(yù)程度，政府通過財政支出調(diào)節(jié)社會資源的配置與利用，在一定程度上會促進(jìn)城市能源效率的提升。

（6）金融發(fā)展水平

本研究用年末金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與GDP 的比值取對數(shù)表示。金融發(fā)展對于城市發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，而且也是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行改革創(chuàng)新的重要支撐。因此，金融發(fā)展水平對于城市能源效率有一定的影響。

四、實證結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計

表1 是有關(guān)變量的描述性統(tǒng)計?？梢钥闯觯?006—2019 年的樣本中，綠色全要素能源效率的最大值為1.490 7，最小值為0.501 2，平均值為1.001 0，標(biāo)準(zhǔn)差為0.045 2，說明樣本中綠色全要素能源效率的差異較大。其他變量與現(xiàn)有文獻(xiàn)基本一致，均在合理取值范圍內(nèi)。

表1 統(tǒng)計性描述

（二）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本研究使用雙重差分模型驗證低碳城市試點政策對能夠反映單要素能源效率的城市單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗以及綠色全要素能源效率的影響，并控制了城市效應(yīng)、時間效應(yīng)和省份年份交叉效應(yīng)，回歸結(jié)果如表2 所示。第（1）和第（2）列為低碳城市試點政策對單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的影響。第（1）列顯示，當(dāng)模型中未加入任何控制變量時，低碳城市試點政策虛擬變量即雙重差分項（treat×post）的估計系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)。當(dāng)加入要素稟賦結(jié)構(gòu)、對外開放程度、人口密度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府財政結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展水平等控制變量后，如第（2）列所示，低碳城市試點政策（treat×post）的回歸系數(shù)仍在1%的顯著水平上為負(fù)。這個結(jié)果說明低碳城市試點政策實施后，試點城市的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗有了顯著性減少，即單要素能源效率有了顯著提升。第（3）和第（4）列顯示了低碳城市試點政策對綠色全要素能源效率影響的回歸結(jié)果。第（3）列顯示，當(dāng)模型中未加入任何控制變量時，低碳城市試點政策的雙重差分項（treat×post）的估計系數(shù)在1%水平上顯著為正。當(dāng)加入一系列如人口密度、金融發(fā)展水平和要素稟賦結(jié)構(gòu)等控制變量后，如第（4）列所示，政策虛擬變量的回歸系數(shù)仍在5%的顯著水平上為正。這個結(jié)果表明在低碳城市試點政策實施后，試點城市的綠色全要素能源效率有了顯著提升。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

從第（2）和第（4）列的控制變量回歸結(jié)果來看，要素稟賦結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)在1%的水平上分別顯著為負(fù)和顯著為正，表示資本勞動比越大，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗越小即單要素能源效率越高，綠色全要素能源效率也越高。由此可見，要素稟賦結(jié)構(gòu)的完善以及資本效率的提高能夠促進(jìn)能源效率的提升。對外開放程度的估計系數(shù)分別為正和負(fù)，表示對外開放程度越大，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗越大即單要素能源效率越低，綠色全要素能源效率越低。由此可見，對外開放程度加大會抑制能源效率的提升，“污染天堂”的假說得以驗證。人口密度的估計系數(shù)分別顯著為負(fù)和顯著為正，人口密度越大可能會使資源的人均占有量越小，資源利用率因此也就越高，最終有利于能源效率的提升。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在第（2）列和第（4）列的估計系數(shù)分別為負(fù)和為正，說明城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，能源效率也越高。政府財政結(jié)構(gòu)回歸估計系數(shù)分別為負(fù)和為正，但沒有通過顯著性檢驗，在一定程度上說明政府?dāng)U大財政支出、加強(qiáng)干預(yù)可以促進(jìn)能源效率的提升。綜上可知低碳城市試點政策的實施能夠顯著提高城市的能源效率，假說得以驗證。

（三）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗

假設(shè)在低碳城市試點政策實施前，無其他政策沖擊，能源效率的變化趨勢在試點城市和非試點城市兩組樣本間應(yīng)該是相對平行、無明顯差異的。由此，本研究建立如下模型：

其中，Yit為城市i第t年的能源效率，包括單要素能源效率與綠色全要素能源效率；Beforeit為城市i在低碳城市試點政策實施的前t年，Afterit為城市i在政策實施后的第t年；系數(shù)αt表示在政策實施前t年或?qū)嵤┖蟮趖年時，試點與非試點的綠色全要素能源效率的變化差異。如果αt在政策實施前趨勢較為平緩而在政策實施后存在顯著變化，則符合平行趨勢假設(shè)。

下圖分別報告了反映單要素能源效率的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗與綠色全要素能源效率的平行趨勢檢驗結(jié)果，可以看出，兩圖中低碳城市試點政策實施前各期回歸系數(shù)的估計值在各個年份之間的變化相對平緩且均不具有統(tǒng)計顯著性，表明本研究的研究樣本通過了平行趨勢檢驗。然而低碳城市試點政策實施之后，如圖1 所示，回歸系數(shù)的估計值則開始大幅度下降且均顯著，表明低碳城市試點政策的實施顯著地降低了試點城市的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗即提高了城市單要素能源效率的水平。圖2 也顯示，低碳城市試點政策實施之后，回歸系數(shù)開始大幅度上升，且在第二期較為顯著，說明低碳城市試點政策能夠提高城市綠色全要素能源效率，但存在一定的滯后性。

圖1 單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗平行趨勢檢驗

圖2 綠色全要素能源效率平行趨勢檢驗

2.反事實檢驗

為了進(jìn)一步保證實驗組與對照組具備可比性，本研究將低碳城市試點政策在各地區(qū)開始實施的年份分別提前4 年和5 年再進(jìn)行回歸檢驗。回歸結(jié)果如表3 所示，從中可以看到，在將政策實施時間分別提前4 年和5 年后，虛擬變量的估計系數(shù)均不顯著，說明實驗組與對照組具備可比性，即在沒有低碳城市試點政策沖擊時兩組城市樣本的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗和綠色全要素能源效率的變化趨勢不存在明顯差異。這進(jìn)一步驗證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，意味著低碳城市試點政策確實對于城市能源效率的提升有著顯著的正向影響。

表3 反事實檢驗結(jié)果

3.PSM-DID 估計

本研究在分析低碳城市試點政策對能源效率的影響時選取的樣本涵蓋了全國265 個地級市，這些城市分布全國不同方位，在地理條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面具有較大的差異。這會導(dǎo)致在采用雙重差分法分析時產(chǎn)生“選擇性”偏差，即無法保證試點城市與非試點城市在低碳城市試點政策實施前具備較為一致的個體特征。因此，為了排除樣本之間差異性導(dǎo)致的結(jié)果偏差，本研究采用傾向得分匹配法，以控制變量作為特征變量對試點城市和非試點城市進(jìn)行匹配。本研究將是否實施低碳城市試點政策作為被解釋變量，將表示特征變量的控制變量作為解釋變量，利用Logit 模型估計傾向的分值。結(jié)果如表4 所示，可以看出，除了政府財政結(jié)構(gòu)外，其他控制變量的P 值均顯著，說明樣本傾向的得分值是可靠的，且要素稟賦結(jié)構(gòu)、對外開放程度、人口密度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及金融發(fā)展水平是影響城市是否能納入低碳試點的顯著性因素。

表4 Logit 回歸結(jié)果

表5 與圖3 分別列示了平衡性檢驗結(jié)果和傾向得分匹配前與匹配后各控制變量標(biāo)準(zhǔn)差的變化?？梢钥闯?，經(jīng)過匹配后，兩組各控制變量的均值不存在顯著性差異。因此，利用傾向得分匹配得到的估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

圖3 傾向匹配得分

表5 PSM-DID 平衡性檢驗結(jié)果

在上文結(jié)果的基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步使用雙重差分法回歸，結(jié)果如表6 列示，從第三行雙重差分項的系數(shù)及顯著性可以看出低碳城市試點政策的實施仍顯著降低了單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗并提升了試點城市綠色全要素能源效率，說明上文基準(zhǔn)回歸所得結(jié)論仍具有穩(wěn)健性。

表6 PSM-DID 估計結(jié)果

4.排除其他政策干擾

在低碳城市試點政策推行過程中，還實施了一系列可能會對能源效率產(chǎn)生影響的政策。因此，在考察低碳城市試點政策對能源效率的影響時，需要剔除這些政策的影響。在2007 年，國家發(fā)改委發(fā)布了排污權(quán)交易制度，將天津、河北、江蘇、湖北等11 個省份納入試點；在2008 到2013 年將深圳、大連、青島等57 個城市明確納入創(chuàng)新性城市試點；在2013 年和2016 年將深圳、湖北、廣東、北京、重慶、上海、天津和福建省設(shè)為碳排放權(quán)交易制度試點地方。為了排除這些政策的影響，本研究將涉及這些政策的城市樣本分別或同時刪除，估計結(jié)果顯示在表7?；貧w結(jié)果顯示，在單獨或同時剔除創(chuàng)新試點城市政策、排污權(quán)交易制度和碳排放權(quán)交易制度影響之后，解釋變量的回歸系數(shù)仍然顯著，表示低碳城市試點政策的實施仍然對單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗具有顯著負(fù)效應(yīng)即對單要素能源效率的提升具有顯著正效應(yīng)，并且對綠色全要素能源效率的提升有顯著正效應(yīng)，說明本文的結(jié)論仍具有穩(wěn)健性。

表7 排除其他政策干擾回歸結(jié)果

五、影響機(jī)制檢驗

以上研究表明，低碳城市試點政策可以顯著提高能源效率，那么，具體的傳導(dǎo)機(jī)制是什么呢？通過上文分析，低碳城市試點政策影響能源效率的具體作用機(jī)制主要分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和綠色創(chuàng)新兩個方面。接下來，本研究通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和綠色創(chuàng)新兩方面對影響機(jī)制進(jìn)行檢驗。

中介效應(yīng)模型中，通過影響其他變量而對被解釋變量產(chǎn)生影響的變量稱為中介變量。因此，要全面了解變量間的關(guān)系，就需要檢驗其他變量與中介變量的關(guān)系以及中介變量對被解釋變量的影響。在此基礎(chǔ)上，本研究建立以下中介效應(yīng)模型：

其中，Xit表示i城市t年的中介效應(yīng)變量。treatit×postit表示低碳城市試點政策的雙重差分項，controlit表示影響城市能源效率的其他控制變量。系數(shù)α1為解釋變量對中介變量Xit的效應(yīng)；系數(shù)α3和α4分別是在控制了中介變量Xit和解釋變量的影響后，解釋變量和中介變量對被解釋變量Yit的效應(yīng)。如果系數(shù)α1和α4均顯著, 則中介效應(yīng)顯著。

本部分的中介變量——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)——用第三產(chǎn)業(yè)增加值與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示。低碳城市試點政策實施之后，試點城市為達(dá)到節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多維目標(biāo)會淘汰一些產(chǎn)能過剩、污染嚴(yán)重、高能耗和低效益的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)，同時也會重新布局一些綠色技術(shù)水平高、經(jīng)濟(jì)效益高、增長潛力大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，以促進(jìn)城市的產(chǎn)業(yè)升級。這種產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化調(diào)整會引發(fā)生產(chǎn)要素從高污染排放型產(chǎn)業(yè)向新型高效益產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而促進(jìn)城市能源效率的提升。

另外，綠色創(chuàng)新水平用地區(qū)綠色專利申請授權(quán)數(shù)的對數(shù)表示，代表城市整體的綠色技術(shù)水平。綠色技術(shù)進(jìn)步在一定程度上可以減少環(huán)境污染以及污染所帶來的治理成本，最終提升城市的能源效率。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中介機(jī)制實證檢驗

為了驗證低碳城市試點政策會通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級而促進(jìn)能源效率的提升，本研究引入以下模型對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)進(jìn)行分析。

其中，strucit表示i城市t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)檢驗的估計結(jié)果如表8 所示，第（1）列中雙重差分項的系數(shù)顯著為正，說明了低碳城市試點政策顯著提升了第三產(chǎn)業(yè)占比，促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；第（2）列顯示在加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量后，雙重差分項的系數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)均顯著為負(fù)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響城市單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的中介因子；第（3）列顯示在加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量后，雙重差分項的系數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)均顯著為正且相對于原基準(zhǔn)回歸系數(shù)有所下降，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響城市綠色全要素能源效率的中介因子。由此可見，低碳城市試點政策的實施引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對于城市能源效率的提升有著顯著的正效應(yīng)。

表8 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中介機(jī)制檢驗結(jié)果

（二）綠色創(chuàng)新中介機(jī)制實證檢驗

為了驗證低碳城市試點政策會通過推動企業(yè)綠色創(chuàng)新進(jìn)而促進(jìn)能源效率的提升，本研究引入以下模型對綠色創(chuàng)新的中介效應(yīng)進(jìn)行實證分析。

其中，lninnovait表示i城市t年的綠色創(chuàng)新水平。綠色創(chuàng)新機(jī)制檢驗的估計結(jié)果如表9 所示，第（1）列中低碳城市試點政策虛擬變量的系數(shù)顯著為正，說明了低碳城市試點政策顯著地提升了試點城市的綠色創(chuàng)新水平；第（2）列結(jié)果顯示在加入綠色創(chuàng)新變量后，雙重差分項的系數(shù)和綠色創(chuàng)新水平的系數(shù)均顯著為負(fù)，說明綠色創(chuàng)新是低碳城市試點政策影響城市單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的中介因子，且綠色創(chuàng)新水平的提高對于單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的降低即單要素能源效率的提升有顯著的正效應(yīng)；第（3）列結(jié)果顯示在加入綠色創(chuàng)新變量后，雙重差分項的系數(shù)和綠色創(chuàng)新水平的系數(shù)均顯著為正，說明綠色創(chuàng)新是低碳試點政策影響城市綠色全要素能源效率的中介因子，且對城市綠色全要素能源效率的提升有顯著的正效應(yīng)。從綠色創(chuàng)新機(jī)制檢驗中我們可以看出，低碳城市試點政策的實施會提升城市的綠色創(chuàng)新水平，進(jìn)而提升城市的能源效率。

表9 綠色創(chuàng)新中介機(jī)制檢驗結(jié)果

六、異質(zhì)性分析

（一）城市發(fā)展類型

本研究將城市是否為資源型城市作為劃分城市發(fā)展類型的依據(jù)，并根據(jù)國務(wù)院在2013 年印發(fā)的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃》，將本研究的265 個樣本城市劃分為107 個資源型城市和158 個非資源型城市。資源稟賦是城市發(fā)展的基礎(chǔ)，也是影響城市創(chuàng)新的重要因素。除此之外，資源型城市與非資源型城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以及綠色發(fā)展理念上有較大的差異，這會導(dǎo)致低碳城市試點政策對城市能源效率的影響效果產(chǎn)生異質(zhì)性。這些異質(zhì)性主要體現(xiàn)在以下兩方面：一方面，豐富的資源稟賦標(biāo)志著資源型城市在工業(yè)發(fā)展上具有良好的“先天條件”，這在一定程度上能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。另一方面，自然資源豐富的城市往往將資源型產(chǎn)業(yè)放在產(chǎn)業(yè)發(fā)展順位中靠前的位置，此時豐富的資源可能會抑制城市的綠色創(chuàng)新并且導(dǎo)致城市發(fā)展過度依托城市資源的存儲量以及資源密集型產(chǎn)業(yè)，從而陷入高污染、高能耗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，這在一定程度又會阻礙技術(shù)進(jìn)步和能源效率的提升，這就是所謂的“資源詛咒”。然而，有效的環(huán)境規(guī)制政策能夠抑制甚至消除“資源詛咒”①于向宇、李躍、陳會英等：《“資源詛咒”視角下環(huán)境規(guī)制、能源稟賦對區(qū)域碳排放的影響》，《中國人口·資源與環(huán)境》2019 年第5 期，第52—60 頁。，政府的適當(dāng)干預(yù)如制定相關(guān)制度懲罰過度排污的企業(yè)以及補(bǔ)貼積極進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的企業(yè)使得生產(chǎn)要素得以優(yōu)化調(diào)整和再分配，這在一定程度上能夠減弱資源稟賦對能源效率的負(fù)影響甚至將這種影響轉(zhuǎn)負(fù)為正。

為了檢驗城市發(fā)展類型異質(zhì)性，本研究對107 個資源型城市和158 個非資源型城市分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表10 所示。從表中第（1）列和第（2）列可以看出，低碳城市試點政策的實施對于資源型城市和非資源型城市的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗都有抑制作用即對單要素能源效率的提升有促進(jìn)作用，但對資源型城市的影響并不顯著而對非資源型城市的影響十分顯著；從第（3）列和第（4）列可以看出，低碳城市試點政策的實施對于資源型城市和非資源型城市的綠色全要素能源效率都有正向促進(jìn)效應(yīng)，但對于非資源型城市的能源效率影響更為顯著。這表明低碳城市試點政策的實施對于試點城市能源效率的影響在城市發(fā)展類型方面存在異質(zhì)性，而產(chǎn)生這種異質(zhì)性的原因可能是相對于資源豐裕的城市，非資源型城市前期沒有自然條件優(yōu)勢，其發(fā)展更多依靠的是更為完善的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)。在實施低碳城市試點政策后，更有利于非資源型城市進(jìn)一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢并推動綠色創(chuàng)新發(fā)展，提升能源效率。

表10 城市發(fā)展類型的異質(zhì)性分析

（二）城市地理位置

中國地理經(jīng)度跨度大，不同位置的城市在經(jīng)濟(jì)、文化以及綠色發(fā)展的條件等各方面有較大差異，因此中國各城市之間不同的地理位置也會造成低碳城市試點政策的實施效果產(chǎn)生一定的差異性。雖然我國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)優(yōu)化升級的大趨勢，但東、中、西部之間仍存在較大的差距。其中，東部地區(qū)相對其他兩個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高且第三產(chǎn)業(yè)占比較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級較早且基礎(chǔ)較好。因此低碳城市試點政策對于東部地區(qū)能源效率提升的影響可能比其他兩個地區(qū)要好。近年來，國家提出了“中部崛起”等相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策，對于中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長帶來了很多幫助及便利，且中部地區(qū)相對于其他地區(qū)具有勞動力資源豐富、基礎(chǔ)設(shè)施完善、產(chǎn)業(yè)專業(yè)以及交通便利等優(yōu)勢。從發(fā)展的角度來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)的能源效率一般高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低的地區(qū)的能源效率，因此如果欠發(fā)達(dá)地區(qū)的能源效率能夠追趕持平甚至超越發(fā)達(dá)地區(qū)，那么我國能源效率的總體水平將會得到極大提高。

因此，本研究根據(jù)全國人大在1986 年通過的“七五”計劃中的城市分類將265 個樣本城市的所屬區(qū)域劃分為三類，分別為東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)，屬于東部地區(qū)的樣本城市有95 個，屬于中部地區(qū)的城市有102 個，剩下68 個樣本城市屬于西部地區(qū)。本研究分別對三類樣本進(jìn)行回歸，估計結(jié)果見表11。在單要素能源效率方面，三個地區(qū)解釋變量的估計系數(shù)都為負(fù)即低碳城市試點政策對于三個地區(qū)的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗都為負(fù)效應(yīng)，但低碳城市試點政策對于東部和中部城市的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的影響比較顯著，在西部城市中的表現(xiàn)并不明顯。在綠色全要素能源效率方面，三個地區(qū)解釋變量的估計系數(shù)都為正，其中東部地區(qū)的估計系數(shù)較為顯著，中部和西部的估計系數(shù)不顯著，且對西部的影響最小。由此可見，低碳城市試點政策對于城市能源效率的影響存在城市地理位置上的異質(zhì)性。這可能是因為西部地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施方面相對于中部和東部地區(qū)來說比較落后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程較慢，導(dǎo)致低碳城市試點政策的實施對于西部地區(qū)能源效率的影響相對較小且不明顯。

表11 城市地理位置的異質(zhì)性分析

（三）城市規(guī)模

城市規(guī)模的大小在一定程度上可以反映出大眾對城市的選擇偏好以及該城市所具有的資源優(yōu)勢對大眾的吸引力，不同人口規(guī)模的城市所擁有的勞動力資源、創(chuàng)新水平和能源消耗總量都具有較大差異。因此，城市規(guī)模的不同可能會導(dǎo)致低碳城市試點政策對試點城市能源效率的影響產(chǎn)生一定程度的差異性。

為了驗證城市規(guī)模不同導(dǎo)致的低碳城市試點政策實施效果的差異性，本研究參考2014 年發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，將研究樣本劃分為小城市和中城市以及大城市。其中，按常住人口數(shù)大小排名，大城市的常住人口大于100 萬；中城市的常住人口在50 萬到100 萬之間；常住人口在50 萬以下的為小城市。本研究分別對三類樣本進(jìn)行回歸，估計結(jié)果見表12。可以看出，不論是從單要素能源效率角度還是從綠色全要素能源效率角度，與大城市相比，低碳城市試點政策的實施對于能源效率提升的效應(yīng)在中小型城市更為顯著。這說明低碳城市試點政策對于能源效率的影響存在城市規(guī)模上的異質(zhì)性，而產(chǎn)生這種異質(zhì)性的原因可能是：大型城市經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路與模式都較為成熟，并且綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程也相對較快，此時低碳城市試點政策的實施在短時間內(nèi)對其能源效率的影響也會相對小一些。然而，大部分中小型城市經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對于大城市而言較為薄弱，目前正處于綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的萌芽期，低碳城市試點政策的推行使得這些中小型城市借助政策“東風(fēng)”更好更快地實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)而促進(jìn)城市能源效率的快速提升。

表12 城市規(guī)模的異質(zhì)性分析

（四）城市工業(yè)基地類型

城市工業(yè)結(jié)構(gòu)特征即城市的工業(yè)基地類型對于城市的能源效率有著重要影響，不同工業(yè)基地類型的城市在低碳城市試點政策的實施效果方面存在一定的異質(zhì)性。根據(jù)國家發(fā)改委發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)全國老工業(yè)基地調(diào)整改造規(guī)劃的通知》，老工業(yè)基地城市的能耗強(qiáng)度和單位地區(qū)生產(chǎn)總值二氧化硫排放量的水平分別比全國平均水平高30%和50%。產(chǎn)生這種異質(zhì)性的原因主要有以下兩個方面：一方面，相比于非老工業(yè)基地，老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高污染高能耗的產(chǎn)業(yè)占比較大，生產(chǎn)對于現(xiàn)有技術(shù)路徑的依賴性較大，節(jié)能減排的形勢嚴(yán)峻，能源效率短時間內(nèi)難以得到提升。另一方面，非老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對更加完善且市場化程度較高，低碳試點政策的實施能夠更好地促使其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級以及綠色創(chuàng)新水平的提高，進(jìn)而推進(jìn)能源效率的提升。

為了檢驗城市工業(yè)基地類型不同所帶來政策實施結(jié)果的異質(zhì)性，本研究根據(jù)國家發(fā)改委在2013 年印發(fā)的《全國老工業(yè)基地調(diào)整改造規(guī)劃（2013—2022 年）》，將265 個樣本城市劃分為87 個老工業(yè)基地城市和178 個非老工業(yè)基地城市。回歸結(jié)果如表13 所示。從前兩列可以看出，低碳城市試點政策對于老工業(yè)基地城市的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的影響為負(fù)且并不顯著，但對非老工業(yè)基地城市的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的影響在5%的顯著水平上為負(fù)且系數(shù)要大于老工業(yè)基地城市的系數(shù)；第（3）和第（4）列顯示，低碳城市試點政策對老工業(yè)基地城市綠色全要素能源效率的影響為正但并不顯著，但對非老工業(yè)基地城市綠色全要素能源效率的影響在5%的水平上顯著為正且系數(shù)要大于老工業(yè)基地城市的系數(shù)。由此可以看出，不論是從單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗角度還是從綠色全要素能源效率角度，低碳城市試點政策在非老工業(yè)基地城市的實施效果要比在老工業(yè)基地城市的實施效果更好且更顯著。這種異質(zhì)性產(chǎn)生的原因可能在于老工業(yè)基地城市總體上對于高污染高能耗的產(chǎn)業(yè)依賴度更大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化完善的進(jìn)程也相對較慢，而非老工業(yè)基地城市的市場化程度相對較高而且其對環(huán)境質(zhì)量較高的訴求會促進(jìn)綠色技術(shù)的進(jìn)步，最終使得低碳城市試點政策的實施在提升能源效率方面在非老工業(yè)基地城市有更好的表現(xiàn)。

表13 城市工業(yè)基地類型的異質(zhì)性分析

七、結(jié)論與建議

本研究以低碳城市試點建設(shè)為基礎(chǔ)構(gòu)造準(zhǔn)自然實驗，選取2006—2019 年265 個地級市的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，運用多期雙重差分法進(jìn)行分析，以單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗所表示的單要素能源效率和利用SML-Malmquist 生產(chǎn)指數(shù)法測算的綠色全要素能源效率為雙重切入點，探討低碳城市試點政策的實施效果，得出以下結(jié)論：

第一，通過基準(zhǔn)回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，低碳城市試點政策的實施在一定程度上提高了試點城市的單要素能源效率與綠色全要素能源效率。此外，本研究的基準(zhǔn)回歸結(jié)果通過了平行趨勢檢驗、反事實檢驗、PSM-DID 方法、剔除其他環(huán)境及能源相關(guān)政策影響等穩(wěn)健性檢驗，進(jìn)一步驗證了低碳城市試點政策推進(jìn)了能源效率的提升這一結(jié)論是可靠的。

第二，通過影響機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，低碳城市試點政策通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和提高綠色創(chuàng)新水平最終推進(jìn)能源效率的提升。

第三，異質(zhì)性分析結(jié)果顯示，試點城市之間在城市發(fā)展類型、城市地理位置、城市規(guī)模以及城市工業(yè)基地類型方面的差異會對低碳城市試點政策的實施效果產(chǎn)生一定程度的影響。首先，從兩種不同類型的能源效率角度來看，低碳城市試點政策在非資源型城市的實施效果更顯著。這說明低碳城市試點政策的實施雖對于資源型城市的低碳轉(zhuǎn)型有一定的促進(jìn)作用，但“資源詛咒”仍未破除。其次，低碳城市試點政策對東部和中部地區(qū)能源效率提升的影響效果較好，西部地區(qū)的政策實施效果最弱。再次，不論是從單要素能源效率角度還是從綠色全要素能源效率角度，與大城市相比，低碳城市試點政策的實施對于能源效率提升的效應(yīng)在中小型城市更為顯著。最后，低碳城市試點政策對非老工業(yè)基地城市在單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗的降低與綠色全要素能源效率的增長方面的影響效果要比老工業(yè)基地城市更好。

基于以上結(jié)論，本文對我國進(jìn)一步擴(kuò)大低碳試點城市范圍、提高城市能源效率、加快城市低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程提出以下建議：

首先，低碳城市試點政策可以降低城市單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗即提高城市單要素能源效率和提高城市綠色全要素能源效率，有助于平衡經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長與節(jié)能減排之間的關(guān)系，加快了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程，符合國情。因此，從國家層面來說，中央政府應(yīng)強(qiáng)化完善低碳城市試點政策相關(guān)的制度安排并對城市的低碳發(fā)展進(jìn)行中長期的戰(zhàn)略指導(dǎo)，在此基礎(chǔ)上總結(jié)表現(xiàn)優(yōu)異的試點城市的經(jīng)驗然后做進(jìn)一步的推廣與宣傳，對政策實施效果不理想的城市實行專項幫扶計劃。除此之外，地方政府應(yīng)借鑒相關(guān)經(jīng)驗，積極參與低碳城市建設(shè)，加快綠色低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程。

其次，本文影響機(jī)制分析的結(jié)果表明優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新對于城市降低能耗、提高能源效率起到了重要作用。因此，在推行低碳城市試點政策時，相關(guān)地方政府應(yīng)不斷強(qiáng)化和完善相關(guān)配套措施，如完善監(jiān)督體系以及相關(guān)財稅激勵制度，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級以及綠色技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步。在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級方面，各試點政府應(yīng)根據(jù)自身狀況與發(fā)展進(jìn)程，引導(dǎo)高消高排產(chǎn)業(yè)向低碳清潔型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，建設(shè)低碳產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，形成并不斷完善低碳產(chǎn)業(yè)體系。除此之外，試點城市要積極向公眾推廣綠色低碳的生活方式，促進(jìn)綠色需求增加進(jìn)而引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，最終推進(jìn)城市能源效率的提升。在促進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新方面，試點城市政府應(yīng)加快綠色技術(shù)支撐體系的建設(shè)。綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)離不開政策扶持，這就要求地方政府應(yīng)結(jié)合自身實際制定相關(guān)財稅激勵政策以及補(bǔ)貼獎勵制度。同時，試點城市也要加強(qiáng)人才隊伍的建設(shè)，打造高質(zhì)量的研發(fā)平臺，為低碳城市的建設(shè)與發(fā)展提供更好更強(qiáng)的支撐。

最后，異質(zhì)性分析的結(jié)果表明低碳城市試點政策在不同類型城市的實施效果各不相同。因此，試點城市政府制定低碳發(fā)展的方案以及戰(zhàn)略時應(yīng)因地制宜，抓住矛盾的主要方面，探索能夠充分發(fā)揮本地區(qū)優(yōu)勢的低碳發(fā)展路徑。從城市發(fā)展類型和城市工業(yè)基地類型角度來看，資源型城市以及老工業(yè)基地城市應(yīng)加快淘汰落后產(chǎn)能，大力發(fā)展清潔型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級；非資源型城市以及非老工業(yè)基地城市應(yīng)利用好自身產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，吸引高質(zhì)量創(chuàng)新人才，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與綠色創(chuàng)新水平。此外，針對低碳城市試點政策在東中西三個地區(qū)之間實施效果的差異，西部各地方政府應(yīng)注重人才梯隊的建設(shè)以及教育水平的提升，積極制定和完善人才引進(jìn)政策與計劃，帶動各試點地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)而促進(jìn)能源效率的提升。此外，城市間要積極借鑒對方的經(jīng)驗，棄糟取精以形成良性循環(huán)，推動能源效率的提升。