面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新組態(tài)效應(yīng)研究

摘" "要：探究面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的融合創(chuàng)新組態(tài)效應(yīng)，有助于推動(dòng)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)動(dòng)，通過(guò)突破性技術(shù)孵化推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。文章基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，運(yùn)用必要條件分析（NCA）和模糊集定性比較分析（fsQCA），探究科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的前因組態(tài)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：?jiǎn)我粡?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論要素尚不構(gòu)成科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的必要條件；知識(shí)資本加持-邊緣發(fā)力型、資本引領(lǐng)-環(huán)境刺激型、系統(tǒng)主導(dǎo)-環(huán)境保障型、環(huán)境-系統(tǒng)交互驅(qū)動(dòng)型是打造高融合創(chuàng)新水平的條件組態(tài)模式；資本集聚和知識(shí)擴(kuò)散條件為高融合創(chuàng)新水平組態(tài)模式的核心條件。研究可為科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的影響因素研究提供理論與實(shí)踐依據(jù)。

關(guān)鍵詞：前沿交叉領(lǐng)域；融合創(chuàng)新；科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論；組態(tài)分析

中圖分類(lèi)號(hào)：G311" "文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ" "DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2024069

Research on the Configuration Effects of Science-Technology-Industry Integrated Innovation in Frontier Interdisciplinary Fields

——Based on the Complex Adaptive System Theory

Abstract Exploring the integrated innovation configuration effects among science-technology-industry in frontier interdisciplinary fields will help promote the linkage among science-technology-industry， and promote the development of new quality productivity through the incubation of breakthrough technologies. Based on the complex adaptive system theory， this study uses the comprehensive methods of Necessary Condition Analysis （NCA） and Fuzzy Set Qualitative Comparative Analysis （fsQCA） to explore the antecedent configuration effects of science-technology-industry integrated innovation. The study found that： a single complex adaptive system theory element does not constitute a necessary condition for science-technology-industry integrated innovation; knowledge capital blessing-marginal force type， capital leadership-environmental stimulation type， system dominance-environmental guarantee type， and environment-system interactive driving type are conditional configuration modes that produce high integrated innovation levels; capital agglomeration and knowledge diffusion conditions are the core conditions of the high integrated innovation level configuration mode. The study can provide theoretical and practical basis for the related research concerning the influencing factors of science-technology-industry integrated innovation.

Key words frontier interdisciplinary field; integrated innovation; science-technology-industry; complex adaptive system theory; configuration analysis

前沿交叉領(lǐng)域即交叉領(lǐng)域中具有前瞻性、戰(zhàn)略性、高價(jià)值、高成長(zhǎng)等特征的部分。2023年1月，習(xí)近平總書(shū)記在二十屆中央政治局第二次集體學(xué)習(xí)時(shí)明確指出“加強(qiáng)科技自立自強(qiáng)步伐，在前沿交叉領(lǐng)域成為開(kāi)拓者”，強(qiáng)調(diào)了前沿交叉領(lǐng)域發(fā)展在國(guó)家科技戰(zhàn)略中的重要性。前沿交叉領(lǐng)域內(nèi)部存在政策、市場(chǎng)、資金等多種創(chuàng)新要素的交叉，如何圍繞多種創(chuàng)新要素提升科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的融合創(chuàng)新成效是該領(lǐng)域尚待解決的關(guān)鍵問(wèn)題。通過(guò)提升融合創(chuàng)新成效可賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，而融合催生的前沿新科技的場(chǎng)景化應(yīng)用在有效破解產(chǎn)業(yè)發(fā)展難題的同時(shí)，也可完善現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系［1］。為此，亟需揭示面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新影響因素，以展示融合創(chuàng)新過(guò)程中不同創(chuàng)新要素間的相互作用，進(jìn)而服務(wù)于顛覆性融合創(chuàng)新機(jī)會(huì)的及時(shí)捕捉。

近年來(lái)，相關(guān)研究著重關(guān)注界內(nèi)融合創(chuàng)新，如學(xué)科交叉、技術(shù)融合和產(chǎn)業(yè)融合［2］，研究基于文獻(xiàn)計(jì)量、文本挖掘、機(jī)器學(xué)習(xí)等方法，挖掘不同對(duì)象間的共現(xiàn)關(guān)系，以測(cè)量相同領(lǐng)域之間的融合程度［3］。但對(duì)于跨界融合創(chuàng)新，尤其是科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的融合卻較少得到關(guān)注。隨著科學(xué)技術(shù)突破以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)于科學(xué)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同發(fā)展依賴(lài)性的增強(qiáng)［2］，加上實(shí)體抽取和對(duì)齊技術(shù)的日益成熟，更多研究開(kāi)始探究科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)間二元互動(dòng)以及三元互動(dòng)關(guān)系，如科學(xué)-技術(shù)知識(shí)關(guān)聯(lián)特征挖掘、科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)互動(dòng)模式識(shí)別［4-5］。此類(lèi)研究一定程度上為本研究測(cè)度面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新水平提供了理論與方法借鑒。此外，部分學(xué)者將科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)視為一個(gè)生態(tài)化創(chuàng)新系統(tǒng)，認(rèn)為要素協(xié)同是系統(tǒng)創(chuàng)新效能提升的關(guān)鍵［6-7］。盡管科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)動(dòng)能夠加速催生前沿交叉領(lǐng)域的出現(xiàn)，但目前尚未引起學(xué)界的足夠關(guān)注。因此，有必要從系統(tǒng)論視角出發(fā)關(guān)注多要素的“聯(lián)動(dòng)效應(yīng)”，探析其在科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新中的潛在影響機(jī)制。

鑒于此，本研究聚焦面向前沿交叉領(lǐng)域的系統(tǒng)要素匹配組合對(duì)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的作用機(jī)制，引入復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論梳理科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的前因條件，以知識(shí)元素耦合程度表征融合創(chuàng)新水平，通過(guò)必要條件分析（Necessary Condition Analysis，NCA）和模糊集定性比較分析（fuzzy set Qualitative Comparative Analysis，fsQCA）綜合方法，探究融合創(chuàng)新組態(tài)效應(yīng)。關(guān)于研究對(duì)象，本研究選取DNA存儲(chǔ)、合成生物、量子通信以及新能源汽車(chē)等16個(gè)前沿交叉領(lǐng)域開(kāi)展實(shí)證分析，此類(lèi)領(lǐng)域兼具前瞻性、戰(zhàn)略性、高價(jià)值的特征，切合前沿交叉領(lǐng)域的基本要求［8-9］。研究結(jié)論旨在為面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新影響因素研究提供理論參考，并為政府及相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)管理者根據(jù)不同的融合創(chuàng)新模式選擇合適的發(fā)展策略提供有益啟示。

1" "文獻(xiàn)綜述

在先前研究中，雖然“前沿交叉領(lǐng)域”概念尚未得到充分探討，但與之相關(guān)的概念如“新興交叉領(lǐng)域”“新興研究趨勢(shì)”“技術(shù)生長(zhǎng)點(diǎn)”以及“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域”等已引起了廣泛關(guān)注［10］。領(lǐng)域通常由多學(xué)科交叉的知識(shí)體系所構(gòu)成，具備較強(qiáng)的戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性和成長(zhǎng)潛力、創(chuàng)新性和導(dǎo)向性等［11］。領(lǐng)域的出現(xiàn)和發(fā)展，似乎與科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的深度融合密切相關(guān)。如許海云等在顛覆性技術(shù)領(lǐng)域探索到了科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)之間的互動(dòng)模式，即穩(wěn)定有向交替且拐點(diǎn)之后爆發(fā)式提升［2］。劉春麗等在生物制藥這一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)并不是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系［12］。王超等認(rèn)為科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同發(fā)展是新興及未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的重要突破口［4］。因此，科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的融合不僅是前沿交叉領(lǐng)域出現(xiàn)及發(fā)展的核心動(dòng)力，也是推動(dòng)科技突破與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新變革的重要因素。

關(guān)于科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的融合的研究主要分為以下兩類(lèi)：一是對(duì)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)互動(dòng)關(guān)系的探討。既有研究基于創(chuàng)新鏈的視角，挖掘科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)特征，進(jìn)而輔助相關(guān)研究深入開(kāi)展［13］。此類(lèi)視角將科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)互動(dòng)關(guān)系描述為簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，表現(xiàn)出知識(shí)流動(dòng)單向、漸進(jìn)等特征，但存在反饋機(jī)制缺失、流動(dòng)能量損耗等問(wèn)題［4］。為彌補(bǔ)創(chuàng)新鏈視角的局限，近年不少學(xué)者從創(chuàng)新系統(tǒng)視角出發(fā)，將科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)互動(dòng)關(guān)系描述為復(fù)雜的非線(xiàn)性關(guān)系，重點(diǎn)關(guān)注三者間的交叉、融合和反饋［4］，基于科學(xué)論文、專(zhuān)利文獻(xiàn)、產(chǎn)品信息等多源數(shù)據(jù)深入研究了科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的驅(qū)動(dòng)關(guān)系、互動(dòng)模式、關(guān)聯(lián)模式等［2，4-5，14］。二是針對(duì)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合測(cè)度方法的研究。起初，學(xué)者們以科學(xué)與專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，圍繞引用關(guān)系、主題關(guān)聯(lián)、主體連接、類(lèi)目映射等信息，測(cè)度科學(xué)與技術(shù)間的融合關(guān)系［14］。此后，部分學(xué)者嘗試融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)、產(chǎn)品信息等多源數(shù)據(jù)，沿用上述方法測(cè)度科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間的融合關(guān)系。相關(guān)研究綜合文獻(xiàn)引用和共同申請(qǐng)專(zhuān)利等視角，構(gòu)建了科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合的分析模型［15］。除此以外，亦有研究基于三者分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)間的類(lèi)目映射關(guān)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)于科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)測(cè)度［16］。然而，有學(xué)者指出文獻(xiàn)引用具有較強(qiáng)主觀性和目的多樣性，類(lèi)目映射涉及多種語(yǔ)義復(fù)雜對(duì)應(yīng)關(guān)系，提高了具體操作難度系數(shù)［17-18］。這皆有可能影響融合測(cè)度的準(zhǔn)確性。與引文關(guān)系和類(lèi)目映射方法不同，基于主題關(guān)聯(lián)的測(cè)度方法以文本數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，充分結(jié)合科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)知識(shí)詞匯的語(yǔ)義特征，能夠深入挖掘主題向量間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，吸引了眾多學(xué)者關(guān)注。相關(guān)研究基于主題關(guān)聯(lián)方法，測(cè)度科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新水平、識(shí)別創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)關(guān)系以及探索顛覆性技術(shù)的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)間互動(dòng)模式［2，4-5］。

綜上，已有研究為識(shí)別前沿交叉領(lǐng)域提供了特征參考，論述了其與科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合之間的關(guān)系，并采用多元化方法測(cè)度三者間融合關(guān)系，尤其是基于主題關(guān)聯(lián)的方法，為本研究奠定了基礎(chǔ)。但先前研究更多強(qiáng)調(diào)融合之“果”，忽視了融合之“因”問(wèn)題。鑒于科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合可被視為一個(gè)復(fù)雜創(chuàng)新系統(tǒng)［6］，有必要揭示其中多因的“聯(lián)動(dòng)效應(yīng)”。為此，本研究結(jié)合復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論和fsQCA方法對(duì)多因聯(lián)動(dòng)下面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新組態(tài)效應(yīng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究。

2" "理論基礎(chǔ)及分析框架

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論可用于探究系統(tǒng)主體的適應(yīng)性與復(fù)雜涌現(xiàn)之間的關(guān)系，適應(yīng)性、非線(xiàn)性、多樣性和流是該理論的核心特征［19］?！按碳?反應(yīng)”模型是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論微觀層面的最基本概念，由三個(gè)部分組成（探測(cè)器、規(guī)則器、效應(yīng)器），基本思想為系統(tǒng)中主體通過(guò)探測(cè)感知存在的環(huán)境刺激，然后對(duì)這些刺激做出持續(xù)調(diào)節(jié)反應(yīng)，推動(dòng)系統(tǒng)迭代，進(jìn)而輸出反應(yīng)表現(xiàn)結(jié)果［20］。目前，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論已被應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新等相似研究情境中［19-20］，這為研究構(gòu)建面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新前因分析框架提供了基礎(chǔ)。

本研究強(qiáng)調(diào)面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新可視為一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，原因在于：適應(yīng)性上各創(chuàng)新主體在目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下對(duì)政策支持、資本集聚、市場(chǎng)活力和數(shù)智賦能等環(huán)境變化做出主動(dòng)適應(yīng)行為，不斷調(diào)整自身創(chuàng)新活動(dòng)，提高知識(shí)向技術(shù)再向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的效率；非線(xiàn)性上創(chuàng)新主體在自組織過(guò)程中積極和消極反饋交織出現(xiàn)，致使系統(tǒng)呈現(xiàn)出非線(xiàn)性狀態(tài)；多樣性上創(chuàng)新主體擁有各自特有的創(chuàng)新范式，在科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合中交融，形成多樣性的主體合作模式；流方面知識(shí)擴(kuò)散、資金擴(kuò)散等資源的流動(dòng)使創(chuàng)新主體之間獲得融合創(chuàng)新必需的資源聯(lián)結(jié)，且資源積累還有利于主體適應(yīng)性的增強(qiáng)。由此看來(lái)，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論適用于分析面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新問(wèn)題?；诖?，本研究進(jìn)一步基于“刺激-反應(yīng)”模型［20］，嘗試構(gòu)建“環(huán)境刺激-系統(tǒng)迭代-反應(yīng)表現(xiàn)”分析框架并據(jù)此梳理相關(guān)因素（見(jiàn)圖1）。

2.1" " 環(huán)境刺激維度

（1）政策支持。與其他領(lǐng)域相比，前沿交叉領(lǐng)域的戰(zhàn)略性特征決定了各級(jí)政府需從頂層設(shè)計(jì)的角度，通過(guò)有力的政策保障促進(jìn)面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。如以醫(yī)學(xué)人工智能領(lǐng)域?yàn)槔?lì)型政策鏈在促進(jìn)領(lǐng)域深度融合過(guò)程中發(fā)揮著重要作用［21］。以美國(guó)為例，其政策涵蓋生物醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)、人工智能工具及資助措施等多層次多方面內(nèi)容，以長(zhǎng)期維持其在相關(guān)領(lǐng)域的全球領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)［22］。

（2）資本集聚。前沿交叉領(lǐng)域?qū)儆谫Y本密集型行業(yè)，科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新需要建立在大量融投資基礎(chǔ)上［23］。目前，我國(guó)半導(dǎo)體、新能源汽車(chē)等熱門(mén)交叉領(lǐng)域在資金集聚下實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)足發(fā)展，但在冷門(mén)前沿領(lǐng)域和未來(lái)產(chǎn)業(yè)方面依舊存在資本布局不足的困境［24］。這一定程度上降低了支撐科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新活動(dòng)的資金融通量，弱化了領(lǐng)域創(chuàng)新系統(tǒng)的迭代效率，進(jìn)而影響融合創(chuàng)新水平的提升。

（3）數(shù)智賦能。大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)智技術(shù)正成為推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要引擎［25］，積極探索其在面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新中的賦能作用意義重大?？茖W(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中積累了海量的論文、專(zhuān)利等多源數(shù)據(jù)，滿(mǎn)足了數(shù)字技術(shù)和人工智能對(duì)于大規(guī)模數(shù)據(jù)的需求。發(fā)揮數(shù)智新范式的賦能優(yōu)勢(shì)，有助于加快實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，高效推進(jìn)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的深度融合，最終推動(dòng)新科技增長(zhǎng)點(diǎn)的落地生根。

（4）市場(chǎng)活力。在政策支持、財(cái)政補(bǔ)貼等政府主體層面利好因素的疊加作用下，面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新水平能獲得引領(lǐng)性的提升。但市場(chǎng)是配置科技創(chuàng)新資源的決定性力量［26］。黨的二十大報(bào)告提出：“加強(qiáng)企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”，而作為市場(chǎng)主體的企業(yè)，通過(guò)市場(chǎng)化規(guī)則高效合理統(tǒng)籌創(chuàng)新資源，能對(duì)科技產(chǎn)融合形成正向激勵(lì)。基于此，相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)越多，市場(chǎng)越活躍，有助于提高融合創(chuàng)新所需資源的統(tǒng)籌效率。

2.2" " 系統(tǒng)迭代維度

（1）目標(biāo)驅(qū)動(dòng)。目標(biāo)驅(qū)動(dòng)是面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新主體進(jìn)行聯(lián)合的源動(dòng)力［27］。在目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下，創(chuàng)新主體參與科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的意愿得到增強(qiáng)，創(chuàng)新主體間各司其職、相互配合，形成融合創(chuàng)新協(xié)同推進(jìn)格局。其中，政府規(guī)定的目標(biāo)為剛性任務(wù)。先前研究指出，以完成政府規(guī)定目標(biāo)為導(dǎo)向，可提高融合創(chuàng)新主體的價(jià)值創(chuàng)造能力，降低資源配置、能力共享等方面的不確定性，提升系統(tǒng)迭代效率［28］。

（2）知識(shí)擴(kuò)散。異質(zhì)性知識(shí)是實(shí)現(xiàn)面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新動(dòng)力保障，融合創(chuàng)新主體主要通過(guò)知識(shí)擴(kuò)散的方式進(jìn)行異質(zhì)性知識(shí)的傳遞。當(dāng)前，知識(shí)擴(kuò)散已被多數(shù)研究證明對(duì)融合創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用［29］。一方面，知識(shí)擴(kuò)散能夠提高各主體在科學(xué)和技術(shù)知識(shí)方面的臨近性，減小知識(shí)差異化過(guò)大帶來(lái)的學(xué)習(xí)和時(shí)間成本。另一方面，知識(shí)擴(kuò)散還有利于優(yōu)化各主體的知識(shí)結(jié)構(gòu)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的良好局面［30］。

（3）主體合作。主體合作在面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新中具有關(guān)鍵地位。當(dāng)前，根據(jù)融合創(chuàng)新場(chǎng)景的不同，主體合作逐漸形成以下三類(lèi)模式：企業(yè)主導(dǎo)多方參與型、企業(yè)參與高校、科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型、企業(yè)參與政府主導(dǎo)型［31］。上述模式具備目標(biāo)驅(qū)動(dòng)、高效協(xié)作和開(kāi)放共享的特點(diǎn)，有助于對(duì)環(huán)境變化做出快速且持續(xù)的反應(yīng)，進(jìn)而不斷積累經(jīng)驗(yàn)，完善系統(tǒng)迭代功能，提升融合創(chuàng)新水平。

3" "研究設(shè)計(jì)

3.1" " 研究方法

fsQCA是一種基于集合論方法和布爾代數(shù)邏輯的跨案例分析方法，能較好地識(shí)別導(dǎo)致相同結(jié)果發(fā)生的多種因素組合，對(duì)于解釋復(fù)雜現(xiàn)象發(fā)生的因素關(guān)聯(lián)問(wèn)題具有適用性［32］。同時(shí)，以集合論思想為基礎(chǔ)使得該方法能克服研究樣本數(shù)較小的問(wèn)題，這適用于本研究問(wèn)題。但fsQCA方法無(wú)法定量分析各變量間的必要程度，而由Dul提出的NCA方法則以彌補(bǔ)此短板，通過(guò)不同估計(jì)方法定量測(cè)算條件的必要程度［33］。鑒于此，NCA和fsQCA相結(jié)合的方法適用于面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新組態(tài)效應(yīng)的研究。

3.2" " 樣本及數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究以16個(gè)前沿交叉領(lǐng)域?yàn)檠芯繕颖?，分別編碼為C1～C16。樣本選取遵循以下原則：一是交叉性，所有樣本均滿(mǎn)足多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉的特點(diǎn)；二是代表性，能夠解釋前沿交叉領(lǐng)域前瞻性、戰(zhàn)略性、高價(jià)值、高成長(zhǎng)的特征，且均為研究文獻(xiàn)或政府文件中提及的典型領(lǐng)域。三是樣本數(shù)據(jù)集中性，所選樣本主要集中在生物科學(xué)和工業(yè)制造兩大領(lǐng)域。數(shù)據(jù)來(lái)源方面，以微軟學(xué)術(shù)圖譜（Microsoft Academic Graph，MAG）、PATSTAT全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)以及國(guó)家藥品監(jiān)督管理局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)［5］、尚唯全球產(chǎn)品樣本數(shù)據(jù)庫(kù)［34］等測(cè)算結(jié)果變量和部分前因變量，其他變量數(shù)據(jù)來(lái)自北大法寶、企業(yè)年報(bào)等渠道。將2022年作為結(jié)果變量的時(shí)間窗口，2019年-2021年作為前因變量的時(shí)間窗口，使用前期構(gòu)建的領(lǐng)域詞典中檢索式進(jìn)行檢索，收集并清洗有關(guān)數(shù)據(jù)。

3.3" " 變量測(cè)量

3.3.1" "結(jié)果變量

融合創(chuàng)新水平（Integrating Innovation Level，IIL）。其測(cè)量借鑒前人研究［2，5］，利用其開(kāi)發(fā)的基于知識(shí)耦合理論的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)方法進(jìn)行計(jì)算?？紤]到并非所有領(lǐng)域都有專(zhuān)業(yè)詞條作為分詞標(biāo)準(zhǔn)，在提取知識(shí)元素（主題詞）時(shí)區(qū)別于參考文獻(xiàn)中使用的分詞形式，本研究將采用BERTopic主題模型獲取相關(guān)知識(shí)元素，BERTopic在專(zhuān)業(yè)詞匯敏感度、主題詞深度、主題內(nèi)容細(xì)化等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)［35］。具體步驟如下：

（1）獲取知識(shí)內(nèi)容，從所收集的科學(xué)和專(zhuān)利文獻(xiàn)、產(chǎn)品信息中獲取標(biāo)題、摘要、產(chǎn)品簡(jiǎn)介等內(nèi)容。

（2）提取知識(shí)元素交集，利用BERTopic并輔以相關(guān)資料分別提取不同領(lǐng)域科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主題詞，將三者主題詞的交集視為知識(shí)元素交集。

（3）量化知識(shí)元素集合，分別基于相對(duì)熵（公式1）和余弦相似度（公式2）方法，計(jì)算科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)兩兩之間知識(shí)元素交集的內(nèi)容相似度；

KLD（P，Q）=∑p（x）log" " " " " " " " " " （1）

式中，KLD（P，Q）為P對(duì)Q的相對(duì)熵，x是隨機(jī)事件，p（x）和q（x）為x發(fā)生的概率分布函數(shù)，當(dāng) KLD（P，Q）越小時(shí)，知識(shí)元素交集的內(nèi)容相似度越高；

cos（θ）=" " " " " " （2）

式中，xi為文檔x的主題詞向量元素，yi為文檔y的主題詞向量元素。

（4）評(píng)價(jià)融合創(chuàng)新水平，通過(guò)改進(jìn)耦合函數(shù)模型（公式3-4）計(jì)算科學(xué)-技術(shù)、科學(xué)-產(chǎn)業(yè)和技術(shù)-產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)的知識(shí)耦合度（公式5），在此基礎(chǔ)上引入知識(shí)寬容度系數(shù)，測(cè)算整體融合創(chuàng)新水平（公式6）。

Uij= *0.99+0.01*0.99+0.01" " " " （3）

式中，xij為表示第i個(gè)領(lǐng)域的第j個(gè)內(nèi)容相似指標(biāo)的數(shù)值，又叫做序參量，max（xij）和min（xij）是xij的最大值和最小值，Uij是xij對(duì)子系統(tǒng)U（U={US-T、UT-I 、US-I}）的功效貢獻(xiàn)值；

Ui=∑δjUij（δj≥0，∑δj=1）" " " " " " " " " " " " "（4）

式中，δi表示權(quán)重值，為避免主觀性通過(guò)CRITIC賦權(quán)法進(jìn)行賦值，Ui表示子系統(tǒng)U的總功效值；

Oi=" " （0lt;Oilt;1）" " " " " （5）

式中，分子為幾何平均數(shù)，分母為算數(shù)平均數(shù)，Oi則表示第i個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的知識(shí)耦合度，取值越接近1，說(shuō)明子系統(tǒng)之間的耦合程度越高，反之亦然；

IILi=" " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（6）

式中，Ki為第i個(gè)領(lǐng)域與所有領(lǐng)域中交集主題詞種類(lèi)數(shù)之比，IILi表示第i個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新水平。

上述步驟的原理和具體細(xì)節(jié)可參考武華維等［5］的研究，本研究不再重復(fù)。

3.3.2" "前因變量

（1）環(huán)境刺激維度

①政策支持（Policy Support，PS）。政策支持指中央或地方政府為推動(dòng)前沿交叉領(lǐng)域發(fā)展提供的政策資源，以往研究多采用相關(guān)政策數(shù)量來(lái)測(cè)度政策支持。本研究沿用此方法，選擇2019年-2021年間北大法寶中記錄的相關(guān)領(lǐng)域政策數(shù)量作為政策支持的衡量指標(biāo)。

②資本集聚（Capital Gathering，CG）。資本集聚指前沿交叉領(lǐng)域在發(fā)展過(guò)程中獲得的融投資情況。黨的二十大報(bào)告指出要“推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資集群發(fā)展”。對(duì)于前沿交叉領(lǐng)域亦是如此，高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的融合創(chuàng)新離不開(kāi)領(lǐng)域融投資方面的優(yōu)化。故本研究選擇前瞻產(chǎn)業(yè)、華經(jīng)產(chǎn)業(yè)等研究院發(fā)布產(chǎn)業(yè)報(bào)告中記錄的2019年-2021年間相關(guān)領(lǐng)域融投資金額進(jìn)行衡量。

③數(shù)智賦能（Digital Intelligence for Empowerment，DI）。數(shù)智賦能即數(shù)字化技術(shù)在前沿交叉領(lǐng)域發(fā)展中的應(yīng)用程度。以往研究通常以相關(guān)上市企業(yè)年報(bào)中數(shù)字化關(guān)鍵詞詞頻總數(shù)來(lái)衡量，如人工智能、大數(shù)據(jù)、數(shù)字化及數(shù)字技術(shù)等［36］。因此，本研究在前期匯總的領(lǐng)域內(nèi)代表性上市企業(yè)基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)2019年-2021年公開(kāi)年報(bào)中數(shù)字化相關(guān)詞頻加總并取自然對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)度數(shù)智賦能指標(biāo)。

④市場(chǎng)活力（Market Dynamism，MD）。使用相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)數(shù)量測(cè)度市場(chǎng)活力［37］，數(shù)據(jù)來(lái)源于企查查在2019年-2021年間記錄的相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)數(shù)量。

（2）系統(tǒng)迭代維度

①目標(biāo)驅(qū)動(dòng)（Goal-Driven，GD）。政府規(guī)定目標(biāo)能確?？茖W(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新系統(tǒng)以高效率進(jìn)行迭代。據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)各級(jí)政府在出臺(tái)的相關(guān)政策中，常會(huì)提及宏觀、中觀和微觀層面的目標(biāo)導(dǎo)向，如《新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021-2035年）》中提及“以融合創(chuàng)新為重點(diǎn)”“構(gòu)建新型產(chǎn)業(yè)生態(tài)”等目標(biāo)性語(yǔ)句。因此，本研究聚焦各級(jí)政府相關(guān)領(lǐng)域2019年-2021年間發(fā)展規(guī)劃、行動(dòng)計(jì)劃和建設(shè)意見(jiàn)類(lèi)政策文件，統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)目標(biāo)性語(yǔ)句的政策數(shù)量?？紤]到政策效力問(wèn)題，僅關(guān)注省級(jí)政府和中央政府層面，將省級(jí)政府符合政策賦值為1，中央政府符合政策賦值為2［38］。

②知識(shí)擴(kuò)散（Knowledge Diffusion，KD）。文獻(xiàn)引用被認(rèn)為是知識(shí)擴(kuò)散的外在表現(xiàn)形式，體現(xiàn)了知識(shí)傳遞的特征［39］。本研究中的知識(shí)擴(kuò)散包括科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散、技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散以及科學(xué)-技術(shù)知識(shí)雙向互動(dòng)，故采用相關(guān)領(lǐng)域2019年-2021年間科學(xué)、專(zhuān)利文獻(xiàn)被引數(shù)以及兩者之間相互引用數(shù)的均值進(jìn)行衡量。

③主體合作（Subjective Cooperation，SC）。主體合作指科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出的能力，包括企業(yè)、高等院校、科研院所等。已有研究多使用聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量衡量［40］，本研究在此基礎(chǔ)上通過(guò)2019年-2021年間聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量的均值衡量領(lǐng)域主體合作能力。

3.4" " 變量校準(zhǔn)

校準(zhǔn)是將原始數(shù)據(jù)集合隸屬分?jǐn)?shù)匹配給每個(gè)案例的過(guò)程，但考慮到前因變量有著不同的量綱，為保證變量觀測(cè)值的可比性，本研究在變量校準(zhǔn)前對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了歸一化處理。在此基礎(chǔ)上，使用點(diǎn)位法將進(jìn)行校準(zhǔn)，即以涉及變量在95%、50%、5%上的取值，設(shè)置錨點(diǎn)完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬（校準(zhǔn)錨點(diǎn)見(jiàn)表1）。

4" "實(shí)證分析

4.1" " 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

從各變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析結(jié)果可得出以下結(jié)論（見(jiàn)表2）。從平均值和標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)看，各前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的環(huán)境刺激和系統(tǒng)迭代的強(qiáng)度普遍較弱，且具有一定的均衡性。其中，資本集聚的表現(xiàn)相對(duì)突出，再次證明了科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新是資本密集型的活動(dòng)，但在觀察期內(nèi)各領(lǐng)域?qū)τ谫Y本的吸引力欠佳。就相關(guān)性而言，多數(shù)變量之間相關(guān)性較弱，表明融合創(chuàng)新依賴(lài)于要素的協(xié)同發(fā)力。值得注意的是，DI和其他系統(tǒng)迭代變量聯(lián)系密切，說(shuō)明數(shù)智技術(shù)已深度嵌入到系統(tǒng)迭代環(huán)節(jié)，為面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新貢獻(xiàn)賦能優(yōu)勢(shì)。

關(guān)于結(jié)果變量，融合創(chuàng)新水平均值為0.237，標(biāo)準(zhǔn)差為0.051，科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合水平整體不高，但分布差異很小。為進(jìn)一步分析融合創(chuàng)新水平的分布態(tài)勢(shì)，將其進(jìn)行可視化（見(jiàn)圖2）。由圖2可知，我國(guó)在半導(dǎo)體與集成電路、新能源汽車(chē)、前沿新材料等均表現(xiàn)出多領(lǐng)域科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的高水平融合創(chuàng)新水平，而在技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的領(lǐng)域，如合成生物、腦機(jī)接口、生物芯片等領(lǐng)域科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新水平則偏低。

4.2" " 必要條件分析

必要條件分析旨在檢驗(yàn)前因變量中是否存在引致結(jié)果發(fā)生的必要條件，本研究首先采用fsQCA方法檢驗(yàn)必要條件（見(jiàn)表3）。結(jié)果顯示：所有變量的一致性數(shù)值均未達(dá)到0.9的判定閾值，說(shuō)明在前因變量中不存在產(chǎn)生科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高和非高融合創(chuàng)新水平的必要條件。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)各前因變量的必要程度，本研究借助NAC，采用回歸上限（CR）和包絡(luò)上限（CE）兩種估計(jì)方法進(jìn)行交叉驗(yàn)證。J Dul等認(rèn)為NCA方法對(duì)于必要條件的判定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足兩個(gè)條件：效應(yīng)量d值＞0.1，且蒙特卡洛檢驗(yàn)顯著（P值≤0.05）［33］。DI和MD的效應(yīng)量超過(guò)了0.1，對(duì)于結(jié)果發(fā)生具有較大影響，但P值＞0.05，蒙特卡洛檢驗(yàn)不顯著（見(jiàn)表4），故所有前因變量均不單獨(dú)構(gòu)成前沿交叉領(lǐng)域科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的必要條件，這與fsQCA方法分析結(jié)果一致。

4.3" " 組態(tài)效應(yīng)分析

組態(tài)效應(yīng)分析目的在于考察導(dǎo)致面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新結(jié)果出現(xiàn)的前因條件組合，從而揭示復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論下不同要素組合的“殊途同歸”特性。結(jié)合已有研究［41］，將一致性閾值、PRI一致性閾值、案例頻數(shù)閾值分別設(shè)定為0.8、0.70、1，之后遵循“中間解為主，簡(jiǎn)約解為輔”的條件區(qū)分規(guī)則，即將中間解和簡(jiǎn)約解中同時(shí)出現(xiàn)的條件視為核心條件，只在中間解中出現(xiàn)的條件為邊緣條件，并以QCA圖示法展示。

對(duì)組態(tài)效應(yīng)的分析結(jié)果（見(jiàn)表5）顯示，產(chǎn)生科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高融合創(chuàng)新水平的組態(tài)模式共有5種，模式一致性分別為0.965、0.975、0.878、0.969、0.885，模型解的總體一致性為0.912，均大于0.85閾值，表明現(xiàn)有組態(tài)模式無(wú)論是單個(gè)還是整體均構(gòu)成了產(chǎn)生高融合創(chuàng)新水平的充分條件；總體覆蓋度為0.563，意味著上述組態(tài)模式可以對(duì)56.3%的融合創(chuàng)新高水平案例進(jìn)行解釋?zhuān)袑?shí)質(zhì)的解釋力。此外，本研究還發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)非高融合創(chuàng)新水平的1種組態(tài)模式。

4.4" " 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)組態(tài)效應(yīng)分析結(jié)果的可靠性，參考現(xiàn)有研究通過(guò)調(diào)整一致性閾值、PRI閾值和校準(zhǔn)錨點(diǎn)的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。（1）調(diào)整一致性閾值。將一致性閾值從0.8上調(diào)至0.85，分析結(jié)果與原組態(tài)保持一致；（2）調(diào)整PRI閾值。將PRI閾值從0.7上調(diào)至0.75，原組態(tài)中的模式H2和H4被剔除，其余組態(tài)構(gòu)成保持一致，只有唯一覆蓋度略有小幅下降；（3）調(diào)整校準(zhǔn)錨點(diǎn)。將所有變量的3個(gè)校準(zhǔn)錨點(diǎn)刻度從95%、50%、5%調(diào)整為主流四分位數(shù)刻度75%、50%、25%，結(jié)果與原組態(tài)保持一致，只是相關(guān)系數(shù)有細(xì)微變化。綜上，不同檢驗(yàn)方式所得結(jié)果與原組態(tài)之間能夠呈現(xiàn)清晰的子集關(guān)系，故認(rèn)為已有分析結(jié)果較為穩(wěn)健。

4.5" " 科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高融合創(chuàng)新水平模式

結(jié)合組態(tài)理論化原則和各組態(tài)模式特征，本研究將對(duì)不同組態(tài)模式進(jìn)行命名?？紤]到5種組態(tài)模式中都包含高資本集聚和高知識(shí)擴(kuò)散條件，不僅是高融合創(chuàng)新水平產(chǎn)生的核心要素，還是環(huán)境刺激和系統(tǒng)迭代的重要表征，故本研究認(rèn)為5種模式都可以被視為是科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高融合創(chuàng)新水平的復(fù)雜適應(yīng)刺激模式。其中，H1a和H1b均涉及一個(gè)獨(dú)立邊緣條件，H2涉及三個(gè)環(huán)境刺激維度條件，H3包含所有系統(tǒng)迭代維度條件，而H4則兼具所有條件。綜上，將H1a和H1b命名為知識(shí)資本加持-邊緣發(fā)力型模式，將H2命名為資本引領(lǐng)-環(huán)境刺激型模式，將H3命名為系統(tǒng)主導(dǎo)-環(huán)境保障型模式，將H4命名為環(huán)境-系統(tǒng)交互驅(qū)動(dòng)型模式。

（1）知識(shí)資本加持-邊緣發(fā)力型模式。組態(tài)H1a和H1b表明，盡管相關(guān)領(lǐng)域政策支持和市場(chǎng)活力相對(duì)薄弱，且目標(biāo)導(dǎo)向不明確，但在金融資本和知識(shí)擴(kuò)散能力充足的有利條件基礎(chǔ)上，通過(guò)重視數(shù)智技術(shù)應(yīng)用和促進(jìn)主體間深度合作，能實(shí)現(xiàn)面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高融合創(chuàng)新水平。以樣本中的C1“DNA存儲(chǔ)”領(lǐng)域和C9“納米科技”領(lǐng)域?yàn)槔叩娜诤蟿?chuàng)新過(guò)程均需要高度復(fù)雜的數(shù)智技術(shù)支持和多主體合作。以“DNA存儲(chǔ)”領(lǐng)域?yàn)槔擃I(lǐng)域是信息技術(shù)和生物技術(shù)融合的典型，涉及將數(shù)字信息編碼到DNA分子中，這一過(guò)程離不開(kāi)先進(jìn)的數(shù)智技術(shù)支持，包括DNA合成、測(cè)序及數(shù)據(jù)編碼和解碼。此外，也需各主體間的深度合作。如深圳華大生命科學(xué)研究院、首都師范大學(xué)、深圳國(guó)家基因庫(kù)等聯(lián)合開(kāi)展的DNA存儲(chǔ)項(xiàng)目，共同解決了編解碼過(guò)程中的數(shù)據(jù)恢復(fù)穩(wěn)定性的問(wèn)題。

（2）資本引領(lǐng)-環(huán)境刺激型模式。組態(tài)H2表明，當(dāng)相關(guān)領(lǐng)域在目標(biāo)導(dǎo)向不夠明確、主體合作受限的劣勢(shì)條件下，由密集的金融資本、相對(duì)優(yōu)勢(shì)的數(shù)智賦能和市場(chǎng)活力組成的高環(huán)境刺激尤為重要，能推動(dòng)面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高水平融合創(chuàng)新。全球市場(chǎng)對(duì)于C2“半導(dǎo)體和集成電路”領(lǐng)域的產(chǎn)品需求越來(lái)越多樣化，這給行業(yè)目標(biāo)導(dǎo)向提出了更高要求。然而，我國(guó)正面臨著嚴(yán)重外部壓力，需要實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整發(fā)展新方向以適應(yīng)全球市場(chǎng)動(dòng)態(tài)需求，這增加了目標(biāo)導(dǎo)向的難度。此外，受外國(guó)對(duì)華技術(shù)管制影響，在主體合作方面面臨巨大障礙，導(dǎo)致技術(shù)和資源獲取受限。但在國(guó)家強(qiáng)有力的引導(dǎo)下，以國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金為代表的政府和社會(huì)資本密集投入，華為、阿里巴巴、騰訊等科技巨頭的加入在形成強(qiáng)大市場(chǎng)拉動(dòng)效應(yīng)的同時(shí)，也帶來(lái)了技術(shù)革新。依靠上述優(yōu)勢(shì)我國(guó)在半導(dǎo)體和集成電路領(lǐng)域也實(shí)現(xiàn)了較高水平的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新。

（3）環(huán)境保障-系統(tǒng)主導(dǎo)型模式。組態(tài)H3表明，即使數(shù)智技術(shù)應(yīng)用和市場(chǎng)活力相對(duì)薄弱，但在各級(jí)政府和金融資本密集注入的保障下，通過(guò)高效的系統(tǒng)迭代能力，相關(guān)領(lǐng)域也取得了較高的融合創(chuàng)新水平，如C5“生物醫(yī)藥”領(lǐng)域。盡管該領(lǐng)域數(shù)智化正在逐步推進(jìn)，但相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，數(shù)智技術(shù)應(yīng)用水平仍有差距。此外，生物醫(yī)藥企業(yè)整體數(shù)量雖多，但規(guī)模普遍較小，難以形成競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新兼具的市場(chǎng)生態(tài)。與此同時(shí)，我國(guó)各級(jí)政府高度重視生物醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)展，出臺(tái)了一系列支持政策，如《“十四五”生物經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》《廣東省發(fā)展生物醫(yī)藥與健康戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群行動(dòng)計(jì)劃（2021-2025年）》等，紅杉資本、中國(guó)平安等金融機(jī)構(gòu)紛紛投資相關(guān)企業(yè)，為該領(lǐng)域科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的融合創(chuàng)新筑牢了保障底座?；诖?，明確的目標(biāo)導(dǎo)向使相關(guān)企業(yè)能集中資源和力量進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)和市場(chǎng)拓展，國(guó)家級(jí)生物醫(yī)藥科技創(chuàng)新中心和實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立促進(jìn)科技知識(shí)加速擴(kuò)散，企業(yè)、科研院所和高校之間建立的緊密合作關(guān)系是融合創(chuàng)新的重要推力。以上優(yōu)勢(shì)條件促使系統(tǒng)不斷迭代創(chuàng)新，進(jìn)而輸出融合創(chuàng)新的突破性反應(yīng)表現(xiàn)。

（4）環(huán)境-系統(tǒng)交互驅(qū)動(dòng)型模式。組態(tài)H4表明，在金融資本高度集聚、政策支持和數(shù)智賦能等組成的優(yōu)勢(shì)環(huán)境刺激下，高知識(shí)擴(kuò)散、明確目標(biāo)導(dǎo)向和主體深度合作協(xié)同釋放出的環(huán)境系統(tǒng)交互溢出效應(yīng)，能強(qiáng)化領(lǐng)域科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新效能。以C14“新能源汽車(chē)”領(lǐng)域?yàn)槔?，該領(lǐng)域發(fā)展肇始于2009年，如今已逐漸形成全鏈條產(chǎn)業(yè)生態(tài)。在環(huán)境刺激方面，專(zhuān)項(xiàng)基金、財(cái)政補(bǔ)貼和私人資本大量投入；《新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021-2035年）》等系列政策明確支持；人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)智技術(shù)在產(chǎn)業(yè)上中下游的廣泛應(yīng)用；旺盛的市場(chǎng)需求促使大量企業(yè)進(jìn)入新能源汽車(chē)研發(fā)行列。在系統(tǒng)迭代方面，“雙碳”目標(biāo)明確了新能源汽車(chē)領(lǐng)域在助力可持續(xù)發(fā)展中的重要作用；高層次和先進(jìn)人才流動(dòng)、華為、蔚來(lái)、清華大學(xué)車(chē)輛學(xué)院等產(chǎn)學(xué)研深度合作事件推動(dòng)前沿科學(xué)和技術(shù)知識(shí)高水平擴(kuò)散。強(qiáng)大的環(huán)境系統(tǒng)交互溢出效應(yīng)，顯著提升了新能源汽車(chē)領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新水平。

4.6" " 科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)非高融合創(chuàng)新水平模式

考慮到組態(tài)方法的因果非對(duì)稱(chēng)性，本研究進(jìn)一步分析了產(chǎn)生科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)非高融合創(chuàng)新水平的組態(tài)模式。相關(guān)閾值設(shè)置與高融合創(chuàng)新水平模式保持相同，表5中的NH1模式即為分析結(jié)果。由表可知，科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)非高融合創(chuàng)新水平模式有且僅有一種，模式中高數(shù)智賦能為核心條件，市場(chǎng)活力為邊緣條件，其他條件均為非高，這表明數(shù)智技術(shù)無(wú)法脫離其他條件而單獨(dú)賦能，即使有著較強(qiáng)的應(yīng)用水平。此外，模式以非高資本集聚、非高知識(shí)擴(kuò)散作為核心條件，而這些條件的對(duì)稱(chēng)條件正是產(chǎn)生高融合創(chuàng)新水平的核心條件，充分揭示了資本集聚和知識(shí)擴(kuò)散在領(lǐng)域科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新水平提升中的重要作用。

5" "結(jié)語(yǔ)

5.1" " 研究結(jié)論

本研究基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，利用NCA與fsQCA的混合方法，以已有的16個(gè)前沿交叉領(lǐng)域?yàn)闃颖?，挖掘“環(huán)境刺激-系統(tǒng)迭代”多維度要素與面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新組態(tài)效應(yīng)間的因果復(fù)雜關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：第一，無(wú)論是必要性還是必要性程度，單一復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論要素并不構(gòu)成科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的必要條件；第二，產(chǎn)生科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高融合創(chuàng)新水平的模式有5種，根據(jù)模式特征歸納為4種類(lèi)型，即知識(shí)資本加持-邊緣發(fā)力型、資本引領(lǐng)-環(huán)境刺激型、系統(tǒng)主導(dǎo)-環(huán)境保障型、環(huán)境-系統(tǒng)交互驅(qū)動(dòng)型，模式中“環(huán)境-系統(tǒng)”要素聯(lián)動(dòng)性明顯；第三，產(chǎn)生科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)非高融合創(chuàng)新水平的模式有且僅有1種，且與產(chǎn)生高融合創(chuàng)新水平的模式存在“非對(duì)稱(chēng)性”關(guān)系；此外，資本集聚和知識(shí)擴(kuò)散既是非高融合創(chuàng)新水平模式的非高核心條件，又是高融合創(chuàng)新水平模式的高核心條件，說(shuō)明資本集聚和知識(shí)擴(kuò)散對(duì)未來(lái)面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的影響不容忽視。

5.2" " 實(shí)踐啟示

（1）重視資本集聚與知識(shí)擴(kuò)散優(yōu)勢(shì)。研究發(fā)現(xiàn)，單個(gè)要素并不構(gòu)成面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新必要條件。在融合創(chuàng)新過(guò)程中，并不會(huì)因?yàn)槟硞€(gè)要素的充足或不足而產(chǎn)生非此即彼的結(jié)果。這啟示融合創(chuàng)新相關(guān)主體要淡化“揚(yáng)長(zhǎng)避短情節(jié)”，不一味追求擇優(yōu)而用的融合創(chuàng)新，而需做到未雨綢繆，不斷打磨要素賦能“利刃”，把握融合創(chuàng)新機(jī)遇。值得注意的是，也要重視資本集聚和知識(shí)擴(kuò)散在融合創(chuàng)新中的賦能優(yōu)勢(shì)。一方面，加快完善政府引導(dǎo)、社會(huì)參與的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新金融支持體系。如通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金，重點(diǎn)支持融合創(chuàng)新水平較低的領(lǐng)域；通過(guò)稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼等手段鼓勵(lì)和引導(dǎo)風(fēng)投機(jī)構(gòu)參與創(chuàng)新項(xiàng)目；開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、科技保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的金融扶持力度。另一方面，創(chuàng)建融合創(chuàng)新組織，發(fā)揮人才、團(tuán)隊(duì)和企業(yè)合作的知識(shí)外溢效應(yīng)。如參考“硅谷模式”聯(lián)合設(shè)立跨學(xué)科研究中心、定期組織跨領(lǐng)域行業(yè)交流活動(dòng)、建立知識(shí)共享平臺(tái)，在增強(qiáng)知識(shí)擴(kuò)散能力的同時(shí)，提升融合創(chuàng)新水平。

（2）加強(qiáng)環(huán)境與系統(tǒng)要素協(xié)同聯(lián)動(dòng)。組態(tài)分析結(jié)果表明，引致面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新模式多呈現(xiàn)環(huán)境與系統(tǒng)要素聯(lián)動(dòng)的特征。在深刻認(rèn)識(shí)要素間多重并發(fā)性的基礎(chǔ)上，可圍繞政策鏈、資金鏈、數(shù)據(jù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、知識(shí)鏈、人才鏈等構(gòu)建多鏈融合的要素協(xié)同機(jī)制，以異構(gòu)多源數(shù)據(jù)為紐帶，聯(lián)結(jié)不同鏈上對(duì)應(yīng)的主體和要素。但需注意兩個(gè)方面：一是指導(dǎo)意見(jiàn)的制定。要明確各鏈條的具體任務(wù)和協(xié)同方式，對(duì)要素協(xié)同機(jī)制起到規(guī)范和引導(dǎo)的作用；二是協(xié)同效果的反饋?？山Y(jié)合數(shù)智技術(shù)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)分析各項(xiàng)措施的實(shí)施效果和協(xié)同情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決協(xié)同機(jī)制中存在的問(wèn)題，全面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)以提出改進(jìn)建議。基于此，可強(qiáng)化復(fù)雜系統(tǒng)整體效應(yīng)，推進(jìn)融合創(chuàng)新反應(yīng)結(jié)果的加快實(shí)現(xiàn)。

（3）探索符合發(fā)展實(shí)際的融合模式。研究表明，產(chǎn)生科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高融合創(chuàng)新水平的模式有5種，說(shuō)明不同領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)高水平融合創(chuàng)新的模式是多元的。融合創(chuàng)新相關(guān)主體應(yīng)根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域在政策、資金、市場(chǎng)等方面的發(fā)展情況，探索符合發(fā)展實(shí)際的融合模式。具體而言，如果前沿交叉領(lǐng)域擁有較好的資本集聚和知識(shí)擴(kuò)散優(yōu)勢(shì)，但政策支持和市場(chǎng)活力相對(duì)薄弱時(shí)，可通過(guò)引進(jìn)和應(yīng)用AI、物聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)以及建設(shè)跨領(lǐng)域數(shù)字平臺(tái)等方式積極擁抱數(shù)智技術(shù)，建立跨領(lǐng)域合作網(wǎng)絡(luò)以及設(shè)立支持跨領(lǐng)域合作項(xiàng)目基金等方式凝聚合作力量，從而推動(dòng)高水平融合創(chuàng)新，如H1a和H1b模式。如果前沿交叉領(lǐng)域在資本集聚和知識(shí)擴(kuò)散方面具有發(fā)展優(yōu)勢(shì)，但目標(biāo)導(dǎo)向和主體合作條件欠缺時(shí)，可通過(guò)加強(qiáng)環(huán)境刺激，持續(xù)推動(dòng)系統(tǒng)迭代，從而獲得高水平融合創(chuàng)新反應(yīng)，如H2模式。

5.3" " 局限與展望

本研究仍存在部分不足。首先，受限于數(shù)據(jù)的可獲取性，僅選取了16個(gè)前沿交叉領(lǐng)域作為研究樣本，可能在一定程度上會(huì)影響研究結(jié)論的普適性。未來(lái)研究可嘗試開(kāi)展前沿交叉領(lǐng)域的定量識(shí)別研究，并在此基礎(chǔ)上采集更廣泛領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，以檢驗(yàn)研究結(jié)論的可推廣性。其次，時(shí)間窗口聚焦于2019年-2022年，較短的時(shí)間窗口無(wú)法動(dòng)態(tài)探討面向前沿交叉領(lǐng)域的科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新前因組態(tài)，后續(xù)研究將基于多維度、多層面的理論框架梳理出更加豐富的變量，并引入時(shí)序fsQCA探討不同前因變量與融合創(chuàng)新結(jié)果間的因果復(fù)雜關(guān)系。

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作者簡(jiǎn)介：王燾，男，南京大學(xué)信息管理學(xué)院博士研究生，研究方向：科技情報(bào)、數(shù)據(jù)治理；付少雄，男，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)信息管理學(xué)院副教授，研究方向：數(shù)字信息資源管理、信息服務(wù)與用戶(hù)。